第一篇：公司上市法律服務內容

公司上市法律服務

（一）、股份制改造階段

1.參與依法變更為股份有限公司的可行性研究；

2.參與股份制改造方案的設計；

3.對擬改制企業進行相關法律知識的介紹。4.協助草擬發起人協議、公司章程草案；

5.辦理必要的前置審批手續（如特別領域的生產許可證）。

6.協助申請國有資產評估立項并取得立項批文、申請確認評估結果并取得確認復函(如需)； 7.協助草擬有限責任公司增資擴股的董事會決議、股東大會決議和新老股東之間的增資協議(如需)；

8.協助有限責任公司變更為股份公司的變更登記；

9.協助草擬股份公司創立大會文件、董事會文件、監事會文件； 10.協助草擬股份公司股東大會工作程序規則； 11.協助草擬股份公司董事會議事規則； 12.協助草擬股份公司監事會議事規則；

13.協助草擬股份公司總經理／經理工作規則；

14.協助上報國有資產國有資產折股及國有股權管理方案(含律師的法律意見書)，并取得批文；出具關于資產重組、國有股權管理的法律意見書，包括出具關于股權轉讓/劃轉的法律意見書(如有)。

15.出具擬任職董事、監事和高級管理人員資格的法律意見書；

16.出席創立大會暨第一次股東大會進行律師見證并出具法律意見書；

（二）、輔導期內

17.按照《首次公開發行股票輔導工作辦法》的規定，從法律角度對公司規范運作提出建設性意見；

18.法律法規宣講；

19.協助公司完善各項規章制度； 20.公司需要的其他法律服務；

（三）、公開發行準備申報材料階段

21.出席股東大會進行律師見證并出具法律意見書；

22.協助草擬、審查企業委托的其它文件(輔導協議、聘請財務顧問協議、股票承銷協議、委托審計協議、委托資產評估、委托盈利預測協議，等等)和申報材料； 23.參照《上市公司章程必備條款》，協助修改草擬公司章程草案；

24.參與發行方案的設計，與主承銷商協商確定發行辦法、發行規模、發行價格； 25.協助草擬、修改審查招股意向書、招股說明書、發行公告； 26.協助發行人向證券交易所申請出具上市承諾函；

27.出具本次股票發行上市申報材料中必備的法律意見書；

28.針對法律意見書出具日以后發生的事實或者證監會的反饋意見函出具補充法律意見書； 29.出具律師工作報告；

30.匯總申請文件并送交主承銷商； 31.聽取反饋意見、修改申請文件。

（四）、協助申請上市

32．出具首次公開發行的股票申請上市的法律意見書等； 33.見證董事、監事、高級管理人員簽署聲明與承諾。

第二篇：公司改制和上市法律服務

公司改制和上市法律服務

為企業改制、首次公開發行股票并上市、為上市公司配股、增發、收購兼并、對重大資產交易和日常規范運作提供法律服務。具體可分為：

一、改制準備階段可以提供法律服務的主要內容

1.參與新設/依法變更為股份公司或者改制、重組設立為股份公司的可行性研究。

2.參與改制方案的設計，論證法律上的可行性。

3.協助做好基礎工作―清產核資、產權界定，界定投資主體和出資資產的產權歸屬，確定土地資產(土地使用權)的處置方案并報土地管理部門批準。

4.簽訂債權債務重組、公司/企業分立或者合并協議，由律師進行認證。

5.因公司/企業分立或者合并而引起的重大合同協議的變更，需要法律認證。

6.編制資產重組方案，提出界定產權關系、管理關系、控股關系以及債權債務清理的初步方案。

7.對擬改制企業進行相關法律知識的介紹。

二、股份公司設立階段

1.協助草擬資產重組協議、發起人協議、公司章程草案；

2.辦理必要的前置審批手續（如特別領域的生產許可證）。

3.協助申請國有資產評估立項并取得立項批文、申請確認評估結果并取得確認復函； 4.協助草擬有限責任公司增資擴股的董事會決議、股東大會決議和新老股東之間的增資協議；

