第一篇：2017年證券從業(yè)備考習(xí)題

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2017年證券從業(yè)備考習(xí)題

組合型選擇題

概括來(lái)講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是（）。Ⅰ.投資功能 Ⅱ.基準(zhǔn)功能 Ⅲ.預(yù)測(cè)功能 Ⅳ.穩(wěn)定功能 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】D 【答案解析】本題考查股票價(jià)格指數(shù)的功能。概括來(lái)講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是兩個(gè)，即基準(zhǔn)功能和投資功能。組合型選擇題

按用途劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為（）。Ⅰ.人民幣普通股票賬戶(hù) Ⅱ.人民幣特種股票賬戶(hù) Ⅲ.證券投資基金賬戶(hù) Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(hù) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查證券賬戶(hù)的種類(lèi)。按用途劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。組合型選擇題

配股的發(fā)行方式包括（）。Ⅰ。有償配股 Ⅱ.供股發(fā)行 Ⅲ.無(wú)償配股 Ⅳ.認(rèn)股權(quán)證 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】B 【答案解析】本題考查配股的發(fā)行方式。配股的發(fā)行方式包括有償配股和無(wú)償配股。供股發(fā)行和認(rèn)股權(quán)證屬于增發(fā)的發(fā)行方式。組合型選擇題

關(guān)于保薦制度說(shuō)法正確的有（）。

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Ⅰ。保薦制度由保薦人（券商）對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo) Ⅱ。保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“單保”要求 Ⅲ。保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保

Ⅳ。保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查保薦制度。保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求。組合型選擇題

在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為（）。Ⅰ.國(guó)家股 Ⅱ.法人股 Ⅲ.社會(huì)公眾股 Ⅳ.外資股

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查我國(guó)的股票類(lèi)型。在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。組合型選擇題

普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中法律上的限制的一般原則是（）。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利 Ⅱ.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利 Ⅲ.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本 Ⅳ.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】B 【答案解析】本題考查普通股。普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件。第一，法律上的限制。一般原則是：股份公司只能用留存收益支付紅利；紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本；公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。組合型選擇題

分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（）。Ⅰ。安全性 Ⅱ。流動(dòng)性 Ⅲ。營(yíng)利性 Ⅳ。永久性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】B 【答案解析】本題考查公司財(cái)務(wù)狀況的分析。會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的營(yíng)利性、安全性和流動(dòng)性。組合型選擇題

股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)（）來(lái)分析。Ⅰ。財(cái)務(wù)狀況

Ⅱ。公司改組或合并 Ⅲ。公司競(jìng)爭(zhēng)力

Ⅳ。公司治理水平與管理層質(zhì)量 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素。公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來(lái)分析。組合型選擇題

關(guān)于派現(xiàn)的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ。派現(xiàn)也稱(chēng)現(xiàn)金股利 Ⅱ。將導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出

Ⅲ。個(gè)人投資者為此應(yīng)支付所得稅 Ⅳ。機(jī)構(gòu)投資者為此應(yīng)支付所得稅 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】B 【答案解析】本題考查派現(xiàn)。機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。組合型選擇題

股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。Ⅰ。記名股票 Ⅱ。普通股票 Ⅲ。不記名股票 Ⅳ。優(yōu)先股票 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D 【答案解析】本題考查股票的類(lèi)型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先

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股票。

組合型選擇題

關(guān)于股票的含義，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ。股票是一種有價(jià)證券

Ⅱ。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 Ⅲ。股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買(mǎi)股票的投資者即成為公司的股東 Ⅳ。股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】C 【答案解析】本題考查股票的定義。股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買(mǎi)股票的投資者即成為公司的股東。單項(xiàng)選擇題

證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為（）人民幣，每日額度為（）人民幣。A.3000億元，130億元 B.3000億元，200億元 C.2500億元，130億元 D.2500億元，105億元 【正確答案】D 【答案解析】本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。單項(xiàng)選擇題

中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤(pán)指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù) B.中證200指數(shù) C.中證500指數(shù) D.中證700指數(shù) 【正確答案】A 【答案解析】本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤(pán)指數(shù)。單項(xiàng)選擇題

委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是（）。A.證券交易所手續(xù)費(fèi) B.證券交易監(jiān)管費(fèi) C.過(guò)戶(hù)費(fèi) D.印花稅

【正確答案】C 【答案解析】本題考查過(guò)戶(hù)費(fèi)的概念。過(guò)戶(hù)費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。單項(xiàng)選擇題

限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶(hù)的委托指令時(shí)，必須按客戶(hù)限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更

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有利于的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券的委托屬于（）。A.市價(jià)委托 B.限價(jià)委托 C.停止損失委托

D.停止損失限價(jià)委托 【正確答案】B 【答案解析】本題考查限價(jià)委托。限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶(hù)的委托指令時(shí)，必須按客戶(hù)限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。單項(xiàng)選擇題

