第一篇：金融市場(chǎng)概論

金融市場(chǎng)概論

1七、外匯及其重要作用

八、影響匯率的主要因素

4三、股票流通市場(chǎng)的交易方式8

四、場(chǎng)外交易的組織形式

十、影響匯率變動(dòng)的因素13 第九章 保險(xiǎn)市場(chǎng)

一、金融市場(chǎng)的概念

二、從經(jīng)濟(jì)體系深層理解金融市場(chǎng)的地位與作用三．金融市場(chǎng)的功能

四、金融市場(chǎng)的參與者

五、金融市場(chǎng)的交易對(duì)象

六、金融工具的特性

七、金融市場(chǎng)的分類(lèi)

八、金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì) 第二章金融市場(chǎng)的參與者

一、金融市場(chǎng)參與者的分類(lèi)

二、企業(yè)與金融市場(chǎng)

2三、政府與在金融市場(chǎng)上的雙重身分

四、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)活動(dòng)的范圍與方式

五、家庭在金融市場(chǎng)上的地位與作用

六、外國(guó)投資者的投資范圍與作用

七、商業(yè)銀行及其在金融市場(chǎng)上的活動(dòng)范圍

八、經(jīng)紀(jì)人及其種類(lèi)

九、證券交易中經(jīng)紀(jì)人同客戶(hù)之間的關(guān)系

十、證券公司、投資銀行、商人銀行之間的區(qū)別與聯(lián)系

十一、證券公司的職能作用及主要業(yè)務(wù)

十二、保險(xiǎn)公司及其主要業(yè)務(wù)

十三、其他金融機(jī)構(gòu)的特殊地位與作用 第三章 金融市場(chǎng)的交易工具

3一、貨幣頭寸及其特點(diǎn)

二、票據(jù)的性質(zhì)與特征

三、債券的性質(zhì)與特點(diǎn)

四、股票的性質(zhì)、票面要素及特征

五、股票與債券的區(qū)別與聯(lián)系

六、基金證券及其與股票、債券的區(qū)別與聯(lián)系

九、金融衍生品的性質(zhì)與特點(diǎn) 第四章 貨幣市場(chǎng)

一、貨幣市場(chǎng)及其重要性

二、同業(yè)拆借市場(chǎng)

三、回購(gòu)市場(chǎng)及其回購(gòu)利率的確定

四、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)及其要素

五、銀行承兌匯票價(jià)值分析

六、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)

七、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單價(jià)值分析

八、政府短期債券的市場(chǎng)特征

九、貨幣市場(chǎng)共同基金的含義及特征 第五章債券市場(chǎng)

一、債券市場(chǎng)及其功能

二、債券的初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

三、債券發(fā)行利率的影響因素

四、債券的交易形式

五、決定債券內(nèi)在價(jià)值(現(xiàn)值)的主要變量6

六、影響債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的主要因素

七、利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)

八、利率的期限結(jié)構(gòu)

九、預(yù)期假說(shuō)

十、市場(chǎng)分割假說(shuō)

十一、偏好停留假說(shuō)7

十二、債券定價(jià)原理

十三、債券的投資風(fēng)險(xiǎn)形式 第六章 股票市場(chǎng)

一、股票一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行方式

二、股票流通市場(chǎng)的組織方式

五、股票價(jià)格指數(shù)及其編制基本要求

六、收入資本化法

七、股票價(jià)格的形成基礎(chǔ)

八、影響股票價(jià)格變動(dòng)的主要因素

九、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與非分市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)9

十、股票風(fēng)險(xiǎn)的成因

十一、股票風(fēng)險(xiǎn)的防范方法 第七章 證券投資基金市場(chǎng)

5一、投資基金的含義及特點(diǎn)

二、證券投資基金的分類(lèi)10

三、開(kāi)放型基金和封閉型基金的內(nèi)涵及比較

四、契約型投資基金和公司型投資基金的內(nèi)涵及比較

五、成長(zhǎng)型基金和收入型基金的內(nèi)涵及比較

六、股票基金的特點(diǎn)1

1七、基金的發(fā)行方式

八、封閉型基金的價(jià)格決定因素

九、基金的凈資產(chǎn)價(jià)值(NAV)第八章外匯市場(chǎng)

一、外匯的定義和特點(diǎn)

二、外匯市場(chǎng)的含義及分類(lèi)

三、外匯市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制特點(diǎn)12

四、外匯市場(chǎng)的作用

五、遠(yuǎn)期外匯交易的特點(diǎn)

