第一篇：濟南證券從業(yè)培訓

濟南證券從業(yè)資格培訓 股票培訓班 證券從業(yè)資格班

2011年上半年證券從業(yè)資格考試輔導

培訓介紹：

天威培訓中心2009年起開設證券從業(yè)資格考試的考前輔導，是山東證券行業(yè)考試輔導的領跑者。培訓內(nèi)容緊扣考試大綱，全方位增強考生應試能力，相當數(shù)量的學員已順利通過考試并走上了各大金融機構的重要崗位。本中心也是眾多證券公司、投資公司以及銀行等相關行業(yè)內(nèi)訓和團體培訓的*培訓機構。

證券從業(yè)資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試，是我國國家金融機構進行認證的資格證書，是個人進行投資獲利的知識工具，具有較高的含金量。據(jù)權威機構統(tǒng)計，證券業(yè)人員是“薪”情*的人，平均月薪在3000元以上。隨著證券業(yè)市場的迅猛發(fā)展，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書。

金領人生--從取得證券從業(yè)資格開始

招生對象:

1.年滿18周歲，高中以上文憑、有意從事金融行業(yè)或已經(jīng)從事但無資格證書者

2.相關行業(yè)未取得資格證的人員或多次考試未通過人員。

3.個人理財投資急需充電人員．

課程特色:

1、零基礎教學,小班授課,保證教學質(zhì)量

2、優(yōu)秀大學師資及經(jīng)驗豐富的投資專家授課，考試通過率高

3、傳授答題技巧，幫助學員熟悉考試題型，把握考試動態(tài)，順利通過考試

4．學員通關必備全真預測模擬考試

課程內(nèi)容：1.證券市場基礎知識2.證券交易

課程安排:

2011年證券從業(yè)資格考試輔導精講班

類別

兩門（從業(yè)資格）精講安排就業(yè)班

精講+內(nèi)部資料（含歷年真題）+循環(huán)聽課

周一至周五班，每周六或日上課，以上課程針對2012年濟南考試

我們的優(yōu)勢：

* 本中心為齊魯證券等多家公司的指定培訓基地。截止目前，中心已為多家金融機構輸送了大量優(yōu)秀合格人才。

* 免費為學員代理考務事宜

* 學員通過考試后可直接參加中心簽約用人單位的面試，并優(yōu)先安排工作崗位。

* 在校大學生考試通過，可安排帶薪實習崗位

報名咨詢：QQ：174111307 電話***

地址：解放路30號齊魯證券4樓4005室濟南天威公司

本公司已與全國多家知名證券公司總部簽訂了就業(yè)委托培訓協(xié)議,在報名本公司證券從業(yè)資格的相關培訓課程同時，簽訂就業(yè)協(xié)議，通過考試后直接到相關單位簽訂正式員工勞動合同，享有無責任底薪1500元-2000元（視各家公司具體情況，但保底工資為1500元）+獎金。各家證券公司招聘崗位：銀行柜面駐點客戶經(jīng)理

營業(yè)部交易所柜面投資咨詢員

交易部門綜合助理

投資咨詢部客戶專員

市場部客戶專員

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第二篇：證券從業(yè)感想

2年回憶錄

08年初，我只是個畢業(yè)不久又剛從一家私營企業(yè)實習出來的懵懂少年。受朋友鼓動來到聯(lián)訊證券成都開始了自己的證券從業(yè)道路，職位是客戶經(jīng)理，通俗點就是銷售業(yè)務人員，任務是開發(fā)客戶到我們證券公司開戶炒股。有大部分人都認為做業(yè)務很鍛煉人，尤其是銷售業(yè)務員，更是成就了很多人才，但是，一名業(yè)務員從入職到資深，其內(nèi)心經(jīng)歷的種種，從平凡到成功背后的心路歷程實在跌宕起伏，無法一言以表。

