第一篇：深圳證券交易所關于廢止部分業務規則的公告(第二批)[2005-07-20]

深圳證券交易所關于廢止部分業務規則的公告（第二批）

日期： 2005-7-20 為建立科學、規范的證券交易所業務規則體系、推動證券市場法制建設的不斷完善，根據《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規、規章以及《深圳證券交易所章程》的有關規定，在2003年9月17日《深圳證券交易所關于廢止部分業務規則的公告》的基礎上，本所對建所以來至2004年12月31日期間公布的業務規則進行了進一步清理。其中，已明令廢止、自行失效以及因業務發展不再適用應予廢止的業務規則共計116件。現將廢止業務規則目錄予以公布。

特此公告。

深圳證券交易所 二○○五年七月二十日

附錄：深圳證券交易所第二批廢止的業務規則目錄2 3 4 5 6 7 8 9 關于下發“一戶一票”情況下股票清算交收制度的暫行規定的通知 深證中(90)8 90.08.10 深圳證券登記有限公司業務運作方案 深登籌字(90)90.09.13 深圳證券登記有限公司股票掛失暫行辦法 深證登(91)股票集中托管方案實施細則

91.05.24

深交所(91)登記公司 91.12.28

91.12.28

92.02.24 關于國家股和法人股托管問題的通知 深證登字(91)71 關于股票托管后分紅派息運作方案的報告 深證登字(92)18 關于股票集中托管問題的通知 深證登字(92)19

92.02.25 關于做好B股認購人名冊資料審查工作的通知 深證登字(92)32 關于加強B股股東登記資料管理的通知

深證登字(92)40

92.03.22

92.03.27 10 關于完善業務數據傳送方式的函 深證登字(92)46 92.04.06 11 深圳市內部股份證登記管理實施細則(92)92.04.15 12 關于B 股不允許以代理人名義登記的通知 深證登字(92)52 13 深圳證券交易所吸納外地會員暫行辦法 14 深圳市外地金融機構入市管理試行辦法 15 關于改進轉托管辦理程序的通知

92.04.18

深證所(92)62 92.04.28 深證所(92)63 92.04.28

92.05.15

深證登字(92)65 16 深圳市零股交易及登記管理暫行辦法(92)92.06.12 17 深圳市上市公司A股已托管股份轉托管暫行規則 18 股票異地托管暫行規則

(92)92.07.07

深證登字(92)89

92.07.14

深證登字(92)92

92.06.27 19 關于“股票存折”和“股東代碼卡”更名的通知 20 關于建議外地會員現階段只接受當地個人投資者股票委托買入或賣出業務的請示(92)114 92.07.20 21 關于辦理異地轉托管業務的通知

深證登字(92)111

92.10.12

92.11

92.11

深證所22 關于調整和統一認股權證交易單位的通知 深證登字(92)121 23 關于規范證券帳戶申請表及證券帳戶卡的通知 深證登字(92)118 24 深圳上市A股股份登記和清算暫行辦法

深證登字(92)78

92.11.07

92.11.07 25 深圳上市A股已托管零股交易的登記和清算細則 深證登字(92)117

92.11.07 26 深圳市人民幣特種股票集中開戶方案 深證登字(92)122 27 深圳市人民幣特種股票投資者開戶暫行規則

深人銀復字(92)237 92.12.01

92.12.28 28 關于加強證券登記業務管理的通知 深證登字(92)159 29 關于登記公司集中辦理認購證券繳款收據掛失業務的通知 深證登字(93)4 93.01.06 30 關于開辦異地托管證券轉托管業務的通知 深證登字(93)9 93.01.13 31 關于上市公司內部職工股托管問題的通知 深證登字(93)17 32 配股權證登記、托管、清算和認購業務運作方案

93.02.03

93.03.08

深證登字(93)38 33 關于發布《B股認股權證交易清算辦法》的通知 深證所字(93)68 34 關于發行公司在全國性報刊上刊載認購繳款辦法的緊急通知 35 關于發布《B股零股交易辦法》的通知 36 關于發布A股零股交易清算辦法的通知

93.03.30

93.04.03

深證登字(93)43

深證所(93)71 93.03.31 深證所字(93)95

93.05.05 37 A股國有股及發起人股配股權份協議轉讓的過戶及配股托管辦法(93)93.05.07 38 關于調整分紅派息及配股手續費分配比例的報告

深證業字(93)48

93.05.20

深證業字(93)7

493.05.12 39 關于寶安轉券轉換股票業務的通知 深證業字(93)52 40 通知（關于B股登記結算費所用港幣對人民幣折算方法的通知）93.06.22

深證業(93)86 93.07.21 41 關于加強異地上市公司股份管理的報告

關于發布《深圳證券交易所B股特別席位管理暫行規則》的通知 43 關于改善本地清算會員與登記公司之間通訊方式的通知

深證所(93)205 93.08.13

(93)93.08.20 44 關于證券商在輸單時必須輸入股東代碼的通知及1993年10月16日最后一場零股交易的通知 深證所(93)242 93.09.15

93.12.30 45 深圳證券交易所基金受益憑證交易、清算管理辦法 深證所(93)46 關于實施《深圳上市證券轉托管暫行辦法》的通知 深證業字(94)2 94.01.14 47 關于實施《深圳上市債券實物代保管業務暫行辦法》的通知 48 深圳證券交易所與證券交易中心聯網清算辦法 深證所(94)49 關于印發《公眾股股息派發流程》的通知 深證業字(94)19 50 關于94年數據接口券商位數升位后的說明 深證業字(94)22 51 上市公司內部職工股進入清算系統運作流程

深證登字(94)9 94.02.23 94.03 94.04.15 94.05.18

94.05.24

深證業字(94)25

94.6.22 52 關于每個席位申報委托數量的規定 深證所(94)92號

關于國有股、法人股股權協議轉讓過戶登記的規定 深證業字(94)32 54 關于設立“待處理帳戶”和“補購帳戶”的通知

深證業字(94)37

94.06.30 94.07.20 55 關于發送《交易中心與深交所聯網后的股份托管清算暫行辦法》的通知 94.10.17

深證業字(94)5156 關于發送《國家股、法人股轉配后配股認購確認運作方案（方案一）》的通知 深證業字(94)50 94.10.20

深證業字(94)4857 關于印發《深圳上市債券實物代保管業務暫行辦法（修訂稿）》的通知 94.10.20

深證業字(94)53 58 關于交易中心聯網后有關配股等事宜的說明 94.11.03 59 關于發送《國家股、法人股轉配后配股權證分離運作方案》的通知 深證業字(94)54 94.11.07

深證業字(94)5860 關于印發《上市公司法人股抵押登記業務管理暫行辦法》的通知 94.12.01 61 關于發送《A1權證和A2權證分開掛牌后配股運作方案》的通知 深證業字(94)60 62 關于改進股份托管有關辦法 的通知 深證業字(95)3 95.01.05 63 關于每月定期報送投資者開戶資料的通知 深證業字(95)9 95.01.18 64 關于修改國債期貨最后交收平倉價的通知 深證所字(95)18 65 深交所上市A股’94分紅派息’95配股運作方案

