第一篇：QHSE一體化管理體系學習心得

QHSE體系文件學習心得

近期，在分公司領導的指示下，對公司下發(fā)的QHSE一體化管理體系文件進行了系統(tǒng)的閱讀和學習。通過學習，使我對公司2012版體系文件有了初步的認知和以下三點體會：

1、對QHSE一體化管理體系文件更加明晰

通過對文件的閱讀和學習，了解了質量、環(huán)境、安全三種管理體系的發(fā)展和聯(lián)系，三種管理體系對象不同，但管目標一致，均作用于企業(yè)組織的生產過程，存在密不可分的內在聯(lián)系，都是按照PDCA循環(huán)模式來實現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進。通過一體化管理體系的建立，可以避免工作重復和效率低下，可以達到組織的管理效果最佳，從而達到節(jié)約管理資源，提高企業(yè)整體效益的目的，三個體系相輔相成、相互促進、密不可分。

通過學習體系管理文件，明確了管理體系建立的必要性，從而全心全力的協(xié)助部門領導建立健全各項相應工作流程，使管理更加規(guī)范，改變過去職責不明、接口不清等管理弊端。

2、使我的工作目標更加明確

通過對體系文件和管理手冊及標準的學習，使我熟悉了整個體系的構成和相互之間的關系。對于自己的崗位和相應負責的業(yè)務，有了明確的標準要求。對所負責的工作目標根

據(jù)總公司的目標進行合理分解，落實到相應負責的項目，并對目標完成情況進行統(tǒng)計分析，納入考核，提出改進意見，實施管理評審，保證所負責項目完成的各項目標和指標要高于公司制定的目標和指標。

3、形成牢固的過程控制和遵守制度流程觀念

通過對體系文件和管理手冊及標準的學習，使我認識到了過程控制的重要性，只有在項目實施的過程中進行了精細化的過程控制，才不會讓預期制定的各項目標和指標只空洞的存在于文件中。

同時也認識到遵守制度的重要性，一切按章辦事，不能隨意省略更改流程；不僅員工要遵守公司的規(guī)章制度，領導干部更要遵守；特別強調執(zhí)行力，制定了計劃就必須認真執(zhí)行，公司下達的重點工作計劃是不能打折扣的。

正如體系文件中所述“在當前各行各業(yè)競爭日趨激烈的前提下，抓住機遇，迎合管理體系國際標準的擴大趨勢，建立健全QHSE綜合管理體系并取得相關國際標準的認證，是開啟21世紀國際國內市場的鑰匙，體現(xiàn)了企業(yè)管理者著眼于未來的長遠眼光。”QHSE一體化綜合管理體系是將企業(yè)的質量（Quality）、健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）管理體系進行整合，將這些組織目標融為一體的綜合管理體系。它是對企業(yè)管理資源進行整合的探

索與嘗試，這已成為企業(yè)實施有效管理的趨勢和潮流。它為企業(yè)全面提高管理水平，加強綜合實力，提供了管理手段和工具。是目前企業(yè)管理方面全世界公認的先進管理體系。

今后，我將進一步加強對體系文件的學習，并結合自身所處崗位對文件中涉及到的國際標準進行有針對性的學習，加強對體系的理解和運用，在今后的工作中能學以致用，協(xié)助亞太部領導提高分公司整體管理水平，為實現(xiàn)分公司管理系統(tǒng)化、流程化、規(guī)范化、精細化，圓滿完成各項生產經營任務打下堅實基礎。

第二篇：石化公司qhse一體化管理體系運行情況工作總結

1998年，公司開始宣傳貫徹iso9000族標準，按照iso9002:1994標準的要求，建立了質量管理體系，1999年7月份順利通過認證審核并取得認證證書，同時通過了3號噴氣燃料產品認證。2002年完成2000版的轉換。

2001年，公司開始貫徹推行職業(yè)健康、安全、環(huán)境(hse)管理體系，并按照q/shs 0001.1-2001《

中國石油化工集團公司安全、環(huán)境與健康（hse）管理體系》、gb/t 28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》和gb/t 24001-1996《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》標準的要求編制《hse管理手冊》(a/0版)。

2002年11月，公司進行機構改革，實行了扁平化管理，原來的管理體系已經不能適應新生產、管理的實際情況。2002年12月，總經理組織召開了管理評審會，對管理體系在新機構體制下的實施進行了策劃。2003年3月發(fā)布了《質量手冊》(e/0版)，并于2003年9月通過了監(jiān)督審核。同年8月，發(fā)布《hse管理手冊》(b/0版)。

公司通過貫徹實施質量管理體系、hse管理體系，提高了管理水平，樹立了良好市場形象，贏得了國內外用戶的信賴。目前，公司在實施質量管理體系、hse管理體系的基礎上，正積極策劃質量、健康、安全、環(huán)境(qhse)的一體化管理。

質量方針

以人為本，造就一支高素質的職工隊伍，采用先進的技術和管理，創(chuàng)造良好環(huán)境，實現(xiàn)安全生產，不斷質量改進，用高質量的產品回報社會。

質量方針含義： 人是生產諸要素中最活躍的要素。以人為本，就是把管理工作的重點放在人上，努力營造“團結、奮進、文明、嚴細”的工作氛圍，創(chuàng)造健康、安全的良好環(huán)境，造就一支既有高超的專業(yè)技能，又有高尚的職業(yè)情操的職工隊伍。

技術科學水平決定了產品質量水平，特別對我們石化行業(yè)，裝置設備的技術水平尤為重要，只有采用先進的技術科學，不斷進行技術改造和質量改進，才能滿足用戶不斷提高的質量需求。

管理是技術發(fā)揮作用的保障，科學的管理能夠使技術科學的作用發(fā)揮到極致，先進的技術科學和先進的管理科學使我們的企業(yè)如虎添翼。

安全生產是企業(yè)持續(xù)提供用戶滿意產品的保證，保護環(huán)境是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的條件，用戶的需求是企業(yè)存在的前提和理由，不斷進行網(wǎng)質量改進，用高質量的產品回報社會是我們企業(yè)的最大心愿，我們將為此做不懈的努力。

安全、環(huán)境與健康方針

遵守國家法律法規(guī)，貫徹執(zhí)行中石化hse方針，追求最大限度不發(fā)生事故，不傷害健康，不破壞環(huán)境，創(chuàng)石化企業(yè)一流的hse業(yè)績。

我們承諾：

1、嚴格遵守現(xiàn)行的國家和地方政府的法律、法規(guī)、標準(來源：好范文 http://www.tmdps.cn/）、制度及其它與hse相關的要求。

2、堅持預防為主，通過持續(xù)進行危害網(wǎng)識別及風險評估，實行有效的隱患治理方案，系統(tǒng)地控制危害，持續(xù)有效地預防火災、爆炸、中毒、傷亡等突發(fā)事故和緊急情況發(fā)生。

3、不間斷地進行環(huán)境影響評價，實行有效的管理方案，推行清潔生產,有效地使用能源和資源,系統(tǒng)地控制和降低煉油生產全過程的污染。

4、不斷地加強領導層及全體員工hse意識及技能培訓，努力營造崇尚安全、健康及環(huán)保的企業(yè)文化。提供必要的人力、物力和財力資源，定期進行審核和評審，確保hse管理體系得到充分、有效的實施及持續(xù)改進，不斷提高企業(yè)hse績效。

