第一篇：2014年12月CFA考生應該如何復習倫理道德部分

2014年12月CFA考生應該如何復習倫理道德部分

CFA考試中倫理道德（Ethical and Professional Standards）向來是CFA一級考試的重點之一（分值比重達15%）。在CFA考試中，涉及到職業道德與專業行為標準的考題往往最先出現。金程CFA小編告訴大家應該針對這部分考題進行復習。

每年很多CFA考生在備考時容易陷入兩個誤區。第一個誤區：CFA道德與標準是死規定，死準則。因此，只要記住每條準則就能應付CFA考試；第二個誤區：CFA是投資分析師考試，道德與標準在今后工作中的實際作用不大。因此，掌握別的科目，比如股票分析等知識，更實際更重要。這導致許多考生把道德與標準的學習安排在臨考前復習沖刺的最后階段。

針對第一個誤區，考生需要明確在CFA考試中，考生絕不會碰見以下具有中國特色的題型：請問，CFA道德與專業行為標準第2條準則的第1條細則是什么?如果CFA協會也走中國特色，按照這樣的思路來出題，我們相信不久以后，中國將會成為全球CFA考試通過率最高的國家。然而，CFA協會考查候選人（candidates）是否掌握CFA道德與標準的重要原則是：運用（Applications）。每道CFA考題都是一個有針對性和典型的案例。考生需要在富有工作生活借鑒的案例情景中做出正確判斷。僅僅知道每條準則的具體內容，卻不熟悉每條準則的運用，并不能幫助候選人順利通過CFA考試，更談不上成為一名合格的投資分析師。

針對第二個誤區，CFA道德與標準在金融投資行業的運用其實非常廣泛。在微觀層面，公司建立嚴格，清晰的道德與專業行為標準能確保員工向客戶提供規范而滿意的投資服務，同時也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境（Ethical dilemmas）。在宏觀層面，通過鼓勵企業遵守行業道德與專業行為標準，有助于提高整個金融市場的誠信和有效運作。因此我們看到，不僅很多國家持續出臺新的法律法規來完善金融市場，而且很多公司也建立起內部監管機制，比如防火墻（firewall，也稱Chinese wall），來規范員工專業行為和服務質量，從而提升企業信譽。

CFA一級考試要求候選人在6小時之內回答240道題目。平均下來，候選人只有1分30秒時間來回答每一道題目。要想高效并準確回答CFA道德與標準的考題，金程CFA小編建議CFA考生應該做到以下幾點：

1：熟悉CFA七大條專業行為準則，以及每條準則下分布的若干細則。

2：熟悉CFA協會推薦的準則遵守程序（recommended procedures of compliance）

3: 讀懂案例，在案例學習中理解和掌握CFA道德與準則的正確運用。

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第二篇：CFA 考生須知

CFA 考生須知

規范及標準

當你注冊了CFA考試，而且如果將最終獲得CFA特許狀，那么你就不能僅僅只掌握一定的知識體系，還必須遵守CFA學院規定的道德規范及專業操守標準。這些規定的執行是很嚴格的，最重要的是，它要求你必須把客戶的利益放在第一。對于CFA學院這個組織來說，沒有什么比在投資專業人士中推廣這些規定的使用及在CFA學院成員及CFA考生中執行這些規定更為重要的了。只要你成為了CFA的考生或者CFA學院的成員就必須遵守這些誠信標準。擔保人

如果想要取得CFA特許狀，考生就必須向CFA學院提供一位專業人員作為擔保人。CFA學院會在考生報名參加三級考試的時候告訴考生關于擔保人的完整信息。

地址及考試地點變更

考生地址變更必須通過傳真、信件、電子郵件或者CFA學院網站的考生服務板塊上傳給信息中心。如果沒有成功告知 CFA學院關于地址變更的情況，則有可能導致錯過或延遲收到重要信息。地址變更并不會變更考生的考試地點。如果想要變更考試地點，則必須完整填寫并上傳一 份考試地點變更申請表。CFA學院至少要在考生所選擇的考試日期前60天收到考生的書面申請表。

