第一篇：四川省科技成果轉化項目管理辦法(試行)

四川省科技成果轉化項目管理辦法（試行）

第一章：總則

第一條：為了推進科技與經濟的緊密結合，進一步整合科技資源，提升創新能力，加速成果轉化，根據《四川省促進科技成果轉化條例》的相關規定，設立四川省科技成果轉化項目專項。為此制訂本辦法。

第二條：科技成果轉化項目是指已取得科技成果，進入產業化示范或推廣，具有形成產業規模的基礎和能夠取得較大經濟社會效益的項目。

第三條：成果轉化項目的資金是一種引導性資金，其目的是鼓勵和引導各級政府、企業、院校、科技創業投資機構、金融機構、民間組織和境外資金對成果轉化的投入，建立多層次，多渠道的成果轉化投入機制。

第四條：成果轉化項目遵循誠實申報、公正受理、擇優支持、公開透明、科學管理、績效評價、整合聯動、專款專用的原則。

第二章： 項目管理

第五條：四川省科技廳是成果轉化項目的管理部門，負責發布年度項目指南，組織項目申報、評審、驗收等工作，會同財政廳批準項目年度計劃。

第六條：四川省科技廳每年定期向社會發布成果轉化年度支持項目名單，接受社會監督。

第七條：四川省財政廳、四川省科技廳是成果轉化資金的監管部門，對項目經費的使用情況和年度工作計劃進行監督、檢查。

第八條：成果轉化項目資金采取一次性編制預算、滾動支持或一次支持方式給予項目承擔單位無償資助。原則上每個項目支持額度控制在100萬元左右，且企業須有5倍以上的自有匹配資金。

第九條：市州及擴權縣（市）科技局應當對成果轉化項目進行資金匹配，協調解決項目實施中遇到的問題，監督檢查項目進展和財務管理情況，并及時向省科技廳報告項目實施中的重大事項。

第三章：支持范圍

第十條：通過技術轉移落戶四川的國內外高新技術成果、國家資助的重大科技項目成果，通過應用開發，有較好的經濟和社會效益的項目。

第十一條：獲得省部級以上科技進步獎、授權發明專利和新品種，具有自主知識產權、且產權關系明晰，產學研結合，有較好經濟社會效益的成果示范推廣和工程化應用項目。

第十二條：省級認定的成果轉化和技術轉移平臺的能力建設項目。

第四章：項目申報

第十三條：由省科技廳發布成果轉化項目年度申報指南，明確支持項目范圍，申報時間和要求。

第十四條：符合指南要求的項目，由申報單位按四川省科技支撐計劃項目申報要求和渠道提供相應申報材料。申報單位應提交以下材料：

（一）成果轉化資金項目申報書及經費預算表；

(二）成果轉化資金項目可行性研究報告；

(三）企業與技術依托方的合作協議；

（四）經會計師事務所審計的企業前兩年度的會計報表，包括資產負債表、損益表、現金流量表以及報表附注等；

（五）項目技術情況的證明文件（包括科技成果鑒定證書、專利證書、獲獎證書、新品種審定證書或其他技術權益證明等）；

第十五條：申報單位應是在四川境內注冊的企業法人，具有健全的財務管理制度，單位應當具有較強的創新意識、較高的市場開拓能力和經營管理水平。

第十六條：項目由省級有關部門、市州及擴權縣（市）科技部門推薦（中央部屬單位直接推薦），向省科技廳申報。

第十七條：項目推薦單位應對申報單位的申報資格、申報材料的真實性和完整性等進行認真審查。對符合申報條件和要求的項目，出具推薦意見。

第十八條：省科技廳受理項目申報并負責項目資料的形式審查，組織有關專家統一進行項目評審。

省科技廳根據評審意見，組織專家進行現場考查，提出成果轉化資金年度支持項目，報省財政廳共同行文。省科技廳與項目承擔單位簽訂合同。合同內容由項目申報書直接生成，作為項目完成情況的驗收依據。

