第一篇：2017年上半年臺灣省證券從業資格《證券交易》：委托指令的基本內容考試題

2017年上半年臺灣省證券從業資格《證券交易》：委托指

令的基本內容考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對上市公司公開發行新股進行核查的內核小組通常由（）名專業人士組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

2、下列不屬于證券公司資產管理業務合規風險的是__。A．違法違規開展資產管理業務 B．在資產管理業務中內幕交易 C．喪失資產管理業務資格

D．證券公司因受到法律制裁而導致損失

3、某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是 12月1日，則已計息的天數是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

4、由上海證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定的50樣本股組成，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢的是__。A．上證綜合指數 B．上證50指數 C．上證180指數 D．上證紅利指數

5、證券交易所在開市后根據申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據，計算并每__發布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．3分鐘

6、某投資者投資100000元場外認購LOF基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

7、關于投資風險，下列說法不正確的是__。

A．投資者從事證券投資是為了獲得投資回報，但這種回報是以承擔相應風險為代價的

B．證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風險——收益特性及其變化 C．每一證券都有自己的風險收益特性，而這種特性又會隨著各相關因素的變化而變化

D．投資者如果在投資具體證券時承擔了較高的投資風險，肯定能夠獲得較高收益

8、根據現行有關部門制度規定，上海證券交易所上市的A股現金紅利派發權益登記日為__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

9、向不特定對象公開募集股份應當符合最近__個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于__。A．3；6% B．2；5% C．2；6% D．3；5%

10、若A股票報價為40元，該股票在2年內不發放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復利計息)，并購買該100股股票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

11、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向__申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

12、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．對沖基金

14、基金__是指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。A．賬務復核 B．頭寸復核

C．資產凈值復核 D．財務報表復核

15、會計核算和估值針對各個風險控制點建立的會計系統控制措施包括__。A．對所托管的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

16、中國證監會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

17、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結算深圳分公司在__執行二類指令對盤。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

18、存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會要求 C．最近3年內因違法違規行為受到行政處罰 D．沒有發生訴訟、仲裁等其他重大事項

19、以下不屬于證券服務機構的是__。A．會計師事務所 B．證券登記結算公司 C．投資咨詢機構 D．資信評級機構

20、電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑（）進行識別。A．委托人? B．交易密碼? C．營業部? D．受托人

21、關于督察長制度，以下說法錯誤的是__。

A．督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員

B．督察長由副經理提名，由董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意 C．督察長負責組織指導公司監察稽核工作 D．督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節

22、從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得__的許可。A．中國證監會 B．當地政府 C．人民銀行 D．民政部

23、我國有關法規規定基金收益分配原則是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當低于面值 B．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% C．基金收益分配采取現金方式，每半年至少分配一次

D．基金當年收益應當彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配

24、以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

25、股票價格指數是__，用以反映市場股票價格的相對水平。

A．將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數 B．將計算期的股價或市值與股票發行的股價或市值相比較的絕對變化指數 C．將現行股價或市值與預期的股價或市值相比較的相對變化指數 D．將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券投資基金資產的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管人

2、根據相關規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

3、盈利水平比較穩定，投資的風險相對較小的行業是處于__的行業。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

4、資產證券化交易涉及的當事人主要有__等。A．資金和資產存管機構 B．承銷人

C．信用增級機構和信用評級機構 D．發起人

5、契約型基金的當事人有__。A．管理人 B．托管人 C．投資者 D．證券公司

6、通過QDII基金進行國際市場投資，可以__。A．為投資者提供新的投資機會 B．為投資者提供無風險的投資機會

C．為投資者獲得穩定的投資收益提供新的途徑 D．為投資者降低組合投資風險提供新的途徑

7、清算與交割、交收最根本的區別在于__。A．是否發生交易行為 B．是否發生財產實際轉移 C．是否形成盈虧

D．是否導致證券持有者改變

8、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起__個月內，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

9、某有限責任公司注冊資本為100萬元，股東人數為40人，董事會成員為9人，監事會成員為3人。該公司出現下列__情形時應當召開臨時股東會。A．1名監事提議召開

B．未彌補的虧損為40萬元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬元的股東提議召開

10、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》規定，下列不得擔任證券公司獨立董事的人員有__。

