第一篇：(武漢)市發(fā)展改革委、市建委、市財政局、市法制辦關(guān)于做好政府投資項目BT融資建設(shè)管理的通知

（武漢）市發(fā)展改革委、市建委、市財政局、市法制辦關(guān)于做好

政府投資項目BT融資建設(shè)管理的通知

各有關(guān)單位：

按照國家投融資體制改革的要求，為促進投資主體多元化、有效吸引社會資金參與我市政府投資項目建設(shè)，我市將采用BT模式融資建設(shè)政府投資等項目。經(jīng)市人民政府研究同意，現(xiàn)就規(guī)范操作BT模式建設(shè)的有關(guān)事項通知如下：

一、嚴格適用范圍和條件，量力而行實行BT模式融資建設(shè)實行BT模式的政府投資項目，市政府要通過授權(quán)確定項目業(yè)主。由項目業(yè)主通過招標方式選擇投融資人，由投融資人組建BT模式項目公司(以下簡稱項目公司)對項目進行建設(shè)。投融資人應(yīng)以自有資金和中長期融資能力作為項目建設(shè)保障，不得搞項目反擔保。項目業(yè)主要以經(jīng)市政府批準的資金渠道作為回購資金來源，項目建成后由項目業(yè)主按合同約定支付回購價款，回購項目。

采用BT模式應(yīng)量力而行，項目應(yīng)符合全市經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃，屬于市政府應(yīng)該承擔的公益性、基礎(chǔ)性項目，并根據(jù)市政府建設(shè)財力狀況(含市政府投資主體財力)進行動態(tài)平衡，確保項目回購資金的支付。市政府采取BT模式融資建設(shè)的項目總投資原則上在10億元以上，并視項目大小在項目建成后適時完成回購。

二、規(guī)范BT模式項目審批，完善決策機制

實行BT模式的項目必須按照市政府的有關(guān)規(guī)定做好BT融資論證，完善決策機制和決策程序。

擬實行BT模式的項目，項目業(yè)主要負責組織編制BT融資建設(shè)實施方案。實施方案的主要內(nèi)容應(yīng)包括：項目范圍，建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、標準：建設(shè)期限、主要工程量、工程投資、融資回報、財務(wù)費用測算等；投融資人準入條件；回購期限、條件和方式，回購資金的來源、依據(jù)以及對政府建設(shè)財力動態(tài)平衡計劃的影響；

征地拆遷方案；招標投標方案；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；工程、投資等風險控制機制等；BT投資及回購的擔保機制等。

BT融資建設(shè)實施方案經(jīng)市發(fā)改委、市建委、市財政局、市法制辦等有關(guān)部門聯(lián)合審查后上報市政府批準實施。未經(jīng)批準的項目不得采用BT模式。

項目業(yè)主應(yīng)嚴格按審批的BT融資建設(shè)實施方案組織實施，不得隨意變更，確需變更的，須報經(jīng)原審批部門同意。

三、規(guī)范項目發(fā)包行為：嚴格招標投標制度

BT模式項目要嚴格實行招標投標制度。項目業(yè)主應(yīng)通過招標選擇投融資人,確需實行邀請招標、競爭性談判或不招標的，應(yīng)在BT融資建設(shè)實施方案中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)，經(jīng)相關(guān)管理部門批準。

招標選擇投融資人的工作應(yīng)在項目初步設(shè)計和投資概算批準后進行。投融資人投入項目的自有資金不低于BT合同總價的35％，其余建設(shè)資金要提供市級以上金融機構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢和管理優(yōu)勢的不同獨立法人，可以組成聯(lián)合體承擔項目融資建設(shè)，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

BT合同價(含建設(shè)期和回購期財務(wù)成本)原則上應(yīng)控制在批準的概算內(nèi)，要明確合同總價及其構(gòu)成，其中建筑安裝工程費、投融資人融資的財務(wù)費用一般應(yīng)實行固定總價包干，同時，對漲降價因素進行約定。

項目勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購應(yīng)依法招標。項目勘察設(shè)計、監(jiān)理招標工作由項目業(yè)主組織，投融資人參與；項目施工、重要設(shè)備材料采購招標工作由投融資人組織，項目業(yè)主參與。

四、合理確定權(quán)利義務(wù)，明確合同雙方責任

項目業(yè)主和投融資人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在BT合同中明確。項目業(yè)主要做好項目初步設(shè)計或施工圖批準前的所有前期工作，監(jiān)督投融資人資金的到位、使用和建設(shè)管理情況，審查建設(shè)總進度計劃，組織回購等工作。因項目業(yè)主原因不能按期履行回購條款的，項目業(yè)主應(yīng)承擔相應(yīng)責任。

投融資人應(yīng)組建與項目建設(shè)管理相適應(yīng)的具有獨立法人資格的項目公司，具體實施項目建設(shè)。項目公司的成立不改變投融資人對項目業(yè)主承擔的義務(wù)。投融資人要籌集和足額到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，劃入項目公司專戶存儲、實行專賬管理；按設(shè)計文件組織工程建設(shè)，實施項目管理，負責項目質(zhì)量、安全和工期；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質(zhì)量缺陷責任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；投保建設(shè)工

程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項。投融資人和項目公司及其法定代表人對工程質(zhì)量實行終身負責制。