（）簡(jiǎn)稱(chēng)“B股賬戶(hù)”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股而設(shè)置的。A.創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(hù) B.證券投資基金賬戶(hù) C.人民幣特種股票賬戶(hù) D.人民幣普通股票賬戶(hù) 【正確答案】C 【答案解析】本題考查人民幣特種股票賬戶(hù)。人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“B股賬戶(hù)”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股而設(shè)置的。單項(xiàng)選擇題

《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣（），或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣（）。

A.3000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元 B.1000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元 C.5000萬(wàn)元，3億元 D.1億元，3億元 【正確答案】C 【答案解析】本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件。最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。單項(xiàng)選擇題

由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是（）。A.審批制 B.保薦制 C.核準(zhǔn)制 D.注冊(cè)制

【正確答案】D 【答案解析】本題考查注冊(cè)制。在注冊(cè)制股票發(fā)行中，由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核。

單項(xiàng)選擇題

（）是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。A.審批制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊(cè)制 D.承銷(xiāo)制

【正確答案】C

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【答案解析】本題考查注冊(cè)制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。單項(xiàng)選擇題

下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是（）。A.外資股 B.國(guó)家股 C.社會(huì)公眾股 D.法人股

【正確答案】B 【答案解析】本題考查國(guó)家股。國(guó)有股權(quán)的組成部分有國(guó)家股和國(guó)有法人股。

第二篇：證券從業(yè)資格考試考情及備考指南

證券從業(yè)資格考試考情及備考指南

證券從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，同時(shí)也是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。近年來(lái)，證券從業(yè)資格考試越來(lái)越受到人們的關(guān)注，報(bào)考人數(shù)每年呈遞增趨勢(shì)。該考試起始于2009年，至今雖然僅經(jīng)歷了4年時(shí)間，卻為整個(gè)證券及相關(guān)行業(yè)輸送了30余萬(wàn)相關(guān)人才。

根據(jù)從業(yè)資格考試要求，證券從業(yè)人員資格考試共分為5個(gè)科目，其中基礎(chǔ)知識(shí)科目為必考科目，同時(shí)還包含《證券投資基金》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券交易》與《證券投資分析》四門(mén)專(zhuān)業(yè)科目，考生可以根據(jù)自己的從事工作所屬領(lǐng)域自由選擇。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，通過(guò)基礎(chǔ)科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目即視為取得從業(yè)資格；通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門(mén)以上（含兩門(mén)）專(zhuān)業(yè)科目考試的，視為取得一級(jí)專(zhuān)業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)；如全部通過(guò)5門(mén)科目，即獲得二級(jí)專(zhuān)業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)。所獲得證書(shū)級(jí)別越高，含金量也越高。

考生報(bào)考證券從業(yè)資格考試之后，緊接著需要的就是專(zhuān)心備考，以期順利通過(guò)從業(yè)資格考試。因證券從業(yè)資格考試所涉及的科目較多，考試規(guī)則也較為復(fù)雜，許多零基礎(chǔ)的學(xué)員不知道如何備考以及如何應(yīng)對(duì)考試模式所帶來(lái)的緊張，因而每次考試的通過(guò)率也相對(duì)較低。下面是中人教育在考前培訓(xùn)專(zhuān)家的分析及通過(guò)考試的考生的經(jīng)驗(yàn)之談的基礎(chǔ)上為考生整理的應(yīng)試技巧：

首先，應(yīng)以教材為主，任何考試都要以教材為主，尤其像證券從業(yè)考試這種完全由單選題、多選題、及判斷題組成的客觀題型，知識(shí)點(diǎn)的根源都來(lái)自教材。但同時(shí)，不能完全依賴(lài)于教材，要輔以當(dāng)期考試的最新大綱進(jìn)行有針對(duì)性的學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，可以達(dá)到事半功倍的效果。其次，重視輔導(dǎo)書(shū)的作用，輔導(dǎo)書(shū)的作用是輔助考生重點(diǎn)學(xué)習(xí)教材中的重要考點(diǎn)，而不是盲目的將教材中的內(nèi)容，沒(méi)有重點(diǎn)的通讀一遍又一遍。輔導(dǎo)書(shū)往往配以練習(xí)題，可以加深考生對(duì)考點(diǎn)的記憶，同時(shí)適應(yīng)考試的題型。另外，考生在考試之前一定要做幾套完整的試卷。包括真題和預(yù)測(cè)題。真題試卷可以幫助考生了解歷年考試的思路及適應(yīng)考試的整體頻率，預(yù)測(cè)試卷可以幫助考生了解當(dāng)年的出題重點(diǎn)，更好掌握學(xué)習(xí)重點(diǎn)。