5.協助草擬有限責任公司變更為股份公司的申請(向審批機關和工商登記機關)；

6.協助草擬有限責任公司變更為股份公司/設立股份公司的可行性研究報告；

7.協助草擬股份公司創立大會文件、董事會文件、監事會文件；

8.協助草擬股份公司股東大會工作程序規則；

9.協助草擬股份公司董事會議事規則；

10.協助草擬股份公司監事會議事規則；

11.協助草擬股份公司總經理／經理工作規則；

12.協助上報國有資產國有資產折股及國有股權管理方案(含律師的法律意見書)，并取得批文；出具關于資產重組、國有股權管理的法律意見書，包括出具關于股權轉讓/劃轉的法律意見書。

13.出具擬任職董事、監事和高級管理人員資格的法律意見書；

14.出席創立大會暨第一次股東大會進行律師見證并出具法律意見書；

15.審查資產評估和驗資的合法性；

16.辦理產權變更手續。

三、輔導期內

17.按照《輔導暫行辦法》的規定，從法律角度對公司規范運作提出建設性意見；

18.法律法規宣講；

19.協助公司完善各項規章制度；

20.出席股東大會進行律師見證并出具法律意見書；

21.公司需要的其他法律服務；

四、準備申報材料階段

22.出席股東大會進行律師見證并出具法律意見書；

23.協助草擬、審查企業委托的其它文件(輔導協議、聘請財務顧問協議、股票承銷協議、委托審計協議、委托資產評估、委托盈利預測協議，等等)和申報材料；

24.參照《上市公司章程必備條款》，協助草擬公司章程修改草案；

25.參與發行方案的設計，與主承銷商協商確定發行辦法、發行規模、發行價格；

26.協助草擬、修改審查招股意向書(如有)、招股說明書、發行公告；

27.協助發行人向證券交易所申請出具上市承諾函；

28.出具本次股票發行上市申報材料中必備的法律意見書；

29.針對法律意見書出具日以后發生的事實或者證監會的反饋意見函出具補充法律意見書；

30.出具律師工作報告；

31.匯總申請文件并送交主承銷商。

32.聽取反饋意見、修改申請文件。

33.參與路演和發行。

(1)法人配售路演，向法人(含戰略投資者)配售。

(2)對公眾投資者配售和上網發行。

(3)募集資金到賬并驗資。(4)協助變更工商登記。

五、協助申請上市

上市后

34.出席股東大會并出具見證意見；

35.為公司資產置換和重大資產收購出具法律意見書； 36.為公司配股、增發,出具法律意見書； 37.為公司收購、兼并行為出具法律意見書； 38.為公司合并、分立出具法律意見書。

第三篇：中小企業法律服務內容

中小企業法律服務方案

市中小企業局的領導、各個企業的領導：

各位好，今天在市中小企業局的領導組織下，在此與禹城的中小企業舉行咨詢管理活動，為進一步優化我市經濟發展環境，更好的為德州市中小企業提供優質法律服務，幫助德州市中小企業解決生產經營和日常生活中遇到的法律難題，結合德州市中小企業發展的現狀，山東眾成仁和（德州）律師事務所為認真貫徹落實山東省律師協會和市委、市政府有關文件要求，在德州市司法局、市中小企業局的指導下，實施為德州市中小企業提供法律服務活動。律師事務所作為向社會提供法律服務的專業機構，為德州市中小企業提供高效、優質的法律服務是我們義不容辭的責任。為此，山東眾成仁和（德州）律師事務所擬依托德州市中小企業局提供的平臺，更好的為德州市中小企業服務活動貢獻力量。

一、具體服務內容。

1、企業管理相關法律事務

（1）內部風險控制：本所設立了公司法律事務部，擔任企業法律顧問的律師熟悉公司管理的相關法律、法規和監管規則，并參與過有關公司內部風險控制工作中相關流程的設計以及相關文件的起草，有能力協助德州市中小企業做好內控中的相關法律工作。

