第一篇：證券從業(yè)典型例題大全

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證券從業(yè)典型例題

1、單項(xiàng)選擇題

按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于（）。A.承銷(xiāo)證券

B.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保 C.買(mǎi)賣(mài)其他基金份額

D.投資非公開(kāi)發(fā)行的股票 【正確答案】D 【答案解析】本題考查證券投資基金的投資。按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷(xiāo)證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

2、單項(xiàng)選擇題

基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益指的是（）。A.利息收入 B.投資收益

C.公允價(jià)值變動(dòng)損益 D.其他收入 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金收入的來(lái)源。投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣(mài)出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。

3、單項(xiàng)選擇題（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A.基金份額凈值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)的估值 【正確答案】A 【答案解析】本題考查基金資產(chǎn)凈值。基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

4、單項(xiàng)選擇題

為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)等在內(nèi)的費(fèi)用是（）。A.基金交易費(fèi) B.基金運(yùn)作費(fèi)

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C.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) D.交易傭金 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金運(yùn)作費(fèi)。基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

5、單項(xiàng)選擇題

根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人指的是（）。A.基金發(fā)起人 B.基金管理人 C.基金份額持有人 D.基金托管人 【正確答案】D 【答案解析】本題考查基金托管人。基金托管人又被稱(chēng)為基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

6、單項(xiàng)選擇題

目前，我國(guó)基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A.證券投資基金業(yè)務(wù) B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.投資咨詢服務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù) 【正確答案】A 【答案解析】本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)。

7、單項(xiàng)選擇題

通過(guò)一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金指的是（）。A.保本基金 B.QDII基金 C.分級(jí)基金 D.百慕大基金 【正確答案】A 【答案解析】本題考查證券投資基金的分類(lèi)方法。保本基金是指通過(guò)一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。

8、單項(xiàng)選擇題

以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的是（）。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

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B.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資

C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買(mǎi)賣(mài)

D.制造、販賣(mài)假幣金額巨大 【正確答案】D 【答案解析】本題考查非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構(gòu)成。《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱(chēng)非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，是指未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動(dòng)：（1）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。（2）未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資。（3）非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買(mǎi)賣(mài)。（4）中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

9、組合型選擇題

儲(chǔ)蓄國(guó)債具有的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)

Ⅳ.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債具有的特點(diǎn)包括：（1）對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；（2）采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬?）采用電子方式記錄債權(quán)；（4）收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；（5）鼓勵(lì)持有到期；（6）手續(xù)簡(jiǎn)化；（7）付息方式較為多樣。

10、組合型選擇題

債券的票面要素包括（）。Ⅰ.票面價(jià)值

Ⅱ.債券的票面利率 Ⅲ.債券的到期期限 Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱(chēng) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查債券的票面要素。債券的票面要素包括：票面價(jià)值、到期期限、票面利率、發(fā)行者名稱(chēng)。

11、組合型選擇題

我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的品種有（）。Ⅰ.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

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Ⅱ.憑證式國(guó)債 Ⅲ.實(shí)物國(guó)債 Ⅳ.記賬式國(guó)債 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】B 【答案解析】本題考查我國(guó)國(guó)債的品種。目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）。

12、組合型選擇題

按債券有無(wú)擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為（）。Ⅰ.信用債券 Ⅱ.公募債券 Ⅲ.擔(dān)保債券 Ⅳ.私募債券 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查企業(yè)債券的分類(lèi)。按債券有無(wú)擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為信用債券和擔(dān)保債券。

13、組合型選擇題

憑證式國(guó)債向廣大投資者發(fā)行的途徑有（）。Ⅰ.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) Ⅱ.郵政儲(chǔ)蓄局儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn) Ⅲ.商業(yè)銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn) Ⅳ.證券交易所債券市場(chǎng) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】C 【答案解析】本題考查憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)程序。憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。各商業(yè)銀行、郵儲(chǔ)銀行均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。

14、組合型選擇題

政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件包括（）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告 Ⅱ.金融債券發(fā)行辦法

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Ⅲ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告 Ⅳ.承銷(xiāo)協(xié)議 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查申請(qǐng)發(fā)行金融債券應(yīng)報(bào)送的文件。政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告；發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；金融債券發(fā)行辦法；承銷(xiāo)協(xié)議；中國(guó)人民銀行要求的其他文件。

15、組合型選擇題

遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別包括（）。Ⅰ.交易對(duì)象不同 Ⅱ.履約方式不同 Ⅲ.功能不同 Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別。

16、組合型選擇題

銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況表現(xiàn)在（）。Ⅰ.債券市場(chǎng)主板地位基本確立

Ⅱ.市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能 Ⅲ.與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較低 Ⅳ.與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較高 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況。銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）債券市場(chǎng)主板地位基本確立。（2）市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能。（3）與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較低。

17、單項(xiàng)選擇題

社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證是（）。A.股票 B.債券

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C.基金 D.期權(quán)

【正確答案】B 【答案解析】本題考查債券的概念。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

18、單項(xiàng)選擇題

公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息，反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價(jià)證券是（）。A.股票 B.國(guó)債 C.公司債券 D.政府債券 【正確答案】C 【答案解析】本題考查公司債券的概念。公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

19、單項(xiàng)選擇題

中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱(chēng)央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個(gè)月～6個(gè)月 B.6個(gè)月～1年 C.6個(gè)月～3年 D.3個(gè)月～3年 【正確答案】D 【答案解析】本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)期限通常在3個(gè)月～3年。

20、單項(xiàng)選擇題

按發(fā)行主體分類(lèi)，債券可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券 B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券 C.公募債券和私募債券

D.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券 【正確答案】A 【答案解析】本題考查債券的分類(lèi)。按發(fā)行主體分類(lèi)，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

第二篇：2011證券從業(yè)資格考試證券組合管理典型例題

單項(xiàng)選擇題

1.收入型證券組合是一種特殊類(lèi)型的證券組合，它追求（）。

A、資本利得

B、資本收益

C、資本升值

D、基本收益

答案：D

2.由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于（）。

A、增長(zhǎng)型組合B、收入型組合C、平衡型組合D、指數(shù)型組合答案：B

3.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和一種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的（）。C

A、一個(gè)區(qū)域

B、一條折線

C、一條直線

D、一條光滑的曲線

答案：C

4.確定證券投資政策涉及到：（）。

A.決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及采取的投資策略和措施

B.對(duì)投資過(guò)程所確定的金融資產(chǎn)類(lèi)型中個(gè)別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析

