第一篇：民生證券內部的項目審核流程

民生證券內部的項目審核流程

公司嚴格按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，建立了完善的項目審核流程，具體如下：

（一）項目立項程序

根據《民生證券有限責任公司投資銀行業務項目管理辦法（修訂）》，公司設立項目立項審核委員會，對主承銷保薦項目和分銷項目（含其他須證監會審核的項目）立項進行審查，決定是否立項。項目立項審核委員會由公司分管領導、投資銀行事業部負責人、質控綜合管理部負責人、各業務部門負責人和保薦代表人代表等組成，成員不少于7人，由公司分管領導擔任主任委員，2/3以上成員投票同意立項的方為通過。具體立項程序如下：

1、項目立項條件

（1）項目組對目標企業進行過實地考察或調研；

（2）項目組按民生證券《投資銀行業務項目管理辦法》的要求制作完備的調查提綱，初步完成對企業的盡職調查，并根據企業提供的資料編制詳盡的調查報告；

（3）目標企業與民生證券具備明確的合作意向；

（4）民生證券或投資銀行事業部確定的重點項目。

2、項目立項程序

（1）項目組填報《投資銀行事業部項目立項申請表》，并向所在業務部門提交書面的項目立項申請報告，由業務部門負責人組織本部門業務人員進行審議。

（2）項目組將立項申請報告和部門負責人簽署的《投資銀行事業部項目立項申請表》一并報送質控綜合管理部審核，必要時質控綜合管理部可在對申請立項的項目安排實地考察后提交項目立項審核委員會。

（3）項目立項審核委員會在接到項目立項申請材料后，于5個工作日內安排評審工作會議，對申請立項項目的財務、法律、科技含量及成長性等做出基本的評判，并簽署《投資銀行事業部項目立項審核表》。

評審會議通過后，由質控綜合管理部下發《投資銀行事業部項目立項通知書》。

（4）項目立項審核委員會在認為必要時，可以將立項報告提交公司內核小組討論以決定是否同意立項。

（二）項目審核程序

公司對項目實行業務部門→質控綜合管理部→內核小組分級審核制度，具體審核程序如下：

1、業務部門審核

證券發行項目申報材料制作完畢后，項目負責人、保薦代表人、業務部門負責人負責對全套申報材料和工作底稿進行全面審核，評估項目在法律、政策、管理、資產、財務、技術等方面存在的風險，對項目質量和材料制作質量進行部門評價。

業務部門對符合要求的項目提前五個工作日向質控綜合管理部提交《項目內核申請書》、項目內核申請報告、全套申報材料（招股說明書、審計報告、律師工作報告及法律意見書電子版）及承諾函。

2、質控綜合管理部審核

質控綜合管理部受理申請后，須同時將全套申報材料以電子郵件、書面等形式送達各內核委員，并組織相關人員在五個工作日內完成審核工作，并將質控綜合管理部的初審意見及時通知項目組，項目組須根據初審意見進行書面回復或修改材料。質控綜合管理部在報經主管領導同意后安排內核會議。

若質控綜合管理部認為：項目存在較大風險且無法規避或排除時，經公司分管領導批準后可放棄該項目；對于重大問題或疑難問題難以把握時，可提請召開內核會議討論決定。質控綜合管理部認為必要時，可安排相關人員進行現場內核。

3、內核小組審核

內核會議審核是指經質控綜合管理部初審并報主管領導同意后召集內核小組成員召開內核會議，按照中國證監會的有關規定，對項目進行全面審核并提出審核意見，確保申請材料中所有重要方面不存在重大法律、法規和政策障礙，符合發行上市要求，具備向中國證監會（或證券交易所）推薦條件。公司內核小組由投行主管領導及質控綜合管理部、風險管理總部、研究所、投資銀行業務部門專業人士和外聘專家共同組成。

第二篇：2018質量體系內部審核流程

XXXXXXXX科技有限公司

2018質量體系內部審核流程及要點： 參與人員：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

1.質量部（實驗室）

對照各檢驗規程查看如下記錄 : 原材料檢驗記錄、半成品檢驗記錄、成品檢驗記錄，原料及成品的不合格判定處置記錄、原材料留樣記錄及追蹤、成品發貨留樣及追蹤、實驗設備保養計劃，保養記錄、計量儀器校準記錄、交接班記錄等 2.維修車間

