第一篇：廣東省水權交易制度設計及試點有關問題的探討

黃本勝：廣東省水權交易制度設計及試點有關問題的探討

發布時間：2014/9/18 16:23:14

廣東省水權交易制度設計及試點有關問題的探討

廣東省水科院

黃本勝

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引言

近年來，在我國面臨水資源問題日趨嚴峻的形勢下，探索體現資源使用有償性、適應社會主義市場機制要求、促進水資源高效配置的水權制度一直成為我國水資源管理領域研究的新方向[1]，黨的十八大和十八大三中全會已把水權交易作為深化水利改革和優化水資源配置的戰略部署。然而，水權交易在我國仍處于起步階段，相應的基礎工作較為薄弱，配套的制度法規等仍待完善，實踐的經驗不足；而且，特有的國情和水情決定了我國的水權交易制度必然與西方發達國家的水權交易制度有根本的差別，必須因地制宜。在現有的歷史條件下，我國的水權如何界定？什么樣的水權可以交易？可交易的水權必須具備哪些條件？水權交易有哪些類型？水權交易完善需要哪些配套制度？怎樣進行水權交易？這些問題一直是國內相關學者、決策和管理者、取用水戶以及媒體等關注的焦點，也是建立水權交易制度需要解決的核心問題。廣東省委和省政府高度重視水權交易制度建設工作，2013年以來即部署開展省級水權交易制度建設的相關研究以及水權交易試點工作。2014年7月，水利部印發的《關于開展水權試點工作的通知》將廣東省列為全國七個水權試點省區之一，重點在東江流域開展區域之間的水權交易和構建水權交易市場等探索。

本文根據廣東省的省情與水情，結合我國最嚴格水資源管理的時代背景，論述了廣東省水權交易制度建設的必要性和重要性、開展水權交易已有的基礎，介紹了廣東省水權交易制度的“一三三四”框架體系頂層設計內容，并對廣東省水權交易制度建設過程中涉及的相關問題進行了探討，為推進豐水地區水權交易試點工作提供參考。

廣東省水權交易制度建設的必要性和重要意義

廣東省作為我國的經濟大省和人口大省，近年，隨著工業化、城鎮化進程的加快，現階段出現的水資源與水環境問題已集中凸顯，水資源水環境對全省經濟發展布局的制約越來越大。目前，廣東省用水總量已接近國家分配控制的指標紅線，用水總量位居全國前三，萬元GDP用水量僅處于全國中等偏上的水平，用水效率較低，部分流域水資源開發利用已接近或超過水資源承載能力，社會公眾節水缺乏內在動力。長期以來粗放的經濟發展模式，導致水資源環境付出較大代價，水資源短缺和用水浪費并存，生態脆弱和開發過度并存，污染治理和超標排放并存，河流湖庫水質達標率仍不高的困局[2]。因此，急需建立符合社會主義市場經濟的水權制度，建立資源有償獲取和有償使用機制，從而改變南方地區傳統的用水理念，切實做好水資源的可持續開發利用。

進入新時期，隨著廣東省經濟發展方式的轉型升級和水生態文明建設工作的深入推進，廣東省產業結構調整趨勢加深，城鎮化進程不斷加快，生活和工業新增用水量需求較大，用水總量控制、用水效率提高和水功能區水質達標面臨著較大壓力。廣東省開展水權交易制度建設，是深入貫徹落實十八大和十八屆三中全會精神，深化水利改革的有力抓手，是促進市場優化配置水資源、實現水資源優化配置和高效利用、落實最嚴格水資源管理制度和保障經濟社會可持續發展的重要手段，對破解廣東省當前水資源緊缺、生態環境脆弱、水事矛盾突出地區的水資源管理難題和提高社會各界的節水意識均具有十分重要的現實意義[3]。

廣東省水權交易制度建設的基礎條件

隨著近年來廣東省水資源管理制度的不斷完善，廣東省在水資源開發、保護和管理等多個方面取得了較好的成績，這些工作的開展為新時期廣東省水權交易制度的建設提供了一定的基礎。

首先，《廣東省最嚴格水資源管理制度實施方案》和《廣東省實行最嚴格水資源管理制度考核暫行辦法》明確了廣東省各地級市“三條紅線”控制的目標，制定了相應的各年度重點任務，部分地級市亦將各項指標分解至縣（區）一級行政單元，目前已經連續三年實施省政府對各地市的考核工作。東江、鑒江流域早已實施了分水方案，其他流域的分水方案也正在編制中。隨著最嚴格水資源管理制度的不斷落實和用水總量控制指標分解的不斷細化，初步明晰了廣東省水權交易的主客體，為水權交易奠定了堅實基礎。