投融資人要嚴格執(zhí)行政府投資項目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項目規(guī)模、功能、標準的設(shè)計變更，必須經(jīng)項目業(yè)主和項目行業(yè)主管部門同意；重大設(shè)計變更，必須經(jīng)項目行業(yè)主管部門審核后報原審批部門審批，并應(yīng)及時提出BT融資調(diào)整意見報批。有關(guān)建設(shè)手續(xù)的辦理，由項目業(yè)主、投融資人或項目公司按現(xiàn)行管理要求共同進行申報。

投融資人和項目公司不得將合同內(nèi)容全部或部分進行轉(zhuǎn)讓，不得讓施工、設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)。市政府及其有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為投融資人和項目公司提供融資擔保。當事各方均不得以BT項目作為擔保物對外提供擔保。

五、制定合理的回購條件和程序，保證項目正常移交

項目業(yè)主要制定合理的回購支付條件，特別要根據(jù)市政府建設(shè)財力動態(tài)平衡狀況確定回購支付方式和回購期，預留不低于建安工程費5％的質(zhì)量保證金。

項目完工后，項目業(yè)主與投融資人要按照合同約定的方法對回購條件逐項核查、認定。需中介機構(gòu)作出結(jié)論的，應(yīng)由雙方共同委托的機構(gòu)作出結(jié)論，委托方法和委托的機構(gòu)應(yīng)在合同中載明。項目竣工驗收合格，符合回購條件的，雙方應(yīng)簽訂回購備忘錄，項目進入回購期。回購備忘錄報審批部門和項目行政管理部門備案。

項目業(yè)主應(yīng)維護投融資人的合法利益，不得隨意變更回購條件，違約扣減或截留應(yīng)付合同款，因搜融資人或項目公司加強管理或優(yōu)化設(shè)計而節(jié)約的資金，項目業(yè)主仍應(yīng)按合同的約定予以支付。項目不能達到回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由投融資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，應(yīng)按合同中約定的辦法處置。

六、完善管理措施，加強監(jiān)督指導

市發(fā)展改革、建設(shè)、財政、金融、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計、監(jiān)察、工商行政管理等政府職能部門要積極支持BT模式的推行，按照各自職責加強指導、檢查、評估、審計、監(jiān)督，幫助解決項目實施中的問題。市發(fā)改委負責綜合協(xié)調(diào)，指導和監(jiān)督項目業(yè)主做好BT招商及實施工作。市建委要會同市發(fā)改委、市財政局將BT融資項目納入城建計劃，指導項目業(yè)主和項目公司辦理建設(shè)手續(xù)，監(jiān)督施工招標和工程質(zhì)量。項目行業(yè)主管部門要監(jiān)督BT合同的執(zhí)行，協(xié)調(diào)相關(guān)問題。市財政局負責指導和監(jiān)督項目業(yè)主做好BT融資建設(shè)成本分析和回購工作，建立BT模式財務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，適時評估項目建設(shè)成本和財務(wù)風險。市審計局、市監(jiān)察局全過程進行審計和監(jiān)督。

BT模式合同雙方要嚴格遵守國家和省市政府的規(guī)定，市政府職能部門要認真履行職責，嚴格審查把關(guān)。項目業(yè)主及其工作人員在項目執(zhí)行中違法違紀的，由有關(guān)部門追究當事人的責任。投融資人違規(guī)被有關(guān)行政監(jiān)督管理部門處罰的，五年內(nèi)不得參與競爭本市其他BT模式項目的建設(shè)。

第二篇：市本級政府投資項目BT融資管理辦法

市本級政府投資項目BT融資管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步深化投融資體制改革，拓寬市本級政府性投資項目的融資渠道，規(guī)范BT融資建設(shè)項目（以下簡稱BT項目）管理和操作，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《中華人民共和國招投標法》和《中華人民共和國政府采購法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“BT（Build-Transfer，即建設(shè)-移交）融資模式”是指由政府授權(quán)的項目業(yè)主將擬建項目，通過招標或競爭性談判的方式，確定項目BT投資人，由BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設(shè)，建成竣工驗收后移交政府或項目業(yè)主，由政府或項目業(yè)主按合同約定進行分期付款回購的一種項目融資模式。

第三條 本辦法BT融資模式適用于市本級概算總投資在5000萬元人民幣以上的基礎(chǔ)性、公益性政府投資建設(shè)項目。

第二章 運作程序

第四條 BT模式的基本運作程序：

（一）BT項目計劃由經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、城建投行業(yè)主管部門提出，經(jīng)市發(fā)改委初審后報市政府審定；

（二）政府明確項目業(yè)主，并由項目業(yè)主開展BT項目前期工作；

（三）編制并審查項目招標文件（包括編制BT融資建設(shè)實施方案）；

（四）以招標或競爭性談判方式確定項目BT投資人；

（五）出具授權(quán)、回購與擔保文件；

（六）簽訂BT合同，并開展施工招標；

（七）組織項目施工建設(shè)；

（八）編制竣工決算并組織審計；

（九）組織竣工驗收；

（十）政府回購。

第五條 經(jīng)市人民政府同意采用BT融資模式進行建設(shè)的項目，由項目業(yè)主提出BT融資建設(shè)實施方案。BT融資建設(shè)實施方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍、數(shù)量；

（二）BT投資人應(yīng)具備的條件和能力；

（三）投資建設(shè)期限；

（四）項目移交方式及相關(guān)程序；

（五）競標方式和評標標準；

（六）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（七）項目資金、質(zhì)量、進度的監(jiān)管措施；