95.01.26

94.12.12

深證登字(95)95.02

深證業字(95)13

95.02.21 66 關于 新進場證券商辦理 托管、轉托管業務有關問題的通知 67 關于磁卡使用的通知 深證業字(95)14

95.02.22 68 關于提高國債期貨交易保證金的通知 深證所字(95)36 69 通知（關于繳托管鋪底券及以上市國債抵充保證金）

95.03.15 95.03.20 70 關于發送《國債現券充抵國債期貨保證金操作細則》和《回購交易抵押券凍結操作細則》的通知 深證業(95)17 95.03.20

95.03.21

95.03.27 71 關于分立國債期貨清算帳戶的通知 深證所字(95)43 72 關于發送《國債券代保管憑證托管辦法》的通知

深證業字(95)19

95.04.03 95.04.11 73 關于提高國債期貨交易保證金的通知 深證所字(95)54 74 關于設定最低維持保證金的通知

深證所字(95)58 75 長期權證分派及A2權證獲配股份權益分派運作辦法 存管登記部(95)76 關于國債期貨資金結算集中在深圳進行的通知 深證所字(95)66 77 關于本地券商通信系統（LBCS)試運行的通知 深證業字(95)23

95.04.14

95.04.20 95.04.27

95.05.08 78 關于 《深圳上市證券轉托管業務實施細則》的補充通知 深證業字(95)25 79 關于國有股、法人股股權協議轉讓過戶登記有關問題的補充通知 95.05.15

95.07.04

深證業字(95)2780 關于加入本地券商通訊系統的通知 深證登業(95)32 81 關于通過交易系統轉托管的通知 深證登業(96)11號 96.03.28 82 關于通過交易系統實施配股的通知 深證登業(96)12號 96.03.28 83 關于建立市場服務需求分類及限時服務制度的通知 深證發(96)62號 84 關于做好開設深交所證券帳戶工作的通知 深證登業(96)21號 96.05.16 85 關于通過交易系統轉托管T+1到帳的通知

深證登業(96)22號 96.05.16

96.04.23 86 關于修改《通過交易系統認購配股運作方案》的通知 深證登業(96)23號 96.05.16 87 關于改進深交所上市公司A股股份登記業務的通知 深證登業(96)32號 96.06.17 88 關于實施《深交所上市證券分紅派息運作方案（修訂稿）》的通知 深證登業(96)36號 96.06.28

(96)96.08.09 89 關于印發《深圳證券交易所資金異地代理清算、記帳系統標準規范》的通知 90 分、并席位股份轉托管業務規則

深證登業(96)60號 96.09.20

深證所(96)

96.09.22 91 深圳證券交易所上市公司股息派發管理暫行辦法 92 關于改進資金清算單據派發工作的通知

深證登業(96)64 96.09.28 93 關于切實執行中國證監會有關新股發行辦法的通知 深證發(96)318 96.10.15 94 關于印發《關于深圳證券交易所證券登記存管業務運作的補充規定》的通知 號 96.10.18 95 關于加強深交所證券帳戶管理有關問題的補充通知 深證登業(96)70號 96.10.18 96 關于印發《深圳證券交易所上市證券持有人名冊管理辦法（試行）》的通知 號 96.11.04 97 深圳市內部股份公司股份登記業務規則

深證登(96)

96.11.11

深證登業(96)80深證登業(96)7398 關于啟用深交所證券帳戶（A股）紙卡的通知 深證發(96)437 96.11.25 99 關于印發《分、并席位股份轉托管業務規則（1997年1月修訂稿）》的通知 97.01.10

深證登業(97)2100 關于進一步規范A股證券帳戶開戶的通知 深證登業(97)7 97.02.21 101 關于就地申請提券的通知 深證登業(97)11 102 關于印發《債券調帳業務暫行規定》的通知

97.03.27 深證登業(97)12

97.04.02

97.04.20 103 關于重申進一步規范深市A股證券帳戶開戶工作的通知 深證登業(97)16 104 關于改進歷史遺留問題企業股票上市托管程序等有關問題的通知 97.08.29

深證登業(97)46105 關于上市公司國有股、法人股質押登記有關問題的補充通知 深證發(97)379 97.12.31 106 關于正確識別深圳證券帳戶卡四種有效版本的通知 深證發(98)41 98.03.17 107 關于召開第一次會員例會的通知

深證發(98)114號

98.05.20

98.06.18 108 關于分片召開會員法人結算工作會議有關事項的通知 深證辦發(98)10 109 關于會員在證券交易中心業務轉移工作中有關事項的通知 深證發(98)180 98.07.22 110 關于資金清算到會員席位分支有關事項的通知 深證發(98)223 98.09.07 111 關于印發《送數據方式轉托管實施方案》的通知

深證發(98)235 98.09.18 112 關于發布《銀行辦理深圳證券交易所證券資金電子結算業務規則》的通知 深證發(99)3 99.01.19 113 關于重申會員單位必須嚴格執行證券交易收費標準的通知 深證會(2000)144號 2000.11.22 114 關于印發《 B股實時開戶系統數據接口規范》的通知 深證綜(01)7號 01.02.21 115 關于印發《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》的通知 深證上65號 02.11.01 116 關于對存在股票終止上市風險的公司加強風險警示等有關問題的通知 深證上17號 03.04.03

第二篇：深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則

深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則

日期：2005-7-13

(2005年7月13日 深證會〔2005〕50號)

第一條為規范開放式基金的基金份額（以下簡稱基金份額）在深圳證券交易所（以下簡稱本所）的申購、贖回業務，根據《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律、法規、規章及本所業務規則的規定，制定本細則。

第二條基金份額通過本所申購、贖回的，適用本細則；本細則未做規定的，適用本所其他規定。

第三條本細則所稱的申購、贖回，是指本所會員接受投資者委托向本所交易系統申報的基金份額的申購、贖回。

第四條基金管理人申請基金份額通過本所申購、贖回的，須獲本所同意并與本所簽訂服務協議。

第五條具有中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）認定的基金代銷業務資格且符合本所有關風險控制要求的本所會員可以代為辦理申購業務。

具有中國證監會認定的基金代銷業務資格的本所會員可以代為辦理贖回業務。

基金合同和招募說明書另有規定的除外。

第六條本所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00。申購、贖回申報可以在交易當日15:00前撤銷。

第七條投資者申購、贖回基金份額應當使用中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

第八條基金份額的申購以金額申報，申報單位為一元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為一份基金份額。