其次，隨著區域初始水權的逐步明晰，地區的產業結構調整和節水型社會建設的穩步推進，廣東省經濟社會的快速發展以及水質型缺水地區對優質水源的需求滿足仍需要獲取一定量的水權指標來支撐地區的經濟發展和人民生活水平的提升。而目前廣東省部分地區的用水總量已經接近初始分配指標，現已有部分新增用水量項目因缺乏用水指標而無法建設，因此，廣東省眾多地市和企業具有旺盛的交易需求和意向，這為廣東省水權交易提供了重要的市場來源，急需引進市場化的交易機制盤活有限的用水指標，促進水資源在區域內的高效配置。

第三，廣東省已經建立省級水資源在線監控系統，省管大型取水戶計量已經實施在線監控，取水許可臺帳建設基本完備。廣東省的東江流域已基本建成水質水量監控系統，80%以上的非農業取水大戶已安裝了計量監控設備；部分地市也正在建立用水戶計量監控系統，對市管的用水企業實現規范管理。水資源在線監控系統的建立和完善為廣東省水權交易的開展提供了有效的監控手段。

此外，廣東省大中型灌區節水配套改造正在進行中，部分地市前期工作已基本完成，農業節水轉換具有較大的潛力。而且，廣東省可以依托已有的且具有豐富的類似資源產權交易經驗的省產權交易集團環交所建設水權交易平臺。以上的水權交易需求背景和已有的工作基礎均為廣東省水資源的市場化運作提供了良好的基礎條件。

廣東省水權交易制度的“一三三四”框架體系

根據我國現有的法律法規和國家實行的最嚴格水資源管理制度，廣東省水權交易制度研究提出了“一個定義內涵、三個基本條件、三種交易類型、四項配套體系”的省級水權交易制度頂層設計框架。

3.1

一個可交易水權的定義

為了更好地建立和健全廣東省水權交易制度，并積極推進廣東水權市場建設，在我國水資源所有權歸屬國家所有的法律現實和實行最嚴格管理的制度背景下，提出廣東省可交易水權是指水資源的使用權，是《廣東省最嚴格水資源管理制度實施方案》中界定的全省用水總量控制指標中的生產用水使用權。具體而言，對于各級行政區，可交易的水權是指分解到各行政區的用水總量控制指標（生活用水除外）；對于企事業單位或取水個人，可交易的水權是指取水許可證許可的并經確權的取水指標（自來水廠的生活用水除外）。

3.2

三種水權交易類型

基于可交易水權的內涵與其固有特征，依據我國現階段的法律法規、時代背景、階段條件和實際的可操作性，從廣東省水資源管理和用水需求出發，提出三種水權交易類型，即：政府儲備水權的競爭性配置、區域之間的水權交易和用水戶之間的水權交易。以上三種交易類型可以涵蓋廣東省水權交易的基本類型，具有廣東特色又具有廣泛普遍性，能夠為廣東省或其他省市的水權交易制度建設提供參考。

3.3

水權交易需具備的三個基本條件

為了合理規范水權交易行為，有序引導水權市場建設，需要明確水權交易的基本條件。廣東省水權交易制度研究提出了水權明晰、計量準確和價值可估三個基本條件，即進入交易市場進行交易的水資源使用權必須要有明晰的產權，非法或者權限界定模糊不清的水資源使用權禁止進入市場進行交易；進入交易市場進行交易的水資源使用量必須得到有效的計量和監控；進行交易的水權價值必須可以估算，避免出現壟斷市場的行為產生。

3.4

四大相關配套體系的建設

水權制度建設是一個長期的、循序漸進的、從理論到實踐再到不斷完善的過程，需要配套的體系建設，這是水權交易制度健全和水權市場規范、有序的基本保障。廣東省水權交易制度建設研究明確提出需要建設水權交易法規、管理、技術論證、交易市場四大配套體系。

水權制度建設若干問題思考

根據水利部下發的《關于開展水權試點工作的通知》（水資源〔2014〕222號，以下簡稱《通知》），廣東省作為水權試點省份之一，重點在東江流域開展流域上下游水權交易；以已有的廣東省產權交易集體為依托，組建省級交易平臺，合理制定水權交易規則與流程；引導鼓勵東江流域上下游區域與區域之間開展水權交易；建立水權交易信息化管理體系，在廣東省產權交易集體建立水權交易的資格核查、賬戶注冊、交易形成、價格確定、金額結算、信息公開和爭議調解等相關交易環節的信息化管理系統；建立水權交易監管體系，維護水權交易市場秩序。

圍繞廣東省水權交易制度建設和試點的工作，對若干關鍵問題進行探討。4.1

水權交易與最嚴格水資源管理的關系

根據提出的可交易水權的定義和內涵，顯然，水權交易必須在我國實行最嚴格水資源管理制度的框架下進行，是最嚴格水資源管理制度的進一步深化改革和延伸，是優化水資源配置、加強水資源節約保護的重要手段之一。通過水權交易制度的建設，對水資源權屬的明晰和引進市場手段高效配置水資源做出新的探索和完善，這有利于用水戶轉變自身的角色，由被動為主動，提高其主人公意識和節水的內在動力。因此，水權交易制度的設計必須遵守“總量、效率、水質”三準則，有效落實最嚴格水資源管理 “三條紅線”的要求。