5、定期公布企業(yè)的hse業(yè)績，向社會展示hse的承諾，并關注相關方的要求。

第三篇：工程QHSE管理體系

xxxx工程

Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx項目

QHSE管理體系

編制：

審核：

批準：

編制日期： 編制單位：

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xxxx工程

本項目組按xxx公司QHSE管理體系標準建立質量管理、技術管理和質量保證體系，并形成文件，加以實施和保持，并予以持續(xù)改進。結合本項目，制定體系如下：

一、編制依據(jù)

1、《GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》

2、xxx公司QHSE管理體系

二、質量安全管理體系

1、質量目標

1.1工程安裝、改造項目合格率100%，1.2電氣試驗項目合格率100%；

1.3顧客滿意率95%；

2、安全目標

2.1重大火災、爆炸事故為零，重大設備事故為零，交通事故為零，人身死亡事故為零； 2.2重大施工質量事故為零；

2.3保護生態(tài)環(huán)境，因施工造成的環(huán)境污染事故為零； 2.4無傳染性疾病流傳，無輻射傷害和職業(yè)病發(fā)生。

遵守國家的法律、法規(guī)，對施工實行全過程污染控制，推行清潔施工。工程完工撤離現(xiàn)場時，機具設備要有序拆除和搬運，現(xiàn)場清理干凈，恢復原貌。

3、管理過程

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xxxx工程

3.1職責管理過程

3.1.1組織施工人員進行安全質量教育會議，監(jiān)督現(xiàn)場工作情況，能及時發(fā)現(xiàn)問題并提出合理化建議。

3.1.2主持項目的質量分析會，并組織施工項目的交工驗收控制計劃、單位工程質量評定。

3.1.3組織項目的質量自檢、自查活動，隨時檢查無損檢測情況，發(fā)現(xiàn)問題及時采取有效措施。

3.2資源管理過程 3.2.1人力資源

a、施工前，做好施工人員培訓工作，提高施工人員的質量意識； b、對上崗人員特別是特種作業(yè)（如電焊工、電工等），必須經過培訓教育考核并取得上崗資格證后，方可上崗操作。特殊工種還要持有有效的安全操作證上崗；

c、各工種施工作業(yè)時，必須穿戴好勞動保護用品。3.2.2機械資源

a、各種設備、材料應按指定地點堆放；

b、帶電的施工機具及設備在使用前應檢查是否漏電和損壞以及接地是否可靠，要有一定的保護措施；

c、氧氣、乙炔瓶應分開放置，并且距離明火10米以上，同時應防止在烈日下爆曬。乙炔必須裝有防止回火裝置。3.2.3材料資源

a、選用經審核的合格供方提供的產品。嚴格按計劃組織設備、材

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xxxx工程

料進場采用的設備和材料必須符合國家現(xiàn)行技術標準； b、設備、材料進入現(xiàn)場，要進行檢驗，合格后方可使用，并附有相關證明；

c、設備、材料進入現(xiàn)場要登記臺賬，并按技術說明要求妥善保管、放置整齊，保證設備、材料不受損壞；

d、施工中所使用的量具，應經計量部門校驗合格后方可使用。

4、技術服務實現(xiàn)過程

4.1根據(jù)設計文件和施工圖，正確選定施工所需的施工及驗收規(guī)范、標準及各項規(guī)定，以正確指導施工，避免誤用而引起的質量事故； 4.2認真審閱施工圖紙，熟悉設計意圖和施工規(guī)范，做好設計交底和圖紙會審的準備工作，將一些質量隱患實現(xiàn)予以消除。

4.3嚴格對施工機械和檢測儀器、測試設備、計量器具的使用與管理。所有投入施工的設備應事先做好維護、保養(yǎng)及性能實驗工作，使設備以良好的使用性能和工作質量來保證工程質量。各種檢測儀器及器具應檢定合格，以保證檢測儀器、檢測設備和計量器具測試數(shù)據(jù)正確無誤；

4.4 配備有資質的人員進行過程監(jiān)督。

5、分析和改進過程 5.1 總則

為確保工程的安全、質量和進度及質量管理體系實施運行的有效性、符合性，本項目組策劃并實施對顧客滿意程度、施工全過程的監(jiān)

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xxxx工程

視、測量，并進行監(jiān)測、測量結果進行分析，為采取糾正和預防措施提供信息，為持續(xù)改進提供方向。

5.1.1對工程全過程進行檢查控制，分析相關質量情況及分析反饋情況，并針對存在的問題或隱患制定相應的糾正、預防措施，確保工程建設項目安全、廉潔、高效；

5.1.2組織管理體系的評審，分析管理體系的不符合項，并向公司提出合理意見，確保管理體系的符合性；

5.1.3持續(xù)改進管理體系，使工程服務質量符合本公司文件規(guī)定，質量目標的實施情況滿足顧客和相關方的要求；

5.1.4工程過程中執(zhí)行《危險源辨識、風險評價及風險控制管理程序》、《安全培訓管理程序》、《文件和資料控制程序》、《移動式電氣設備、電動工具和安全用具管理程序》、《動火作業(yè)安全管理程序》、《承包商安全管理程序》、《起重設備及吊裝作業(yè)安全管理程序》、《安全標志與安全防護裝置管理程序》、《機動車輛安全管理程序》、《高處作業(yè)安全管理程序》、《職業(yè)健康管理程序》、《電氣作業(yè)安全管理程序》、《勞動防護用品使用管理程序》、《應急準備和響應管理程序》、《安全檢查程序》等； 5.2 監(jiān)視和測量 5.2.1顧客滿意 a.總則

旨在評價管理體系運行的有效性和識別可改進的機會，為顧客提供良好的服務，使顧客和相關方滿意。

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xxxx工程

b.控制要求

? 管理體系涉及的顧客，除用戶外還包括上級領導、外來參觀者、在本區(qū)域內活動的其它人員等；

? 保證服務過程中顧客的滿意；

? 項目組負責對顧客和職工反饋的各類信息進行綜合整理，進行定性或定量分析，測評項目組的服務及管理體系績效滿足顧客需要和期望的程度，找出應改進的方向。反饋給管理者代表和/或主管領導，由其組織有關部門采取相應的改進措施。5.2.2 過程的監(jiān)視和測量 a．總則

采用適當?shù)姆椒▽芾眢w系過程進行監(jiān)視和測量，評價過程的業(yè)績，證實過程是否保持其實現(xiàn)所策劃結果的能力。b.控制要求

? 對管理體系過程監(jiān)視和測量的歸口管理。采用適當?shù)姆椒▽嵤^程的監(jiān)視和測量。

? 對不同的過程采取不同的監(jiān)視和測量方法，如：日常的監(jiān)督檢查、考核、調查、評審、數(shù)據(jù)分析、目標考核等。

? 在對過程的監(jiān)視和測量中發(fā)現(xiàn)過程未能達到所策劃的結果時，項目組應對該過程采取適當?shù)募m正措施，以確保過程的結果的符合性。

