第一篇：模糊綜合評價法在內部審計參與風險管理中的應用

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模糊綜合評價法在內部審計參與風險管理中的應用

作者：魏躍芝 張學軍

來源：《財會通訊》2009年第12期

一、內部審計參與企業風險管理是一種國際趨勢

第二篇：基于AHP的模糊綜合評價法在臨床科室績效評價中的應用

基于AHP的模糊綜合評價法在臨床科室績效評價中的應用

【摘要】

目的:探討模糊綜合評價法在臨床科室績效評價中的應用。方法：運用理論和實證相結合的研究方法。結果：運用模糊綜合評價法得到的醫院某一臨床科室績效評價結果與實際情況相符。結論：基于AHP的模糊綜合評價法能夠很好的運用于臨床科室績效評價中，但還需要進一步研究和改進。

【關鍵詞】 層次分析法(AHP)； 模糊綜合評價法； 臨床科室； 績效評價

面對日益提高的醫療服務需求，激烈的醫療市場競爭，衛生體制改革的壓力，醫院的管理者要想從激烈的競爭中獲勝，實現醫院的可持續發展，就必須對醫院作出科學的、客觀的評價，而績效評價作為醫院評價的重要組成部分也受到越來越多的重視。目前，國內大多數醫院績效評價體系的研究都是以醫院整體評價為基礎的，例如以平衡積分卡理論為基礎的醫院績效評價體系的研究等,都取得了一定的成果,而以醫院臨床科室為基礎的績效評價研究較少。臨床科室作為醫院的基本構成單位，能否對其績效進行客觀、真實的評價，對于醫院的發展有重要的影響。本研究以我院所實行的科室分類綜合目標管理相關考核項目為基礎，結合平衡積分卡的理論［1］建立評價指標體系，利用模糊數學的理論和方法對臨床科室的績效進行評價，旨在對醫院績效評價體系的研究提供參考。

評價指標體系及其無量綱化

1.1 評價指標體系

醫院臨床科室績效評價是一個層次復雜、因素眾多的多變量系統，其評價指標的選取，不僅要遵循客觀性、科學性、可行性、全面性、有效性等普通原則，還需滿足層次性和導向性原則［2］。本研究以科室分類綜合目標考核項目為基礎,參考以平衡積分卡理論為基礎所提出的評價指標體系,根據績效評價的一般特點，共列出17項指標，見表1。

1.2 評價指標的無量綱化

表1中的指標由于各自單位及量綱的不同而存在著不可公度性，難以進行比較，因此在進行評價前，為盡可能反映實際情況，排除由于各項指標的單位不同以及其數量級間的懸殊差別所帶來的影響，需要對指標進行無量綱化處理。無量綱化方法從幾何角度可歸納為3類：直線型無量綱化方法、折線型無量綱化方法和曲線型無量綱化方法。本研究采用直線型無量綱化方法，常用的直線型無量綱化方法有以下幾種：成本型（越小越好型）、效益型（越大越好型）、適中型（既不能太大也不能太小為好型）、區間型（屬性值在某一固定區間內為好型）［3］。

表1 醫院臨床科室績效評價指標體系（略）

模糊綜合評價的數學模型

2.1 基本原理［4］

設因素集U={u1,u2,…,um}，評價集V={v1,v2,…,vn}。由全體單因素評價組成的模糊子集Ri（i =1，2，…，m）構成總的評價矩陣R為：

R=R1

R2 

Rm=r11r12…r1n

r21r22…r2n

…………

rm1rm2…rmn

R就是一個U→V 的模糊關系矩陣。

根據各個因素在總的因素集中所起的作用不完全相同，選用不同權重組成的集合為A=(a1,a2,…,am)，那么綜合評價的結果B是V上的模糊子集，B的表達式為：

B=AR=(b1,b2,…,bm)

采用加權平均原則，將評價結果向量單值化，即：

A=mj=1bkj·jmj=1bkj

其中，k為待定系數，目的是控制較大的bj 所起的作用；j為評價等級的分級值。

2.2 建立模型

由表1可知，醫院臨床科室績效評價因素集為U={u1,u2,u3,u4,u5,u6,u7,u8}，分別為服務滿意、收費合理、診斷準確、治療有效、資產管理、工作效率、人力資源和發展創新，即u1={u11,u12 }，u2={u21,u22}，u3={u31,u32}，u4={u41,u42}，u5={u51,u52 }，u6={u61,u62 }，u7={u71,u72 }，u8={u81,u82 }。

