第一篇：重慶市人民政府關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知(渝府發(fā)〔2007〕73號(hào))

重慶市人民政府關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知（渝府發(fā)〔2007〕73號(hào)）

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重慶市人民政府關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知（渝府發(fā)〔2007〕73號(hào)）各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關(guān)單位：

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》實(shí)施以來，我市投融資體制改革不斷深化，以融資―建設(shè)―移交為基本特征的BT（Build-Transfer）投融資模式（以下簡稱BT模式）越來越受到重視和采用，為調(diào)動(dòng)非政府資金參與政府投資項(xiàng)目建設(shè)，促進(jìn)一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提前實(shí)施發(fā)揮了重要作用。但是，由于BT模式的推行時(shí)間不長，經(jīng)驗(yàn)不多，普遍存在適用范圍不明、雙方權(quán)利義務(wù)不清、監(jiān)督管理薄弱等問題。為了進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范BT模式項(xiàng)目管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、嚴(yán)格適用范圍和條件，量力而行實(shí)行BT模式融資建設(shè)

實(shí)行BT模式的政府投資項(xiàng)目，市、區(qū)縣（自治縣）人民政府要通過授權(quán)確定項(xiàng)目業(yè)主。由項(xiàng)目業(yè)主通過招標(biāo)方式選擇投融資人（以下簡稱融資人），由融資人組建BT模式項(xiàng)目公司（以下簡稱項(xiàng)目公司）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)。融資人必須以自有資金和中長期融資能力作為項(xiàng)目建設(shè)保障，不得搞項(xiàng)目反擔(dān)保。項(xiàng)目業(yè)主要以經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)的未來收益作為回購資金來源，項(xiàng)目建成后由項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付回購價(jià)款，回購項(xiàng)目。

采用BT模式應(yīng)量力而行，項(xiàng)目必須符合市、區(qū)縣（自治縣）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，屬于政府應(yīng)該承擔(dān)的公益性、基礎(chǔ)性項(xiàng)目，并納入政府財(cái)力（含政府投資主體財(cái)力）進(jìn)行動(dòng)態(tài)平衡，確保項(xiàng)目回購資金的支付，杜絕拖欠工程款。政府采取BT模式的項(xiàng)目總投資原則上在5000萬元以上，并在項(xiàng)目建成后的2年左右完成回購。

二、規(guī)范BT模式項(xiàng)目審批，完善決策機(jī)制

實(shí)行BT模式的項(xiàng)目必須按照《重慶市政府投資項(xiàng)目管理辦法》的要求做好BT融資論證，完善決策機(jī)制和決策程序。

擬實(shí)行BT模式的項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中要專章編制BT融資建設(shè)方案一并報(bào)批。BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：BT融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量； 融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和能力；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購條件與程序；項(xiàng)目建設(shè)成本分析；回購資金的來源、依據(jù)以及對(duì)政府建設(shè)資金動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃的影響等內(nèi)容。BT融資建設(shè)方案由市、區(qū)縣（自治縣）人民政府按項(xiàng)目審批權(quán)限審批。總投資在2億元以下的市級(jí)政府投資項(xiàng)目，BT融資建設(shè)方案由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局、市建委和項(xiàng)目行政管理部門審批，總投資在2億元以上的報(bào)市政府審批；區(qū)縣（自治縣）級(jí)政府投資項(xiàng)目的BT融資建設(shè)方案由區(qū)縣（自治縣）發(fā)展改革部門會(huì)同財(cái)政、建設(shè)和項(xiàng)目行政管理部門審批，其中回購資金困難大的項(xiàng)目報(bào)區(qū)縣（自治縣）人民政府審批。未經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目不得采用BT模式。

項(xiàng)目業(yè)主要嚴(yán)格按審批的BT融資建設(shè)方案組織實(shí)施，不得隨意變更，確需變更的，須報(bào)經(jīng)原審批部門同意。

三、規(guī)范項(xiàng)目發(fā)包行為，嚴(yán)格招標(biāo)投標(biāo)制度

BT模式項(xiàng)目要嚴(yán)格實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)通過招標(biāo)選擇融資人，確需實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)或不招標(biāo)的，應(yīng)在BT融資建設(shè)方案中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式在項(xiàng)目可研批復(fù)中一并明確。

招標(biāo)選擇融資人的工作應(yīng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。項(xiàng)目業(yè)主要對(duì)融資人的融資能力、建設(shè)管理能力和履約信譽(yù)提出嚴(yán)格要求。融資人投入項(xiàng)目的自有資金不低于BT合同總價(jià)的35%，其余建設(shè)資金要提供省級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢(shì)和管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人，可以組成聯(lián)合體承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè)，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

BT承包合同價(jià)必須控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)，要明確合同總價(jià)的構(gòu)成，分別列出建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益和進(jìn)入總價(jià)但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的資金額等，其中建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用一般應(yīng)實(shí)行固定總價(jià)包干。

項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購必須依法招標(biāo)。項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理招標(biāo)工作由項(xiàng)目業(yè)主組織，融資人參與；項(xiàng)目施工、重要設(shè)備材料采購招標(biāo)工作由融資人組織，項(xiàng)目業(yè)主參與。

四、合理確定權(quán)利義務(wù)，明確合同雙方責(zé)任

項(xiàng)目業(yè)主和融資人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在BT合同中明確。項(xiàng)目業(yè)主要做好項(xiàng)目前期工作，完成項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)前的報(bào)批和征地拆遷，監(jiān)督融資人資金的到位、使用和建設(shè)管理情況，審查建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃，組織回購等工作。

融資人應(yīng)組建與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)的具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目公司，具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目公司的成立不改變?nèi)谫Y人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。融資人要籌集和足額到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，劃入項(xiàng)目公司專戶存儲(chǔ)、專賬管理；按設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，實(shí)施項(xiàng)目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險(xiǎn)險(xiǎn)種以及完成合同約定的其他事項(xiàng)。融資人和項(xiàng)目公司及其法定代表人對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制。

融資人要嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更，必須經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意，重大設(shè)計(jì)變更還應(yīng)履行審批程序。有關(guān)建設(shè)手續(xù)的辦理，由項(xiàng)目業(yè)主、融資人或項(xiàng)目公司按現(xiàn)行管理要求共同進(jìn)行申報(bào)。

融資人和項(xiàng)目公司不得將合同內(nèi)容全部或部分進(jìn)行轉(zhuǎn)包，不得讓施工、設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)。各級(jí)政府及其有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為融資人和項(xiàng)目公司提供融資擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT模式項(xiàng)目作為擔(dān)保物為融資方的其他項(xiàng)目融資行為提供擔(dān)保。

五、制定合理的回購條件和程序，保證項(xiàng)目正常移交

項(xiàng)目業(yè)主要制定合理的回購支付條件，特別要根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目支付方式和回購期，預(yù)留不低于建安工程費(fèi)5%的質(zhì)量保證金。回購期不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。

項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目業(yè)主與融資人要按照合同約定的方法對(duì)回購條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定。需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，應(yīng)由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論，委托方法和委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)在合同中載明。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格，符合回購條件的，雙方應(yīng)簽訂回購備忘錄，項(xiàng)目進(jìn)入回購期。回購備忘錄報(bào)審批部門和項(xiàng)目行政管理部門備案。