5.2.3 工程的監(jiān)視和測量

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xxxx工程

a.總則

通過對工程進行檢驗和試驗有效控制，確保其達到或滿足規(guī)定要求。

b.控制要求

1)電氣設備的檢驗和試驗

2)執(zhí)行各項規(guī)定，保證電氣設備的檢驗和試驗始終處于受控狀態(tài)。3)進貨檢驗：

? 對不同電氣設備，按其相應的檢驗說明進行檢驗，并記錄檢驗結果，? 未經檢驗的設備不準投運；

? 對檢驗不合格的設備不準使用。并作好標識，隔離放置，以防誤用；

? 依據(jù)采購合同對設備進行進貨檢驗。

5.3 設備交接試驗

a、設備交接試驗按由第三方試驗人員完成，b、試驗結果詳細記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，建立技術檔案； c、設備交接試驗依據(jù)安裝進度要求和試驗計劃有序進行。5.4運行設備試驗

a、運行設備試驗由試驗人員負責，依據(jù)試驗規(guī)程，定期試驗，保證其滿足規(guī)定要求，-7-(共8頁)

xxxx工程

b、試驗合格的設備送電運行前應填寫設備試驗記錄、“試驗報告”，并向當值運行人員交待清楚；

c、試驗不合格設備應退出運行，如急需放行時，必須經業(yè)主和監(jiān)理批準，做好標識以便追溯。5.5移交工程檢驗和試驗

a.確保移交工程質量滿足規(guī)定要求，b.編制驗收方案，對工程驗收進行可行性評審； c.組織有關單位參與工程的移交驗收。5.6數(shù)據(jù)分析 a.總則

通過對工程管理過程的數(shù)據(jù)收集、分析和使用，為管理體系改進提供可靠的信息。

b.相關人員依據(jù)其職責，負責項目組數(shù)據(jù)的收集、傳遞、匯總、分析。

1).數(shù)據(jù)和信息的收集

項目組應主要收集以下方面的數(shù)據(jù)和信息： ? 采購品檢驗和試驗的數(shù)據(jù)，? 收集有關新技術、新工藝和環(huán)境績效的信息；

? 管理體系審核的數(shù)據(jù)及審核報告、管理評審報告及管理評審的決定、措施等信息；

? 顧客及其他相關方反饋的信息（包括顧客滿意程度的信息、建議、抱怨等內容）；

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xxxx工程

? 通過與顧客面談、發(fā)放調查表，設置意見簿、意見箱、監(jiān)督舉報電話等形式，了解顧客工程服務質量是否滿意，并做好記錄，以便于對顧客滿意進行統(tǒng)計分析，制定相應糾正預防措施。負責收集生產過程中有關質量管理的信息； ? 項目組相關人員職責范圍內的信息的收集。2)數(shù)據(jù)和信息的傳遞

項目組對收集的信息應進行初步的分析，確認信息的準確性后及時反饋給公司。

3)數(shù)據(jù)或信息的分析和處理

項目組負責對上述數(shù)據(jù)或信息進行分析，以了解顧客和相關方的滿意程度、未來的需要和期望，了解工程的質量現(xiàn)狀和職業(yè)健康安全體系執(zhí)行的具體成效。并在以上分析的基礎上，找出管理體系須改進的內容，確定需要采取的改進措施。5.7 改進

4.7.1持續(xù)改進 a.總則

采用適當?shù)姆椒ê褪侄翁岣哔|量管理體系的有效性和績效，確保其不斷的改進和完善。b.控制程序

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xxxx工程

1)通過管理體系內部審核、管理評審及相應的糾正、預防、改進措施，建立自我完善的機制，促進質量管理體系和績效不斷提高。

2)項目組通過建立、實施、保持各項控制程序，成立小組合理化建議征集等活動，來實現(xiàn)程序日常的持續(xù)改進。

3)對較為重大項目的改進活動及涉及現(xiàn)有過程更改策劃，在策劃時要考慮：

? 改進項目的目標和總體要求，? 分析現(xiàn)有過程的狀況和確定改進方案； ? 評價改進方案的必要性和可行性； ? 制定改進方案實施的步驟和組織實施； ? 評價改進的結果（有效性和效率）。

4)改進計劃的內容及管理分別由項目組按負責范圍編制相應的改進計劃報公司管理者代表審核，最高管理者批準后實施。

三、技術管理體系

嚴格按照《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范》（GB50268-2008）、《埋地硬聚氯乙烯排水管道工程技術規(guī)程》（CECS122:2001）、《建筑排水硬聚氯乙烯管道工程技術規(guī)程》（CJJ/T29-98）、《給排水工程埋地玻璃纖維增強塑料夾砂管管道結構設計規(guī)程》（CECS190:2005）,并根據(jù)“中華人民共和國行業(yè)標準：施工現(xiàn)場臨時用電安全技術規(guī)范”、“中華人民共和國行業(yè)標準：建筑施工安全檢查標準”“中華人民共和國國家標準：建筑工程施工現(xiàn)場供電安全規(guī)范”“中華人民共和國國家標準：建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準”，來實行管理、驗收。

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xxxx工程

四、質量保證

1、對成品、半成品及原材料進行必要的校對，防止不同型號產品混用，對產品質量全過程明確控制。

2、施工設備，從購量、驗證、使用、維護、保養(yǎng)、維修、封存、報廢全過程進行控制，保證完好設備，滿足施工質量要求。

3、對施工全過程進行檢驗和試驗，工序施工前對構筑物和結構部位，標高水準點、模板，安裝位置進行復檢為下道工序所隱蔽的工程進行隱蔽前的檢驗，分別進行分項分部工程的評定，組織業(yè)主代表，監(jiān)理工程師參加過程試驗。確保每一施工過程質量合格。

4、組織有關管理操作人員對招標文件及合同條款進行認真學習、研究，嚴格按合同要求進行施工。

5、對文件資料進行認真校核，確保施工過程中與質量有關的文件的使用有效版本。保證工程的順利完成。

6、質量、嚴格按采購程序對采購物質實施控制確保采購物資符合工程質量要求。最終保證工程質量。

7、全部工作由我公司獨立施工，確保工程每道工序施工質量控制的有效性。

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第四篇：QHSE管理體系標準

Q/SY2.2-2001 質量健康安全環(huán)境 管理體系要求

中國石油天然氣集團公司

QHSE標準目錄1 范圍 1.1 總則 1.2 應用 規(guī)范性引用文件 3 術語和定義 4 QHSE管理體系 4.1 總要求 4.2 文件要求 4.2.1 總則 4.2.2 管理手冊 4.2.3 文件控制 4.2.4 記錄控制

4.3 法律、法規(guī)及其他要求 5 管理職責 5.1 管理承諾

5.2 以顧客、員工、社會為關注點 5.3 質量健康安全環(huán)境方針 5.4 策劃

5.4.1 質量健康安全環(huán)境目標 5.4.2 QHSE管理體系策劃 5.5 職責、權限和溝通 5.5.1 職責和權限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 內部溝通 5.6 管理評審 5.6.1 總則 5.6.2 評審輸入 5.6.3 評審輸出 6 資源管理 6.1 資源的提供 6.2 人力資源 6.2.1 總則

6.2.2 能力、意識和培訓 6.3 設施及其完整性 6.3.1 基礎設施 6.3.2 設施的完整性 6.4 工作環(huán)境 過程管理(產品實現(xiàn))7.1 產品實現(xiàn)的策劃

7.2 與顧客、員工、社會有關的過程 7.2.1 與活動、產品或服務有關的要求確定 7.2.2 與活動、產品或服務有關的要求評審 7.2.3 外部溝通 7.3 設計和開發(fā)

