第一篇：武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)業(yè)種子基金管理辦法

武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)業(yè)種子基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為了促進(jìn)科技投入和科技創(chuàng)新體系的建立，加強(qiáng)初創(chuàng)期企業(yè)的孵化和服務(wù)功能，培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，設(shè)立武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)業(yè)種子基金（以下簡稱“種子基金”）。為規(guī)范種子基金管理，提高種子基金使用效益，特制定本辦法。

第二條 種子基金主要用于鼓勵開發(fā)區(qū)科技人員的初期創(chuàng)業(yè)，培育、孵化科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。通過種子基金的扶持，引導(dǎo)更多社會資金投入到開發(fā)區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

第三條 種子基金不以盈利為目的，通過對科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的資金支持，營造良好的發(fā)展環(huán)境，使其順利發(fā)展，推動開發(fā)區(qū)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的不斷壯大。

第四條 種子基金的使用和管理遵照國家有關(guān)法律法規(guī)和財務(wù)規(guī)章制度，以及《武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理辦法》，遵循誠實(shí)申請、公正受理、擇優(yōu)支持、科學(xué)管理、公開透明、專款專用的原則。

第二章 種子基金的設(shè)立和管理

第五條 種子基金來源于開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金、社會投入和種子基金收益。開發(fā)區(qū)按每年度2000萬元安排資金。當(dāng)年結(jié)余的，結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度累加使用。

第六條 開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理委員會(以下簡稱“基金委”)行使種子基金的使用決策權(quán)，負(fù)責(zé)種子基金支持項(xiàng)目的確定和重大問題決策。開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理辦公室（以下簡稱“基金辦”）負(fù)責(zé)種子基金使用和管理的具體指導(dǎo)工作，以及對種子基金日常管理機(jī)構(gòu)的管理和領(lǐng)導(dǎo)。

第七條 開發(fā)區(qū)設(shè)立的各創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心（以下簡稱“創(chuàng)業(yè)中心”）負(fù)責(zé)種子基金的日常管理，履行下列職能：種子基金項(xiàng)目的申報受理、程序性審查、調(diào)研和初選，負(fù)責(zé)種子基金項(xiàng)目的日常管理工作，對基金辦負(fù)責(zé)。

第八條 種子基金項(xiàng)目的評審采取與開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金的評審一同進(jìn)行的方式，由基金辦統(tǒng)一組織實(shí)施。第九條 種子基金日常管理工作的管理費(fèi)用按不超過種子基金資產(chǎn)規(guī)模的5%計(jì)取，但每個創(chuàng)業(yè)中心的管理費(fèi)每年度最高不超過20萬元。具體數(shù)額基金辦每年根據(jù)工作需要與創(chuàng)業(yè)中心協(xié)商確定，并報基金委備案。管理費(fèi)用主要用于種子基金項(xiàng)目的調(diào)研、論證、實(shí)施、回收和日常管理等方面的開支。創(chuàng)業(yè)中心須勤勉盡職，在基金辦領(lǐng)導(dǎo)下，配備相應(yīng)的專業(yè)人員進(jìn)行種子基金的日常管理工作。

第三章 種子基金的申報、審批和撥付

第十條 種子基金優(yōu)先支持領(lǐng)域?yàn)椋浩嚰捌嚵悴考㈦娮有畔?、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等高新技術(shù)領(lǐng)域。

第十一條 種子基金支持對象為在開發(fā)區(qū)依法設(shè)立、納稅，具有獨(dú)立法人資格的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，并同時具備以下條件：

1、企業(yè)設(shè)立原則上不超過36個月，注冊資本不超過500萬元人民幣；

2、企業(yè)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；企業(yè)用于高新技術(shù)研究開發(fā)的費(fèi)用年平均不低于銷售收入的5%（成立不滿12個月的新辦企業(yè)和需特殊扶持的企業(yè)除外）；

3、申報的項(xiàng)目應(yīng)符合國家及開發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，有較高的創(chuàng)新水平，有較好的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；

4、掌握申報項(xiàng)目的核心或必備的研發(fā)與生產(chǎn)技術(shù)，具備研發(fā)和生產(chǎn)所必須的設(shè)備和人才隊(duì)伍；

5、企業(yè)有健全的財務(wù)管理體系，有嚴(yán)格的財務(wù)管理制度；

6、其他應(yīng)具備的條件。第十二條 申報程序：

1、申報單位填報《武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)業(yè)種子基金申報表》、《項(xiàng)目研究開發(fā)及實(shí)施報告》，并按要求提供相關(guān)資料。創(chuàng)業(yè)中心負(fù)責(zé)受理和初審，將符合條件的項(xiàng)目推薦到基金辦；

2、基金辦按照開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金評審規(guī)定對項(xiàng)目進(jìn)行評審，提出項(xiàng)目評審報告及立項(xiàng)建議；

3、根據(jù)初審意見和專家評審報告，基金辦提出項(xiàng)目資助建議，并提出資金使用計(jì)劃安排，在報基金委審議后，作出資助決議；

4、基金辦對擬資助項(xiàng)目進(jìn)行公示，公示時間不少于10天；

5、公示無異議后，由基金辦按有關(guān)規(guī)定與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂《武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)業(yè)種子基金項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書》，并出具《撥款通知書》，相關(guān)部門依據(jù)《撥款通知書》撥付資金。

第十三條 種子基金的使用方式主要分為無償資助、有償使用和股權(quán)投資三種方式。其中，無償資助最高限額為100萬元人民幣，有償使用最高限額為500萬元人民幣，股權(quán)投資最高限額為500萬元人民幣。基金委可視項(xiàng)目情況適當(dāng)增加上述限額。

第四章 種子基金項(xiàng)目的實(shí)施、管理、驗(yàn)收

第十四條 種子基金項(xiàng)目的實(shí)施：

1、無償資助方式：依據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書，相關(guān)部門按程序撥付資金。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)按相應(yīng)要求辦理手續(xù)。