項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)維護(hù)融資人的合法利益，不得隨意變更回購條件，違約扣減或截留應(yīng)付合同款，因融資人或項(xiàng)目公司加強(qiáng)管理或優(yōu)化設(shè)計(jì)而節(jié)約的資金，項(xiàng)目業(yè)主仍應(yīng)按合同的約定予以支付。項(xiàng)目不能達(dá)到回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購，由融資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)在合同中約定處置辦法。

六、完善管理措施，加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)

發(fā)展改革、財(cái)政、建設(shè)、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計(jì)、工商行政管理等政府職能部門要積極支持BT模式的推行，按照各自職責(zé)加強(qiáng)指導(dǎo)、檢查、評(píng)估、審計(jì)，幫助解決項(xiàng)目實(shí)施中的問題。發(fā)展改革部門要會(huì)同財(cái)政部門編制政府投資項(xiàng)目動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目業(yè)主搞好融資人招標(biāo)工作；建設(shè)等行業(yè)管理部門要指導(dǎo)項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目公司辦理建設(shè)手續(xù)，監(jiān)督施工招標(biāo)和工程質(zhì)量；項(xiàng)目行政管理部門要監(jiān)督BT合同的執(zhí)行，協(xié)調(diào)相關(guān)問題。建立BT模式財(cái)務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，由同級(jí)財(cái)政部門委托財(cái)務(wù)中介機(jī)構(gòu)全過程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時(shí)評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)成本和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

BT模式合同雙方要嚴(yán)格遵守國家和市政府的規(guī)定，政府職能部門要認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格審查把關(guān)。項(xiàng)目業(yè)主及其工作人員在項(xiàng)目執(zhí)行中違法違紀(jì)的，由有關(guān)部門追究當(dāng)事人的責(zé)任。融資人違規(guī)被有關(guān)行政監(jiān)督管理部門處罰的，五年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市其他BT模式項(xiàng)目的建設(shè)。要通過加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理，進(jìn)一步改善我市的建設(shè)市場(chǎng)秩序，更好地發(fā)揮BT模式在推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展中的積極作用。

二○○七年五月十六日

第二篇：關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知

重慶市政府出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建

設(shè)管理的通知》

2007/06/08------

BT（Build-Transfer）投融資建設(shè)模式(以下簡稱BT模式)是國際上比較成熟和通行的一種投融資建設(shè)方式，近年來在國內(nèi)很多城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中得到了廣泛應(yīng)用。從實(shí)施情況看，這種方式拓寬了政府投資項(xiàng)目的融資渠道，創(chuàng)新了建設(shè)管理方式，很多城市重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目因此得以提前實(shí)施。但與此同時(shí)，由于國內(nèi)配套的政策、管理標(biāo)準(zhǔn)等不完善，BT模式在實(shí)行中也存在諸多問題，主要表現(xiàn)在：適用范圍不明，審批權(quán)限不清，合同雙方基本權(quán)利義務(wù)不確定，規(guī)避招標(biāo)或不按規(guī)定招標(biāo)，部分項(xiàng)目打著BT旗號(hào)搞施工方墊資建設(shè)，甚至個(gè)別業(yè)主為承包方貸款進(jìn)行擔(dān)保，對(duì)BT模式的管理不明確等。

根據(jù)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行四部委《關(guān)于嚴(yán)禁政府投資項(xiàng)目使用帶資承包方式進(jìn)行建設(shè)的通知》，為了進(jìn)一步規(guī)范BT投融資模式管理，正確區(qū)分BT投融資模式與施工單位違規(guī)帶資建設(shè)方式，重慶市政府于近日出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知》（渝府發(fā)[2007]73號(hào)，附后），主要針對(duì)BT模式推行中的適用范圍和條件、審批程序、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、招投標(biāo)、回購條件和程序以及監(jiān)督管理等六個(gè)方面，提出了規(guī)范措施。

重慶市人民政府

關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知

（渝府發(fā)[2007]73號(hào)）

各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關(guān)單位：

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》實(shí)施以來，我市投融資體制改革不斷深化，以融資—建設(shè)—移交為基本特征的BT（Build-Transfer）投融資模式（以下簡稱BT模式）越來越受到重視和采用，為調(diào)動(dòng)非政府資金參與政府投資項(xiàng)目建設(shè)，促進(jìn)一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提前實(shí)施發(fā)揮了重要作用。但是，由于 BT模式的推行時(shí)間不長，經(jīng)驗(yàn)不多，普遍存在適用范圍不明、雙方權(quán)利義務(wù)不清、監(jiān)督管理薄弱等問題。為了進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范BT模式項(xiàng)目管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、嚴(yán)格適用范圍和條件，量力而行實(shí)行BT模式融資建設(shè)。實(shí)行BT模式的政府投資項(xiàng)目，市、區(qū)縣（自治縣）人民政府要通過授權(quán)確定項(xiàng)目業(yè)主。由項(xiàng)目業(yè)主通過招標(biāo)方式選擇投融資人（以下簡稱融資人），由融資人組建BT模式項(xiàng)目公司（以下簡稱項(xiàng)目公司）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)。融資人必須以自有資金和中長期融資能力作為項(xiàng)目建設(shè)保障，不得搞項(xiàng)目反擔(dān)保。項(xiàng)目業(yè)主要以經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)的未來收益作為回購資金來源，項(xiàng)目建成后由項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付回購價(jià)款，回購項(xiàng)目。

采用BT模式應(yīng)量力而行，項(xiàng)目必須符合市、區(qū)縣（自治縣）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，屬于政府應(yīng)該承擔(dān)的公益性、基礎(chǔ)性項(xiàng)目，并納入政府財(cái)力（含政府投資主體財(cái)力）進(jìn)行動(dòng)態(tài)平衡，確保項(xiàng)目回購資金的支付，杜絕拖欠工程款。政府采取BT模式的項(xiàng)目總投資原則上在5000萬元以上，并在項(xiàng)目建成后的2年左右完成回購。

二、規(guī)范BT模式項(xiàng)目審批，完善決策機(jī)制實(shí)行BT模式的項(xiàng)目必須按照《重慶市政府投資項(xiàng)目管理辦法》的要求做好BT融資論證，完善決策機(jī)制和決策程序。擬實(shí)行BT模式的項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中要專章編制BT融資建設(shè)方案一并報(bào)批。BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：BT 融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和能力；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購條件與程序；項(xiàng)目建設(shè)成本分析；回購資金的來源、依據(jù)以及對(duì)政府建設(shè)資金動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃的影響B(tài)T 融資建設(shè)方案由市、區(qū)縣（自治縣）人民政批權(quán)限審批。總投資在 2 億元以下的市級(jí)政府投資項(xiàng)資建設(shè)方案由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局、市建委和理部門審批，總投資在2億元以上的報(bào)市政府審批；區(qū)縣（自治縣）級(jí)政府投資項(xiàng)目的BT融資建設(shè)方案由區(qū)縣（自治縣）發(fā)展改革部門會(huì)同財(cái)政、建設(shè)和項(xiàng)目行政管理部門審批，其中回購資金困難大的項(xiàng)目報(bào)區(qū)縣（自治縣）人民政府審批。未經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目不得采用BT模式。項(xiàng)目業(yè)主要嚴(yán)格按審批的BT融資建設(shè)方案組織實(shí)施，不得隨意變更，確需變更的，須報(bào)經(jīng)原審批部門同意。

