第一篇：18年外匯管理工作總結

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年外匯管理工作總結2010-06-27 22:45:45免費文秘網免費公文網2009年外匯管理工作總結2009年外匯管理工作總結(2)

2009年，我外匯管理局支局認真貫徹執行省市外匯管理會議精神，把握推改革、促流出、重監管、抓手段四個重點，緊密結合××實際，確立了今年的外匯管理工作要點。嚴格外匯流入管理，引導資金有序流出；嚴密監測異常跨境資金流動，嚴厲打擊非法外匯交易；提升外匯管理電子化水平，提高現場檢查和非現場檢查的效率；深入調研，進一步推動貿易與投資便利化，促進××市開放型經濟發展。

一、全面貫徹落實省市外匯管理工作會議精神。

結合××工作實際，認真學習并研究貫徹省市外匯管理工作會議精神，于3月下旬召開了全市外匯管理工作會議，向各外匯指定銀行傳達了省市會議精神，并對今年工作的目標與要求作了全面的部署。支局還將工作計劃具體化，制定了年度重點工作分解責任表，列明了全年的重點工作，將工作具體落實到落處，為全年工作的開展開好頭、起好步。

支局領導要求大家繼續努力，在國際收支、經常項目管理、資本項目管理、外匯檢查、信息調研等五方面工作創出佳績。針對2009年的具體工作支局提出了五項措施：加強政策宣傳，提升外匯管理形象；深入調查研究，提高信息調研水平；創新檢查手段，提升外匯檢查成效；拓寬監管范圍，強化監測預警機制；嚴格操作規范，提升內部管理水平。

二、創新管理方式，著力提升外匯

管理工作成效。

1、積極籌劃，圓滿完成外商投資企業和境外投資企業外匯年檢工作。

全市2009年應參檢外商投資企業企業110家，截止2009年6月30日，網上申報110家，已年檢通過企業110家，通過率100。一是認真商討,及早謀劃。及時確定外商投資企業外匯年檢工作方案，落實專人負責年檢工作,確保完成年檢工作任務。二是夯實基礎，力保準確。梳理有關外商投資企業的檔案，逐一登記2009年應該參加年檢的外資投資企業，并做好企業聯系人、聯系電話的登記備案工作。三是多方合作，確保進度。主動與外經貿局、會計師事務所溝通聯系，建立有效的信息共享和聯動機制。每天通過網上聯合年檢系統對年檢情況進行監測，加大催檢力度，確保年檢順利、高效完成。四是加強監管，狠抓成果。建立年檢電子簡報制度，要求年檢人員及時上報年檢進度、發現的問題、存在的難點等情況。認真分析企

業提交的年檢材料，對外商投資企業的融資、外匯收支等進行有針對性的重點分析，把握外資運行狀況，摸清外資存量，提高年檢的成效。

我市境外投資企業進行了年檢。

1、基本情況：我市經批準在境外投資設立企業的共有9家，參加此次年檢的企業9家，年檢率達到100。其中外商投資企業有4家，民營企業有5家；境外企業在歐洲的有5家，在非洲有3家，在北美洲有1家。

2、境外企業年檢中存在的主要問題：相關部門對的設立和管理缺少一套有效、完善的監管措施，且相關部門之間缺少可共享的管理信息統計系統，同時外管部門無具體的措施制約境外投資企業，致使監管部門對企業的經營情況了解較少，管理困難。

3、政策建議：強化與相關部門的聯系，達到信息共享，加強有關外匯政策的宣傳力度，使外匯法規深入到每個企業中去，共同促進和完善境外投資的宏觀監管。

2、加強國際收支統計申報管理，加強對銀行監督和指導。

一是加強非現場核查，保證國際收支統計申報數據的質量，為非現場監管提供良好的信息保障。二是加大對國際收支統計申報人員的業務指導力度，做好國際收支的申報工作，確保申報信息的完整性和準確性，嚴格執行5個工作日申報制度，杜絕逾期申報現象。三是認真做好國際收支統計信息系統的推廣工作。及時將最新的政策規定和問題解答轉發給各家銀行，要求認真學習，熟練掌握統計申報新知識。同時要求建行××市支行做好新系統的試運行，要求未上線的銀行做好新系統上線的各項準備，確保國際收支申報數據的質量。

