第一篇：成立私募基金管理公司有哪些要求

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成立私募基金管理公司有哪些要求

隨著國家對私募投資領域的開放，私募基金步入投資者的視野以來，發展形勢一直很好，越來越多的人想成立私募基金公司，想在這個繁榮的大市場中分一本羹，但是國家對此有著嚴格的規定。那么，成立私募基金管理公司都有哪些要求呢?贏了網的小編為您解答。

一、名稱方面

名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。

名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

二、注冊資金

基金型：投資基金公司“注冊資本(出資數額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本(實際繳付的出資額)不低于1億

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元;5年內注冊資本按照公司章程(合伙協議書)承諾全部到位。”

單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：發放貸款;公開交易證券類投資或金融衍生品交易;以公開方式募集資金;對除被投資企業以外的企業提供擔保。

管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本(出資數額)不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)”單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

三、主要股東具備的條件

第一條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高，且不低于25%的股東。

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主要股東應當具備下列條件：

(一)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

(二)注冊資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經營業績，資產質量良好;

(四)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;

(五)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

(七)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

(八)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產

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應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，且具備本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規定的條件。

第三條 中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件;其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。

境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：

(一)為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰;

(二)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;

(三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;(四)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資機構比照適用前款規定。

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第四條 基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。

基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益;不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過國家證券業對外開放所做的承諾。

第五條 一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數量不得超過一家。

第六條 申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第七條 申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料;股東發生變動的，應當重新報送申請材料。

第八條 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十

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四條第一款的規定，受理基金管理公司設立申請，并進行審查，做出決定。

第九條 中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以采取下列方式：

(一)征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見;

(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查;

(三)自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。

第十條 中國證監會批準設立基金管理公司的，申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續;憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批準證書》，并開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

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上述內容是成立私募基金管理公司的各種要求，國家對名字、注冊資金、股東資質等方面都做了具體的詳細的規定，要全部滿足這些條件才可以成立私募基金公司。私募管理公司和私募投資公司相比只是在對注冊資金要求少了很多，別的其他方面的要求都是一樣的。

來源：（成立私募基金管理公司有哪些要求http://s.yingle.com/cm/308169.html）公司經營.相關法律知識

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第二篇：私募基金管理公司注冊要求

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私募基金管理公司注冊要求

相信廣大投資者對基金并不陌生。那么大家知道什么是私募基金嗎?其實私募基金也是基金的其中一種，它并不是違法的，只不過私募基金不對外公開，所有并不是所有人都可以買。而大家知道私募基金管理公司注冊要求有哪些嗎?下面我們一起來了解一下私募基金的相關法律知識。

管理原則

我國對私募基金公司實行嚴格的市場準入管理。這是因為:基金公司是基金資產的管理和運用者，基金收益的好壞取決于基金管理人管理運用基金資產的水平，因此對私募基金管理人的準入條件及任職資格做出嚴格限定，這樣才能保護投資者的利益。

各個國家或地區對基金管理人的資格審核都有不同的規定。在我國，申請成為私募基金管理人的機構要具有一定的資本實力及良好的信譽，具備經營、運作基金的硬件條件(如固定的場所和必要的設施等)、專門的人才及明確的基金管理計劃等，且依照有關證券投資信托法

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規，經政府有關主管部門審核批準后，方可取得基金管理人的資格。

注冊審核

私募基金公司注冊審核主要包括以下內容:

實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣;

自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中，投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上;

有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人;

有良好的社會信譽，三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄;

股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業協會申請登記;

法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行監督管理機構規定的其他條件。

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依據《私募證券投資基金業務管理暫行辦法》第十二條規定，要求投資者具備相應風險識別能力和承擔所投資私募基金風險能力且符合下列條件之一的單位和個人:

1、個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣;2、3年個人年均收入不低于20萬元人民幣;3、3年家庭年均收入不低于30萬元人民幣;

4、公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣;

5、合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元人民幣;

6、投資者應當確保委托資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金;

7、投資者應當向基金管理人或者基金銷售機構提供收入或者資產情況的證明文件，并應當如實告知其投資目的、投資偏好和風險承受能力等基本情況。

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依據《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知》規定，基金從業人員投資基金不得利用內幕信息買賣基金，不得利用職務便利謀取個人利益;基金從業人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于6 個月。

此外，基金從業人員投資基金應當履行一定的信息披露義務。基金管理公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關基金半報告和報告中披露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例。基金從業人員應具備下列條件:

1、具有中國證券業協會頒發的基金從業資格證書的;

2、通過證券業從業資格考試中“證券市場基礎知識”及“證券投資基金”科目考試的;

3、參加過2003 年以前中國證監會或中國證券業協會組織的基金業高級管理人員任職資格培訓班，且考試成績合格的;

4、取得境外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格，或者執業所在國家(地區)不要求具備相關從業資格，5年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務，并通過中國證監會或者中國證券業協會組織的考試或者考核的。