準考證

考生可以從CFA學院的網站上獲得準考證，4月份將發放6月份考試的準考證，10月份發放12月份一級考試的準考證。

考生在考試當日必須出示準考證及有照片的由政府頒發的在有效期內的個人身份證件（例如：身份證、護照等）才能被允許入場。準考證上有考試日期、考生編號、考生姓名、考試等級、考試地點代碼、考場號、考試地點位置以及任何特殊聲明。考生須仔細檢查自己的準考證，有任何問題應立即通過電話、傳真或電子郵件通知CFA學院。如果考生沒有準考證或者有效證件，則將不被允許進入考場。

考試之前

CFA學院建議考生在考試之前先到考場去看看，以便提前了解考場附近的交通情況、停車場情況以及公共交通的選擇等。

計算器使用規定

考生在進行考試時只允許使用兩種型號的商用計算器：德州儀器BAⅡPlus（包括BAⅡPlus專業版）和惠普 12C（包括惠普12C白金版）。我們建議考生購買其中一款并練習使用。如果考生想在考試時多準備一個計算器備用，那么備用的計算器也必須是這兩種型號中 的一種。所有的計算器都可以通過零售渠道購買。

在考生進入考場之前，所有的計算器內存儲的內容都必須清除。監考老師有權沒收不符合規定的計算器。

考試中心規定

考試中心督導以及監考老師會嚴格執行各項考試中心規定，以確保能為每位考生提供適合的考試環境。

這些規定包括：

* 身份證件：監考老師將有權拒絕沒有持合乎規定的身份證件的考生進入考場。合乎規定的身份證件是指證件必須是當前有效的，證件上面必須有本人照片，并且該證件必須是由政府頒發的且必須是唯一的。該政策必須被嚴格遵守，無一例外。CFA學院首選的證件是有效的護照。

* 保證：考生必須簽署保證書以確保他們在考試期間不會作弊。

* 時間：監考人員負責控制考試時間，并負責在每場考試開始與結束的時候通知考生。考生可以攜帶不會發出聲音的手表進入考場，但是會發出聲音報時或者定時的手表不允許帶入考場內。

* 考試工作人員：考試工作人員會在考試期間在整個考場內巡視，以確保考生能夠遵守各種條件、要求、政策以及參加考試的程序。

* 記錄答案：所有的多項選擇題及答題的答案都必須書寫在答題紙上，且必須使用2號或者HB鉛筆，三級考試的論述題的答案必須用藍色或黑色鋼筆寫在正確的答案之上，并且用英文作答。試題頁上的答案將不計分數。

* 草稿紙：草稿紙在考場內是不允許使用的。考生可以在試卷冊的兩個位置書寫草稿，一是在試題頁上，另一個位置是在論述題背面多余出來的紙上。

* 違規規定：在考試期間發生的任何違反CFA考試規定的行為，都會被考試工作人員報告給CFA學院。

* 考試資料：所有的考試資料，包括試卷和答案紙，所有權都歸屬CFA學院所有，在每次考試結束后都將由考試工作人員返還給CFA學院。

不允許考生從考場內帶走任何考試資料。如果考生在離開考場以前沒有上交試卷或者答題紙，將不能得到分數。如果考生帶走了考試試卷并且/或者復制了試卷，將被起訴。

違規行為

如果考生在考試期間有任何違規行為，例如搗亂；與其他考生共同作弊；沒有在監考老師宣布開始答卷（結束答卷）時開始讀題或 答題（停筆）；攜帶試卷或筆記離開考場；參與其他的作弊行為；不遵從監考老師的指示；使用教材、不合規定的計算器、耳機、尺子、測聽裝置、分頁設備(BP 機)、移動電話、記錄或者攝影設備、任何種類的文件，或者其它輔助設備；不遵守CFA學院的條件、要求、政策或程序，你將被要求離開考場并為此受到其他形 式的處罰，包括取消考試成績作廢、暫停或終止CFA考試的資格。考生必須遵守CFA學院的規章制度以及涉及專業操守的行為的議事規則（議事規則）。因此，在對考生的違規行為進行調查時，必須向處理一次行為操守事件一樣嚴格按照議事規則來辦。議事規則在CFA學院網站的信息中心可以找到。