四、8月份建行××市支行開展了國際收支申報情況現場核查，對現場核查中發現的問題發出外匯業務監管意見書。

3、規范結售匯市場準入管理，嚴格執行有關市場準入和退出操作規程。按照鼓勵合理申請、逐步擴大準入、嚴格經營要求的原則，上半年共辦理8家

銀行網點外匯業務準入備案。

4、加強業務回訪，規范銀行外匯經營行為。對11家金融機構經營情況進行了業務現場回訪。對在外匯檢查中發現問題的工行××市支行的整改落實情況進行了回訪，以鞏固外匯檢查效果；對建行溫州××安陽支行等五家機構開展對私結售匯準入業務回訪和中行××塘下支行因私售匯業務進行回訪，進一步了規范新開辦結售匯業務的經營行為。

5、引入提醒預警機制，提高進出口業務監管水平。一是開展多收匯超比例企業關注提醒，約見相關企業負責人，向其說明有關關注企業的相關政策。二是開展進出口逾期及已收匯未核銷催核、定期對轄內需核銷的出口單證進行排查，重點關注和定期監測長期未核銷的收匯信息。通過提醒核銷員、發放“催

第二篇：09年外匯管理工作總結

2009年外匯管理工作總結

2009年，我外匯管理局支局認真貫徹執行省市外匯管理會議精神，把握推改革、促流出、重監管、抓手段四個重點，緊密結合××實際，確立了今年的外匯管理工作要點。嚴格外匯流入管理，引導資金有序流出；嚴密監測異常跨境資金流動，嚴厲打擊非法外匯交易；提升外匯管理電子化水平，提高現場檢查和非現場檢查的效率；深入調研，進一步推動貿易與

投資便利化，促進××市開放型經濟發展。

一、全面貫徹落實省市外匯管理工作會議精神。

結合××工作實際，認真學習并研

究貫徹省市外匯管理工作會議精神，于3月下旬召開了全市外匯管理工作會議，向各外匯指定銀行傳達了省市會議精神，并對今年工作的目標與要求作了全面的部署。支局還將工作計劃具體化，制定了重點工作分解責任表，列明了全年的重點工作，將工作具體落實到落處，為全年工作的開展開好頭、起好步。

支局領導要求大家繼續努力，在國際收支、經常項目管理、資本項目管理、外匯檢查、信息調研等五方面工作創出佳績。針對2009年的具體工作支局提出了五項措施：加強政策宣傳，提升外匯管理形象；深入調查研究，提高信息調研水平；創新檢查手段，提升外匯檢查成效；拓寬監管范圍，強化監測預警機制；嚴格操作規范，提升內部管理水平。

二、創新管理方式，著力提升外匯管理工作成效。

1、積極籌劃，圓滿完成外商投資企業和境外投資企業外匯年檢工作。

全市2009年應參檢外商投資企業企業110家，截止2009年6月30日，網上申報110家，已年檢通過企業110家，通過率100。一是認真商討,及早謀劃。及時確定外商投資企業外匯年檢工作方案，落實專人負責年檢工作,確保完成年檢工作任務。二是夯實基礎，力保準確。梳理有關外商投資企業的檔案，逐一登記2009年應該參加年檢的外資投資企業，并做好企業聯系人、聯系電話的登記備案工作。三是多方合作，確保進度。主動與外經貿局、會計師事務所溝通聯系，建立有效的信息共享和聯動機制。每天通過網上聯合年檢系統對年檢情況進行監測，加大催檢力度，確保年檢順利、高效完成。四是加強監管，狠抓成果。建立年檢電子簡報制度，要求年檢人員及時上報年檢進度、發現的問題、存在的難點等情況。認真分析企業提交的年檢材料，對外商投資企業的融資、外匯收支等進行有針對性的重點分析，把握外資運行狀況，摸清外資存

量，提高年檢的成效。

我市境外投資企業進行了年檢。

1、基本情況：我市經批準在境外投資設立企業的共有9家，參加此次年檢的企業9家，年檢率達到100。其中外商投資企業有4家，民營企業有5家；境外企業在歐洲的有5家，在非洲有3家，在北美洲有1家。