本研究將各評價指標分為5個等級，即V={v1,v2,v3,v4,v5}={好，較好，一般，較差，差}。

隸屬函數的建立

指標隸屬函數的構造采用半梯型函數和線性函數相結合的方法。設Di和Di+1 為相鄰兩級的分級標準，顯然 Di>Di+1，則因素對Di的隸屬函數為:

r(x)= 0 xDi+1

Di+1-xDi+1-Di Di

對Di+1的隸屬函數為:

r(x)= 0 xDi+1

x-DiDi+1-Di Di

權重的確定

權重是指在一個領域中對目標值起權衡作用的數值［5］，系數越大，指標越重要。權重向量采用層次分析法(The Analytical Hierarchy Process，AHP)，該法將決策問題有關元素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎上進行定性分析和定量分析的一種決策方法，具有簡潔、實用的特點。

4.1 構造判斷矩陣

先建立層次模型，如表1所示，在同一層次對各評價因素進行兩兩重要性比較，獲得綜合比較矩陣，根據重要程度排序指數構造相應的判斷矩陣。各評價因素的重要性評判采用如下準則（表2）。

表2 矩陣中各元素確定參考表（略）

4.2 計算評價指標權重

由判斷矩陣A確定權重Wi，可以有許多方法，本研究采用和積法。

設判斷矩陣：

A=a11a12…a1n

a21a22…a2n

…………

an1an2…ann

① 將判斷矩陣每一列歸一化：

ij=aijnk=1akj

i,j=1,2,…,n

② 將每一列經歸一化后的矩陣按行相加：

Mi=nj=1ij i,j=1,2,…,n

③ 將向量M=(M1,M2,…,Mn)T 歸一化：

Wi=Minj=1Mj i,j=1,2,…,n

所求得W=(W1,W2,…,Wn)T 即為所求特征向量。

④ 計算判斷矩陣最大特征根λmax=ni=1(AW)inWi，式中(AW)i表示向量AW的第i個元素。

一致性檢驗是通過計算一致性指標和檢驗系數檢驗的。

一致性指標： CI=λmax-nn-1

檢驗系數： CR=CIRI

其中，RI是平均一致性指標，可通過查表獲得。一般地，當CR＜0.1時，可認為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需要重新調整判斷矩陣。

應用實例

運用上述評價理論方法，本研究采用二級模糊綜合評價模型對我院某臨床科室2004～2006年的績效進行綜合評價。

首先，將各個評價指標進行無量綱化處理；然后，根據AHP法得到準則層、指標層的權系數（表3）；再根據隸屬函數確定各評價指標的隸屬程度，得到指標層的評判矩陣R=(rij)mn；通過M(·，）算子模型，計算得到評價向量；最后利用加權平均原則，將評價向量單值化。本研究取待定系數k=2，分別對各影響因子賦予分值{20，40，60，80，100}，見表4。

表3 評價指標的權重（略）

表4 某三級甲等醫院某臨床科室2004～2006年的績效評價結果（略）

由此可見，該臨床科室績效水平總體上是逐年提高的，呈現上升趨勢。從各準則層、指標層來看，并不是所有指標都呈現良好的發展趨勢，有些指標波動較大，也有些指標上升緩慢，與這一臨床科室的實際情況相符。6 結語

由于醫院的行業特點,醫院績效評價具有很大的模糊性和非確定性,因此運用模糊綜合評價方法對臨床科室績效進行評價是可行的。

模糊綜合評價法是針對管理過程中評估對象的復雜性和評價指標的模糊性,采用模糊數學的理論和技術,對復雜的評估對象進行綜合評價,從而得到定量評估結果的方法，因此醫院管理者通過該評價方法可以發現臨床科室管理中的薄弱環節,為加強科室管理提供科學依據。

【參考文獻】 張丹陽，張仲，樊立華.黑龍江省三級綜合醫院績效評價指標體系研究.中國醫院管理，2007，27(5)：26～28.汪麗娟，李士雪.醫院績效評價指標體系研究.衛生軟科學，2007,21(1)：17～19.胡永宏，賀思輝．綜合評價方法.北京：科學出版社，2000． 謝季堅，劉承平.模糊數學方法及其應用.第3版.武漢:華中科技大學出版社，2006.《運籌學》教材編寫組.運籌學.第3版.北京:清華大學出版社，2005．