2、有償使用方式：種子基金有償使用的期限最多為三年，并交納一定的有償使用金。有償使用金原則上按銀行同期貸款利率執(zhí)行，具體費(fèi)用根據(jù)項(xiàng)目情況由創(chuàng)業(yè)中心與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)協(xié)商提出意見，經(jīng)基金委同意后，由基金辦下達(dá)執(zhí)行通知。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)按相關(guān)要求辦理使用手續(xù)。

3、股權(quán)投資方式：種子基金的股權(quán)投資主要以項(xiàng)目投資的方式進(jìn)行，基金委可委托相關(guān)機(jī)構(gòu)作為種子基金的權(quán)益代表按照所投股權(quán)的比例享有相應(yīng)的投資權(quán)益。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)按相關(guān)要求辦理入股手續(xù)。

第十五條 創(chuàng)業(yè)中心應(yīng)對種子基金項(xiàng)目和項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)進(jìn)行管理，定期走訪、調(diào)研，隨時掌握種子基金使用情況和種子基金項(xiàng)目進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)問題由創(chuàng)業(yè)中心及時處理解決，并上報基金辦。對于以有償使用和投資方式支持的種子基金項(xiàng)目，創(chuàng)業(yè)中心按種子基金有償使用和投資合同規(guī)定的條款進(jìn)行管理。第十六條 在項(xiàng)目完成后，由項(xiàng)目承擔(dān)單位作出書面總結(jié)報告，基金辦組織創(chuàng)業(yè)中心及相關(guān)人員，按《項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書》進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：

1、項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；

2、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)完成情況；

3、研究開發(fā)取得的成效情況；

4、資金落實(shí)與使用情況；

5、實(shí)施前后，承擔(dān)單位的整體發(fā)展變化情況。第十七條 種子基金的回收：

1、對于采取股權(quán)投資方式支持的項(xiàng)目，一般采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購等方式退出，對于發(fā)展前景好的項(xiàng)目也可以繼續(xù)持有其股權(quán)；

2、對于采取有償使用方式支持的項(xiàng)目，到期回收本金和有償使用金。

第十八條 因客觀原因，項(xiàng)目承擔(dān)單位需對項(xiàng)目目標(biāo)、進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整或撤銷時，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)基金辦審核并報基金委批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十九條 如發(fā)現(xiàn)承擔(dān)單位有嚴(yán)重違約違規(guī)行為，基金辦將依據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書的有關(guān)條款撤銷或中止項(xiàng)目資助。對撤銷或中止的項(xiàng)目，承擔(dān)單位應(yīng)進(jìn)行財務(wù)清算，將已撥付的種子基金返還。

第二十條 種子基金項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)定期向創(chuàng)業(yè)中心報送財務(wù)報表和其它相關(guān)材料，并配合資金管理單位的走訪調(diào)研及種子基金的使用監(jiān)督工作。

第五章 附 則

第二十一條 種子基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等支出，更不得挪作他用。對于擅自挪用種子基金、弄虛作假、不按期歸還本金和有償使用金、不按期支付股權(quán)收益、未能通過驗(yàn)收和不配合資金管理單位工作的項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)，將被停止申請使用種子基金的資格。必要時，資金管理單位將按有關(guān)合同條款的規(guī)定追究項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)的法律責(zé)任。

第二十二條 本辦法自修訂之日起施行。2010年6月1日發(fā)布的《武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)業(yè)種子基金管理辦法》（武經(jīng)開辦[2010]33號）同時廢止。

第二篇：種子基金管理辦法

徐州市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金管理辦法(試行)

第一章 總 則

第一條為進(jìn)一步優(yōu)化徐州市自主創(chuàng)新和科技創(chuàng)業(yè)環(huán)境，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),市政府設(shè)立“徐州市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金”（以下簡稱種子基金）。為加強(qiáng)資金管理，制訂本辦法。

第二條種子基金不以盈利為目的，用于對種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的資金支持。

第三條種子基金的使用和管理遵照國家有關(guān)法律法規(guī)和財務(wù)規(guī)章制度，遵循誠實(shí)申請、公正受理、擇優(yōu)支持、科學(xué)管理、公開透明、專款專用的原則。

第二章 種子基金的來源、使用方式和額度

第四條種子基金來源于市財政預(yù)算安排的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)引導(dǎo)資金等科技專項(xiàng)資金、社會投入和種子基金收益。

第五條種子基金的使用方式為股權(quán)投資方式。對單個項(xiàng)目的投資額度最高為300萬元，投資期限最長不超過5年，且不能成為最大股東，原則上不派員參與企業(yè)日常經(jīng)營管理。

第三章種子基金組織架構(gòu)

第六條市政府設(shè)立市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金管理委員會

1（以下簡稱管委會），由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)和市科技局、市財政局、市金融辦等部門負(fù)責(zé)人組成。管委會通過組織召開工作會議對種子基金管理重大事項(xiàng)進(jìn)行決策、監(jiān)管和協(xié)調(diào)。

管委會主要職責(zé)是：

（一）決定種子基金發(fā)展規(guī)劃和投資政策；

（二）審議批準(zhǔn)種子基金的工作計(jì)劃和工作報告；

（三）審議批準(zhǔn)種子基金的收益分配方案；

（四）審議批準(zhǔn)種子基金對外投資、投資退出方案；

（五）審定種子基金管理機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果，確定其工作經(jīng)費(fèi)比例；

（六）審議批準(zhǔn)種子基金管理的其他重大事項(xiàng)。

第七條管委會下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在市科技局，負(fù)責(zé)管委會日常事務(wù)。具體負(fù)責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)審議和發(fā)布種子基金支持重點(diǎn)和工作指南；

（二）貫徹執(zhí)行管委會確定的發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃；

（三）組織協(xié)調(diào)種子基金的運(yùn)作；

（四）監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況；

（五）向管委會提交工作報告；

（六）完成管委會交辦的其他工作。

第八條經(jīng)市政府批準(zhǔn)，指定徐州市高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心（以下簡稱創(chuàng)業(yè)中心）作為種子基金的出資人代表。負(fù)

