第一篇：貴州2017年證券從業資格《證券投資基金》：對基金募集申請的核準試題（范文）

貴州2017年證券從業資格《證券投資基金》：對基金募集

申請的核準試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票實質上代表了股東對股份公司的__。A．債權 B．物權 C．產權 D．所有權

2、預期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率 C．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的

D．長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態

3、對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

4、公司利用債券或者應付票據作為股息分派給股東，這種股息叫作__。A．建業股息 B．負債股息 C．財產股息 D．股票股息

5、公司經營發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（）的股東，可以申請人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

6、我們證券交易所規定，在無撤單的情況下，委托__。A．當日有效 B．永久有效 C．當周有效 D．即時有效

7、__是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內部控制機制 D．內部控制制度

8、分為專項存單方式和全額存款方式兩種的股票發行方式是（）。A．全額預繳款方式 B．與儲蓄存款掛鉤方式 C．上網競價 D．市值配售

9、乖離率是描述股價與股價移動平均線距離遠近程度的一個指標。BIAS的計算公式為（）。A.B.C.D.10、發行人應在招股說明書披露后__日內向中國證監會報送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

11、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負債率 D．利潤率

12、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質押式回購 B．債券遠期交易 C．債券期貨交易 D．現券買賣

13、公司的法定代表人為__。A．董事長 B．總經理

C．董事會指定 D．公司章程規定

14、（）可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．證券交易所? B．中國證監會? C．證券公司? D．國務院

15、__標志著股權分置改革正式啟動。

A．2001年6月12日，國務院頒布《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》

B．2004年1月31日，國務院發布《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》

C．2005年4月29日，中國證監會發布《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》 D．2005年9月4日，中國證監會頒布《上市公司股權分置改革管理辦法》

16、發行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．發行國資信評估機構 B．國際資信評估機構

C．投資者所在國資信評估機構

D．國際金融機構指定的資信評估機構

17、深圳證券交易所規定，債券回購交易最小報價變動為__。A．0.005元或其整數倍 B．0.01元或其整數倍 C．0.05元或其整數倍 D．0.1元或其整數倍

18、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

19、__是在本國之外發行股票并在外國市場進行交易，一般來說，由銀行發行并且作為由該銀行持有的一家外國公司所發行的股票的所有權證明。A．美國存托憑證 B．國際存托憑證 C．國外存托憑證 D．歐洲存托憑證

20、股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

21、認股權證和備兌權證是按__分類的。A．基礎資產

B．基礎資產的來源 C．持有人權利 D．行權的時間

22、上市公司購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到______以上，且超過人民幣______萬元的，構成重大資產重組。（）A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

23、下面不屬于制定內部控制制度原則的是__。A．適時性原則 B．全面性原則 C．合法合規性原則 D．有效性原則

24、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，以下說法錯誤的是__。

A．不必同時登載基金業績比較基準的表現

B．應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據

C．引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據

D．基金業績表現數據應當經基金托管人復核

25、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。A．股價平均數 B．股價指數 C．股票上漲率

D．修正股價平均數

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，證券登記結算公司__把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

2、ETF交易中，辦理場外現金認購的投資者，認購以ETF份額申請，其認購金額是（）的乘積。A．認購價格 B．認購份額 C．1-認購費率 D．1+認購費率

3、關于公募證券的特征，下列表述正確的有__。A．發行對象為不特定的社會公眾投資者 B．采取公示制度

C．與私募證券相比，審核較嚴格

D．投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者

4、發行人應披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發行人處擔任的職務。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

5、技術進步對行業的影響是巨大的，具體表現有__。A．電力逐漸取代蒸汽動力

B．噴氣式飛機逐漸代替了螺旋槳飛機 C．納米材料逐漸取代了現有紡織材料 D．通信衛星逐漸取代了海底電纜

6、下列關于債券的性質闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實資本

B．債券反映和代表一定的價值

C．債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

D．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權

7、交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

8、關于封閉式基金和開放式基金的區別，下列說法正確的有__。A．封閉式基金有固定的存續期限，開放式基金沒有固定的存續期限 B．封閉式基金在運作中的規模不固定，開放式基金的規模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進行申購和贖回的

9、在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產的驗資報告 B．基金托管協議 C．招募說明書 D．基金契約

10、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．上海股份公所 D．上海眾業公所

11、以下屬于專項資產管理業務特點的有__。A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B．特定性，即要設定特定的投資目標 C．通過專門賬戶經營運作

D．投資范圍有限定性和非限定性之分

12、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，其實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