第十九條：項目承擔單位應在項目合同書簽訂前，提供資金預算表和匹配資金證明，落實自籌資金、部門計劃等項目實施條件，保障項目順利實施。

第二十條：科技成果及各種無形資產的使用，應按照有關法律、法規規范有序地進行，不得侵犯成果持有者的合法權益。對有各種形式的侵權行為和成果權屬糾紛的項目不予立項；在項目執行過程中發生侵權行為的，將終止或者取消項目的執行，并依法追究有關單位和人員的法律責任。

第五章：資金管理

第二十一條：成果轉化項目資金實行統一預算、核算，專帳管理。第二十二條：建立成果轉化項目資金審計檢查制度，開展立項申報預算評審、經費管理使用跟蹤檢查審計。

第二十三條：項目承擔單位要嚴格執行國家有關財經政策和財務制度，科學、合理、有效地安排和使用經費，加強經費管理和核算。

第二十四條：對違反財經紀律，弄虛作假、挪用或擠占成果轉化項目資金的，由省財政廳、省科技廳采取通報批評、停止并追回撥款、終止項目、取消申報資格等處罰措施；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章：檢查驗收

第二十五條：項目承擔單位于每年12月20日前報送《四川省科技成果轉化項目實施情況報告表》。省科技廳組織專家對項目資金使用情況及實施進行年度評審。

第二十六條：省科技廳負責組織專家對項目完成情況進行項目驗收。驗收的主要內容是：

（一）是否達到預定的目標和專項合同要求的各項技術、經濟和社會指標；

（二）技術資料是否齊全，并符合規定；

（三）資金使用（包括自籌、省財政補貼、地方財政匹配和投融資經費）是否符合有關規定和要求；

（四）成果應用、技術再創新成果的水平，以及形成知識產權的情況；

（五）經濟、社會效益和市場情況；

（六）成果轉化中存在問題及改進意見。

第二十七條：成果轉化項目驗收后，應在三個月內到成果登記機構備案登記。

第二十八條：因客觀原因，承擔單位需要對項目的目標、進度、經費進行調整或撤銷時，項目承擔單位應當提出書面申請，由推薦單位審核上報科技廳。由省科技廳組織專家審核，下達意見書后方可執行。已簽合同項目經批準撤銷或者中止，承擔單位應當進行財務清算，方可結題。

第七章： 附則

第二十九條：本辦法由四川省科技廳負責解釋。

第三十條：本辦法自2010年5月1日起執行。

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第二篇：四川省農業科技成果轉化項目資金管理辦法

附件

四川省省級財政農業科技成果轉化

項目資金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了加速農業科技成果轉化，依靠科技進步推進我省農業和農村經濟發展上新臺階，省財政設立省級財政農業科技成果轉化專項資金（以下簡稱轉化資金）。參照科技部、財政部關于《農業科技成果轉化資金項目管理暫行辦法》（國科辦財字〔2001〕417號），結合我省實際，特制定本辦法。

第二條 轉化資金是省財政安排的政府引導性資金，通過引導、吸引市縣財政、科技研發機構、企業和金融機構等多渠道的資金投入，支持農業科技成果進入大規模生產的前期性開發。

第三條 轉化資金的使用和管理應當遵循“誠實申請、專家評審、競爭立項、科學管理、專款專用”的原則。

第二章 組織管理

第四條 轉化資金由省財政廳、省科技廳共同管理。

第五條 省財政廳負責落實專項資金預算，審核、撥付資金，對資金的使用、管理進行監督檢查等。

第六條 省科技廳負責與項目單位簽訂合同，督促和協調項目單位實施項目，組織開展項目的日常監督、中期評估和結題驗收。第三章 支持方向、重點、對象和方式

第七條 轉化資金主要支持我省有望達到批量生產和應用前的農業新品種、新技術和新產品的區域試驗與示范、中間試驗或生產性試驗，為農業生產大面積應用和工業化生產提供成熟配套技術。