責(zé)種子基金日常管理和投資運(yùn)作，執(zhí)行管委會的決策，并行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事責(zé)任和義務(wù)，具體履行以下職責(zé)：

（一）依據(jù)本辦法，制定并完善相關(guān)實(shí)施細(xì)則和業(yè)務(wù)流程；

（二）負(fù)責(zé)編制種子基金管理運(yùn)營的工作計(jì)劃和資金計(jì)劃。

（三）負(fù)責(zé)種子基金項(xiàng)目的信息發(fā)布、申報受理、程序性審查、調(diào)研論證，并提出初審意見；

（四）按照管委會的決策，負(fù)責(zé)種子基金項(xiàng)目的實(shí)施、監(jiān)管與回收等日常管理工作。

第九條種子基金日常管理工作經(jīng)費(fèi)由管委會辦公室每年按不超過其所管理資金總額的2%計(jì)取。管理工作經(jīng)費(fèi)主要用于種子基金項(xiàng)目的調(diào)研、論證、實(shí)施、回收和日常管理等方面的開支。創(chuàng)業(yè)中心在管委會辦公室的領(lǐng)導(dǎo)下，配備專職人員進(jìn)行種子基金的日常管理工作。

第四章種子基金的申報和審批

第十條種子基金支持的企業(yè)應(yīng)滿足以下條件：

(一)工商注冊地和稅務(wù)登記地在徐州市域內(nèi)，且具備獨(dú)立法人資格；

(二)發(fā)展階段處于種子期或初創(chuàng)期，公司成立不滿5年，凈資產(chǎn)不低于50萬元人民幣，年銷售收入不超過5000萬元人民幣；

(三)掌握了核心技術(shù)或必備的研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)，具備研發(fā)人才隊(duì)伍和生產(chǎn)必須的設(shè)施設(shè)備，具備規(guī)范的財務(wù)管理制度；

(四)生產(chǎn)及市場營銷計(jì)劃可行，市場開發(fā)潛力大，成長性好；

(五)申報項(xiàng)目的自主知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰；

(六)企業(yè)及其實(shí)際控制人誠信記錄良好。

第十一條種子基金的申報和審批：

（一）申報單位按照種子基金申報要求填報相關(guān)材料和提供相關(guān)附件。創(chuàng)業(yè)中心負(fù)責(zé)受理和初審，將符合條件的項(xiàng)目提交管委會辦公室；

（二）管委會辦公室組織專家對項(xiàng)目進(jìn)行評審。專家依據(jù)項(xiàng)目評審規(guī)則，提出項(xiàng)目評審意見及立項(xiàng)建議；

（三）根據(jù)評審意見，管委會辦公室提出項(xiàng)目資助建議，并提出資金使用計(jì)劃安排，報管委會審議后，作出資助決議；

（四）種子基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)資助決議對企業(yè)辦理資金撥付手續(xù)和投資手續(xù)。

第五章 種子基金的管理

第十二條創(chuàng)業(yè)中心作為種子基金的權(quán)益代表按照所投股權(quán)的比例享有相應(yīng)的投資權(quán)益。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)按照創(chuàng)業(yè)中心的具體要求辦理相關(guān)手續(xù)。

第十三條管委會辦公室組織相關(guān)人員對種子基金項(xiàng)目

和項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)進(jìn)行管理，定期走訪、調(diào)研，隨時掌握種子基金使用情況和種子基金項(xiàng)目進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時提出建議報管委會。管委會辦公室于每個會計(jì)結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的種子基金使用審計(jì)報告。

第十四條在項(xiàng)目完成后，由項(xiàng)目承擔(dān)單位作出書面總結(jié)報告，管委會辦公室組織相關(guān)人員對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。第十五條種子基金可通過企業(yè)回購、上市轉(zhuǎn)售及破產(chǎn)清算等方式退出。

第十六條因客觀原因，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)需對項(xiàng)目目標(biāo)、進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整或撤銷時，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)管委會辦公室審核并報管委會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十七條 如發(fā)現(xiàn)承擔(dān)企業(yè)有嚴(yán)重違約違規(guī)行為，管委會將依據(jù)項(xiàng)目合同書的有關(guān)條款撤銷或中止項(xiàng)目資助。對撤銷或中止的項(xiàng)目，承擔(dān)單位應(yīng)進(jìn)行財務(wù)清算，將已撥付的種子基金返還。

第十八條種子基金項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施，保證基金專款專用，應(yīng)配合基金管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

第十九條種子基金項(xiàng)目如投資失敗，將按《中華人民共和國公司法》和各方簽訂的合同條款之規(guī)定由種子基金項(xiàng)目各方共同組成清算小組，對項(xiàng)目實(shí)施情況、失敗原因、損失情況進(jìn)行評估，分清原因、責(zé)任和各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，并選擇審計(jì)機(jī)構(gòu)對種子基金損失部分進(jìn)行審計(jì)，報經(jīng)管委會核準(zhǔn)后予以核銷。

第六章附 則

第二十條種子基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等支出，更不得挪作他用。對于擅自挪用種子基金、弄虛作假、不按期支付股權(quán)收益、未能通過驗(yàn)收和不配合基金管理機(jī)構(gòu)工作的項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)，將被停止申請使用種子基金的資格，列入企業(yè)不良信用記錄。基金管理機(jī)構(gòu)將按有關(guān)合同條款的規(guī)定追究項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)的法律責(zé)任。

第二十一條本辦法由市科技局、市財政局、市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條本辦法自發(fā)布三十日后實(shí)施。

第三篇：科技創(chuàng)業(yè)種子投資基金實(shí)施方案初稿

科技創(chuàng)業(yè)種子投資基金實(shí)施方案初稿

為加快建立健全科技投融資體系，緩解科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資難題，加速科技成果轉(zhuǎn)化，支持初創(chuàng)期、成長期科技企業(yè)發(fā)展，在借鑒國內(nèi)其他省市科技創(chuàng)業(yè)種子投資基金的模式與運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我市實(shí)際，設(shè)立“科技創(chuàng)業(yè)種子投資基金”以下簡稱“種子基金”。