13、下列各項不屬于股東大會職權的是__。A．制定公司利潤分配方案 B．對發行公司債券作出決議 C．修改公司章程

D．審議公司財務決算方案

14、下列關于時間數列的說法中，正確的是__。

A．季節性時間數列是指按月統計的各期數值，隨一年內季節變化而周期性波動的時間數列

B．趨勢性時間數列是指各期數值逐期增加或逐期減少，呈現一定的發展變化趨勢的時間數列

C．平穩性時間數列是指由確定性變量構成的時間數列，其特點是影響數列各期數值的因素是確定的，且各期的數值總是保持在一定的水平上下波動 D．隨機性時間數列是指由隨機變量組成的時間數列

15、封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15

16、根據現行制度規定，連續競價時，下列成交價格確定原則正確的是__。A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交 B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交 C．次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

17、證券經紀業務管理的一般要求包括__。

A．證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度，規范證券經紀業務人員行為

B．證券公司應當建立健全證券營業部管理制度，保障證券營業部規范、平衡、安全運營

C．證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益

D．證券公司應當統一建立、管理證券經紀業務客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風險監控等信息系統

18、基金募集失敗，__應承擔法定責任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊登記機構

19、作為ADR持有者、發行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場信息

C．提供基礎證券發行人的信息

D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務

20、股票價格指數期貨的交易單位的計算公式是__。A．交易所規定的總價值/每點價值 B．交易所規定的每點價值×股票價格 C．股票價格/基礎指數的數值

D．基礎指數的數值×交易所規定的每點價值

21、經銀監會認可，商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

22、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的__。A．同期金融機構活期存款基準利率 B．同期金融機構1年期存款基準利率 C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構貸款基準利率

23、依據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》，在創業板發行股票，在盈利方面下列說法正確的是__。

A．必須最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元

B．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30% C．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元

D．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30% 24、20生紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現是__。

A．仍處于萌芽階段 B．股份公司數量劇增 C．有價證券發行總額劇增

D．公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位

25、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括（）。A．了解交易風險，明確買賣方式? B．按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核? C．認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》? D．投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

第二篇：2015年山西省證券從業資格《證券投資基金》：對基金募集申請的核準考試試卷

2015年山西省證券從業資格《證券投資基金》：對基金募

集申請的核準考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前我國期貨合約以熔斷價格或漲跌板價格申報的，成交撮合實行的原則為__。

A．價格優先和時間優先 B．平倉優先和時間優先 C．價格優先和平倉優先 D．申報優先和價格優先

2、基金資產總值不包含（）。A．基金管理費用

B．基金應收的申購基金款

C．基金所擁有的各類證券的價值 D．基金其他投資所形成的價值

3、目前，我國ETF最小申購、贖回單位一般為__萬份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

4、負責基金的具體投資操作和日常管理的機構是（）。A．基金受益人 B．基金發起人 C．基金管理人 D．基金托管人

5、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向登記結算公司足額交付其應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保。A．全額結算 B．凈額結算 C．定期結算 D．隨時結算

6、《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是恢復了__制度。A．客戶交易結算資金第三方存管 B．會員分級結算

C．新股發行現金申購

D．客戶交易結算資金獨立存管

7、如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和__后，即視同確認了身份。A．受托人 B．正確密碼 C．委托人 D．營業部

8、按經濟結構劃分，行業基本上可分為__ A．完全競爭、不完全競爭、壟斷競爭、完全壟斷 B．公平競爭、不公平競爭、完全競爭、不完全競爭 C．完全競爭、壟斷競爭、完全壟斷、部分壟斷

D．完全競爭、不完全競爭或壟斷競爭、寡頭壟斷、完全壟斷

9、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由______管理和運作。__ A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

10、境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得__頒發的外匯經營許可證。A．證監會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務院

11、通常情況下，__，贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。A．贖回期限越短、轉換比例越低、贖回價格越低 B．贖回期限越長、轉換比例越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉換比例越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉換比例越低、贖回價格越低

12、場外資金清算包括__等。A．申購、增發新股的資金清算 B．支付基金相關費用的資金清算 C．開放式基金申購與贖回的資金清算 D．股票買賣的資金清算

13、下列關于基金的產生與發展的說法，正確的是__。A．它是一種針對富裕階層的小眾化信托投資工具 B．一般認為，基金起源于美國

C．基金產業發展滯后，尚不能與銀行業、證券業、保險業并駕齊驅 D．開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式