（2）合同管理：法律顧問組配備了長期從事過企業合同管理的律師，能夠幫助德州市中小企業制定和完善合同管理制度，協助審查企業重要合同，做好合同風險的預防。

（3）人力資源管理：協助德州市中小企業建立和完善勞動管理制度。為勞動合同的訂立和履行提出法律建議，規范培訓合同、保密協議。針對德州市中小企業勞資問題，結合各地發生的勞資糾紛，解析相關法律，指導德州市中小企業的相關人員掌握預防、解決糾紛的相關技巧，尤其是勞動合同法實施后企業面臨的用工成本增加所帶來的新的問題的化解與防范。

（4）知識產權管理：知識產權從業律師在知識產權法律領域擁有豐富的 1

業務經驗，依托德州市知識產權法律服務中心，與德州市魯旺知識產權有限公司密切合作，能夠為德州市中小企業提供全方位的知識產權專項法律服務，包括涉及專利、商標、著作權、反不正當競爭、商業秘密、專有技術、信息技術、網絡法律事務等方面的訴訟與非訴訟法律服務。

（5）起草完善規章制度：根據德州市中小企業的要求，補充完善經營管理方面的規章制度，對規章制度依據公司實際情況和需要予以修訂和完善。

（6）工商法律事務：辦理各項工商注冊、變更、年檢等事務。

2、行政法律事務

本所先后擔任過德州市、德城區人民政府顧問團成員，擔任德州市民政局、德州市房產管理中心、德州市公用事業局及德城區各街道辦事處等多家行政機關法律顧問，期間代理多起重大行政復議和行政訴訟法律事務，收到良好的社會效果。我所有多名來自行政機關的資深執業律師，具有扎實、系統的法學理論基礎知識和處理行政法律事務的豐富經驗。

3、城建房地產法律事務

本所是德州市最早設立建筑房地產法律事務部的律師事務所之一，先后擔任城建系統多家政府機構及多家大型建筑、房地產企業的法律顧問，能在房地產項目立項、報批、報建、發包、建設、承包及交易的過程中，提供全程法律服務；并可代理德州市中小企業起草相關法律文件，提供有關土地使用權的取得、使用、租賃、評估、抵押、轉讓以及相關業務的法律、法規和政策等方面的咨詢；還可代理德州市中小企業參加房地產方面的訴訟和仲裁。

4、涉外法律事務

作為擅長涉外業務的律師事務所，本所曾專門委派律師赴香港參加涉外法律事務培訓，擔任多家外商投資企業和臺資企業的常年法律顧問，并成功代理過多起有較大影響的國際投資及國際貿易項目，其中包括大型基礎設施項目、以及一般的生產性項目、服務性項目、技術轉讓項目和貿易項目。

本所在涉外法律事務方面，能夠為德州市中小企業提供的法律服務包括：參與投資項目的策劃、設計；代表客戶參與投資及貿易項目各階段的談判；起草、修改外商投資企業合同、章程等法律文件；代表企業與外商關于企業的解

散、清算等法律程序；代理企業與外商投資企業投資糾紛相關的訴訟和仲裁、代理企業處理國際貿易及海商海事糾紛等。同時，本所也利用廣泛的對外聯系網絡，為中國企業到美國、日本、英國、德國、瑞士、香港、澳門等國家和地區投資或貿易提供法律服務。

5、公司及金融業務

在公司業務領域，本所能為德州市中小企業提供以下方面的法律服務：公司設立之前的股東協議、公司的設立，產權結構的調整和企業重組，公司的兼并與收購，公司股權的轉讓，以及公司章程的修訂，起草各項決議等。

6、普通訴訟及仲裁業務

本所有眾多經驗豐富的訴訟律師，并有10位律師擔任德州仲裁委員會仲裁員及德州市各級法院和檢察機關的執法監督員或司法聯絡員，可以代理德州市中小企業參與各類訴訟及仲裁案件。

二、服務形式

（一）法律服務“團隊化”

