2021年1月1058國開電大法學本科《商法》期末考試試題及答案

一、單項選擇題(每題只有一個正確答案，多選或錯選均不得分，每小題1分，共10分)

1.以下關于商事賬簿的選項錯誤的是(B)。

A.商事賬簿關乎投資者、商主體、第三人、訴訟和國家等諸多利益，商主體必須妥善保管商事賬簿

B.商事賬簿、會計憑證和財務會計報告都是會計資料，本質上是一樣的C.真實性原則是商事賬簿編制的重要規則之一

D.歷史上商事賬簿設置的立法模式主要包括自由主義、強制主義及分別主義

2.商事登記是關于商主體的登記，但會產生社會信賴的效果。下列屬于商事登記效力的是(A)。

A.法人資格的創設效力

B.非法人組織的營業資格否認效力

C.確保真實效力

D.禁反言效力

3.下列不屬于公司特征的是(D)。

A.法人性

B.團體性

C.營利性

D.投資者的無限責任

4.下列選項不屬于公司設立行為的法律后果的是(D)。

A.公司設立完成B.公司設立不能

C.公司設立瑕疵

D.公司設立中止

5.下列關于證券概念的表述錯誤的是(D)。

A.證券法上的證券范圍，往往隨不同的國家地區、不同的歷史時期、不同的實踐需求、不同的立法理念等，表現出極大的差異

B.“證券”構成證券法理論體系、法律制度的概念基礎

C.證券是記載并代表特定民事權利的書面憑證

D.證券能夠代表特定民事權利，可以脫離民事權利而獨立存在6.信息披露的種類主要包括(A)。

A.發行信息披露和持續信息披露

B.常規信息披露和臨時信息披露

C.單方信息披露和多方信息披露

D.自愿信息披露和法定信息披露

7.證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據證券法規定，證券交易所的設立實行(B)。

A.自由制

B.特許制

C.核準制

D.準則制

8.證券民事責任主要包括的類型有(B)。

A.內幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛假陳述民事責任、欺詐客戶民事責任

B.違反投資者適當性義務的民事責任、違法公開征集股東權利的民事責任、內幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛假陳述民事責任、欺詐客戶民事責任

C.內幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛假陳述民事責任、欺詐客戶民事責任、短線交易的民事責任

D.違反投資者適當性義務的民事責任、違法公開征集股東權利的民事責任、內幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛假陳述民事責任、欺詐客戶民事責任、自我交易的民事責任

9.受益人是指人身保險合同中由被保險人或者投保人指定的享有保險金請求權的人。關于人身保險合同受益人的表述正確的是(C)。

A.受益人是人身保險合同和財產保險合同特有的關系人

B.投保人可以隨時變更受益人

C.受益人基于投保人或被保險人的意思而取得法律地位，毋須取得保險人的同意即享有合同約定的利益，無需承擔相應的義務

D.被保險人或者投保人可以變更受益人并書面通知保險人，未進行通知并不影響受益人變更的效力

10.商事支付根據支付方式和手段不同可以分為傳統支付與電子支付。其中電子支付的特征主要包括(D)。

A.降低商家和銀行成本、為商家和客戶提供個性化服務、解決了電子交易中的信用問題、保障商家和買家的信息安全

B.安全性、功能等同性、技術中立性

C.要式性、無因性、文義性、獨立性

D.信息傳輸數字化，支付系統開放性，支付工具種類多，便捷、高效、經濟

二、多項選擇題(每題有兩個或兩個以上正確答案，多選或少選、錯選均不得分，每小題2分，共10分)

11.我國沒有制定商法典，在立法上沒有關于商行為的一般規范，但從學說和域外法來看，各種商行為應當遵守的一般規范包括(ABC)。

A.交易習慣規則

B.特別義務規則

C.報酬和法定利息請求權規則

D.商事組織的特殊規則

12.下列選項屬于我國《公司法》規定的，有限責任公司和股份有限責任公司的股東(大)會職權的是(ABCD)。

A.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

B.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

C.修改公司章程

D.公司章程規定的其他職權

13.公司分立是指一個公司分成兩個或兩個以上公司的行為，其法律效果主要包括(BCD)。

A.在派生分立中，原公司派生出新的公司，產生了新的公司人格，原公司自身消滅

B.在新設分立中，原公司消滅，喪失了法人人格，同時產生了兩個或兩個以上新的公司人格

C.公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任，但公司在分立前與債權人就債務清償達成的書面協議另有約定的除外