14、關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權

15、根據相關規定，證券營業部信息技術人員編制至少為__人。A．1 B．2 C．3 D．5

16、傳統證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據的標準是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風險 C．證券組合的投資目標 D．證券組合的分散化程度

17、有價證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風險性 C．期限性 D．固定性

18、證券交易所會員轉借席位給其他會員，必須經過__批準。A．證券交易所 B．中國證監會 C．理事會

D．會員管理部門

19、股票是一種有價證券，其最基本的特征是__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．風險性

20、在全國銀行間同業拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產凈值的__。A．20% B．40% C．60% D．80%

21、《公司法》規定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__元。A．1000萬 B．2000萬 C．500萬 D．1500萬

22、在其他條件相同的情況下，選擇相關度__的資產能有效地降低投資組合的非系統風險。A．高 B．為 C．為零 D．為負數

23、基金會計報表一般不包括__ A．資產負債表 B．利潤表

C．現金流量表 D．凈值變動表

24、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價。A．前1分鐘 B．前5分鐘 C．前10分鐘 D．前15分鐘

25、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于ETF或LOF套利機制的說法中，錯誤的是__。

A．ETF或LOF的交易機制為市場套利者提供了跨一、二級市場實施套利的可能

B．上證50ETF一級市場申購和贖回的基本單位是1000份，所以適合中小投資者參與

C．當ETF或LOF的二級市場價格高于其單位資產凈值過多時，市場套利者就會在一級市場購入ETF或LOF，然后在二級市場上拋出獲利

D．當ETF或LOF的二級市場價格低于其單位資產凈值過多時，市場套利者就會在二級市場買入ETF或LOF，然后在一級市場要求贖回獲利

2、結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

3、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．貨幣證券 C．資本證券 D．金融證券

4、__一般在3日內回補，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續性缺口 D．消耗性缺口

5、下列各項屬于《證券業從業人員執業行為準則》所稱的證券業從業人員的有__。

A．證券公司所有工作人員

B．基金管理公司的管理人員和業務人員

C．證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員

D．證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員

6、以下不是財政政策手段的是__。A．財政補貼 B．稅收 C．國債

D．公開市場業務

7、下列屬于社會公益基金的是__。A．科技發展基金 B．醫療保險基金 C．福利基金

D．文學獎勵基金

8、截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（）。A．37% B．54% C．72% D．85%

9、基金管理公司最核心的業務是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

10、一般來說，情景綜合分析法的預測期間為__。A．6～12個月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

11、根據有關規定，（）屬于內幕人員。A．發行人的打字員 B．公司的高級管理人員 C．公司董事會會議的記錄員

D．監督管理部門審查發行人資格的有關人員 E．利用公開信息預測證券市場變化的人員

12、證券在持有人之間的買賣活動體現出證券的__特征。A．風險性 B．收益性 C．流動性 D．市場性

13、股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的__。A．5% B．7% C．10% D．12%

14、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產負債狀況 C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

15、按照我國現行規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．虛假陳述行為 B．操縱市場

C．內幕交易行為 D．欺詐客戶行為

16、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進行會員資格認證

B．對會員進行職業道德、行為標準管理

C．當會員違反國家法律、法規時，由自律組織提起訴訟 D．為會員內部交流及國際交流提供支持 E．對證券投資分析師進行培訓

17、增值稅的出口退稅額__。A．不計入會計利潤 B．不征收企業所得稅 C．不改變企業現金流量 D．不增加銷售收入

18、律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發行審核部門判斷發行人最近（）年內“實際控制人沒有發生變更”的重要依據。A．2 B．3 C．4 D．5

19、關于歷史數據法和情景綜合分析法，下列說法正確的有（）。

A．歷史數據法假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益

B．與歷史數據法相比，情景綜合分析法在預測過程中的分析難度和預測的適當時間范圍不同，也要求更高的預測技能，由此得到的預測結果在一定程度上也更有價值

C．情景綜合分析法的預測期間在3-5年，這樣既可以超越季節因素和周期因素的影響能更有效地著眼于社會政治變化趨勢及其對股票價格和利率的影響，也為短期投資組合決策提供了適當的視角，為戰術性資產配置提供了運行空間 D．采用歷史分析法確定資產類別收益預期的計算公式是