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公司住所是指法律上所確認的公司的主要經營場所。通常是公司發出指令的業務中樞機構所在地。

公司的住所是公司章程載明的地點，是公司章程的必要記載事項，具有公示效力。

公司住所是公司章程的絕對必要記載事項之一，也是公司注冊登記的事項之一。公司變更住所，必須辦理變更登記，否則不得以其變更事項對抗第三人。

公司住所的租賃地址必須是商用、商鋪、辦公室等商用性質，必須是有著街道辦或出租屋管理中心正規備案的地址。

名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣。

除國務院決定設立的企業外，企業名稱不得冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣。

管理型企業名稱核定為:**投資基金管理有限公司或**投資基金管理

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中心(有限合伙)。

基金型企業名稱核定為:**投資基金有限公司(行政區劃可加在字號前或中間)。

通過上文的詳細內容，我們知道了私募基金管理公司注冊要求。由于私募基金不像公募基金的管理那么嚴格，所有私募基金操作起來比較簡單。但是由于私募基金不對外公開，所有并不是所有人都可以購買。在這里提醒廣大投資者，任何投資都有一定風險，大家在選擇投資項目的時候一定要謹慎。

來源：（私募基金管理公司注冊要求http://s.yingle.com/cm/313436.html）公司經營.相關法律知識

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業

改

制

資

產

處

置

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要

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第三篇：私募基金成立流程

私募基金成立流程

1.募集前找托管人，銀行或者證券，需要看有沒有托管資質，然后簽署相關協議，讓托管人給你開戶。

2.募集期跟投資者簽訂基金合同

3.基金成立資金到賬，不一定錢真的到賬，至少有兩個人就行

4.基金備案去基金業協會備案，會給你個代碼，這個周期最長

5.基金投資賬戶開立，管理人提供資料，托管人完成

這是大的流程，細的話還有一些東西，但是總體而言比公司或者有限合伙簡單一些，現階段就是備案時間長，全下來1-2個月吧。

需要注意的就是找托管人的時候，一定要有資質，然后基金業協會有關系，能使備案的時間短一些，基金產品創設、份額登記、財產清算、績效分析、會計報告等事項是不是提供完善的服務。

優勢：

1、不必再通過通道發行，簡化了發行流程；節省了通道費用（現在的通道費用大約為 0.4%

左右，之前的通道費用不僅更高而且還會設保底金額）。

2、避免了很多投資限制，比如通道機構會在私募基金的投資策略中設置投資限制條款，限制個股比例、多空單、倉位等；私募機構不能自己下單，只能通過授權給通道機構統一下單等。

3、僅需通過基金合同約定各種法律關系，避開了成立企業（有限合伙制或公司制）所需的工商登記及變更等手續。

4、投資者人數優勢：單只契約型基金的投資者人數累計不得超過二百人，投資門檻 100 萬元（《證券投資基金法》）；而通過通道發行的私募基金只有 50 個小額（100 萬-300 萬元）；有限合伙企業和有限責任公司則不能超過五十人（《合伙企業法》、《公司法》）。

5、稅收優勢：契約型基金本身為一筆集合財產，不被視為納稅主體，并且不代扣代繳個人所得稅；有限合伙企業也不被視為納稅主體，但代扣代繳個人所得稅（20%）；公司制企業本身為納稅主體（25%企業所得稅），代扣代繳個人所得稅（20%

第四篇：私募基金管理公司保密制度

XXXXX基金管理有限公司保密制度

第一章總則

第一條為了加強公司保密工作，保證公司商業秘密和工作秘密 的安全，根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《私募 投資基金監督管理暫行辦法》、等法律法規及相關自律規則，特制定 本制度。

第二條公司保密工作堅持“積極防范、突出重點，既保守公司 秘密，又有利于開展各項工作”的方針。

第二章保密原則

第三條公司總經理負責和組織本公司的保密工作。

第四條公司對旗下管理的私募投資基金的投資信息和相關資料 負有保密義務，除法律、行政法規和其他有關規定、監管機構及審 計要求外，不得向任何機構或者個人泄露相關信息和資料。

第五條公司應開展經常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意 識，確保公司涉及的保密信息不被泄露。