三、規(guī)范項(xiàng)目發(fā)包行為，嚴(yán)格招標(biāo)投標(biāo)制度BT模式項(xiàng)目要嚴(yán)格實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)通過招標(biāo)選擇融資人，確需實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)或不招標(biāo)的，應(yīng)在BT融資建設(shè)方案中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式在項(xiàng)目可研批復(fù)中一并明確。招標(biāo)選擇融資人的工作應(yīng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。項(xiàng)目業(yè)主要對(duì)融資人的融資能力、建設(shè)管理能力和履約信譽(yù)提出嚴(yán)格要求。融資人投入項(xiàng)目的自有資金不低于BT合同總價(jià)的35%，其余建設(shè)資金要提供省級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢(shì)和管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人，可以組成聯(lián)合體承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè)，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

BT承包合同價(jià)必須控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)，要明確合同總價(jià)的構(gòu)成，分別列出建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益和進(jìn)入總價(jià)但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的資金額等，其中建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用一般應(yīng)實(shí)行固定總價(jià)包干。

項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購必須依法招標(biāo)。項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理招標(biāo)工作由項(xiàng)目業(yè)主組織，融資人參與；項(xiàng)目施工、重要設(shè)備材料采購招標(biāo)工作由融資人組織，項(xiàng)目業(yè)主參與。

四、合理確定權(quán)利義務(wù)，明確合同雙方責(zé)任。項(xiàng)目業(yè)主和融資人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在BT 合同中明確。項(xiàng)目業(yè)主要做好項(xiàng)目前期工作，完成項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)前的報(bào)批和征地拆遷，監(jiān)督融資人資金的到位、使用和建設(shè)管理情況，審查建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃，組織回購等工作。

融資人應(yīng)組建與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)的具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目公司，具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目公司的成立不改變?nèi)谫Y人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。融資人要籌集和足額到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，劃入項(xiàng)目公司專戶存儲(chǔ)、專賬管理；按設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，實(shí)施項(xiàng)目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險(xiǎn)險(xiǎn)種以及完成合同約定的其他事項(xiàng)。融資人和項(xiàng)目公司及其法定代表人對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制。

融資人要嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更，必須經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意，重大設(shè)計(jì)變更還應(yīng)履行審批程序。有關(guān)建設(shè)手續(xù)的辦理，由項(xiàng)目業(yè)主、融資人或項(xiàng)目公司按現(xiàn)行管理要求共同進(jìn)行申報(bào)。

融資人和項(xiàng)目公司不得將合同內(nèi)容全部或部分進(jìn)行轉(zhuǎn)包，不得讓施工、設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)。各級(jí)政府及其有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為融資人和項(xiàng)目公司提供融資擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT 模式項(xiàng)目作為擔(dān)保物為融資方

五、制定合理的回購條件和程序，保證項(xiàng)目正常移交。項(xiàng)目業(yè)主要制定合理的回購支付條件，特別要根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目支付方式和回購期，預(yù)留不低于建安工程費(fèi)5%的質(zhì)量保證金。回購期不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。

項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目業(yè)主與融資人要按照合同約定的方法對(duì)回購條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定。需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，應(yīng)由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論，委托方法和委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)在合同中載明。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格，符合回購條件的，雙方應(yīng)簽訂回購備忘錄，項(xiàng)目進(jìn)入回購期。回購備忘錄報(bào)審批部門和項(xiàng)目行政管理部門備案。

項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)維護(hù)融資人的合法利益，不得隨意變更回購條件，違約扣減或截留應(yīng)付合同款，因融資人或項(xiàng)目公司加強(qiáng)管理或優(yōu)化設(shè)計(jì)而節(jié)約的資金，項(xiàng)目業(yè)主仍應(yīng)按合同的約定予以支付。項(xiàng)目不能達(dá)到回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購，由融資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)在合同中約定處置辦法。

六、完善管理措施，加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)發(fā)展改革、財(cái)政、建設(shè)、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計(jì)、工商行政管理等政府職能部門要積極支持BT模式的推行，按照各自職責(zé)加強(qiáng)指導(dǎo)、檢查、評(píng)估、審計(jì)，幫助解決項(xiàng)目實(shí)施中的問題。發(fā)展改革部門要會(huì)同財(cái)政部門編制政府投資項(xiàng)目動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目業(yè)主搞好融資人招標(biāo)工作；建設(shè)等行業(yè)管理部門要指導(dǎo)項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目公司辦理建設(shè)手續(xù)，監(jiān)督施工招標(biāo)和工程質(zhì)量；項(xiàng)目行政管理部門要監(jiān)督BT合同的執(zhí)行，協(xié)調(diào)相關(guān)問題。建立BT模式財(cái)務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，由同級(jí)財(cái)政部門委托財(cái)務(wù)中介機(jī)構(gòu)全過程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時(shí)評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)成本和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

BT模式合同雙方要嚴(yán)格遵守國家和市政府的規(guī)定，政府職能部門要認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格審查把關(guān)。項(xiàng)目業(yè)主及其工作人員在項(xiàng)目執(zhí)行中違法違紀(jì)的，由有關(guān)部門追究當(dāng)事人的責(zé)任。融資人違規(guī)被有關(guān)行政監(jiān)督管理部門處罰的，五年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市其他BT模式項(xiàng)目的建設(shè)。要通過加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理，進(jìn)一步改善我市的建設(shè)市場(chǎng)秩序，更好地發(fā)揮BT模式在推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展中的積極作用。

第三篇：政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理辦法

政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為完善政府投資體制，拓寬項(xiàng)目融資渠道，加快城鎮(zhèn)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號(hào)）、《浙江省招標(biāo)投標(biāo)條例》等相關(guān)法律法規(guī)精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設(shè)-移交）融資是指政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主通過招標(biāo)投標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判協(xié)議確定項(xiàng)目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目建成竣（交）工驗(yàn)收后移交給項(xiàng)目業(yè)主，由項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付對(duì)價(jià)、回購項(xiàng)目的一種項(xiàng)目融資模式。

第三條 本辦法BT融資方式適用于本縣范圍內(nèi)，由縣本級(jí)（含建設(shè)平臺(tái)）政府投資原則上建安工程費(fèi)用在1億元（含）以上、鄉(xiāng)鎮(zhèn)投資建安工程費(fèi)用在5000萬元（含）以上的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項(xiàng)目以及縣政府確定的其他重大建設(shè)項(xiàng)目。項(xiàng)目建設(shè)期加回購期一般不少于5年，如項(xiàng)目建設(shè)期在2年以內(nèi)的，項(xiàng)目建設(shè)期加回購期一般不少于4年。第四條 BT融資建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合我縣國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展需要，并遵循以下原則：

（一）結(jié)合地方可支配財(cái)力統(tǒng)籌平衡、量力而行、講求效益、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；