7.3.1 設計和開發(fā)策劃 7.3.2 設計和開發(fā)輸入 7.3.3 設計和開發(fā)輸出 7.3.4 設計和開發(fā)評審 7.3.5 設計和開發(fā)驗證 7.3.6 設計和開發(fā)確認 7.3.7 設計和開發(fā)更改的控制 7.4 采購和供方管理 7.4.1 采購過程 7.4.2 采購信息 7.4.3 采購產品的驗證 7.4.4 供方(承包方)管理 7.5 生產和服務的提供 7.5.1 生產和服務提供的控制 7.5.2 生產和服務提供過程確認 7.5.3 標識和可追溯性 7.5.4 顧客財產 7.5.5 產品防護

7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 7.7 健康安全環(huán)境風險管理 7.7.1 因素識別 7.7.2 建立判別準則 7.7.3 風險與環(huán)境影響評價 7.7.4 風險管理具體目標與指標 7.7.5 制定健康安全環(huán)境管理方案 7.7.6 運行控制

7.7.7 應急反應計劃與響應 7.7.8 變更管理 監(jiān)視、測量、分析和改進 8.1 總則 8.2 監(jiān)視和測量

8.2.1 顧客、員工、社會滿意 8.2.2 內部審核

8.2.3 過程的監(jiān)視和測量 8.2.4 產品的監(jiān)視和測量 8.2.5 健康安全環(huán)境監(jiān)視和測量 8.3 不符合的控制 8.3.1 不合格品的控制 8.3.2 事故、未遂事故管理 8.4 數(shù)據(jù)分析 8.5 改進 8.5.1 持續(xù)改進 8.5.2 糾正措施 8.5.3 預防措施

Q/SY2.2-2001 質量健康安全環(huán)境管理體系要求 范圍 1.1 總則

Q/SY2的本部分為有下列需求的中國石油天然氣股份有限公司所屬組織、相關方規(guī)定了質量健康安全環(huán)境管理體系(以下簡稱“QHSE管理體系”)的要求：

a)證實其有能力穩(wěn)定地滿足顧客、員工、社會及相關方以及適用的法律、法規(guī)要求的活動、產品或服務。

b)通過體系的有效運行，包括持續(xù)改進體系的過程以及保證符合相關方與適用的法律、法規(guī)要求，而達到顧客、員工、社會滿意。1.2 應用

本部分適用于中國石油天然氣股有限公司所屬各種類型、不同規(guī)模的組織，以及期望提高質量健康安全環(huán)境管理水平的其它相關方。

當本部分的任何要求由于組織及其活動、產品或服務的特點不適用時，可以考慮對其進行刪減。刪減僅限于第7章中7.1～7.6那些不影響組織提供滿足顧客和適用法律、法規(guī)要求的產品的能力或責任的要求。涉及健康、安全、環(huán)境管理的要求不得刪減，否則不能聲稱符合本部分。2 規(guī)范性引用標準

下列文件中的條款通過Q/SY2的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內容)或修訂版均不使用本部分，然而，鼓勵根據(jù)本部分達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。

Q/SY2.1-2001質量健康安全環(huán)境管理體系基礎和術語。3 術語和定義

Q/SY2.1-2001確立的術語和定義適用于本部分。

注1：因考慮到幾個標準中使用術語的不一致和符合國際慣例，在本部分中使用術語“組織”取代SY/T6276-1997中的“公司”；“不合格”等同于“不符合”；使用術語“承包方”與GB/T19001-2000中的“供方”同時使用；ISO9000-2000中的“產品”與“活動、產品或服務”同時使用。

注2：本部分使用供應鏈： 供方—組織—顧客。QHSE管理體系 4.1 總要求

組織應按本部分的要求建立QHSE管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進。組織應：

a)識別QHSE管理體系所需的過程及其在組織中的應用(見1.2)； b)確定這些過程的順序和相互作用；

c)確定為確保這些過程的有效運行和控制所需的準則和方法；

d)確保可以獲得必要的資源和信息，以支持這些過程的運行和對這些過程的監(jiān)控； e)監(jiān)視、測量和分析這些過程；

f)實施必要的措施，以實現(xiàn)對這些過程策劃的結果和對這些過程的持續(xù)改進。組織應按本標準的要求管理這些過程。針對組織所選擇的任何影響質量健康安全環(huán)境的外包過程，組織應確保對其實施控制，對此類外包過程的控制應在QHSE管理體系中加以識別。

注：上述要求所需的過程應當包括環(huán)境因素管理、危害因素管理、資源提供、產品實現(xiàn)和監(jiān)控等管理的過程。4.2 文件要求 4.2.1 總則

QHSE管理體系文件包括：

a)質量健康安全環(huán)境承諾的方針、目標； b)管理手冊；

c)本部分要求需要形成文件的程序；

d)組織為確保其過程有效策劃、運行和控制所需的文件； e)本部分所要求的記錄。

注1：本部分出現(xiàn)的“形成文件的程序”之處，即要求建立該程序，形成文件，并加以實施和保持。注2：不同組織的QHSE管理體系文件的多少與詳略程度取決于： a)組織的規(guī)模和活動的類型； b)過程及其相互作用的復雜程度； c)人員的能力； d)相關方的要求。

注3：文件可采用任何形式或類型的媒體。4.2.2 管理手冊

管理手冊是組織根據(jù)其質量健康安全環(huán)境方針目標而全面描述體系的管理文件，主要供組織內部的中、高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機構使用，集中表述組織的質量健康安全環(huán)境保證能力。

組織應編制和保持管理手冊。管理手冊要求：

a)QHSE管理體系的范圍，包括任何刪減的細節(jié)與合理性； b)為QHSE管理體系編制的形成文件的程序或對其引用； c)QHSE管理體系過程之間的相互作用的表述。4.2.3 文件控制

QHSE管理體系所要求的文件應予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據(jù)4.2.4的要求進行控制。應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： a)文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的； b)對文件定期進行評審，必要時予以修訂，并再次批準； c)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別； d)確保在使用處可獲得適用文件的有效版本； e)確保文件保持清晰、易于識別； f)確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；

g)防止作廢文件的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，應對這些文件進行適當?shù)臉俗R。4.2.4 記錄控制

應建立并保持記錄，以提供符合要求和QHSE管理體系有效運行的證據(jù)。記錄應保持清晰、易于識別和檢索。應編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制；保證記錄的完整性、真實性。4.3 法律、法規(guī)及其它要求

組織應建立并保持程序，確定在活動、產品或服務中與質量健康安全環(huán)境有關的法律、法規(guī)，以及其它應遵守的要求，并明確獲取渠道、評審要求。組織保存的法律、法規(guī)及其它要求應是有效的，并應將其要求傳達給有關的員工和相關方。5 管理職責 5.1 管理承諾