基金份額的申購、贖回委托數量應當符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回數額限定。

第九條基金份額申購、贖回費率在基金合同和招募說明書中予以載明。

本所可在申購、贖回費中按比例收取一定費用，具體收費標準另行規定。

第十條基金管理人負責基金份額申購、贖回結果的確認。

基金份額申購、贖回的登記結算按照中國結算的有關規定辦理。

第十一條出現下列情形之一的，本所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：

（一）因異常情況無法進行申購、贖回；

異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非本所能夠控制的其他異常情況。

（二）基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向本所申請暫停申購、贖回；

（三）本所認定的其他特殊情況。

上述第（二）項情形消除的，基金管理人應當向本所提出恢復基金份額申購、贖回的申請。第十二條本所可視情況調整基金份額申購、贖回的方式和申報時間等事項。

第十三條本細則由本所負責解釋。

第十四條本細則自發布之日起施行。

第三篇：深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務實施細則

深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務實施細則

第一章總則

第一條 為規范在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）綜合協議交易平臺（以下簡稱“協議平臺”）上進行的大宗交易和協議交易，根據《深圳證券交易所交易規則》（以下簡稱“《交易規則》”）等相關業務規則，制定本細則。

第二條 本細則所稱協議平臺，是指本所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。

第三條 符合法律法規和《交易規則》規定的證券大宗交易以及專項資產管理計劃收益權份額等證券的協議交易，可以通過協議平臺進行。

第四條 會員和合格投資者在協議平臺的交易行為應當遵守法律、行政法規、部門規章以及本所有關業務規則。

第五條 下列交易可以通過協議平臺進行：

（一）權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等；

（二）債券大宗交易，包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等；

（三）專項資產管理計劃收益權份額協議交易（以下簡稱“專項資產管理計劃協議交易”）；

（四）本所規定的其他交易。

第二章用戶申請

第六條 本所會員可以申請成為協議平臺交易用戶（以下簡稱“交易用戶”）。

第七條 符合條件的合格投資者，經本所批準，可以申請成為交易用戶。

合格投資者申請成為交易用戶的資格條件和申請程序，由本所另行規定。

第八條 經本所批準，會員和合格投資者可以變更或撤銷交易用戶資格。

第三章 申報

第九條 協議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30。申報當日有效。

當天全天停牌的證券，協議平臺不接受其有關申報。

第十條 協議平臺接受交易用戶下列類型的申報：

（一）意向申報；

（二）定價申報;

（三）雙邊報價；

（四）成交申報；

（五）其他申報。

第十一條 意向申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、買賣方向和本方交易單元代碼等內容。意向申報不承擔成交義務，意向申報指令可以撤銷。

第十二條 定價申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易價格、交易數量和本方交易單元代碼等內容。

市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與定價申報全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。

定價申報的未成交部分可以撤銷。定價申報每筆成交的交易數量或交易金額，應當滿足協議平臺不同業務模塊適用的最低標準。

第十三條 雙邊報價分為雙邊意向申報和雙邊定價申報。雙邊意向申報等同于兩條買賣方向相反的意向申報；雙邊定價申報等同于兩條買賣方向相反的定價申報。

第十四條 成交申報指令包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易價格、交易數量和對手方交易單元代碼等內容。

成交申報要求明確指定價格和數量。成交申報指令在協議平臺確認成交前可以撤銷。

第十五條 根據債券市場發展的需要，本所將債券大宗交易的最低限額調整為：

（一）債券單筆現貨交易數量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣；

（二）債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣。

第四章 成交確認

第十六條 協議平臺按不同業務類型分別確認成交，具體確認成交的時間規定如下：

對權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協議平臺的成交確認時間為每個交易日15:00至15:30；

對公司債券的大宗交易、專項資產管理計劃協議交易，協議平臺的成交確認時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30。

第十七條協議平臺對申報價格和數量一致的成交申報和定價申報進行成交確認。用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規定，交易方可成立：

（一）權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

（二）債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

（三）專項資產管理計劃協議交易價格，由買賣雙方自行協議確定。

第十八條符合《交易規則》并由協議平臺確認的成交，買賣雙方必須承認交易結果。協議平臺用戶應當保證其自身或投資者實際擁有與申報時相對應的足額資金或證券數量。因資金或證券數量不足造成交收失敗的，協議平臺用戶應按照中國證券登記結算有限公司深圳分公司的規定承擔由此引起的相關責任。

第五章回轉交易與跨系統交易安排

第十九條 債券大宗交易以及專項資產管理計劃協議交易實行當日回轉交易。

第二十條協議平臺、競價系統雙邊交易的公司債券，協議平臺T日買入的，T＋2日在競價系統可用；競價系統T日買入的，T日在協議平臺可用。

第二十一條 協議平臺、競價系統雙邊交易的權益類證券、債券（除公司債券外），協議平臺T日買入的，T＋1日在競價系統可用；競價系統T日買入的權益類證券，T＋1日在協議平臺可用；競價系統T日買入的債券（除公司債券外），T日在協議平臺可用。

第六章交易信息披露

第二十二條本所每個交易日通過協議平臺、交易所網站等方式對外發布協議平臺交易信息。

第二十三條 對于權益類證券大宗交易以及債券大宗交易（除公司債券外），本所在每個交易日結束后，通過交易所網站公布每筆大宗交易的成交信息。

交易所網站發布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業部或交易單元的名稱。

協議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入本所即時行情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。

第二十四條 對于公司債券大宗交易，本所在協議平臺交易時間內通過協議平臺和交易所網站即時公布每筆協議交易的報價信息和成交信息。

通過協議平臺和交易所網站發布的報價信息包括：證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數量、買賣價格以及報價聯系人和聯系方式等。

通過協議平臺和交易所網站發布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業部或交易單元的名稱。

第二十五條 僅在協議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入本所即時行情發布。

即時行情發布的內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數量、當日累計成交金額以及實時最優五個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數量等。

前收盤價的計算方法為前交易日該證券所有大宗交易的成交量加權平均價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

第二十六條 對于專項資產管理計劃協議交易，本所在協議平臺交易時間內通過協議平臺和交易所網站即時公布每筆協議交易的報價信息和成交信息。

通過協議平臺和交易所網站發布的報價信息包括：證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數量、買賣價格以及報價聯系人和聯系方式等；

通過協議平臺和交易所網站發布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業部或交易單元的名稱。

第二十七條 專項資產管理計劃協議交易信息，納入本所即時行情發布。

即時行情發布內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數量、當日累計成交金額以及實時最優五個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數量等。

前收盤價的計算方法為前交易日該證券所有協議交易的成交量加權平均價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

第二十八條 本所可以根據市場需要，調整協議平臺交易信息發布的方式和內容。

第七章 監督管理

第二十九條 交易用戶應當遵守本所《交易規則》及相關規定，依法及時履行有關信息披露義務。第三十條 本所對協議平臺交易進行監督，對利用協議平臺進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報等異常交易行為予以重點監控，并視情況采取監管措施。