第三篇：模糊評價法在企業中層干部績效考核中的應用(精)

Value Engineering 0引言

中層管理者是企業的中堅力量,在企業所有管理者中處在重要 和關鍵地位。因而, 中層干部考核是人力資源管理中的重要環節, 它 可以及時地發現問題并完成企業的人力資源的優選與替換。

1中層管理者績效考評的難點與維度 1.1中層管理者績效考評的難點 我國企業中層管理者績效考評目前存在諸多問題,除了沒有建 立科學的績效考評體系之外, 中層管理人員績效考評本身具有的難 點也是一個重要的客觀原因, 難點主要表現在: 1.1.1績效難以表現 中層管理者以完成部門管理任務為主要 工作內容。他們的工作結果大多要通過下屬或相關人員的努力間接 體現出來, 能直接量化并以結果表現出來的工作績效相對較少, 即使 有也不能完全反映出中層管理人員的綜合績效,這是由管理人員的 工作性質和內容決定的。這種現象在企業職能部門經理的工作中表

現更加明顯。因而, 中層管理者的績效大都是間接績效, 績效隱藏而 難以直接、即時表現出來, 能觀察到的績效不明顯。

1.1.2績效難以控制 中層管理者處于高層和基層主管之間的 一個特殊位置上, 工作環境極為復雜。不但要參與高層管理者的決 策制定, 還要指導基層人員工作, 處理部門內部事務, 同時還要配合

同級部門工作, 有的還要代表企業與客戶溝通, 處理外部事務。因此, 中層管理者工作績效受到多方面因素的影響, 自己難以完全控制。1.1.3績效難以衡量 正是由于中層管理者的績效難以表現、難 以比較和難以控制的特點, 在客觀上致使中層管理者績效難以衡量, 考評十分困難。同時,目前在國內外還沒有一套比較成熟的中層管 理者績效考評理論與技術方法。由于中層管理者績效難以客觀可靠 的衡量, 部分企業自然也就不重視中層管理者績效考評, 致使其實際 績效得不到及時、客觀地反饋, 績效水平難以得到有效提高。

中層管理者績效考評中存在種種難點,企業對中層管理者的績 效考評也就缺乏激勵性, 不利于企業中層管理隊伍的培養。

1.2中層管理者績效考評的維度

對中層管理者進行績效考評,也就是要明確中層管理者績效考 評的維度。明確了考評的維度, 才能有針對性的設計考評指標, 也便 于考評者和被考評者對工作績效的理解。從企業需求角度看,我們 可以把中層管理人員績效考評維度化為兩個基本的方面:任務績效 和非任務績效。因此中層管理者績效考評的維度可以從以下三個方 面進行劃分: 1.2.1部門目標績效 部門目標績效體現了中層管理者負責部 門的整體工作目標的整體工作目標完成情況, 一般以結果形式具體 體現。企業要實現總體戰略目標, 就必須要先把目標分解到企業的 各個部門, 而中層管理者的特殊地位, 決定了他們必須為部門目標完 成情況負責。這是企業對他們的基本任務要求,明確了中層管理者 的努力方面和需要達到的目標, 中層管理者只有完成了這個任務, 才

能保證企業總體目標的實現。部門目標結果直接體現了中層管理者 對企業目標的貢獻程度。因此, 部門目標績效是中層管理者工作績效 的一個重要方面, 應該作為績效考評維度的一個重要方面。

中層管理 者的部門目標績效可以從本部門職責分解、部門目標的實現、部門業 務的開拓創新能力等方面進行考評。

1.2.2管理任務績效 人是組織中最活躍的因素, 如何有效管理 下屬員工, 維護部門工作的正常運行, 并帶領他們完成部門目標是企 業對管理者的一項非常重要的任務要求,這也是企業賦予管理者管 理權力的最主要原因。結果必須由行為活動來產生,管理任務績效 體現的是中層管理者為完成管理任務、實現企業目標所必須表現出 的行為狀況。在這一緯度, 我們主要從管理者的職能角度來考評, 以 體現中層管理者的間接績效水平。由于管理任務是中層管理者相對 較容易控制的,因此把管理任務績效單獨作為工作績效的一個維度 也是符合客觀公平性的。管理任務績效可以從組織協調能力、重大 突發問題的處理能力、管理者的人格魅力四方面進行具體的考評。