08年是大盤開始從3000往下繼續(xù)找尋底部的時候，有句話可以充分形容這時候我們部分從業(yè)人員的心態(tài)：“由儉入奢易，由奢入儉難。”事實如此，一些在07年初進入公司的老員工因為抓住了牛市的一波，工資在成都來說也算是白領以上金領以下，轉(zhuǎn)眼踏入了熊市，收入劇減，自己工作的心態(tài)沒有調(diào)整好，最后離開了這個行業(yè)。作為一個在熊市入行的新人來說，最大的痛苦并不是有多辛苦，而在于你是否能夠在不斷的打擊和失敗的時候，一直堅定的相信自己，并且一直想著堅持，想著要活下去。同一批進來的新人在少則三個月多則半年甚至一年或兩年的時間內(nèi)，感覺到的除了孤獨還是孤獨，孤立無援，某證券公司一位銀行駐點經(jīng)紀人寫過這樣一段打油詩：“出門一把椅，進門一張卓，人看著我，我看著人。”其生動地表述了經(jīng)紀人的寂寞生活。我們沒有銀行網(wǎng)點，沒有本地券商那樣雄厚的實力去搞一些優(yōu)惠活動吸引客戶來開戶，單兵作戰(zhàn)是至今我們賴以生存的一項重要的工作技能，最初客戶資源短缺，經(jīng)驗極度匱乏，朋友少之又少，任務重之又重，大多數(shù)新人包括當初引薦我進公司的朋友也隨之離開了。我從一篇文章中讀過這樣一句話：成功就在拐彎處。而中國有句古語：天無絕人之路。其實如果很多人在最難過的時候選擇堅持的話，哪怕再堅持一兩個月，或許情況會截然不同。

營銷無非就是那么幾種模式：電話營銷，陌生營銷，熟人營銷等等，其實不管是什么方式的營銷為的都是讓人與人連成一個無止盡的網(wǎng)，所謂人脈，就是我們需要去建立并且鞏固的。熊市中的營銷，可能也正是鍛煉自己“逆商”的絕佳時機，在多數(shù)情況下，人們?nèi)匀话盐覀兛闯墒亲屗麄兂鲥X又虧錢的“推銷員”，在工作中遭到客戶的拒絕甚至是人格上的污辱是家常便飯。有一次去陌生拜訪沿街鋪面，有位店主在聽完我的營銷介紹后直接丟給我一句：“你們不要出來害人”，讓我郁悶不已。經(jīng)過無數(shù)次打擊以后，最后在拜訪客戶時，你會發(fā)現(xiàn)很多問題都是十分相似的，甚至是重復的，所以要提升自己的溝通技巧其實很簡單，就是將客戶提出的所有問題總結(jié)歸納并針對每個問題研究一套適合自己的應答話術，這樣做很快會發(fā)現(xiàn)原來自己也可以這樣“不敗”。

于是08年整整一年都是在大盤指數(shù)環(huán)保顏色和無數(shù)哀怨聲中度過的。當時的我就像碩果一般，跟少數(shù)幾個留下來的同仁，掛在稀松的枝葉之間，準備承受下一輪狂風暴雨的來襲。

09年初開始，國家的4萬億經(jīng)濟刺激政策和寬松的貨幣政策開始見成效，大盤從最低1664點開始一路盤升到8月份的高點3478，這段時光可能是我入行最愉快的時候，不僅僅是自己收入顯著提高了，自己的客戶也從被套開始解套甚至賺錢了。這個時候在開發(fā)客戶的同時，自己也更注重提高自己專業(yè)知識和務實的目標訂立：提高自己專業(yè)知識就是每天盤后自己在網(wǎng)上看各大財經(jīng)網(wǎng)站的新聞，選幾票自己認為不錯的分析報告背下來，慢慢的日積月累最后面對股民還是客戶都能出口成章，自成一派，客戶對你的信任度和好感也會隨之增加；務實的目標則是指訂立一系列短期，中期，長期的自己能夠切實完成的任務目標，比如一年之內(nèi)資產(chǎn)量要增加多少，一個月之內(nèi)要開發(fā)幾個客戶等等，這樣的好處就是能夠讓自己有積極性，不會因為惰性而停滯不前。

到現(xiàn)在，雖然大盤又開始了一輪下跌，但是自己已經(jīng)通過這兩年的磨礪，體悟了一些道理，在這行激烈競爭中，要想立于不敗之地，最重要的還是八個字：堅持，樂觀，自信。最后，我想用發(fā)哥的一句廣告臺詞：成功，我才剛上路呢。

聯(lián)訊證券成都西月城街證券營業(yè)部

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第三篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學員學習的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學習，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經(jīng)紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據(jù)時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第四篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網(wǎng)站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄協(xié)會網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規(guī)定的退費時限內(nèi)，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現(xiàn)個別網(wǎng)站和培訓機構謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當?shù)毓矙C關舉報。

2．協(xié)會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站

（），考生應避免登錄其他網(wǎng)站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網(wǎng)絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第五篇：證券從業(yè)資格