第八章 附則

第三十一條 協議平臺相關清算交收業務按照中國證券登記結算有限公司深圳分公司有關規定辦理。第三十二條 本細則未作規定的事宜，參照本所交易規則及其它相關規則執行。

第三十三條 本細則由本所負責解釋。

第三十四條 本細則自2009年1月12日起施行。

第四篇：《湖北省人民政府關于廢止部分政府規章(第二批)的決定》

《湖北省人民政府關于廢止部分政府規章（第二批）的決定》 字體顯示： 大中小

湖北省人民政府令第320號《湖北省人民政府關于廢止部分政府規章（第二批）的決定》已經2008年6月16日省人民政府常務會議審議通過，現予公布施行。

省長

二○○八年六月二十五日

湖北省人民政府關于廢止

部分政府規章（第二批）的決定

省人民政府決定，對內容被修改且用新的省政府令號重新發布過的12件政府規章予以廢止（目錄見附件）。

本決定自公布之日起施行。

附：省政府決定廢止的政府規章目錄（12件）附件：

省政府決定廢止的政府規章目錄（12件）

序號規章名稱公布日期說明1湖北省建設工程施工招標投標管理辦法（省政府48號令）1993年11月6日已被省政府229號令修訂并重新公布2湖北省征兵工作實施細則（省政府47號令）1993年11月10日已被省政府239號令修訂并重新公布3湖北省城市供水管理實施辦法（省政府80號令）1995年8月13日已被省政府221號令修訂并重新公布4湖北省排污費征收管理實施辦法（省政府86號令）1995年9月15日已被省政府310號令《湖北省排污費征收使用管理暫行辦法》代替5湖北省關于外商華僑臺港澳同胞投資企業的規定（省政府87號令）1995年9月21日已被省政府241號令修訂并重新公布6湖北省行政事業單位國有非經營性資產轉經營性資產管理暫行辦法（省政府91號令）1995年10月27日已被省政府233號令修訂并重新公布7湖北省分散按比例安排殘疾人就業辦法（省政府98號令）1995年12月10日已被省政府145號令修訂并重新公布8省人民政府關于修改《湖北省關于外商華僑臺港澳同胞投資企業的規定》第八條、第十條的決定（省政府116號令）1997年3月23日已被省政府241號令修訂并重新公布9湖北省農藥管理辦法（省政府138號令）1998年2月13日已被省政府216號令修訂并重新公布10湖北省國有資產產權交易管理暫行辦法（省政府143號令）1998年5月21日已被省政府240號令修訂并重新公布11湖北省發展散裝水泥管理辦法（省政府173號令）1999年5月30日已被省政府237號令修訂并重新公布12湖北省關于老年人享受優待服務的規定（省政府181號令）1999年9月1日已被省政府301號令修訂并重新公布

主題詞：行政規章廢止△決定

分送：各市、州、縣人民政府，省政府各部門。

國務院法制辦，省委各部門，省軍區，各人民團體。

省人大常委會辦公廳，省政協辦公廳，省法院，省檢察院。

湖北省人民政府辦公廳2008年7月1日印發

第五篇：深圳證券交易所非公開發行公司債券業務管理暫行辦法

關于發布《深圳證券交易所非公開發行公司債券業務管理暫行辦法》的通知

各市場參與人：

為規范非公開發行公司債券業務，促進債券市場持續穩定發展，保護投資者合法權益，本所制定了《深圳證券交易所非公開發行公司債券業務管理暫行辦法》（以下簡稱“本辦法”），經中國證監會批準，現予以發布實施，并就有關事項通知如下：

一、自本辦法發布之日起，本所依據其第十二條的規定接受非公開發行公司債券的轉讓申請，并確認是否符合轉讓條件；不再對中小企業私募債券、中小企業可交換私募債券、證券公司短期公司債券、并購重組私募債券進行發行前備案。

二、自本辦法發布之日起，按照原規定在本所轉讓的中小企業私募債券、中小企業可交換私募債券、證券公司短期公司債券、證券公司次級債券以及并購重組私募債券出現募集說明書約定的到期兌付情形的，應當依據本辦法第三十九條第（三）項的規定在到期前二個交易日終止轉讓。

三、按照原規定在本所轉讓的中小企業私募債券、中小企業可交換私募債券、證券公司短期公司債券、證券公司次級債券以及并購重組私募債券，發行人與承銷機構、受托管理人、資信評級機構、會計師事務所等專業機構應當按照本辦法在信息披露、債券持有人權益保護等方面的相關規定，履行相關職責和義務。發行文件另有約定的，從其約定。

四、本辦法自發布之日起施行。《深圳證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法》（深證上〔2012〕130號）、《深圳證券交易所中小企業私募債券試點業務指南》（2012年8月23日修訂）、《關于為證券公司次級債券提供轉讓服務有關事項的通知》（深證會〔2013〕59號）、《關于中小企業可交換私募債券試點業務有關事項的通知》（深證上〔2013〕179號）、《深圳證券交易所證券公司短期公司債券業務試點辦法》（深證會〔2014〕112號）、《深圳證券交易所關于開展并購重組私募債券業務試點有關事項的通知》（深證會〔2014〕124號）同時廢止。

特此通知

附件：深圳證券交易所非公開發行公司債券業務管理暫行辦法

深圳證券交易所 2015年5月29日 深圳證券交易所非公開發行公司債券業務管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為規范非公開發行公司債券業務,維護債券市場秩序, 保護投資者合法權益,根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中 國證監會”)《公司債券發行與交易管理辦法》(以下簡稱《“ 管理辦法》”)等有關法律、行政法規、部門規章以及深圳證券交易所(以下簡稱“本 所”)相關業務規則,制定本辦法。

第二條 非公開發行公司債券在本所轉讓的,適用本辦法。

本辦法所稱公司債券(以下簡稱“債券”)是指公司依照法定程序 發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

境外注冊公司發行的債券在本所轉讓的,參照本辦法執行。

第三條 本所為債券的轉讓及信息披露提供服務。債券在本所轉 讓,不表明本所對發行人的經營風險、償債風險、訴訟風險以及該債 券的投資風險或者收益等作出判斷或者保證。債券的投資風險,由投 資者自行判斷和承擔。

第四條 本所對債券轉讓實行投資者適當性管理。除本辦法另有 規定外,債券僅限于合格投資者范圍內發行和轉讓,持有同次債券的 合格投資者合計不得超過二百人。

第五條 發行人及其控股股東、實際控制人應當誠實守信，發行人的董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責,維護債券持有人享有 的按時獲得債券本息、及時獲取債券信息等法定權利和債券募集說明書約定的權利,不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益。

增信機構應當按照相關規定和約定,履行相關義務。

第六條 為債券發行、轉讓提供服務的承銷機構、受托管理人、資信評級機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業機 構及其相關人員應當嚴格遵守執業規范、職業道德以及自律監管規則,勤勉盡責、誠實守信,按規定和約定履行義務。

第七條 發行人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、專業機構及其相關人員等信息披露義務人、增信機構應當 遵守有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本辦法和本所其他相關規定,自覺接受本所對其實施的自律監管。

第八條 債券的登記和結算,由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司或者中國證監會認可的其他機構(以下簡稱“登記結算機 構”)按照其業務規則辦理。第二章 投資者適當性管理

第九條 本辦法所述合格投資者,應當符合以下資質條件:(一)經有關金融監管部門批準設立的金融機構,包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信托公 司等,以及經中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人；