4.2

政府與市場的關系

水權交易過程中政府與市場的關系也一直是各界關注的焦點問題之一。我們認為，在水權交易的初期，應以政府為主導，待水市場發育完善后，才可能更大的發揮市場的作用。水市場的培育需要制定一個相對寬松且有利于提高交易積極性的政策支持，尤其是需要強化試點的作用，通過先行先試，摸清障礙，總結經驗，同時參考國內外相關資源權市場的構建經驗，才能培育一個較為完善的水市場。針對不同的交易類型，政府與市場的作用也應是不同的，如政府儲備水權的競爭性配置和區域之間的水權交易必須由政府起主導作用，企業之間的交易則主要是依靠市場行為，但需要政府的監管。

4.3

政府儲備水權的競爭性配置的公平性問題

本文所定義的政府儲備水權包括政府預留發展水權和通過合法回收、回購的水權。水權交易的最終目的就是通過引入市場機制和手段，更好配置和調控水資源；即將來取水戶需要用水主要是通過水權交易有償獲取。這必然要求政府必須從現有水資源取水許可的無償配置方式逐步轉為競爭性的有償配置；否則，就會出現政府無償配置與市場有償獲取的“雙軌制”，難以構建科學的水權交易市場和體現資源配置的公平性。政府儲備水權競爭性配置包括上一級政府向下一級政府的競爭性配置和區域政府向轄區內用水戶競爭性配置?！案偁幮耘渲谩卑瓋煞矫娴膬群菏紫雀偁幮耘渲帽仨汅w現有條件的配置，即“門檻”條件；二才是體現在有償上。當多個不同需求者申請政府儲備水權配置時，除了價格因素以外，還需要綜合考慮產業政策、用水水平、水功能區水質達標和水資源保護等因素，確定最具競爭力的一方或若干方獲取政府儲備水權，以促進整個轄區內水資源的高效配置、有效保護和社會經濟的可持續發展。試點期可采用無償與有償配置相結合的方式，因地制宜，合理制定兩者比例；最終逐步過度到競爭性全部有償配置。

4.4

水權交易與第三方利益的關系

由于水資源的公共屬性和流動性特點，造成水權交易往往涉及的面較廣。水權交易是否會造成包括生態在內的第三方利益受損，以及受損之后如何補償等是水權交易制度建設過程中需要解決的問題。廣東省在水權交易制度建設過程中，充分注重前期的論證和后期的補償問題研究力度，把包括對第三方利益在內的技術論證體系作為需要建立的四大配套體系之一，并將生態補償等因素納入到水權定價模式之中加以考慮，從制度設計的初期就切實加強對生態環境等第三方利益的保護工作。

4.5

確權登記與取水許可的關系

取水許可是水權確權登記的基礎，確權登記不可能另起爐灶，必須要充分利用現有的資源，在現有制度的基礎上開展工作；水權確權登記應該是取水許可的延續、深化和完善，把水資源的使用權、收益權和支配權等權利進一步落實到取用水戶，尤其是對收益權和支配權等可以進行市場進行交易的權利進行完善和深化，名稱可以叫做水資源使用權登記證（簡稱“水權證”）。確權登記作為水權交易的重要前提，應按照先急后緩、先易后難、逐步推進的原則，率先開展試點范圍內有交易需求的取用水戶水權確權登記及用途管理試點工作，確定取用水戶的水資源使用權，放發水資源使用權證，明確水量指標、用途管制、水質要求、取水方式、取水地點、計量設施、使用年限、獲取來源以及相應的權利、責任和義務等內容。廣東省試點的初步想法是水權證和取水許可證為同一張證，正面為取水許可證，背面是水資源使用權證。

4.6

水權定價模式的構建

水權交易價格既是水權經濟價值的外在體現，也是引導水權合理流轉、實現水資源優化配置的信號[4]，更是實踐過程中交易雙方博弈的焦點之一，如何制定合理的水權交易價格是影響交易是否成功重要因素。廣東省水權交易定價模式把生態補償手段充分融入到水權交易價格制定方法中，按照交易類別分析水權交易價格的生態補償和工程成本回收數學模型，提出了區域水權交易定價模型，并探討和改進了政府限價區間模型，為區域水權交易定價提供方法指導[5-7]。

4.7

水權交易規則的制定

建立明確的交易規則是水權交易得以有序進行的前提，為水權交易主體提供行為規范的框架。水權交易規則與商品市場交易規則相似，主要包括價格引導供求、供求雙方本著公平、誠信、等價有償進行交易等。廣東省水權交易規則的內容擬包括水權交易限制范圍、交易主體市場準入條件、交易方式、交易期限和交易流程等內容，其中交易流程包括確權登記、交易申請、技術論證、行政審批、公告、交易、簽約和結算等內容。