第八條 轉化資金的支持重點：

（一）生物育種；

（二）食品及農產品加工；

（三）生物飼料及添加劑；

（四）新型農藥及肥料；

（五）農機裝備及農業設施；

（六）農業生態及鄉村環保；

（七）先進種植、養殖及防災減災；

（八）農村信息化及現代物流；

（九）生物基材料及生物能源。

第九條

轉化資金不支持已經成熟配套，并大面積推廣應用的科技成果轉化項目；不支持有知識產權糾紛的項目；不支持低水平重復、單純擴大規模或基本建設的項目；不支持對生態環境或社會有不良影響及高能耗的項目。

第十條 轉化資金支持對象主要是涉農科研院所、高等學校和科技型企業。鼓勵科研院所、高等學校與企業聯合申報轉化資金。

第十一條

轉化資金項目申報單位應具有從事農業科技成果轉化的能力，依法登記注冊，具備獨立法人資格，產權清晰，財務管2 理制度健全，有一定的農業科技開發業績。申報轉化資金項目的企業，必須是擁有項目科技成果的自主知識產權，并履行“為農服務，教農學技，帶農入市，助農增收”職責的科技型企業。

第十二條 轉化資金項目支持方式為無償補助。項目實施周期為二年。

企業申請項目必須安排不低于所申請轉化資金支持額度的自籌資金，事業單位也需安排一定的自籌資金。對市、縣財政投入大的項目，同等條件下優先支持。

第四章 項目申報與審批

第十三條 省財政廳、省科技廳聯合向社會公開發布轉化資金項目申報指南，提出支持重點及申報要求。

第十四條 轉化資金支持的科技成果來源包括：國家、省、市（州）級以上農業科技計劃所形成的科技成果，以及科研院所、高等學校企業自主研究開發形成的農業科技成果。

第十五條 轉化資金支持的科技成果必須具備以下條件：

（一）符合我省農業、農村經濟和農業科技發展戰略、規劃和政策，有利于我省農業和農村經濟結構的戰略性調整，有利于提高優勢特色產業綜合生產能力，有利于建設社會主義新農村，促進農業可持續發展，實現農村節能、農業增效、農民增收；

（二）原則上是近三年獲得的科技成果，并有較大推廣應用潛力或良好市場開發前景，且同一科技成果不得多渠道組織上報；

（三）技術成果居國內先進水平以上，核心技術擁有知識產權 并歸申報單位所有，或屬于已經引進吸收但需中試熟化、以利于掌握其核心技術的成果；

（四）必須經省級以上有關部門或專門機構鑒定、認定或審定。第十六條 凡符合申報條件的單位需填寫《農業科技成果轉化資金項目申請書》和編寫《農業科技成果轉化資金項目可行性研究報告》。

第十七條 市（州）和擴權強縣試點縣（市）財政局、科技局根據轉化資金項目指南，組織項目申報，對項目申報單位的資格、項目的先進性、真實性以及轉化可行性等進行審核，并聯合行文上報省財政廳、省科技廳。

第十八條 省級有關部門根據項目指南，組織所屬單位申報，并對項目申報單位的資格、項目的先進性、真實性以及轉化可行性等進行審核，審核無誤后上報省財政廳、省科技廳。

第十九條 項目同時實行網上申報，按省科技廳科技計劃項目管理程序進行申報。

第二十條省科技廳會同省財政廳對申報項目進行初審，初審合格后的項目，組織專家進行評審。

第二十一條 根據專家評審意見，由省財政廳、省科技廳審核批準立項，由省科技廳與項目承擔單位簽訂項目合同。

第五章 項目管理與監督檢查

第二十二條 承擔單位要嚴格執行有關財經政策和財務規章制度，科學、合理、有效地安排和使用經費，并進行專賬核算。不得4 將轉化資金用于金融性融資、股票、期貨及捐贈等支出。