再次，因?yàn)樽C券從業(yè)考試的科目較多，至少要通過(guò)兩門(mén)科目，所以考生絕對(duì)不能有“臨時(shí)抱佛腳”的心態(tài)。由于很多上班族或在校生平時(shí)工作和學(xué)習(xí)的比較繁忙，往往在最后的考試前幾天進(jìn)行突擊學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，存在僥幸通過(guò)的心理。但這樣不僅不利于考生對(duì)考點(diǎn)的學(xué)習(xí)和理解，也會(huì)影響到考生的身體狀況和心理素質(zhì)，從而影響考試的正常發(fā)揮。

最后，考生可與一起學(xué)習(xí)的朋友互相交流，互幫互助，或在網(wǎng)上與考試群進(jìn)行交流。從而可以將考點(diǎn)掌握的更加全面。

考生在準(zhǔn)備考試的過(guò)程中要保持正常且規(guī)律的飲食作息，并在考前和考試中調(diào)節(jié)自己的情緒，有一個(gè)良好的應(yīng)試心態(tài)。

第三篇：2018年證券從業(yè)資格考試備考策略及注意事項(xiàng)

2018年證券從業(yè)資格考試備考策略及注意事項(xiàng)

總體講，個(gè)人感覺(jué)，如果僅僅從通過(guò)考試角度去復(fù)習(xí)，并不是十分困難。如果能保證全日看書(shū)，基本上10日能夠看一科，復(fù)習(xí)至少需要2遍以上，因?yàn)樵S多知識(shí)看過(guò)一遍沒(méi)及時(shí)復(fù)習(xí)的話(huà)又忘了。一般說(shuō)來(lái)，1個(gè)月內(nèi)復(fù)習(xí)搞定2科問(wèn)題不大，而且可以搞2遍以上。除了考試統(tǒng)編教材，配套輔導(dǎo)從書(shū)也是對(duì)知識(shí)進(jìn)行強(qiáng)化記憶起作用，除此外，不必要搞太多的書(shū)和題目做，光做題目不一定能記住，因?yàn)楹芏囝}目都是平時(shí)沒(méi)見(jiàn)過(guò)的。

1、考試題目是抽題的，有運(yùn)氣的成分。

考試的一些知識(shí)點(diǎn)可能是比較平時(shí)沒(méi)注意的，題目都是平時(shí)沒(méi)怎么見(jiàn)過(guò)的，盡管考試內(nèi)容完全都能從書(shū)上找到原出處。考試題目是從題庫(kù)中抽題，可能會(huì)發(fā)生對(duì)某一章有很多題，而有的章節(jié)沒(méi)什么考題。比如：我感覺(jué)在證券交易時(shí)考了起碼十道以上的代辦股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)及l(fā)行承銷(xiāo)在香港H股和創(chuàng)業(yè)板上市條件內(nèi)容的一道題也沒(méi)有。如果你對(duì)某部分十分熟悉，而且抽題中有很多，那恭喜你運(yùn)氣不錯(cuò)。

2、舍棄某些不易出題的知識(shí)點(diǎn)。

對(duì)于一些知識(shí)點(diǎn)，感覺(jué)不好出題的可以大不必關(guān)注。要考慮這個(gè)地方是否適合出題。比如證券交易中的清算交收中的待處理部分，十分羅索，不好理解不好記，也不太好出題目，干脆不看。

3、計(jì)算題目處理。

前面說(shuō)過(guò)，每科考試110分鐘，完成160道題目，拋開(kāi)40分的多選不談，基本每道題30-40秒。如果一道計(jì)算題花了兩分鐘，那么它就占用了至少3-4道題目的時(shí)間。在證券投資分析中，關(guān)于公司財(cái)務(wù)部分會(huì)出許多的計(jì)算題，我感覺(jué)大約有10道以上的計(jì)算題目，而且有的計(jì)算題目還不是一步能算出來(lái)的，如果不是極熟練可能會(huì)比較費(fèi)時(shí)間。

4、購(gòu)買(mǎi)法律單行本。

有時(shí)教材對(duì)某些法規(guī)闡述的煩瑣或不明，則最好對(duì)法規(guī)原文確認(rèn)，建議購(gòu)買(mǎi)一些完整的法規(guī)單行本，比如《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》等。

5、關(guān)于數(shù)字強(qiáng)記。的確有時(shí)太多的數(shù)字容易弄亂，建議個(gè)人總結(jié)一套適合自己的快速記憶方法。因?yàn)檫@些知識(shí)點(diǎn)不需要永久性記憶，只是一種短暫性記憶，如1-3個(gè)月的時(shí)間，考過(guò)就忘無(wú)所謂。關(guān)鍵是考試時(shí)能記得。如證券公司的業(yè)務(wù)分類(lèi)簡(jiǎn)記為515，凈資本簡(jiǎn)記為2512，看到這類(lèi)題目立刻反映這些數(shù)字，比死記要效果好些。當(dāng)時(shí)我記得很熟悉的，現(xiàn)在才幾天過(guò)去，基本都想不起來(lái)了。