C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例

D.投資組合的修正和投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

答案：A

5.組建證券投資組合時(shí)，個(gè)別證券選擇上是指（）。

A.預(yù)測(cè)和比較各種不同類(lèi)型證券的價(jià)格走勢(shì)，從中選擇具有投資價(jià)值的股票

B.預(yù)測(cè)個(gè)別證券的價(jià)格走勢(shì)及其波動(dòng)情況

C.對(duì)個(gè)別證券的基本面進(jìn)行研判

D.分階段購(gòu)買(mǎi)或出售某種證券

答案：B

1.由證券A和證券B建立的證券組合一定位于（）。

A.連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間

B.A和B的結(jié)合線的延長(zhǎng)線上

C.連接A和B的直線或者彎曲的曲線上

D.連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

答案：C

2.下列哪一項(xiàng)的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端（）

A.《證券投資組合原理》

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

C.單一指數(shù)模型

D.《證券組合選擇》

答案：D

3.一般地，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：（）。

A.收入型證券組合B.平衡型證券組合C.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合D.有效型證券組合答案：C

4.某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)最小、收入穩(wěn)定、價(jià)格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于：（）。

A.防御型證券組合B.平衡型證券組合C.收入型證券組合D.增長(zhǎng)型證券組合答案：C

5.下列說(shuō)法不正確的是（）

A.切點(diǎn)組合T不包含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

B.切點(diǎn)組合T包含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

C.切點(diǎn)組合T就是市場(chǎng)組合D.切點(diǎn)組合T是最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)組合答案：B

二、多項(xiàng)選擇題：

1.理性的證券投資過(guò)程通常包括下列哪幾個(gè)基本步驟：（）。

A.確定證券投資政策

B.進(jìn)行證券投資分析

C.組建證券投資組合D.投資組合的修正

E.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

答案：ABCDE

2.在組建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意（）。

A.證券的價(jià)位

B.個(gè)別證券的選擇

C.投資時(shí)機(jī)的選擇

D.證券的業(yè)績(jī)

E.投資多元化

答案：BCE

3.增長(zhǎng)型證券組合的投資目標(biāo)（）。

A.追求股息和債息收入

B.追求未來(lái)價(jià)格變化帶來(lái)的價(jià)差收益

C.追求資本利得

D.追求基本收益

E.追求股息收益、債息收益以及資本增值

答案：BC

4.現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論包括：（）。

A.馬柯威茨的均值方差模型

B.因素模型

C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

D.套利定價(jià)模型

E.資本資產(chǎn)保值定價(jià)模型

答案：ABCD

5.在均值方差模型中，如果不允許賣(mài)空，由兩種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域（）。

A.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個(gè)無(wú)限區(qū)域

B.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條折線段

C.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條直線段

D.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條光滑的曲線段

E.是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個(gè)三角形區(qū)域

答案：BCD

多項(xiàng)選擇題

1.對(duì)一個(gè)追求收益而又厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者來(lái)說(shuō)，（）。

A.他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條水平直線

B.他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條垂直線

C.他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線

D.偏好無(wú)差異曲線位置高低的不同能夠反映該投資者與其他投資者的偏好差異

E.他的偏好無(wú)差異曲線之間互不相交

答案：BC

2.如果以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證券組合進(jìn)行分類(lèi)，那么，常見(jiàn)的證券組合類(lèi)型包括：（）。

A.增長(zhǎng)型

B.指數(shù)化型

C.被動(dòng)管理型

D.貨幣市場(chǎng)型

E.國(guó)際型

答案：ADE

3.以下說(shuō)法正確的是（）

A.資本市場(chǎng)線方程用于有效組合的定價(jià)

B.資本市場(chǎng)線方程用于任意組合的定價(jià)

C.證券市場(chǎng)線方程用于有效組合的定價(jià)

D.證券市場(chǎng)線方程用于任意組合的定價(jià)

答案：AD

判斷題

1.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮股息收入和利息收入的穩(wěn)定性。

答案：T

2.當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，所有證券或證券組合的每單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償相等。答案：T

3.投資者的偏好無(wú)差異曲線隨風(fēng)險(xiǎn)水平的增加越來(lái)越陡。

答案：F

4.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)下，市場(chǎng)對(duì)證券或證券組合的總風(fēng)險(xiǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。答案：F

解釋?zhuān)褐粚?duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)提鉤補(bǔ)償。

5.偏好無(wú)差異曲線位置高低的不同能夠反映不同投資者在風(fēng)險(xiǎn)偏好個(gè)性上的差異。答案：F

6.同一投資者的偏好無(wú)差異曲線不可能相交。

答案：T

7.市場(chǎng)組合是其成員證券的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)相對(duì)市值比例一致的證券組合。

答案：F

解釋?zhuān)毫硗膺€有一個(gè)條件，由所有風(fēng)險(xiǎn)證券組成

第三篇：典型例題

【典型例題】She had a great ___ for the town where she grew up.A.affection

B.affectation

C.infection

D.affectionate 【試題詳解】答案 A 她熱愛(ài)她長(zhǎng)大的那座小鎮(zhèn) have an affection for 對(duì)??有感情

affectation n.矯揉造作 infection n.傳染，感染 affectionate adj.深情的

【常用短語(yǔ)】have an affection for sbsth 【詞匯補(bǔ)充】affect v.喜愛(ài) affectionate adj.深?lèi)?ài)的

【典型例題】How to talk to Martin is rather an____ question.A.advanced

B.absolute

C.accurate

D.academic 【試題詳解】答案 D 如何讓與火星人交談是一個(gè)學(xué)術(shù)性很強(qiáng)的問(wèn)題。academic question 學(xué)術(shù)問(wèn)題;advanced 高級(jí)的accurate 準(zhǔn)確的 absolute 絕對(duì)的

【詞匯補(bǔ)充】academicals 博士服，碩士服 academic year 學(xué)年 academician 院士 academy 私立中學(xué) academicism 墨守成規(guī)