2、境外企業年檢中存在的主要問題：相關部門對的設立和管理缺少一套有效、完善的監管措施，且相關部門之間缺少可共享的管理信息統計系統，同時外管部門無具體的措施制約境外投資企業，致使監管部門對企業的經營情況了解較少，管理困難。

3、政策建議：強化與相關部門的聯系，達到信息共享，加強有關外匯政策的宣傳力度，使外匯法規深入到每個企業中去，共同促進和完善境外投資的宏觀監管。

2、加強國際收支統計申報管理，加強對銀行監督和指導。

一是加強非現場核查，保證國際收支統計申報數據的質量，為非現場監管

提供良好的信息保障。二是加大對國際收支統計申報人員的業務指導力度，做好國際收支的申報工作，確保申報信息的完整性和準確性，嚴格執行5個工作日申報制度，杜絕逾期申報現象。三是認真做好國際收支統計信息系統的推廣工作。及時將最新的政策規定和問題解答轉發給各家銀行，要求認真學習，熟練掌握統計申報新知識。同時要求建行××市支行做好新系統的試運行，要求未上線的銀行做好新系統上線的各項準備，確保國際收支申報數據的質量。

四、8月份建行××市支行開展了國際收支申報情況現場核查，對現場核查中發現的問題發出外匯業務監管意見書。

3、規范結售匯市場準入管理，嚴格執行有關市場準入和退出操作規程。按照鼓勵合理申請、逐步擴大準入、嚴格經營要求的原則，上半年共辦理8家銀行網點外匯業務準入備案。

4、加強業務回訪，規范銀行外匯經營行為。對11家金融機構經營情況進

行了業務現場回訪。對在外匯檢查中發現問題的工行××市支行的整改落實情況進行了回訪，以鞏固外匯檢查效果；對建行溫州××安陽支行等五家機構開展對私結售匯準入業務回訪和中行××塘下支行因私售匯業務進行回訪，進一步了規范新開辦結售匯業務的經營行為。

5、引入提醒預警機制，提高進出口業務監管水平。一是開展多收匯超比例企業關注提醒，約見相關企業負責人，向其說明有關關注企業的相關政策。二是開展進出口逾期及已收匯未核銷催核、定期對轄內需核銷的出口單證進行排查，重點關注和定期監測長期未核銷的收匯信息。通過提醒核銷員、發放“催12全文查看

第三篇：外匯管理工作總結

外匯管理工作總結

****年，我外匯管理局支局認真貫徹執行省市外匯管理會議精神，把握推改革、促流出、重監管、抓手段四個重點，緊密結合××實際，確立了今年的外匯管理工作要點。嚴格外匯流入管理，引導資金有序流出；嚴密監測異常跨境資金流動，嚴厲打擊非法外匯交易；提升外匯管理電子化水平，提高現場檢查和非現場檢查的效率；深入調研，進一步推動貿易與投資便利化，促進××市開放型經濟發展。

一、全面貫徹落實省市外匯管理工作會議精神。結合××工作實際，認真學習并研究貫徹省市外匯管理工作會議精神，于 3 月下旬召開了全市外匯管理工作會議，向各外匯指定銀行傳達了省市會議精神，并對今年工作的目標與要求作了全面的部署。支局還將工作計劃具體化，制定了重點工作分解責任表，列明了全年的重點工作，將工作具體落實到落處，為全年工作的開展開好頭、起好步。支局領導要求大家繼續努力，在國際收支、經常項目管理、資本項目管理、外匯檢查、信息調研等五方面工作創出佳績。針對****年的具體工作支局提出了五項措施：加強政策宣傳，提升外匯管理形象；深入調查研究，提高信息調研水平；創新檢查手段，提升外匯檢查成效；拓寬監管范圍，強化監測預警機制；嚴格操作規范，提升內部管理水平。