A．在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．在證券公司前10名股東單位工作的人員

C．在與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構任職人員的近親屬 D．控制證券公司3%以上股權的自然人及其近親屬

11、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循（）。A．投資人利益優先原則 B．全面性原則 C．客觀性原則 D．及時性原則

12、在證券公司的核心業務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業務是__。A．自營業務 B．經紀業務

C．投資咨詢業務 D．資產管理業務

13、根據行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致__。A．低估證券的實際風險，進行過度交易 B．對不熟悉的股票、資產敬而遠之

C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來 D．追漲殺跌

14、下列各項中，屬于經紀業務管理風險情形的有__。A．違規為客戶證券交易提供融資融券等信用交易

B．與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

C．侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券 D．誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

15、下列不屬于《證券法》調整范圍的是__。A．中國A企業在美國發行上市 B．中國B企業申請在中國上市

C．我國政府債券、證券投資基金份額的上市交易 D．證券衍生品種發行、交易

16、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列關于主權財富基金的說法錯誤的有__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，被視為中國主權財富基金的發端

C．中國投資有限責任公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限責任公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值

17、具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元 D．必須經稅務部門批準

18、在金融期貨合約中，有標準化的條款規定的是__。A．合約的標的物 B．合約規模

C．合約交割時間 D．標價方法

19、封閉式基金一般采用__方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現金 D．轉股

20、封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度凈收益的（）。A．90% B．95% C．85% D．80%

21、全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得__。A．換券 B．現金交割 C．提前贖回 D．拆借資金

22、下列關于通貨膨脹對證券市場和宏觀經濟影響的分析，說法正確的是__。A．溫和的通貨膨脹能夠刺激股價上升

B．惡性的通貨膨脹會危害宏觀經濟的健康成長 C．通貨膨脹使得各種商品價格具有更大的不確定性

D．為抑制通貨膨脹而采取的貨幣政策和財政政策能增加就業率

23、首次公開發行股票輔導工作的總體目標是（）。A．促進輔導機構之間形成公開、公正、公平的競爭態勢 B．促進輔導對象建立良好的公司治理機制

C．督促公司的董事、監事、高級管理人員全面理解發行上市的有關法律、法規 D．促進輔導機構及參與輔導工作的其他中介機構履行勤勉盡責義務

24、如果投資者是風險規避者，其無差異曲線的特征是__。A．負斜率，下凸 B．負斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

25、公司清算時，公司財產的清算順序正確的是（）。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

第二篇：黑龍江2017年證券從業資格《證券交易》：委托指令的基本內容考試試題

黑龍江2017年證券從業資格《證券交易》：委托指令的基

本內容考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下屬于基金運作披露的信息是__。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發售公告

2、描述股價與股價移動平均線相距的遠近程度的指標是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

3、商業銀行間的債券回購業務__。

A．既可通過全國統一同業拆借市場進行，也可在場外進行 B．在場外進行

C．必須通過全國統一同業拆借市場進行

D．既不通過全國統一同業拆借市場進行，也不可在場外進行

4、證券信用評級的主要對象是__。A．企業債券和地方債券 B．中央政府債券和地方債券 C．普通股票和優先股票 D．國際債券和政府債券

5、（）是指由保薦人負責發行人的上市推薦和輔導，核實公司發行文件中所載資料的真實、準確和完整，協助發行人建立嚴格的信息披露制度。A．首次公開發行股票詢價制度 B．上市保薦制度 C．上市審核制度 D．股票定價制度

6、某可轉換債券面值1000元，轉換價格為25元，該債券市場價格為960元，則該債券的轉換比例為__。A．25 B．38 C．40 D．50

7、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風險性成反比 B．與償還期成反比，與風險性成反比 C．與償還期成正比，與風險性成正比 D．與償還期成反比，與風險性成正比

8、根據要求，證券服務部可以經營下列除哪項外的證券營業部的所有業務__。A．代理買賣證券 B．代理還本付息

C．客戶結算資金存取 D．代理報關證券

9、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

10、股票發行采取溢價發行的，其發行價格應由__確定。A．發行人 B．承銷商

C．證券交易所

D．發行人與承銷商

11、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權證 B．B股 C．基金券 D．國債

12、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向__申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