一、種子基金性質(zhì)、定位及作用

（一）種子基金的性質(zhì)

種子基金由人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，按市場化方式運(yùn)作的政府引導(dǎo)性基金，重點(diǎn)用于支持符合市場需求發(fā)展方向、擁有創(chuàng)新技術(shù)與創(chuàng)新商業(yè)模式、具有成長潛力的初創(chuàng)期、成長期科技企業(yè)。

（二）種子基金定位

種子基金遵循“政府引導(dǎo)，市場運(yùn)作，專業(yè)管理，把控風(fēng)險”的原則。

（三）種子基金的作用

有利于營造科技人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。高素質(zhì)人才及其團(tuán) 隊(duì)創(chuàng)業(yè)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義。種子基金鼓勵科技人員創(chuàng)業(yè)，形成吸引人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的政策環(huán)境對于帶動院所支持地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展意義重大。

有利于健全多元化、多層次資本市場。通過發(fā)揮種子基金引導(dǎo)作用，吸引創(chuàng)業(yè)投資、持，幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)提高管理水平。

有利于發(fā)揮政府資金的政策引導(dǎo)和杠桿放大作用。按照市場配置創(chuàng)新資源的原則，遵循市場規(guī)律，引導(dǎo)社會資本投資機(jī)構(gòu)投資于轄區(qū)內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，拓展科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資渠道，緩解創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資難現(xiàn)狀加快科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

有利于探索創(chuàng)新財政科技資金投入方式。把政府直接投資科技類項(xiàng)目轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接股權(quán)投入，引導(dǎo)投資機(jī)構(gòu)投入并按市場機(jī)制篩選、投資和管理項(xiàng)目發(fā)揮政府種子基金的引導(dǎo)作用，提高政府投資質(zhì)量和效率。

二、種子基金規(guī)模、資金來源、運(yùn)營和投資方式

（一）種子基金規(guī)模及來源

種子基金總規(guī)模為1億元人民幣，資金根據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)度分期到位。種子基金資金從市科技類專項(xiàng)資金統(tǒng)籌安排。

（二）投資范圍及投資方式

投資范圍。重點(diǎn)支持我市轄區(qū)內(nèi)符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、擁有創(chuàng)新技術(shù) 與創(chuàng)新商業(yè)模式、具有成長潛力的初創(chuàng)期、成長期科技企業(yè)及市政府確定的其他項(xiàng)目。

投資方式。以股權(quán)投入為主，視運(yùn)作情況可采用階段參股、跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保等其他方式。種子基金原則上不參與所扶持企業(yè)的日常經(jīng)營和管理，但擁有監(jiān)督權(quán)。

對符合市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的創(chuàng)業(yè)階段非上市科技型企業(yè)主要采取股權(quán)投入的方式。具體包括普通股和優(yōu)先股。以普通股或優(yōu)先股對符合條件的科技企業(yè)進(jìn)行投資單個企業(yè)累計(jì)投資金額原則上最高不超過500萬元人民幣，且持股比例不超過被投企業(yè)實(shí)收資本的20%投資基金不能成為創(chuàng)業(yè)型科技企業(yè)的第一大股東。以普通股股權(quán)投入方式扶持企業(yè)，投資收益與其他股東享受同股同酬，以優(yōu)先股方式投資的期限一般為3至5年。

對在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要采取參股和融資擔(dān)保的方式進(jìn)行扶持。參股投資比例不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%，種子基金不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過7年。以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股方式投資的收益參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。根據(jù)征信機(jī)構(gòu)提供的信用報告對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還可采取提供融資擔(dān)保方式支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

對我市轄區(qū)內(nèi)登記注冊并已取得創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)主要采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行扶持。跟進(jìn)投資一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的20%單個企業(yè)投資原則上不超過500萬元人民幣。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理形成的投資收益可按照創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)

（三）種子基金運(yùn)行機(jī)構(gòu)

種子基金的運(yùn)行機(jī)構(gòu)包括基金出資人（以下簡稱“出資人”）、基金管理人（簡稱“管理人”）、基金理事會（簡稱“理事會”、基金托管機(jī)構(gòu)。

1、出資人：XX投資控股有限公司（待定，以下簡稱“XX投資”），主要負(fù)責(zé)履行出資人職責(zé)。

2、管理人：公司作為種子基金日常管理機(jī)構(gòu)，組建專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，按照市場化的原則對基金實(shí)施運(yùn)作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目征集、篩選、盡職調(diào)查、投資評審、投資實(shí)施和投后管理等工作。

3、理事會：理事會5人，由市科技局牽頭，市財政局、市金融辦、市發(fā)改委、XX投資各委派一名負(fù)責(zé)人組成，市科技局提名一名局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任理事會主任。主要負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策、選擇資產(chǎn)受托管理人和資產(chǎn)托管銀行、審議投資計(jì)劃和退出方案、審議種子基金績效考核結(jié)果等相關(guān)議案并做出最終決策的工作。理事會下設(shè)辦公室，常設(shè)在市科技局科技產(chǎn)業(yè)處，負(fù)責(zé)理事會會議通知的擬定、傳達(dá)及會議記錄等日常運(yùn)轉(zhuǎn)和運(yùn)行機(jī)構(gòu)的對接協(xié)調(diào)、落實(shí)理事會各項(xiàng)決議等工作。

4、基金托管機(jī)構(gòu)，按照招投標(biāo)程序委托有資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，實(shí)行專戶管理。

三、種子基金的投資對象和條件

種子基金主要用于我市轄區(qū)內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的初創(chuàng)期、成長期科技企業(yè)重點(diǎn)支持大專院校、科研院所科研團(tuán)隊(duì)或青年科技人才攜帶科研成果創(chuàng)建或新辦的科技企業(yè)。

（一）（二）科技企業(yè)所從事領(lǐng)域符合我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、激光制造、新能源、新材料、新能源汽車等發(fā)展方向的高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)創(chuàng)業(yè)階段的非上市科技型企業(yè)