六、遠(yuǎn)期交易匯率的形成

七、掉期交易的特點(diǎn)及作用

八、套匯交易的效應(yīng)及條件

九、購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)理論

一、保險(xiǎn)市場(chǎng)及構(gòu)成要素

二、保險(xiǎn)市場(chǎng)的分類(lèi)及功能

三、保險(xiǎn)運(yùn)行的基本原則

四、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)與人身保險(xiǎn)1

4五、生命表的含義

六、再保險(xiǎn)及其分類(lèi) 第十章 衍生金融市場(chǎng)

一、金融衍生工具的種類(lèi)

二、衍生金融市場(chǎng)的功能

三、金融遠(yuǎn)期合約的分類(lèi)和特點(diǎn)1

5四、金融互換的含義及交易產(chǎn)生的條件

五、金融期貨市場(chǎng)與金融遠(yuǎn)期市場(chǎng)的區(qū)別

六、股票價(jià)格指數(shù)期貨套期保值的原則

七、金融期貨市場(chǎng)的功能

八、金融期權(quán)的種類(lèi)

第十一章金融市場(chǎng)主要流派介紹16

一、有效市場(chǎng)的條件

二、有效市場(chǎng)的三種形式

三、研究市場(chǎng)有效性對(duì)投資者的意義

四、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定

五、分離定理

六、套利組合的條件

第二篇：金融市場(chǎng)

第三章 金融市場(chǎng)

[教學(xué)目的和要求]

在本章的學(xué)習(xí)中，要求了解金融市場(chǎng)的概念及其構(gòu)成要素；了解金融資產(chǎn)選擇與資產(chǎn)的組合；理解和掌握傳統(tǒng)金融工具及其價(jià)格的計(jì)算；理解和掌握金融衍生工具的種類(lèi)及其作用；理解和熟記貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)（證券市場(chǎng)）的概念、特征、分類(lèi)、交易對(duì)象、參與主體及其交易工具，為以后各章的學(xué)習(xí)打好基礎(chǔ)。

[教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)]

教學(xué)重點(diǎn)：金融市場(chǎng)及其構(gòu)成要素、金融工具的種類(lèi)、金融衍生工具的種類(lèi)及其雙刃劍作用、資產(chǎn)選擇與資產(chǎn)組合、貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)。

教學(xué)難點(diǎn)：傳統(tǒng)金融工具價(jià)格的計(jì)算、金融衍生工具的種類(lèi)及其雙刃劍作用、資產(chǎn)選擇與資產(chǎn)組合。

[教學(xué)中應(yīng)注意的問(wèn)題]

本章內(nèi)容應(yīng)結(jié)合巴林銀行的倒閉原因分析、東南亞金融危機(jī)中索羅斯如何運(yùn)用金融衍生工具進(jìn)行投機(jī)以及我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)、影響證券價(jià)格波動(dòng)的因素

等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行講解。

第三篇：金融市場(chǎng)學(xué)

題目 關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀的調(diào)查報(bào)告

學(xué)院名稱(chēng)

金融學(xué)院

專(zhuān)業(yè)班級(jí)

學(xué)生姓名

2014年 10月

金融學(xué)12-1

劉長(zhǎng)奎

關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀的調(diào)查報(bào)告

——2013 年中國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行情況

前言

2013年，金融市場(chǎng)各項(xiàng)改革和發(fā)展政策措施穩(wěn)步推進(jìn)，產(chǎn)品創(chuàng)新不斷深化，規(guī)范管理進(jìn)一步加強(qiáng)，金融市場(chǎng)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)性作用進(jìn)一步發(fā)揮。2013年，債券發(fā)行規(guī)模同比增加，公司信用類(lèi)債券增速有所放緩；銀行間市場(chǎng)成交量同比減少，銀行間市場(chǎng)債券指數(shù)下降；貨幣市場(chǎng)利率中樞上移明顯，國(guó)債收益率曲線整體平坦化上移；機(jī)構(gòu)投資者類(lèi)型更加多元化；商業(yè)銀行柜臺(tái)交易量和開(kāi)戶(hù)量有所增加；利率衍生產(chǎn)品交易活躍度有所下降；股票市場(chǎng)指數(shù)總體下行，市場(chǎng)交易量有所增加。