德州市中小企業與本所簽訂法律服務合同，本所將調動全所的人力和信息資源為德州市中小企業提供法律服務。本所擬組建由30至40名律師參與的常年法律顧問團或者律師服務團，由事務所主任擔任團長，根據企業需要服務的行業、區域差異可劃分若干專業小組，德州市中小企業遇有法律事務時可以隨時得到顧問律師的法律服務。除前述顧問律師為德州市中小企業提供法律服務外，對于德州市中小企業在經營過程中遇到的專業性較強的法律事務，本所將在全所范圍內指派最具專業經驗和知識的律師為德州市中小企業提供法律服務，必要時，本所可約請本所專家顧問團（主要為國內法學院校的教授、專家）乃至整個集團事務所、聯盟成員所的專業律師共同為德州市中小企業提供法律服務。

（二）法律服務“規范化”

建立律師值班服務制度。根據德州市中小企業法律事務的情況，本所在與德州市中小企業協商的基礎上，可指定一名律師不定期到該企業值班服務，由該律師為企業日常法律事務提供服務，遇有重大法律事務時由顧問律師團共同

或協調本所其他專業律師辦理。

提供現場法律服務。根據德州市中小企業的要求，在德州市中小企業提前通知的情況下，隨時為企業提供現場法律服務，或到商定地點集中書面或口頭解答普遍性的法律問題。

建立法律事務聯系回執制度。凡本所律師為德州市中小企業提供法律服務時，本所將向德州市中小企業有關部門發出由本所統一編號的法律事務聯系單，德州市中小企業有關部門可在該聯系單回執上簽署對該律師所提供法律服務的意見和建議，本所將根據德州市中小企業回執及時完善和提高我們的服務，同時，按照德州市中小企業要求于每年1月10日前向企業提交上工作總結。

（三）法律服務 “有形化”

凡本所為德州市中小企業重大法律事務提供咨詢意見時，將根據企業要求，向企業出具書面的法律意見書，以供德州市中小企業參考和保存。

三、服務范圍

根據德州市中小企業的業務特點，我所可向德州市中小企業提供以下服務：

（一）協助德州市中小企業進行法規庫、案例庫、合同資料庫的建設、完善和日常管理、維護工作；

（二）對德州市中小企業擬定的經營戰略方案、生產經營決策及相關文件等提出法律意見或進行法律論證和法律風險評價，如德州市中小企業需要可提供書面的法律意見書；

（三）參加重大項目談判，為德州市中小企業決策提供法律意見；

（四）參與德州市中小企業規章制度、業務流程、業務方案等文書的起草，協助德州市中小企業建立管理制度、人事制度、業務制度等方面的預警機制及善后處理方案；

（五）根據德州市中小企業需要舉辦勞資、公司、知識產權、金融、合同、反傾銷、反補貼等法律專題講座，傳授相關法律知識；

（六）提供書面或口頭法律咨詢服務；

（七）應德州市中小企業要求到德州市中小企業下屬公司進行現場調研；

（八）德州市中小企業交辦的其他法律事務。

（九）本所為德州市中小企業提供法律服務的對象包括德州市中小企業以及企業下屬單位或由德州市中小企業控股或直接主管的關聯企業。

四、服務收費

通常情況下，本律師事務所每年向客戶收取的常年法律顧問費，根據客戶規模大小、法律業務繁簡程度等因素，一般確定為50000元～100000元／年。但為了體現我們參與本次活動的宗旨和目的，我們擬在活動期間按照優惠價收取的常年法律顧問費為20000元～30000元/年，對以下項目提供免費服務：開展勞動法律關系內部治理制度建設、實務處置診斷分析座談會；舉辦勞動法律知識、關系處置分管領導、高級管理人員、中層直接負責干部、基層事務專干培訓講座；勞動法律知識員工培訓講座；合同管理、合同法律、合同法律關系知識專場講座；常見合同陷阱、非故意合同缺陷預防、識別、應對法律技巧培訓講座；專利法、商標法、著作權法、反不正當競爭法等知識產權、市場規制法律法規高管專題培訓講座；專利法、商標法、著作權法、反不正當競爭法等知識產權、市場規制法律法規中層骨干、基層專干專題培訓講座。在代理的簽約中小企業訴訟、仲裁法律事務，以及重大非訴訟法律事務時，按照省司法廳、省物價局公布的律師收費標準的80%的優惠價格收取律師代理費，如企業經營暫時困難，視具體情況再給以特別優惠。