（三）（四）企業(yè)上營業(yè)收入不高于5000萬元

（五）職工人數(shù)在100人以下具有本科以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%

（六）企業(yè)財務(wù)管理規(guī)范納稅無不良記錄

（七）具有有效激勵機(jī)制和團(tuán)隊(duì)建設(shè)規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和可預(yù)期的發(fā)展目標(biāo)

四、種子基金的決策程序

管理人主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的征集篩選、盡職調(diào)查、投資實(shí)施和投后管理等日常運(yùn)行事項(xiàng)。理事會負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策、選擇資產(chǎn)受托管理人和資產(chǎn)托管銀行、審議投資計(jì)劃和退出方案、審議種子基金績效考核結(jié)果等相關(guān)議案并做出最終決策。具體程序如下：

（一）征集篩選。管理人按照種子基金扶持范圍對指南征集的申報項(xiàng)目進(jìn)行篩選。管理人與項(xiàng)目方簽署公司文本的標(biāo)準(zhǔn)格式保密協(xié)議后，進(jìn)行投資項(xiàng)目立項(xiàng)并開展盡職調(diào)查。

（二）盡職調(diào)查。管理人負(fù)責(zé)開展盡職調(diào)查根據(jù)調(diào)查結(jié)果出盡職調(diào)查報告及投資方案。

（三）專家評審。對完成盡職調(diào)查的項(xiàng)目由管理人在理事會辦公室指導(dǎo)協(xié)調(diào)下負(fù)責(zé)牽頭組織專家評審，為項(xiàng)目最終決策提供參考。

（四）項(xiàng)目決策。理事會對通過專家評審的項(xiàng)目進(jìn)行決策通過后管理人按照程序辦理投資手續(xù)。

（五）投資實(shí)施。投資項(xiàng)目經(jīng)理事會決策通過后出資人和管理人與被投資企業(yè)簽署投資協(xié)議、公司章程等法律文件出資人按協(xié)議撥付投資款項(xiàng)。

（六）投資管理。管理人作為種子基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照投資協(xié)議、公司章程等相關(guān)法律文件對被投資企業(yè)實(shí)施有效管理。

（七）投資退出

1、退出方式

投資項(xiàng)目退出由管理人在授權(quán)范圍內(nèi)根據(jù)市場化原則實(shí)施，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)并購、IPO、回購、基金份額轉(zhuǎn)讓等方式。

2、退出價格

優(yōu)先股退出按照投資時約定實(shí)施普通股退出，可按照退出時第三方機(jī)構(gòu)出具的評估報告確認(rèn)的企業(yè)凈資產(chǎn)或市場化估值為依據(jù)確定退出價格。

3、投資退出決策及實(shí)施

投資退出時，管理人擬定退出方案及計(jì)劃，由理事會三分之二以上委員同意后可實(shí)施投資退出。同意實(shí)施投資退出的項(xiàng)目由出資人和管理人與受讓方簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，實(shí)施投資退出。

4、投資或有事項(xiàng)

投資項(xiàng)目出現(xiàn)或可能出現(xiàn)損失時，服務(wù)中心應(yīng)對企業(yè)情況進(jìn)行及時跟蹤，并制定相應(yīng)的處置方案、解散清算等資產(chǎn)退出方案由管理人報理事會審議通過后按照基金收益和本金順序進(jìn)行核銷。

五、種子基金的風(fēng)險控制

投資于初創(chuàng)期科技企業(yè)的種子基金面臨較大風(fēng)險，為有效控制風(fēng)險，由管理人制定《種子基金風(fēng)險體系管理制度》上報理事會審定后實(shí)施，從項(xiàng)目篩選、投資決策、投后

六、投資收益與管理考核

鑒于種子基金投資出現(xiàn)損失機(jī)率相對較高，為提高效率和簡化操作流程，建立有效的激勵機(jī)制，確保種子基金執(zhí)行效果。

（一）基金收益

管理費(fèi)按照年均累計(jì)投資額的1.5-2%計(jì)提，具體金額根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況由理事會確定。

管理費(fèi)獎勵，按項(xiàng)目計(jì)劃和投資合同約定按期收回資金扣除同期內(nèi)基金損失后，按照不超過投資收益的20%給予獎勵，退出本金和其余增值部分由種子基金作為循環(huán)投資資金。

管理費(fèi)用和管理費(fèi)獎勵，出資人和管理人主要用于種子基金項(xiàng)目征集、盡職調(diào)查、評審、咨詢、審計(jì)及管理人員報酬等支出，基金不再安排其他費(fèi)用支出。

（二）種子基金的考核

種子基金作為市政府批準(zhǔn)設(shè)立政府引導(dǎo)性基金，要充分體現(xiàn)政府資金的引導(dǎo)作用。按照鼓勵科技人才創(chuàng)業(yè)情況、帶動效應(yīng)、扶持企業(yè)規(guī)模增長、種子資金的放大效應(yīng)、投資科技企業(yè)或者科技項(xiàng)目成功率等指標(biāo)對種子基金運(yùn)行情況考核，其中出資人負(fù)責(zé)對種子基金資金進(jìn)行考核，管理人負(fù)責(zé)對種子基金日常管理和運(yùn)行情況進(jìn)行考核。考核結(jié)果上報理事會審議，理事會對考核結(jié)果審計(jì)后定期上報市政府。

第四篇：中科招商創(chuàng)業(yè)種子基金合作協(xié)議

中科招商XXXX創(chuàng)業(yè)種子基金合作協(xié)議

XX區(qū)政府與中科招商投資管理集團(tuán)約定雙方聯(lián)合發(fā)起設(shè)立種子基金，按照“政府引導(dǎo)、專業(yè)管理、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、嚴(yán)謹(jǐn)管理”的原則，充分發(fā)揮財政資金的引領(lǐng)作用和杠桿效應(yīng)，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型的高科技、高成長企業(yè)，以及符合產(chǎn)業(yè)政策和招商引資條件的新經(jīng)濟(jì)模式的企業(yè)和項(xiàng)目。