【典型例題】When you __ big , believe big , and pray big , big things happen!A.affirm

B.know C.agree

D.ensure 【試題詳解】答案是A。句意：當(dāng)你確認(rèn)偉大，相信你偉大，起到偉大，偉大的事情就會(huì)發(fā)生！

affirm肯定，斷言；know知道；agree同意；ensure保證，確保。

【典型考題】

The _____ of the past week had left her exhausted.A anxieties

B concerns

C expectations

D anticipation 解析：由同意詞辨析可知此題答案選 A 意為過(guò)去一個(gè)星期的擔(dān)憂使她筋疲力盡。

【典型考題】: Now,let us come to item No.5 on the __.A.plan

B.program

C.agenda

D.project 解析：答案是C。句意：現(xiàn)在讓我們討論議事日程上的第五項(xiàng)。

agenda待議諸事一覽表；program（行動(dòng)）計(jì)劃；project工程，項(xiàng)目；plan計(jì)劃。

【典型考題】

Age affects the range of a person’s ______ A capacities B capabilities

C capacious D capable 解析：答案選B 此題考查易錯(cuò)詞辨析。句意為年齡影響一個(gè)人能力的大小。Capacity 表示

容量容積明顯不符合題意。后兩個(gè)答案分別為他們的形容詞形式。【典型考題】

He’s had no end of bad luck but he just seems to ______ every time.A.bounce back

B.recover

C.reverse

D.come to 解析：答案選A 句意：他總是遇到不如意的事，但是好像每次都能恢復(fù)過(guò)來(lái)。bounce back 指失意后恢復(fù)過(guò)來(lái)。【典型考題】

Everyone is encouraged to ____ food and clothing for the refugees.A attribute

B contribute

C stimulate

D distribute 解析：答案為B ,此題考查對(duì)形近詞的區(qū)分。句意：鼓勵(lì)每個(gè)人為難民捐助食品和衣物。contribute 表示“捐贈(zèng)，出錢(qián)（力）”，因?yàn)楸绢}是鼓勵(lì)每個(gè)人，所以不可能是“分發(fā)”食品和衣物，只會(huì)是“捐贈(zèng)”

【Derivative】

contributor n.捐助者，投稿者 ； contribution n.貢獻(xiàn)，捐獻(xiàn)物

contributive adj.有助的，促成的 ；contributory adj.促成的，捐助性的。【典型考題】

Everyone is encouraged to ____ food and clothing for the refugees.A attribute

B contribute

C stimulate

D distribute 解析：答案為B ,此題考查對(duì)形近詞的區(qū)分。句意：鼓勵(lì)每個(gè)人為難民捐助食品和衣物。contribute 表示“捐贈(zèng)，出錢(qián)（力）”，因?yàn)楸绢}是鼓勵(lì)每個(gè)人，所以不可能是“分發(fā)”食品和衣物，只會(huì)是“捐贈(zèng)”

Counsel/???????/ noun, verb ? Noun 1.(formal)advice, especially given by older people or experts;a peiece of advice(尤指老年人或?qū)＜业?勸告，忠告，建議：Listen to the counsel of your elders.2 a lawyer or group of lawyers representing sb in a court of law 律師：the counsel for the defence/prosecution.? Verb 1 to listen to and give support or professional advice to sb who needs help.為某人提供幫助：Therapists were brought in to counsel the bereaved.2 to advise sb to do sth 建議，勸告（做某事）Most experts counsel caution in such cases.【Common phrases】

a counsel of despair 知難而退的建議

； a counsel of perfection 聽(tīng)上去完美卻難以實(shí)行的建議

； keep your own counsel 保留自己的意見(jiàn)。【Derivative】

counseling noun 咨詢，輔導(dǎo)

； counselor noun 顧問(wèn)，輔導(dǎo)顧問(wèn) 【易錯(cuò)詞】

Council;noun a group of people who are elected to govern an area such as a city or county.【典型考題】

The court then heard_____ for the dead woman’s father.A council

B councilor

C counsel

D counselor 解析：答案選C，句意為：法庭接著聽(tīng)取了已死女人的父親所請(qǐng)律師的陳述。A項(xiàng)意為委員會(huì) 此題考查形近詞。[典型考題]

That is Taoist pragmatistic ___and positivist___.a.crisp b.crisis c.crises d.criminate [試題分析] 答案為b.[詳細(xì)解答] 這主要表現(xiàn)為道教的“實(shí)用主義危機(jī)”和“實(shí)證主義危機(jī).a.crisp是鈔票；c.crises是危險(xiǎn);d.criminate是指控，譴責(zé)的意思，均與原文不符。[典型考題]

I want an appointment for a___time and place.a.definitive b.definitely c.definite d.distinct [試題分析] 答案為c [詳細(xì)解答] 句意：我要有確切的時(shí)間和地點(diǎn)的約會(huì)。表示“明確的，不可能引起誤解的”；顯然約會(huì)的時(shí)間和地點(diǎn)是不能含糊的，應(yīng)該明確無(wú)誤的。[典型考題] Believe in each child is own----potentiality.a.developmental b.experimental c.formative d.development [試題分析] 答案為a.[詳細(xì)解答] 句意為 相信每一個(gè)兒童都有發(fā)展的潛能。b.experimental多用于表達(dá)實(shí)驗(yàn)(性)的, 試驗(yàn)(性)的；而c.formative是(影響)形成〔構(gòu)成, 發(fā)展〕的，但developmental更貼近句意；d.development為名詞，詞性不符。

[典型考題]。

He could not give a ____explanation of his intention.A.distinct B.Obvious C.clear D.plain [試題分析] 答案為 A.[試題分析] 本題考查近義詞的辨析問(wèn)題。他不能清楚明白地解釋他的意圖。Distinct指人表達(dá)思想，概念清楚明白；指容易感受到或看到。本題的賓語(yǔ)是“解釋他的意圖”。Obvious指事物一目了然，含無(wú)可置疑之意。Clear范圍較廣，指事物清楚明白；plain注重作品等顯而易見(jiàn)的，淺顯易懂的。

[典型考題]：

I was most ____to hear the sad news for your father death.a.distressed b.distressing c.distressful d.distress [試題分析] 分析：答案為a.[試題詳解] distressed我聽(tīng)到你父親去世的消息，十分難過(guò)。Distressed使某人感動(dòng)痛苦，難過(guò)。多用于修飾人。而b.distressing以形容事情令人痛苦為主；c.distressful與b.distressing 的用法相

同，多用于修飾事件；d.distress是動(dòng)詞，此處應(yīng)為形容詞，詞性不符。

[典型考題] In most universities, males and females live in the same____.a.room b.flat c.chamber d.dorm [試題分析]

分析：答案為d.[試題詳解] 在大部分高校，男生和女生住在相同的宿舍里。room指房間，顯然與原句不合邏輯；flat強(qiáng)調(diào)一套房間，公寓套房；c.chamber是指會(huì)議廳，會(huì)所。所以只有d.dorm最符合原文。而且學(xué)生公寓一般均用dorm表示。?典型考題?That old professor is a walking____.A.book