1.2.3自發行為績效 自發行為是指中層管理者為了更好的完 成企業規定的工作任務而自發表現出來的個人行為特征,這種行為 特征不是企業必須要求卻又是高績效中層管理者必須具有的,自發 行為主要體現在中層管理者在與相關部門與員工工作接觸中的自發 行為狀況。自發行為雖然是非規定性任務, 但是它能對任務績效產生 重大直接影響, 因此我們把自發行為績效定義為非任務績效, 反映了

中層管理者工作績效的特色。

自發行為績效可以從對新知識的學習、加強部門之間的溝通配合、提高工作主動性等方面進行考評。

2模糊評價法的應用 2.1模糊評價法的原理

模糊評價法又稱模糊判斷, 是在建立各級數學模型的基礎上, 運 用扎德法則作模糊矩陣乘法, 然后, 根據 “ 最大隸屬度原則 ” 給出綜合 評價結論。在模糊綜合判斷時, 所需用的主要數據是各個指標的權重

因數和指標的評定等級。

作為一般情況考慮, 模糊綜合判斷可分為以 下 4步。第一 :給出評價的因素集 F={f1, f2, … , fn};

第二 :給出評語集 E={e1, e2, … , en};

第三 :根據評語集給出評估表, 獲取模糊信息, 建立 模糊矩陣;第四 :得出評定結果 [2]。

2.2安徽路港工程有限公司實例

本文以安徽路港工程有限公司職能部門領導作為企業中層干部 績效考核的實例, 通過企業人力資源部和相關專家給出的考核權重, 對路港工程有限公司現有的中層管理隊伍進行考核,使得該公司的 中層管理隊伍能更好的適應企業未來的發展。

2.2.1給出評價的因素集 F={f1, f2, … , fn}設 F 為對企業中層 干部績效評價的因素集,由 F1部門目標績效;F2管理任務績效;F3自發行為績效。即 F={F1, F2, F3}。

而 F1, F2, F3又由若干個因素組成。因此, 對各個指標的評價就 是對其因素集的評價。

—— — — — — — — — — — — — — — — — — — — — —

— 作者簡介 :吳子穩(1956-, 男, 安徽廬江人, 副教授, 研究方向為戰略管理、人力資源管理;儲劍琪(1981-, 男, 安徽安慶人, 碩士研究生。模糊評價法在企業中層干部績效考核中的應用

Application of Fuzzy Evaluation Method in Enterprise Middle-level Performance Evaluation 吳子穩 Wu Ziwen;儲劍琪 Chu Jianqi;井偉 Jing Wei(合肥工業大學管理學院, 合肥 230009

(School of Management , Hefei University of Technology , Hefei 230009, China 摘要 :中層管理人員是企業的核心人才, 本文運用模糊評價法對企業中層管理者進行了比較系統的分析, 從而完善企業中層管理隊伍, 更好

地適應企業的發展。

Abstract :The middle-level managers are core talents in an enterprise.This paper made a relatively systemstic analysis using fuzzy evaluation to middle-level managers to improve the corporate middle-management team, to adapt well to the development of enterprises.關鍵詞 :管理;指標體系;模糊綜合評價 Key words :management;indicators;fuzzy comprehensive evaluation 中圖分類號 :C931 文獻標識碼 :A 文章編號 :1006-4311(2010 02-0057-02 ·57· 價值工程 0引言

電力生產的特點及其在國民經濟中的基礎地位決定了安全生產 在電力企業中的積極性。當前,我國經濟社會正處于高速發展的大 好時期, 對電力需求十分迫切。與此同時, 我國電力工業體制正處在 改革的關鍵時期,電力企業生產安全顯得尤為重要。它既是改革能 否順利進行的重要條件, 也是檢驗改革成效的一個重要標志。

1市場經濟下加強電力企業安全生產的重要意義 電力企業是公用事業, 隨著經濟的發展, 社會對電力供應的依賴

性越來越強, 電力企業安全生產的重要性越來越突出, 安全可靠供電 直接關系到國民經濟的發展和社會的正常生活秩序。電力企業的安 全生產, 對促進電力企業良性循環, 努力構筑和諧用電環境更有著積 極的作用和意義。