一、種子基金概述

種子基金計(jì)劃總規(guī)模_______億元，分_______期設(shè)立，每期_______億元，每期基金的存續(xù)期為______年，______年為投資期，_____年為退出清算期。___________________公司作為XX區(qū)政府出資代表，出資比例______；中科招商管理集團(tuán)出資比例______。雙方按照出資比例出資設(shè)立“XXXXXX創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司”?；鹞兄锌普猩掏顿Y管理集團(tuán)運(yùn)營管理，基金資產(chǎn)委托XXXX銀行托管。

二、基金的投資方式

1、基本投資方式——股權(quán)投資

種子基金的投資方式以股權(quán)投資為主，同時將采取一系列創(chuàng)新的投融資方式。投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等形式。退出方式實(shí)現(xiàn)多元化：包括企業(yè)未來在國內(nèi)外證券交易所上市退出、新三板掛牌交易退出、企業(yè)大股東的溢價回購?fù)顺?、中國發(fā)明創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心的市場交易平臺的股權(quán)交易退出、行業(yè)內(nèi)進(jìn)行的并購?fù)顺龅取?/p>

2、基金創(chuàng)新的投融資模式

（1）聯(lián)合基金的托管銀行等商業(yè)銀行、科技銀行，切實(shí)構(gòu)建投貸聯(lián)動機(jī)制，完善對科技型小微企業(yè)的投融資服務(wù)；

（2）構(gòu)建信用放大機(jī)制，放大種子基金的杠桿作用。一是聯(lián)合托管銀行及其他商業(yè)銀行，對基金投資企業(yè)增信；二是綜合運(yùn)用擔(dān)保等金融工具，對科技型企業(yè)和小微企業(yè)進(jìn)行有效的金融支持；

（3）運(yùn)用夾層投融資模式，靈活采取債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的投資方式，降低基金投資風(fēng)險；

（4）基于專利、專有技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)的投融資，支持早期科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項(xiàng)目，成為專利/知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化基金；

（5）委托貸款，綜合運(yùn)用科技項(xiàng)目及其成果轉(zhuǎn)化權(quán)益質(zhì)押、訂單及其賬戶監(jiān)管、政府中小企業(yè)擔(dān)保等措施，支持科技型小微企業(yè)發(fā)展；

三、基金重點(diǎn)投資方向

基金將圍繞學(xué)習(xí)XX區(qū)及所在市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的項(xiàng)目以及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。重點(diǎn)投資方向是食品加工、軌道交通、智能電網(wǎng)、裝備制造等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，生物醫(yī)藥、新材料、衛(wèi)星導(dǎo)航等新興產(chǎn)業(yè)，光纖傳感，綠色建筑等特色產(chǎn)業(yè)。

1、XX區(qū)行政區(qū)域范圍各類園區(qū)、載體、平臺內(nèi)的企業(yè)和項(xiàng)目；

2、XX區(qū)行政區(qū)域范圍外的項(xiàng)目，必須設(shè)定投資后注冊或遷移至XX區(qū)；

3、支持XX區(qū)孵化器、加速器、成果轉(zhuǎn)化園區(qū)的建設(shè)，支持新經(jīng)濟(jì)模式、虛擬平臺、科技及金融等第三方服務(wù)項(xiàng)目。

四、基金的投資條件和限制

1、初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的界定

（1）具有法人資格，企業(yè)在XX區(qū)注冊（或注冊地變更到XX），且注冊設(shè)立時間不超過36個月的非上市公司。

（2）職工人數(shù)在300人以下。對已取得高新技術(shù)企業(yè)稱號的，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工人數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；對尚未獲得高新技術(shù)企業(yè)稱號的，上述科技人員和研發(fā)人員比例可根據(jù)企業(yè)情況放寬。

（3）年銷售收入在3000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售收入的5%以上。

（4）投資領(lǐng)域符合、XX市和XX區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，符合XX區(qū)招商引資的方向，具有新經(jīng)濟(jì)模式的項(xiàng)目等。

（5）有明確的經(jīng)營計(jì)劃書、商業(yè)計(jì)劃書或可行性研究報告，商業(yè)模式清晰的項(xiàng)目。

在此基礎(chǔ)上對于具有自主知識產(chǎn)權(quán)，獲得高新技術(shù)企業(yè)和高新技術(shù)項(xiàng)目認(rèn)證，列入國家千人計(jì)劃及XX市321人才計(jì)劃的企業(yè)或項(xiàng)目，由科技領(lǐng)軍型人才或特別引進(jìn)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才主導(dǎo)的項(xiàng)目可優(yōu)先安排投資。

2、單一項(xiàng)目投資比例

（1）根據(jù)創(chuàng)投管理暫行辦法的規(guī)定，單一項(xiàng)目的投資不超過該項(xiàng)目注冊資本金的20%；

（2）對初創(chuàng)期項(xiàng)目一般不控股，如根據(jù)實(shí)際情況發(fā)生投資后股權(quán)超過50%的，必須設(shè)定項(xiàng)目方在規(guī)定的時間內(nèi)回購部份股權(quán)，將投資持股比例降至50%以下。

（3）為控制風(fēng)險，單筆投資原則上不超過2000萬元，對超過2000萬元的投資項(xiàng)目，中科招商可組織旗下管理的其他基金進(jìn)行組合投資。特殊優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目超過2000萬元的，必須由投資決策委員會形成一致決議。

3、投資限制

公司資產(chǎn)禁止從事下列行為：

（1）以公司資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；

（2）以公司資產(chǎn)直接從事二級市場的股票買賣和金融衍生工具炒作；

（3）以公司資產(chǎn)進(jìn)行期貨交易，以及從事可能使委托資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）以公司資產(chǎn)對外借貸。以債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)方式、通過投貸聯(lián)動、固定收益轉(zhuǎn)換為股權(quán)等創(chuàng)新型投資方式除外；

（5）以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔(dān)保；

（6）國家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。

五、投資程序

1、由委托方中科招商集團(tuán)對被投資項(xiàng)目進(jìn)行考察，出具盡職調(diào)查報告；

2、中科招商管理集團(tuán)向基金投資決策委員會陳述被投資項(xiàng)目的基本情況和盡職調(diào)查報告，投委會根據(jù)股東會授權(quán)行使投資決策權(quán)，由各委員對被投資項(xiàng)目投票表決；

