第一篇：證券從業(yè)后續(xù)培訓(xùn) C16083測(cè)驗(yàn)90分

一、單項(xiàng)選擇題

1.以下哪項(xiàng)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)管理范疇:()

A.反洗錢監(jiān)控

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶異常投資行為監(jiān)控

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資行為合規(guī)性監(jiān)控

D.支付系統(tǒng)故障，且未及時(shí)啟動(dòng)災(zāi)備流程，導(dǎo)致日終交割失敗

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)定義 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 2.以下不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)七大類別的是：()

A.內(nèi)、外部舞弊行為

B.有形資產(chǎn)損失

C.執(zhí)行交割和流程管理

D.聲譽(yù)損失

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)分類 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.操作風(fēng)險(xiǎn)是指（）

A.因手工操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

B.因系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

C.因員工舞弊行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

D.以上描述均不全面

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)定義 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.以下屬于“前瞻性”風(fēng)險(xiǎn)管理工具的有：()

A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)損失事件分析

B.外部風(fēng)險(xiǎn)損失事件分析

C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控

D.新業(yè)務(wù)評(píng)估

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.以下哪項(xiàng)不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)范疇：()

A.交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致自營(yíng)交易暫停20分鐘，多筆委托下單無(wú)法執(zhí)行

B.投資決策失誤，導(dǎo)致公司自營(yíng)賬戶虧損

C.客戶在開戶及盡職調(diào)查提交的文件中偽造收入信息，騙取公司為其授信開展業(yè)務(wù)

D.離職員工就補(bǔ)償事宜向公司提起勞動(dòng)仲裁，公司向其進(jìn)行了賠償

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)定義 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

6.以下哪些屬于瑞銀23億巨虧未授權(quán)交易案暴露的內(nèi)控缺陷:()

A.由于系統(tǒng)配置錯(cuò)誤，自動(dòng)發(fā)送的“刪除與修改交易”統(tǒng)計(jì)未能發(fā)送至新的交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人

B.交易員將持倉(cāng)簿記/隱藏在中后臺(tái)未監(jiān)控的賬戶內(nèi)，使得各類風(fēng)險(xiǎn)、損益監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)不完整

C.清算人員經(jīng)驗(yàn)不足，在跟進(jìn)對(duì)賬差異時(shí)輕信交易員的解釋，未及時(shí)跟進(jìn)多筆長(zhǎng)期巨額差異且未及時(shí)報(bào)告主管

D.財(cái)務(wù)人員未深入核實(shí)因遺漏和延遲簿記導(dǎo)致的大額的事后損益調(diào)整

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)用 您的答案：D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.以下不屬于“業(yè)務(wù)中斷及系統(tǒng)失靈”類別操作風(fēng)險(xiǎn)事件的是：()

A.光大證券“烏龍指”案

B.巴黎銀行反洗錢艦空流程漏洞，被美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以巨額罰款

C.瑞銀“流氓交易員”進(jìn)行為授權(quán)交易，導(dǎo)致巨額虧損案

D.全球最大經(jīng)紀(jì)商MF Global非法挪用客戶資金案

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)分類 您的答案：D,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.以下屬于摩根大通“倫敦鯨”案件暴露的內(nèi)控缺陷的有：()

A.部門主管對(duì)異地交易員監(jiān)控不足

B.信用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型存在缺陷

C.交易員和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)限額體系設(shè)計(jì)不合理

D.交易員薪酬激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)不合理

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)用 您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.瑞銀23億巨虧未授權(quán)交易案，交易員的舞弊行為包括：()

A.通過使用內(nèi)部對(duì)手方簿記虛假內(nèi)部交易，逃避交易確認(rèn)與核對(duì)流程

B.與外部對(duì)手方交易員聯(lián)合舞弊，簿記虛假交易

C.蓄意延遲簿記交易，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)限額與損益波動(dòng)的監(jiān)控

D.在中后臺(tái)內(nèi)控部門采集交易數(shù)據(jù)后，進(jìn)行簿記刪除與修改，掩藏交易實(shí)質(zhì)

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)用 您的答案：A,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.以下屬于“內(nèi)部舞弊”類操作風(fēng)險(xiǎn)事件的有：()

A.巴林銀行交易員通過臨時(shí)過渡性帳戶隱藏巨額虧損頭寸，致銀行倒閉

B.法國(guó)興業(yè)銀行為授權(quán)交易員巨虧案

C.摩根大通“倫敦鯨”巨虧案

D.博時(shí)基金老鼠倉(cāng)案

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)分類 您的答案：A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0