13、目前，只有__可以實現無紙化發行和交易。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．中央政府債券

14、公司內部籌資的來源包括（）。A．認股權證

B．折舊和未分配利潤 C．優先股 D．普通股

15、簡單過濾器規則中的過濾器指的是__。A．事先設定的股票價格變化百分比 B．事先設定的股票價格下跌百分比 C．事先設定的股票價格上升百分比

D．事先設定的股票每股收益變化百分比

16、（）負責開立并管理基金資產賬戶。A．基金投資者 B．基金發起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

17、關于與證券價格有關的“可知”的資料，下列說法正確的是__。A．第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中已公開的部分 B．第Ⅱ類資料是第Ⅰ類資料中已公開的部分 C．第Ⅲ類資料是一個最廣泛的概念

D．第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中對證券市場歷史數據進行分析得到的資料

18、基金資產凈值是指基金資產總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

19、公開招標方式中，全場有效投標總額__當期國債招標額時，所有有效投標全額募人。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

20、我國目前證券市場的特點是__。A．資金推動型 B．需求決定型 C．政策推動型 D．成本推動型

21、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為（）。A．決定權和審批權 B．決定權和經營權 C．經營權和審批權 D．經營權和執行權

22、關于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

23、不標明票面金額的股票被稱為__。A．面值股票 B．普通股票 C．特種股票 D．份額股票

24、股票價格指數與經濟周期變動的關系是__。A．股票價格指數先于經濟周期的變動而變動 B．股票價格指數與經濟周期同步變動 C．股票價格指數落后于經濟周期的變動 D．股票價格指數與經濟周期變動無關

25、證券公司股東會的職權范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規定。A．證券法規中 B．股東會召開時 C．公司制度中 D．公司章程中

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、債券基金是指主要投資于__的基金類型。A．國債 B．金融債券 C．公司債券 D．股票

2、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

3、關于保薦機構，下列說法正確的有__。

A．保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

B．中國證監會依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構出具保薦意見

C．證券發行采取聯合保薦形式的，保薦機構不得少于兩家 D．保薦機構可以同時擔任證券發行的主承銷商

4、我國基金監管的手段包括__。A．法律手段 B．政治手段 C．行政手段 D．經濟手段

5、基金經營業績包括__與基金未實現估值增值(減值)兩部分，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。A．基金凈收益 B．基金經營業績 C．損益平準金

D．期末可供分配基金收益

6、當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．不能確定

7、根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。A．發行人實施股票的二次發行 B．發行人的2/5的董事發生變動 C．發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定 D．發行人申請破產的決定

8、下列關于上網發行資金申購流程的說法正確的有__。A．T+1日，投資者申購 B．T+2日，公布中簽結果

C．T+3日，收繳股款、清算、登記 D．T+4日，交割 9、2001年12月11日，我國正式加入WTO，我國政府承諾證券業對外開放的內容有__。

A．外國機構可以直接從事B股交易

B．外國證券機構可以申請成為中國證券交易所的正式會員

C．允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%，加入WTO后3年內外資比例不超過49% D．加入WTO后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3

10、某可轉換債券面額為1000元，規定其轉換價格為20元，則10000元債券可轉換為__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

11、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產直接支配權利 D．實物直接支配權利

12、關于債券的提前贖回條款，以下說法中，正確的是__。

A．債券的提前贖回條款是債券發行人所擁有的一種選擇權，在財務上對發行人有利

B．債券的提前贖回條款對投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率

C．有較高提前贖回可能性的債券應具有較低的票面利率，其內在價值相對較低 D．債券的提前贖回條款允許債券發行人在債券到期前按約定的贖回價格部分或全部償還債務

13、營銷環境由微觀環境和宏觀環境組成，微觀環境是指與公司關系密切、能夠影響公司服務顧客的能力的各種因素，主要包括__等。A．股東支持 B．人口 C．競爭對手 D．公眾

14、基金信息披露大致可分為（）。A．基金募集信息披露 B．運作信息披露 C．臨時信息披露 D．以往信息披露

15、債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

16、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風險性與流動性

17、建業股息是__。A．公司當期盈利

B．對公司未來盈利的預分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤

18、雙邊報價是指經中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業務的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的，__等交易要素。A．交付方式 B．買賣數量 C．清算速度 D．結算方式