考生個人用品規定

以下物品在考試期間必須放在考試桌上：

* 準考證

* 政府頒發的、貼有照片的有效個人身份證件；

* 經認可的考試計算器及其包裝盒；

* 書寫工具（一級、二級考試帶鉛筆，三級考試帶鉛筆及鋼筆）。以下物品禁止帶入考場，建議考生將這些物品留在家里或者自己的車里：

* 食品和飲料；

* 書包。包括背包、手提包、拖箱、公文包，行李箱；

* 學習資料。包括筆記、論文、課本、學習指導；

* 草稿紙、統計表格、計算器使用手冊；

* 熒光筆、修正液、修正帶、尺子；

* 移動電話、照相機、尋呼機、可發聲的手表、耳機、電腦、電子詞典、掌上電腦，以及其他遠程通訊及攝影器材。以下物品允許帶入考場，但必須放在考生的口袋里或者椅子下面： * 錢包；

* 橡皮、計算器電池（換電池用的螺絲起子）、削鉛筆刀、眼鏡、耳塞；

* 藥品、紙巾等醫藥品或個人用品。CFA學院、考試中心、監考人員和場館提供方對考生個人物品的丟失、被盜、損壞不負任何責任。

關注考試

CFA學院在其網站的CFA考生板塊設立了在線意見中心。如果考生在考試中發現下面兩種情況，請在考試結束后登陸在線意見中心反映情況。

* 如果你認為考試試題中有錯誤，請在考試結束后五天內通過“考試內容”鏈接上傳相關信息。你上傳的內容將被確認，但不會給你本人作單獨回復。

* 如果你對你的考試中心有任何建議，請在考試結束后30天內通過“考試管理”鏈接上傳相關情況，CFA學院將在收到后60天內給予答復。

意見中心是考生在考試結束后向CFA學院反映與考試有關的情況的唯一渠道，通過信件、傳真及電子郵件上傳得信息可能不會被考慮。

保留取消考試的權利

如果CFA學院單方面認為必須取消考試才能保護CFA項目的完整性，或者CFA學院的正常防范手段無法避免考試正常舉行，比如遭遇天災，例如火災、洪水、地震、暴風雪、或其它自然災害、公敵或軍事行為。在這種情況下，CFA學院將根據情況對全部或者某一個或幾個考試中心的考試進行調整，即改變考試日期、時間、條件甚至取消考試。

政策變更

CFA學院可能會時常更改CFA項目的條件、要求、政策和管理程序以及CFA學院的成員資格。對于所有在CFA學院的出版 物上公布的新的條件、要求、政策及管理程序，考生以及成員都必須嚴格遵守，這些出版物包括CFA考生公告、CFA學院時事通訊、CFA學院規章制度及 CFA學院官方網站。

第三篇：2014年CFA協會提供哪些CFA資料供考生復習？

2014年CFA協會提供哪些CFA資料供考生復習？

CFA協會將CFA課程定義為自修課程，原因就在于CFA協會希望，考生根據自己的實際情況，制定合適和可行的學習計劃，并自我監督學習進度。當然CFA協會也會每年提供相應的CFA資料供考生復習使用，金程CFA小編就告訴大家2014年2014年CFA協會提供哪些CFA資料供考生復習？

2014年CFA協會為考生準備了：

?官方CFA教材(內容圍繞考生知識體系，并通過CFA協會的「實踐分析」(Practice Analysis)進行不斷的發展和更新)

?學習綱要(指定閱讀)