(二)上述金融機構面向投資者發行的理財產品,包括但不限于 證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理 產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品以及經中國證券投資基金 業協會備案的私募基金；

(三)凈資產不低于一千萬元的企事業單位法人、合伙企業；

(四)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資 者(RQFII)；(五)社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公 益基金；(六)經中國證監會認可的其他合格投資者。

第十條 發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過百 分之五的股東,不受本辦法第九條關于合格投資者資質條件的限制，可以參與本公司發行債券的認購與轉讓。

第十一條 證券公司應當建立完備的投資者適當性管理制度,對投資者適當性實施前端控制,核實投資者提交材料的真實性,全面評 估投資者對債券的風險識別和承受能力,充分揭示風險,與其簽署風 險認知書,并于為投資者開通合格投資者相關認購及交易權限的當日 通過本所固定收益品種業務專區向本所報備合格投資者名單,但直接 持有或者租用本所交易單元的合格投資者除外。

第三章 轉讓服務 第一節 轉讓申請

第十二條 發行人申請債券在本所轉讓的,應當符合以下條件:(一)符合《管理辦法》等法律法規的相關規定；(二)依法完成發行；

(三)申請債券轉讓時仍符合債券發行條件；

(四)債券產品結構及債券持有人等符合本辦法的相關規定；(五)本所規定的其他條件。本所可以根據市場情況,調整債券轉讓條件。

第十三條債券擬在本所轉讓的,發行人應當在債券發行前按照 相關規定向本所提交債券轉讓申請書及相關文件,由本所確認是否符 合轉讓條件。

第十四條 發行人申請其債券在本所轉讓的,應當提交以下材料，并在轉讓前與本所簽訂轉讓服務協議:(一)債券轉讓申請書;(二)承銷機構(如有)關于債券是否符合轉讓條件的說明；

(三)申請債券發行和轉讓的有權決策部門(董事會、股東會或股東大會)決議；(四)發行人公司章程及營業執照(副本)復印件；

(五)債券募集說明書、承銷機構核查意見、債券發行和轉讓的 法律意見書；(六)具有從事證券服務業務資格的會計師事務所出具的審計報告；(七)債券募集資金證明文件；

(八)登記結算機構出具的登記證明文件；(九)債券持有人名冊；

(十)發行人和承銷機構(如有)關于債券轉讓條件確認后是否發生重大變化的說明；(十一)債券受托管理協議及債券持有人會議規則；(十二)承銷協議、擔保協議等法律文件(如有)；

(十三)發行人全體董事、監事和高級管理人員對提交的轉讓申請材料原件、復印件及電子文件均真實、準確、完整的承諾書；

(十四)本所要求的其他材料。

發行人為本所上市公司的可豁免上述第(四)、(六)項等內容。第十五條 債券募集說明書應當包括以下內容:(一)發行概況；(二)風險因素；

(三)發行人及債券的資信狀況；(四)債券增信機制(如有)；(五)債券持有人權益保護措施；(六)發行人基本情況；(七)發行人財務狀況；

(八)募集資金用途及債券存續期間變更資金用途的程序；(九)信息披露的具體內容和方式；

(十)其他重要事項,包括發行人資產受限、對外擔保及未決 訴訟或仲裁等情況；(十一)訴訟、仲裁或者其他爭議解決機制；(十二)發行人、中介機構及相關人員聲明；(十三)本所規定的其他事項。

第十六條 發行人、專業機構、增信機構及其相關人員應當確保 向本所提交或者出具的文件內容真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并確保提交的電子件、傳真件、復印件等 與原件一致。

第十七條 承銷機構應當協助發行人申請債券轉讓,按照相關規 定對發行人及其債券的相關情況進行全面核查,確保債券轉讓符合本 所相關規定。

第十八條 專業機構及其相關人員應當及時制作并完整保存與 債券發行、轉讓相關的工作底稿等相關資料。本所可以根據需要調閱、檢查工作記錄、工作底稿等相關資料。

發行人公告的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致 使投資者遭受損失的,發行人應當承擔賠償責任;發行人的董事、監 事、高級管理人員和其他直接責任人員以及承銷機構,應當與發行人 承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外;除承銷機構 以外的專業機構及其直接責任人員應當就其負有責任的部分承擔賠 償責任,但能夠證明自己沒有過錯的除外。

第十九條 本所對債券轉讓申請材料進行完備性核對。本所在收 到完備的轉讓申請材料后,在五個交易日內作出是否同意轉讓的決定。

第二十條 發行人向本所提出債券轉讓申請至本所為其提供轉 讓前,未經本所同意不得擅自披露與本次債券轉讓有關的信息。如該期間發生本辦法第五十四條規定的重大事項,發行人和承銷機構應當 及時報告本所。第二節 轉讓機制

第二十一條 債券在本所轉讓的,以現券或者本所認可的其他方 式轉讓。債券回購業務相關規則,由本所另行規定。

第二十二條 債券以 100 元面值為 1 張,申報價格最小變動單位為 0.001 元。債券單筆現券轉讓數量不低于 5000 張或者轉讓金額不低于 50 萬元。

第二十三條 債券采用全價轉讓的方式,轉讓價格范圍為前收盤 價的上下 30%。債券轉讓實行當日回轉。

第二十四條 本所接受債券轉讓申報的時間為每個交易日 9:15 至 11:30、13:00 至 15:30,轉讓申報當日有效。

第二十五條 本所接受下列類型的債券轉讓申報:(一)意向申報；(二)定價申報；(三)成交申報；(四)其他申報。

第二十六條 意向申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向和本方交易單元代碼等內容。

意向申報不承擔成交義務,意向申報指令可以撤銷。

第二十七條 定價申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量和本方交易單元代碼等內容。

市場所有參與者可以提交成交申報,按指定的價格與定價申報全 部或部分成交,本所按時間優先順序進行成交確認。

定價申報的未成交部分可以撤銷。定價申報每筆成交的轉讓數量 或轉讓金額,應當滿足債券轉讓的最低限額要求。

第二十八條 成交申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、對手方交易單元代碼、約定號等內容。成交 申報要求明確指定價格和數量。

成交申報可以撤銷,但在對手方提交匹配的申報后不得撤銷。本所對約定號、證券代碼、買賣方向、價格、數量等各項要素均匹配的 成交申報進行成交確認。第二十九條 本所按照時間先后順序對債券轉讓申報進行實時 成交確認。轉讓后同次債券的合格投資者合計不得超過二百人。

符合本辦法達成的轉讓,轉讓雙方應當承認轉讓結果,并履行交收義務。

第三十條 本所在交易時間內通過交易系統即時公布債券轉讓 的報價信息和成交信息。發布的報價信息包括:證券代碼、證券簡稱、申報類型、買賣方 向、數量、價格等； 發布的成交信息包括:證券代碼、證券簡稱、當日最高價、當日 最低價、總成交數量、總成交金額、總成交筆數等。