（八）投資成本與收益測算，回購總價（回購基數(shù)、投資回報率和利息等）的計算方法，回購期限，回購資金來源安排，支付合同價款的方式和計劃；

（九）項目履約保障措施；

（十）項目風險和應(yīng)對措施。

（十一）項目竣工驗收標準；

（十二）項目回購條件與程序；

（十三）項目回購期限；

（十四）計劃投資回報額；

（十五）回購資金來源及支付方式；（十六）采用的抵押擔保方式；

（十七）是否需提供特殊的信用償還方式。

第六條 由市發(fā)改委牽頭，財政、監(jiān)察、審計、規(guī)劃、國土、建設(shè)、環(huán)保、人民銀行、銀監(jiān)局等有關(guān)部門領(lǐng)導有關(guān)專家對BT融資建設(shè)實施方案進行審查，在十個工作日之內(nèi)提出審查意見。市發(fā)改委將審查意見匯總后，上報市政府常務(wù)會議研究審定，原則上一個月之內(nèi)予以批復。

第三章 BT投資人的確定

第七條 項目BT融資建設(shè)實施方案審定通過后，由項目業(yè)主編制項目招標文件（包括項目合同），通過招投標或競爭性談判方式確定BT投資人。

第八條 BT投資人應(yīng)具備以下條件：

（一）依法注冊的企業(yè)法人，經(jīng)營情況良好，誠實守信，財務(wù)報表等真實可靠，無工程施工劣跡和不良記錄；

（二）具備良好的財務(wù)投資實力及銀行資信能力；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件；

（四）項目招標文件或合同文件約定的其他條件。第九條 BT投資人根據(jù)招標文件的約定，在本市范圍內(nèi)設(shè)立項目公司，項目公司的設(shè)立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔的義務(wù)。

第十條 項目業(yè)主應(yīng)與BT投資人正式簽訂項目合同。項目合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關(guān)定義與解釋;

（二）項目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方式、工期（從項目實際交地時間開始計算）、質(zhì)量標準；

（三）BT投資人（或項目公司）的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)抵押等；

（四）征地拆遷和項目使用土地的落實情況；

（五）項目投融資建設(shè)的監(jiān)管；

（六）項目合同履約保障；

（七）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（八）項目移交方式與程序；

（九）回購總價（回購基數(shù)、投資回報率和利息等）的計算方法，回購期限，回購資金來源安排，支付合同價款的方式和計劃；

（十）項目合同的終止；

（十一）違約責任；

（十二）爭議解決方式；

（十三）需要約定的其他事項。

第四章 協(xié)調(diào)機構(gòu)與各方職責

第十一條 成立市政府投資項目BT投融資協(xié)調(diào)管理領(lǐng)導小組，市政府常務(wù)副市長任組長，有關(guān)分管副市長為副組長，發(fā)改、財政、監(jiān)察、審計、規(guī)劃、國土、建設(shè)、環(huán)保、人民銀行、銀監(jiān)局等有關(guān)部門主要負責人為成員，其主要職責是：對BT融資建設(shè)實施方案進行把關(guān)，為政府決策提供依據(jù)和建議；負責BT項目的日常管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)BT項目建設(shè)過程中涉及各級、各部門之間的困難和問題；落實政府的決策及交辦的具體事項。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠市發(fā)改委，與投資科合署辦公。

第十二條 在BT融資項目中，市發(fā)改委除履行正常政府投資項目職能外，還應(yīng)履行以下職責：

（一）組織有關(guān)部門對BT融資建設(shè)實施方案進行審查；

（二）對BT項目實施進行全過程監(jiān)管；

（三）會同市審計局、財政局對BT項目進行績效評價，并作出評價意見；

第十三條 市財政局的主要職責：

（一）參與審查BT項目融資建設(shè)實施方案；

（二）審查BT項目的融資計劃；

（三）負責監(jiān)督融入資金的使用、調(diào)度、平衡，指導項目業(yè)主的財務(wù)運作；

（四）對BT融資項目的預（結(jié)）算和財務(wù)決算進行審核，提出回購總價的意見；

（五）支付BT項目中的財政性資金；

（六）配合市發(fā)改委對BT項目進行績效評價。

第十四條 市監(jiān)察、審計、規(guī)劃、國土、建設(shè)、環(huán)保、人民銀行、銀監(jiān)局等部門應(yīng)根據(jù)各自職責，加強指導、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督，切實幫助解決項目實施中存在的困難和問題，共同做好BT融資管理和服務(wù)工作。

第十五條 項目業(yè)主的主要職責：

（一）按規(guī)定辦理用地、規(guī)劃、環(huán)評、項目建議書、能評、可行性研究報告、初步設(shè)計等項目審批手續(xù)，并負責完成項目涉及的征地、拆遷、補償、安臵工作；

（二）制定BT項目融資建設(shè)實施方案和融資計劃，編制BT融資招標文件；

（三）依法組織BT投資人、工程監(jiān)理等招投標活動，并接受監(jiān)督部門監(jiān)督；

（四）簽訂與項目相關(guān)的合同；

（五）監(jiān)督BT投資人資金到位、工程質(zhì)量、施工進度等方面情況；

（六）嚴格控制施工過程中的設(shè)計變更，實行現(xiàn)場簽證制度，按程序報原審批部門同意；

（七）負責自行或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評審機構(gòu)，對項目工程竣工結(jié)算和財務(wù)決算進行初步審查，配合市財政局進行竣工結(jié)算和財務(wù)決算的審核；