結語

水權交易制度建設在廣東尚處起步階段，是一個長期不斷完善的過程。雖然通過水權交易制度研究已經初步明確了廣東省水權交易制度的框架體系，但仍有眾多問題需要在水權交易實踐中不斷探索，尋求解決的答案。廣東是市場經濟高度發達的地區，通過水權交易試點工作，開展我國豐水地區水權交易市場建設的探索，對以上關鍵問題進行不斷總結和破解，不僅可以完善廣東省水權交易制度，優化全省水資源配置格局，促進廣東省水資源的可持續利用和經濟社會的永續發展，為廣東實現“三個定位、兩個率先”提供有力支撐；而且，也將會為國家和其他省區水權交易制度的建設提供經驗和示范作用。

第二篇：赴澳大利亞水權制度培訓報告

摘要：為 學習澳大利亞水權 理論、水權制度和利用水權制度配置水資源的實踐經驗，提高我國水權理論 研究 水平，促進我國水權制度的建立和完善，2002年5月13日至6月2日，水利部組織了水權制度培訓團赴澳大利亞培訓。關鍵詞：澳大利亞水權制度培訓報告

為學習澳大利亞水權理論、水權制度和利用水權制度配置水資源的實踐經驗，提高我國水權理論研究水平，促進我國水權制度的建立和完善，2002年5月13日至6月2日，水利部組織了水權制度培訓團赴澳大利亞培訓。培訓期間，邀請了南澳大利亞大學（universityofsa）jennifermckay教授及 法律 專家michaelflemming律師就澳大利亞水權、水法規等 問題 進行授課并研討交流，訪問了維多利亞州 自然 資源與環境部水資源管理處、悉尼水務局、墨累－達令流域管理委員會等單位，與有關官員、專家進行了座談交流。通過培訓和研討，對澳大利亞水權制度、水市場及其特點有了較深入的認識，達到了培訓考察的目的。