1.1電力作為國民經濟發展的基礎產業, 已與經濟社會發展、人 民生活改善、構建和諧社會等息息相關,涉及整個社會的發展和穩 定, 電力企業安全生產的重要作用和意義日益凸顯。

1.2安全生產是電力企業最根本的效益所在,它是電力企業生 存和發展的基石, 關系到國家的財產安全、人民生活利益和電力職工 的安康, 影響著電力企業員工的切身利益和企業本身的內外形象。

—— — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — 作者簡介 :張濤(1980-, 男, 山東東營人, 東營區供電公司。加強電力企業安全生產管理對策建議

Countermeasure and Suggestion for Strengthening Safe Production Management of Electricity Enterprise 張濤 Zhang Tao(東營區供電公司, 東營 257061(Dongying District Electricity Commpany , Dongying 257061, China 摘要 :電力企業安全生產是一項復雜的系統工作, 涉及的范圍廣泛, 電力企業的安全管理關系著國家能源安全可靠、經濟持續發展和人民生

活起居等問題。文章分析了電力企業安全生產管理的重要意義和原則, 并提出了相關對策和建議。

Abstract:The safe production of electricity is a complex system.It involves a widespread scope.It has the relationship with the national energy security, sustained economical development and daily life of people and so on.This paper analyzed the meaning and the principle of safe production management in electricity enterprise.It also proposed the countermeasure and the suggestion.關鍵詞 :電力企業;安全生產;原則;對策 Key words:electricity enterprise;safe production;principle;countermeasure 中圖分類號 :F425 文獻標識碼 :A 文章編號 :1006-4311(2010 02-0058-02 2.2.2給出評語集 E={e1, e2, e3}令 E 為評定集。

即 E={很好, 一 般, 較差 }。其具體模擬結果見表 1。2.2.3給出評價項目的模糊矩陣和約定的權數

(見表 1 對物流發展因素指標進行評價 : W f1= 〔 0.580.360.06〕 R 1=0.750.150.100.800.100.100.650.250.1!“ 02.2.4給出評定結果 S 1=Wf1·R 1=〔 0.580.360.06〕 0.750.150.100.800.100.100.650.250.1!” 0=〔 0.760.140.10〕 將計算結果歸一化得 S 1=〔 0.760.140.10〕。由計算結果可知, 在物流因素評價體系中, 交通指標體系適合為 0.76, 一般為 0.14, 不 適合為

0.10。所以, 按照隸屬度最大的原則可以判斷出, 安徽路港工 程有限公司部門績效目標能很好的實現。同理可知, S 2= 〔 0.680.220.10〕 說明安徽路港工程有限公司管 理任務績效目標能很好的實現。S 3=〔 0.720.220.06〕 說明安徽路港 工程有限公司自發行為績效目標能很好的實現。

把上述所得的單因素評價矩陣綜合起來, 可以得到 F 與 S 之間 的模糊評價矩陣為: R=0.760.140.100.680.220.10 0.720.220.0!“ 6根據國家人力資源制度的規定,把人力資源考核中的部門績效 目標、管理任務績效目標、自發行為績效目標的權數定為 0.52、0.28、0.20[3]。W F =〔 0.520.280.20〕 所以:S=W F ·R= 〔 0.520.280.20〕 ·0.760.140.100.680.220.100.720.220.0!” 6 =〔 0.730.170.10〕 根據最大隸屬度原則說明安徽路港工程有限公司目前的中層管理隊 伍適合企業的發展需要。3結束語 通過分析上表中的各指標所占權重,能夠更加正確客觀地分析

中層干部績效的關鍵指標所在,從而按關鍵指標進行排序或加權, 再加以適當分析,即可看出企業中層管理干部隊伍的優劣。中層管

理干部考核是人力資源管理中的重要環節,它可以及時地發現問題 并完成企業中層管理干部人力資源的優選與替換。參考文獻 :

[1]韓永江.1AHP 在人力資源招聘中的應用分析 [J].當代財經 ,2007,(2:67-75.[2]鞏艷芬 , 等.1人力資源評價指標體系與模糊判斷 [J].大慶石油學報 , 2003,(4:96-98.[3]歐陽斐 , 周永生 ,1層次分析法與模糊評價在企業中層管理人員評測中 的應用 [J].科技經濟市場 ,2007,(9 :48-501.注:此表格內數據由路港公司及相關專家給出。