第二篇：證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)培訓(xùn)17012-100分課后卷

一、單項(xiàng)選擇題

1.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得低于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

描述：內(nèi)部控制材料保存期限 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.以下關(guān)于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的說法，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.《辦法》核心邏輯是強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)

B.標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理制度體系基本確立

C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)適當(dāng)性管理理念的轉(zhuǎn)變

D.是投資者適當(dāng)性管理的原則規(guī)定和底線要求，不適用于新三板

描述：《辦法》解決的主要問題 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》統(tǒng)一了產(chǎn)品分級(jí)主體和分級(jí)參考因素，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.明確證監(jiān)會(huì)是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的義務(wù)主體

B.規(guī)定了產(chǎn)品分級(jí)的綜合考慮因素

C.行業(yè)協(xié)會(huì)從自律角度制定本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，供經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參考

D.明確經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的義務(wù)主體

描述：適當(dāng)性統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)問題 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.下列選項(xiàng)中屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)禁止性行為的有（）。

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)

B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

C.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

描述：適當(dāng)性匹配中六條底線 您的答案：A,C,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的出發(fā)點(diǎn)是基于適當(dāng)性管理實(shí)踐中出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)問題，表現(xiàn)在以下方面（）。

A.分散立法

B.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力差異

C.標(biāo)準(zhǔn)不一，無(wú)底線要求

D.權(quán)責(zé)不明，約束力不強(qiáng)

描述：《辦法》出發(fā)點(diǎn) 您的答案：D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.下列選項(xiàng)中屬于專業(yè)投資者的有（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.社會(huì)保障基金

D.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的自然人

描述：投資者基本分類 您的答案：B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)任何情況下都不可以向其銷售。（）

描述：不匹配購(gòu)買的規(guī)定 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.本質(zhì)上講，投資者適當(dāng)性制度即為投資者保護(hù)制度。（）

描述：《辦法》起草背景 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（）

描述：投資者基本分類 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中指出，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對(duì)其適合購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。（）

描述：投資者與產(chǎn)品或服務(wù)匹配 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第三篇：C15023后續(xù)培訓(xùn)測(cè)驗(yàn)——100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的所涉及的金融產(chǎn)品，說法正確的是（）。

A.大部分金融產(chǎn)品屬于私募范疇，可通過特定渠道進(jìn)行公開宣傳

B.一般無(wú)認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)的限制

C.產(chǎn)品種類多，包括銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基金公司資管計(jì)劃、基金子公司資管計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品等

D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

2.根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)金融產(chǎn)品以下（）幾方面的要素確認(rèn)后方可代銷。

A.依法發(fā)行

B.有明確的投資安排

C.有明確的風(fēng)險(xiǎn)管控措施

D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征明顯

您的答案：A,C,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.關(guān)于金融產(chǎn)品的流動(dòng)性和安全性的安排措施，證券公司可從以下（）等方面進(jìn)行關(guān)注。

A.產(chǎn)品資金變現(xiàn)情況

B.優(yōu)先劣后安排

C.對(duì)賭協(xié)議

D.資金過程監(jiān)管

您的答案：C,B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.對(duì)金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管控措施的評(píng)估，主要關(guān)注（）。

A.流動(dòng)性

B.收益率

C.安全性

D.虧損率

您的答案：A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.下列關(guān)于證券公對(duì)所代銷的金融產(chǎn)品的投向的審核說法正確的是（）。

A.首先應(yīng)關(guān)注行業(yè)投向，要對(duì)募集資金投向特定行業(yè)的金融產(chǎn)品格外注意

B.地域投向往往也是產(chǎn)品投向?qū)徍酥行枰P(guān)注的一個(gè)方面

C.作為代銷人，證券公司在選擇金融產(chǎn)品時(shí)，也應(yīng)當(dāng)像選擇委托人一樣，制定特定行業(yè)的地域黑名單，不觸碰高風(fēng)險(xiǎn)地域的特定類別項(xiàng)目

D.投資品種是識(shí)別產(chǎn)品管理難易性質(zhì)的重要環(huán)節(jié)

您的答案：A,C,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單的金融產(chǎn)品均可視為透明度較高的金融產(chǎn)品。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.合伙企業(yè)有限合伙份額形式的私募股權(quán)投資基金已納入證券公司代銷金融產(chǎn)品的范圍。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.金融產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)存在復(fù)雜化的發(fā)展趨勢(shì)，證券公司在金融產(chǎn)品盡調(diào)和準(zhǔn)入審核時(shí)，應(yīng)進(jìn)行穿透式審核。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買的客戶類別和范圍。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.產(chǎn)品管理人在設(shè)計(jì)金融產(chǎn)品，尤其是非標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品時(shí)，會(huì)通過安排增信措施來提高金融產(chǎn)品的安全性，保證金融產(chǎn)品的最終兌付。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