一、澳大利亞水權制度及水交易概況 澳大利亞是世界上最干旱的大陸之一。只有稀疏的河流和濕地。全境年平均降水470毫米，是世界上降水量最少的大陸。人口1908萬，人均水資源量18743立方米，水資源相對豐富，但由于國土遼闊，且蒸發量大，相對于768萬km2的土地來說，又是缺水的國家。 澳大利亞是發達的資本主義國家，其農業及畜牧業非常發達。有關資料表明，澳大利亞用水總量中，農牧業的用水量所占比例也非常大，如1995～1996年，畜牧業用水占35％，農業用水約占27％，工業 及其他用水占26％（采礦為主），城市用水占12％。農業和畜牧業用水占全國用水總量的比例超過了60％。 澳大利亞最早的水權制度來源于英國的習慣法，實行河岸權（riparianrights）制度，與河道毗連的土地所有者擁有用水權，并可以繼承。20世紀初，聯邦政府通過立法，將水權與土地所有權分離。明確水資源是公共資源，由州政府代表皇室調整和分配水權，用水戶水權通過州或地區政府相關機構以許可證和協議體系來提供。20世紀90年代以后，澳大利亞的水交易迅猛 發展。這是澳大利亞聯邦政府政務院水改革框架的一項重要成果。1994年2月，澳大利亞聯邦政務院簽署批準了水工業改革框架協議，其中最重要的改革之一是要求各州推行水分配綜合體系，其基礎是水權與土地權的分離和水權綜合體系的建立，該體系主要由水權所屬關系、水量、可靠性、可轉讓性及水質等組成。1995年4月，澳大利亞聯邦政務院批準推行包括水工業在內的國家競爭政策和相應改革計劃。聯邦政府以協議的形式承諾為改革提供財政資助，以推動各州貫徹改革計劃，這大大促進了水權交易的發展。 從總體上看，澳大利亞水權交易使水資源的利用向更高效益方面轉移，給農業以及其他用水戶帶來了直接 經濟 效益，促進了區域發展并改善了生態環境。用水戶和供水公司出于自身的經濟利益，更加關注節約用水，促進了先進技術的 應用，提高了用水管理水平。由于在立法、自然條件、經濟和 政治 等方面的不同，澳大利亞各州、各地區水交易的活躍程度有所差異。 在維多利亞州，特別是在該州北部的灌溉平原，有調節河流上建立了良好的水交易。最近幾年，主要是通過永久性水交易的形式，將水調到釀酒葡萄、園藝種植等高附加值農業上，優化了水資源的配置，提高了用水效益。1998年，為提供可利用的市場信息、促進交易者進入市場，維多利亞州建立了北維多利亞水交易所，提供了大量必需的有關臨時交易的市場信息，進一步提高了墨爾本～墨累地區臨時交易的興趣。目前 維多利亞州未調節河流地區也有強烈的興趣擴大水交易。為滿足環境要求，維多利亞州正在強調節水和提高水的使用效率，希望農田用水效率提高后的節水能用于增加生產或出售用于高價值使用。 在新南威爾士州，水交易也非?；钴S，尤其是在有調節的水系。在新南威爾士州現行的立法體制下，臨時水交易非常簡單快捷，州內或流域內的臨時水交易一般在一周內就會得到批準，如果是跨州或跨流域的臨時水交易最多三周會得到批準。永久性的水交易則費時較長，一般要花費半年到一年時間，主要原因是在進行永久水交易（包括跨州、跨流域水交易）時需進行較徹底的環境評估。 在昆士蘭州，水分配注冊體系由州政府實施行政管理并模擬該州土地權注冊體系進行運作。在1999～2000年，昆士蘭州全州額定分配量的4.88％的水量進行了臨時轉讓，另外還進行了4次永久性轉讓（總量為16.4萬立方米）。2000年9月，昆士蘭州議會通過了新的水法即《水法2000》。該法規定應通過制定與實施某一流域的《水資源規劃》來實現水資源的可持續分配和管理?！端?000》允許進行水分配量的永久轉讓，這類轉讓是在資源運行規劃內將現行的用水許可證轉換成水量分配而進行的?！端Y源規劃》中規定的目標通過資源運行規劃實現，而資源運行規劃則明確了水權轉讓的相關規則。 在南澳大利亞州，不同地區之間水交易情況差別比較明顯。在該州巴勞薩流域，墨累－達令流域跨州水交易使跨州購買的水量正在抽入到巴勞薩流域，不僅使水向高價值用途轉移，同時增加了當地發展和就業機會。在州政府擁有的高地灌區，將可轉讓水權引入到公開的水交易市場，使得水權擁有者認識到了水資源的真正市場價值，通過水交易，使得那些困于規模較小、難以維持的灌溉者脫離了灌溉業，而繼續從事灌溉業的，則能夠利用更多的資源和灌溉系統，提高了灌溉效益，并為這一地區許多過去閑置的土地得以重新利用創造了條件。不過，在南澳大利亞州的其他一些地區，許多人對引進水交易權持反對意見。因為一旦水資源完全分配并進行交易，水的價格常常會迅速飚升，有水權的人因此會獲取大量的資本收益，特別是以前無償分配的水量給水權擁有者帶來賺大錢的機會，這被認為是種“意外的收獲”，是不公平的。在澳大利亞其他一些地方也有人持相同的看法。不過，這種不公平并不是由于水交易制度的引入而造成的，它源于水的初始分配的不公平。 在西澳大利亞州，臨時水交易主要在該州的西南灌溉合作社發生，這類交易大都是肉牛農戶向奶牛農戶售水；水權的永久出讓則通過擁有可灌溉土地者的股份轉讓來進行。塔斯瑪尼亞州尚處于水交易的初期階段，還沒有與土地轉讓相分離的水資產永久轉讓。目前，新的《水管理法1999》為該州實施水轉讓提供了依據，它承認建立在該法下的任何水權都是財產權，在一定條件下可以獨立于土地權銷售之外進行交易和轉讓。

第三篇：湖北省碳交易試點政策設計的特點

湖北省碳交易試點政策設計的特點

武漢大學經濟與管理學院 齊紹洲

湖北省作為唯一一個納入碳交易試點的中部省份，“十二五”“十三五”時期，湖北省經濟高增長、產業重型化、省內地區差異大、高能耗高排放工業企業多是其顯著特點，其在中國的地位恰似中國在國際經濟中的縮影。其試點經驗對建立全國碳交易市場的借鑒意義重大，甚至有人說“湖北成則全國成”，因此，很有必要專門對湖北省碳交易市場政策的特點進行總結研究。

一、總量預測上充分平衡增長空間和節能減排

湖北的經濟增長在“十二五”、“十三五”期間將基本保持在兩位數以上，遠高于全國7%-7.5%的平均水平，這就意味著必須為企業新增產能和新增產量預留較大的增長空間，在建立碳交易市場與經濟適度高速增長之間保持平衡。因此，我們對全省按照低速、中速和高速GDP增長情景，分別對應正常、低碳和強化低碳三種政策選擇，共計9種經濟增長和低碳政策混合模式進行2020年的碳排放總量預測。綜合考慮湖北省和全國的經濟增長和低碳政策趨勢，最終選取“中速+低碳情景”（2014年GDP增速為11%，2015年GDP增速為10%）的預測結果，確定湖北省2014-2015年全社會二氧化碳排放總量分別為7.31億噸和7.93億噸，其中，碳交易市場配額總量分別為3.24億噸和3.54億噸，占全省二氧化碳排放比例分別為44.32%和44.64%。從排放來源看，碳交易市場配額總量中能源消耗二氧化碳排放配額分 別為2.39億噸和2.57億噸，工業生產過程二氧化碳排放配額分別為0.85億噸和0.97億噸。