表 1安徽路港公司中層干部績效考核指標及具體數值

二級指標 權重 三級指標 權重 部門目標 績效 0.52部門目標的實現 本部門職責分解 部門業務開拓創新 0.58 0.360.06 0.750.800.650.150.100.250.100.100.10管理任務 績效

0.28組織協調能力 管理者的人格魅力 0.43 0.320.25 0.650.700.700.250.200.200.100.100.10自發行為 績效

0.20加強部門之間溝通 提高工作主動性 新知識的學習0.490.380.13 0.750.650.800.200.250.150.050.100.05評語集 很好 一般 較差 ·58·

第四篇：商業房地產項目融資風險的模糊綜合評價

商業房地產項目融資風險的模糊綜合評價

商業房地產是指用于各種零售、餐飲、娛樂、健身服務、休閑等經營用途的房地產形式。時下，商業房地產投資熱正席卷全國，開發商開發商業房地產的熱情空前高漲。然而，商業房地產項目的興建是一場豪華的金錢盛宴，動輒投資十幾億甚至幾十億，而大量投資通常是以出租經營所賺取經營收益來回收，致使項目的投資回收期比較長，一般為 7-10 年或更長時間，要求開發商必須具有雄厚的資金實力。

項目融資作為一種重要的國際金融工具，一直以來都是國際金融界關注的熱點。其根本特征在于以項目為導向，以被融資的項目本身經濟強度作為決定是否提供貸款的首要因素，貸款銀行始終著眼于控制和積極影響作為一個完整系統的項目運行全過程[1]。因此，將項目融資引入商業房地產項目，不僅可以獲得大量資金，還能實現項目風險分擔，是一種較為有效的融資方法。但由于項目的現金流量具有一定波動性，因而項目融資方式有較大風險。

一、商業房地產項目融資風險因素分析(一)政治風險

政治風險是指由于項目所在國的政治條件發生變化而帶來的風險。由于商業房地產與國家經濟形式緊密相關，在很大程度上受到政府政策的控制。如：政府對項目的土地使用權實行收回或進行土地使用控制、對環境保護的要求等，都可能影響到項目預期的現金流量的變化，影響項目貸款的償還，從而導致商業房地產項目風險。(二)市場和經營風險

商業房地產具有高風險、高收益的特性。首先，由于位置的固定性，致使其必須面臨并承擔因項目所處位置的地理條件變化而帶來的項目風險；其次，由于商業房地產投資額大，開發周期長、銷售經營持續的時間也很長，各種社會經濟環境條件發生變化都會對收益產生極大的影響；第三，商業房地產的發展與整個城市經濟發展趨勢密切相關，商業房地產的投資和消費，依托于城市經濟發展的變化和居民消費水平的增減；最后，商業房地產經營過度期的存在使開發商在這期間內隨時可能面臨調整和虧損。因此，商業房地產面臨的市場和經營風險相當大。(三)金融風險

是指項目發起人不能控制的金融市場的可能變化對項目產生的負面影響。主要表現為匯率風險、利率風險以及通貨膨脹風險。如匯率波動帶來的債務負擔的加重，利率上升導致融資成本的增加，通貨膨脹影響項目的現金流量的變化。(四)完工風險

完工風險是項目融資的核心風險之一，商業房地產項目融資是以項目為導向，在項目建設階段，存在各種不確定性因素，如果致使項目不能按照預定計劃保質、保量建設完成，項目融資賴以生存的基礎將受到根本性破壞，從而導致項目風險。主要表現為：工期延誤風險、成本超支風險、質量風險，極端情況下，項目迫于停工、放棄。

二、商業房地產項目融資風險評價指標體系

根據商業房地產項目融資的主要風險因素分析，作者構建了商業房地產項目融資風險評價指標體系，見圖 1。

圖 1 商業房地產項目融資風險評價指標體系圖

三、模糊綜合評價基本模型方法介紹[2-3]

模糊綜合評價法是利用模糊數學理論對現實世界中廣泛存在的那些模糊的、不確定的事物進行定量分析，從而做出相對客觀的、正確的、符合實際的評價，進而解決具有模糊性的實際問題，其主要目的是為人類智能信息處理工程如決策、解決大規模復雜管理和經濟大系統，提供一種模型。