一、債券發(fā)行規(guī)模同比增加

2013年，債券市場(chǎng)共發(fā)行人民幣債券9.0萬(wàn)億元，同比增加12.5%。其中銀行間債券市場(chǎng)累計(jì)發(fā)行人民幣債券8.2萬(wàn)億元，同比增加9.9%。截至2013年末，債券市場(chǎng)債券托管總額打29.6萬(wàn)億元，同比增加13.0%.其中，銀行間市場(chǎng)債券托管余額為27.7萬(wàn)億元，同比增加10.7%。2013年，財(cái)政部通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行債券1.3萬(wàn)億元，代發(fā)地方政府債券2848億元，地方政府自行發(fā)債652億元；央行票據(jù)發(fā)行5362億元；國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行債券2.1萬(wàn)億元；政府支持機(jī)構(gòu)債券1900億元；商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券1321億元；證券公司短期融資券發(fā)行2996億元；信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行158億元。公司信用類(lèi)債券發(fā)行3.7萬(wàn)億元，同比增加4.0%。其中，超短期融資券7535.0億元，短期融資券8324.4億元，中期票據(jù)6716.0億元，中小企業(yè)集合票據(jù)5.2億元，中小企業(yè)集合票據(jù)（含中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)61億元）66.1億元，非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具5668.1億元，企業(yè)債券4752.3億元，非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)48.0億元，公司債券4081.4億元。

圖 1：近年來(lái)銀行間債券市場(chǎng)主要債券品種發(fā)行量變化情況

二、銀行間市場(chǎng)成交量同比減少，銀行間市場(chǎng)債券指數(shù)下降

2013年，銀行間市場(chǎng)拆借、現(xiàn)券和債券回購(gòu)累計(jì)成交235.3萬(wàn)億元，同比減少10.7%。其中，銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借成交35.5萬(wàn)億元，同比減少24.0%；債券回購(gòu)成交158.2萬(wàn)億元，同比增加11.6%；現(xiàn)券成交41.6萬(wàn)億元，同比減少44.7%。

圖 2：近年來(lái)銀行間市場(chǎng)成交量變化情況

資料來(lái)源：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

2013年，銀行間市場(chǎng)債券指數(shù)有所下降，交易所市場(chǎng)指數(shù)上升。銀行

間債券總指數(shù)由年初的144.65點(diǎn)下降至年末的143.93點(diǎn)，下降0.72點(diǎn)，降幅0.49%；交易所市場(chǎng)國(guó)債指數(shù)由年初的135.84點(diǎn)升至年末的139.52 點(diǎn)，上升3.68點(diǎn)，升幅2.71%。

三、貨幣市場(chǎng)利率中樞上移明顯，國(guó)債收益率曲線平坦化上移

2013年，貨幣市場(chǎng)利率波動(dòng)幅度加大，利率中樞上移明顯。2013年12月，質(zhì)押式回購(gòu)加權(quán)平均利率為4.28%，較去年同期上升166個(gè)基點(diǎn)；同業(yè)拆借

加權(quán)平均利率為4.16%，較去年同期上升155個(gè)基點(diǎn)。年內(nèi)貨幣市場(chǎng)利率共

發(fā)生兩次較大波動(dòng)：6月20日，7天質(zhì)押式回購(gòu)加權(quán)平均利率上升至11.62%，達(dá)到歷史最高點(diǎn)；12月23日，7天質(zhì)押式回購(gòu)加權(quán)平均利率上升至8.94%，創(chuàng)下半年利率新高。2013年銀行間市場(chǎng)國(guó)債收益率曲線整體平坦化大幅上

移。12月末，國(guó)債收益率曲線1年、3年、5年、7年、10年的收益率平均比

去年年底高131、132、124、112、98個(gè)基點(diǎn)。全年大致分為兩個(gè)階段：

第一階段為年初至5月份，國(guó)債收益率緩慢下降，收益率曲線整體震蕩下行；

第二階段為2013年6月份至12月份，國(guó)債收益率持續(xù)攀升，收益率曲線平坦化

特征明顯。

圖 3：2013 年銀行間市場(chǎng)國(guó)債收益率曲線變化情況

資料來(lái)源：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

四、境外投資者類(lèi)型多元化

隨著銀行間市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的推出和基礎(chǔ)設(shè)施的完善，市場(chǎng)層次更加豐富，運(yùn)行效率進(jìn)一步提高，銀行間市場(chǎng)的影響日益擴(kuò)大，正在吸引越來(lái)越多

境內(nèi)外機(jī)構(gòu)積極參與市場(chǎng)活動(dòng)。截至2013年底，已有138家包括境外央行、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金、港澳清算行、境外參加行、境外保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、RQFII和QFII等境外機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)，銀行間市場(chǎng)投資者類(lèi)

型進(jìn)一步豐富。

五、商業(yè)銀行柜臺(tái)交易量和開(kāi)戶(hù)數(shù)量有所增加

2013年，商業(yè)銀行柜臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)。2013年商業(yè)銀行柜臺(tái)新增記賬式國(guó)