第二十三條 省財政廳、省科技廳負責組織轉化項目中期評估，中期評估不合格的，省財政將追減其轉化資金余額。

第二十四條中期評估的重要依據是《農業科技成果轉化資金項目合同書》（以下簡稱《合同書》）。承擔單位要嚴格按照《合同書》組織實施項目，按時完成合同目標。

第二十五條 中期評估采取現場考察與會議評審相結合的方式進行，主要內容包括：項目組織實施情況；合同計劃進度完成情況；項目資金到位與使用情況；項目科技成果的熟化程度、技術水平、技術經濟指標完成情況；項目存在的主要問題和解決措施等。

第二十六條 為確保項目實施效果，省財政廳、省科技廳將對項目實行跟蹤管理，不定期開展項目抽查。市（州）、擴權縣（市）財政、科技部門要加強對本地項目的日常管理。

第二十七條 各有關單位要自覺接受和積極配合項目監督檢查工作。

第二十八條 因不可抗拒原因，承擔單位需對項目合同內容及目標進行調整時，應向項目組織申報單位提出書面申請，說明原因并附相關證明材料，經組織申報單位審核后上報省財政廳、省科技廳審核批準后方可執行。

第二十九條 在項目執行過程中形成的固定資產及知識產權，按有關規定辦理。

第六章 項目驗收與獎懲 第三十條 省財政廳、省科技廳負責組織轉化資金項目驗收。第三十一條 對人為因素造成不能通過驗收的項目，省科技廳、省財政廳將予以通報，省財政將追減其轉化資金，該項目承擔單位在此后3年內不能申報國家和省級轉化資金項目；因不可抗拒因素導致無法繼續執行的項目，由項目承擔單位提出申請、組織申報單位提出意見、經省科技廳與省財政廳批準后，可以終止項目實施，省財政將追減其轉化資金余額。

第三十二條 轉化資金項目的驗收結果將與組織申報單位下一項目申報指標掛鉤。

第三十三條 省科技廳受理社會對轉化資金項目有關問題的異議，并對有較大異議的項目進行調查，會同省財政廳提出處理意見。

第七章 附 則

第三十四條 本辦法自發布之日起施行，有效期為兩年。第三十五條 本辦法由省財政廳、省科技廳負責解釋。

第三篇：四川省科技成果轉化項目申報書

1.1、四川省科技成果轉化項目申報書由企業基本信息、項目情況、項目預算三部分，并且附項目可行性研究報告。

2、成果轉化項目可行性研究報告內容如下：①企業介紹，②國內外技術現狀及技術比較優勢，③工作基礎及創新性，④項目主要目標及內容，⑤實施方案，⑥投資預算和執行計劃，⑦商業模式或推廣方案，⑧經濟社會效益。

3、項目知識產權情況的證明文件。包括科技成果鑒定證書、專利證書、新品種審定證書、技術轉讓和技術開發合同，成果登記證書和其他技術權益證明等。（國際科技合作成果轉化專項需附與國外合作單位的中英文合作協議。）

4、企業上財務報表和資產負債表；

5、其他需提供的附加材料。

—企業法人營業執照、高新技術企業認定等證書。

—特殊行業：藥品生產許可證、新藥證書；食品衛生許可證；農藥、化肥生產許可證、登記證；通信產品、電力設備入網證；公共安全、計量產品生產許可證；化工、能源等易造成環境污染的產品，需提交環保合格證明。—承擔其它科技計劃的證明、獲得科技經費支持的合同、政府有關部門給予資金匹配的意向或合同。