（二）公開、公平、公正；

（三）符合國家規(guī)定的基本建設(shè)程序；

（四）堅(jiān)持以概算控制預(yù)算，以預(yù)算控制決算，嚴(yán)格控制項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模，節(jié)約投資。

第二章 職責(zé)分工

第五條 本縣相關(guān)部門的職責(zé)：

（一）縣發(fā)改局負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目的投資管理和綜合協(xié)調(diào)，會(huì)同相關(guān)單位督查項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)作情況，做好指導(dǎo)、服務(wù)工作；

（二）縣財(cái)政局牽頭負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目的概算、預(yù)算、結(jié)算審核，牽頭制訂（審核）資金償還計(jì)劃，統(tǒng)籌安排撥付回購資金等工作，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績效評(píng)價(jià)；

（三）縣審計(jì)局負(fù)責(zé)BT融資項(xiàng)目竣（交）工財(cái)務(wù)決算的審計(jì)；

（四）縣住建、國土資源、交通、水利、環(huán)保、國資辦、資管辦及監(jiān)察等相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，協(xié)同做好BT融資項(xiàng)目的審批、管理、監(jiān)督和服務(wù)工作。

第六條 BT項(xiàng)目業(yè)主由縣政府通過授權(quán)確定，項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)：

（一）按照政府投資項(xiàng)目基建程序開展項(xiàng)目立項(xiàng)、規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、水保、初步設(shè)計(jì)等相關(guān)前期工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安臵等工作；

（二）編制BT融資實(shí)施方案，并按程序報(bào)批；

（三）編制項(xiàng)目概算報(bào)縣財(cái)政局審核，竣（交）工財(cái)務(wù)決算報(bào)縣審計(jì)局審計(jì)后，作為控制項(xiàng)目總投資和確定項(xiàng)目實(shí)際總投資的依據(jù)；

（四）組織BT項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，簽訂與項(xiàng)目相關(guān)的合同；

（五）依法確定BT項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理單位；

（六）監(jiān)督BT投資人資金到位、資金使用和項(xiàng)目建設(shè)情況；

（七）配合BT投資人按規(guī)定辦理項(xiàng)目施工建設(shè)的各項(xiàng)手續(xù)；

（八）負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、結(jié)算、審計(jì)、回購等工作；

（九）按照項(xiàng)目合同約定需承擔(dān)的其他工作。第七條 BT投資人的職責(zé)：

（一）按照項(xiàng)目合同約定注冊(cè)成立項(xiàng)目公司，并設(shè)立專門賬戶，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資建設(shè)資金足額、按時(shí)到位，實(shí)行專款專用；

（二）按規(guī)定辦理項(xiàng)目施工建設(shè)的各項(xiàng)手續(xù)；

（三）按照項(xiàng)目合同約定按期保質(zhì)完成項(xiàng)目工程建設(shè)任務(wù)和項(xiàng)目移交等各項(xiàng)工作；

（四）為項(xiàng)目投資建設(shè)提供履約保證金、保函或項(xiàng)目業(yè)主認(rèn)可的其他履約擔(dān)保形式，保證項(xiàng)目合同的正常履行；

（五）對(duì)工程質(zhì)量和安全文明施工負(fù)責(zé)，如有分包，承擔(dān)總承包的職責(zé)；

（六）接受項(xiàng)目業(yè)主、政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管、審計(jì)部門的財(cái)務(wù)審查及工程質(zhì)量、安全等監(jiān)督檢查；

（七）負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)維修施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修的管理工作；

（八）按照項(xiàng)目合同約定承擔(dān)其他的有關(guān)工作。

第三章 BT項(xiàng)目的實(shí)施

第八條 根據(jù)縣政府融資計(jì)劃安排，擬實(shí)行BT融資建設(shè)的項(xiàng)目，業(yè)主單位應(yīng)擬定初步方案（BT融資主要內(nèi)容要求）報(bào)縣政府審查。經(jīng)審查同意，確定實(shí)行BT融資后，由業(yè)主單位牽頭，相關(guān)部門派員參加，與意向投資人舉行BT融資談判。

第九條 BT項(xiàng)目融資談判達(dá)成初步意向后，由業(yè)主單位編制BT融資實(shí)施方案報(bào)縣政府批準(zhǔn)。對(duì)未列入縣政府融資計(jì)劃安排的項(xiàng)目實(shí)行BT融資還須報(bào)縣人大審議。未經(jīng)批準(zhǔn)同意的項(xiàng)目，不得采取BT模式建設(shè)。

第十條 BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目前期工作情況，包括項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）、征地拆遷和項(xiàng)目使用土地的落實(shí)情況等；

（二）項(xiàng)目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍和投資總額和投資比例；

（三）建設(shè)期限和工程質(zhì)量等要求；

（四）項(xiàng)目招標(biāo)方式、招標(biāo)內(nèi)容及范圍、評(píng)標(biāo)辦法與主要標(biāo)準(zhǔn)等；

（五）BT投資人基本資格條件；

（六）BT主要邊界條件（包括回購基數(shù)、工程造價(jià)下浮率、投資回報(bào)率和利息等計(jì)算回購總價(jià)的因素、回購期限與方式、回購擔(dān)保方式、項(xiàng)目移交方式等）；

（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；

（八）項(xiàng)目資金、進(jìn)度、質(zhì)量、安全的監(jiān)管措施；

（九）回購資金來源安排，支付合同對(duì)價(jià)計(jì)劃；

（十）招標(biāo)投標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃。

第十一條 BT融資實(shí)施方案經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)方式選擇BT投資人。通過公開招標(biāo)方式BT投資人報(bào)名不足3家的，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)，可采用邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式選擇BT投資人。

第十二條 BT投資人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）依法注冊(cè)的企業(yè)法人（優(yōu)先鼓勵(lì)縣屬企業(yè)、大中型國有企業(yè)或上市公司獨(dú)立承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè)），經(jīng)營情況良好，誠實(shí)守信，財(cái)務(wù)報(bào)表等真實(shí)可靠，無工程實(shí)施劣跡和不良記錄；

（二）具備良好的財(cái)務(wù)投資實(shí)力及銀行資信能力，原則上項(xiàng)目投資人自有資金能夠滿足項(xiàng)目建設(shè)需要。自有資金不能滿足項(xiàng)目建設(shè)需要的，投標(biāo)人投入項(xiàng)目的自有資金不得低于BT融資建設(shè)方案中投資概算的30％，并提供金融機(jī)構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)提供縣級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函；

（三）一般要求BT投資人和施工單位是一體的獨(dú)立法人，特殊情況下具有投融資優(yōu)勢(shì)和相應(yīng)資質(zhì)、工程建設(shè)管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人也可以組成聯(lián)合體進(jìn)行投資建設(shè)。以聯(lián)合體形式進(jìn)行投資建設(shè)的必須符合以下條件：聯(lián)合體組成單位原則上不得超過兩家。聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合協(xié)議，明確牽頭單位、各方工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)以及利潤分配方案。聯(lián)合協(xié)議的合理性和可行性，應(yīng)作為招標(biāo)過程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合協(xié)議簽訂后應(yīng)報(bào)項(xiàng)目業(yè)主、審批部門、行業(yè)主管部門備案；