最高管理者應對其建立、實施和持續(xù)改進QHSE管理體系提供強有力的領導和明確的承諾，并通過以下活動證實其承諾：

a)向組織傳達滿足顧客、員工、社會及相關方要求的重要性；滿足法律、法規(guī)要求的重要性； b)制定質量健康安全環(huán)境方針； c)確保質量健康安全環(huán)境目標的制定； d)進行管理評審； e)確保必要資源的獲取；

f)組織應建立和維護企業(yè)文化，以支持QHSE管理體系有效運行。5.2 以顧客、員工、社會為關注點

最高管理者應以增強顧客、員工、社會滿意為目的，確保顧客、員工、社會的要求得到確定并予以滿足(見7.2.1和8.2.1)。5.3 質量健康安全環(huán)境方針

最高管理者應確保質量健康安全環(huán)境方針：

a)與組織的宗旨相適應，不能與上級組織的方針相違背；

b)對滿足法律、法規(guī)及其它要求、持續(xù)改進QHSE管理體系、保持預防措施有效性的承諾； c)提供制定和評審質量健康安全環(huán)境目標的框架； d)在組織內及其它相關方得到溝通和理解； e)在持續(xù)適宜性方面得到定期評審。組織的質量健康安全環(huán)境方針應形成文件。5.4 策劃

5.4.1 質量健康安全環(huán)境目標

最高管理者應確保在組織的相關職能和各層次上建立質量健康安全環(huán)境目標。目標應是可測量的，并與質量健康安全環(huán)境方針保持一致。5.4.2 QHSE管理體系策劃

最高管理者應確保：

a)對QHSE管理體系進行策劃，以滿足目標和4.1的要求。

b)在對QHSE管理體系的變更進行策劃和實施時，保持QHSE管理體系的完整性。5.5 職責、權限和溝通 5.5.1 職責和權限

最高管理者應確保組織內的職責、權限及其相互關系得到規(guī)定和溝通。5.5.2 管理者代表

最高管理者應指定一名管理者代表，無論該成員在其他方面的職責如何，應具有以下方面的職責和權限：

a)確保QHSE管理體系所需的過程得到建立、實施和保持； b)向最高管理者報告QHSE管理體系的業(yè)績和改進的需求； c)確保在整個組織內提高滿足員工、顧客、社會要求的意識。注：管理者代表的職責可包括與QHSE管理體系有關事宜的外部聯(lián)絡。5.5.3 內部溝通

最高管理者應確保在組織內建立適當?shù)臏贤ǎ_保對QHSE管理體系的有效性進行溝通。組織應確保各級員工了解：

a)溝通方式和改進工作程序的建議渠道；

b)組織的方針、目標及其自身在實現(xiàn)方針、目標中各自的作用和責任；

c)活動、產品或服務中健康、安全、環(huán)境的影響和危害，已建立的預防、控制和削減措施及應急反應程序；

d)緊急情況下的外部聯(lián)系手段。

組織應當明確對有關質量健康安全環(huán)境重要信息的評審要求。組織應確保員工參與和協(xié)商職業(yè)健康安全事務。應保持信息溝通的記錄(見4.2.4)5.6 管理評審 5.6.1 總則

最高管理者應按策劃的時間間隔評審QHSE管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應包括對QHSE管理體系改進的機會和變更需的評價要，包括對質量健康安全環(huán)境方針和目標的評價。

應保持管理評審的記錄(見4.2.4)。5.6.2 評審輸入

管理評審的輸入應包括以下方面的信息： a)審核結果；

b)顧客、員工、社會及相關方的反饋信息和意見； c)過程的績效和活動、產品或服務的符合性； d)資源狀況；

e)重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀； f)預防和糾正措施的狀況； g)以往管理評審結果的落實情況； h)可能影響QHSE管理體系的變更； i)改進的建議。5.6.3 評審輸出

管理評審的輸出應包括與以下方面有關的決定和措施： a)QHSE管理體系及其過程有效性的改進； b)方針及目標的修訂或制定；

c)與相關方要求有關的活動、產品或服務的改進； d)資源需求；

e)重大風險的控制措施。6 資源管理 6.1 資源提供

組織應確定并提供以下方面所需的資源： a)實施、保持QHSE管理體系并持續(xù)改進其有效性； b)保證持續(xù)滿足顧客、員工、社會及相關方的要求。6.2 人力資源 6.2.1 總則

基于適當?shù)慕逃⑴嘤枴⒓寄芎徒涷灒瑥氖掠绊戀|量健康安全環(huán)境工作的人員應是能夠勝任的。6.2.2 能力、意識和培訓

組織應：

a)確定從事影響質量健康安全環(huán)境活動的人員所必要的能力； b)對員工完成工作的能力應進行評價；對關鍵崗位人員定期評價； c)提供培訓或采取其他措施以滿足這些需求； d)評價所采取措施的有效性；

e)確保員工認識到所從事活動的相關性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質量健康安全環(huán)境目標； f)保持教育、培訓、技能和經驗的適當記錄(見4.2.4)。6.3 設施及其完整性 6.3.1 基礎設施

組織應確定、提供并維護為達到質量健康安全環(huán)境要求所需的基礎設施。適用時，基礎設施包括： a)建筑物、工作場所和相關的設施(如安全消防設施、環(huán)保設施等)； b)過程設備(硬件和軟件)；

c)支持性服務(如運輸或通信、檢測手段、各種預防、應急控制措施等)。6.3.2 設施的完整性

組織應確保健康、安全、環(huán)境的關鍵設施的設計、建造、采購、操作、維護和檢查，達到規(guī)定的目標并符合規(guī)定的準則。

對建設項目、設施購置在建造前應進行評價，以本質安全設計作為削減風險的最佳預防措施，保證設施處于完好狀態(tài)。

保證設施完好的程序應當考慮結構完整、過程控制、點火控制和保護、檢測、關閉、應急反映和救生系統(tǒng)等有關要素。

組織應當對設計與標準之間的偏差進行評審，找出偏差的原因并形成文件。6.4 工作環(huán)境

組織應確定并提供符合質量健康安全環(huán)境要求所需的工作環(huán)境。7 過程管理(產品實現(xiàn))7.1 產品實現(xiàn)的策劃

組織應策劃和開發(fā)活動、產品或服務實現(xiàn)所需的過程。活動、產品或服務實現(xiàn)的策劃應與QHSE管理體系其他過程的要求相一致(見4.1)。

在對活動、產品或服務實現(xiàn)進行策劃時，組織應確定以下方面的適當內容： a)活動、產品或服務的目標和要求；

b)針對相應活動、產品或服務確定過程(項目)、文件和資源的需求；

c)產品或服務所要求的驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產品和服務接收準則； d)為過程實現(xiàn)及其活動、產品和服務滿足要求提供證據(jù)所需的記錄。策劃的輸出形式應適合于組織的運作方式。注1：對應用于特定產品、項目或合同的質量管理體系的過程(包括產品實現(xiàn)過程)和資源做出規(guī)定的文件可稱之為質量健康安全環(huán)境計劃(相當于質量計劃、健康安全環(huán)境計劃)。

注2：組織也可將條款7.3的要求應用于活動、產品或服務實現(xiàn)過程的開發(fā)。7.2 與顧客、員工、社會有關的過程

7.2.1 與活動、產品或服務有關的要求的確定

a)顧客、員工、社會規(guī)定的要求，包括對交付及交付后活動的要求； b)雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預期用途所必需的要求； c)與活動、產品或服務相關的法律法規(guī)要求； d)組織確定的任何附加要求。7.2.2 與活動、產品服務有關的要求評審