20、開放式基金的費用主要包括__。A．管理費 B．托管費

C．申購費和贖回費 D．持續銷售服務費

21、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

22、關于動態資產配置策略，下列敘述正確的有__。

A．動態資產配置是根據資本市場環境及經濟條件對資產配置狀態進行動態調整，從而增加投資組合價值的積極戰略

B．大多數動態資產配置一般是一種建立在一些分析工具基礎之上的客觀、量化的過程

C．動態資產配置的目標在于，不提高非系統性風險或投資組合波動性的前提下提高長期報酬

D．大多數動態資產配置過程一股具有相同原則和結構，但實施準則各不相同

23、證券公司證券自營業務買賣的對象是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．以上兩者都有

D．所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

24、以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的合規風險的是__。A．違反法律、行政法規

B．違反監管部門規章及規范性文件 C．違反行業規范

D．投資決策失誤而受損失

25、__反映了市場的利率期限結構，對于收益率曲線不同形狀的解釋產生了不同的期限結構理論。A．收益風險曲線 B．風險曲線 C．收益曲線 D．收益率曲線

第三篇：2016年貴州證券從業資格考試：證券投資基金的投資試題

2016年貴州證券從業資格考試：證券投資基金的投資試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

2.B股的交收期和交收制度，實行__的逐筆交收制度。A．T+3 B．T+2 C．T+1 D．T+0

3.公司的股權價值：（）。

A．公司整體價值-凈債務值? B．公司整體價值+總債務值? C．公司整體價值-總債務值? D．公司整體價值+凈債務值

4.股票的市場價格受公司經營狀況的影響，無面額股票的價值與公司凈資產價值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關

5.關于直接融資，下列說法正確的是__。

A．是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協商或者在金融市場上由前者購買后者發行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權讓渡給資金短缺者的資金融通活動。股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于直接融資的范疇 B．直接融資主要指銀行性融資

C．是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構，然后由這些金融機構再以貸款、貼現等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動 D．我國直接融資的比例較大

6.證券經紀商以__的身份從事證券交易。A．委托人 B．授權人 C．受托人 D．代理人

7.按照有關規定，發生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數點后第__位的，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

8.__不屬于在我國強調公開原則的具體內容。A．上市的股份公司財務報表必須及時向社會公開 B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布

C．上市的股份公司經營狀況必須依法及時向社會公開 D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布

9.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

10.A公司擬等價發行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發行費用為發行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

11.在__市場中，證券價格完全反映所有公開信息，僅僅以公開資料為基礎的分析將不能提供任何幫助，要想獲得超正常的超額回報，只能寄希望于內幕信息。A．弱勢有效 B．半強勢有效 C．強勢有效

D．任意類型的有效

12.某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20 B．25 C．50 D．60

13.股份有限公司的監事會成員不得少于（），其中職工代表比例最低為（）。A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

14.獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

15.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的（）。A．同期金融機構1年期存款基準利率 B．同期金融機構貸款基準利率

C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構間拆借利率

16.證券營業部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術分析軟件的使用 B．提示人市風險及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規程及注意事項 D．推薦近期業績比較優良的股票

17.目前世界上影響最廣的證券投資分析師團體是__。A．ASFA B．EFFAS C．AIMR D．FLAAF

18.公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

19.__對基金銷售內部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》 D．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

20.根據規定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算證券公司開立的賬戶數。A．100 B．500 C．1000 D．5000

21.下列報告需要中國證監會核準的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報告 D．公開說明書

22.在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以__形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業年金

23.下列不屬于部門規章的是__。A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發行管理辦法》 C．《證券發行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

24.非公開發行股票，發行價格應__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

25.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的（）。A．同期金融機構1年期存款基準利率 B．同期金融機構貸款基準利率

C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構間拆借利率

26.契約型證券投資基金反映的是__。A．所有權關系 B．債權債務關系 C．委托代理關系 D．信托關系

27.下列不屬于部門規章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發行管理辦法》 C．《證券發行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

28.我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。

A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務 B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務 C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務 D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

29.關于混合式招標，下列說法錯誤的是__。

A．標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按發行價格承銷

B．高于票面利率一定數量以內的標位，按各中標標位的利率與票面利率折算的價格承銷 C．高于票面利率一定數量以上的標位，全部落標

D．低于發行價格一定數量以內的標位，按各中標標位的價格承銷，低于發行價格一定數量以上的標位，全部落標

30.當市場利率降低時，債券的價格通常會__。A．下降 B．上升 C．保持不變

D．先上升后下降

31.有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優先順序為__。A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

32.在指數化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產管理人管理績效的指標，以下說法不正確的是__。