（八）按照項目合同約定支付合同價款；

（九）按照項目合同約定承擔協(xié)助項目實施的其他有關(guān)工作。

第十六條 BT投資人的主要職責：

（一）按規(guī)定負責辦理項目報建及驗收等各項審批手續(xù)；

（二）為項目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函，對項目建設(shè)資金足額、及時到位負全部責任，設(shè)立專戶存儲、專賬管理、專款專用；

（三）按設(shè)計文件組織工程建設(shè)，實施項目管理；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質(zhì)量缺陷責任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項；

（四）項目的重要設(shè)備材料按合同約定并經(jīng)項目業(yè)主認可后，依法組織招標采購，接受監(jiān)督部門監(jiān)督；

（五）切實搞好工程質(zhì)量自檢，嚴把質(zhì)量關(guān)，對工程質(zhì)量實行終身負責制，并自覺接受政府部門對工程質(zhì)量的監(jiān)督；

（六）接受政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管部門的財務(wù)審查、安全生產(chǎn)等監(jiān)督檢查；

（七）嚴格執(zhí)行政府投資項目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項目規(guī)模、內(nèi)容、功能、標準的設(shè)計變更，必須經(jīng)項目業(yè)主的書面同意，并按程序報原審批部門同意；

（八）按月度向項目業(yè)主、該項目的行業(yè)主管部門和市發(fā)改委、財政局報送工程建設(shè)進度和資金支付情況；

（九）按照項目合同約定按期保質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù)，并享有獲得投資收益的權(quán)利；

（十）按照項目合同約定承擔其他的有關(guān)工作。

第五章 監(jiān)督和責任承擔

第十七條 BT融資項目實施過程中，有關(guān)行政管理部門應(yīng)依法對BT融資項目進行指導、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督。第十八條 在BT融資項目實施過程中，項目業(yè)主應(yīng)按照項目合同和監(jiān)理合同的約定，對項目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動進行監(jiān)管。

第十九條 BT投資人一般不應(yīng)將BT項目進行轉(zhuǎn)包。因工程建設(shè)特殊施工的需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意，可對項目工程進行一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當達到項目合同的要求。BT投資人應(yīng)對分包商的一切行為承擔全部責任。

第二十條 BT融資項目實施過程中，因法律修改或不可抗力等因素，致使合同目的不能實現(xiàn)的，BT投資人可以提出補償申請。項目業(yè)主、該項目的行業(yè)主管部門應(yīng)在收到BT投資人的補償申請后及時進行調(diào)查核實，并報市發(fā)改委、財政局進行審查，審查后報請市政府研究是否對BT投資人給予補償以及補償數(shù)額。

第二十一條 在BT融資項目實施過程中，除本規(guī)定第二十二條規(guī)定的情形外，項目合同雙方不得擅自終止合同；但確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準終止項目合同的，應(yīng)當給予BT投資人相應(yīng)補償。

第二十二條 項目合同被終止的，BT投資人應(yīng)當按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應(yīng)當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償?shù)模罁?jù)合同約定給予補償。

第七章 回 購 第二十三條 在制定回購支付條件時，應(yīng)充分考慮BT投資人的合理利潤，并根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項目支付方式和回購期，預留資金不得低于建安工程費5%的質(zhì)量保修金。回購期從項目交付使用開始計算，原則上為三年及以上，第一年支付不高于回購金的40%（同時支付當期投資回報，下同），余額在剩余年限內(nèi)等額支付。

第二十四條 回購總價應(yīng)按投標文件和項目合同計算,報原審批部門同意發(fā)生的設(shè)計變更,經(jīng)市財政局審核，報經(jīng)市人民政府同意后，可計入回購總價。

第二十五條 項目按約定的全部內(nèi)容建成后，該項目的行業(yè)主管部門、項目業(yè)主應(yīng)在國家規(guī)定的時間內(nèi)組織驗收。BT投資人應(yīng)于三個月內(nèi)編制完成竣工決算，項目業(yè)主負責對項目工程竣工結(jié)算和財務(wù)決算進行初步審查，經(jīng)市財政局審核，報經(jīng)市人民政府研究同意后，作為BT項目的回購總價。

第二十六條 對列入審計機關(guān)全過程跟蹤審計的BT項目，其BT融資建設(shè)實施方案、招標文件、項目合同須經(jīng)審計部門審核批準，項目完工后，由項目業(yè)主報請審計機關(guān)進行竣工決算審計，審計報告作為確定投資人回購總價的依據(jù)。

第二十七條 項目竣工驗收合格，符合回購條件的，由市財政局會同國資委、審計、行政主管部門、項目業(yè)主及BT投資人按照合同約定的方式對回購條件逐項核查、認定。報經(jīng)市人民政府同意后，雙方簽訂回購備忘錄，回購備忘錄報市發(fā)改委、財政局和該項目行政主管部門備案。

項目未能達到回購條件的，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。項目未能按照合同要求的工期交付使用的，依照合同約定扣減回購費用或依法予以處罰。

第二十八條 回購可采取直接回購和間接回購（包括土地抵押）兩種方式進行，回購方式應(yīng)在項目合同中約定。

第二十九條 項目業(yè)主應(yīng)維護BT投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應(yīng)付合同款。