19、__一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

20、證券的柜臺自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中

21、對股票市場的影響較大的制度因素包括__。A．市場設立制度 B．發行上市制度 C．融資制度

D．股權流通制度 E．上市公司質量

22、享有優先認股權的股東，對其所享有的優先認股權可有以下__的選擇。A．行使權利認購新發行的普通股票

B．將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

C．按超出其持股比例5％以內的數量，優先認購一定數量新發行股票 D．不行使權利而聽任其過期失效

23、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務屬于__。A．財務顧問業務 B．證券經紀業務 C．融資融券業務 D．證券自營業務

24、期貨交易的限倉可以采取以下哪幾種形式__ A．根據保證金數量規定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對證券交易所持倉量限制

25、下列不屬于證券登記結算公司業務的是__。A．證券賬戶設立 B．證券的托管

C．證券持有人名冊登記 D．發表證券投資咨詢報告

第三篇：2018年證券從業資格考試題

2018年證券從業資格考試題

1、金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。（）

正確答案：正確

2、市場占有率是指（）。

A.一個公司的產品銷售量占該類產品整個市場銷售總量的比例 B.一個公司的產品銷售收入占該類產品整個市場銷售收入總額的比例 C.一個公司的產品銷售利潤占該類產品整個市場銷售利潤總額的比例 D.一個公司生產的產品量占該類產品生產總量的比例

正確答案：A

3、根據規定（）以上的基金資產投資于股票的為股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正確答案：A 考點：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節，P125。

4、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數中樣本指數類的是（）。A.上證成分股指數 B.上證50指數 C.上證紅利指數 D.上證A股指數

正確答案：D 上證A股指數屬于上海證券交易所股價指數中綜合指數類。

5、發行人推銷證券的方法有兩種：包銷和代銷。一般情況下，公開發行以包銷為主。（）

正確答案：錯誤

發行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發行以承銷為主，其又可以分為包銷和代銷。

6、如果申購資金不足，則不足部分對應的申購為無效申購。（）

正確答案：錯誤

7、在網上定價發行中，當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。（）正確答案：正確

8、上海證券交易所的網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。（）

正確答案：錯誤

9、具有分銷商資格的證券經營機構以及其他經有關部門認定的機構可以擔任首次公開發行股票的輔導機構。（）

正確答案：錯誤

10、特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括（）。A.接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產 B.以持有資產為基礎發行證券化產品

C.具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響 D.負責提升證券化產品的信用等級

正確答案：D

11、主辦報價券商推薦掛牌報價轉讓的園區公司須具備以下（）條件。A.設立滿5年

B.屬于經北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業 C.主營業務突出，具有持續經營記錄 D.公司治理結構健全，運作規范

正確答案：B, C, D 設立滿3年即可。

12、董事會每至少召開一次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。（）

正確答案：錯誤

董事會每應至少召開兩次會議。

13、股票基金通常被認為是低風險的投資工具。（）

正確答案：錯誤

14、單獨或者合并持有公司有表決權股份總數（）以上的股東或者監事會提議董事會召開臨時股東大會時，應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正確答案：C 公司法規定，單獨或者合并持有公司有表決權股份總數3%以上的股東或者監事會有權利向董事會提出會議議題。

15、全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正確

B．錯誤

正確答案：錯誤

全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、資產負債表的表頭部分列示（）。A.報表名稱 B.公司名稱

C.公司財務狀況的具體內容 D.編制日期 E.貨幣計量單位

正確答案：A, B, D, E

17、通常認為正常的速動比率為1，低于1的速動比率被認為是短期償債能力偏低。（）

正確答案：正確

通常認為正常的速動比率為1，低于1的速動比率被認為是短期償債能力偏低。

18、（）是營業部經營管理的核心。A.財務管理 B.安全管理 C.風險管理 D.經紀業務管理

正確答案：C 營業部經營管理的核心是風險管理。

19、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券。（）

正確答案：正確

20、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 B.違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格 D.單獨或者通過合謀，集中資金優勢操縱證券交易價格或證券交易量