B.encyclopedia C.novel

D.fiction ?試題分析?本題為詞義辨析題。考查名詞的辨義。

?詳細(xì)解答?典型考題答案B。句意：那位老教授是一個(gè)活百科。book n.書(shū)本，書(shū)籍；encyclopedia n.百科全書(shū)；novel n.長(zhǎng)篇故事，小說(shuō)；fiction n.虛構(gòu)的文學(xué)作品，小說(shuō)。典型考題? His____ are limited, and scarcely fit him for his post.A.endorsement

B.engagement C.endowment

D.enlargement ?試題分析?本題是形近詞辨析題。?詳細(xì)解答?典型考題答案C。句意：他的天資很有限，不太適合擔(dān)任這項(xiàng)職務(wù)。endorsement n.1.(公開(kāi)的)贊同，支持，認(rèn)可,2.(通常為名人在廣告中為某一產(chǎn)品的)宣傳，吹噓；engagement n.預(yù)約，約會(huì)，訂婚：enlargement n.擴(kuò)大物（尤指照片），擴(kuò)大，增大;endowment n.天資，天賦。?典型考題? Is it____ to promote cigarettes through advertising? A.ethereal

B.ethnic C.ether

D.ethical ?試題分析?本題是形近詞辨析題。

?詳細(xì)解答?典型考題答案D。句意：通過(guò)廣告推銷(xiāo)香煙合乎道德嗎？ethereal adj.輕飄的，靈氣的；ethnic adj.種族的，民族的；ether n.乙醚，太空；ethical adj.合乎道德的?典型考題?Students of social problems investigate the home, social and moral_____(s)of different classes of people.A.surroundings

B.conditions C.environment

C.situation ?試題分析?本題為詞義辨析題。考查名詞的辨義。?詳細(xì)解答?典型考題答案C。句意：研究社會(huì)問(wèn)題的學(xué)者調(diào)查各階層人民的家庭，社會(huì)和精神方面的生活環(huán)境。surrounding 多指 地理環(huán)境；condition 意為“情況，條件”；situation 指“情況，狀況”；environment指“環(huán)境”。

?典型考題?The teacher____ the performance of each student.A.evacuated

B.evaluated

C.equated

D.evoked ?試題分析?本題是詞義辨析題。?詳細(xì)解答?典型考題答案B。句意：老師對(duì)每個(gè)學(xué)生的成績(jī)進(jìn)行評(píng)估。evacuate vt.撤退，疏散；equate vt.同等看待，使相等,與equal是同根；evoke vt.喚起，激起；evaluate vt.對(duì)某物進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)估。

[典型考題]They complained about the ＿＿noise coming from the upstairs flat.A、overladen B、immoderate C、inordinate D、excessive ［試題分析］近義詞辨析 答案為D ［詳細(xì)解答］句意為他們抱怨樓上發(fā)出的噪音太大。A意為裝貨過(guò)多的;(房間)裝飾[擺設(shè)]過(guò)多的;(工作)負(fù)擔(dān)過(guò)多的。B意為無(wú)節(jié)制的,極端的C意為紊亂的;放肆的，無(wú)限制的, 無(wú)節(jié)制的D excessive noise 表示噪音的音量很大

［詞形變換］exceed v.超過(guò) excess n.超過(guò)，超越，過(guò)量，過(guò)度 excessively adv.極端地，過(guò)分地

［典型考題］America has suffered the ＿＿crisis.A、economic

B、economical C、financial

D、monetary ［試題分析］近義詞辨析 答案為C ［詳細(xì)解答］固定搭配 financial crisis 金融危機(jī)。A意為經(jīng)濟(jì)的, 經(jīng)濟(jì)學(xué)的

合算的, 有經(jīng)濟(jì)效益的B意為節(jié)約的, 節(jié)儉的, 經(jīng)濟(jì)的 D意為貨幣的;通貨的;錢(qián)的;金融的;財(cái)政的

［詞形變換］finances n、財(cái)力、財(cái)源、基金；finance n、財(cái)政、金融；financer n、財(cái)政家、金融家；financially adv、在財(cái)政上、在經(jīng)濟(jì)上

【典型例題】It's the music to ____ the dramatic effect.A.enhance

B.heighten

C.intensify

D.aggravate 【試題詳解】答案 B

那是用于提高戲劇效果的配樂(lè)。

區(qū)別 enhanceheightenintensifyaggravate 這些動(dòng)詞均有“加強(qiáng)，增強(qiáng)”之意： enhance：側(cè)重指增加價(jià)值，魅力或聲望等使人或物具有超科尋常的吸引力。

heighten：通常指使某物的某種性質(zhì)變得不同一般的顯著或突出。intensify：指深化或強(qiáng)化某事或某物，尤指其特別之處。aggravate：指加劇令人不快或困難的形勢(shì)。

【典型例題】She had no ___ about making her opinions known.A.fear

B.afraid

C.interest

D.inhibition 【試題詳解】答案 D 她敢于公開(kāi)地談?wù)撟约旱南敕ā?/p>

fear “害怕” 常用搭配“fear of for sth”

afraid “恐懼的” 常用搭配 “be afraid of sth” interest “興趣”

常用搭配 “interest inon sth”

【詞形變換】inhibit v.阻止；使拘束

inhibited adj.拘謹(jǐn)?shù)?【典型考題】 He has ___his mother’s patience.A.inhabited

B.inhibited

C.inhered

D.inherited 【試題詳解】答案 D 這種耐心是母親遺傳給他的。

inhabit v.居住

inhibit v.阻止；抑制

inhere v.存在于??中；歸屬于 inherit v.繼承

【常用短語(yǔ)】 inherit(sth)from sb 【典型例題】Perfume____ with the skin’s natural chemicals.A.communicate

B.influence

C.affect

D.interact 【試題詳解】答案 D 香水和皮膚的天然化學(xué)物質(zhì)相互作用。communicate with sb “與某人溝通”

influence 僅指單方面的影響，對(duì)??起作用 affect 同上“influence”

【典型例題】There was a serious incident ___ a group of youths.A.including

B.revolving

C.involving

D.evolving 【試題詳解】答案C 有一起嚴(yán)重的事件涉及一群年輕人。include v.包含，包括 revolve v.旋轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)動(dòng)

evolve v.發(fā)展，演變

【常用短語(yǔ)】involve(sb)in sthdoing sth

beget involed in sth beget involed with sb 【詞形變換】involved adj.有關(guān)聯(lián)的；復(fù)雜的；關(guān)系密切的1)【典型考題】