模糊綜合評判方法是用單因素隸屬函數來表示某個因素對評判對象的影響，然后利用加權方法綜合各個因素對評判對象的影響，最終得到關于該評判對象的綜合評判。模糊綜合評價包括五個步驟：建立評判因素集；建立權重集；建立評語集；單因素模糊評價；模糊綜合評價。具體步驟如下：

(1)建立評判因素集：對于某一系統，設有 n 個評判因素 U1、U2、Λ, Un。則評判因素集合記為：U=(U1、U2、Λ,Un)。

(2)建立權重集：記為：W =(W1、W2、Λ, Wn), 權重集的確定通常采用 AHP 方法，其中，∑Wi =1, i=1,2,Λ,n。

(3)建立評語集：是對評判對象可能出現的各種評價結果組成的集合，假設每個指標的評語為 V1、V2、Λ, Vm，則評語集集合記為：V =(V1、V2、Λ, Vm)。

(4)單因素模糊評價：評語集中的 m 個等級，可看作m 個模糊集合，單項指標的評判實質就是計算該項指標隸屬于各個評價等級的程度，即隸屬度問題。確定隸屬度的方法有隸屬函數法和模糊統計法，可用[0，1]區間的一個實數來度量。

(5)建立模糊綜合評價模型。

四、模型實證分析

某房地產開發公司欲投資一個商業房地產項目，擬通過項目融資方式獲取資金，經風險辨識后，其風險因素主要有政治風險、市場經營風險、金融風險和完工風險。并建立了如圖 1 的商業房地產項目融資風險評價指標體系，綜合專家群體咨詢意見，對該項目的融資風險進行了評估。在評價過程中，根據圖 1 的評價指標體系的遞階層次關系，建立了評判因素集 U=(政治局勢風險，政策風險，法律環境風險，市場需求風險，市場價格風險，市場環境風險，經營風險，利率變化風險，匯率變化風險，通貨膨脹風險，工期延誤風險，成本超支風險，質量風險)，和評語集 V=(很大，較大，一般，很小)。通過 AHP 法計算，得出評判因素的權重集為 W=(0.014，0.045，0.009，0.176，0.316，0.057，0.067，0.024，0.015，0.021，0.091，0.121，0.044)，再根據項目實際情況，結合專家意見，對評判因素進行評定，建立綜合評判矩陣 R，對項目的風險進行綜合評價。評判矩陣 R 為：

從而得綜合評判為 Y= W×R=(0.52，0.3，0.14，0.04)。由評價結果可知，該商業房地產項目融資風險很大，應該終止對該項目投資。

參考文獻：

[1]陳琳, 潘蜀健.房地產項目投資[M].北京: 中國建筑工業出版社, 2004: 242-246.[2]傅家驥, 仝允桓.工業技術經濟學[M].北京: 清華大學出版社, 1999: 343-349.[3]彭祖贈, 孫韞玉.模糊數學及其應用[M].武漢: 武漢大學出版社, 2003: 122-131.

第五篇：基于AHP和模糊綜合評價法的科技報告公開風險評估研究

基于AHP和模糊綜合評價法的科技報告公開

風險評估研究

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學問百科 摘 要： 旨在準確評估科技報告公開的風險可能性，為報告是否適宜公開提供決策思路和風險規劃預警。通過將層次分析法和模糊綜合評價法結合，構建相關風險量化模型，將其應用于科技信息管理中科技報告公開研究的構想。

關鍵詞： 科技報告；風險評估；層次分析法；模糊綜合評價法

一、引言

我國的科研活動自建國初就已發生，至今已產生了成千上萬份的科技報告。科技報告不同于一般報告，具有技術含量高、實用性強、包含大量知識產權信息、披露最新科研?M展和發現的特點，是一種寶貴的信息資源。若能及時合理地揭示，傳播科技報告中的最新技術信息，將有利于促進

科技成果轉化，加速科學技術轉化為生產力[1]。然而實際上，這些凝聚著眾多研究人員心血的科技報告在項目結題后，大多數都被束之高閣，無人問津。科技報告的轉化和再開發利用率極低，造成了資源的極大浪費。但隨著互聯網發展，信息共享理念的提倡，科技報告公開共享的服務等問題再次成為科技報告體系領域研究的熱點，受到廣泛關注。如今依法向社會開放非涉密的科技報告，在全國范圍內促進科技報告交流與共享的體系，讓科技報告發揮出其特有的價值已刻不容緩。