設備維修保養計劃，設備維修記錄，設備保養記錄，叉車保養記錄 3.倉庫

入庫臺賬，出庫臺賬，倉庫清潔記錄，倉庫滅鼠滅蟲記錄，出貨裝運車輛檢查記錄，醫用急救箱配備藥物檢查 4.車間

操作規程，點檢記錄、設備運行狀況統計記錄、投料及生產記錄（涉及原材料追蹤），車間清潔記錄，裝料間滅蟲滅蠅記錄，質量考核辦法，質量目標獎罰記錄, 生產計劃 5.人事

員工培訓計劃，培訓記錄，各崗位人員評價記錄 6.采購

采購計劃，采購合同，供應商資質評價記錄，供應商評價記錄 7.辦公室

各部門質量目標達成統計，文件發放回收記錄，質量體系內審計劃, 審核報告，外來文件清單 8.銷售

銷售合同臺賬，客戶滿意度調查記錄，客戶投訴處理記錄、客戶退貨記錄、9.廠區

廠區滅蟲記錄，廠區衛生區域劃分及清潔記錄

第三篇：1.0管理處內部流程審核管理要求

長城物業集團股份有限公司

子公司標準版 管理處內部流程審核要求

品質管理手冊－服務測量監視 編號：CCPG/F-0703-C201 版號/改次：C/0 工作文件

密級：D

1.0 總體要求

1.1子公司通過定期內部審核，對管理處運作體系、物業服務提供以及顧客需求和期望的滿足程度進行監視和測量；

1.2管理處內部審核由子公司品質管理部門/物業管理部門具體組織實施； 1.3審核人員應具備內部審核員資格，或在規定時間內取得內部審核員資格；

1.4子公司在專業服務供方以外建立內部和外部的專業人員借調渠道（顧客服務、秩序服務、工程服務、保潔服務和園藝服務），并明確借調人員的報酬，以便協助子公司對管理處的專業審核；

1.5審核組人員是代表子公司或子公司總經理對管理處進行審核，應基于事實和數據獨立地做出真實準確的公正表達和判斷。

2.0 審核計劃 2.1審核計劃

2.1.1子公司管理者代表應組織職能部門編制《管理處審核計劃》，并經子公司總經理審批后發布；

2.1.2審核頻次：正式運作的管理處每月應進行一次內部審核；

2.1.3審核時間：7萬㎡以內的住宅或2萬㎡以內的寫字樓，審核時間不少于半天，7萬㎡以上的住宅或2萬㎡以上的寫字樓，審核時間不少于一天；

2.1.4審核范圍：管理處體系文件（說到）、體系文件執行情況（做到）和體系文件執行的結果（有效）；

2.2審核實施計劃（每次審核計劃）

2.3審核實施前五天，子公司物業管理部/品質管理部應編制《管理處審核實施計劃》，并報子公司管理者代表批準后，發送給擬審核的管理處及相關職能部門； 2.3.1審核目的

a.識別管理處體系潛在的改進內容；

b.審核管理處品質圈管理要求的符合性（對管理處的管理要求是否得到執行、物業服務結果是否有效的間接驗證）；

c.管理處其它管理要求的符合性，如財務、顧客、學習與成長的相關管理要求； d.根據管理處的具體情況，明確本次針對性的主要審核目的。2.3.2審核準則和引用文件

長城物業集團股份有限公司

子公司標準版 管理處內部流程審核要求

品質管理手冊－服務測量監視 編號：CCPG/F-0703-C201 版號/改次：C/0 工作文件

密級：D

a.審核準則是確定符合性的依據，對物業服務是否安全、整潔、完好、溫馨是對管理處審核的根本準則；

b.公司管理綱要、子公司管理大綱以及管理處的服務規范和管理要求（重點引用文件為《測量監視管理要求》、《統計分析管理要求》、《糾正預防管理要求》和《失效補救管理要求》、《投訴處理管理要求》）；