組織應對與活動、產品或服務有關的要求實施評審。評審應在組織向顧客、員工、社會做出提供活動、產品和服務的承諾之前進行(如在提交標書、接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改)，并應確保：

a)活動、產品或服務要求得到規(guī)定；

b)與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決； c)組織有能力滿足規(guī)定的要求。

評審結果及評審所產生的措施的記錄應予保持(見4.2.4)。

若顧客、員工、社會提供的要求沒有形成文件，組織在接受顧客、員工、社會要求前應對要求進行確認。

若活動、產品或服務要求發(fā)生變更，組織應確保相關文件得到修改，并確保相關人員了解已變更的要求。

注：在某些情況中，如網(wǎng)上銷售，對每一個訂單進行正式的評審可能是不實際的，而代之對有關的產品信息，如產品目錄、產品廣告內容等評審。7.2.3 顧客溝通

組織應對以下方面確定并實施與外部溝通的有效安排： a)活動、產品或服務信息；

b)問詢、合同或訂單的處理，包括對其的修改； c)意見反饋，包括顧客、員工、社會抱怨。7.3 設計和開發(fā) 7.3.1 設計和開發(fā)策劃

組織應對產品的設計和開發(fā)進行策劃和控制。在進行設計和開發(fā)策劃時，組織應確定： a)設計和開發(fā)階段；

b)適合每個設計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認活動； c)設計和開發(fā)的職責和權限。

組織應對參與設計和開發(fā)的不同小組之間的接口進行管理，并確保有效地溝通和明確職責分工。隨設計和開發(fā)的進展，在適當時，策劃的輸出應予更新。7.3.2 設計和開發(fā)輸入

確定與產品要求有關的輸入應予以規(guī)定，并形成文件，保持記錄。這些輸入應包括： a)功能和性能要求； b)適用的法律、法規(guī)要求；

c)適用時，以前類似設計提供的信息； d)危害因素和環(huán)境因素的控制要求； f)設計和開發(fā)所必需的其他要求。

應對這些輸入進行評審，以確保輸入是充分與適宜的。要求應完整、清楚，并且不能自相矛盾。7.3.3 設計和開發(fā)輸出

設計和開發(fā)的輸出應以能夠針對設計和開發(fā)的輸入進行驗證的方式提出，并應在放行前得到批準。設計和開發(fā)輸出應：

a)滿足設計和開發(fā)輸入的要求；

b)給出采購、生產和服務提供的適當信息； c)包含或引用產品接收準則；

d)規(guī)定對產品的安全和正常使用所必需的產品特性。7.3.4 設計和開發(fā)評審

在適宜的階段，應依據(jù)所策劃的安排對設計和開發(fā)進行系統(tǒng)的評審，以便： a)評價設計和開發(fā)的結果滿足要求的能力； b)識別存在的問題并提出必要的措施。

評審的參加者應包括與所評審的設計和開發(fā)階段有關的職能的代表。評審結果及任何必要措施的記錄應予保持(見4.2.4)。7.3.5 設計和開發(fā)驗證

為確保設計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應依據(jù)所策劃的安排對設計和開發(fā)進行驗證。驗證結果及任何必要措施的記錄應予保持(見4.2.4)。7.3.6 設計和開發(fā)確認

為確保產品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知預期用途的要求，應依據(jù)所策劃的安排對設計和開發(fā)進行確認。只要可行，確認應在產品交付或實施之前完成。確認結果及任何必要措施的記錄應予保持(見4.2.4)。7.3.7 設計和開發(fā)更改的控制

應識別設計和開發(fā)的更改，并保持記錄。適當時，應對設計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和確認，并更改的評審結果及任何必要措施的記錄應予保持(見4.2.4)。7.4 采購和供方管理 7.4.1 采購過程

組織應確保采購的產品符合規(guī)定的采購要求。對供方及采購的產品控制的類型和程度應取決于采購的產品對隨后的產品實現(xiàn)或最終產品的影響。7.4.2 采購信息

a)產品、程序、過程和設備的批準要求； b)人員資格的要求； c)QHSE管理體系的要求。

在與供方溝通前，組織應確保所規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。7.4.3 采購產品的驗證

組織應確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產品滿足規(guī)定的采購要求。

當組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場實施驗證時，組織應在采購信息中對擬驗證的安排和產品放行的方法做出規(guī)定。

7.4.4 供方(承包方)管理 在實施前得到批準。設計和開發(fā)更改的評審應包括評價更改對產品組成部分和已交付產品的影響。組織應對供方提出質量健康安全環(huán)境管理的要求，并要求供方保證其質量健康安全環(huán)境管理與組織質量健康安全環(huán)境要求相一致。對于工程技術服務，組織應對供方提出質量健康安全環(huán)境的管理要求。組織與供方之間應當有特定的關系文件，以便于相互明確各自的職責，在工作之前解決所有分歧，認可有關工作文件。組織應當：

a)在確定供方的過程中應當考慮供方的資源；

b)要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷，并進行審核、評價； c)對方案的實施進行監(jiān)督；

d)對實施的結果進行再評價，并作為下次選擇的依據(jù)。7.5 生產和服務的提供 7.5.1 生產和服務提供的控制

組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供。適用時，受控條件應包括： a)獲得表述活動、產品或服務特性的信息； b)必要時，獲得作業(yè)指導書(HSE計劃)； c)使用適宜的設備；

d)獲得和使用監(jiān)視和測量裝置； e)實施監(jiān)視和測量；

f)放行、交付和交付后活動的實施。7.5.2 生產和服務提供過程的確認

當生產和服務提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證時，組織應對任何這樣的過程實施確認。這些過程包括僅在產品使用或服務已交付之后問題才顯現(xiàn)的過程。

確認應證實這些過程實現(xiàn)所策劃的結果的能力。組織應對這些過程做出安排，適用時包括： a)為過程的評審和批準所規(guī)定的準則； b)設備的認可和人員資格的鑒定； c)使用特定的方法和程序；

d)活動、生產或服務過程的前期評價和過程中的評價； e)記錄的要求(見4.2.4)。f)再確認。7.5.3 標識和可追溯性

適當時，組織應在產品實現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產品和服務。組織應針對監(jiān)視和測量要求識別產品的狀態(tài)。

在生產和服務中健康、安全、環(huán)境控制所需要的標識(標志)應當滿足使用的法規(guī)要求或其他要求。在有可追溯性要求時，組織應控制并記錄產品的唯一性標識。注1：在某些行業(yè)，技術狀態(tài)管理是保持標識和可追溯性的一種方法。注2：標識中應明確產品標識、職業(yè)健康安全標識、環(huán)境標識。7.5.4 顧客財產

組織應愛護在組織控制下或組織使用的顧客財產。組織應識別、驗證、保護和維護供其使用或納入產品一部分的顧客財產。當顧客財產發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時，應報告顧客或其它相關方，并保持記錄(見4.2.4)。

注：顧客財產可包括知識產權。7.5.5 產品防護 在內部處理和交付到預定的地點期間，組織應針對產品的符合性提供防護，這種防護應包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。防護也應適用于產品的組成部分。7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制

為確保結果有效，必要時，測量設備應：

a)對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定。當不存在上述標準時，應記錄校準或檢定的依據(jù)；

b)進行調整或必要時再調整； c)得到識別，以確定其校準狀態(tài)； d)防止可能使測量結果失效的調整； e)在搬運、維護和貯存期間防止破損或失效。

當發(fā)現(xiàn)設備不符合要求時，組織應對以往測量結果的有效性進行評價和記錄。組織應對該設備和任何受影響的產品采取適當?shù)拇胧Ｐ屎万炞C結果的記錄應予保持(見4.2.4)。