A．跟蹤誤差有可能來自于建立指數化組合的交易成本

B．跟蹤誤差有可能來自于指數化組合的組成與指數組成的差別

C．跟蹤誤差有可能來自于建立指數機構所用的價格與指數債券的實際交易價格的偏差等 D．指數構造中所包含的債券數量越少，所產生的跟蹤誤差就越小

33.以下關于自營業務風險的監控說法錯誤的是__。A．自營股票規模不得超過凈資本的100% B．證券自營業務規模不得超過凈資本的200% C．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30% D．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過10% E．對于違反規定比例的，在整改完成前應當將超過比例部分按投資成本的 100%計算風險準備

34.目前我國各家商業銀行推廣的外匯結構化理財產品等都是__。A．結構化金融衍生工具 B．金融期權 C．金融期貨 D．金融互換

35.證券發行的最后環節是將證券推銷給投資者，發行人推銷證券的方式不包括__。A．直銷 B．自銷 C．包銷 D．代銷

36.基金管理公司的籌建和開業須經__批準。A．中國證監會 B．證券交易所

C．中國證券業協會基金業委員會 D．國家工商管理局

37.新股網上競價發行，須由__持中國證監會的批復文件向證券交易所提出申請，經審核后組織實施。A．主承銷商 B．發行人

C．發行人保薦機構 D．證券公司

38.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結算

39.在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是（）。A．有限責任公司 B．股份有限公司 C．合伙制 D．合作制

40.基金托管人是__權益的代表。A．基金發起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監管人

41.反映證券市場容量的重要指標是__。A．證券市場指數 B．證券市值/GNP C．證券市值/GDP D．GDP/證券市值

42.套利定價理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設完全不同 C．研究套利活動的機 D．是由羅斯提出的43.在債券交易流通期間，發行人應在每年（）前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

44.基金管理公司最核心的業務是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

45.證券化率是反映證券市場容量的主要指標，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

46.屬于分期付息債券的是__。A．附息債券 B．貼現債券 C．零息債券

D．一次還本付息債券

47.__非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

48.以下說法正確的是（）。

A．上市公司股份回購，只能使用自有資金

B．上市公司轉增股本，股東權益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發生變化 C．上市公司配股，原股東可以放棄配股權

D．上市公司增發新股，不可以面向少數特定機構或個人

49.趨勢分析中，趨勢的方向不包括__。A．上升方向 B．下降方向 C．水平方向

D．V形反轉方向

50.下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是__。A．是委托人、受益人與受托人的關系

B．基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理 C．是所有者和經營者之間的關系 D．是相互制衡的關系

第四篇：2015年內蒙古基金從業資格：證券投資基金概述試題

2015年內蒙古基金從業資格：證券投資基金概述試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

2、根據《銷售人員執業守則》，基金銷售人員應遵守以下__行為規范。A．在向投資者推介基金時，不應考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優先考慮VIP客戶

C．在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務時，應公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金

3、《證券投資基金法》規定，成立基金管理公司，實繳貨幣資本不得低于__元人民幣。

A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億

4、一般情況下，優先股票的股息率是__的，其持有者的股東權利受到一定限制。A．不確定 B．固定

C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動

5、基金注冊登記機構應當提供每____基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

6、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

7、為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

8、增長型基金具有__特點。A．以追求資本增值為基本目標 B．較少考慮當期收入

C．主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象 D．與收入型基金相比，風險小、收益也較低

9、基金公司的資產管理規模直接關系其__。A．業界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數

10、基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

11、基金管理人的職責不包括__。A．資產保管 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計復核

12、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設__個基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

13、根據中國證監會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。A：《證券投資基金法》 B：《關于基金管理公司及證券投資基金執行〈企業會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》

14、某基金名稱顯示了投資方向，那么它應當有____以上的非現金基金資產屬于該投資方向確定的內容。A：50% B：60% C：80% D：90%

15、____對基金管理人的估值結果負有復核責任。A：基金注冊登記結構 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監管機構

16、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

17、處于家庭衰老期的家庭投資應以__為主。A．偏保守的平衡資產配置 B．偏進取的平衡資產配置 C．長期投資的權益投資工具 D．固定收益工具

18、在我國，依法對證券投資基金活動實施監督管理的機構主要是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．財政部

D．中國人民銀行

19、在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金

20、證券交易所的主要職責有__。A．提供交易場所與設施 B．制定交易規則

C．監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性 D．確保交易市場的公開、公平和公正

21、下列選項中，__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

22、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

23、場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回

24、我國第一只上市開放式基金是______，第一只結構化基金是______。__ A．國投瑞銀瑞福基金；華夏上證50ETF B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金 C．南方積極配置基金；國投瑞銀瑞福基金 D．興業社會責任基金；ETF聯接基金