（四）具備與所承擔(dān)項(xiàng)目相應(yīng)的施工承包資質(zhì)，如BT投資人為投資聯(lián)合體的，投資聯(lián)合體中應(yīng)有一家具備與所承擔(dān)項(xiàng)目相應(yīng)的施工承包資質(zhì)要求；

（五）項(xiàng)目招投標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第十三條 BT投資人確定后，應(yīng)在我縣注冊(cè)成立項(xiàng)目獨(dú)立法人公司，負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的投融資、建設(shè)管理、驗(yàn)收及項(xiàng)目移交等事項(xiàng)。項(xiàng)目公司的設(shè)立不改變BT投資人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人要負(fù)責(zé)籌集項(xiàng)目資本金并足額到位，保證項(xiàng)目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

第十四條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與BT投資人簽訂項(xiàng)目BT合同。項(xiàng)目BT合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關(guān)名詞定義與解釋;

（二）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（三）項(xiàng)目公司的經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本、股東出資方式等；

（四）項(xiàng)目前期工作及費(fèi)用的約定；

（五）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（六）項(xiàng)目投資額預(yù)（決）算的構(gòu)成與評(píng)審辦法；

（七）建設(shè)期和回購期利息計(jì)算辦法；

（八）回購期限與方式；

（九）回購擔(dān)保方式；

（十）項(xiàng)目移交條件、移交方式與程序；

（十一）項(xiàng)目投融資建設(shè)的監(jiān)管；

（十二）項(xiàng)目合同履約保障；

（十三）項(xiàng)目合同的終止；

（十四）違約責(zé)任；

（十五）爭(zhēng)議解決方式；（十六）需要約定的其他事項(xiàng)。

第十五條 BT投資人應(yīng)按照現(xiàn)行的相關(guān)工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，并完成合同約定的工程質(zhì)量、工期等要求。涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的變更，BT投資人必須經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意，重大設(shè)計(jì)變更應(yīng)履行審批程序。重要設(shè)備材料采購由BT投資人組織，參照政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 BT投資人不得將BT項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包。因項(xiàng)目建設(shè)需要，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意后，可對(duì)非主體專項(xiàng)工程一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項(xiàng)目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

第十七條 BT投資人未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意,不得變更項(xiàng)目公司股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)。政府有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為BT投資人對(duì)本BT項(xiàng)目的融資行為提供擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT項(xiàng)目作為擔(dān)保物為BT投資人的投融資行為提供擔(dān)保。

第十八條 項(xiàng)目建成后，由縣審計(jì)局對(duì)項(xiàng)目工程竣（交）工財(cái)務(wù)決算進(jìn)行審計(jì)后，作為確定BT投資人實(shí)際總投資的依據(jù)。

第十九條 BT項(xiàng)目自項(xiàng)目竣（交）工驗(yàn)收并具備正式交付使用條件后，項(xiàng)目業(yè)主會(huì)同相關(guān)單位，與BT投資人按照合同約定對(duì)回購條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定（需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論）。

（一）符合回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)及時(shí)完整的予以接收，給予書面確認(rèn)，并報(bào)縣發(fā)改、縣財(cái)政及行業(yè)主管部門備案；

（二）不符合回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)按合同約定的處臵辦法處理。

第二十條 項(xiàng)目業(yè)主書面確認(rèn)接收BT項(xiàng)目后，即進(jìn)入項(xiàng)目的回購期，BT投資人進(jìn)入保修期。項(xiàng)目業(yè)主按合同有關(guān)約定向BT投資方支付回購款。回購期內(nèi)，BT投資人不得影響項(xiàng)目業(yè)主對(duì)該項(xiàng)目的正常使用。

第四章 BT項(xiàng)目的監(jiān)管

第二十一條 BT融資項(xiàng)目實(shí)施過程中，縣有關(guān)行政管理部門依法對(duì)BT融資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)估、審計(jì)，對(duì)BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為責(zé)令改正并依法處罰。

第二十二條 BT融資項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)按照項(xiàng)目合同和監(jiān)理合同的約定對(duì)項(xiàng)目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)BT投資人和監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反合同的行為，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)合同的約定作出相應(yīng)處理。

第二十三條 BT投資人有下列情形之一的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止項(xiàng)目合同：

（一）不按照項(xiàng)目合同的約定開展項(xiàng)目投融資建設(shè)的；

（二）擅自轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)的；

（三）擅自停止、中斷項(xiàng)目工程建設(shè)影響公共利益的；

（四）因BT投資人資不抵債或?yàn)l臨破產(chǎn)等原因?qū)е马?xiàng)目合同不能履行的；

（五）其他嚴(yán)重影響項(xiàng)目合同履行的情形。

第二十四條 在BT融資項(xiàng)目實(shí)施過程中，除本辦法第二十三條規(guī)定的情形外，項(xiàng)目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)可以終止項(xiàng)目合同，但應(yīng)給予BT投資人相應(yīng)補(bǔ)償。

第二十五條 項(xiàng)目合同被終止的，BT投資人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目合同約定或者縣政府的決定移交項(xiàng)目工程，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行評(píng)估，對(duì)需要向BT投資人作出補(bǔ)償?shù)模罁?jù)項(xiàng)目合同的約定給予補(bǔ)償。

第二十六條 在BT融資項(xiàng)目的前期運(yùn)作及實(shí)施過程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

（一）項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)單位、咨詢中介單位、監(jiān)理單位、原材料供應(yīng)商等，在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，三年內(nèi)不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)活動(dòng)。

（二）BT投資人在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人今后不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項(xiàng)目的建設(shè)。

（三）項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法違紀(jì)行為的，由政府相關(guān)部門依法追究責(zé)任。

第五章 附則

第二十七條 特殊的在建項(xiàng)目，經(jīng)縣政府研究同意亦可實(shí)行BT融資建設(shè)，相關(guān)運(yùn)作流程和要求原則應(yīng)參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；施工單位選擇、結(jié)算等具體事項(xiàng)可在BT合同中另行約定。

第二十八條 本辦法自2014年2月8日起施行。

第四篇：鄭州市人民政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理辦法

鄭州市人民政府令

第200號(hào)

《鄭州市政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理辦法》業(yè)經(jīng)2011年12月7日市人民政府第70次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2012年2月1日起施行。

代市長 吳天君 2011年12月11日

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范BT模式項(xiàng)目管理，促進(jìn)政府投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《鄭州市政府投資項(xiàng)目管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 市政府投資項(xiàng)目采用BT模式進(jìn)行投融資建設(shè)的管理工作應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條 本辦法所稱政府投資項(xiàng)目是指使用市本級(jí)財(cái)政性資金建設(shè)的城市基礎(chǔ)設(shè)施和非營利性的社會(huì)公益事業(yè)項(xiàng)目。本辦法所稱BT模式（Build-Transfer）即“建設(shè)—移交”模式，是指由政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主，通過招投標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判或其他合法方式確定項(xiàng)目投資人（以下簡稱BT投資人），由該投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后移交給項(xiàng)目業(yè)主，項(xiàng)目業(yè)主按合同約定回購項(xiàng)目的融資建設(shè)模式。

第四條 BT模式融資建設(shè)項(xiàng)目（以下簡稱BT項(xiàng)目）應(yīng)當(dāng)符合本市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展需要，并遵循以下原則：