第八章 附 則

第三十條 本意見由市發(fā)改委負責解釋。

第三十一條 各縣（市、區(qū)）的BT融資項目，可參照本辦法執(zhí)行。

第三十二條 本辦法自頒布之日起實施。

第三篇：關(guān)于加強和規(guī)范政府投資項目BT融資建設(shè)管理的通知

重慶市政府出臺《關(guān)于加強和規(guī)范政府投資項目BT融資建

設(shè)管理的通知》

2007/06/08------

BT（Build-Transfer）投融資建設(shè)模式(以下簡稱BT模式)是國際上比較成熟和通行的一種投融資建設(shè)方式，近年來在國內(nèi)很多城市基礎(chǔ)設(shè)施項目中得到了廣泛應(yīng)用。從實施情況看，這種方式拓寬了政府投資項目的融資渠道，創(chuàng)新了建設(shè)管理方式，很多城市重大基礎(chǔ)設(shè)施項目因此得以提前實施。但與此同時，由于國內(nèi)配套的政策、管理標準等不完善，BT模式在實行中也存在諸多問題，主要表現(xiàn)在：適用范圍不明，審批權(quán)限不清，合同雙方基本權(quán)利義務(wù)不確定，規(guī)避招標或不按規(guī)定招標，部分項目打著BT旗號搞施工方墊資建設(shè)，甚至個別業(yè)主為承包方貸款進行擔保，對BT模式的管理不明確等。

根據(jù)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委、財政部、人民銀行四部委《關(guān)于嚴禁政府投資項目使用帶資承包方式進行建設(shè)的通知》，為了進一步規(guī)范BT投融資模式管理，正確區(qū)分BT投融資模式與施工單位違規(guī)帶資建設(shè)方式，重慶市政府于近日出臺了《關(guān)于加強和規(guī)范政府投資項目BT融資建設(shè)管理的通知》（渝府發(fā)[2007]73號，附后），主要針對BT模式推行中的適用范圍和條件、審批程序、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、招投標、回購條件和程序以及監(jiān)督管理等六個方面，提出了規(guī)范措施。

重慶市人民政府

關(guān)于加強和規(guī)范政府投資項目BT融資建設(shè)管理的通知

（渝府發(fā)[2007]73號）

各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關(guān)單位：

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》實施以來，我市投融資體制改革不斷深化，以融資—建設(shè)—移交為基本特征的BT（Build-Transfer）投融資模式（以下簡稱BT模式）越來越受到重視和采用，為調(diào)動非政府資金參與政府投資項目建設(shè)，促進一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項目提前實施發(fā)揮了重要作用。但是，由于 BT模式的推行時間不長，經(jīng)驗不多，普遍存在適用范圍不明、雙方權(quán)利義務(wù)不清、監(jiān)督管理薄弱等問題。為了進一步加強和規(guī)范BT模式項目管理，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、嚴格適用范圍和條件，量力而行實行BT模式融資建設(shè)。實行BT模式的政府投資項目，市、區(qū)縣（自治縣）人民政府要通過授權(quán)確定項目業(yè)主。由項目業(yè)主通過招標方式選擇投融資人（以下簡稱融資人），由融資人組建BT模式項目公司（以下簡稱項目公司）對項目進行建設(shè)。融資人必須以自有資金和中長期融資能力作為項目建設(shè)保障，不得搞項目反擔保。項目業(yè)主要以經(jīng)政府有權(quán)部門批準的未來收益作為回購資金來源，項目建成后由項目業(yè)主按合同約定支付回購價款，回購項目。

采用BT模式應(yīng)量力而行，項目必須符合市、區(qū)縣（自治縣）經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃，屬于政府應(yīng)該承擔的公益性、基礎(chǔ)性項目，并納入政府財力（含政府投資主體財力）進行動態(tài)平衡，確保項目回購資金的支付，杜絕拖欠工程款。政府采取BT模式的項目總投資原則上在5000萬元以上，并在項目建成后的2年左右完成回購。

二、規(guī)范BT模式項目審批，完善決策機制實行BT模式的項目必須按照《重慶市政府投資項目管理辦法》的要求做好BT融資論證，完善決策機制和決策程序。擬實行BT模式的項目，項目業(yè)主在項目可行性研究報告中要專章編制BT融資建設(shè)方案一并報批。BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：BT 融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；融資人應(yīng)當具備的條件和能力；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項目資金、質(zhì)量、進度的監(jiān)控措施；回購條件與程序；項目建設(shè)成本分析；回購資金的來源、依據(jù)以及對政府建設(shè)資金動態(tài)平衡計劃的影響B(tài)T 融資建設(shè)方案由市、區(qū)縣（自治縣）人民政批權(quán)限審批。總投資在 2 億元以下的市級政府投資項資建設(shè)方案由市發(fā)展改革委會同市財政局、市建委和理部門審批，總投資在2億元以上的報市政府審批；區(qū)縣（自治縣）級政府投資項目的BT融資建設(shè)方案由區(qū)縣（自治縣）發(fā)展改革部門會同財政、建設(shè)和項目行政管理部門審批，其中回購資金困難大的項目報區(qū)縣（自治縣）人民政府審批。未經(jīng)批準的項目不得采用BT模式。項目業(yè)主要嚴格按審批的BT融資建設(shè)方案組織實施，不得隨意變更，確需變更的，須報經(jīng)原審批部門同意。