—產品（技術）獲獎證書、企業獲獎證書、ISO質量體系認證證書、醫藥GMP證書、銀行信用等級評估證明、產品用戶意見報告、銷售合同或意向等。

6．注意附加材料的時效性。科技成果鑒定、獲獎證明資料原則掌握在3年之內；查新報告、檢測（驗）報告、用戶意見等資料應在1年之內。

7、申報紙質材料一式5份。

8．裝訂要求。

（1）申報材料統一使用A4紙打印和復印。

（2）全部申報材料應按要求的裝訂順序裝訂。

（3）申報書的封面作為首頁裝訂。建議增加書脊內容：項目名稱和歸口部門。

（4）不允許使用文件夾裝訂。

第四篇：鎮江市科技成果轉化資金管理辦法(試行)

鎮江市科技成果轉化資金管理辦法（試行）

市科技局 市財政局

第一章 總 則

第一條 為加快科技成果向現實生產力轉化，培育壯大具有自主知識產權的高新技術產業，增強我市經濟整體素質和綜合競爭力，市政府設立市科技成果轉化資金（以下簡稱“成果轉化資金”）。為加強成果轉化資金管理，提高資金使用效益，特制定本辦法。

第二條 成果轉化資金納入市財政預算，市財政局、科技局共同管理。

第三條 本辦法所稱科技成果轉化項目，是指已取得科技成果、經中試并進入產業化開發、能較快形成較大產業規模、顯著提升相關產業技術水平和核心競爭力的科技成果轉化項目。

第四條 成果轉化資金的使用和管理嚴格執行國家和省有關法律、法規及市有關規章制度，堅持突出重點、集成聯動、科學管理、專款專用、注重效益的原則，并鼓勵和引導各級政府、金融機構、民間和外資等多方面資金支持重大科技成果的轉化。

第二章 管理部門及職能

第五條 市科技成果轉化項目和資金管理部門分別為市科技局和市財政局。其主要職責是：

（一）制定成果轉化資金管理辦法；

（二）編制成果轉化資金工作計劃和工作報告；

（三）編制成果轉化資金的經費預算及決算；

（四）研究確定成果轉化資金支持的重大項目；

（五）協調解決成果轉化資金運作中的重大問題。

第六條 市科技局具體負責成果轉化項目管理的日常工作。其主要職責是：

（一）會同市財政局制定鎮江市科技成果轉化資金管理辦法，編制工作計劃和工作報告；

（二）負責制定市科技成果轉化資金項目管理實施細則等相關制度，研究提出成果轉化資金項目的評審論證標準；

（三）負責提出成果轉化資金支持重點和項目指南，統一受理成果轉化資金項目申報并進行形式審查；

（四）負責組織專家開展成果轉化資金項目的評審、論證工作；

（五）負責提出成果轉化資金支持項目及經費安排建議，會同市財政局編制下達成果轉化資金項目計劃；

（六）會同市財政局組織成果轉化資金項目實施過程的跟蹤管理，包括成果轉化資金項目的合同簽訂、項目監理、驗收、統計等，檢查督促項目按計劃進度實施。

第七條 市財政局具體負責成果轉化資金的監管工作。其主要職責是：

（一）會同市科技局編制市科技成果轉化資金的經費預算及決算；

（二）負責制定市科技成果轉化資金使用管理及會計核算等相關制度；

（三）根據成果轉化資金項目及經費計劃，負責依據項目合同及實施進度撥付項目經費；

（四）會同市科技局組織成果轉化資金使用情況的監督、檢查，指導項目承擔單位專項資金的使用和管理；

（五）負責編制資金使用情況和財務管理情況總結報告。

第三章 資金支持范圍與對象

第八條 成果轉化資金主要支持我市“十一五”重點發展的現代裝備制造、新材料、電子信息、生物技術與新藥等高新技術產業和新能源、環境保護技術、高科技農業和社會事業等重點領域的科技成果轉化項目。