25、基金的風險分析指標中，__越高意味著基金相對于業績基準的波動性越大。A．行業集中度 B．標準差 C．貝塔系數

D．行業投資集中度

26、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

27、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

28、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節。

A．投資人利益優先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

29、現場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可

30、關于基金管理費計提標準以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計提基金管理費 D：指數化基金指數投資部分的管理費率高于一般水平

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用

32、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人 B．上市公司

C．基金監管機構和自律組織

D．基金銷售機構等市場服務機構

33、有價證券是____的一種形式。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

34、封閉式基金“價格優先、時間優先”的交易原則是指__。A．較低價格買進申報優先于較高價格買進申報 B．較高價格買進申報優先于較低價格買進申報 C．較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報

D．買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者

35、基金管理公司的發起人自公司成立____年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內不得轉讓。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2

36、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

37、某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為____ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9%

38、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

39、對于指數型基金，一般可從__方面進行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標的指數 D．跟蹤誤差

40、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由__和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．發起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

41、政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

42、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現有一個概覽

B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考

C．有助于基金經理的進一步分析，調整投資組合，促進投資目標的實現

D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業績考核提供部分量化指標

43、__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

44、下列關于證券投資風險與收益規律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發行者會提高債券的票面利率，或發行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

45、基金銷售監管的原則包括__。A．依法監管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監管原則

D．監管的連續性和有效性原則

46、目前，我國基金管理人編制基金年報由____復核。A：中國證監會 B：基金發起人 C：證券交易所 D：基金托管人

47、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產價值 C．實際價值 D．清算資金

48、基金管理公司應當建立__的治理結構。A．組織機構健全 B．職責劃分清晰 C．制衡監督有效 D．激勵約束合理

49、__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

50、關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優惠

C．認購期內產生的利息，經過投資者再次提出認購申請后轉為基金份額 D．在交易時間內，投資者可以多次提交認購/申購申請

51、下列各項中，不屬于當前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險公司

C．證券咨詢機構

D．基金管理公司直銷中心

52、對基金托管人按照法規要求須向____報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。A：中國人民銀行 B：中國證監會 C：中國銀監會

D：中國證券業協會

53、在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．15

54、證券市場本質上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值

D．有價證券

55、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

56、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔

57、基金托管人對基金管理人監督的主要內容包括__。A．對基金投資范圍、投資對象的監督 B．對基金投融資比例的監督 C．對基金投資禁止行為的監督

D．對參與銀行間同業拆借市場交易的監督

58、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數量不滿__人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會。連續__個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

59、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產品業績信息

D．基金經理和公司管理團隊信息

60、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現在__。

A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

C．交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

D．經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

第五篇：證券從業資格考試《證券投資基金》考點：基金的募集程序

金考網微信號：jinkaowang 證券從業資格考試《證券投資基金重》考點：基金的募集程序

基金管理人進行基金的募集，必須根據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件：募集基金的申請報告、基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案。咱們可以把它概括成“一個報告三個草案”。

《證券投資基金法》規定，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或不予核準的決定。基金募集申請經中國證監會核準后方可發售基金份額。這里面大家要注意，我國基金募集實行的是核準制。

基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售。

基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，募集期限不得超過3個月。

基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前任何人不得動用。

募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上、基金份額持有人不少于200人的要求;開放式基金需滿足募集的基金份額總額不少于2億份、基金募集金額不少于2億元人民幣、基金份額持有人不少于200人的要求。

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，并自收到驗資報告起10日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續。中國證監會自收到驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認，自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日發布基金合同生效公告。

基金募集失敗，管理人應承擔以下責任：

以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

證券從業資格考試多選題：根據相關規定，申請募集基金應向監管機構提交的相關文件包括()。

A.基金托管協議草案

B.基金合同草案

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/fxzd/msjj/zqtxjj/972.htm

金考網微信號：jinkaowang

C.發行公告

D.招募說明書草案

答案：ABD

證券從業資格考試多選題：根據《證券投資基金法》的規定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應當承擔以下責任()。

A.以固有財產承擔因募集行為而產生的費用

B.以固有財產承擔因募集行為而產生的債務

C.在募集期限屆滿30天內返還投資人已繳納款項并加計銀行同期存款利息

D.代銷機構支付的各項成本費用

答案：ABC

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/fxzd/msjj/zqtxjj/972.htm