二、配額分配總量剛性、結構柔性

第一，總量剛性。充分考慮經濟增長、節能減排的硬性指標要求來預測未來的全社會排放總量以及行業排放總量，在此基礎上確定配額總量，并具有剛性特征不能更改。尤其是對既有排放設施嚴格控制，其排放水平固化在2010年排放水平的97%上；對新增產能和新增產量則設定企業預留配額，如果不足，也可以動用政府預留配額。

第二，結構柔性。在剛性的配額總量之下，充分考慮湖北省經濟增長對新增投資的需求，確定既有配額、新增預留、政府預留三大部分的總量結構。為配額結構的不同部分設置不同的比重和功能，并進行動態化管理，充分發揮配額結構管理的靈活性。

三、強制減排企業“抓大放小”

湖北省設置的納入企業能耗和碳排放門檻遠遠高于其他6個試點省市，即2010、2011年任一年綜合能耗6萬噸標煤及以上的工業企業全部納入。雖然經過碳盤查后最終只有138家企業納入，但已經是全球第三大碳交易市場了。設置納入企業門檻時體現的“抓大放小”特征明顯，這可以使政府操作簡便、行政管理成本和前期建設成本低、便于和企業溝通，也能克服基礎能力不足特別是數據基礎薄弱的問題。

四、覆蓋行業多元化和減排成本差異化 減排成本差異是碳交易市場交易活躍度的前提條件，確定覆蓋行業時要體現行業的多元化和行業間減排成本的差異化。湖北省在確定ETS的行業覆蓋范圍時，在“抓大放小”的同時兼顧行業的多元化，涉及到12個工業行業。同時也探索了行業減排成本的方法學并繪制行業間和行業內的邊際減排成本曲線，通過對行業間的減排成本和潛力進行系統的分析和比較，為企業碳資產管理和政府的科學決策提供依據。

五、初始碳盤查明確邊界、摸清數據、宣傳培訓

湖北省在前期研究中發現，統計口徑數據和企業自報數據存在較大差別，只有通過初始碳盤查才能確定企業申報碳排放數據的邊界、口徑和方法學。因此，主管部門對此高度重視，組織了碳盤查專班對所有納入企業逐一進行初始碳盤查。通過初始碳盤查和企業面對面溝通，確定了排放邊界，統一了方法學和工作流程，鍛煉了碳盤查專業隊伍，獲得了更準確的基礎數據。

六、價格發現和穩定機制為碳交易市場保駕護航

第一，價格發現機制。政府對配額總量的3%進行公開競價，所有市場參與者均可競買。其目的是為了發現價格，并向市場傳遞價格信號，形成價格預期，同時也對價格穩定機制提供基準價格。競價收益由主管部門?？钣糜谔际袌龌A能力建設。

第二，價格穩定機制。參照中央銀行公開市場操作模式，通過政府預留配額對碳價格的異常波動進行干預。同時，如果配額總量嚴重 超發或嚴重不足，導致市場價格的巨大波動并對市場造成毀滅性沖擊時，主管部門可以對配額總量強制性進行調整。

七、用于抵消的CCER必須同時滿足區域性和額外性

湖北省自身屬于中部地區和低碳試點省，農、林、水等清潔項目資源豐富。因此，把用于抵消的CCER的比例確定為10%，并必須同時滿足“一內一外”兩個條件，即用于抵消的CCER必須產生于湖北省行政區域內并在納入企業排放邊界外。對僅僅用于交易的CCER不做任何限制，只需要滿足國家的相關要求即可。這種抵消機制安排，目的是促進湖北省的清潔項目投資和向低碳經濟轉型，并進一步提升湖北省CCER的價值，為把湖北省打造成中國CCER的出口大省奠定基礎。

八、加大違約懲罰措施的威懾力

在碳交易試點建設過程中，雖然總體指導思想是以正向激勵引導為主，但在沒有上位法和地方政府經濟處罰措施有限的情況下，如果沒有足夠嚴格的違約處罰措施，就不足以構成對履約的硬性約束。因此，湖北省對違約的處罰措施更多地使用碳市場本身產生的利益驅動，即配額是企業的資產，要充分使用配額來對企業進行約束。比如企業在規定期限內未能繳納與實際排放量相等配額的，可以在企業下一分配的配額中予以雙倍扣除，并向社會公告；企業未提供有效碳排放數據導致無法進行有效核查，并在規定期限內未整改的，其下一分配的配額按上一配額的一半予以發放。

第四篇：廣東省碳排放權交易試點第一期(2012年-2015年)重點工作安排表

廣東省“十二五”碳排放權交易試點第一期

（2012年-2015年）重點工作安排表

第五篇：避免同業競爭及優先交易權協議

甲方：_________

注冊地址：_________

企業營業執照號碼：_________

乙方：_________

注冊地址：_________

企業營業執照號碼：_________

鑒于甲方已于_________年_________月_________日獨家發起設立乙方，且乙方計劃在中國境外發行股票并將該等股票在中國境外上市。為此，甲乙雙方愿意為了避免同業競爭，就雙方業務關系的若干事宜，協議如下：