?學習要點

?模擬考試

?模擬試題

?樣題

?勘誤表

?課程內容來源一覽表

考生可以運用這些CFA資料，再結合金程教育為大家準備的專業CFA培訓課程，完成每一級別的CFA考試。

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第四篇：2014年6月CFA考試成績應該如何查詢？

2014年6月CFA考試成績應該如何查詢？

隨著CFA協會公布其2014年6月考試成績的公布日期，考生們也逐漸開始關注如何查詢CFA考試成績？金程CFA小編告訴各位考生，考生可以通過兩種途徑查詢自己的CFA考試成績。

其一就是通過郵件形式。CFA協會將會在統一時間給全球CFA考生發送考試成績通知郵件，CFA考試可登錄自己的注冊郵箱查看。

June 2014Level III: We will email your exam result on 12 August, after 9:00 a.m.ET, and they will be available online on 13 August after 9:00 a.m.ET.其二也就是CFA協會所說的Online形式。在協會郵件通知的次日，CFA考生可以登錄CFA官方網站，輸入自己的用戶名和密碼，查看自己的CFA考試成績。

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第五篇：CFA三級考生申請協會認證須知

CFA三級考生申請協會認證須知

2014年6月CFA考試成績公布在即，三級考生在8月12日就能得知自己的考試成績了，那么對于這些奮斗到Level III的考生來說，金程CFA小編告訴你們需要哪些條件才能申請CFA協會認證呢？

（1）順序通過三級考試。

CFA一級考試是單純客觀題的考試，主要在于考察考生對投資評估及管理的工具和概念的理解；CFA二級考試主要考察分析評估的能力；CFA三級考試則考察組合管理及資產分配的能力。第三級考試的形式是50%的選擇題和50%的短文應用題（其中主要是案例分析），在參加CFA 認證考試之前，考生必須已經獲得學士學位（或相當于學士學位的教育水平），但可以不具備投資管理決策方面的工作經驗。由于CFA 協會將三種水平的考試放在同一天進行考試，且要求必須在通過前一層次的考試后才能進入下一層次的考試，所以一名考生要通過這三門考試，最短的時間是兩年半。參加CFA 認證考試主要是一個自學的過程，每一水平的考試一般要求有多達250小時的準備時間，具體情況因人而異。但必須指出的是，CFA 認證考試不是一種入門級基礎性知識的考試，它的難度至少達到碩士研究生的層次，而且是全英文考試。CFA考試是投資行業內最嚴格的資格認證項目，其課程和考試均使用英語，考生必須通過前一級考試才能繼續到下一級，僅有1/5的考生能夠成功完成這一艱巨任務并拿到CFA認證和成為CFA協會會員。

（2）四年的被CFA 協會所認可的工作經驗。

包括：在投資決策過程（如金融分析、投資管理、和證券分析等等）中收集、評估及應用金融、經濟和統計數據；直接或間接主管他人進行上述活動；從事上述投資決策活動的教學培訓工作等等。CFA 協會要求CFA 認證的申請者必須花超過50%的時間用于以上工作，其中假期、兼職和實習期間的工作經驗不予承認。工作經驗的積累可以在參加CFA 考試之前，期間或以后，但只有達到四年的相關工作經驗積累后，才能獲得CFA 認證。（3）滿足CFA 協會的會員資格要求（其中很大部分是職業行為和道德準則要求）并申請成為一名CFA 協會的成員。

參加CFA 認證是耗時耗力但極具回報價值的投資。在經歷上述艱苦的學習過程和達到CFA 協會近乎苛刻的要求后，候選人可以獲準使用CFA 稱號。在CFA 項目開設以來的40多年里（截止于2006年）全球只有約69，000名專業人士獲得了CFA 認證資格。擁有CFA 資格是一個投資決策管理從業人員高執業水平和道德水準的有力證明。世界各主要發達國家的相關行業都將其作為一個行業高水平人員的衡量標準，對獲得CFA 資格者委以重任，報以高薪。目前，CFA 資格認證在世界各國影響力不斷上升。2005年有超過58,907名候選人士參加了考試，其中有一半以上來自美國以外的國家和地區。

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