第九條 成果轉化資金項目的實施以企業為主體。實施項目的企業應具備以下條件：

（一）在鎮江市區內注冊，具有獨立企業法人資格，企業注冊資金不少于500萬元；

（二）企業自身具有較強的科技創新能力，擁有能保障項目實施的技術團隊、管理團隊和現代企業制度，并與國內外高校、科研機構有穩定的合作關系；

（三）企業資產及經營狀況良好，財務管理和會計核算規范，具有較高的資信等級和相應的資金籌措能力。

第十條 成果轉化資金支持的項目應具備以下條件：

（一）符合國家產業、技術政策和我市產業結構調整要求，項目核心技術或關鍵技術有重大創新、成熟度高，具有自主知識產權，處于國內領先水平；

（二）產品的附加值高、能耗低、符合環保要求、利于資源綜合利用、市場容量大、產業帶動性強、經濟效益和社會效益顯著、有望形成具有較大規模和較強競爭能力的新興產業或高新技術產品群，能大幅度提升我市產業發展層次；

（三）優先支持獲國家、省資助的重大科技項目進行成果轉化；

（四）轄區項目同級政府必須安排一定的配套資金，否則對其申報項目將給予一定的限制。

第四章 資金使用方式

第十一條 成果轉化資金對市級新立項目采用撥款資助的支持方式，對省級已立項目采用匹配支持的方式。

撥款資助。主要用于對科技成果轉化項目中試和產業化過程中的研究開發工作給予補助，補助額度原則上不超過項目研究開發經費的50%；

匹配支持。對獲得省級科技成果轉化資金立項的市本級項目給予一定的經費匹配。每年用于匹配支持的資金額不超過當年市成果轉化資金總額的30%。

第五章 項目申報

第十二條 市科技局發布成果轉化資金項目申報指南。第十三條 項目申報實行屬地化管理。符合成果轉化資金支持條件的項目，由企業或者企業與技術依托方聯合按要求向所在轄區科技局申報。

第十四條 轄區科技局應對申報單位的申報資格、申報材料的真實性和完整性等進行嚴格初審。對符合申報條件和要求的項目，出具推薦意見。

第十五條 申報單位應提交以下材料：

（一）成果轉化資金項目申報書；

（二）成果轉化資金項目可行性研究報告；

（三）企業與技術依托方的合作協議；

（四）經會計師事務所審計的企業上兩的會計報表，包括資產負債表、損益表、現金流量表以及報表附注等，并提供最近一個月的各類會計報表（復印件）；

（五）項目技術情況的證明文件（包括科技成果鑒定證書、查新報告、檢測報告、專利證書或其他技術權益證明等）。

第六章 項目審批

第十六條 市科技局依據申報的條件和要求，對項目申報的主體及申報材料的具體內容進行形式審查，對形式審查合格的項目組織專家進行評審與論證。

第十七條 市科技局從省、市專家庫中選聘相關專家組成專家組，對申報項目進行評審與論證。專家組由市內外科技、產業、管理等方面的專家組成。專家組依據評審與論證標準對申報項目的技術創新性和可行性、市場前景、風險性、投資概算及資金來源、申報單位的實施基礎和能力等進行評審與論證，并提出明確的評審與論證意見。

第十八條 市科技局依據專家組的評審與論證意見，綜合立項有關條件，提出項目安排建議，會同市財政局研究審定，對專家評審與論證意見中明確建議不予立項的項目一律不予研究。經審定的項目，采取適當形式予以公示。經公示無異議的項目，向市政府分管領導匯報，經同意后，由市科技局、財政局共同行文立項，并與有關責任方簽訂科技成果轉化資金項目合同。

第七章 項目管理

第十九條 項目承擔單位應根據可行性論證報告和項目合同書的要求，落實自籌資金等實施條件，保障項目順利實施，并定期報送項目進展及經費使用情況。

第二十條 轄區財政局、科技局負責落實地方財政配套經費，督查項目進展情況，協調解決項目實施中遇到的有關問題，監督檢查經費使用和財務管理情況，并及時報告項目實施中的重大事項。