3、對表決通過的項(xiàng)目由基金公司安排資金予以投資；

4、投后資金的監(jiān)管：為確保投資后項(xiàng)目方合理使用資金，并確保投資資金用于項(xiàng)目方在浦口區(qū)域范圍內(nèi)的研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營活動。

（1）項(xiàng)目方應(yīng)制定資金預(yù)算，基金委派的董事、監(jiān)事在重大資金使用上具有參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)；

（2）對在投資時已明確用途的重大資金使用事項(xiàng)，如用于并購、重大設(shè)備采購等，可設(shè)立銀行監(jiān)管賬戶；

（3）嚴(yán)格審計(jì)監(jiān)督，項(xiàng)目方會計(jì)結(jié)束后，必須經(jīng)過具有資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

出資人簽字（蓋章）：法定代表人：日期：

基金受托管理人簽字（蓋章）：法定代表人：日期：

第五篇：南開大學(xué)科技創(chuàng)新基金管理辦法

第一條

第二條

第三條1、2、南開大學(xué)科技創(chuàng)新基金管理辦法

(討論稿)

一 總 則

為了充分調(diào)動我?？萍既藛T的積極性與創(chuàng)造性，發(fā)揮學(xué)校綜合優(yōu)勢，增強(qiáng)學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力與水平，促進(jìn)學(xué)科交叉與創(chuàng)新基地建設(shè)，加快優(yōu)秀科技人才和優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的培養(yǎng)，積極爭取國家科技項(xiàng)目，特設(shè)立南開大學(xué)科技創(chuàng)新基金。

南開大學(xué)科技創(chuàng)新基金（簡稱“創(chuàng)新基金”）資助基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)創(chuàng)新性研究，以增強(qiáng)學(xué)?？萍純浜桶l(fā)展后勁，提高學(xué)?？萍柬?xiàng)目的對外競爭力，培育新的科技生長點(diǎn)，促進(jìn)學(xué)校科技發(fā)展。

二 資助范圍及原則

圍繞學(xué)?？萍及l(fā)展目標(biāo)，創(chuàng)新基金面向全校理科各院、系、所和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，用以資助從事基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)創(chuàng)新性研究項(xiàng)目,資助對象應(yīng)符合以下條件：

年齡原則上應(yīng)在五十歲以下，特殊情況可適當(dāng)放寬至五十五歲。

有重要科學(xué)意義或有重要應(yīng)用前景，特別是學(xué)科發(fā)展前沿的研究；立足校內(nèi)科技優(yōu)勢和特色，瞄準(zhǔn)國家目標(biāo)，以及開拓新興科技領(lǐng)域的創(chuàng)新性研究。

3、學(xué)術(shù)思想新穎，立論依據(jù)充分，創(chuàng)新點(diǎn)突出，研究目標(biāo)明確，研究內(nèi)容具體，研究方法和技術(shù)路線合理可行。

4、跨學(xué)科或跨院系之間就學(xué)科交叉、學(xué)科前沿問題提出的創(chuàng)新性研究項(xiàng)目，有望成為我校新的學(xué)科生長點(diǎn)，形成新的優(yōu)勢與特色的創(chuàng)新性研究項(xiàng)目。

第四條 創(chuàng)新基金作為項(xiàng)目起步的引導(dǎo)性經(jīng)費(fèi)，資助符合國家科技計(jì)劃指南，并有可能申請到國家科技計(jì)劃的預(yù)研項(xiàng)目。

主要資助范圍包括：

1、可能申請到國家科技計(jì)劃項(xiàng)目、國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)或重大項(xiàng)目的前期研究。

2、3、可能申請到重大國防科研項(xiàng)目的前期研究。

可能申請到科技攻關(guān)、工業(yè)性試驗(yàn)、產(chǎn)學(xué)研合作的前期研究。

4、5、可能申請到市重大科技計(jì)劃項(xiàng)目的前期研究。

已有較好前期工作基礎(chǔ)，符合國家重點(diǎn)鼓勵發(fā)展的高新技術(shù)領(lǐng)域（“863”計(jì)劃）指南，具有廣闊應(yīng)用背景和良好社會經(jīng)濟(jì)效益前景、并可能爭取到“863”計(jì)劃支持的新技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目。

第五條

1、創(chuàng)新基金項(xiàng)目分面上和重點(diǎn)兩個層次。

面上項(xiàng)目是創(chuàng)新基金資助的主體。鼓勵具有新思想、新方

2、第六條

第七條

第八條

第九條

第十條

第十一條法和可能產(chǎn)生新成果的創(chuàng)新性研究，可自由申請。面上項(xiàng)目資助額度為2-5萬元。

重點(diǎn)項(xiàng)目是瞄準(zhǔn)重大科學(xué)問題、重大關(guān)鍵技術(shù)以及學(xué)科領(lǐng)域的新生長點(diǎn)。鼓勵跨院（系）、跨學(xué)科的創(chuàng)新性合作研究項(xiàng)目的申請。重點(diǎn)項(xiàng)目資助額度為10-15萬元。

創(chuàng)新基金采取全撥款資助形式。其研究周期為1-2年。

三 申請及評審

創(chuàng)新基金申請由科技處統(tǒng)一歸口管理，每年集中受理一次，受理時間為6月1日至6月30日。

申請者應(yīng)是項(xiàng)目實(shí)際主持人，一般應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職稱或者具有博士學(xué)位。申請者必須認(rèn)真填寫《南開大學(xué)科技創(chuàng)新基金申請表》，一式四份。經(jīng)所在院系審查后，在規(guī)定的受理時間內(nèi)統(tǒng)一報送科技處。

科技處根據(jù)評審工作需要，成立評審專家組。評審專家將由從事實(shí)際研究工作，學(xué)術(shù)造詣深，有評議分析能力、辦事公正的科技工作者來擔(dān)任。