正確答案：A,C,D 所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

21、按持股對象是否確定劃分，并購可以分為（）A..協議收購 B.善意收購 C.敵意收購 D.要約收購

正確答案：A, D

22、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。（）A.正確 B.錯誤 C.放棄 正確答案：A 證券公司應建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

23、根據債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不確定

正確答案：C 根據債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率等于其票面利率。

24、保薦機構推薦發行人發行證券應當向中國證監會提交的文件不包括（）。A.發行保薦書

B.保薦代表人專項授權書 C.發行保薦工作報告 D.贏利預測審計報告

正確答案：D 保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交發行保薦書、保薦代表人專項授權書、發行保薦工作報告以及中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件。

25、政府對于行業的管理和調控主要是通過財政政策來實現的。（）

正確答案：錯誤

26、有些交易所規定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復交易，目的是（）(真題)A.尋找交易對手 B.維持期貨價格穩定

C.給市場充分的時間以消化特定信息的影響 D.防范期貨市場風險

正確答案：C 題干所述規定的交易所，其目的是給市場充分的時間以消化特定信息的影響。

27、發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況，對核心技術人員，還應披露其主要成果及獲得的獎項。（）

正確答案：正確

28、境內居民個人可以用（）從事B股交易。A.外幣現鈔 B.外幣現鈔存款 C.境外匯人的外匯資金 D.現匯存款

正確答案：B, C, D 境內居民可以使用現匯存款、外幣現鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能使用外幣現鈔，所以A選項不正確。

29、收益公司債券發行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）

正確答案：正確

30、V形走勢的一個重要特征是在轉勢點必須有大成交量的配合。（）

正確答案：正確

31、中央銀行提高利率將使人們的儲蓄傾向降低。（）正確答案：錯誤

32、根據深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（）

正確答案：正確

33、首次公開發行股票數量在（）以上的，發行人及其主要承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。A.1億股 B.2億股 C.3億股 D.4億股

正確答案：D

34、國有法人股的股權性質屬于國有股權。

正確答案：正確

35、境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協調人時，應具備條件有（）。

A.受到所在地證券監管部門的有效監管 B.具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產

C.擁有廣泛的營業網絡、最近2年沒有因嚴重違反有關法規受到境外證券監管部門處罰 D.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業人員

正確答案：A, B C項為3年；D項為10名。

36、我國《公司法》規定，無記名股票持有人無權出席股東大會會議。（）

正確答案：錯誤

無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

37、交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結束。（）

正確答案：錯誤

38、“清算路徑”是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。（）正確答案：正確 略

39、股票價格指數是（），用以反映市場股票價格的相對水平。A.將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數 B.將計算期的股價或市值與股票發行的股價或市值相比較的絕對變化指數 C.將現行股價或市值與預期的股價或市值相比較的相對變化指數 D.將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數

正確答案：A 股票價格指數是指將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數，編制方法有簡單算術股價指數和加權股價指數兩類。

40、證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿3年的高級管理人員。（）

正確答案：錯誤

41、在創業板上市公司首次公開發行股票的最近1期末凈資產不少于3 000萬元，且不存在未彌補虧損。（）

正確答案：錯誤

在創業板上市公司首次公開發行股票的最近1期末凈資產不少于2 000萬元，且不存在未彌補虧損。

42、證券市場按照品種結構主要包括（）。A.債券市場 B.股票市場 C.基金市場 D.回購協議市場

正確答案：A, B, C

43、持有可轉換公司債券的投資者，若其持有的可轉換公司債券全部轉為股本與其持有的該公司的股份的合計數，占公司已發行的股份與全部可轉。換公司債券轉為股本的合計數達5％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達到30％以上，該投資者應按中國證監會的有關規定履行信息披露義務。（）

正確答案：錯誤

持有可轉換公司債券的投資者，若其持有的可轉換公司債券全部轉為股本與其持有的該公司的股份的合計數，占公司已發行的股份與全部可轉換公司債券轉為股本的合計數達10％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達到30％以上，該投資者應按中國證監會的有關規定履行信息披露義務。

44、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

正確答案：正確 證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣一百萬元,且證券公司辦理集合資產管理業務,只能接受貨幣資金形式的資產。