三、規(guī)范項目發(fā)包行為，嚴格招標投標制度BT模式項目要嚴格實行招標投標制度。項目業(yè)主應(yīng)通過招標選擇融資人，確需實行邀請招標或不招標的，應(yīng)在BT融資建設(shè)方案中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標方式在項目可研批復中一并明確。招標選擇融資人的工作應(yīng)在項目初步設(shè)計和投資概算批準后進行。項目業(yè)主要對融資人的融資能力、建設(shè)管理能力和履約信譽提出嚴格要求。融資人投入項目的自有資金不低于BT合同總價的35%，其余建設(shè)資金要提供省級以上金融機構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢和管理優(yōu)勢的不同獨立法人，可以組成聯(lián)合體承擔項目融資建設(shè)，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

BT承包合同價必須控制在批準的概算內(nèi)，要明確合同總價的構(gòu)成，分別列出建筑安裝工程費、融資人融資的財務(wù)費用、投資收益和進入總價但由項目業(yè)主掌握使用的資金額等，其中建筑安裝工程費、融資人融資的財務(wù)費用一般應(yīng)實行固定總價包干。

項目勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購必須依法招標。項目勘察設(shè)計、監(jiān)理招標工作由項目業(yè)主組織，融資人參與；項目施工、重要設(shè)備材料采購招標工作由融資人組織，項目業(yè)主參與。

四、合理確定權(quán)利義務(wù)，明確合同雙方責任。項目業(yè)主和融資人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在BT 合同中明確。項目業(yè)主要做好項目前期工作，完成項目初步設(shè)計前的報批和征地拆遷，監(jiān)督融資人資金的到位、使用和建設(shè)管理情況，審查建設(shè)總進度計劃，組織回購等工作。

融資人應(yīng)組建與項目建設(shè)管理相適應(yīng)的具有獨立法人資格的項目公司，具體實施項目建設(shè)。項目公司的成立不改變?nèi)谫Y人對項目業(yè)主承擔的義務(wù)。融資人要籌集和足額到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，劃入項目公司專戶存儲、專賬管理；按設(shè)計文件組織工程建設(shè)，實施項目管理；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質(zhì)量缺陷責任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項。融資人和項目公司及其法定代表人對工程質(zhì)量實行終身負責制。

融資人要嚴格執(zhí)行政府投資項目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項目規(guī)模、功能、標準的設(shè)計變更，必須經(jīng)項目業(yè)主同意，重大設(shè)計變更還應(yīng)履行審批程序。有關(guān)建設(shè)手續(xù)的辦理，由項目業(yè)主、融資人或項目公司按現(xiàn)行管理要求共同進行申報。

融資人和項目公司不得將合同內(nèi)容全部或部分進行轉(zhuǎn)包，不得讓施工、設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)。各級政府及其有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為融資人和項目公司提供融資擔保。當事各方均不得利用BT 模式項目作為擔保物為融資方

五、制定合理的回購條件和程序，保證項目正常移交。項目業(yè)主要制定合理的回購支付條件，特別要根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項目支付方式和回購期，預留不低于建安工程費5%的質(zhì)量保證金。回購期不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。

項目完工后，項目業(yè)主與融資人要按照合同約定的方法對回購條件逐項核查、認定。需中介機構(gòu)作出結(jié)論的，應(yīng)由雙方共同委托的機構(gòu)作出結(jié)論，委托方法和委托的機構(gòu)應(yīng)在合同中載明。項目竣工驗收合格，符合回購條件的，雙方應(yīng)簽訂回購備忘錄，項目進入回購期。回購備忘錄報審批部門和項目行政管理部門備案。

項目業(yè)主應(yīng)維護融資人的合法利益，不得隨意變更回購條件，違約扣減或截留應(yīng)付合同款，因融資人或項目公司加強管理或優(yōu)化設(shè)計而節(jié)約的資金，項目業(yè)主仍應(yīng)按合同的約定予以支付。項目不能達到回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由融資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)在合同中約定處置辦法。

六、完善管理措施，加強監(jiān)督指導發(fā)展改革、財政、建設(shè)、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計、工商行政管理等政府職能部門要積極支持BT模式的推行，按照各自職責加強指導、檢查、評估、審計，幫助解決項目實施中的問題。發(fā)展改革部門要會同財政部門編制政府投資項目動態(tài)平衡計劃，指導和監(jiān)督項目業(yè)主搞好融資人招標工作；建設(shè)等行業(yè)管理部門要指導項目業(yè)主和項目公司辦理建設(shè)手續(xù)，監(jiān)督施工招標和工程質(zhì)量；項目行政管理部門要監(jiān)督BT合同的執(zhí)行，協(xié)調(diào)相關(guān)問題。建立BT模式財務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，由同級財政部門委托財務(wù)中介機構(gòu)全過程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時評估項目建設(shè)成本和財務(wù)風險。

BT模式合同雙方要嚴格遵守國家和市政府的規(guī)定，政府職能部門要認真履行職責，嚴格審查把關(guān)。項目業(yè)主及其工作人員在項目執(zhí)行中違法違紀的，由有關(guān)部門追究當事人的責任。融資人違規(guī)被有關(guān)行政監(jiān)督管理部門處罰的，五年內(nèi)不得參與競爭本市其他BT模式項目的建設(shè)。要通過加強和規(guī)范政府投資項目BT融資建設(shè)管理，進一步改善我市的建設(shè)市場秩序，更好地發(fā)揮BT模式在推動我市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展中的積極作用。