為加強對我市中小企業的服務，優化環境，我所會積極幫助德州市中小企業解決生產和生活中遇到的困難和問題，為他們創造良好的發展環境，依法維護德州市中小企業合法權益。本所將竭誠為中小企業提供優質法律服務，幫助企業排憂解難，以實現我所與中小企業的共同發展，創造德州中小企業更加美好的明天！

山東眾成仁和（德州）律師事務所

二○一三年六月十四日

第四篇：學校法律服務內容

學校法律服務內容

貴校作為一個事業單位性質法人，在其日常運行過程中不可避免地會出現一些矛盾沖突，在此時往往需要運用相關法律常識進行處理解決。在此，僅從以下幾個方面談談貴校在運營過程中可能出現的法律事務及學校法律顧問的服務內容：

一、學校本身經營過程中

1、學校固定資產的購買、興建、修繕、使用等

在這一系列過程中，學校均以一個合同當事人的身份出現在不同的相關合同中，包括買賣合同、建設工程合同、租賃合同等等。在我國，以上法律關系主要有《民法通則》和《中華人民共和國合同法》加以調整。以租賃合同為例，我國對于租賃合同的期限規定不得超過二十年。超過二十年的，超過部分無效。對于租賃期限六個月以上的，應該采用書面形式。未采用書面形式的，視為不定期租賃。對于不定期租賃，當事人可以隨時解除合同，但出租人解除合同應當在合理期限之前通知承租人。另外根據我國《擔保法》的規定，以公益為目的的學校的教育設施是不可以作為抵押財產的，若學校簽訂相關的抵押合同，將被認定為無效。同樣，以公益為目的的學校也不得作為提供債權保證的保證人。不過，如果學校同時從事其他的相關經營活動（不以公益為目的）作為保證人時，如無其他導致保證合同無效的情況，其所簽訂的保證合同應當認定為有效。如果學校提供了無效的保證，將有債務人、保證人、債權人有過錯的，根據其過錯各自承擔相應的民事責任。如果學校明知自己沒有保證的資格仍然提供保證的，將承擔相應民事責任，但總數不應超過債務人不能清償部分的1/3。

2、學校對于學費的收取。

學校每年的相關費用應該根據國家相關法律法規及地方教委得規定收取，包括學費、雜費、代辦費等。比如，根據教育部的規定，學校可以組織學生觀摩電影、德育與科普展覽、軍訓、農村勞動等活動，但須動員學生自愿參加。有關活動收費標準不得高于市場價格，在組織活動中應注意勤儉節約，并提供5%免費名額用于家庭經濟困難的學生。

3、自我辦學的限制（是否屬于義務教育范圍以內，是否享有中外合作辦學的資格）。

若學校開辦中外合作辦學機構，相關權利義務將受到《中華人民共和國中外合作辦學條例》調整。其年檢由各年不同的具體方式加以管理。

4、年檢、審查。建立相關財務制度。

學校作為事業單位法人每年需要進行年檢工作，根據《重慶市事業單位登記管理辦法》的規定，事業單位應當在每年1月1日至4月30日向登記機關提交檢驗報告、《事業單位法人證書》或者《事業單位證書》副本等材料，接受登記機關的檢驗。不按規定時間接受檢驗或者在檢驗中隱瞞真實情況、弄虛作假的，根據情節輕重，給予警告或者處以1000元以下的罰款；

5、對于畢業證書的管理。

學校應該按照正當程序頒發相關證書，若不按照法律法規規定頒發的，懲罰非常嚴格。根據我國《教育法》的規定，學校違反法律、行政法規的規定，頒發學歷或者其他學業證書的，由教育行政部門宣布該證書無效，責令收回或者予以沒收；有違法所得的，沒收違法所得；情節嚴重的，取消其頒發證書的資格。