The cherk of the House prepares the ___ of the House.A

journal B diary C

record 答案：A 解析：下議院的書(shū)記整理了下議院的議事錄。Journal 在這里的是議事程的意思，diary 是指日記，不僅記錄所發(fā)生之事，還強(qiáng)調(diào)包括個(gè)人情感與想法。

【典型考題】

As he reached ___ Bandit became more difficult to live with.A mature B ripe

C maturity

D matured 答案：D

解析：然而到了成年之后，邦就變得特別難相處。Reach

maturity 表示長(zhǎng)大成熟，為固定搭配，ripe通常表示作物和時(shí)機(jī)成熟。

【典型考題】He likes to show off his ___ physique.A.male

B.masculine

C.manly

D.man 答案：B

解析：句意：他喜歡顯示他強(qiáng)健的男子本色。Masculine指在心理上或身體上具有男子特征，本句中形容詞所修飾的名詞是physique(體魄)，所以，masculine 符合題意。

【典型考題】She has a deep ____of strangers, so she never lkes to talk to them.A.mistrust

B.distrust

C.trust

D.untrustworth 答案：A

解析:她對(duì)陌生人猜忌及深，她也從不喜歡跟陌生人搭訕。根據(jù)句意。C選項(xiàng)不符合題意，D為形容詞，所填選項(xiàng)必須為名詞，予以排除。distrust 和 mistrust 都有猜忌的意思，但差別很小。distrust 更為通用，語(yǔ)氣稍強(qiáng)，確信某人不誠(chéng)實(shí)或不可信常用distrust.表示并不信任則大概用mistrust.這里只是表示她對(duì)陌生人不信任所以選A.【典型考題】Have you listened to ___ this morning ? A newsagent B newspaper C newsdom D newscast 答案：D 解析：newsagent 意為報(bào)刊經(jīng)銷(xiāo)人，newspaper 不符合題意，newsdom 代表報(bào)界，固選D 代表新聞。

[典型考題] He ____ through themist，trying to find the right path.A.pecked B.peered C.peeped D.peeled [試題分析] 本題考查形近詞的辨析。pecked 啄；peered 仔細(xì)看；peeped 偷窺；peeled 削皮；可知正確答案為B

[典型考題] I ___his commment as a challenge.A． feeled B.observed C.perceived D.comprehend [試題分析] 本題考查近義詞辨析。perceive 的意思是interpret sth in a certain way，與as 搭配。選C 【典型考題】He was born in a ___ family.A single parent B single-parent C single-parents D single-parental 答案：B 解析：single-parent 為固定搭配意為“單親家庭的”。他出身在一個(gè)單親家庭。所填詞應(yīng)屬形容詞性質(zhì)，B符合題意。

parental 本身就是形容詞，所以D選項(xiàng)不符合題意，予以排除。

[典型考題] Mr.Smith had an unusual ___, he was first an office clerk, then a sailor, and ended up as a school teacher.A.profession B.occupation C.position D.carrer

[試題分析] 本題考查近義詞辨析。A,B指所從事的職業(yè)，C 是指所在職位，D指職業(yè)生涯。正確答案為D。

[典型試題]

The next edition of the book is ___ for publication in March.A.projected B.propelled C.professed D.protected [試題分析] 本題考查形近詞辨析。project是計(jì)劃、規(guī)劃的意思。propel是推動(dòng)、迫使的意思。C 項(xiàng) 公開(kāi)表明的。protect 保護(hù)。

[典型考題]

Few people will admit being racially ___.A.pride B.proud C.prejudiced D.pessimistic [試題分析] 本題考查形近詞辨析。A、B項(xiàng)的意思是驕傲的，自豪的；C項(xiàng)是有偏見(jiàn)的、有歧視的；D項(xiàng)的意思是悲觀的。根據(jù)句意，很少有人愿意承認(rèn)他們有種族歧視，正確答案為C。

第四篇：典型例題

典型例題

一、填空題

1.教育是社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的基礎(chǔ)，國(guó)家保障教育事業(yè)優(yōu)先發(fā)展。全社會(huì)應(yīng)當(dāng)關(guān)心和支持教育事業(yè)的發(fā)展。全社會(huì)應(yīng)當(dāng)尊重教師。

2.新課程的三維目標(biāo)是 知識(shí)與技能目標(biāo)、過(guò)程與方法目標(biāo)和情感態(tài)度與價(jià)值觀目標(biāo)。

二、單項(xiàng)選擇題（下列所給的選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題目要求）

1.《基礎(chǔ)教育課程改革綱要（試行）》中指出，國(guó)家課程標(biāo)準(zhǔn)（A）

A.是教學(xué)和命題的依據(jù)B.包括教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)

C.是大多數(shù)學(xué)生都能達(dá)到的最高要求D.是根據(jù)專(zhuān)家的意見(jiàn)編制的2.人們常說(shuō)：“教學(xué)有法，而無(wú)定法”。這反映了教師勞動(dòng)具有（B）

A.示范性B.創(chuàng)造性C.間接性D.主體性

三、判斷題（請(qǐng)判斷下列各題的觀點(diǎn)是否正確，正確的打“√”，錯(cuò)誤的打“”。

1.學(xué)生評(píng)教是促進(jìn)教師發(fā)展過(guò)程中惟一客觀的評(píng)價(jià)方式。（×）

2.新課程目標(biāo)取向及精神內(nèi)核就是以學(xué)生的發(fā)展為本。（√）

四、簡(jiǎn)單題

1.中小學(xué)教師的職業(yè)道德規(guī)范主要涉及哪些方面？

答：愛(ài)國(guó)守法、愛(ài)崗敬業(yè)、關(guān)愛(ài)學(xué)生、教書(shū)育人、為人師表、終身學(xué)習(xí)。

2.《中華人民共和國(guó)未成年人保護(hù)法》規(guī)定學(xué)校應(yīng)尊重未成年學(xué)生的哪些權(quán)利？

答：學(xué)校應(yīng)當(dāng)尊重未成年學(xué)生受教育的權(quán)利，關(guān)心、愛(ài)護(hù)學(xué)生，對(duì)品行有缺點(diǎn)、學(xué)習(xí)有困難的學(xué)生，應(yīng)當(dāng)耐心教育、幫助，不得歧視，不得違反法律和國(guó)家規(guī)定開(kāi)除未成年學(xué)生。