第六條公司應做好員工離職時的涉密文件、資料交接工作。第七條公司所有員工均負有私募投資基金的投資信息和相關 業務資料的保密義務。/4

第三章辦公場所電子門禁管理

第八條為防止無關人員隨意進出公司，公司實施辦公場所電子 門禁管理。

第九條公司所有辦公場所應對外實施全封閉式、獨立管理。部 門內不同業務辦公場所應相互獨立。

第十條業務辦公場所授權管理采用電子門禁卡方式。獨立門禁 各業務室可獨立設置單獨門禁，用來保證各業務室獨立、安全。

第四章電話錄音系統管理

第十一條公司安裝固定電話錄音監聽系統，對部內電話進行實 時錄音。

第十二條公司安排專人管理電話錄音系統。除法律法規和其他 有關規定、監管機構及及審計要求外，不得向任何機構或者個人泄露 電話錄音記錄。

第十三條公司合規或風控負責人辦理稽核工作時可使用電話錄 音監聽系統，調用錄音資料。

第五章錄像監控系統管理

第十四條為確保公司安全和對突發事件的防范取證能力，公司 在辦公區域內應安裝錄像監控系統，安裝錄像頭，對辦公場所內動態 進行視頻監視。

第十五條錄像監控系統由公司指定專人負責日常管理和維護，/ 4

除法律法規和其他有關規定、監管機構及及審計要求外，不得向任何 機構或者個人泄露錄像監控記錄。

第十六條公司合規風控負責人辦理稽核工作時可使用錄像監 控系統，調用錄像監控記錄。

第六章業務資料的保密管理

第十七條公司業務資料包括但不限于：旗下管理的私募投資基 金的投資信息、基金合同、投資者的身份證明資料、投資者購買基金 產品的單據等相關資料。業務資料保密管理由公司總經理組織，各崗 位對各自接觸的業務資料保密性負責。公司業務資料未經批準不得隨 意對外提供，如需對外提供，須經公司總經理審批同意。第十八條公司各業務崗位應妥善處理業務資料。不得擅自向外 透露業務資料信息；不得以復印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等 任何方式將業務資料用在業務之外；非工作需要，不得將業務資料帶 出辦公室；存有業務資料的電腦需設置開機密碼和屏幕保護密碼，做 到電腦離開本人視線時退出業務系統或文件。

第十九條公司業務資料如需在會議、培訓班等較多人參與的活 動中散發，應在資料上標明“內部資料，妥善保管”或“內部資料，對外保密”等字樣，并要求領取人妥善保管，不得擴散。

第二十條公司對旗下基金產品的相關信息負有嚴格的保密義務，除有關法律法規、基金合同規定應予披露的信息外。

第二十一條公司員工應嚴格保密公司旗下基金產品信息，不得 / 4

向外泄露及談論的產品投資組合情況，不得將產品的財務報表和交易 的有關報表外傳。

第二十二條公司員工須在入職時簽署《未公開信息保密承諾書》（附件一），嚴格遵守公司的各項規章制度，保守工作秘密。

第七章附則

第十七條本制度由本公司依據基金相關法律法規、部門規章和 自律規則進行編制、解釋和修訂。

第十八條本規則自公司正式發布之日起生效。

XXXXXX基金管理有限公司

2016年6月1日 / 4

第五篇：私募基金管理公司工作規劃

私募基金管理公司工作規劃

一、目標定位

圍繞私募證券投資核心，建立與公司發展相適應的組織架構，打 造優秀的投資顧問團隊，健全合理完善的風險控制體系，為投資人和股東實現良好的投資回報，樹立業內一定的知名度，做大做強，通過三到五年的努力，躋身浙江省內陽光私募行業前十強。具體規劃目標：

第一年打基礎，物人才，建團隊，抓內部管理，樹品牌，保持公 司資產的穩定和投資團隊日趨穩健和成熟。

第二年擴發展，尋求資產管理規模的持續增長，同比第一年增長 100%。

第三年增規模，力爭實現資產管理規模突破十億，利潤上千萬。

二、工作綱要

總體綱要（18個字）：抓管理、聚人才、建團隊、重渠道、勤交流、樹品牌

（一）建立公司內部管理的制度和體系

適當調整組織架構和部門設置，根據崗位，做出人員調整。進一步明確各崗位的工作職責和工作內容，強化工作效率和結果導向。

（二）搭建兩個核心管理團隊

一是投資顧問研究團隊，內外結合，培養出一到兩名有較豐富實戰經驗，又有扎實專業背景的投資總監級人選。初步團隊規劃，在現有人員的基礎上增加兩到三人。

二是渠道拓展團隊，通過市場化選撥原則，力爭建立至少一支金融機構、上市公司、資產端或項目端有一定資源和人脈的隊伍，初步人員規劃三到五人。

（三）建立廣泛的外聯通道

一是通過公司資源和管理團隊個人資源，多走出去，加強與各類金融機構，包括信托、銀行、證券、期貨以及同行的交流，探討雙方業務合作的切入點，尋求資源的無縫對接，實現融資和項目兩端的有效引導。

（四）保持公司產品形式的豐富和多元化，實現各類產品的募集銷售

在監管政策許可的前提下，研究探索各類金融產品的組合，豐富公司產品線，有針對性地投向目標群體。通對路演、會議營銷、金融沙龍等形式，在市場趨好的環境下，適時適當地推出。

（五）申請創新業務牌照，利用控股平臺資源，實現創新業務的增收

比如基金銷售牌照，私募股權投資基金牌照、證券期貨營業部運營牌照等。