c.ISO9001、ISO14001、OHSAS18001和卓越績效準則； d.物業相關法律法規的要求；

e.編制審核實施計劃時，應明確引用的具體文件名稱。2.3.3審核范圍

a.物業服務合同以及法律法規約定/規定的物業服務內容與責任和義務； b.顧客、秩序、工程、保潔和園藝等服務提供過程；

c.根據管理處的具體情況，確定每次針對性的重點審核范圍，如工程服務的設施設備完好性、秩序服務的安全性、顧客服務的員工禮儀等等。

2.3.4對首次會議、文件及現場審核、審核人員討論、擬定審核結論和末次會議等提出日程安排，并形成《審核日程表》。2.3.5審核人員

a.審核應由子公司總經理指定的（管理者代表）副總經理或物業總監擔任審核組組長； b.審核組由2~3名成員組成，審核組成員的專業知識結構應搭配合理；

c.正式運作的管理處較多時（如超過15個管理處），子公司可成立多個審核組對管理處進行審核，必要時也可按月進行交叉審核；

d.涉及將專業性強的審核項目作為主要審核目的時（如設施設備完好性審核），子公司可借調

3.2 審核實施

3.2.1 審核實施過程，管理處應安排全程陪同人員；

3.2.2依據審核準則和引用的具體文件（如管理要求、物業服務規范、審核清單）收集和驗證相關信息，如工作記錄；

3.2.3對上次審核報告提出的糾正/預防措施落實情況進行驗證； 3.2.4對反映到子公司或在CRM系統反映的問題進行檢驗； 3.2.5在物業服務現場隨機抽樣進行稽核并記錄； 3.2.6對管理處的顧客進行隨機抽樣面談并記錄；

3.2.7在審核過程發現的不符合項，應當場指出并取得管理處陪同人員的確認。

3.3審核人員應就審核發現的不符合項區分重大的、一般的和觀察的類別，并進行討論，形成共識，作為審核結論；

3.4末次會議由審核組組長主持，參加人員為首次會議人員； 3.4.1審核組組長宣布審核發現的結果；

3.4.2對重大不合格項，以及重復出現的一般不合格項和多次出現的觀察項發出糾正/預防通知單；

3.4.3審核組組長就審核發現的不合格項要求管理處采取書面對策措施，并承諾實施期限。

4.0 審核跟蹤與報告

4.1審核組在管理處承諾的實施時限，對審核發現的不合格項進行糾正/預防驗證，對得到有效糾正/預防的不合格項進行關閉；

4.2審核組組長應在審核末次會議結束后的二天內進行審核總結并形成報告； 4.3管理處審核報告將作為管理處績效目標計劃評估的重要依據； 4.4管理處審核報告將是子公司管理評審的重要輸入；

4.5子公司總經理應在子公司辦公例會上，對各管理處的審核報告進行評價；

4.6管理處審核資料應進行整理歸檔，如管理處審核計劃、審核實施計劃、審核清單、會議紀要、糾正/預防通知單和內部審核報告。

5.0 支持性文件

5.1 《管理處內部審核實施計劃》 5.2 《管理處秩序審核清單》

長城物業集團股份有限公司

子公司標準版 管理處內部流程審核要求

品質管理手冊－服務測量監視 編號：CCPG/F-0703-C201 版號/改次：C/0 工作文件

密級：D

5.3 《管理處顧客審核清單》 5.4 《管理處工程審核清單》 5.5 《管理處園藝審核清單》 5.6 《管理處保潔審核清單》 5.7 《管理處品質審核清單》 5.8 《管理處內部審核報告》