第四篇：證券從業(yè)考試考友備考心得

證券從業(yè)考試考友備考心得(基礎(chǔ)+交易)

我從報(bào)名、買(mǎi)書(shū)到考試整整一個(gè)月的時(shí)間。書(shū)是從網(wǎng)上買(mǎi)的盜版的，很便宜，覺(jué)得很值！尤其是看完這套書(shū)后感覺(jué)編得實(shí)在太濫，實(shí)在對(duì)不起全國(guó)廣大考生，就更加覺(jué)得買(mǎi)盜版值得！下面從以下幾點(diǎn)談一下：

1、我以前從事這個(gè)行業(yè)多年，以前沒(méi)有要求一定要這個(gè)證書(shū)，所以我一直在報(bào)名（公款），但是一直沒(méi)去考。以前考的人都說(shuō)很簡(jiǎn)單，看幾天書(shū)就過(guò)去了。如今我想重新回到這個(gè)行業(yè)，要求一定具備這個(gè)證書(shū)，并且聽(tīng)說(shuō)現(xiàn)在不一樣了，復(fù)習(xí)幾天就考過(guò)去的時(shí)代一去不復(fù)返了，現(xiàn)在很難！我很緊張！考試過(guò)后，我感覺(jué)也是如此！

2、復(fù)習(xí)時(shí)間：我原來(lái)報(bào)了3門(mén)，交易、基金加基礎(chǔ)，半個(gè)月之后感覺(jué)時(shí)間不夠就放棄了一門(mén)基金。剛開(kāi)始在網(wǎng)上看了一個(gè)網(wǎng)友的經(jīng)驗(yàn)說(shuō)1個(gè)月復(fù)習(xí)兩門(mén)，應(yīng)該沒(méi)問(wèn)題，我覺(jué)得非常對(duì)、合理。千萬(wàn)不要聽(tīng)信其他人忽悠你：這東西不難，憑你的能力看幾天書(shū)就能過(guò)去！我對(duì)你說(shuō)：那是不大可能的！我每天幾乎用盡所有可以利用的時(shí)間在看書(shū)，幾乎是把書(shū)掛在脖子上了！前半個(gè)月我對(duì)3本書(shū)齊頭并進(jìn)，看完了交易和基礎(chǔ)的第一遍，基金的一半。感覺(jué)時(shí)間不夠，就放棄了基金。每?jī)?cè)書(shū)300多頁(yè)，3本書(shū)就是1千頁(yè)！這個(gè)考試出題非常細(xì)要求熟練掌握每一細(xì)微之處，必須仔細(xì)看書(shū)，所以從書(shū)的頁(yè)數(shù)上你就可以計(jì)算出你需要的復(fù)習(xí)時(shí)間。我在前半個(gè)月有大約5天左右復(fù)習(xí)基金，但是因?yàn)槲覐?fù)習(xí)時(shí)間比較從分，所以對(duì)于工作比較忙的人來(lái)說(shuō)，和這五天相抵消，還是要大約一個(gè)月的時(shí)間復(fù)習(xí)。

3、復(fù)習(xí)方法：書(shū)基本是很認(rèn)真地看兩遍，最后每科留出1天半到兩天的時(shí)間最后快速看一遍！和教材配套的輔導(dǎo)資料對(duì)于考試來(lái)說(shuō)基本沒(méi)用，從考題的難度和出題思路上都有較大區(qū)別。但是如果時(shí)間充裕的話(huà)，輔導(dǎo)是幫助記憶的很好方式。其他復(fù)習(xí)題對(duì)考試我覺(jué)得幾乎沒(méi)有用處！復(fù)習(xí)最好也是最有效的一個(gè)方法就是看書(shū)，尤其是考試之后更是感覺(jué)深刻，其他都沒(méi)用，就是看書(shū)有用！看書(shū)要很仔細(xì)，幾乎要不漏掉每一個(gè)字！至少看兩遍，并且要理解透徹，概念一定要準(zhǔn)確理解！考前我看到一些網(wǎng)友說(shuō)經(jīng)驗(yàn)，基本沒(méi)什么經(jīng)驗(yàn)，就是看書(shū)。當(dāng)時(shí)我覺(jué)得是廢話(huà)！但是考過(guò)之后發(fā)現(xiàn)確實(shí)是這樣！考試題就是這么要求的，要胸有成竹一次通過(guò)只能用這個(gè)辦法，臨時(shí)抱佛腳、投機(jī)取巧基本不回僥幸過(guò)關(guān)！