二、創新管理方式，著力提升外匯管理工作成效。

1、積極籌劃，圓滿完成外商投資企業和境外投資企業外匯年檢工作。全市****年應參檢外商投資企業企業 110 家，截止****年 6 月 30 日，網上申報 110 家，已年檢通過企業 110 家，通過率 100。一是認真商討,及早謀劃。及時確定外商投資企業外匯年檢工作方案，落實專人負責年檢工作,確保完成年檢工作任務。二是夯實基礎，力保準確。梳理有關外商投資企業的檔案，逐一登記 2009 年應該參加年檢的外資投資企業，并做好企業聯系人、聯系電話的登記備案工作。三是多方合作，確保進度。主動與外經貿局、會計師事務所溝通聯系，建立有效的信息共享和聯動機制。每天通過網上聯合年檢系統對年檢情況進行監測，加大催檢力度，確保年檢順利、高效完成。四是加強監管，狠抓成果。建立年檢電子簡報制度，要求年檢人員及時上報年檢進度、發現的問題、存在的難點等情況。認真分析企業提交的年檢材料，對外商投資企業的融資、外匯收支等進行有針對性的重點分析，把握外資運行狀況，摸清外資存量，提高年檢的成效。我市境外投資企業進行了年檢。

1、基本情況：我市經批準在境外投資設立企業的共有 9 家，參加此次年檢的企業 9 家，年檢率達到 100。其中外商投資企業有 4 家，民營企業有 5 家；境外企業在歐洲的有 5 家，在非洲有 3 家，在北美洲有 1 家。

2、境外企業年檢中存在的主要問題：相關部門對的設立和管理缺少一套有效、完善的監管措施，且相關部門之間缺少可共享的管理信息統計系統，同時外管部門無具體的措施制約境外投資企業，致使監管部門對企業的經營情況了解較少，管理困難。

3、政策建議：強化與相關部門的聯系，達到信息共享，加強有關外匯政策的宣傳力度，使外匯法規深入到每個企業中去，共同促進和完善境外投資的宏觀監管。

2、加強國際收支統計申報管理，加強對銀行監督和指導。一是加強非現場核查，保證國際收支統計申報數據的質量，為非現場監管提供良好的信息保障。二是加大對國際收支統計申報人員的業務指導力度，做好國際收支的申報工作，確保申報信息的完整性和準確性，嚴格執行 5 個工作日申報制度，杜絕逾期申報現象。三是認真做好國際收支統計信息系統的推廣工作。及時將最新的政策規定和問題解答轉發給各家銀行，要求認真學習，熟練掌握統計申報新知識。同時要求建行××市支行做好新系統的試運行，要求未上線的銀行做好新系統上線的各項準備，確保國際收支申報數據的質量。

四、8 月份建行××市支行開展了國際收支申報情況現場核查，對現場核查中發現的問題發出外匯業務監管意見書。

3、規范結售匯市場準入管理，嚴格執行有關市場準入和退出操作規程。按照鼓勵合理申請、逐步擴大準入、嚴格經營要求的原則，上半年共辦理 8 家銀行網點外匯業務準入備案。

4、加強業務回訪，規范銀行外匯經營行為。對 11 家金融機構經營情況進行了業務現場回訪。對在外匯檢查中發現問題的工行××市支行的整改落實情況進行了回訪，以鞏固外匯檢查效果；對建行溫州××安陽支行等五家機構開展對私結售匯準入業務回訪和中行××塘下支行因私售匯業務進行回訪，進一步了規范新開辦結售匯業務的經營行為。

5、引入提醒預警機制，提高進出口業務監管水平。一是開展多收匯超比例企業關注提醒，約見相關企業負責人，向其說明有關關注企業的相關政策。二是開展進出口逾期及已收匯未核銷催核、定期對轄內需核銷的出口單證進行排查，重點關注和定期監測長期未核銷的收匯信息。通過提醒核銷員、發放“催核通知書”等，及時為企業提供提醒預警服務。

三、加強檢查、強化監管，維護良好外匯市場秩序。

1、以綜合業務大檢查為平臺，深入開展外匯業務合規性檢查。上半年完成了對浦發銀行××支行開展外匯業務現場檢查和國際收支現場核查。檢查過程中，切實加強組織領導，認真制定并執行檢查方案，規范實施現場檢查，并向浦發銀行××支行發出了現場檢查反饋意見書。對發現的 3 個違規問題提出了整改意見，目前正在研究對這些問題的處理意見。通過檢查，促進了該金融機構合規經營，維護了良好的外匯政策執行環境。