（一）統(tǒng)籌兼顧、量力而行；

（二）公開、公平、公正；

（三）嚴(yán)格控制項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模，節(jié)約投資；

（四）堅(jiān)持以概算控制預(yù)算，以預(yù)算控制決算。第五條 市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的投資管理和綜合協(xié)調(diào)，對(duì)BT項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

市財(cái)政部門負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的決算審核和資金撥付與監(jiān)管。市城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)、交通、國土資源、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)和審計(jì)等有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)同做好BT項(xiàng)目管理與監(jiān)督工作。

第六條 BT項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的基本建設(shè)程序。

第二章 項(xiàng)目決策

第七條 政府投資項(xiàng)目立項(xiàng)后，擬實(shí)行BT模式融資建設(shè)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目業(yè)主編制BT模式建設(shè)方案。

第八條 市發(fā)展改革部門會(huì)同市財(cái)政及其他相關(guān)部門對(duì)BT模式建設(shè)方案審核，經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議審議通過后組織實(shí)施。

未經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議審議通過的項(xiàng)目不得采用BT模式。

第九條 BT模式建設(shè)方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要內(nèi)容和總投資；

（二）BT模式與其他投資方式的成本效益比較分析；

（三）BT投資人應(yīng)具備的條件和能力；

（四）確定投資人的方式；

（五）投資建設(shè)期限、工程質(zhì)量要求和監(jiān)管措施；

（六）BT項(xiàng)目合同當(dāng)事人的主要權(quán)利和義務(wù)；

（七）回購條件、項(xiàng)目移交方式及程序；

（八）投資成本與收益測(cè)算，回購總價(jià)（包括回購基數(shù)、利息等）的計(jì)算方法，回購期限與方式，回購資金來源安排和支付計(jì)劃；

（九）項(xiàng)目履約保障措施；

（十）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施；

（十一）市政府要求應(yīng)當(dāng)包含的其他內(nèi)容。

第十條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照審批的BT模式建設(shè)方案組織實(shí)施，不得隨意變更。確需變更的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)原審批機(jī)關(guān)同意。

第十一條 項(xiàng)目業(yè)主的主要職責(zé)是：

（一）按照政府投資項(xiàng)目基本建設(shè)程序開展項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、規(guī)劃、用地、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、初步設(shè)計(jì)等各項(xiàng)前期工作；

（二）組織BT項(xiàng)目招投標(biāo)和談判；

（三）依法確定BT項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理單位；

（四）負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)資金（包括資金來源及資金使用）的監(jiān)管工作；

（五）負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)過程中的工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全等監(jiān)督管理工作；

（六）負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案資料的收集、整理、管理及移交等工作，確保檔案資料真實(shí)完整；按時(shí)向市發(fā)展改革和財(cái)政部門報(bào)送項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃執(zhí)行情況、存在的問題及處理等書面信息，以及工程建設(shè)階段性成果等相關(guān)材料；

（七）負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、結(jié)算、回購、移交等工作。

第三章 投資人的確定

第十二條 BT項(xiàng)目采用公開招標(biāo)方式確定投資人的，應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定組織招投標(biāo)。

確需實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)或其他合法方式確定投資人的，應(yīng)當(dāng)在BT模式建設(shè)方案中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。由項(xiàng)目業(yè)主會(huì)同市發(fā)展改革和財(cái)政部門會(huì)簽后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第十三條 BT投資人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依法注冊(cè)的企業(yè)法人；

（二）經(jīng)營狀況良好，具有項(xiàng)目建設(shè)必備的投融資能力；

（三）投入項(xiàng)目的自有資金不低于項(xiàng)目總投資的一定比例，并提供金融機(jī)構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)當(dāng)提供省級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函；

（四）誠實(shí)守信，財(cái)務(wù)報(bào)表等真實(shí)可靠，無工程施工劣跡和不良記錄；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或項(xiàng)目招標(biāo)文件規(guī)定的其他條件。

投資人的資信情況、建設(shè)能力等，由市發(fā)展改革部門會(huì)同市財(cái)政部門和項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行考察、認(rèn)定。

第十四條 BT項(xiàng)目可由分別具有融資優(yōu)勢(shì)和建設(shè)管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人組成的聯(lián)合體進(jìn)行投資建設(shè)，聯(lián)合體組成單位不得超過兩家。聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

第十五條 BT項(xiàng)目評(píng)標(biāo)應(yīng)當(dāng)采用綜合評(píng)標(biāo)法。根據(jù)采用的不同BT模式，在市政府批準(zhǔn)的BT模式建設(shè)方案規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)投標(biāo)單位的投融資能力、施工能力、履約信用、回購費(fèi)用及讓利、投資回購期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)審，并按得分由高到低順序推薦中標(biāo)候選人。

采用其他方式確定投資人的，參照前款規(guī)定執(zhí)行。第十六條 中標(biāo)的 BT投資人可以注冊(cè)具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的投融資、建設(shè)管理、驗(yàn)收及項(xiàng)目移交等事項(xiàng)。

項(xiàng)目公司的設(shè)立不改變BT投資人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)籌集項(xiàng)目資本金并足額到位的責(zé)任，保證項(xiàng)目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

第十七條 BT投資人應(yīng)當(dāng)履行下列主要義務(wù)：

（一）按照項(xiàng)目合同約定按期保質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù)；

（二）為項(xiàng)目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函；

（三）承擔(dān)工程質(zhì)量、工程安全責(zé)任；

（四）接受項(xiàng)目業(yè)主及相關(guān)監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)審查及工程質(zhì)量安全等監(jiān)督檢查；

（五）按月度向項(xiàng)目業(yè)主、市發(fā)展改革和財(cái)政部門報(bào)送工程建設(shè)進(jìn)度和資金支付情況。

第四章 BT項(xiàng)目合同

第十八條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)與BT投資人簽訂書面BT項(xiàng)目合同。BT項(xiàng)目合同的主要條款包括：

（一）相關(guān)定義與解釋;

（二）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、建設(shè)工期、施工各個(gè)階段的進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（三）項(xiàng)目公司的經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本、股東出資方式等；

（四）有關(guān)項(xiàng)目前期工作及費(fèi)用（包括征地、房屋征收補(bǔ)償?shù)龋┑募s定；

（五）當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；

（六）合同總價(jià)、項(xiàng)目資金來源安排、投資收益測(cè)算依據(jù)和計(jì)算方法，以及支付合同價(jià)款的方式、計(jì)劃;

（七）項(xiàng)目投資建設(shè)的監(jiān)管;

（八）項(xiàng)目合同履約保障;

（九）工程質(zhì)量、工程安全責(zé)任；

（十）項(xiàng)目竣工驗(yàn)收；

（十一）項(xiàng)目移交條件、移交方式與程序；

（十二）項(xiàng)目合同的終止；

（十三）違約責(zé)任；

（十四）爭(zhēng)議解決方式；

（十五）需要約定的其他事項(xiàng)。

第十九條 BT項(xiàng)目合同簽訂前，由項(xiàng)目業(yè)主將BT項(xiàng)目合同報(bào)送市政府法制部門進(jìn)行合法性審查。

項(xiàng)目業(yè)主報(bào)送審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)一并報(bào)送下列材料：