我的經(jīng)驗(yàn)：要是時(shí)間比較緊張，盡量只看書(shū)！要看得細(xì)、理解、扎實(shí)！說(shuō)實(shí)在，這套書(shū)編的簡(jiǎn)直讓人無(wú)法忍受，內(nèi)容重復(fù)，翻來(lái)覆去，顛三倒四地重復(fù)。最可恨的是重復(fù)的時(shí)候還不完全一樣！本來(lái)原來(lái)滿(mǎn)清晰的事情，看完一遍基本就糊涂了！并且看得越仔細(xì)就越糊涂！書(shū)要看三遍，也是有教材編的亂的原因。我和幾個(gè)一起考的朋友交流都是一樣的感覺(jué)：書(shū)看得越細(xì)越糊涂，尤其在看完第二遍！糊涂到基本沒(méi)自信了！然后再理順，然后再逐漸清晰。所以我覺(jué)得必須要有時(shí)間看第三遍！第三遍是理清思路和書(shū)雜亂無(wú)章后，最重要的一環(huán)！否則肯定會(huì)半迷糊狀態(tài)進(jìn)入考場(chǎng)，而考試題恰恰是考很較真的知識(shí)，考完后基本是完全迷糊狀態(tài)走出考場(chǎng)！看書(shū)方法：基本概念一定要記得非常清晰！很多考題并不是像輔導(dǎo)或其他習(xí)題直接考概念，或者是多選的時(shí)候有比較明顯區(qū)分選項(xiàng)，而是間接著出題或用足夠搞暈?zāi)愕南嗨七x項(xiàng)，讓你明白考過(guò)去的硬道理就是考生最不愿意做的一件事：扎實(shí)地把書(shū)從頭到尾背下來(lái)！，如：以下哪些結(jié)算屬于T+3？然后給出4個(gè)都很相似的選擇，并且還是多選！或者考你集合資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)，出了幾個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)混在一起的選項(xiàng)，讓你選擇出屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的，并且還是多選！把代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)混在一起作為選項(xiàng)，讓你選出主辦或代辦的業(yè)務(wù)，也還是多選！要是記得不扎實(shí)基本玩完！

面對(duì)這種題你感覺(jué)還能憑運(yùn)氣蒙混過(guò)去嗎？并且這樣的題絕對(duì)不占少數(shù)！教材編的就不好，十分混亂，再加上不用功，或方法不對(duì)（很多人喜歡不看書(shū)，而是狂作習(xí)題）就是很多人考了幾次都不過(guò)的原因。還有就是書(shū)中全是重點(diǎn)！我一個(gè)朋友提前一天考的，考完后對(duì)我說(shuō)：大綱太坑人了！考的都是老東西！第二天我考過(guò)之后感覺(jué)一樣！幸虧我原來(lái)復(fù)習(xí)就沒(méi)按大綱！很多復(fù)習(xí)資料把新教材加入的內(nèi)容列入重點(diǎn)，還有大綱上把知識(shí)點(diǎn)列為了解，掌握，熟悉。基本算是坑人！考過(guò)就發(fā)現(xiàn)新加的內(nèi)容未必考，了解的內(nèi)容未必不考！我羅理羅索說(shuō)了這么多，其實(shí)都是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)事情：仔細(xì)看書(shū)！

4、考試：證券考試我感覺(jué)有點(diǎn)像高考語(yǔ)文的挑錯(cuò)別字和拼音讀寫(xiě)，看起來(lái)很簡(jiǎn)單但是得分很難，考的都是多音字、平卷舌、和音調(diào)，比如哈達(dá)的ha（哈）是一聲還是三聲？難嗎？看起來(lái)不難你肯定認(rèn)識(shí)，但是答對(duì)得分很難！出題的目的不是考你是否會(huì)說(shuō)中國(guó)話(huà)和寫(xiě)中國(guó)字，而是作為一個(gè)你邁入高等學(xué)府的一個(gè)門(mén)檻——為考試而考試！證券考試也有些這樣的味道。說(shuō)實(shí)在話(huà)，教材編的實(shí)在太濫，但考試題出的還是很有水平！沒(méi)干過(guò)證券的剛畢業(yè)的學(xué)生有時(shí)間，沒(méi)經(jīng)驗(yàn)，要是憑著蠻勁硬把整本書(shū)背下來(lái)，不容易！而有經(jīng)驗(yàn)的不看書(shū)，不用功想考過(guò)去也不大可能。不過(guò)是，有經(jīng)驗(yàn)的可以理解著看書(shū)，記得難度要小很多而已。考試