第四篇：武漢市人民政府辦公廳關(guān)于進一步加強我市政府投資BT項目融資建設(shè)管理工作的通知

武漢市人民政府辦公廳關(guān)于進一步加強我市政府投資BT項目融資

建設(shè)管理工作的通知

武政辦〔2011〕124號

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

根據(jù)近幾年我市政府投資BT項目對加快城市建設(shè)發(fā)展的重要作用和具體實施情況，為進一步加強我市政府投資BT項目融資建設(shè)管理工作，確保BT項目的持續(xù)健康發(fā)展，經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、市人民政府根據(jù)城市建設(shè)需要和財政資金計劃安排確定BT模式融資建設(shè)項目，項目總投資原則上在2億元以上，并根據(jù)項目大小在項目建成后適時完成回購。

二、市級政府投資BT項目必須由市人民政府通過授權(quán)確定的項目業(yè)主負責項目前期工作，完成項目立項、規(guī)劃、用地、環(huán)評、可研報告、初步設(shè)計及規(guī)劃許可、設(shè)計圖紙等手續(xù)的報批工作。項目業(yè)主要制訂BT項目融資建設(shè)實施方案，細化、鎖定BT項目的各項具體條件，經(jīng)市發(fā)展改革委、市城鄉(xiāng)建設(shè)委、市法制辦、市財政局等部門聯(lián)合審查并報市人民政府批準后實施。項目業(yè)主依據(jù)批準的實施方案，通過招標方式選擇BT項目投融資人。

三、招標選擇的投融資人投入BT項目的資金，自有資金不低于國家規(guī)定的該類項目資本金比例，其余建設(shè)資金要提供市級以上金融機構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。

四、BT項目總費用，除回購期財務(wù)成本外，原則上應(yīng)當控制在批準的概算范圍內(nèi)。要明確BT項目合同總價及其構(gòu)成（含建設(shè)費用、房屋征收及拆遷費用、回購期財務(wù)費用等），實行固定總價包干，并對漲降價因素進行約定。BT項目回購還款期不少于竣工后2年。

五、BT項目采取邀請招標、公開招標必須經(jīng)過相關(guān)管理部門批準，并向行政監(jiān)督部門備案。招標、投標工作必須嚴格執(zhí)行《中華人

民共和國招標投標法》的規(guī)定。項目業(yè)主應(yīng)當在項目立項和可行性研究獲準批復后，與潛在投融資人開展競爭性談判，通過競爭性談判選擇不少于3家融資能力強的潛在投融資人；在初步設(shè)計和概算獲得批準后，邀請潛在投融資人通過招標確定中標人，草簽合同；在施工圖設(shè)計文件審查通過后，與中標的投融資人簽訂固定總價包干正式合同，由投融資人組建BT項目公司負責建設(shè)。

六、BT項目勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購應(yīng)當依法招標。項目勘察設(shè)計、監(jiān)理招標工作由項目業(yè)主組織，投融資人可參與；項目施工、重要設(shè)備材料采購招標工作由投融資人組織，項目業(yè)主參與。

七、加強BT項目的監(jiān)督管理。項目業(yè)主要加強對項目前期、實施階段到結(jié)算、以至竣工決算等全過程的工程質(zhì)量、投資及工期的審查監(jiān)管，積極配合市人民政府有關(guān)職能部門的跟蹤審計和監(jiān)察。投融資人應(yīng)當對項目投資、工程質(zhì)量、工期控制、施工安全負責。

八、BT項目完工并按照規(guī)定驗收合格后，按照BT合同實施回購并移交，由項目業(yè)主、投融資人、政府或者其授權(quán)的項目接管權(quán)屬單位等三方會簽，完成項目移交。

九、BT項目需用土地收益回購的，其土地資源由市國土規(guī)劃局組織項目業(yè)主落實。BT項目資金平衡方案由項目業(yè)主編制，市發(fā)展改革委組織市國土規(guī)劃局、市財政局對項目資金平衡方案進行審查后報市人民政府批準。市財政局負責制訂BT項目資金回購方案報市人民政府批準。

二０一一年七月十六日

第五篇：武漢市發(fā)展改革委 市財政局關(guān)于申報2012年合同能源管理財政獎勵項目(第二批)的通知

市發(fā)展改革委 市財政局關(guān)于申報2012年合同 能源管理財政獎勵項目（第二批）的通知

各區(qū)發(fā)展改革委（經(jīng)發(fā)局，發(fā)改局），財政局：

根據(jù)《省發(fā)展改革委 省財政廳關(guān)于組織申報2012年合同能源管理財政獎勵項目（第二批）的通知》（鄂發(fā)改環(huán)資[2012]971號）要求，現(xiàn)將2012年合同能源管理財政獎勵項目（第二批）申報事項通知如下：

一、項目范圍和條件

通過國家發(fā)展改革委、財政部審核備案的第一批節(jié)能服務(wù)公司在2010年6月1日（含）以后（2010年10月20日以后簽訂的能源管理合同須參照《合同能源管理技術(shù)通則》（GB/T24915-2010）中的標準合同格式簽訂）、第二批節(jié)能服務(wù)公司在2011年1月1日（含）以后、第三批節(jié)能服務(wù)公司在2011年7月1日（含）、第四批節(jié)能服務(wù)公司在2012年1月1日（含）以后應(yīng)用先進的節(jié)能技術(shù)、工藝和產(chǎn)品，采取合同能源管理節(jié)能效益分享方式在武漢市境內(nèi)工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域以及公共機構(gòu)方面，對用能單位實施的鍋爐（窯爐）改造、余熱余壓利用、電機系統(tǒng)節(jié)能、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造、建筑節(jié)能改造等節(jié)能技術(shù)改造完工的項