第二十一條 市科技局負責項目的實施管理和監督檢查，并組織對項目的驗收。

第二十二條 建立成果轉化資金使用效果的績效考評和獎懲機制。考評的重點是成果轉化資金項目實施后所形成的產業規模、相關產業技術水平的提升情況、形成的具有核心競爭力的自主知識產權、取得的重大經濟效益和社會效益等，以及項目實施單位增加研發投入、建設自主創新平臺及科技人才隊伍等。

第二十三條 對項目取得突出成果和經濟社會效益的單位，在下項目申報中給予同等條件優先立項；對績效考評較差的項目單位，在兩年內停止受理其申報計劃項目。

第八章 資金管理

第二十四條 成果轉化資金由市財政局實行專戶管理，專款專用。對批準立項的項目，其經費由市財政局按項目合同和實施進度將項目資金直接撥付到項目實施單位。

第二十五條 項目承擔單位要嚴格執行國家有關財經政策和財務制度，科學、合理、有效地安排和使用經費，加強經費管理和核算。成果轉化資金、配套資金與自籌資金實行專戶管理、專門核算、專款專用。

第二十六條 對違反財經紀律，弄虛作假、挪用或擠占成果轉化資金的，由市財政局、科技局采取通報批評、停止并追回撥款、終止項目、取消申報資格等處罰措施；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第九章 附 則

第二十七條 市科技局、財政局依據本辦法制定項目管理、財務管理等實施細則和相關制度。

第二十八條 本辦法由市科技局、財政局負責解釋。第二十九條 本辦法自下發之日起實施。

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第五篇：四川大學科技成果轉化管理辦法 (試行)范文

附件1

四川大學科技成果轉化管理辦法

（試行）

第一條 為了適應社會主義市場經濟發展，規范四川大學科技成果轉化管理，保障和促進學校科技成果轉化工作高效有序開展，依據《中華人民共和國國有資產法》和《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，結合《四川大學關于加速發展科技產業的若干意見》（川大校?2004?27號），特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于四川大學教師、科技人員等所有在職職工和從我校辦理退職、退休、調離手續的教職工，其在學校工作期間或利用學校的科研條件完成的科技成果，按國家規定均屬職務發明條例界定范圍，其成果所有權屬四川大學。

第三條 凡我校教師、科技人員等所有在職職工和從我校辦理退職、退休、調動手續的教職工，不得將利用四川大學的物質條件所完成的，歸屬于四川大學的職務發明占為已有，不得對外泄露，不得私自轉讓和私自對外合作，不得變相轉讓和變相對外合作。

第四條 結合學校科技成果轉化工作實際情況，本管理辦法所指科技成果轉化的內容主要包括以下四個方面：

（一）科技成果作價入股。科技成果作價入股是指四川大學所屬各單位科技人員以職務科技成果作價出資入股參與校外或校內股份制企業合作。

（二）技術秘密轉讓。技術秘密是指所有權屬于四川大學的、不為公眾所知悉的除專利技術以外的職務科技成果，包括：未申請專利的技術、未授予專利權的技術以及不受專利法保護的沒有進入公共領域的技術；技術秘密轉讓是指將前文所涉及的屬于四川大學技術秘密的職務科技成果轉讓給其他單位或個人。

（三）專利實施許可。專利實施許可是指在專利權有效期內許可其他單位或個人實施四川大學職務發明創造。

（四）專利權轉讓、專利申請權轉讓。專利權轉讓、專利申請權轉讓是指將四川大學為專利權人的專利權或專利申請權轉讓給其他單位或個人。

第五條 技術成果作價入股的程序

（一）四川川大科技產業集團（以下簡稱“科產集團”）履行學校科技成果作價入股與校內外有關單位進行合作、興辦企業的職責，并代表學校持有相應的股份、行使股東權力。

（二）申請科技成果作價出資入股，必須是經科技處審核過的科技成果或高新技術。

（三）申請科技成果作價出資入股的技術成果或高新技術，需向科產集團提出申請，并經由科產集團委托具有無形資產評估資格的機構進行資產評估。對于資產評估機構的選擇，需進行比選。