45、證券市場的形成離不開信用制度的發展。（）

正確答案：正確

46、“時間為1天，置信水平為95%(概率)，所持股票組合的VaR=10000元”，其含義就是：“明天該股票組合最大損失超過l0000元有的可能低于5%。”（）

正確答案：正確

47、當經濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，（）。A.經濟周期處于衰退期 B.經濟周期處于下降階段 C.證券市場將繼續下跌

D.證券市場已經處于底部，應當考慮買入

正確答案：D

48、認股權證的杠桿作用是指認股權證價格的小幅波動能夠引起可選購股票價格的大幅波動（）。

正確答案：錯誤

49、當可轉換證券的轉換價值大于可轉換證券的市場價格時，存在“轉換升水”。（）

正確答案：錯誤

當可轉換證券的轉換價值小于可轉換證券的市場價格時，存在“轉換升水”；反之，存在“轉換貼水”。

50、名義值法對于投資風險的度量具有極強的指導意義。（）{Page} A．正確

B．錯誤

正確答案：錯誤

【解析】名義值法對于投資風險的度量沒有指導意義。

第四篇：臺灣省2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券交易的方式模擬試題

臺灣省2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券交

易的方式模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金管理公司的收入主要來自__。A．自有資產的投資收入 B．管理費

C．基金資產投資收益 D．基金資產利息收入

2、在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

3、（）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

4、收購人發出__的，應當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請 D．都不是

5、收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求__ A．資本利得 B．資本收益 C．資本升值 D．基本收益

6、上證國債指數的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

7、設立股份有限公司，應當至少有（）個發起人，其中，必須有過半數的發起人在中國境內有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

8、下列各項中，屬于已經上市的關于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數期貨

C．香港以恒生中國企業指數為標的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數期貨

9、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記人__。A．實收資本 B．投資收益 C．當期損益 D．資本公積

10、債券的買斷式回購交易中沒有規定的是__。A．回購日期 B．回購價格 C．回購數量

D．交易期間逆回購方對債券的支配

11、招股說明書引用的經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后——有效。

A．六個月內 B．1年內 C．18個月內 D．3個月內

12、在場外交易市場，金融機構的柜臺是__。A．交易的直接參與者 B．交易的組織者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者 D．交易的監管者

13、以募集方式設立的股份有限公司申請發行境內上市外資股時，應具備的條件之一是（）。

A．發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的30% B．擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上；擬發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達15%以上 C．公司最近2年內無重大違法行為

D．企業具有一定的規模和良好的經濟效益

14、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構。A．中國工商銀行 B．中國農業銀行

C．海通證券有限責任公司 D．郵政儲匯局

15、以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是__。A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C．采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交 D．交易手續簡單、清晰，費時少

16、各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。A．現貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權交易

17、（）是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。A．固定利率債券 B．浮動利率債券 C．緩息債券

D．息票累積債券

18、當權證交易發生證券交收違約時，中國結算深圳分公司將按__采取相應交收違約處理措施。A．貨銀交收原則 B．貨銀對付原則 C．分級結算原則 D．現收現付原則

19、人民幣債券發行利率由發行人參照同期國債收益率水平確定，并由（）核定。A．中國人民銀行 B．財政部

C．國家發改委 D．國務院

20、債券回購業務標準券折算率的主要確定依據是__。A．現券的市場價格 B．現券的年利率 C．回購期限

D．資金的年收益率

21、下列不屬于證券中介機構的是__。A．會計師事務所 B．律師事務所 C．證券業協會

D．證券信用評級機構

22、反映證券市場容量的重要指標是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場價值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場指數

23、對于發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認股權證的公司債券

24、國有資產折股時，不得低估作價并折股，折股比率不得低于__。A．45% B．55% C．65% D．75%

25、注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、清產核資工作按照__的原則，由同級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查。

A．統一規范、分級管理 B．分級規范、統一管理 C．分區規劃管理 D．分層自行管理

2、《注冊會計師執業證券期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括__。

A．所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第六條所規定的條件并已提出申請

B．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 C．取得注冊會計師證書5年以上 D．不超過65周歲

3、某A股的股權登記日收盤價為20元/股，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為__元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25

4、__不屬于上市后的證券存管業務。A．非交易過戶 B．交易過戶

C．發放現金紅利 D．股東名冊登錄

5、自營業務與經紀業務相比具有的特點有__。A．決策的自主性 B．收益的不確定性 C．交易的風險性

D．交易過程的高效性

6、在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，需履行的義務有__。A．按規定收取服務費用 B．不接受全權委托