2、開展外匯資金流入與結匯檢查。為貫徹落實上級局此次檢查任務，我支局高度重視，精心準備，確定方案，積極推進。根據上級局外匯非現場檢查系統及設定的 25 種指標參數，認真開展非現場數據分析，篩選出異常或涉嫌違規的收結匯行為 60 多筆。通過此次檢查，一是全面掌握了轄內資金流入、結匯以及結匯人民幣資金使用的總體情況，摸清了異常和違規資金流入及結匯和結匯人民幣資金使用的渠道、方式、結構及主要的操作手法；二是檢驗了外匯管理政策執行效果，加大了對外匯管理違法違規行為的打擊力度，有效遏制和打擊跨境短期投機資本流入。

3、加強個人結售匯系統日常監測報告工作。針對××個人外匯收支活躍、個人外匯資金來源和使用情況較為復雜的現狀，每日通過個人結售匯系統對本地個人結售匯情況進行監測，做到“有異常就核實”。按時向上級局報送《個人結售匯情況監測周報》，密切關注轄內個人外匯收支。對外匯指定銀行一些苗頭性的違規現象和做法及時予以制止和糾正，進一步提高了銀行開辦個人結售匯業務的規范性。

4、開展“誠信興商”宣傳活動，維護健康和諧的外匯市場秩序。多層面、多形式扎實開展“誠信興商”宣傳活動，倡導誠信意識，以維護健康和諧的外匯市場秩序。一是組織各外匯指定銀行在營業網點張貼“違法失信成本高，負面信息人人瞧”宣傳畫近100 張，發放宣傳資料 300 余份，在營業網點回答客戶咨詢。二是組織銀行外匯業務人員參加“誠信興商宣傳月”知識競賽，并鼓勵涉外企業及個人通過平面媒體和網絡兩種方式參加知識競賽。全轄 475 人參加了網絡知識競賽。三是通過媒體刊登外匯信息，提高宣傳覆蓋面。在《××日報》上刊登誠信興商宣傳月活動信息 2 篇，并組織各外匯指定銀行以知識問答、業務介紹等方式介紹外匯政策業務，提高宣傳覆蓋面，營造了廣泛的社會氛圍。四是擴大宣傳范圍廣，加大宣傳深度。將個人外匯管理辦法、應對人民幣匯率風險及措施等內容結合起來，積極向群眾宣傳國家“藏匯于民”的政策，講解違法違規行為的危害性，倡導外匯銀行和涉匯主體守法合規經營，指導外匯銀行把開展活動和宣傳落實外匯新政策結合起。

四、加強政策宣傳，拓寬政策傳導渠道。

1、認真貫徹落實個人外匯管理新政策。一是及時傳達政策，做好宣傳工作。通過轉發文件、宣傳海報、報紙等各種載體，及時向外匯指定銀行、企業和社會公眾全面傳遞新政策的調整內容。二是舉辦業務座談會，落實政策到位。通過座談會形式對銀行及外經貿局、僑辦、僑聯等單位進行政策傳達、解釋，解答了個人外匯管理政策調整實施過程中的有關問題，并對下階段新政策的貫徹工作作了部署。三是推行個人結售匯系統，督促外匯指定銀行保證個人結售匯業務系統順利推行，同時加強對個人結售匯業務統計數據監測。四是加強管理，及時反饋實施效果。建立新政策實施后的快速反映機制，跟蹤了解政策執行情況和業務操作上遇到的問題，及時上報市局。五是加強監管，建立非現場核查機制，對轄內銀行業務操作的規范性、數據錄入的完整性、準確性進行核查。落實專人，每日開展核查，及時溝通反饋。

2、組織各金融機構開展“金融服務送農村”現場宣傳活動。以大力宣傳個人外匯知識為重點，在××玉海廣場設點開展外匯知識咨詢活動，通過宣傳板展示、宣傳單分發、有獎知識問答等方式深入開展宣傳，接受群眾個人外匯業務知識咨詢。活動中，形象生動的宣傳板報、內容豐富的傳單資料、細致詳盡的疑問講解使各金融機構外匯宣傳咨詢臺、宣傳展板前圍滿了群眾，群眾關心的問題得到及時的解答，也使個人外匯業務政策、知識得到了準確的傳播和解釋。活動取得了良好的宣傳效果。