1．避免同業競爭范圍

1．1　本協議避免同業競爭范圍是：乙方（包括其附屬公司）在中華人民共和國境由和境外任何地域所從事的主營業務。

1．2　乙方的主營業務（簡稱“競爭性業務”）包括：石油、天然氣勘探、生產及營銷；煉油、石油化工產品的生產及營銷；石油、天然氣管道運營；原油、成品油、天然氣、石油化工產品的進出口貿易；石油、天然氣、煉油和石油化工的勘探、生產及營銷的合資、合作經營。

1．3　對本協議所定之避免同業競爭范圍和乙方的主營業務的范圍的任何變動，均須按雙方另行達成的協議作出。

2．甲方之承諾

甲方承諾，在本協議有效期內，甲方不會而且將促使其附屬公司不會單獨或連同、代表任何人士、商號或公司（企業、單位），發展、經營或協助經營、參與、從事與本協議規定的乙方主營業務產生競爭的業務（本協議第4條、第5條所述內容例外），但經獨立董事審查同意后由乙方書面同意者除外。

3．優先交易權

3．1　如果甲方有任何與乙方主營業務產生直接或間接競爭的業務機會，應立即通知乙方，并在上述通知發出后30天內，盡力促使該業務機會按乙方董事會能合理接受的條款和條件首先提供給乙方。乙方在收到甲方的上述通知后，應盡快召開至少有兩名獨立非執行董事出席的董事會，討論是否接受甲方通知的業務機會。

3．2　乙方對根據本協議第2條規定書面同意甲方經營的競爭性業務項目（包括國內、國外）均具有優先交易權。甲、乙雙方應按照本協議第5．2條和5．3條的原則執行。

4．國內現存項目

4．1　甲方承諾對未轉入乙方的且列于附表一的五套化工裝置，在本協議生效之日起二年內（“收購期”），按乙方要求并經雙方協商后將其中的三套化工裝置（_________石化二套、_________石化一套）轉讓給乙方。除非乙方書面表示放棄受讓上述三套化工裝置，甲方不得向第三方轉讓該等資產。若乙方書面放棄該等資產的受讓權，或在收購期滿時未作出受讓表示，甲方可將該等資產出讓給第三方或自營。在收購期內，乙方可以根據市場狀況與甲方協商，并按協商后的適當方式經營上述該等資產。對于其余二套裝置，甲方應按_________公司與_________公司于_________年_________月簽訂的有關上述裝置購買權協議的規定，予以處置。

4．2　甲方或其下屬企業所全資擁有的、包括但不限于列于附表二的銷售企業的營運和管理，應符合甲乙雙方另行簽訂的《部分石油公司油產品的銷售業務監管合同》之規定。

4．3　乙方同意甲方繼續保留石油化工后續加工業務。甲方承諾該等業務的發展對乙方主營業務不構成重大影響。

4．4　在中國境內甲方與外國公司簽訂的_________個對外合作開采石油資源合同，其合同權益已經中國對外經濟貿易合作部批準，且通過甲方與乙方簽訂的《對外合作石油協議權益轉讓合同》轉給乙方。在《對外合作開采陸上石油資源條例》修改之前，甲方與外國公司簽訂新的對外合作合同，甲方應在對外經濟貿易部合作部批準的前提下，盡最大努力將其合同權利和義務按不劣于前述合同權益轉讓的條件轉予股份公司。

5．甲方現有境外項目

5．1　甲方現有境外項目是：甲方截止_________年_________月_________日與境外合作方（政府、公司、自然人）簽訂的，正在執行或繼續有效的，石油、天然氣勘探開發、石油化工及相關的油品生產、儲運和銷售項目（“境外項目”）。

5．2　甲方承諾對沒有轉入乙方的境外項目，自本協議生效之日起不時按乙方要求，并經雙方協商后轉讓給乙方，但該等項目之轉讓應遵守境外項目所在地國家的法律、法規和行政性命令。此外，只要乙方上市地國家法律禁止或事實上導致禁止該上市地投資人直接或間接地向境外項目所涉國家石油和天然氣項目融資或投資，甲乙雙方之間將不對該等境外項目轉讓或買賣。在境外項目未轉讓期間，甲方可以繼續按有關已簽訂且有效的合同和計劃從事經營。