C．拒絕接受不符合規定的委托 D．堅持為客戶保密制度

7、假設投資者在2009年7月24日(周五)申購了份額，那么基金利潤從__開始計算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

8、不在基金管理公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少于（）個工作日。A．3 B．7 C．10 D．30

9、下列各項中，屬于證券經紀業務合規風險的是（）。

A．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷? B．工作人員未核對取款人身份導致客戶資金被盜? C．操作失誤為客戶買入非委托人本期的證券? D．在審核未嚴格執行的情況下代客戶開立證券賬戶

10、（）證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

11、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入有更詳細的規定。如最近3個會計年末凈資產均不低于__億元人民幣。A．15 B．20 C．25 D．30

12、對基金收益率進行風險調整的三大經典方法是__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．詹森指數 D．信息比率

13、關于歸納法和演繹法，下列論述中，正確的是__。A．歸納法是從個別出發以達到一般性 B．演繹法是從個別出發以達到一般性 C．歸納法是先推論后觀察 D．演繹法是先觀察后推論

14、根據《證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經__批準。A．中國人民銀行 B．當地政府 C．財政部

D．國務院證券監督管理機構

15、利通證券公司正在籌建中，計劃主要經營證券經紀和證券承銷與保薦業務，依據《中華人民共和國證券法》的規定，其應有的最低注冊資本應該為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

16、某股份公司因2008出現虧損，董事會提議該暫緩發放優先股股息，待以后盈利一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于__。A．可轉換優先股 B．參與優先股

C．股息率可調整優先股 D．累積優先股

17、我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利

D．彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金 18、15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是__的買賣。A．債券 B．股票 C．商業票據 D．國家債券

19、公開發行公司債券，必須符合的條件包括__。A．累計債券余額不超過公司凈資產的40% B．最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息 C．籌集的資金投向符合國家產業政策

D．股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元

20、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

21、發行人應當在短期融資券本息兌付日5個工作日前，通過（）公布本金兌付和付息事項。A．中國人民銀行 B．中央結算公司 C．中國貨幣網

D．中國債券信息網

22、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所__辦理申請席位變更的有關手續。A．市場總監 B．總經理 C．會員部

D．會員大會常委會

23、集合計劃審計報告應當在每結束之日起__個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監會派出機構備案。A．30 B．60 C．90 D．120

24、進行資產配置時構造最優組合的內容有__。A．確定不同資產投資之間的相關程度

B．確定不同資產投資之間的投資收益率相關程度 C．計算組合的期望收益率 D．計算資產配置的風險

25、測試債券價格波動性通常使用的計量指標有（）。A．基點價格值 B．基礎利率

C．價格變動收益率值 D．久期

第五篇：2015年下半年河北省證券從業《證券交易》之委托買賣考試題

2015年下半年河北省證券從業《證券交易》之委托買賣考

試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

2、下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是__。A．是相互制衡的關系

B．是所有者和經營者之間的關系 C．是委托人、受益人與受托人的關系

D．基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

3、根據有關規定，以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的公司至少應具有的條件之一是__。

A．公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關風險資產投資立項的規定

C．公司從前一次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D．改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業，最近3年連續盈利

4、證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿__年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

5、股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、在證券公司自營業務中，__是自營業務投資運作的最高管理機構。A．自營業務部門 B．投資決策機構 C．董事會

D．投資專業委員會

7、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

8、根據相關規定要求，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A規則下的私募ADR

10、股東應以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

11、中國證監會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A．可行性? B．齊備性? C．合規性? D．真實性

12、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是__。

A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 B．內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券 C．將自營賬戶借給他人使用

D．違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

13、基金管理公司的核心業務是__。A．基金設立 B．基金投資 C．基金發行 D．風險管理

14、向中國證監會提出可轉換公司債券上市交易申請時，無須提交__。A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協議和保薦人出具的上市保薦書

15、對看跌期權而言，市場價格低于協定價格為__。A．平價期權 B．虛值期權 C．實值期權 D．超值期權

16、按募集方式分類，有價證券可以分為__。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機構證券、公司證券