3、組織召開××市外匯形勢與政策通報會，各外匯指定銀行和重點外貿企業負責人 100 多人參加了會議。會議通報了當前外匯形勢和近年來實施的外匯管理新政策，宣講了人民幣匯率風險與企業應對的措施，推介了有關外匯業務產品。會議要求：宣講政策、提高認識。多方式、手段開展政策宣傳，使外匯管理工作深入人心，讓更多的企業、居民了解、學習、運用外匯管理政策，形成外匯管理工作氛圍；加強交流、更新理念。銀行要積極為企業謀劃，引導企業充分運用外匯業務產品，規避人民幣匯率風險；規范經營、提高服務。結合好管理與服務關系，積極拓展服務領域，適應不斷變化的外部環境，滿足社會、企業、居民的合理外匯需求，促進外向型經濟又好又快發展。

4、認真貫徹落實全市個人外匯管理專題座談會精神。一是召開轄內各外匯指定銀行個人外匯管理座談會，傳達溫州個人外匯管理座談會精神，通報當前個人外匯管理工作中的有關案例，提出我市加強個人外匯管理工作的措施。二是通報我市個人外匯管理中存在的問題，要求各外匯指定銀行認真落實個人外匯管理政策。三是在全市外匯形勢通報會上，向全市近百家企業宣講個人外匯管理政策。四是加強個人結售匯非現場核查，做到每日核查，及時反饋，及時糾正，定期通報。

五、加強外匯業務系統管理，保障外匯業務信息系統安全運行。一是認真學習外匯檔案數據庫系統操作，保障企業外匯檔案數據庫系統順利運行。二是開展進口付匯核銷系統、國際收支申報系統應急演練，做好外匯業務信息系統安全保障。

第四篇：2009年外匯管理工作總結

2009年，我外匯管理局支局認真貫徹執行省市外匯管理會議精神，把握推改革、促流出、重監管、抓手段四個重點，緊密結合××實際，確立了今年的外匯管理工作要點。嚴格外匯流入管理，引導資金有序流出；嚴密監測異常跨境資金流動，嚴厲打擊非法外匯交易；提升外匯管理電子化水平，提高現場檢查和非現場檢查的效率；深入調研，進一步推動貿易與

投資便利化，促進××市開放型經濟發展。

一、全面貫徹落實省市外匯管理工作會議精神。

結合××工作實際，認真學習并研究貫徹省市外匯管理工作會議精神，于3月下旬召開了全市外匯管理工作會議，向各外匯指定銀行傳達了省市會議精神，并對今年工作的目標與要求作了全面的部署。支局還將工作計劃具體化，制定了重點工作分解責任表，列明了全年的重點工作，將工作具體落實到落處，為全年工作的開展開好頭、起好步。

支局領導要求大家繼續努力，在國際收支、經常項目管理、資本項目管理、外匯檢查、信息調研等五方面工作創出佳績。針對2009年的具體工作支局提出了五項措施：加強政策宣傳，提升外匯管理形象；深入調查研究，提高信息調研水平；創新檢查手段，提升外匯檢查成效；拓寬監管范圍，強化監測預警機制；嚴格操作規范，提升內部管理水平。

二、創新管理方式，著力提升外匯管理工作成效。

1、積極籌劃，圓滿完成外商投資企業和境外投資企業外匯年檢工作。

全市2009年應參檢外商投資企業企業110家，截止2009年6月30日，網上申報110家，已年檢通過企業110家，通過率100。一是認真商討,及早謀劃。及時確定外商投資企業外匯年檢工作方案，落實專人負責年檢工作,確保完成年檢工作任務。二是夯實基礎，力保準確。梳理有關外商投資企業的檔案，逐一登記2009年應該參加年檢的外資投資企業，并做好企業聯系人、聯系電話的登記備案工作。三是多方合作，確保進度。主動與外經貿局、會計師事務所溝通聯系，建立有效的信息共享和聯動機制。每天通過網上聯合年檢系統對年檢情況進行監測，加大催檢力度，確保年檢順利、高效完成。四是加強監管，狠抓成果。建立年檢電子簡報制度，要求年檢人員及時上報年檢進度、發現的問題、存在的難點等情況。認真分析企業提交的年檢材料，對外商投資企業的融資、外匯收支等進行有針對性的重點分析，把握外資運行狀況，摸清外資存量，提高年檢的成效。