目。

申請獎勵資金的項目，項目主體符合國家產(chǎn)業(yè)政策和《湖北省合同能源管理財政獎勵資金管理實施細則》的規(guī)定，不屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄（2011年版本）》淘汰類，節(jié)能改造前項目主體應(yīng)穩(wěn)定運行2年以上；節(jié)能改造完工后應(yīng)穩(wěn)定運行3個月以上，并取得執(zhí)行合同以來節(jié)能效果分享收益；用能單位能源計量裝備齊備，具備完善的能源統(tǒng)計和管理制度，實施后可實現(xiàn)單個項目年節(jié)能量（指節(jié)能能力）在10000噸標準煤以下、100噸標準煤（含）以上，其中工業(yè)項目年節(jié)能量在500噸標準煤（含）以上。

屬于下列情形之一的項目不予支持：

（一）新建、異地遷建項目；

（二）以擴大產(chǎn)能為主的改造項目，或“上大壓小”、等量淘汰類項目；

（三）改造所依附的主體裝置不符合國家政策，已列入國家命令淘汰或按計劃近期淘汰的目錄；

（四）改造主體屬違規(guī)審批或違規(guī)建設(shè)的項目；

（五）未按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過固定資產(chǎn)投資管理部門審批、核準或備案，或手續(xù)不齊備的項目；

（六）太陽能、風能利用類項目；

（七）以全燒或摻燒秸稈、稻殼和其它廢棄生物質(zhì)燃料，或以劣質(zhì)能源替代優(yōu)質(zhì)能源類項目；

（八）煤矸石、煤層氣發(fā)電、垃圾焚燒發(fā)電類項目；

（九）熱電聯(lián)產(chǎn)類項目；

（十）添加燃煤助燃劑類項目；

（十一）2007年1月1日以后建成投產(chǎn)的水泥生產(chǎn)線余熱發(fā)電項目，以及2007年1月1日以后建成投產(chǎn)的鋼鐵企業(yè)高爐煤氣、焦爐煤氣、燒結(jié)余熱余壓發(fā)電項目；

（十二）已獲得國家相關(guān)補助的項目。

二、申報要求

（一）申報組織

1、各區(qū)發(fā)展改革委（經(jīng)發(fā)局，發(fā)改局）、財政局按照項目申報范圍和條件要求，認真組織遴選本地區(qū)實施完工的合同能源管理項目，并對項目真實性和年節(jié)能量（一般節(jié)能改造投資2000-5000元可形成1噸標準煤的節(jié)能能力）負責，項目經(jīng)辦人在承諾表上簽字（見附件3），經(jīng)嚴格初審后聯(lián)合上報市發(fā)展改革委、財政局。

2、用能單位和節(jié)能服務(wù)公司法人代表要對申報項目的真實性和年節(jié)能量負責，在項目真實性承諾表上簽字確認，并附身份證復印件。市發(fā)展改革委、市財政局可根據(jù)需要，隨時實地查看項目。對存在弄虛作假情況的項目，一律取消申報資格。

（二）申報材料

1、各區(qū)發(fā)展改革委（經(jīng)發(fā)局，發(fā)改局）、財政局聯(lián)合申

報的文件。申報文件應(yīng)附項目匯總表（見附件1），對項目所屬類別分類，并注明項目建設(shè)內(nèi)容、總投資、節(jié)能量、備案和合同號等。項目建設(shè)內(nèi)容應(yīng)包括：項目名稱、項目采用的節(jié)能技術(shù)措施、改造依托主體的生產(chǎn)能力或規(guī)格型號及節(jié)能效果等，要求文字精練，不超過200字。

2、項目資金申請報告（編制單位應(yīng)具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的資質(zhì)，其中節(jié)能量在100-3000噸標準煤的應(yīng)具丙級以上資質(zhì)，3000-5000噸標準煤（含）的應(yīng)具乙級以上資質(zhì)，節(jié)能量在5000噸以上的應(yīng)具有甲級資質(zhì)，編制提綱見附件2）。包括項目申報單位、用能單位、項目的基本情況以及項目資金情況、項目采用的節(jié)能技術(shù)和措施、項目節(jié)能量測算（要有詳細的計算過程）和監(jiān)測方法、項目實施后的經(jīng)濟和環(huán)境效果評價。

3、合同能源管理的商業(yè)合同文本（單行本）。

（三）報送時間

請各區(qū)（開發(fā)區(qū)）在9月20日之前，將申報文件、合同能源管理項目資金申請報告（申請報告的正文和附件應(yīng)按順序匯總整理，用紙質(zhì)封面膠印裝訂成一本材料）、商業(yè)合同文本報送市發(fā)展改革委3份、市財政局1份，報送時同時附上項目材料電子版，逾期不予受理。

市發(fā)展改革委聯(lián)系人：楊慶，電話：82796106

市財政局聯(lián)系人：唐晨，電話：85730200 附件： 1、2012年合同能源管理財政獎勵項目（第二批）申報匯總表

2、項目資金申請報告編制提綱

3、項目真實性承諾表

4、節(jié)能技術(shù)改造項目節(jié)能量確定原則和方法

5、各種能源折標準煤參考系數(shù)

二〇一二年八月七日