第三十一條 本所在每個交易日結束后,通過本所網站公布債券 轉讓每筆成交信息,內容包括:證券代碼、證券簡稱、成交數量、成 交價格以及買賣雙方所在證券公司營業部或交易單元的名稱。

第三十二條 債券以當日該證券所有轉讓的成交量加權平均價為收盤價。當日無成交的,以前收盤價為當日收盤價。

第三十三條 本所可以根據市場發展情況,對債券轉讓安排進行調整。第三節 停牌、復牌及終止轉讓

第三十四條 媒體中出現發行人尚未披露的信息,可能或者已經 導致以下情形之一的,發行人應當向本所申請停牌(指臨時停止轉讓,下同),直至按規定披露后復牌(指恢復轉讓,下同):(一)對債券還本付息產生重大影響；(二)對債券轉讓價格產生重大影響;(三)信用評級發生重大變化;(四)其他對債券持有人權益有重大影響的情形。

第三十五條 發行人應當披露的重大信息如存在不確定性因素且預計難以保密的,或者在按規定披露前已經泄漏的,發行人應當第 一時間向本所申請停牌,直至按規定披露后復牌。

第三十六條 發行人出現以下情形之一的,本所可以視情況對其 債券實施停牌,直至按規定披露或者相關情形消除后復牌:(一)出現不能按時還本付息等情形;(二)未按照本辦法相關規定向本所申請債券停牌;(三)未按照本辦法相關規定及時履行信息披露義務或者已披露的信息不符合本辦法相關要求;(四)因發行人原因,本所失去關于發行人的有效信息來源;(五)中國證監會或者本所認為需要停牌的其他情形。

第三十七條 發行人發生本辦法規定的停牌與復牌事項,應當向本所申請對其債券停牌與復牌。本辦法未有明確規定,但是發行人有 理由認為應當停牌與復牌的,可以向本所申請對其債券停牌與復牌, 本所視情況決定債券的停牌與復牌事項。

本所可以根據本辦法以及本所其他相關規定、發行人的申請或者實際情況,決定債券停牌與復牌事項。

第三十八條 債券停牌期間,發行人應當定期披露未能復牌原因 及相關事件的進展情況,債券派息、到期兌付、回售、贖回等工作仍 按照債券募集說明書等相關公告約定的時間及方式進行。

第三十九條 債券出現下列情形之一的,本所將終止為其提供轉讓:(一)發行人發生解散、依法被責令關閉或者宣告破產等情形;(二)債券持有人會議同意終止在本所轉讓且經申請后本所認可;(三)債券到期前二個交易日或者依照募集說明書等約定終止轉讓;(四)中國證監會或者本所認為應當終止提供轉讓的其他情形 第四章 信息披露 第一節 一般規定

第四十條 信息披露義務人應當按照《管理辦法》、本辦法等相 關規定以及債券募集說明書的約定,及時、公平地履行信息披露義務, 確保所披露的信息真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏。

信息披露義務人不能保證披露的信息真實、準確、完整的,應當 在公告中作出相應聲明并說明理由。

第四十一條 信息披露義務人應當指定至少一名信息披露聯絡 人負責信息披露事務。受托管理人應當指定專人輔導、督促和檢查信 息披露義務人的信息披露情況。第四十二條 信息披露應當通過本所固定收益品種業務專區或 者以本所認可的其他方式向合格投資者披露。

第四十三條 信息披露義務人按照本辦法的規定披露信息前,應 當確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內,不得提前向任何單位和 個人披露、透露或者泄露信息內容,不得提前通過其他方式披露信息, 不得進行內幕交易、操縱市場等不正當行為。

發行人在境內和境外市場同時發行債券的,信息披露義務人在其他市場披露的與發行人有關的信息,應當同時在本所披露。第四十四條 信息披露義務人擬披露的信息存在不確定性、屬于 臨時性商業秘密或者本所認可的其他情形的,及時披露可能會損害信 息披露義務人利益或者誤導投資者,且符合以下條件的,信息披露義務人可以向本所申請暫緩披露,并說明暫緩披露的理由和期限:(一)擬披露的信息未泄漏;(二)有關內幕信息知情人已書面承諾保密;(三)債券交易未發生異常波動。

本所同意的,信息披露義務人可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露期限屆滿的,信息披露義務人應當及時披 露相關信息。

第四十五條 信息披露義務人擬披露的信息屬于國家秘密、商業 秘密或者本所認可的其他情形,按本辦法披露或者履行相關義務可能 導致其違反國家有關保密法律、行政法規規定或者損害信息披露義務 人利益的,且不披露也不會導致債券交易發生異常波動的,可以向本 所申請豁免披露。

第四十六條 信息披露義務人可以自愿披露其他與債券投資決 策有關的信息。自愿披露應當符合信息披露有關要求,遵守有關監管規定。

第四十七條 債券信息披露文件中涉及審計、法律、資產評估、資信評級等事項的,應當由會計師事務所、律師事務所、資產評估機 構和資信評級機構等審查驗證,并出具書面意見。會計師事務所、資 產評估機構和資信評級機構等應當具備相關監管部門認定的業務資格。

第四十八條 本所根據相關法律法規的規定對信息披露義務人披露的信息進行形式核對,對其內容的真實性不承擔責任。信息披露義務人披露的信息出現錯誤、遺漏或者誤導性陳述的,本所可以要求其作出說明并披露,信息披露義務人應當按照本所要求執行。

第四十九條 信息披露義務人應當在規定期限內如實報告或者 回復本所就相關事項提出的問詢,不得以有關事項存在不確定性或者 需要保密等為由不履行報告或回復本所問詢的義務。

信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢,或者未按照本辦 法規定和本所要求進行報告,或者本所認為必要的,本所可以向市場 說明有關情況。

第五十條 發行人為本所上市公司的,應當同時遵守本所關于上 市公司信息披露的相關規定。

第二節 信息披露內容

第五十一條 發行人應當在本所為債券提供轉讓前,披露債券募 集說明書、發行結果公告、轉讓公告書和信用評級報告(如有)。

第五十二條 發行人應當按照本所相關規定和募集說明書約定 在債券派息、到期兌付、回售、贖回、利率調整、分期償還等業務發 生前,及時披露相關公告。在債券回售、贖回等業務完成后,應當及 時披露業務結果公告。

第五十三條 發行人應當在募集說明書中約定是否披露定期報 告。發行人委托資信評級機構進行信用評級的,應當在募集說明書中 約定披露定期報告。

約定披露定期報告的,發行人應當在每一會計結束之日起四 個月內或者每一會計的上半年結束之日起二個月內,分別向本所 提交并披露上一報告或者本中期報告。報告應當由 具有從事證券服務業務資格的會計師事務所進行審計,并說明會計師事務所對債券募集資金使用的專項審計情況。發行人因故無法按時披 露定期報告的,應當披露定期報告延期披露公告,說明延期披露的具 體原因、預計披露時間以及是否存在影響債券還本付息能力的情形與 風險等事項。