一、題比較活，要求對(duì)知識(shí)點(diǎn)記得很扎實(shí)。

二、題活是相對(duì)題型而言，不是知識(shí)點(diǎn)，知識(shí)點(diǎn)都在書(shū)上，沒(méi)有超出書(shū)的范圍。

三、整本書(shū)沒(méi)什么側(cè)重點(diǎn)，什么都考，并且考得很細(xì)，這次存托憑證、代辦股份轉(zhuǎn)讓、金融衍生產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券、結(jié)算交收（交易第八章）等等都出了很多題。以前在網(wǎng)上說(shuō)清算交收很難理解不好出題一般不大會(huì)考，我就沒(méi)怎么看，結(jié)果這次出了至少6、7道這章的題！

四、計(jì)算題：我這次考的只有很簡(jiǎn)單的2道計(jì)算題，基本是用心算一步就算出，如：股權(quán)的漲跌幅。問(wèn)了朋友，他也說(shuō)沒(méi)有。另外這是電腦考試，上面沒(méi)有計(jì)算器功能，考場(chǎng)只準(zhǔn)備A5那么一大點(diǎn)紙，所以我估計(jì)應(yīng)該沒(méi)有計(jì)算題。

五、我看大綱：08年教材交易加了很多法律法規(guī)管理?xiàng)l例等方面的知識(shí)并且要求是熟悉，不僅繁雜，而且一大堆罰款數(shù)字，相當(dāng)不好記！我以為必考，費(fèi)了九牛二虎的力氣，又作筆記又整理，結(jié)果幾乎沒(méi)考。

六、數(shù)字方面，這套書(shū)每本書(shū)都有大量的數(shù)字，從我考的這兩科，感覺(jué)對(duì)這方面出題思路是：只考有代表意義的比較簡(jiǎn)單好記得。如：證券公司的注冊(cè)資本金。綜合起來(lái)：感覺(jué)這項(xiàng)考試基本主要是側(cè)重于對(duì)概念方面理解和掌握。不要求深入，但要求扎實(shí)！

第五篇：證券從業(yè)資格考試_市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)(總結(jié))_備考精華

有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運(yùn)貨單，倉(cāng)庫(kù)棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券）

有價(jià)證券按發(fā)行主體分：

1政府證券

2政府機(jī)構(gòu)證券（我國(guó)不允許）

3公司證券（包括金融證券）

按是否在交易所掛牌分：上市證券非上市證券（憑證式國(guó)債，電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債，普通開(kāi)放式基金）

按募集方式：

1公募證券

2私募證券（信托計(jì)劃，理財(cái)計(jì)劃，定向增發(fā)）

按代表的權(quán)利性質(zhì)分：

1股票

2債券

3其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉(zhuǎn)換證券，權(quán)證》）

有價(jià)證券的特征：A收益性B流動(dòng)性C風(fēng)險(xiǎn)性D 期限性

證券市場(chǎng)的特征：

A價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)：股票債券基金衍生品市場(chǎng)

證券市場(chǎng)的基本功能：籌資－投資定價(jià)資本配置功能

證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)：證券公司證券登記結(jié)算公司證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（投資咨詢(xún)公司，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)）

證券市場(chǎng)的產(chǎn)生：

A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B股份制的發(fā)展

C信用制度的發(fā)展

國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：

A市場(chǎng)一體化B投資者法人化

C金融創(chuàng)新D 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

E交易所重組公司化F 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

G金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化H金融監(jiān)管合作化

中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同（實(shí)現(xiàn)了遠(yuǎn)期合同向期貨的過(guò)渡）

WTO后證券業(yè)在5年過(guò)渡期的對(duì)外開(kāi)放包括：

1直接B股交易

2成為交易所特別會(huì)員

3設(shè)立合營(yíng)公司從事基金管理業(yè)務(wù)

4加入三年內(nèi)設(shè)立合營(yíng)證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷(xiāo)和交易5合資券商開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)，給予國(guó)民待遇，可設(shè)分權(quán)機(jī)構(gòu)

股票的性質(zhì)：

A有價(jià)證券

B要式證券

C證權(quán)證券

D資本證券

E綜合權(quán)利證券

股票的特征：

1收益性

2風(fēng)險(xiǎn)性

3流動(dòng)性

4永久性

5參與性

股票的類(lèi)型：

A普通股票和優(yōu)先股股票（權(quán)利不同分）

B記名股票和無(wú)記名股票（是否記名分）

C有面額和無(wú)面額股票（是否標(biāo)明金額分）

股票的價(jià)值：票面價(jià)值賬面價(jià)值（凈值OR每股凈資產(chǎn)）清算價(jià)值內(nèi)在價(jià)值（理論價(jià)值OR未來(lái)收益的現(xiàn)值）股票的價(jià)格：理論價(jià)格＝預(yù)期股息／必要收益率