編 寫 人 C/0：郝進清 編寫時間 2008-10-29 申請人：蔣偉

批準人：陳耀忠

審核人：梁志軍 發布日期：2008-10-30

第四篇：2、內部流程審核管理要求

長城物業集團股份有限公司

內部流程審核要求

物業運營－質量控制 版號/改次：C/0 工作文件 編號：CCPG-0407-C201 密級：D

1.0 總體要求

1.1 內部流程審核是針對管理處的內部流程審核，是體系內部審核的一個組成部分。

1.2 內部流程審核管理應執行《體系審核管理程序》和《不合格控制與糾正預防程序》相關

要求。

1.3 區域公司通過定期的內部流程審核，對管理處運作體系、物業服務提供以及顧客需求和

期望的滿足程度進行監視和測量。

1.4 管理處內部流程審核由區域公司品質管理部門（或物業管理部門）具體組織實施。

1.5 審核人員應具備內部審核員資格，或在規定時間內取得內部審核員資格。

1.6 區域公司應在專業服務供方以外建立內部和外部的專業人員（顧客、秩序、工程、保潔

和園藝等專業）借調渠道，并明確借調人員的報酬，以便協助開展對管理處的專業審核。

1.7 審核組人員是代表區域公司（或區域公司總經理）對管理處進行審核，應基于事實和數

據獨立地做出真實準確的公正表達和判斷。

2.0 審核計劃

2.1 區域公司管理者代表應組織相關職能部門編制《管理處內部流程審核計劃》，并經

區域公司總經理批準后發布。

2.2 審核頻次

2.2.1 管理處每月應至少進行一次內部流程審核，其中，區域公司物業分管副總經理應參加

被集團確定為重點物業項目的內部流程審核。

2.2.2 區域公司所在城市外的管理處，區域公司物業分管副總或品質管理部門經理每季度至

少應到現場參加一次內部流程審核。

2.3 審核時間：七萬㎡以上的住宅類或三萬㎡以內的公建類物業項目，以及被集團確定為重

點物業項目審核時間不應少于一天；其余物業項目審核時間不應少于半天。

3.0 審核實施計劃（每次審核計劃）

3.1 審核目的3.1.1 了解管理處體系文件的適宜性（說到）、體系文件的執行情況（做到）和體系文件執

行的結果（有效），識別管理處運作體系潛在的改進機會。

內部流程審核要求

工作文件

3.1.2 審核管理處品質圈運作的符合性、有效性（對管理處的管理要求是否得到執行、物業

服務結果是否有效的間接驗證）。

3.1.3 審核管理處的PMS/CRM系統是否得到有效運行。

3.1.4 根據管理處的具體情況，明確本次針對性的主要審核目的。3.2 審核準則和引用文件

3.2.1 “安全、整潔、完好、溫馨”的質量方針，是對管理處流程審核的根本準則。3.2.2 管理處的服務規范和管理要求（重點引用文件為《測量監視管理要求》、《統計分析管

理要求》、《糾正預防管理要求》、《失效補救管理要求》、《投訴處理管理要求》、《工作檢查作業指導書》、《品質檢驗作業指導書》、《檢查統計作業指導書》、《檢驗統計作業指導書》等）。

3.2.3 管理處主要管理團隊的工作要求（重點引用文件為《經理例行工作》、《品質主管例行

工作》、《工程主管例行工作》、《客戶服務主管例行工作》、《保潔主管例行工作》、《秩序主管例行工作》、《園藝主管例行工作》、《專業計劃管理要求》等）。

3.2.4 PMS/CRM系統管理要求（重點引用文件為《PMS系統應用管理程序》、《CRM系統應用

管理程序》、《PMS系統業務管理要求》、《CRM系統業務管理要求》、《呼叫服務管理程序》、《呼叫服務管理要求》）。

3.2.5 ISO9001、ISO14001、OHSAS18001和卓越績效準則。

3.2.6 集團發布或區域公司發布的其它相關文件（如《物業運營手冊》相關文件），以及物

業相關法律法規的要求。

3.2.7 審核員編制《內部流程審核清單》時，應明確引用的具體文件名稱。3.3 審核范圍及重點

3.3.1 處于前期運作籌備、集中入住與裝修階段的管理處，對其審核的重點是《前期物業工

作指引》的應用情況。

3.3.2 處于正常期的管理處，對其審核的重點包括：物業服務合同以及法律法規約定/規定的物業服務內容、責任和義務；顧客、秩序、工程、保潔和園藝等服務提供過程。

3.3.3 根據管理處的實際情況和不同的審核目的，確定每次審核的重點，如工程服務的設施

設備完好性、秩序服務的安全性、顧客服務的員工禮儀等等。

3.3.4 審核人員應將上次審核中發現的或上級要求整改的不合格改進及關閉情況列為審核

內部流程審核要求

工作文件

重點內容。

3.4 審核日程

3.4.1 對首次會議、現場審核、審核小組會議、末次會議等應形成具體的《審核日程表》。3.4.2 正式審核實施前五天，區域公司物業管理部門（品質管理部門）應編制《管理處月度