5．3　如果甲方擬向第三方轉讓、出售、出租或許可第三方使用境外項目，應事先書面通知乙方（下稱“出讓通知”）。如果乙方在收到甲方通知后，愿意收購上述境外項目，但該等收購由于任何管轄法律或其他情況之限制而不能完成或將對乙方主營業務造成重大影響者，則乙方可以不收購該等境外項目并應盡快通知甲方，列明其不能收購的原因。甲方在收到乙方上述通知之前，在遵守原協議及有關法律的前提下，不得將所涉及的境外項目向第三方轉讓、出售、出租或許可第三方使用。

5．4　如果乙方在收到出讓通知后并非由于前款原因而未收購任何境外項目時，則甲方可以在發出上述出讓通知_________日后，向第三方轉讓、出售、出租或許可第三方使用該等境外項目，但其條件不應優于擬向乙方轉讓的條件。

5．5　雙方同意_________所屬中國境內_________和_________項目，以及已經完成和正在進行的_________國項目，不構成對乙方主營業務重大的競爭影響，應由甲方繼續持有經營，乙方對甲方在_________中的權益和_________在上述_________項目、_________項目和在_________國的項目中的權益沒有優先購買權。

6．公告

如果乙方按本協議第4條、第5條規定，因某種原因在收購期內沒有實施收購，或放棄收購權，應將未收購理由以公告形式并在乙方下一個年報中進行披露，公告內容應包括乙方獨立非執行董事的陳述，說明是否對此已審核同意。

7．同等責任

除本協議另有規定者外，甲方根據本協議作出的保證和承諾均代表其本身及其下屬的全資子公司、分公司而作出。凡本協議提及甲方之處，除另有規定，均應包括甲方自身及前述公司。

8．賠償和補償

雙方同意賠償對方由于違反本協議導致對方遭受的一切損失、損害和開支。

9．協議持續

本協議自生效日起生效，直至發生以下情形為止（以較早為準）：（a）甲方或其任何附屬公司持有乙方股份低于30％，或（b）乙方股份終止在香港聯交所及任何其他的證券交易所上市。

10．其它

10．1　根據本協議發出或作出的所有通知、要求或其他通信，均應以書面方式按下列有關地址或傳真號碼（或收件人五天前事先書面通知另一方的其他地址或傳真號碼），交付或發送予另一方：_________。任何如此標明收件細節的通知、要求或其他通信，（a）如以函件交付或作出，在實質送達有關地址時，或（b）如以傳真交付或作出，傳真成功發出后視為已經送達。

10．2　本協議任何條款有不合法、無效或不能強制執行的情況，均不影響本協議任何其他條款的合法性、效力或可強制執行性。如本協議內的任何條款被裁定無效，但如作部分刪除或削減則可成為有效者，該條款可在作必要的刪除或修訂使之有效及有可強制執行性后仍可實施。

10．3　除非取得本協議一方的事先書面同意，本協議的另一方不得轉讓其在本協議項下的權利和義務。

10．4　本協議和本協議提及的有關文件，應構成協議雙方就所述一切事宜之整體協議和理解，并應取代雙方對本協議所述一切有關事宜的所有先前口頭或書面協議和安排。

10．5　甲方和乙方應作出、簽署或促使作出或簽署為使本協議條款生效而必需的所有進一步的行動、契據和文件。

10．6　由于違反本協議而賦予任何一方的任何權利補償，均為附加于和無損于其可享有的所有其他權利和補償，而執行或尋求或者未能執行或尋求該項權利和補償亦不會構成一方對任何其他權利和補償的放棄。

10．7　對本協議的任何修訂，均須以書面作出并經本協議雙方簽署。

10．8　本協議正本一式九份，雙方授權代表簽署并加蓋公章后生效，各份協議具有同等效力。

11．適用法律及訴訟管轄

本協議適用中國法律管轄并應依據中國法律作出解釋。本協議雙方不可撤銷地接受中國法院的管轄。

12．定義

12．1　在本協議內，除上下文另有規定者外，下列用語應有以下定義：生效日指_________年_________月_________日，即乙方成立日。

12．2　中國指中華人民共和國。

12．3　附屬公司指與一家公司（“該公司”）有關，且該公司對其（a）持有或控制過半數投票權，或（b）有權享有一半或以上營利，或（c）有權控制董事會之組成，又或（d）持有過半數已發行股本的另一家公司、企業、單位或具有法人地位的其它實體。

12．4　第三方指所有非甲方全資擁有的經濟實體（公司、企業、單位）和自然人。

12．5　雙方協商指甲乙雙方本著誠實信用之原則，協商并達成收購乙方具有優先交易權業務的書面協議。該協議須以一般商業條件為基礎。

12．6　本協議所述“條款”和“章節”，除上下文另有規定者外，概指本協議內之條款和章節。

12．7　乙方和甲方的用語在上下文許可的情況下，應包括其有關合法繼承人及經準許的受讓人。

12．8　加入的標題僅作為提供方便之用，不應對本協議的解釋有任何影響。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

授權代表（簽字）：_________ 授權代表（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

附件

附表一：五套化工裝置（略）

附表二：甲方全資銷售企業（略）