6、校辦企業

《關于進一步支持中小學校校辦企業發展的若干規定》

校辦產業從起步到發展始終以學校為依托，它既是校辦的，又是一個企業，但在體制上又不同于一般國有企業。在產權關系上是你中有我，我中有你；在企業結構上也是高技術企業、傳統產業和集體企業并存，還沒有真正形成系統有序、統一規范的現代企業模式。

校辦企業在發展過程中，需要依靠《公司法》等相關法規進行調成。

二、教師管理

1、教師聘任

教師間有公務員及提供勞務性質，由于身份特殊，其所享有權利和引頸義務，亦有其特殊性。對于教師的聘任，在我國由《中華人民共和國教師法》和《教師資格條例》進行調整。在教師的聘任錄用過程中，較容易產生勞務糾紛，學校應當依法予以解決。

2、學校與教師之間關于知識產權的爭議。

三、學生管理

1、學生傷害事故

這是學校在與學生糾紛當中最易出現的法律糾紛，由此產生眾多法律關系，主要表現為侵權賠償責任的民事法律關系。我國對于此項糾紛的賠償原則為過錯責任，即學校只有在自己有過錯情況下才承擔責任。《學生以外傷害事故處理辦法》規定十二種情形造成的學生傷害事故，學校應當依法承擔相應的責任。

而在這十二種情形中，一至五種情形又會產生學校向致害物品制造單位的追償法律關系。

九、十情形中，會產生學校和教職員工的共同侵害責任，以及學校與教職員工的勞務關系的中止。

同時，《學生以外傷害事故處理辦法》規定了意外事件及不可抗力造成的學生傷害事故，學校已履行了相應職責，行為并無不當的，學校無法律責任的情形。

還規定了在學校管理職責范圍外發生學生傷害事故學校行為并無不當的，不承擔事故責任；事故責任應當按有關法律法規或者其他有關規定認定。

2、學校與學生之間的行政法律糾紛。

學校是法律授權的行使一定職權的行政主體，它在處理行政事務中與學生則發生行政法律關系。我國法律對于學校行政法律關系中的事務區分為重要性事務和非重要性事務，具體包括招生權、學籍管理權、獎懲權、教學權、畢業文憑發放權等7種基本權利，學校必須嚴格按照法律法規處理。當學生的這類權利受到侵害時，應允許學生提起行政訴訟，請求司法救濟，學校不能阻礙其實現。2000年3月8日《最高人民法院關于執行＜中華人民共和國行政訴訟法＞若干問題的解釋＝第一條就認為：“公民、法人或者其他組織對具有行政職權的機關和組織及其工作人員的行政行為不服，依法提起訴訟的，屬于人民法院行政訴訟的受案范圍。”法院受理學生提起的這方面的行政訴訟，因此是于法有據的。

四、學校法律顧問的主要職能

（一）、參與處理學校與教職工和學生的權利義務關系；

（二）、對學校發展過程中的各種合同文本進行審查；

（三）、參與學校各類制度的規范性建設；

（五）、開展法律知識講座，接受法律問題咨詢；

（四）、進行學校訴訟與非訴訟業務代理。

第五篇：上市公司律師法律服務(盡職調查)

上市公司律師法律服務

盡職調查

境外上市過程中的盡職調查主要分為上市前期的法律盡職調查與財務盡職調查。由于各國的法律法規對證券公開發行上市過程中各中介機構應承擔的勤勉盡責義務都會有著嚴格的規定，為了保證自己出具的文件的真實性和可靠性，進行嚴謹的法律盡職調查是十分必要而且是規定的必須程序。