本所可以視情況要求發行人聘請具有從事證券服務業務資格的 會計師事務所對債券募集資金使用情況開展不定期專項審計,發行人 應當根據要求將專項審計報告向合格投資者披露。

第五十四條 債券存續期間,發生下列可能影響其償債能力或者 債券價格的重大事項,發行人應當及時向本所提交并披露重大事項公 告,說明事項起因、狀態及其影響等。

前款所稱重大事項包括但不限于:(一)發行人生產經營狀況(包括經營方針、經營范圍、生產經 營外部條件等)發生重大變化;(二)發行人主要資產被抵押、質押、出售、轉讓、報廢、查封、扣押或者凍結等;(三)發行人發生到期債務違約或者延遲支付債務情況;(四)發行人當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈 資產的百分之二十;(五)發行人放棄債權或者財產超過上年末凈資產的百分之十;(六)發行人發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失;(七)發行人作出減資、合并、分立、分拆、解散、申請破產及其他涉及發行人主體變更的決定;(八)發行人的實際控制人、控股股東、三分之一以上的董事、三分之二以上的監事、董事長或者總經理發生變動;董事長或者總經 理無法履行職責;(九)發行人涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰;(十)發行人涉嫌違法行為被有關機關調查,發行人的董事、監 事和高級管理人員涉嫌違法行為被有關機關調查或者被采取強制措施;(十一)增信機構、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化, 如出現增信機構債務或者增信義務違約、擔保物價值大幅減值或者償 債措施保障效力大幅降低等事項;(十二)債券信用評級發生變化;(十三)其他對債券持有人權益有重大影響的事項。發行人披露重大事項后,已披露的重大事項出現可能對發行人償債能力產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露后續進展或者 變化情況及其影響。

第五十五條 發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超 過百分之五的股東轉讓債券的,應當及時通報發行人,發行人應當在 轉讓達成后二個交易日內披露相關情況。

第五十六條 發行人聘請資信評級機構對債券進行信用評級的, 資信評級機構應當至少于報告披露之日起的兩個月內出具上一 的債券信用跟蹤評級報告,并充分關注可能影響評級對象信用評 級的各種重大因素,及時開展不定期跟蹤評級,出具跟蹤評級結果。跟蹤評級報告應當同時向發行人和本所提交,并由發行人和資信評級 機構及時向合格投資者披露。評級報告原則上在非交易時間披露。資信評級機構開展跟蹤評級調查時,發行人及其董事、監事、高 級管理人員、控股股東、實際控制人與增信機構等相關主體應當予以 配合,積極提供評級調查所需的資料、信息和相關情況。

第五十七條 債券受托管理人應當建立對發行人的定期跟蹤機 制,至少在每年 6 月 30 日前披露上一的《受托管理事務報 告》。《受托管理事務報告》應當至少包括受托管理人履行職責情況、發行人經營與財務狀況、募集資金使用的合法合規性、發行人償 債保障措施的執行情況與有效性分析以及債券本息償付情況、債券持 有人會議召開情況等內容。因故無法按時披露的,受托管理人應當提 前披露受托管理事務報告的延期披露公告,說明延期披露的具體 原因、預計披露時間以及是否存在影響債券還本付息能力的情形與風 險等事項。

債券出現本辦法第五十四條規定的重大事項、發行人未按照募集 說明書的約定履行義務或者受托管理人與發行人發生債權債務等利 害關系時,受托管理人應當督促發行人及時披露相關信息。發行人未 真實、準確、完整、及時披露上述信息的,受托管理人應當及時披露 《受托管理事務臨時報告》,說明事項起因、影響以及受托管理人已 采取或擬采取的應對措施等。

第五章 債券持有人權益保護 第一節 一般權益保護措施

第五十八條 發行人應當根據公司自身承受能力進行融資,關注 債券融資規模、成本與公司盈利水平的匹配程度,控制財務風險,并 應當按照債券募集說明書的約定按時償付債券本息,履行回售、利率調整、分期償還、換股等義務。

第五十九條 發行人無法按時償付債券本息時,增信機構和其他 具有償付義務的機構,應當按照債券募集說明書及相關協議的約定及 時向債券持有人履行償付義務。承銷機構、受托管理人均應當協助債 券持有人維護法定的或者約定的權利。

第六十條 發行人應當在募集說明書中約定采取以下償債保障 措施,維護債券持有人利益:(一)設立由受托管理人監管的償債保障金專戶和募集資金專戶;(二)未能足額提取償債保障金的,不以現金方式進行利潤分配。償債保障金專戶和募集資金專戶可以為同一賬戶,均須獨立于發行人其他賬戶,分別用于兌息、兌付資金歸集和募集資金接收、存儲 及劃轉,不得挪作他用。

發行人應當在募集說明書中承諾,在債券付息日五個交易日前, 將應付利息全額存入償債保障金專戶;在債券到期日(包括回售日、贖回日及提前兌付日等,下同)十個交易日前,將應償付或者可能償 付的債券本息的百分之二十以上存入償債保障金專戶,并在到期日二 個交易日前,將應償付或者可能償付的債券本息全額存入償債保障金 專戶。

第六十一條 發行人可以采取內外部增信機制、償債保障措施提 高償債能力,控制債券風險。內外部增信機制、償債保障措施包括但 不限于下列方式:(一)第三方擔保;(二)商業保險;(三)資產抵押、質押擔保;(四)限制新增債務及對外擔保規模;(五)限制重大對外投資、收購兼并等資本性支出項目的實施;(六)設置債券回售或者提前兌付條款。第二節 受托管理人制度

第六十二條 發行人應當根據規定為債券持有人聘請債券受托 管理人,并訂立債券受托管理協議;在債券存續期間,債券受托管理 人應當勤勉盡責,按照規定或者協議的約定公正履行受托管理職責, 維護債券持有人利益。

第六十三條 債券募集說明書、債券受托管理協議以及債券存續期間的信息披露文件應當充分披露債券受托管理人與發行人之間可 能存在的債權債務等利益沖突情形及相關風險防范、解決機制。

第六十四條 發行人應當在債券募集說明書和受托管理協議中 約定受托管理人職責,職責范圍至少包括:(一)全面調查和持續關注發行人與保證人的資信狀況、擔保物 價值、權屬情況以及償債保障措施的實施情況,出現可能影響債券持 有人權益的重大事項時,應當及時向本所報告并召集債券持有人會議。

(二)在債券存續期間監督發行人募集資金使用、償債保障金提 取以及信息披露等募集說明書約定應履行義務的執行情況,并于債券 付息日和到期日二個交易日前向本所提交發行人本息籌備情況說明。

(三)對發行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調查和 持續關注,并至少每年向市場披露一次受托管理事務報告。受托管理事務報告的披露要求按照本辦法第五十七條等相關規 定以及受托管理協議等約定執行。