（四）科技成果經評估作價出資入股時的貨幣價值以公司成立時在國家工商部門登記注冊記載數為準。

（五）科產集團應和相關學院或課題組就與校內外有關單位的合作方式、公司股權構成、發展戰略、股東權益清算等進行充分協商，并提出合作雙方初步認同的合作協議、公司章程等文件草本。

（六）申請科技成果作價出資入股的單位或個人需向科產集團提交有關申請報告和合作協議、公司章程、項目可行性報告、資產評估報告、合作方資信證明等文件，經所在院（系、所）、科產集團同意后，報主管校長審核、批準；并按國有資產管理相關規定，報教育部主管部門審核、進行國有資產備案，并在國家工商管理部門登記注冊。

第六條 技術秘密轉讓、專利實施許可、專利權轉讓和專利申請權轉讓的程序

（一）四川大學科技處負責代表四川大學行使技術秘密轉讓、專利實施許可、專利權轉讓和專利申請權轉讓的職責。

（二）申請專利權轉讓、專利申請權轉讓的相關技術，必須經過在國家工商管理部門登記注冊、具有無形資產評估資格的機構進行資產評估。對于資產評估機構的選擇，學校需進行比選。

（三）課題組需向科技處提交經所在院系同意的轉讓合同審批單和技術秘密轉讓合同、專利實施許可合同、專利權轉讓合同、專利申請權轉讓合同（涉及專利權轉讓和專利申請權轉讓的需提供資產評估報告），由科技處審核批準；其中，對國民經濟影響較大的科技成果轉讓合同必須由校級主管領導審核批準。同時到中華人民共和國知識產權局辦理“專利實施許可合同備案”或“著錄事項變更”登記。

第七條 技術秘密轉讓、專利實施許可、專利權轉讓和專利申請權轉讓經費的支配，參照相關轉讓經費列支比例（見附件2）執行。第八條 在科技成果作價出資入股形成的股份中（按100%計），科產集團代表學校占45%--55％的股份（課題組所在學院可享有學校所占股份中的20%-40%收益權），科技成果研發課題組原則上占55％—45%股份，并由自然人代表（可根據科技人員在項目中的貢獻大小分解到項目的主要承擔者，由課題組主要承擔者自行協商確定）。公司成立實現分紅后，科產集團以按股權比例取得的收益向學校上交目標。

第九條 科技成果實現作價入股后，科產集團與課題組應加強對該成果所形成的股權的監管，確保實現股份收益。

第十條 對國家安全和國民經濟有重大影響的職務發明技術成果，在向境外轉移時，須向國家相關部門申報并獲批準后方可轉移。

第十一條 對違反本管理辦法的處理

對于私自將職務發明等技術成果對外轉讓、合作、占有股權等違反本管理辦法的課題組負責人和成員，學校視情節輕重給予如下處理：

（一）停止申報各級計劃科研項目的資格，通報全校并處以其所獲收益三倍以上的賠償金；或降低其現有職務和相應工資及待遇，并在三年內凍結其專業技術職務評定或解聘其專業技術職務；并給予行政警告直至開除公職處分。

（二）給學校造成重大損失的或其行為觸犯法律者，將依法追究其法律責任。

（三）學校其它規章對此有規定的，從其規定。

（四）鼓勵對違反本實施細則的事件進行舉報，對舉報事實查實后，學校對舉報者給予一定獎勵。第十二條 附則

（一）本管理辦法自發布之日起實施，原《四川大學科技成果作價出資入股的暫行規定》（川大辦[2001]33號）自本辦法實施之日起停止執行。

（二）學校原下發的其它有關文件中，如有與本管理辦法不相符的，按本管理辦法執行。

（三）本意見的解釋權歸科技處和科產集團。