債16只，包括1年期4只，3年期2只，5年期3只，7年期4只，10年期3只。截

至2013年末，柜臺(tái)交易的國(guó)債券種包含 1 年、3 年、5 年、7 年、10 年和 15年期六個(gè)品種，柜臺(tái)交易的國(guó)債數(shù)量達(dá)到 102 只。2013 年商業(yè)銀行柜臺(tái)

記賬式國(guó)累計(jì)成交 18.7 億元，同比增加 24.7%。截至 2013 年 12 月底，商業(yè)銀行柜臺(tái)開(kāi)戶(hù)數(shù)量達(dá)到 1357 萬(wàn)戶(hù)，較上年增加 197 萬(wàn)戶(hù), 增長(zhǎng) 17.0%。

六、利率衍生品交易活躍度有所下降

2013 年，人民幣利率互換交易共發(fā)生 2.4 萬(wàn)筆，名義本金總額 2.7 萬(wàn)億元，同比減少 6.0%。從期限結(jié)構(gòu)來(lái)看，1 年及 1 年期以下交易最為活躍，其名義本金總額 2.1 萬(wàn)億元，占總量的75.6%。從參考利率來(lái)看，2013 年人民幣利率互換交易的浮動(dòng)端參考利率包括 7 天回購(gòu)定盤(pán)利率、Shibor 以及人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，與之掛鉤的利率互換交易名義本金占比分別為 65.3%，33.3%，1.4%。債券遠(yuǎn)期和遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易較為清淡，全年各發(fā)生 1 筆交易。

七、股票指數(shù)總體下行，成交量有所增加

2013年，股票指數(shù)總體下行，成交量有所增加。年終，上證綜指收于2115.98點(diǎn)，較去年末下降153.15點(diǎn)，跌幅6.75%。上證綜指最高為2434.48點(diǎn)，最低為1950.01點(diǎn)，波幅為484.5點(diǎn)。市場(chǎng)全年累計(jì)成交金額22.9萬(wàn)億元，日均成交金額960.92億元，同比增加41.9%。

第四篇：金融市場(chǎng)學(xué)(整理)

第二章 貨幣市場(chǎng)

P56 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)（仔細(xì)研究一下）P59 本章小結(jié)

P61 6、7

第三章 資本市場(chǎng)

P81 債券和股票是資本市場(chǎng)兩種主要的金融工具，但各有特點(diǎn)（股票、債券的區(qū)別）

P90 基金的特點(diǎn)和功能（基金的分類(lèi)和特點(diǎn)）基金的分類(lèi)

第五章 金融衍生品市場(chǎng)

P139 金融期貨市場(chǎng)

P139 金融期貨交易特點(diǎn)

P144 金融期貨合約與金融遠(yuǎn)期合約的區(qū)別 P148 圖

P148 期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別

P149 新型期權(quán)

第七章 流通市場(chǎng)

P190 交易機(jī)制的內(nèi)容

P202

第八章 金融市場(chǎng)的質(zhì)量

P224 1、2、3、4

第九章 利率機(jī)制

P230 現(xiàn)值和終值

P231P232P233P234

P236 利率決定因素分析

P252 計(jì)算題、利率期限結(jié)論理論

第十章 債券和股票的內(nèi)在價(jià)值

P255 影響債券價(jià)值的因素

P258 第二種方法

P259 永續(xù)增長(zhǎng)年金

P262 久期

P264 久期的決定因素

P265P266P330

第十二章 金融遠(yuǎn)期和金融期貨市場(chǎng)

P339P341

第十三章 期權(quán)定價(jià)

P345P349

P350P352

P356P359

P388

第五篇：金融市場(chǎng)

問(wèn)題：請(qǐng)根據(jù)本學(xué)期《金融市場(chǎng)學(xué)》課程中創(chuàng)新實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容，結(jié)合“財(cái)務(wù)管理”相關(guān)專(zhuān)業(yè)內(nèi)容，選擇以下一題進(jìn)行論述。

（1）以“余額寶”為代表的互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，對(duì)于未來(lái)企業(yè)投融資渠道與方式產(chǎn)生了哪些影響？作為企業(yè)財(cái)務(wù)管理專(zhuān)業(yè)人員，該如何善用這些新興工具？

（2）根據(jù)本學(xué)期所學(xué)的“金融市場(chǎng)”方面的知識(shí)，談?wù)勀阏J(rèn)為“滬港通”的推進(jìn)上海乃至中國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展有何意義？以其為契機(jī)，中國(guó)大陸上市企業(yè)在投融資過(guò)程中講獲得如何好處？

答：