第四篇：濟(jì)南證券從業(yè)培訓(xùn)

濟(jì)南證券從業(yè)資格培訓(xùn) 股票培訓(xùn)班 證券從業(yè)資格班

2011年上半年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)

培訓(xùn)介紹：

天威培訓(xùn)中心2009年起開設(shè)證券從業(yè)資格考試的考前輔導(dǎo)，是山東證券行業(yè)考試輔導(dǎo)的領(lǐng)跑者。培訓(xùn)內(nèi)容緊扣考試大綱，全方位增強(qiáng)考生應(yīng)試能力，相當(dāng)數(shù)量的學(xué)員已順利通過考試并走上了各大金融機(jī)構(gòu)的重要崗位。本中心也是眾多證券公司、投資公司以及銀行等相關(guān)行業(yè)內(nèi)訓(xùn)和團(tuán)體培訓(xùn)的*培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。

證券從業(yè)資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試，是我國(guó)國(guó)家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具，具有較高的含金量。據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，證券業(yè)人員是“薪”情*的人，平均月薪在3000元以上。隨著證券業(yè)市場(chǎng)的迅猛發(fā)展，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書。

金領(lǐng)人生--從取得證券從業(yè)資格開始

招生對(duì)象:

1.年滿18周歲，高中以上文憑、有意從事金融行業(yè)或已經(jīng)從事但無(wú)資格證書者

2.相關(guān)行業(yè)未取得資格證的人員或多次考試未通過人員。

3.個(gè)人理財(cái)投資急需充電人員．

課程特色:

1、零基礎(chǔ)教學(xué),小班授課,保證教學(xué)質(zhì)量

2、優(yōu)秀大學(xué)師資及經(jīng)驗(yàn)豐富的投資專家授課，考試通過率高

3、傳授答題技巧，幫助學(xué)員熟悉考試題型，把握考試動(dòng)態(tài)，順利通過考試

4．學(xué)員通關(guān)必備全真預(yù)測(cè)模擬考試

課程內(nèi)容：1.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2.證券交易

課程安排:

2011年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)精講班

類別

兩門（從業(yè)資格）精講安排就業(yè)班

精講+內(nèi)部資料（含歷年真題）+循環(huán)聽課

周一至周五班，每周六或日上課，以上課程針對(duì)2012年濟(jì)南考試

我們的優(yōu)勢(shì)：

* 本中心為齊魯證券等多家公司的指定培訓(xùn)基地。截止目前，中心已為多家金融機(jī)構(gòu)輸送了大量?jī)?yōu)秀合格人才。

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本公司已與全國(guó)多家知名證券公司總部簽訂了就業(yè)委托培訓(xùn)協(xié)議,在報(bào)名本公司證券從業(yè)資格的相關(guān)培訓(xùn)課程同時(shí)，簽訂就業(yè)協(xié)議，通過考試后直接到相關(guān)單位簽訂正式員工勞動(dòng)合同，享有無(wú)責(zé)任底薪1500元-2000元（視各家公司具體情況，但保底工資為1500元）+獎(jiǎng)金。各家證券公司招聘崗位：銀行柜面駐點(diǎn)客戶經(jīng)理

營(yíng)業(yè)部交易所柜面投資咨詢員

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投資咨詢部客戶專員

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濟(jì)南證券從業(yè)資格培訓(xùn) 股票培訓(xùn)班 證券從業(yè)資格班

第五篇：黑龍江證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年后續(xù)培訓(xùn)答案

《固定收益業(yè)務(wù)介紹》

1.B2.B3.A4.ABCD5.ABC 對(duì)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)

《債券投資分析》

1.C2.B3.A4.B5.A

對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)

《代銷業(yè)務(wù)適當(dāng)性有關(guān)法規(guī)介紹及風(fēng)險(xiǎn)分析》

1.B2.D3.AB4.ABC5.AB6.ABC錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)

《分支機(jī)構(gòu)銷售金融產(chǎn)品主要風(fēng)險(xiǎn)分析》

1.D2.ABD 3.ABCD4.ABCD5.ABCD錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)

《非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)介紹及主要風(fēng)險(xiǎn)分析》

1.D2.C3.ABC4.ACD錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)