創(chuàng)新基金遵循“依靠專家、科學(xué)評議、擇優(yōu)支持、公正合理”的原則評審把關(guān)，其評審按照科技處初審、專家綜合評議、主管校長審批的程序進(jìn)行。

科技處負(fù)責(zé)申請項(xiàng)目的初審，對以下情況將取消復(fù)評資格：1、2、3、第十二條 第十三條

第十四條 第十五條 第十六條 與同類研究低水平重復(fù)，或立論依據(jù)明顯不足； 申請者具有一項(xiàng)在研的?？萍紕?chuàng)新基金項(xiàng)目； 未按照預(yù)期目標(biāo)完成項(xiàng)目。

參加評審工作的專家和工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對有關(guān)項(xiàng)目評審情況和內(nèi)容負(fù)責(zé)保密，切實(shí)保護(hù)申請人和評審人的權(quán)宜。

學(xué)校科技處根據(jù)校評審專家組的評審意見，進(jìn)行綜合平衡，提出計(jì)劃資助的項(xiàng)目及資助總金額，報主管校長審批，由學(xué)校發(fā)文，通知受資助對象及所在單位。

四 項(xiàng)目管理

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人接到創(chuàng)新基金項(xiàng)目批準(zhǔn)通知后十五天內(nèi)，應(yīng)按通知書要求（資助金額、研究起止年限），認(rèn)真填寫《南開大學(xué)科技創(chuàng)新基金資助計(jì)劃任務(wù)書》，經(jīng)所在院系審核后報科技處。逾期不報，又不說明理由的項(xiàng)目，作自動放棄處理。

創(chuàng)新基金獲準(zhǔn)立項(xiàng)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)立即按計(jì)劃任務(wù)書規(guī)定開展研究工作。研究計(jì)劃實(shí)施中，更改實(shí)施計(jì)劃、提前結(jié)題或延長年限等變動，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提出書面報告報科技處審批。

項(xiàng)目執(zhí)行過程中，課題組成員必須保持相對穩(wěn)定。項(xiàng)目負(fù)第十七條 第十八條 第十九條 第二十條 責(zé)人原則上不得代理或變更，若因故調(diào)離學(xué)校，應(yīng)退還剩余經(jīng)費(fèi)。因出國或其他原因，項(xiàng)目不能繼續(xù)執(zhí)行的須到科技處辦理項(xiàng)目終止手續(xù)；未辦理手續(xù)的按擅自終止處理。

項(xiàng)目因故終止的，經(jīng)科技處同意并退還剩余經(jīng)費(fèi)；未能及時開展研究，或擅自終止研究，以及擅自更改研究內(nèi)容的，須退還全部經(jīng)費(fèi)，已支出部分由受資助者和所在院系償還。（屬不可抗拒特殊原因的，退回余款）。

獲準(zhǔn)資助項(xiàng)目應(yīng)在當(dāng)年12月底前提交項(xiàng)目進(jìn)展報告，次年12月底前提交項(xiàng)目結(jié)題報告、財務(wù)決算表及相關(guān)材料，包括研究工作總結(jié)、已發(fā)表論文等。對不報送進(jìn)展情況，或工作無進(jìn)展，或經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)捻?xiàng)目，將緩撥或停撥第二年的經(jīng)費(fèi)。對特別優(yōu)秀且需要增加經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目，將采取滾動方式繼續(xù)給予經(jīng)費(fèi)支持。

項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)填寫《南開大學(xué)科技創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目總結(jié)報告》并附上財務(wù)決算表以及相關(guān)材料，由科技處進(jìn)行驗(yàn)收。對項(xiàng)目完成質(zhì)量好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，其新項(xiàng)目申請給予優(yōu)先資助。對項(xiàng)目完成好的院系，其項(xiàng)目申報名額給予傾斜。

項(xiàng)目的驗(yàn)收從以下兩方面進(jìn)行考核，一方面，考核是否完成項(xiàng)目所規(guī)定的成果；另一方面，項(xiàng)目完成中或完成后是否爭取到國家科技項(xiàng)目的資助?？己酥饕缘诙矫鏋橹?。第二十一條 對項(xiàng)目完成質(zhì)量好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，其新項(xiàng)目申請給予優(yōu)先資助；對項(xiàng)目完成好的院系，其項(xiàng)目申報名額給予傾斜；對于項(xiàng)目未完成或完成不好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，不得再申報。

五 經(jīng)費(fèi)管理

第二十二條 創(chuàng)新基金資助經(jīng)費(fèi)按核定計(jì)劃下?lián)?，由財?wù)處統(tǒng)一監(jiān)管，不提酬金和管理費(fèi)用，并實(shí)行?？顚Ｓ?，經(jīng)費(fèi)不得挪作他用。

第二十三條 創(chuàng)新基金資助經(jīng)費(fèi)不計(jì)入各院系科技經(jīng)費(fèi)收入。第二十四條 獲準(zhǔn)的科研經(jīng)費(fèi)，撥到項(xiàng)目承擔(dān)者所在單位，由該單位財務(wù)部門負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督，單獨(dú)建賬，單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?。

第二十五條 基金限于與項(xiàng)目研究內(nèi)容直接有關(guān)的支出，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要本著節(jié)約原則，充分利用現(xiàn)有條件，支出范圍包括小額儀器設(shè)備費(fèi)、實(shí)驗(yàn)材料費(fèi)，科研業(yè)務(wù)費(fèi)等，基金不得提取管理費(fèi)，不得用作土建費(fèi)、工資及附加費(fèi)、獎金和福利費(fèi)、不得用于出國考察、參加國際會議等國際活動。

第二十六條 創(chuàng)新基金所獲得的知識產(chǎn)權(quán)，歸屬南開大學(xué)所有。

六 附則

第二十七條 科技處每年年底編印《南開大學(xué)科技創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目結(jié)題年報》，作為評價創(chuàng)新基金資助成效和各院系項(xiàng)目完成情況的依據(jù)。

第二十八條 本辦法由科技處負(fù)責(zé)解釋。第二十九條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。