D.原公司股東可以按照分立協議的有關規定，以其持有的股份或者出資換取存續公司或新設公司的股份

14.以下選項哪些屬于證券公司經營證券業務必須符合的業務規則？(ABC)

A.依法經營義務

B.審慎經營義務

C.禁止混合操作

D.勤勉信義義務

15.證券發行是創設證券權利的復雜行為，包括著勸導投資、投資者認購、發行人分配證券、接受資金和交付證券在內的各項行為。證券發行一般包括證券的(ACD)。

A.募集

B.認購

C.制作

D.交付

16.證券交易程序是投資者在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為(ABD)等步驟。

A.開戶、委托

B.申報、竟價成交

C.驗收付款

D.清算交收

17.下列選項屬于上市公司收購后果的是(ABCD)。

A.損害賠償責任

B.終止上市交易

C.強制受讓股份

D.變更組織形式

18.破產是基于債務人不能支付到期債務的客觀經濟狀態所適用的、概括性地解決債務人和眾多債權人之間債權債務關系的法律程序。其特征主要包括(BCD)。

A.必須基于特定歷史時期特定國家的特定背景

B.破產程序以債務人發生不能支付到期債務為前提

C.法院介身其中并發揮重要的指揮與監督作用

D.破產程序具有優先適用效力

19.下列財產不應認定為債務人財產的是(ABCD)。

A.債務人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關系占有、使用的他人財產

B.債務人在所有權保留買賣中尚未取得所有權的財產

C.所有權專屬于國家且不得轉讓的財產

D.其他依照法律、行政法規不屬于債務人的財產

20.第三方支付通過一組合同來調整所涉及各方當事人之間的法律關系，主要包括(ABCD)。

A.收付款雙方之間的商品買賣或服務合同關系

B.付款方與第三方支付機構之間的委托付款的委托代理關系以及資金保管關系

C.收款方與第三方支付機構之間的委托收款的委托代理關系

D.第三方支付機構與銀行之間的委托關系

三、名詞解釋(每小題5分，共20分)

21.合伙企業：是自然人、法人和其他自主依照《合伙企業法》在中同境內沒市的普通合伙企業和有限合伙企業。其中，有限合伙企業由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任。有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任。

22.證券承銷：是指具有證券承銷資格的證券公司依法經與證券發行人約定，為證券發行人利益向投資者發行證券的行為。

23.破產債權：是指債權人于破產中請受理時享有的、在破產程序中依法申報經確認.并依破產程序受償的債權。

24.票據權利：是指持票人請求票據債務人支付票據金額的權利，包括付款請求權和追索權。

五、簡答題(每小題8分，共16分)

25.簡述商法與民法的區別。

答：(1)法律理念不同。(1分)民法構建在民事主體法律地位平等的基礎上，商法則是構建在商主體具有特殊資格和地位的基礎上，商主體往往要承擔特殊義務和責任。(1分)

(2)法律創設不同。民法主要是國家制定法，商法保留了大量商人自治規范，并發展出各國普遍遵守的同際商事習慣和國際條約。(1分)

(3)法律技術不同。(1分)商法采用了不同于民法規范的特別法律技術.有助于簡化交易手續、提升交易效率.穩定交易關系。(1分)

(4)法律效果不同。(1分)民事主體違反義務的.應當依照民法承擔違約或者侵權責任。商主體違反義務的，往往要承扣加重責任。(1分)

(5)法律適用不同。針對商事關系，如果商法作出特別規定，應當按照商法規范予以特別調整；如果商法未作出特別規定，應當按照民法規范予以一般調整。(1分)

26.簡述重整程序的特征。

答：(1)適用條件特殊。(1分)重整程序適用于已具破產原因或有破產原因之虞者。(1分)

(2)參與主體廣泛。(1分)重整程序的日標更在于實現債務人的重整與復興。因此重整中請提出者不僅限于債權人或債務人.債務人的出資人、管理者亦可為之；另一方面，重整計劃草案的制定、通過及其實施，辦需要多方主體的參與。(1分)

(3)重整手段多樣。(1分)包括債權調整、股權變化、營業的整體轉讓與出租、合并與分離、追加投資等多種形式。(1分)