（一）合同文本草擬稿及其電子文本；

（二）相關(guān)主體資格、資質(zhì)證明材料；

（三）市發(fā)展改革和財(cái)政部門審核同意的意見；

（四）與BT項(xiàng)目合同有關(guān)的其他材料。

第二十條 BT項(xiàng)目合同價(jià)應(yīng)當(dāng)控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)，并明確合同總價(jià)的構(gòu)成，分別列出房屋征收補(bǔ)償費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)、與工程建設(shè)有關(guān)的其他費(fèi)用和進(jìn)入總價(jià)但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的資金額等。

BT項(xiàng)目合同計(jì)價(jià)時(shí)，建設(shè)期和回購期資金利息不得高于中國人民銀行發(fā)布的同期貸款基準(zhǔn)利率。

第二十一條 BT項(xiàng)目實(shí)施過程中，因法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止嚴(yán)重?fù)p害BT投資人預(yù)期利益的，BT投資人可以依法向項(xiàng)目業(yè)主提出補(bǔ)償申請(qǐng)。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)在收到BT投資人的補(bǔ)償申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)調(diào)查核實(shí)，經(jīng)市發(fā)展改革、財(cái)政等部門初審后，由市發(fā)展改革部門報(bào)請(qǐng)市政府決定。

第二十二條 BT投資人未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意,不得轉(zhuǎn)讓其BT項(xiàng)目合同項(xiàng)下投融資建設(shè)、移交的權(quán)利。

BT投資人依照本辦法設(shè)立項(xiàng)目公司的，未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意不得變更項(xiàng)目公司股東。第二十三條 BT項(xiàng)目當(dāng)事人不得終止合同，有本辦法第二十四條規(guī)定的情形除外。確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準(zhǔn)可以終止BT項(xiàng)目合同，但應(yīng)當(dāng)給予BT投資人相應(yīng)補(bǔ)償。

第二十四條 BT投資人有下列情形之一的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止BT項(xiàng)目合同，并依法追究其違約責(zé)任：

（一）不按照合同的約定進(jìn)行項(xiàng)目投融資建設(shè)的；

（二）擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利義務(wù)的；

（三）擅自停止、中斷項(xiàng)目工程建設(shè)影響公共利益的；

（四）因BT投資人資不抵債或?yàn)l臨破產(chǎn)等原因?qū)е潞贤荒苈男械模?/p>

（五）用BT項(xiàng)目為其他項(xiàng)目設(shè)定抵押擔(dān)保的；

（六）其他嚴(yán)重影響合同履行的情形。

第二十五條 BT項(xiàng)目合同被終止的，BT投資人應(yīng)當(dāng)按照BT項(xiàng)目合同約定或者市政府的決定移交項(xiàng)目工程，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行評(píng)估。對(duì)依法應(yīng)當(dāng)對(duì)BT投資人作出補(bǔ)償?shù)模罁?jù)BT項(xiàng)目合同的約定給予補(bǔ)償。

第五章 建設(shè)管理 第二十六條 BT投資人應(yīng)當(dāng)按照工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，并符合合同約定的工程質(zhì)量、工期和進(jìn)度等要求。

BT項(xiàng)目采取施工二次招標(biāo)的，BT投資人應(yīng)當(dāng)通過公開招標(biāo)確定施工單位和采購重要設(shè)備材料，招標(biāo)控制價(jià)由財(cái)政部門審核。項(xiàng)目業(yè)主參與招標(biāo)過程，并對(duì)BT投資人的招標(biāo)行為進(jìn)行監(jiān)督。

第二十七條 變更項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的，BT投資人應(yīng)當(dāng)事先征得項(xiàng)目業(yè)主書面同意，重大設(shè)計(jì)變更還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)。

第二十八條 BT投資人不得將BT項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包。因項(xiàng)目建設(shè)需要，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意后，可對(duì)非主體專項(xiàng)工程一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)符合BT項(xiàng)目合同的約定。

BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商墊資施工。第二十九條 BT投資人應(yīng)當(dāng)建立工程質(zhì)量管理體系，投保建設(shè)工程所涉及的險(xiǎn)種，并對(duì)項(xiàng)目工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)。

工程質(zhì)量監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)建設(shè)質(zhì)量、施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目業(yè)主對(duì)工程質(zhì)量和施工安全負(fù)總責(zé)，對(duì)工程質(zhì)量、施工安全進(jìn)行定期、不定期的檢查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令投資人限期處理。

第三十條 實(shí)行BT項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃制度。BT投資人應(yīng)當(dāng)按照BT項(xiàng)目合同規(guī)定編制施工進(jìn)度計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行，每月?lián)?shí)編制施工進(jìn)度表報(bào)項(xiàng)目業(yè)主。

項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)度的控制，每月定期檢查工程建設(shè)實(shí)際進(jìn)度。對(duì)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度出現(xiàn)偏差的，督促BT投資人在保證質(zhì)量安全和不增加投資的前提下，加緊施工，確保工程進(jìn)度。

第三十一條 各級(jí)政府及其有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為BT投資人和項(xiàng)目公司提供融資擔(dān)保，但可以為投資人融資提供相應(yīng)的政策支持。

第六章 竣工驗(yàn)收及項(xiàng)目審計(jì)

第三十二條 BT項(xiàng)目工程完工后具備驗(yàn)收條件的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定程序組織竣工驗(yàn)收。

自竣工驗(yàn)收之日起30日內(nèi)，BT投資人應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目業(yè)主辦理有關(guān)檔案資料和資產(chǎn)移交手續(xù)。第三十三條 對(duì)BT項(xiàng)目實(shí)行國家審計(jì)制度。項(xiàng)目業(yè)主編制竣工決算，報(bào)市審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到竣工決算之日起90日內(nèi)辦理完畢。特殊情況確需延長審計(jì)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

審計(jì)機(jī)關(guān)出具的竣工決算審計(jì)結(jié)論，作為回購總價(jià)的計(jì)價(jià)依據(jù)。

第七章 項(xiàng)目回購

第三十四條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)根據(jù)BT項(xiàng)目合同及政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目回購總價(jià)、回購條件、回購期和支付方式。

第三十五條 回購總價(jià)應(yīng)當(dāng)按照BT項(xiàng)目合同約定的方法計(jì)算。在初步設(shè)計(jì)范圍之外的設(shè)計(jì)變更，經(jīng)市發(fā)展改革部門審核，報(bào)經(jīng)市政府同意后，可計(jì)入回購總價(jià)。

第三十六條 BT項(xiàng)目回購期限不得低于5年。第三十七條 BT項(xiàng)目竣工驗(yàn)收并具備正式交付使用條件后，項(xiàng)目業(yè)主會(huì)同相關(guān)單位，與BT投資人按照合同約定對(duì)回購條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定。需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論。項(xiàng)目符合回購條件的，雙方簽訂回購備忘錄。回購備忘錄報(bào)市發(fā)展改革和財(cái)政部門備案。

項(xiàng)目未達(dá)到回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)當(dāng)按合同約定的處置辦法處理。