證券從業(yè)人員

根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：

1.證券中介機構的正副總經(jīng)理，但證券兼營機構和該款第五項規(guī)定的機構中不負責證券業(yè)務的副總經(jīng)理除外；

2.證券經(jīng)營機構中內(nèi)設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員；

3.證券經(jīng)營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員；

4.證券經(jīng)營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員；

5.證券經(jīng)營機構中從事證券自營業(yè)務 的專業(yè)人員；

6.證券經(jīng)營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員；

7.證券經(jīng)營機構在證券交易所內(nèi)的出市代表；

8.證券清算、登記機構內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員；

9.證券投資咨詢機構內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員；

10.各類證券中介機構的電腦管理人員；

11.證監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他從業(yè)人員；

證券從業(yè)人員必須按照有關規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機構的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。

根據(jù)1995年7月1日國務院證券委發(fā)布實施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）負責證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格的確認、撤消及有關事宜。《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對證券從業(yè)人員的資格申請、確認、撤消等作出了具體的規(guī)定。

證券從業(yè)人員資格的申請條件

申請從業(yè)人員資格者應同時具備下列條件：

1.具有中華人民共和國國籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；

4.在申請從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰；

5.具有證券相關專業(yè)大學專科以上學歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務或三年以上其它金融業(yè)務經(jīng)驗，或四年以上證監(jiān)認可的其他與證券業(yè)務相關的工作經(jīng)歷；

6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，經(jīng)過證監(jiān)會指定培訓機構舉辦的證券從業(yè)資格培訓或通過其它學習方式達到相應水平，并通過證監(jiān)會統(tǒng)一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國家有關法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會的監(jiān)督與管理；

8.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)人員的資格培訓與資格考試

申請取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會統(tǒng)一組織，資格培訓和資格考試由證監(jiān)會指定的培訓機構舉辦。

中國證監(jiān)會將依據(jù)各項條件和全國證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓機構，并向社會公告。對通過資格考試的人員，由指定培訓機構發(fā)給結(jié)業(yè)證書。

證監(jiān)會依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓和資格考試的有關文件對指定培訓機構進行監(jiān)督和指導，指定培訓機構應當嚴格執(zhí)行證監(jiān)會的有關規(guī)定，認真組織資格培訓和資格考試。對教學不負責任、培訓質(zhì)量低劣、以及在培訓和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會可撤銷其指定培訓機構資格，并追究其有關責任。

證券從業(yè)人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統(tǒng)一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機構電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機構中內(nèi)設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書；

證券經(jīng)營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書；

證券經(jīng)營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機構中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

證券從業(yè)資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。

2.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達十八個月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請。

3.證券中介機構不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。

4.證券中介機構應將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關情況向證監(jiān)會備案。

5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關法規(guī)之行為時，所在機構應立即向證監(jiān)會報告。

6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關部門調(diào)查，或因觸犯我國刑法而被檢察機關起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構應立即向證監(jiān)會報告。

7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動，所在機構應于變動發(fā)生后三個月內(nèi)向證監(jiān)會報告。

8.同一從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機構。

9.從業(yè)人員改變受聘機構，原聘用機構應當在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個月內(nèi)，向證監(jiān)會申報、備案；新聘用機構應當在該從業(yè)人員就職后三個月內(nèi)向證監(jiān)會申報備案。

證監(jiān)會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動的情況進行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對未能符合相應條件者，證監(jiān)會將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關條款予以相應處理。

對違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰

從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關法規(guī)進行處罰外，證監(jiān)會可視情節(jié)輕重處以下列一項或多項處罰：

1.警告；

2.暫停從業(yè)資格六個月到十二個月；

3.撤銷資格證書，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請。

(1)對在規(guī)定的時間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會可責令其所在證券機構停止該人員的從業(yè)活動，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請。同時，對所在機構的有關負責人按照規(guī)定予以處罰。

(2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請。

(3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設立的證券中介機構中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關部門調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關起訴期間，證監(jiān)會可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關機構在工作安排上做出相應配合。

(6)從業(yè)人員如對其任職的證券中介機構的破產(chǎn)或遭受重大損失負有直接責任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關業(yè)務規(guī)定導致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟損失時，證監(jiān)會可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

(8)對嚴重違反國家有關法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機構不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機構永遠不得再以任何形式予以錄用。

對從事證券投資基金業(yè)務的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號）

現(xiàn)將第一次全國證券從業(yè)人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2010年1月5日至18日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

八、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國證券業(yè)協(xié)會二○一○年一月四日

學習內(nèi)容

基礎課程：《證券市場基礎知識》

專業(yè)課程：《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓費用

精講班600元/科，報名費10元，教材資料費另收。

增值服務

經(jīng)考試合格,100%推薦就業(yè),并報銷學費

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯(lián)合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報名條件

1、報名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報名時間考試時間 地點1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個城市

證書頒發(fā)

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。