五、案例分析題

學(xué)校規(guī)定初三學(xué)生必須在6點(diǎn)鐘到校參加早自修，作為任課教師第二天與學(xué)生一起參與早自修的我在班級(jí)中也強(qiáng)調(diào)了一下，可是第二天仍有許多學(xué)生遲到，我看到這一情況，下令讓遲到的學(xué)生在走廊罰站。到了第三天，再也沒(méi)有一個(gè)學(xué)生遲到。還有一次，初三（2）班的一位男同學(xué)老是不肯做一周一次的時(shí)政作業(yè)，每次問(wèn)他為什么，總都有原因，上次他說(shuō)忘了，這次又說(shuō)要點(diǎn)評(píng)的報(bào)紙沒(méi)買(mǎi)，下次他會(huì)說(shuō)作業(yè)本沒(méi)帶。這樣幾個(gè)星期下來(lái)，我光火了，不僅讓他在辦公室反思了一刻鐘，寫(xiě)下保證書(shū)，還對(duì)他說(shuō)，“下次再不交作業(yè)，甭來(lái)上課”，他這才有所收斂。

請(qǐng)從有關(guān)師德要求分析“我”的做法，并提出合理解決此類(lèi)問(wèn)題的建議。

答：本案主要反映了案例中的“我”以罰代教的教育方法，這明顯違反了新時(shí)期我國(guó)教師職業(yè)道德內(nèi)容中關(guān)于“對(duì)待學(xué)生”的相應(yīng)規(guī)定，違反了不準(zhǔn)以任何借口體罰或變相體罰學(xué)生，不準(zhǔn)因?qū)W生違反紀(jì)律而加罰與違反紀(jì)律無(wú)關(guān)的任務(wù)等。

這位教師的做法在我們的身邊也有可能出現(xiàn)。面對(duì)那些頑皮學(xué)生，有的教師可能無(wú)計(jì)可施。只得用“罰站”、“威脅”來(lái)對(duì)付他們，取得的效果看似有效，其實(shí)學(xué)生并非真正地接受，這不是真正的教育。雖然教師的出發(fā)點(diǎn)是好的，但這位教師的處理方法與《中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》背道而馳。

教師對(duì)學(xué)生嚴(yán)格要求，要耐心教導(dǎo)，不諷刺、挖苦、歧視學(xué)生，不體罰或變相體罰學(xué)生，保護(hù)學(xué)生的合法權(quán)益。教師應(yīng)該采用“說(shuō)理”教育來(lái)對(duì)待那些頑皮學(xué)生，教師以朋友的身份心平氣和地找那些學(xué)生談心，尊重學(xué)生的人格，平等、公正地對(duì)待學(xué)生，多付出一點(diǎn)愛(ài)，多花時(shí)間在他們身上，當(dāng)他們感受到老師在關(guān)心他們時(shí)，相信他們會(huì)改正缺點(diǎn)，努力做的更好。

第五篇：2016證券從業(yè)考試法律法規(guī)典型題庫(kù)

2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題

一、單選（下列各小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。本類(lèi)題共50分，每小題1分。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）

1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷 B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷 C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益

D.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng) 【答案】C 【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)人民銀行 B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 【答案】C 【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

3.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法（）的證券。A.發(fā)行并上市 B.上市 C.發(fā)行

D.發(fā)行并交付 【答案】D 【解析】《證券法》第三十七條。

4.下列關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一 B.國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表 C.國(guó)有獨(dú)資公司章程由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.國(guó)有獨(dú)資公司的董事和高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職 【答案】B 【解析】國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。

5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。A.罰款

B.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格 C.警告 D.行政拘留 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十二條。

6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)（）家在審企業(yè)。A.2 B.4 C.1 D.3 【答案】A 【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)2家在審企業(yè)。

7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（）日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上的股份的股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。A.—百八十日 B.一百五十日 C.一百二十日 D.九十日 【答案】A 【解析】《公司法》第一百五十一條。

8.收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給（）造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.被收購(gòu)公司 B.收購(gòu)公司股東

C.被收購(gòu)公司法定代表人 D.被收購(gòu)公司及其股東 【答案】D 【解析】收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人（），將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。A.業(yè)務(wù)提成制度 B.績(jī)效考核制度 C.內(nèi)部激勵(lì)制度 D.人員聘任制度 【答案】B 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。10.證券公司報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審計(jì)。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所 C.律師事務(wù)所 D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第64條。11.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.當(dāng)?shù)卣?C.人民銀行 D.財(cái)政部 【答案】A 【解析】期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

12.我國(guó)《證券投資基金法》禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有（）。A.盈利性 B.確定性 C.契約性 D.獨(dú)立性 【答案】D 【解析】本題考查了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.董事、高級(jí)管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)

D.董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有 【答案】D 【解析】未經(jīng)股東或股東大會(huì)同意，董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。

14.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程 B.股東大會(huì)決議 C.發(fā)起人協(xié)議 D.董事會(huì)決議 【答案】A 【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

15.收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給（）造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.收購(gòu)公司股東

B.被收購(gòu)公司法定代表人 C.被收購(gòu)公司及其股東 D.被收購(gòu)公司 【答案】C 【解析】《證券法》第二百一十四條。

16.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。A.15 B.5 C.10 D.20 【答案】B 【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。A.撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得 B.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 D.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 【答案】A 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條。18.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的活動(dòng)有（）。

A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息 B.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定 【答案】A 【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息。

19.內(nèi)幕信息的公開(kāi)，是指內(nèi)幕信息在（）上進(jìn)行披露。A.任何一家財(cái)經(jīng)類(lèi)報(bào)刊 B.任何一家公開(kāi)網(wǎng)站 C.證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、網(wǎng)站 D.股票發(fā)行公司官網(wǎng) 【答案】C 【解析】?jī)?nèi)幕信息公開(kāi)，是指內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個(gè)客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為（）的客戶不符合規(guī)定。A.200萬(wàn)元 B.300萬(wàn)元 C.150萬(wàn)元 D.90萬(wàn)元 【答案】D 【解析】證券公司申請(qǐng)開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)。

21.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司 B.證券交易所 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 【答案】B 【解析】申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A.乙公司收購(gòu)本公司股票，以獎(jiǎng)勵(lì)本公司優(yōu)秀職工，收購(gòu)資金來(lái)自公司的稅前利潤(rùn) B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

C.丙公司股東孫某對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購(gòu)其股份，丙公司同意并回購(gòu)了其股份

D.甲公司經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議，決議收購(gòu)本公司股份以減少公司注冊(cè)資本 【答案】A 【解析】用于收購(gòu)本公司股份的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出。23.下列主體中能夠成為基金管理人的是（）。A.具有基金從業(yè)資格的個(gè)人 B.具有投資顧問(wèn)資格的個(gè)人 C.政府機(jī)關(guān) D.合伙企業(yè) 【答案】D 【解析】基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