市場(chǎng)價(jià)格

影響股票價(jià)格的因素：

A公司的經(jīng)營(yíng)狀況（1資產(chǎn)凈值2盈利水平3派息政策4股票分割5增資減資6銷(xiāo)售收入7原材料供價(jià)8主要經(jīng)營(yíng)者理替9公司重組10意外災(zāi)害）

B宏觀經(jīng)濟(jì)因素（1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)2經(jīng)濟(jì)周期3貨幣政策《準(zhǔn)備金率，再貼現(xiàn)。公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)》4財(cái)政政策5市場(chǎng)利率6通貨膨脹7匯率變化8國(guó)際收支）

C政治因素（1戰(zhàn)爭(zhēng)2 政權(quán)更迭3政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)4國(guó)際社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的變化）

D 心理因素

E穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排（技術(shù)性停牌臨時(shí)停市）

F 人為操縱因素

普通股股東的權(quán)利：

1重大決策參與權(quán)

2公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

3優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

4查閱公司資料

5交易股票

清償順序：清算費(fèi)用――職工工資――社保費(fèi)用――法定補(bǔ)償――所欠稅款――公司債務(wù)――普通股東

我國(guó)股票按投資主體分：

國(guó)家股法人股社會(huì)公眾股外資股

債券的特征：償還性流動(dòng)性安全性收益性

債券分類(lèi)：

發(fā)行主體分 ：（政府債券金融債券公司債券）

按付息方式分：零息債券附息債券息票累積債券浮動(dòng)利率債券

按形態(tài)分類(lèi)：實(shí)物債券憑證式債券記賬式債券

廣義政府債券屬于公共部門(mén)債務(wù)狹義屬政府部門(mén)債務(wù)

政府債券特征：安全性高流通性強(qiáng)收益穩(wěn)定免稅待遇

國(guó)債按資金用途分：赤字國(guó)債建設(shè)國(guó)債戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債特種國(guó)債

儲(chǔ)蓄債券是以個(gè)人為發(fā)行對(duì)像的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄為主

記賬式國(guó)債利率由記賬國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)投標(biāo)確定儲(chǔ)蓄國(guó)債利率由財(cái)政部參考存款利率和供求關(guān)系確定

公司債券類(lèi)型：信用公司債（無(wú)擔(dān)保）不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債保證公司債收益公司債可轉(zhuǎn)換公司債附認(rèn)股權(quán)證公司債

國(guó)際債券特征：資金來(lái)源廣發(fā)行規(guī)模大存在匯率風(fēng)險(xiǎn)有國(guó)家主權(quán)保障以自由兌換貨幣作計(jì)量貨幣

龍債券是指除日本以外亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家貨幣標(biāo)價(jià)的債券

投資基金的特點(diǎn)：集合投資分散風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)理財(cái)

基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告無(wú)須召開(kāi)持有人大會(huì) 基金投資風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

金融衍生工具基本特征：跨期性杠桿性聯(lián)動(dòng)性不確定高風(fēng)險(xiǎn)性（信用風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)）

金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分：內(nèi)置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特點(diǎn)分類(lèi)：金融遠(yuǎn)期合約金融期貨金融期權(quán)金融互換結(jié)構(gòu)化金融衍生工具按基礎(chǔ)工具分類(lèi)：股權(quán)類(lèi)（股票期貨股票期權(quán)股票指數(shù)期貨股票指數(shù)期權(quán)及混合交易合約）利率類(lèi)（遠(yuǎn)期利率協(xié)議利率期貨利率期權(quán)利率互

換及混合交易合約）貨幣類(lèi)（外匯合約貨幣期貨貨幣期權(quán)貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類(lèi)（信用互換信用聯(lián)結(jié)票據(jù)）其它類(lèi)

金融衍生工具的創(chuàng)新：風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新信用創(chuàng)造型創(chuàng)新股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性影響基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下跌，看跌期權(quán)價(jià)格上長(zhǎng)升

權(quán)證的要素包括：類(lèi)別標(biāo)的行權(quán)價(jià)格存續(xù)時(shí)間（6個(gè)月以上24個(gè)月以下）行權(quán)日期行權(quán)結(jié)算方式行權(quán)比例

可轉(zhuǎn)債換發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)分：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

存托憑證（DR）也稱(chēng)預(yù)托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)：A市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B避開(kāi)直接發(fā)行股票債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單成本低

ADR對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)：以美元交易,國(guó)內(nèi)清算ADR 須經(jīng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)有助于保障投資者的權(quán)益股利發(fā)放以美元支付規(guī)避投資政策限制

資產(chǎn)證券化分類(lèi)：按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)（不動(dòng)產(chǎn)證券化應(yīng)收賬款證券化信貸資產(chǎn)證券化未來(lái)收益證券化債券組合證券化）

按地域分類(lèi)（境內(nèi)資產(chǎn)證券化離岸資產(chǎn)證券化）證券化產(chǎn)品的屬性分類(lèi)（股權(quán)型債權(quán)型混合型）