(4)法律效力優先。(1分)重整開始后，債務人已開始的和解程序或清算程序等任何民事執行或者司法程序，應當停止；債權人、債務人及其股東決定企業重整命運的意思自治受到一定的限制；對于別除權人亦有約束力。(1分)

六、論述題(14分)

27.試述投保人的義務。

答：(1)按期足額交納保險費的義務(1分)

保險合同是有償合同.投保人應按照合同約定按期足額的交納保險費。保險費是款取保險金的對價，按約定交納是投保人的主要義務。財產保險合同的保費通常是一次性交清，而人身保險合同通常則是分期交納。(2分)

(2)維護保險標的安傘的義務(1分)

保險合同生效后，投保人及被保險人應遵循相關規定.正常使用保險標的，維護保險標的的安全。保險人可以就安今維護問題提出建議或采取安傘預防措施。投保人、被保險人未按照約定履行其對保險標的的安全應盡責任的，保險人有權要求增加保險費或者解除合同。(2分)

(3)危險增加的通知義務(1分)

在合同有效期內，保險標的的危險程度冠著增加的.被保險人應當按照合同約定及時通知保險人，保險人可以按照合同約定增加保險費或者解除合同。被保險人未履行前款規定的通知義務的，因保險標的的危險程度顯著增加而發生的保險事故.保險人不承擔賠償保險金的責任。(2分)

(4)復保險的通知義務(1分)

鑒于保險的目的不在于獲利，被保險人禁止獲得超過實際損失的保險金，因此投保人需要將重復保險的情況通知各保險人，以免各保險人支付的保險金總額超過實際損失。(1分)

(5)出險通知義務(1分)

投保人、被保險人或者受益人知道保險事故發生后，應當及時通知保險人。發生保險事故后，若因為故意或者重大過失未及時通知，致使保險事故的性質、原因、損失程度等難以確定的，則保險人對無法確定的部分免除保險責任的承擔。但是，保險人通過其他途徑已經及時知道或者應當及時知道保險事故發生的除外。(1分)

(6)防損減損的義務(1分)

保險事故發生時，被保險人應當盡力采取必要的措施，防止或者減少損失。該義務是合同法減輕損失規則在保險合同卜的體現。這一規定不僅對被保險人有利，也是維護保險人和該危險共同體整體的利益，受到各國保險法的確認。(2分)

七、案例分析(20分)

28.甲、乙、丙各出資50萬元，擬設立“洋洋食品有限責任公司”。甲手頭只有45萬元的現金，就讓朋友丁為其墊付5萬元，并許諾一旦公司成立，就將該5萬元從公司中抽回償還給丁。而乙與其妻正在鬧離婚，為避免可能的糾紛，遂與其弟小乙商定，由小乙出面與甲、丙設立公司，但出資與相應的投資權益均歸乙。公司于2019年5月成立，在公司登記機關登記的股東為甲、丙、小乙，甲為董事長兼法定代表人，丙為總經理。公司成立后，甲以公司名義，與丁簽訂一份買賣合同，約定公司向丁購買5萬元的食材。合同訂立后第2天，甲就指示公司財務轉賬付款，而實際上丁從未經營過食材，也未打算履行該合同。2019年7月，小乙買房缺錢，遂在征得其他股東同意后將其名下的公司股權以52萬元的價格，出賣給戊，并在公司登記機關辦理了變更登記等手續。

請結合案例，回答以下問題：

(1)本案中公司與丁的食材買賣合同是否有效？為什么？甲應當承擔什么責任？

答：該食材買賣合同無效，屬于惡意串通行為。(3分)甲通過丁食材買賣合同而轉移10萬元的行為構成抽逃出資行為。(2分)在公司不能償還債務時，公司債權人可以在5萬元的本息范圍內，要求甲承扣補充賠償責任。(1分)

(2)乙和小乙的約定是否有效？誰具有公司的股東資格？

答：乙和小乙的約定有效。(3分)對公司來說，小乙具有股東資格。(3分)

(3)小乙和戊的股權轉讓合同是否有效？其法律后果是什么？

答：小乙與戊之間的股權買賣合同有效。(3分)戊可以取得該股權。(2分)就因股權轉讓所導致的乙投資權益損失，只能要求小乙承擔賠償責任。(1分)