我市境外投資企業進行了年檢。

1、基本情況：我市經批準在境外投資設立企業的共有9家，參加此次年檢的企業9家，年檢率達到100。其中外商投資企業有4家，民營企業有5家；境外企業在歐洲的有5家，在非洲有3家，在北美洲有1家。

2、境外企業年檢中存在的主要問題：相關部門對的設立和管理缺少一套有效、完善的監管措施，且相關部門之間缺少可共享的管理信息統計系統，同時外管部門無具體的措施制約境外投資企業，致使監管部門對企業的經營情況了解較少，管理困難。

3、政策建議：強化與相關部門的聯系，達到信息共享，加強有關外匯政策的宣傳力度，使外匯法規深入到每個企業中去，共同促進和完善境外投資的宏觀監管。

2、加強國際收支統計申報管理，加強對銀行監督和指導。

一是加強非現場核查，保證國際收支統計申報數據的質量，為非現場監管提供良好的信息保障。二是加大對國際收支統計申報人員的業務指導力度，做好國際收支的申報工作，確保申報信息的完整性和準確性，嚴格執行5個工作日申報制度，杜絕逾期申報現象。三是認真做好國際收支統計信息系統的推廣工作。及時將最新的政策規定和問題解答轉發給各家銀行，要求認真學習，熟練掌握統計申報新知識。同時要求建行××市支行做好新系統的試運行，要求未上線的銀行做好新系統上線的各項準備，確保國際收支申報數據的質量。

四、8月份建行××市支行開展了國際收支申報情況現場核查，對現場核查中發現的問題發出外匯業務監管意見書。

3、規范結售匯市場準入管理，嚴格執行有關市場準入和退出操作規程。按照鼓勵合理申請、逐步擴大準入、嚴格經營要求的原則，上半年共辦理8家銀行網點外匯業務準入備案。

4、加強業務回訪，規范銀行外匯經營行為。對11家金融機構經營情況進行了業務現場回訪。對在外匯檢查中發現問題的工行××市支行的整改落實情況進行了回訪，以鞏固外匯檢查效果；對建行溫州××安陽支行等五家機構開展對私結售匯準入業務回訪和中行××塘下支行因私售匯業務進行回訪，進一步了規范新開辦結售匯業務的經營行為。

5、引入提醒預警機制，提高進出口業務監管水平。一是開展多收匯超比例企業關注提醒，約見相關企業負責人，向其說明有關關注企業的相關政策。二是開展進出口逾期及已收匯未核銷催核、定期對轄內需核銷的出口單證進行排查，重點關注和定期監測長期未核銷的收匯信息。通過提醒核銷員、發放“催

核通知書”等，及時為企業提供提醒預警服務。

三、加強檢查、強化監管，維護良好外匯市場秩序。

1、以綜合業務大檢查為平臺，深入開展外匯業務合規性檢查。上半年完成了對浦發銀行××支行開展外匯業務現場檢查和國際收支現場核查。檢查過程中，切實加強組織領導，認真制定并執行檢查方案，規范實施現場檢查，并向浦發銀行××支行發

出了現場檢查反饋意見書。對發現的3個違規問題提出了整改意見，目前正在研究對這些問題的處理意見。通過檢查，促進了該金融機構合規經營，維護了良好的外匯政策執行環境。

2、開展外匯資金流入與結匯檢查本文來源：公務員在線http://www.tmdps.cn。為貫徹落實上級局此次檢查任務，我支局高度重視，精心準備，確定方案，積極推進。根據上級局外匯非現場檢查系統及設定的25種指標參數，認真開展非現場數據分析，篩選出異常或涉嫌違規的收結匯行為60多筆。通過此次檢查，一是全面掌握了轄內資金流入、結匯以及結匯人民幣資金使用的總體情況，摸清了異常和違規資金流入及結匯和結匯人民幣資金使用的渠道、方式、結構及主要的操作手法；二是檢驗了外匯管理政策執行效果，加大了對外匯管理違法違規行為的打擊力度，有效遏制和打擊跨境短期投機資本流入。