當計算機軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量時，確認應在初次使用前進行，必要時再確認。7.7 健康安全環(huán)境風險管理 7.7.1 因素識別

組織應建立和保持一個或多個程序，系統(tǒng)地確定活動、產品或服務中存在的危害因素和環(huán)境因素的影響。其范圍應考慮活動、產品或服務從開始到廢棄和處置的全過程。組織應及時更新這方面的信息。

組織應鼓勵各級員工參與危害因素和環(huán)境因素的識別。7.7.2 建立判別準則

組織應建立判斷和識別危害因素和環(huán)境因素的判別準則，并評價相關活動、產品或服務是否符合準則的要求。

組織的活動、產品或服務未達到判別準則的要求時，組織應制定風險削減措施或修訂判別準則。判別準則的修訂或放寬應經過評審并得到管理者的批準。

組織應收集適用于其活動、產品或服務的健康安全方面的法律法規(guī)、要求和規(guī)定(見4.3)，以確定與這些要求和規(guī)定相符。

注：判別準則來自法律法規(guī)要求、合同規(guī)定、公司方針或工業(yè)標準等。7.7.3 風險與環(huán)境影響評價

a)風險評價

組織應建立并保持對已識別危害因素的風險和環(huán)境因素的影響進行定性或定量評價的實施程序，考慮對人、環(huán)境、財產等因素影響的可能性和嚴重程度。實施程序應包括：

1)常規(guī)和非常規(guī)的活動或服務； 2)所有進入作業(yè)場所人員的活動或服務。

3)作業(yè)場所內的設施(無論是由組織還是由外部所提供的設施)； 4)本組織生產的產品及相關方提供的產品。

組織應確保在建立目標時，對這些評價的結果加以考慮。b)環(huán)境影響評價

組織應建立并保持對已識別環(huán)境因素進行定性或定量評價的實施程序，從中判定那些對環(huán)境具有重大影響或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環(huán)境目標時，對這些具有或可能具有重大影響的環(huán)境因素加以考慮。

7.7.4 風險管理具體目標與指標 組織應當針對有關健康、安全、環(huán)境關鍵性的管理、活動和任務，建立適當、具體的目標和指標。這些目標和指標應當根據(jù)組織的方針、目標、風險管理要求、生產及商業(yè)的需要而制定，并且是可驗證和可實現(xiàn)的。組織應當定期評審這些指標的連續(xù)性和實用性。7.7.5 制定健康安全環(huán)境管理方案

a)制定風險削減措施

組織應選擇和采取措施來削減活動、產品或服務中存在的風險及其影響。在制定風險削減措施時應當考慮：

1)在任何時候都應強調預防措施； 2)采取本質安全設計和保證設施的完整性； 3)應用從事故中總結的應急反應措施；

4)控制和風險削減措施失敗的可能性和對措施進一步完善的需要；

5)有可行的管理和現(xiàn)場監(jiān)督規(guī)定，以保證風險削減措施有效和隨后的工作要求得到實現(xiàn)； 6)操作人員理解和掌握風險削減措施和工作要求。

注1：風險削減措施應包括預防事故(即減少事故發(fā)生的可能性)、控制事故(即限制其時間和范圍)、降低事故長期和短期的影響(即減少其后果)等部分。

注2：在任何情況下，組織都應根據(jù)當?shù)氐沫h(huán)境和條件、投資和效益回報、當前的科學技術知識，采取一些措施將風險降到合理實際并盡可能低的水平。

b)健康安全環(huán)境管理方案 組織應保證：

1)制定并保證旨在實現(xiàn)健康、安全、環(huán)境目標和指標的管理方案，制定組織的每一有關職能和層次實現(xiàn)健康、安全、環(huán)境目標和指標的職責以及確定實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表，組織應將已確定的健康安全環(huán)境管理方案形成文件；

2)對組織的特定的活動和任務、產品或服務進行策劃，以確定工作目標和指標、資源需求、工作進度、程序和工作指南；

3)健康、安全、環(huán)境策劃的輸出應形成文件，組織應當針對新情況的需求和條件的變化定期對策劃形成的文件進行評審和修訂。7.7.6 運行控制

組織應根據(jù)方針、目標和指標，確定與控制危害因素和環(huán)境因素有關的運行與活動，并針對這些活動制定計劃，確保他們在程序規(guī)定的條件下運行。建立的程序應符合下列要求：

a)對于缺乏程序指導可能導致偏離方針、目標和指標的運行情況，應建立并保持一套以文件支持的程序；

b)在程序中對運行標準予以規(guī)定；

c)對組織所使用的產品和服務中已標識危害因素和環(huán)境因素，應建立并保持一套管理程序，并將有關要求通報供方；

d)為了從根本上消除并降低風險，應對作業(yè)場所、過程、裝置、運行程序等建立有效的管理程序。7.7.7 應急反應計劃與影響

組織應保證：

a)對活動、產品或服務中那些可預見的突發(fā)事件系統(tǒng)地進行評審、分析和記錄； b)在設施的設計和安裝過程之前，就需要考慮突發(fā)事件的應急反應要求； c)建立、形成文件和完善對潛在突發(fā)事件的應急反應計劃，并傳達到指揮和控制人員、應急服務部門、可能受到影響的員工和供方、其他可能受到影響的相關方；

d)定期進行訓練、演習和其它合適的方法來檢查、完善應急反應計劃，評價應急反應計劃的效果； e)對應急反應所需的設施定期評價和保養(yǎng)、使之處于完好狀態(tài)；

f)定期評審和修訂應急反應計劃；應對組織、員工的應急程序和響應措施進行評審，以確定是否需要對應急反應計劃進行修訂。7.7.8 變更管理

組織應當有計劃地控制組織內人員、場所、過程和程序等永久或暫時性的變更，以避免對健康、安全、環(huán)境的有害影響。

組織對變更的控制應遵循規(guī)定的程序： a)對提議的變更及其實施要明確并形成文件；

b)對變更及其實施可能導致的健康、安全、環(huán)境風險進行評審和做出記錄； c)對認可的變更及其實施程序形成文件； d)提議的變更應當經過授權部門的批準。

所有變更都應在相應的文件中予以明確，并應對各種變更做出相應的規(guī)定。

注1：當新的操作或者更改操作會引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織應當建立專門的管理計劃。

注2：可能造成健康、安全、環(huán)境影響變更的例子在實施指南中說明。8 監(jiān)視、測量、分析和改進 8.1 總則

組織應策劃并實施以下方面所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程： a)證實活動、產品的符合性； b)確保QHSE管理體系的符合性； c)持續(xù)改進QHSE管理體系的有效性。

這些應包括對統(tǒng)計技術在內的適用方法及其應用程度的確定。8.2 監(jiān)視和測量

8.2.1 顧客、員工、社會滿意

作為對QHSE管理體系業(yè)績的一種測量，組織應對顧客和其他相關方關于組織是否滿足其要求的感受的信息進行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法。8.2.2 內部審核