24.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。A.25% B.20% C.15% D.10% 【答案】D 【解析】公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

25.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A.兩 B.三 C.一 D.五

【答案】B 【解析】《公司法》第一百四十六條。

26.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于（）。A.行政法規(guī) B.法律

C.自律管理規(guī)則 D.部門(mén)規(guī)章 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于部門(mén)規(guī)章。

27.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外訂了一份貨物買(mǎi)賣(mài)合同。根據(jù)《公司法》規(guī)定，（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任 B.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任 C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān) D.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān) 【答案】D 【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。28.關(guān)于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公示

B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招欖、客戶服務(wù)等活動(dòng)

C.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣(mài)出委托 D.客戶證券賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買(mǎi)入委托 【答案】B 【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

29.關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

B.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券發(fā)行人的承銷(xiāo)方式

C.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議

D.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留 【答案】C 【解析】證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或包銷(xiāo)協(xié)議。30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法（）。A.取得行政資質(zhì)

B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案 C.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng) D.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng) 【答案】C 【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)。

31.證券公司（）報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。A.半 B. C.季度 D.月度 【答案】B 【解析】證券公司報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。32.開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。A.逐漸減少 B.逐漸增加 C.不固定 D.固定不變 【答案】C 【解析】開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定。33.證券公司報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該（）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所 C.審計(jì)事務(wù)所 D.律師事務(wù)所 【答案】A 【解析】證券公司報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對(duì)不同證券計(jì)價(jià)單位的表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金為“每份基金價(jià)格”

B.債券為“每百元面值債券的價(jià)格” C.股票為“每手價(jià)格” D.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格” 【答案】C 【解析】常識(shí)題。

35.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司提交的證券投資顧問(wèn)注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，審核完畢后對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，通過(guò)（）通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。A.電話 B.郵件

C.執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng) D.信函 【答案】C 【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。

36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是（）。

A.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，不需要告知客戶

B.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券 C.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券

D.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序 【答案】D 【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。37.“薦股軟件”是指具備下列（）功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析 B.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì) C.提供具體證券投資品種革建議 D.提供證券信息匯總 【答案】C 【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

（一）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)；

（二）提供具體證券投資品種選擇建議

（三）提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議；

（四）提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.當(dāng)?shù)卣?C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【答案】D 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之十五以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之二以上百分之十以下 【答案】B 【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

40.張某是甲有限責(zé)任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開(kāi)股東會(huì)并通過(guò)減少公司注冊(cè)資本的決議，張某對(duì)此決議持反對(duì)意見(jiàn)。下列（）情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)該決議。A.張某認(rèn)為該決議通過(guò)后對(duì)自己不利

B.本次股東會(huì)上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對(duì)此沒(méi)有特殊規(guī)定 C.該決議經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過(guò)

D.本次股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對(duì)此沒(méi)有特殊規(guī)定 【答案】A 【解析】常識(shí)題

41.下列關(guān)于債券上市交易暫停和終止的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易

B.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止其公司債券上市交易 C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易 D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易 【答案】B 【解析】公司被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。42.下列事項(xiàng)中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是（）。A.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況 B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中未包含其控股狀況 C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)需包含其高級(jí)管理人員薪酬 D.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中存在誤導(dǎo)性陳述 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條。

43.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財(cái)政部

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國(guó)人民銀行 【答案】C 【解析】非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

44.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.銀監(jiān)會(huì) B.人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.財(cái)政部 【答案】C 【解析】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

45.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】D 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條。

46.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（）。A.但擔(dān)保最低收益不低于銀行同期存款利率 B.保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預(yù)測(cè)收益 C.也不保證最低收益

D.但保證投資者的本金不受損失 【答案】C 【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。47.證券公司可以設(shè)立（），從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) B.子公司 C.分公司 D.營(yíng)業(yè)部 【答案】B 【解析】證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

48.下列屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)的是（）。A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 B.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》 C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》 【答案】C 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。49.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

B.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議

C.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人履歷 【答案】D 【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名。

50.證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的注冊(cè)登記。A.5 B.15 C.10 D.20 【答案】C 【解析】證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的注冊(cè)登記。

二、組合型選擇（下列各小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。本類(lèi)題共50分，每小題1分。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）

1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補(bǔ)償。Ⅰ.證券發(fā)行人分配投資收益 Ⅱ.證券發(fā)行人配售

Ⅲ.證券發(fā)行人無(wú)償派發(fā)證券

Ⅳ.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】常識(shí)題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那樾巍?.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上

Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅲ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程2.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。4.首次公開(kāi)發(fā)股票，對(duì)募集資金運(yùn)用要求包括（）。

Ⅰ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅱ.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益

Ⅲ.募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響 Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】考察的主要是募集資金運(yùn)用。除了四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容外還有：募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)；募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。

5.期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。Ⅰ.合并、分立、停業(yè) Ⅱ.變更業(yè)務(wù)范圍

Ⅲ.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) Ⅳ.新增持有5%以上股權(quán)的股東 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條。期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；

（二）變更業(yè)務(wù)范圍；

（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；

（五）設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。

Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。7.證券公司不得（）。Ⅰ.代客戶下達(dá)交易指令

Ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼 Ⅳ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場(chǎng)上市交易的情形包括（）。Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損 Ⅱ.公司有重大違法行為 Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項(xiàng)A應(yīng)是公司最近3年連續(xù)虧損。

9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 Ⅱ.身份證

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。10.下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是（）。Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn) Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】題中四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于證券業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。11.有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。Ⅰ.執(zhí)行股東會(huì)的決議

Ⅱ.制定公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 Ⅲ.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 Ⅳ.修改公司章程 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《公司法》第四十六條規(guī)定，修改公司章程是股東會(huì)的職權(quán)。

12.證券公司申請(qǐng)期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，必須具備或以建立健全（）。Ⅰ.合規(guī)檢查制度 Ⅱ.內(nèi)部控制制度 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

Ⅳ.滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】以上選項(xiàng)內(nèi)容都正確。

13.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】以上選項(xiàng)內(nèi)容都正確。

14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括（）Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī) Ⅲ.融資融券方面的法律法規(guī)