內部流程審核實施計劃》，報區域公司管理者代表批準后通知擬審核的管理處。

3.5 審核人員

3.5.1 審核組組長應由區域公司物業分管副總經理（管理者代表）擔任。

3.5.2 正式運作的管理處較多時（如超過15個管理處），區域公司可成立多個審核小組對管

理處進行審核，必要時也可按月進行交叉審核。

3.5.3 每個審核小組應由不少于二名的審核員組成，審核員的專業知識結構應搭配合理。通

常每個審核小組可以負責十個管理處的審核工作。

3.5.4 涉及專業性較強的審核項目時（如設施設備完好性的審核），區域公司可借調第三方

專業人員參與，但不得在關聯服務供方中借調專業人員。

4.0 現場審核 4.1 首次會議

4.1.1 審核組長負責主持首次會議。管理處經理、品質主管、各專業主管和相關員工應參與

會議，并形成會議簽到表。

4.1.2會議的內容是確認本次審核目的、范圍、準則和審核日程，以及明確管理處提供支

持和注意的事項。

4.1.3一般情況下，會議時間不超過十五分鐘。4.1.4審核實施過程，管理處應安排全程陪同人員。4.2 訪談溝通

4.2.1 根據事先擬定的審核清單，與管理處經理、品質主管、各專業主管分別進行訪談。4.2.2 審核員訪談的原則是：少發言，多傾聽，做好記錄。

4.2.3 在訪談的過程中審核員注意運用“STAR”的技巧，不斷追問當事人，促使其說出具體的案例，包括案例當時的背景、當事人的想法、采取的行動和可能改進的地方。

4.2.4 對上次審核報告提出的糾正/預防措施落實情況進行訪談。

內部流程審核要求

工作文件

4.3 現場驗證

4.3.1 現場驗證的目的，是對訪談溝通內容的真實性進行確認。

4.3.2 對反映到集團公司或區域公司的顧客投訴，以及在CRM系統、PMS系統反映的問題進

行檢驗。

4.3.3 在服務現場隨機抽樣進行稽核并記錄。4.3.4 對管理處的顧客進行隨機抽樣面談并記錄。

4.3.5 對上次審核報告提出的糾正/預防措施落實情況進行現場驗證。4.4 得出結論

4.4.1 在審核過程發現的不符合項，審核人員應當場指出并取得管理處陪同人員的確認。4.4.2 審核員應就審核發現的不符合項區分“重大項”、“一般項”、“觀察項”等類別，并進

行討論，形成共識，作為審核結論。

4.4.3 對整改合格后（以一年為限）的不合格項重復出現的或逾期依然未得到全面改進的，審核小組應對其進行升級處理，即：觀察項升至一般項，一般項升至重大項。

4.5 末次會議

4.5.1 審核組長負責主持末次會議，參加人員為首次會議的參加人員，必要時相關當事人可

以列席參加。

4.5.2 審核組長作內部流程審核的整體概述。4.5.3 審核員宣布審核發現的結果。

4.5.4 審核組長宣讀《不合格報告單》，要求管理處經理承諾整改期限并簽字確認。4.5.5 針對審核中發現的重大不合格項，管理處經理應組織人員進行原因分析、對策制定，必要時審核員應給予協助。

5.0 審核跟蹤與報告

5.1 審核組在管理處承諾的整改時限，對審核發現的不合格項進行糾正/預防驗證，對得到

有效糾正/預防的不合格項進行關閉。

5.2 審核組組長應在末次會議結束后的二天內進行審核總結并形成報告。

5.3 管理處月度內部流程審核報告是管理處體系審核報告的重要組成部分，將作為管理處年

度績效目標計劃評估的重要依據。同時，也是區域公司組織管理評審時的重要輸入。

內部流程審核要求

工作文件

5.4 區域公司總經理應在區域公司辦公例會上，對各管理處的審核報告進行評價；同時依據

月度內部流程審核結果及質量管理激勵方案對管理處進行獎懲。

5.5 管理處審核資料應進行整理歸檔，如管理處審核計劃、審核實施計劃、審核清單、會議紀要、不合格報告單和內部審核報告。

5.6 每月5日前，區域公司應將各管理處的上月內部流程審核報告報集團物業管理部門備案。

6.0 支持性文件

6.1 《體系審核管理程序》 6.2 《不合格控制與糾正預防程序》 6.3 《管理處內部審核實施計劃》 6.4 《管理處秩序組審核清單》 6.5 《管理處顧服組審核清單》 6.6 《管理處工程組審核清單》 6.7 《管理處園藝組審核清單》 6.8 《管理處保潔組審核清單》 6.9 《管理處經理手冊審核清單》 6.10 《管理處內部審核報告》 6.11 《不合格報告單》 6.12 《不合格處理單》

編 寫 人 C/0：歐陽華 編寫時間

批準人：陳耀忠

2011-2-16

申請人：何 霜 審核人：梁志軍 發布日期：2011-2-28

第五篇：內部審核總結報告(參考)

東莞市XXXX五金電子 內部審核總結報告

№：001

QP12-05A

東莞市XXXX五金電子

內部質量體系審核報告

QP12-05A