盡職調查的內容根據不同國家的證券交易所市場入市要求而不盡相同，但其基本框架較為類似。企業境外上市需要委托中方律師出具的盡職調查報告主要包含以下幾個項目：

1.企業基本情況、歷史沿革及結構：

2.公司的組織結構和經營管理

3.公司資產和對外投資情況

4.公司土地房產以及一應不動產

5.公司財務情況及重大債權債務

6.公司的合同

7.違約和訴訟。

8.知識產權和無形資產

9.關聯交易、同業競爭

10.信息披露，與企業經營面臨的其它主要問題

法律盡職調查報告應準確和完整地反映其所依據的信息。在調查中發現的風險和可能影響交易框架的法律事項與相關問題可以在協議中得到妥當處理。

方案策劃

方案策劃是整個企業成功上市的第一步，是對企業整個上市計劃的構想和初步實施。在初始階段邀請律師介入，會對整個境外上市過程有著深刻地認識，能夠避免出現方案在最終實施階段發現有重大法律缺陷。

在這一步驟中，主要是結合企業自身的情況，認識到境外上市的利弊，探討適合企業的上市地點，上市方式等。并在考慮了公司的體制、經營情況、股東情況，產品特點等綜合因素后對上市時間和預算做出預測，使企業對整體上市過程有全面的了解和預期準備。以最簡單和最快速的方式幫助企業完成上市融資等一系列事務。

1.了解明晰公司結構，業務背景，發展前景，財務狀況，融資計劃、及其它基本狀況。

2.針對公司當前業績和發展趨勢，以及國家政策等因素討論上市方式（直接境外上市，紅籌上市；IPO, RTO, NON-IPO, 等.），選擇上市地點（美國，英國，及世界其它證券市場），以及何種板塊上市。

3.做好上市準備，整理管理層結構，整理各類法律，財務信息，做好上市相關準備。

境內外重組是將境內和境外的企業在資產上和股權上進行合法合理的資產和業務的重新整合，將低效公司的管理提高到與高效公司相同的水平，改善營運效率，創造價值，為了企業的上市做好準備。做為境外上市的第二步，重組關系到企業將以何種面貌吸引投資者，并以何種狀況上市融資。一個擁有良好經營業績和高增長潛力的公司毫無疑問將會受到投資者的青睞，從而為公司上市，以及后期發展打下堅實基礎。

1．對境內企業進行資產和業務重組，并安排資產評估。

2．直接境外上市下的股份制改造。

3．對需要“剝離”的，進行核心業務與非核心業務剝離以及涉及國有股份與資產的剝離與簡化。

4．境外離岸控股公司的設立。根據企業具體情況，選擇境外公司注冊地和安排公司組織結構。

5．外管局備案

境外企業并購境內企業，是企業紅籌上市必不可少的一個環節。境外企業通過股權或資產收購，將境內企業變為獨資或合資企業，或在境內設立獨資企業后，通過收購境內企業資產并絕對控股后采取合并報表方式，將境外企業通過不同方式進行上市。

1．分析產業政策，確定擬被收購企業屬于鼓勵，允許，還是限制或禁止類。

2．股權或資產收購境內企業成立獨資或合資企業；或成立獨資企業后收購境內企業資產。

3．商務部（局）申請批準證書，工商局領取營業執照。

為企業在境外上市提供全程詳盡的法律服務。主要包括對上市方案提供意見、協助決策，為公司準備各類上市所需要的中英文法律文書如《法律意見書》和《律師工作報告》，企業境外上市各個環節中各種法律合同、協議和意見書的起草、修改與審查，協調境內辦理各手續時對各部門的關系，對境外中介機構和各部門的溝通，以及相關法律問題提出咨詢意見等。主要包括了：

1．參與重組和改制方案的設計和實施，就方案在法律上的有效性和可操作性等問題提供專業法律意見；

2．按照境內相關審批部門的要求出具相關法律意見書；重組和改制過程中出現的法律問題，協助同有關主管部門和監管機構的溝通，并協助企業按政府主管部門要求起草或編制相應的法律文件。

3．應要求，為在境外成立離岸控股公司提供法律意見；

4．為可能涉及到的企業盡職調查進行具體工作，并出具盡職調查報告；

5．就企業與境外各專業機構和人士簽署的中英文各類合同/協議等法律文件，進行審核并提供修改意見；