資產(chǎn)證券化當(dāng)事人包括：發(fā)起人（原始權(quán)益人大型工商企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)）特定目的機(jī)構(gòu)（為

發(fā)起人的資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化的產(chǎn)品機(jī)構(gòu)）

資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)信用增級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)人投資者

證券發(fā)行市場(chǎng)無(wú)固定場(chǎng)所是一個(gè)無(wú)形市場(chǎng)證券發(fā)行制度（注冊(cè)制核準(zhǔn)制）我國(guó)股票實(shí)行核準(zhǔn)制由審核委員會(huì)審核證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)保薦人及保薦代表應(yīng)勤勉盡責(zé)誠(chéng)實(shí)守信

我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格初步詢(xún)價(jià)確定價(jià)格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價(jià)格區(qū)間向詢(xún)價(jià)對(duì)像累計(jì)投票詢(xún)價(jià)

荷蘭式招標(biāo)（最低中標(biāo)價(jià)最高收益率）短期貼現(xiàn)債券采用單一價(jià)格方式美式招標(biāo)按各自的價(jià)格成交《長(zhǎng)期附息債券采用多種收益率的方式》

會(huì)員大會(huì)是交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是交易所決策機(jī)構(gòu)交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證監(jiān)會(huì)任免

《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括四項(xiàng)基本原則（審慎推進(jìn)統(tǒng)分結(jié)合從嚴(yán)監(jiān)管統(tǒng)籌兼顧）

中小板的“兩個(gè)不變”（尊守的法律法規(guī)不變發(fā)行上市條件信息披露要求不變）“四個(gè)獨(dú)立”（運(yùn)行獨(dú)立監(jiān)察獨(dú)立代碼獨(dú)立指數(shù)獨(dú)立）

基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)（采用基期發(fā)行量和成交易作為權(quán)數(shù)）計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫派許加權(quán)指數(shù)（采用計(jì)算期發(fā)行量和成交量為權(quán)數(shù)）

幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫費(fèi)雪理想式（是對(duì)上面二種指數(shù)作幾何平均，實(shí)際很少用）

股票收益：股息收入資本利得公積金轉(zhuǎn)增收益股息種類(lèi)：現(xiàn)金股息股票股息財(cái)產(chǎn)股息負(fù)債股息建業(yè)股息（無(wú)盈利無(wú)股息的一個(gè)例外）

債券收益：債息收入資本利得再投資收益

公積金來(lái)源：A溢價(jià)發(fā)行的部份B稅后利潤(rùn)中提存的C資產(chǎn)重估增值部分D 外部贈(zèng)與資產(chǎn)

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)利率風(fēng)險(xiǎn)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)（通脹）非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

證券資產(chǎn)管理是實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其它二項(xiàng)業(yè)務(wù)的董事會(huì)應(yīng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全，合理，制衡，獨(dú)立的原則

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容：防范挪用客戶(hù)資金資產(chǎn)非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

自營(yíng)業(yè)務(wù)重點(diǎn)A防范規(guī)模失控，決策失誤超越授權(quán)，變相自營(yíng)，賬外自營(yíng)，操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易B建立決策程序加強(qiáng)決策管理C合理的預(yù)警機(jī)制

投資銀行重點(diǎn)防蕩法律風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，無(wú)資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突

業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤分支機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)防范越權(quán)經(jīng)營(yíng)，預(yù)算失控及道德風(fēng)險(xiǎn)

凈資本＝凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收款的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其它流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)-/+證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其

證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件：A自有資金不少于2 億元B必要的場(chǎng)所及設(shè)施C主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格D 其它條件

證券市場(chǎng)監(jiān)管手段：法律手段經(jīng)濟(jì)手段必要的行政手段

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義：保障投資者權(quán)益B維護(hù)市場(chǎng)良好秩序C發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系C準(zhǔn)確全面的信息利于參與者的決策

國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：保護(hù)投資者保證市場(chǎng)公平效率和透明降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

信息披露：全面性真實(shí)性時(shí)效性

操縱市場(chǎng)行為：A單獨(dú)或合謀集中資金持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)賣(mài)買(mǎi)B與他人串通事先約定時(shí)間，價(jià)格，方式影響價(jià)格和數(shù)量C在自已的賬戶(hù)間對(duì)倒

內(nèi)幕信息包括：1分配股利或增資計(jì)劃2股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化3債務(wù)擔(dān)保的重大變更4營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售報(bào)廢一次超過(guò)資產(chǎn)的 30%

5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責(zé)任6上市公司的收購(gòu)方案證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能：自律服務(wù)傳導(dǎo)

證券從業(yè)人員行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠(chéng)信勤勉盡責(zé)廉潔保密自律守法