第三十八條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的BT模式建設(shè)方案和合同有關(guān)約定向BT投資人支付回購款。回購期內(nèi)，BT投資人不得影響項(xiàng)目業(yè)主對(duì)該項(xiàng)目的正常使用。

第八章 法律責(zé)任

第三十九條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定的，按照本辦法規(guī)定處理。

第四十條 行政機(jī)關(guān)及其工作人員在BT項(xiàng)目建設(shè)中有下列行為之一的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)或其他有處理權(quán)限的機(jī)關(guān)依法追究行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違法決策，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重浪費(fèi)、流失的；

（二）違法批準(zhǔn)變更建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容或建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的；

（三）疏于監(jiān)管，發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故的；

（四）違法撥付回購資金的；

（五）其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、貪污賄賂行為的。

第四十一條 項(xiàng)目業(yè)主有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，并根據(jù)情節(jié)輕重依法追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的紀(jì)律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）項(xiàng)目未按規(guī)定程序進(jìn)行科學(xué)論證、設(shè)計(jì)優(yōu)化開工建設(shè)造成較大損失的；

（二）擅自確定BT融資建設(shè)條件造成較大損失的；

（三）違反本辦法規(guī)定未進(jìn)行招投標(biāo)的；

（四）擅自改變?cè)O(shè)計(jì)文件進(jìn)行招標(biāo)或建設(shè)、擅自突破核準(zhǔn)預(yù)算的；

（五）未履行職責(zé)，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故的；

（六）未履行職責(zé)，造成工程不能按期完工的；

（七）項(xiàng)目未經(jīng)竣工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格投入使用，并擅自決定回購的；

（八）項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)文件、技術(shù)和財(cái)務(wù)等資料不按檔案管理的有關(guān)規(guī)定收集、整理、歸檔的；

（九）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為。第四十二條 在BT項(xiàng)目的前期運(yùn)作及實(shí)施過程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。參與單位有下列情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

（一）項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)單位、咨詢中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、原材料供應(yīng)商等單位，在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，5年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市行政區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)工作；

（二）BT投資人在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人5年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市行政區(qū)域內(nèi)投融資項(xiàng)目的建設(shè)。

第九章 附 則

第四十三條 本辦法自2012年2月1日起施行。

第五篇：武漢市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)我市政府投資BT項(xiàng)目融資建設(shè)管理工作的通知

武漢市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)我市政府投資BT項(xiàng)目融資

建設(shè)管理工作的通知

武政辦〔2011〕124號(hào)

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

根據(jù)近幾年我市政府投資BT項(xiàng)目對(duì)加快城市建設(shè)發(fā)展的重要作用和具體實(shí)施情況，為進(jìn)一步加強(qiáng)我市政府投資BT項(xiàng)目融資建設(shè)管理工作，確保BT項(xiàng)目的持續(xù)健康發(fā)展，經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、市人民政府根據(jù)城市建設(shè)需要和財(cái)政資金計(jì)劃安排確定BT模式融資建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目總投資原則上在2億元以上，并根據(jù)項(xiàng)目大小在項(xiàng)目建成后適時(shí)完成回購。

二、市級(jí)政府投資BT項(xiàng)目必須由市人民政府通過授權(quán)確定的項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期工作，完成項(xiàng)目立項(xiàng)、規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、可研報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及規(guī)劃許可、設(shè)計(jì)圖紙等手續(xù)的報(bào)批工作。項(xiàng)目業(yè)主要制訂BT項(xiàng)目融資建設(shè)實(shí)施方案，細(xì)化、鎖定BT項(xiàng)目的各項(xiàng)具體條件，經(jīng)市發(fā)展改革委、市城鄉(xiāng)建設(shè)委、市法制辦、市財(cái)政局等部門聯(lián)合審查并報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施。項(xiàng)目業(yè)主依據(jù)批準(zhǔn)的實(shí)施方案，通過招標(biāo)方式選擇BT項(xiàng)目投融資人。

三、招標(biāo)選擇的投融資人投入BT項(xiàng)目的資金，自有資金不低于國家規(guī)定的該類項(xiàng)目資本金比例，其余建設(shè)資金要提供市級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。

四、BT項(xiàng)目總費(fèi)用，除回購期財(cái)務(wù)成本外，原則上應(yīng)當(dāng)控制在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)。要明確BT項(xiàng)目合同總價(jià)及其構(gòu)成（含建設(shè)費(fèi)用、房屋征收及拆遷費(fèi)用、回購期財(cái)務(wù)費(fèi)用等），實(shí)行固定總價(jià)包干，并對(duì)漲降價(jià)因素進(jìn)行約定。BT項(xiàng)目回購還款期不少于竣工后2年。

五、BT項(xiàng)目采取邀請(qǐng)招標(biāo)、公開招標(biāo)必須經(jīng)過相關(guān)管理部門批準(zhǔn)，并向行政監(jiān)督部門備案。招標(biāo)、投標(biāo)工作必須嚴(yán)格執(zhí)行《中華人

民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目立項(xiàng)和可行性研究獲準(zhǔn)批復(fù)后，與潛在投融資人開展競(jìng)爭(zhēng)性談判，通過競(jìng)爭(zhēng)性談判選擇不少于3家融資能力強(qiáng)的潛在投融資人；在初步設(shè)計(jì)和概算獲得批準(zhǔn)后，邀請(qǐng)潛在投融資人通過招標(biāo)確定中標(biāo)人，草簽合同；在施工圖設(shè)計(jì)文件審查通過后，與中標(biāo)的投融資人簽訂固定總價(jià)包干正式合同，由投融資人組建BT項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)建設(shè)。

六、BT項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購應(yīng)當(dāng)依法招標(biāo)。項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理招標(biāo)工作由項(xiàng)目業(yè)主組織，投融資人可參與；項(xiàng)目施工、重要設(shè)備材料采購招標(biāo)工作由投融資人組織，項(xiàng)目業(yè)主參與。

七、加強(qiáng)BT項(xiàng)目的監(jiān)督管理。項(xiàng)目業(yè)主要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目前期、實(shí)施階段到結(jié)算、以至竣工決算等全過程的工程質(zhì)量、投資及工期的審查監(jiān)管，積極配合市人民政府有關(guān)職能部門的跟蹤審計(jì)和監(jiān)察。投融資人應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目投資、工程質(zhì)量、工期控制、施工安全負(fù)責(zé)。

八、BT項(xiàng)目完工并按照規(guī)定驗(yàn)收合格后，按照BT合同實(shí)施回購并移交，由項(xiàng)目業(yè)主、投融資人、政府或者其授權(quán)的項(xiàng)目接管權(quán)屬單位等三方會(huì)簽，完成項(xiàng)目移交。

九、BT項(xiàng)目需用土地收益回購的，其土地資源由市國土規(guī)劃局組織項(xiàng)目業(yè)主落實(shí)。BT項(xiàng)目資金平衡方案由項(xiàng)目業(yè)主編制，市發(fā)展改革委組織市國土規(guī)劃局、市財(cái)政局對(duì)項(xiàng)目資金平衡方案進(jìn)行審查后報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。市財(cái)政局負(fù)責(zé)制訂BT項(xiàng)目資金回購方案報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。

二０一一年七月十六日