可是一切信息公開必然伴隨著風險，尤其是科技信息。由于其具有的特點，在公開后可能對整個社會、國家造成難以想象的影響。所以構建科技報告公開風險評估模型，較準確地評估科技報告公開的風險性，為科技報告是否公開提供決策依據以及風險規劃和預警提供管理思路，是科技報告共享服務領域的首要工作。

二、研究方法

某一報告公開的風險具有復雜性，其涉及并帶來影響的領域是多方面的，譬如政治、經濟和國家安全等。若從單一層次思考是無法正確衡量的，所以科技報告公開的風險性評估應站在系統的角度，多領域多方面考量。基于此，科技報告公開風險評估模型的構建中，主要采用層次分析法。層次分析法是指將一個復雜的多目標決策問題作為一個系統，將

目標分解為多個目標或準則，進而分解為多指標的若干層次。通過定性指標模糊量化方法計算出層次單排序和總排序，以作為目標或多方案優化決策的系統方法。故通過層次分析法，可以有效針對報告公開后可能存在的風險點建立層級指標，將風險性這一復雜目標分解化。

同時為了解決風險評估中定性指標的定量處理難點，在層次分析法的研究基礎上將結合模糊綜合評價法。模糊綜合評價法是一種基于模糊數學的綜合評價方法，該綜合評價法根據模糊數學的隸屬度理論把定性評價轉化為定量評價，能較好解決模糊的、難以量化的問題。

通過層次分析法構建科技報告公開風險評估模型，計算與目標有關因素的相對權重值。并在此基礎上利用模糊綜合評價法，讓多位專家根據科技報告的內容對相應指標進行的評判，最終得到科技報告公開的風險等級，從而為某科技報告適宜公開與否提供決策思路。

三、基于AHP和模糊綜合評價的科技報告公開風險評估模型

1.層次分析法

層次分析法實際是美國運籌學家教授提出的一種多準則決策方法[2]。具體算法步驟如下：

1）構建層次結構模型

在本研究中，科技報告公開的風險性即為模型的目標

層。針對該目標層，分析科技報告公開可能存在的風險點，按領域原則將目標分解為軍事、科技和政治等5個組成元素，此為二級指標。接著將二級指標細化為各自具體的代表指標，最終得到了如下的一個多層次的遞進評估模型。

2）構造各層次中的所有判斷矩陣

建立了多層次評價模型后，元素上下級之間的隸屬關系就可以被確定。根據同一層級指標兩兩比較其相對重要性，可得出相對權值的比值從而建立如下形式的判斷矩陣，如公式所示：

aij表示同一層級指標i與j兩因素相對權值的比值，且元素aij具有aii=1，aij>0，的性質。

3）元素相對權重計算

權重向量的計算方法較多，本研究主要采用求和法。由于判斷矩陣中每一列都近似地反映了權值的分配情形，故可采用全部列向量的算術平均值來估計權向量，即

4）一致性檢驗

在AHP中通常難以構造出滿足一致性的判斷矩陣，但判斷矩陣偏離一致性條件又應有一個度，為此，必須對判斷矩陣是否可接受進行鑒別。具體如下：

2.模糊綜合評價法

模糊綜合評判是對多種屬性的事物，做出一個能合理地

綜合這些屬性或因素的總體評判[3]。模糊綜合評價法的步驟如下：

1）確定指標集與評語集

指標集U是以影響評價對象的各種因素為元素組成的集合，U={u1，u2，...，un}。評語集是評價者對評價對象可能做出的各種總的判斷等級組成的集合，V={v1，v2，...，vm}。

2）單因素評判

對每個xi={xi1，xi2，...，xik}的ki個因素，按初始模型作綜合評判。設xi的因素重要程度模糊子集為Ai，xi的ki個因素的總的評價矩陣為Ri，得：

Bi為xi的單因素評判。

3）多因素綜合評判

根據但因素評判結果可得到準則層指標集U={u1，u2，...，un}的總的評價矩陣R，將R與該層權重向量W做模糊變換，即

B=W?R 將結果歸一化處理得B'，最終根據最大隸屬度法，對做出評價判斷。

四、實例分析

以國家科技報告服務系統中某篇科技報告為例，根據上述建立的評估模型，構建X層相對于總目標的判斷矩陣，矩

陣取值根據1～9標度法[4]，結果如表2：

根據式可計算出第二層各元素相對于總目標的權重向量，WX=[，，]