Ⅳ.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括：

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

3、融資融券方面的法律法規(guī) 15.根據(jù)《證券法》，下列（）情形應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣四千萬(wàn)元 Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣五千萬(wàn)元 Ⅲ.向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣四千萬(wàn)元 Ⅳ.向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。16.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（）,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。Ⅰ.真實(shí) Ⅱ.準(zhǔn)確 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。17.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)不包括（）。Ⅰ.自營(yíng)賬戶開(kāi)戶 Ⅱ.自營(yíng)賬戶使用登記 Ⅲ.自營(yíng)賬戶銷(xiāo)戶

Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負(fù)責(zé)。

18.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確做法是（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅳ.單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】C 【解析】常識(shí)題。以上選項(xiàng)都是正確做法。19.根據(jù)公司法規(guī)定，公司種類(lèi)包括（）。Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.無(wú)限公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.兩合公司 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】根據(jù)公司法規(guī)定，公司的種類(lèi)包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。20.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，違反監(jiān)管規(guī)定的行為包括（）。Ⅰ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

Ⅱ.在獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格后開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù) Ⅲ.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。

21.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列哪些服務(wù)？（）Ⅰ.協(xié)助客戶開(kāi)戶

Ⅱ.臨時(shí)借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼 Ⅳ.提供期貨行情信息 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條。22.證券經(jīng)紀(jì)商需要對(duì)客戶資料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施

Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點(diǎn)。

23.下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 Ⅱ.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯

Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C , 【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

24.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。Ⅰ.自營(yíng)規(guī)模 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額 Ⅲ.資產(chǎn)配置 Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

25.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是（）。Ⅰ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng) Ⅱ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng) Ⅲ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

Ⅳ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。

26.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，可以向客戶（）。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 Ⅱ.解釋期貨交易流程 Ⅲ.承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.做獲利保證 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條。

27.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。Ⅰ.虛假信息 Ⅱ.內(nèi)幕信息 Ⅲ.市場(chǎng)傳言 Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】C 【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析，預(yù)測(cè)或建議。

28.證券公司證券自營(yíng)投資品種包括（）。

Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅱ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券 Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】以上選項(xiàng)內(nèi)容都正確。

29.保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底，不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存越假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。30.關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有（）。

Ⅰ.公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類(lèi)及數(shù)額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事項(xiàng)作出決議

Ⅱ.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股

Ⅲ.公司公開(kāi)發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說(shuō)明書(shū)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書(shū) Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】公司經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股。31.關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）

Ⅰ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)的走勢(shì)時(shí)，需要有充分的理由和依據(jù) Ⅱ.證券投資分析報(bào)告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài) Ⅲ.證券投資者咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股擂臺(tái)賽，提高業(yè)務(wù)能力 Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對(duì)其稿件進(jìn)行斷章取義 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股擂臺(tái)賽、模擬證券投資大賽或類(lèi)似的欄目或節(jié)目；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)防止和杜絕媒體對(duì)其提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改。32.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有（）的特點(diǎn)。Ⅰ.廣泛性

Ⅱ.中介性 Ⅲ.保密性 Ⅳ.權(quán)威性 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資料的保密性。33.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法中正確的是（）。

Ⅰ.未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可，不得公開(kāi)發(fā)行新股

Ⅱ.對(duì)直接責(zé)任人員處以警告并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

Ⅲ.對(duì)指使該行為的控股股東處以警告并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ.對(duì)負(fù)責(zé)證券承銷(xiāo)的證券公司處以警告，責(zé)令整改 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十四條。

34.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受（）資產(chǎn)。Ⅰ.客戶A 現(xiàn)金100萬(wàn)元人民幣

Ⅱ.客戶B股票和債券市值1000萬(wàn)元人民幣 Ⅲ.初次參與的客戶C貨幣資金50萬(wàn)元人民幣

Ⅳ.客戶D現(xiàn)金20萬(wàn)元人民幣、證券投資基金份額500萬(wàn)元人民幣 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

35.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。

Ⅰ.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100% Ⅱ.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500% Ⅲ.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5% Ⅳ.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30% A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅳ C.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（―）自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%；

（二）自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%；

（三）持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；

（四）持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

36.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

Ⅱ.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元

Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制 Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)，準(zhǔn)確、完整 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第六條。37.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 Ⅳ.子公司能夠依法承擔(dān)民事責(zé)任 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事行為責(zé)任。38.證券公司在證券交易所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，必須（）。Ⅰ.從證券交易所取得交易權(quán)限 Ⅱ.從中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得業(yè)務(wù)資格 Ⅲ.經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn) Ⅳ.采用結(jié)算資金第三方存管 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司在證券交易所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，必須從中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得業(yè)務(wù)資格，從證券交易所取得交易權(quán)限，采用結(jié)算資金第三方存管。

39.下列各項(xiàng)中，證券公司有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅱ.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：

（一）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄；

（二）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；

（三）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。40.證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)（）。Ⅰ.證券欺詐

Ⅱ.向投資人承諾保本保收益 Ⅲ.與投資人承諾賠償投資損失 Ⅳ.為自己買(mǎi)賣(mài) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T不得買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。41.在證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以（）。

Ⅰ.委托證券公司客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅱ.通過(guò)廣播推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅲ.通過(guò)報(bào)刊推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅳ.自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】禁止通過(guò)電視、報(bào)刊，廣播及其他公共媒體推廣集合計(jì)劃 42.下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.保密注 Ⅳ.被動(dòng)性 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買(mǎi)賣(mài)證券，特點(diǎn)具體表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：①?zèng)Q策的自主性；②交易的風(fēng)險(xiǎn)性；③收益的不確定性。

43.保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。

Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：⑴在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。（2)通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。⑶本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。（4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。⑶參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

44.我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》 Ⅲ.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 Ⅳ.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法部門(mén)規(guī)宣或其他規(guī)范性文件包括《證券法》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報(bào)定》。

45.違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

46.證券金融公司的資金，可以用于哪些用途（）Ⅰ.履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外 Ⅱ.銀行存款

Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品 Ⅳ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】資金用途證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：⑴銀行存款。（2)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。⑶購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)。（4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。47.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。

Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

Ⅱ.將“薦股軟件”銷(xiāo)售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

Ⅲ.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶

Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】A 【解析】除了題中四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：（1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。（2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。（3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛 假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。（4)產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

48.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

Ⅱ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 Ⅳ.最近48個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件：1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。8.最近3個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

49.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì) Ⅱ.管理能力 Ⅲ.業(yè)績(jī) Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

50.公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備的條件包括（）Ⅰ.公司債券的期限為一年以上

Ⅱ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

Ⅲ.公司申請(qǐng)其債權(quán)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備以下條件：公司債券的期限為一年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；公司申請(qǐng)其債權(quán)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。