17、證券投資通常是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．有價證券

B．有價證券及其衍生品 C．基金 D．股票

18、某公司的負債價值為2000萬元，債務資金成本率KD為10%，權益價值為1億元，同一等級中無負債公司的權益成本為15%，則該公司的權益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

19、股份公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、優先股票的“優先”主要體現在__。A．對企業經營參與權的優先 B．認購新發行股票的優先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產清償的優先

21、由證券A和證券B建立的證券組合一定位于__ A．連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間 B．A和B的結合線的延長線上

C．連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上 D．連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

22、對開放式基金來說，在其放開申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產凈值和份額凈值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

23、所謂內幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是__。

A．公司將營業用主要資產的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關方案

C．公司債務擔保發生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

24、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務__年以上的經驗。A．2 B．3 C．4 D．5

25、公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權債務關系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金持有人與基金管理人的關系是通過信托關系而形成的__之間的關系。A．所有者與經營者

B．基金托管人與監管機構 C．機構經營者與基金監管機構 D．監管機構與經營者

2、根據《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》，申購日后的__，由證券登記結算公司將申購資金凍結。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

3、__是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。A．總經理 B．董事會

C．風險控制委員會 D．投資決策委員會

4、基金注冊登記機構應當提供每__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日

5、按照《公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過資產總額的（）以上，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

6、國外基金直銷渠道的特點不包括__。

A．對客戶財務狀況更了解，對客戶控制較強 B．客戶可得到獨立的顧問服務

C．易于建立雙向持久的聯系，提高忠誠度 D．推銷新產品更容易

7、短期國債的償還期限為__。A．小于等于1年 B．小于等于6個月 C．小于等于2年

D．大于1年小于2年

8、場外交易市場的特征不包括（）。A．場外交易市場是一個集中的有形市場

B．掛牌標準相對較低，通常不對企業規模和盈利情況等作要求 C．信息披露要求較低，監管較為寬松 D．交易制度通常采用做市商制度

9、無差異曲線是對一個特定的投資者而言，根據他對期望收益率和風險的偏好態度，按照期望收益率對風險補償的要求，得到的一系列滿意程度相同的（或無差異）證券組合的均值方差（或標準差）在坐標系中所形成的曲線。無差異曲線滿足下列（）特征。

A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線向右上方傾斜

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線之間互不相交

10、證券公司在辦理經紀業務時是作為__。A．投資人 B．中介人 C．信托人 D．委托人

11、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是指__。A．每股股票的實際賣出價 B．每股股票在當日的市價 C．每股股票當日的實際交易價

D．每股股票所代表的實際資產的價值

12、出現巨額贖回時，如果基金管理人決定部分延期贖回，其當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

13、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

14、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現在__。A．為實現金融宏觀調控而發行 B．發行額度有所不同 C．發行對象有所不同 D．期限較短

15、《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間的委托買賣過程進行的基本約定有__。A．相互責任 B．相互權利 C．相互義務 D．業務規則 E．操作流程

16、如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價格__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

17、客戶維持擔保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%

18、在我國，__是指中國證券登記結算有限責任公司為申請人開出的記載其證券有及變更的權利憑證。A．存款賬戶 B．權益賬戶 C．證券賬戶 D．人民幣賬戶

19、發行人和主承銷商必須在（）前將確定的發行價格進行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．資金解凍 D．網上發行 20、《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指__。

A．勤勉盡責原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則 D．獨立性和客觀性原則

21、客戶從事融券交易的，可以選擇__的方式，償還向證券公司融入的證券。A．以借還借 B．現金抵券 C．買券還券 D．直接還券

22、超買、超賣型指標包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

23、下列屬于證券公司人力資源管理內部控制內容的有__。

A．應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業務崗位要求相適應的專業能力和道德水準

B．應強化對分支機構負責人及電腦、財務等關鍵崗位人員的垂直管理

C．應當培育良好的內部控制文化，建立健全員工持續教育制度，加強對員工的法規及業務培訓

D．應當加強業務人員的從業資格管理

24、以下哪種基金的風險最大__ A．成長型基金 B．收入型基金 C．貨幣市場基金 D．平衡型基金

25、股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為__。

A．資本公積金 B．法定公積金 C．任意公積金 D．公積金