組織應按策劃的時間間隔進行內部審核，以確定QHSE管理體系是否： a)符合策劃的安排、本標準的要求以及組織所確定的QHSE管理體系的要求； b)得到有效實施與保持。

c)有效地滿足了組織的方針和目標； d)符合法律及法規(guī)的要求。

考慮擬審核的過程、區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結果，應對審核方案進行策劃；應規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性。

策劃和實施審核以及報告結果和保持記錄(見4.2.4)的職責和要求應在形成文件的程序中做出規(guī)定。負責受審區(qū)域的管理者應確保及時采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格(不符合)及其原因。跟蹤活動應包括對所采取措施的驗證和驗證結果的報告(見8.5.2)。8.2.3 過程的監(jiān)視和測量

組織應采用適宜的方法對QHSE管理體系過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量。這些方法應證實過程實現(xiàn)所策劃的結果的能力。當未能達到所策劃的結果時，應采取適當?shù)募m正和糾正措施，以確保活動、產品或服務的符合性。8.2.4 產品的監(jiān)視和測量

組織應對產品的特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產品要求已得到滿足。這種監(jiān)視和測量應依據(jù)所策劃的安排(見7.1)，在產品實現(xiàn)過程的適當階段進行。

應保持符合接收準則的證據(jù)。記錄應明確有權放行產品的人員(見4.2.4)。

除非得到有關授權人員的批準，適用時得到顧客的批準，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應放行產品和交付服務。

8.2.5 健康安全環(huán)境監(jiān)視和測量

組織應建立和保持程序，對可能具有健康安全與環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性進行監(jiān)視和測量，包括：

a)確定適用于組織所需的定性和定量測量； b)規(guī)定監(jiān)測程序、測量地點和頻次； c)主動的績效測量和被動的績效測量； d)定期評價對有關法律及法規(guī)的遵循情況； e)足夠的數(shù)據(jù)記錄和監(jiān)視與測量結果；

f)監(jiān)視和測量結果與指標發(fā)生偏離時采取的糾正措施和預防措施。8.3 不符合的控制 8.3.1 不合格品的控制

組織應確保不符合產品要求的產品得到識別和控制，以防止其非預期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品處置的有關職責和權限應在形成文件的程序中做出規(guī)定。

組織應通過下列一種或幾種途徑，處置不合格品： a)采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格品；

b)經有關授權人員批準，適用時經顧客批準，讓步使用、放行或接收不合格品； c)采取措施，防止其原預期的使用或應用。

在不合格品得到糾正之后應對其再次進行檢查，以證實其符合要求。

當在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產品不合格時，組織應采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應的措施。

應保持不合格的性質以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準的讓步的記錄。8.3.2 事故、未遂事故管理

組織的各級機構應建立事故、未遂事故的管理程序。管理程序包括其報告、調查、采取糾正措施或處理的過程。

組織應明確向執(zhí)法部門報告事故的程序。由于突發(fā)情況或QHSE 管理體系的缺陷所引起的事故，負責部門應當進行調查。調查應盡快開始，并要考慮事故現(xiàn)場、人員和環(huán)境保護的需要。組織應明確事故處理的工作程序和責任，所采取的措施應與發(fā)生QHSE管理體系不符合情況時所采取糾正措施的工作程序相一致。事故調查所確定的責任應與事故的實際和潛在影響的程度相符合。

所有的未遂事故，各級組織也應向有關部門報告，調查原因，采取相應的糾正措施。所有事故、未遂事故都應被記錄(見4.2.4)。注：事故、未遂事故統(tǒng)稱為“事件”；“未遂事故”指未造成傷害、后果的事故。8.4 數(shù)據(jù)分析

組織應確定、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，以證實QHSE管理體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以持續(xù)改進QHSE管理體系的有效性。這些數(shù)據(jù)應包括來自監(jiān)視和測量的結果以及其他有關來源的數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)分析應提供以下有關方面的信息： a)顧客、員工、社會滿意(8.2.1)；

b)與活動、產品或服務要求的符合性(見7.2.1)；

c)過程和活動、產品或服務的特性及趨勢，包括采取預防措施的機會； d)供方(承包方)。8.5 改進 8.5.1 持續(xù)改進

組織應通過利用質量健康安全環(huán)境的方針和目標、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審，持續(xù)改進QHSE管理體系的有效性。8.5.2 糾正措施

組織應采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。糾正措施應與不符合的影響程度相適應。

應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： a)評審不合格(包括相關方抱怨)； b)分析不符合的原因；

c)評價防止不符合不再發(fā)生的措施的需求； d)確定和實施所需的措施；

e)記錄所采取措施的結果(見4.2.4)； f)評審所采取的糾正措施。8.5.3 預防措施

組織應確定措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生。預防措施應與潛在問題的影響程度相適應。

應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： a)確定潛在不符合并分析其原因； b)評價防止不符合發(fā)生的措施的需求； c)確定和實施所需的措施；

d)記錄所采取措施的結果(見4.2.4)； e)評審所采取的預防措施。

第五篇：QHSE管理體系

QHSE管理體系

一、QHSE管理體系的定義

二、QHSE管理的需求和目標

三、QHSE管理體系的特性

四、QHSE工作方法與重點

五、QHSE體系八大原則

六、QHSE系列標準

一、QHSE管理體系的定義

指在質量(Quality)、健康(Health)、安全(Safety)和環(huán)境(Environmental)方面指揮和控制組織的管理體系。是在ISO 9001標準、ISO 14001標準、GB/T28000族標準和SY/T 6276 《石油天然氣工業(yè) 健康、安全與環(huán)境管理體系》的基礎上，根據(jù)共性兼容、個性互補的原則整合而成的管理體系。

二、QHSE管理的需求和目標

滿足顧客的需求、保證員工的 安全、保護周邊的環(huán)境。

最大限度的滿足顧客的需求，做到無事故、無傷害、無損失。

三、QHSE管理體系的特性

四個特性：整體性、層次性、持久性、適應性，是全員、全方位和全過程的管理體系。

四、QHSE工作方法與重點

（一）工作方法

PDCA循環(huán)：計劃、實施、檢查、改進

（1）整個體系的循環(huán)

（2）某項管理業(yè)務的循環(huán)

（二）工作重點

1、通過過程識別和控制規(guī)范管理

－－職責落實（職能分配）

－－制度建設（體系文件化）

2、通過風險控制避免各類事故

－－ 不合格品

－－ 安全隱患

－－ 環(huán)境污染

五、QHSE體系八大原則

1、以顧客、員工和社會為關注焦點

組織依存于顧客、員工和社會。組織應當理解顧客、員工和社會當前和未來的需求，滿足顧客、員工和社會要求并爭取超越顧客、員工和社會期望。

2、領導作用

領導者確立組織統(tǒng)一的宗旨及方向。他們應當創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實現(xiàn)組織目標的內部環(huán)境。

3、全員參與 各級人員都是組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來收益。

4、過程方法

將活動和相關的資源作為過程進行管理，可以更高效地得到期望的結果。

5、管理的系統(tǒng)方法

將相互關聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識別、理解和管理，有助于組織提高實現(xiàn)目標的有效性和效率。

6、持續(xù)改進

持續(xù)改進總體業(yè)績應當是組織的一個永恒目標。

7、基于事實的決策方法 有效決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎上。

8、與相關方互利的關系 組織與相關方是相互依存的，互利的關系可增強雙方創(chuàng)造價值的能力。