(四)發行人為債券設定增信措施的,受托管理人應當在債券發 行前或者募集說明書約定的時間內取得擔保權利證明或者其他有關 文件,并在增信措施有效期內妥善保管。

(五)在債券存續期間勤勉處理債券持有人與發行人之間的談判 或者訴訟等事務。(六)發生影響發行人償債能力的重大事項,或者預計發行人不 能償還債務時,要求并督促發行人及時采取追加擔保等償債保障措 施,并可以依法申請法定機關采取財產保全等措施。

(七)發行人不能償還債務時,應當督促增信機構和其他具有償 付義務的機構及時落實相應的償債措施和履行相關償付義務,并可以 按照《管理辦法》相關規定,接受全部或者部分債券持有人委托,以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產等法律程序。

(八)負責除債券正常到期兌付外被實施終止轉讓后,債券登記、托管及轉讓等事項。第六十五條 受托管理人為履行受托管理職責,有權代表債券持 有人查詢債券持有人名冊及相關登記信息、專項賬戶中募集資金的存 儲與劃轉情況。

發行人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、增信機構等相關主體應當配合受托管理人履行受托管理職責,積極提 供受托管理調查所需的資料、信息和相關情況,維護投資者合法權益。

第三節 債券持有人會議制度

第六十六條 發行人應當與債券受托管理人以保護債券持有人 利益為原則制定債券持有人會議規則,明確債券持有人通過債券持有 人會議行使權利的范圍、程序、債券持有人會議的召集、通知、決策 機制、會議記錄及信息披露等重要事項。債券持有人會議規則應當公平、合理。

第六十七條 債券持有人會議應當由律師見證。見證律師原則上 由為債券發行出具法律意見的律師擔任。見證律師對會議的召集、召 開、表決程序、出席會議人員資格和有效表決權等事項出具法律意見 書。法律意見書應當與債券持有人會議決議一同披露。

第六十八條 本辦法對債券持有人權益保護未盡事宜,參照適用 《深圳證券交易所公司債券上市規則》。

第六章 特別規定 第六十九條 具有可交換成上市公司股票條款的債券(以下簡稱 “可交換債券”),還應當遵守以下規定:(一)預備用于交換的股票在債券發行前,除為本次發行設定質押擔保外,不存在被司法凍結等其他權利受限情形。

(二)預備用于交換的股票在交換時不存在限售條件,且轉讓該部分股票不違反發行人對上市公司、投資者和本所等的承諾。

(三)可交換債券發行前,發行人應當按照約定將預備用于交換 的股票等質押給債券受托管理人,用于對債券持有人交換股份和本次 債券本息償付提供擔保。質押股票數量應當不少于預備用于交換的股票數量。

(四)可交換債券自發行結束之日起六個月后,債券持有人方可按照募集說明書的約定選擇是否交換為預備用于交換的股票。可交換 債券換股價格應當不低于發行日前一個交易日標的股票收盤價的百 分之九十以及前二十個交易日收盤價的均價的百分之九十。

可交換債券具體換股期限、換股價格及價格調整和修正機制、具 體質押比例、維持擔保比例、追加擔保機制、換股風險與補償機制以 及違約處置等事項由當事人協商并在募集說明書中約定。由于發行人 未及時補足預備用于交換的股票或者預備用于交換的股票發生司法 凍結等原因,導致投資者換股失敗的,由發行人承擔所有責任。

(五)本所其他相關規定。

可交換債券其他信息披露、換股、停止換股、停牌、復牌等相關 事項,參照適用《深圳證券交易所可交換公司債券業務實施細則》相 關規定。

第七十條 債券募集資金主要用于支持并購重組活動的,還應當 遵守以下規定:(一)發行文件中應當披露被并購方情況、募集資金用于并購重 組活動的金額占并購重組所需資金總規模的比例、募集資金監管機制(包括募集資金監管賬戶、監管銀行和募集資金監管協議等)以及出 現并購重組終止、交叉違約等可能影響債券持有人權益的應對措施等事項;(二)并購重組需主管部門批準的,發行人應當取得相關批準文件;(三)定期報告應當披露并購重組債券募集資金使用、并購重組交易進展等可能影響債券持有人權益的重大事項;并購重組交易出現 重大進展或者重大變化等相關情況的,發行人應當及時在重大事項公 告中進行披露;(四)受托管理人應當持續關注并購重組債券募集資金使用、并 購重組交易進展等可能影響債券持有人權益的重大事項,并在受托管 理事務報告中進行披露;(五)本所規定的其他事項。

第七十一條 證券公司等金融機構發行的債券,包括次級債券、一年以內還本付息的短期債券等,申請在本所轉讓的,可以僅提交募 集說明書和本辦法第十四條規定的第(一)、(二)、(三)、(八)、(九)、(十)項等材料。

發行人為取得證券承銷業務資格的證券公司、中國證券金融股份 有限公司或者中國證監會認可的其他機構的,可以自行銷售其發行的 次級債券和短期債券,本辦法規定的承銷機構應當承擔的責任由發行 人在募集說明書中作出安排。

第七十二條 本所對相關發行人(含中小企業)、募集資金用于 特定事項或者含有特殊條款債券的轉讓條件、信息披露、投資者權益 保護等有特別規定的,參照適用。

第七章 監管措施和違規處分

第七十三條 本所對信息披露義務人、增信機構及其相關人員(以下簡稱“監管對象”)實施監管,具體監管措施包括:(一)要求作出解釋和說明；

(二)要求聘請中介機構核查并發表意見；(三)書面警示(發出各種通知和函件)；(四)約見談話；

(五)要求限期參加培訓或者考試；(六)要求限期召開債券持有人說明會；(七)暫不受理有關當事人出具的文件；(八)上報中國證監會；(九)本所規定的其他監管措施。

第七十四條 監管對象違反本辦法、本所其他相關規定、募集說明書的約定或者其所作出的承諾的,本所視情節輕重,對其采取以下 紀律處分措施:(一)通報批評；(二)公開譴責；

(三)本所規定的其他紀律處分措施。本所將對監管對象實施紀律處分措施等的情況記入誠信檔案,并可以審慎受理記入誠信檔案的當事人提交的申請或者出具的相關文件。

第七十五條 證券公司未按照本辦法中投資者適當性管理的要 求遴選確定具有風險識別和風險承受能力的合格投資者的,本所可責 令其改正,并視情節輕重采取相應的自律監管或者紀律處分措施。

第七十六條 債券轉讓雙方轉讓行為違反本辦法、本所其他相關 規定的,本所可以責令其改正,并視情節輕重采取相應的自律監管或 者紀律處分措施。

轉讓雙方以及其他相關主體涉嫌操縱市場、內幕交易等違法犯罪行為的,本所上報相關機關,依法追究其法律責任。

第八章 附則

第七十七條 本辦法經中國證監會批準后生效,修改時亦同。第七十八條 債券轉讓相關收費標準,按照本所相關規定執行。

第七十九條 本辦法所稱“元”,指人民幣元;所稱“不少于”、“不低于”、“以上”含本數,“超過”不含本數。

第八十條 本辦法由本所負責解釋。第八十一條 本辦法自發布之日起施行。