3、加強個人結售匯系統日常監測報告工作。針對××個人外匯收支活躍、個人外匯資金來源和使用情況較為復雜的現狀，每日通過個人結售匯系統對本地個人結售匯情況進行監測，做到“有異常就核實”。按時向上級局報送《個人結售匯情況監測周報》，密切關注轄內個人外匯收支。對外匯指定銀行一些苗頭性的違規現象和做法及時予以制止和糾正，進一步提高了銀行開辦個人結售匯業務的規范性。

4、開展“誠信興商”宣傳活動，維護健康和諧的外匯市場秩序。多層面、多形式扎實開展“誠信興商”宣傳活動，倡導誠信意識，以維護健康和諧的外匯市場秩序。一是組織各外匯指定銀行在營業網點張貼“違法失信成本高，負面信息人人瞧”宣傳畫近100張，發放宣傳資料300余份，在營業網點回答客戶咨詢。二是組織銀行外匯業務人員參加“誠信興商宣傳月”知識競賽，并鼓勵涉外企業及個人通過平面媒體和網絡兩種方式參加知識競賽。全轄475人參加了網絡知識競賽。三是通過媒體刊登外匯信息，提高宣傳覆蓋面。在《××日報》上刊登誠信興商宣傳月活動信息2篇，并組織各外匯指定銀行以知識問答、業務介紹等方式介紹外匯政策業務，提高宣傳覆蓋面，營造了廣泛的社會氛圍。四是擴大宣傳范圍廣，加大宣傳深度。將個人外匯管理辦法、應對人民幣匯率風險及措施等內容結合起來，積極向群眾宣傳國家“藏匯于民”的政策，講解違法違規行為的危害性，倡導外匯銀行和涉匯主體守法合規經營，指導外匯銀行把開展活動和宣傳落實外匯新政策結合起。

四、加強政策宣傳，拓寬政策傳導渠道。

1、認真貫徹落實個人外匯管理新政策。一是及時傳達政策，做好宣傳工作。通過轉發文件、宣傳海報、報紙等各種載體，及時向外匯指定銀行、企業和社會公眾全面傳遞新政策的調整內容。二是舉辦業務座談會，落實政策到位。通過座談會形式對銀行及外經貿局、僑辦、僑聯等單位進行政策傳達、解釋，解答了個人外匯管理政策調整實施過程中的有關問題，并對下階段新政策的貫徹工作作了部署。三是推行個人結售匯系統，督促外匯指定銀行保證個人結售匯業務系統順利推行，同時加強對個人結售匯業務統計數據監測。四是加強管理，及時反饋實施效果。建立新政策實施后的快速反映機制，跟蹤了解政策執行情況和業務操作上遇到的問題，及時上報市局。五是加強監管，建立非現場核查機制，對轄內銀行業務操作的規范性、數據錄入的完整性、準確性進行核查。落實專人，每日開展核查，及時溝通反饋。

2、組織各金融機構開展“金融服務送農村”現場宣傳活動。以大力宣傳個人外匯知識為重點，在××玉海廣場設點開展外匯知識咨詢活動，通過宣傳板展示、宣傳單分發、有獎知識問答等方式深入開展宣傳，接受群眾個人外匯業務知識咨詢。活動中，形象生動的宣傳板報、內容豐富的傳單資料、細致詳盡的疑問講解使各金融機構外匯宣傳咨詢臺、宣傳展板前圍滿了群眾，群眾關心的問題得到及時的解答，也使個人外匯業務政策、知識得到了準確的傳播和解釋。活動取得了良好的宣傳效果。

3、組織召開××市外匯形勢與政策通報會，各外匯指定銀行和重點外貿企業負責人100多人參加了會議。會議通報了當前外匯形勢和近年來實施的外匯管理新政策，宣講了人民幣匯率風險與企業應對的措施，推介了有關外匯業務產品。會議要求：宣講政策、提高認識。多方式、手段開展政策宣傳，使外匯管理工作深入人心，讓更多的企業、居民了解、學習、運用外匯管理政策，形成外匯管理工作氛圍；加強交流、更新理念。銀行要積極為企業謀劃，引導企業充分運用外匯業務產品，規避人民幣匯率風險；規范經營、提高服務。結合好管理與服務關系，積極拓展服務領域，適應不斷變化的外部環境，滿足社會、企業、居民的合理外匯需求，促進外向型經濟又好又快發展。

4、認真貫徹落實全市個人外匯管理專題座談會精神。一是召開轄內各外匯指定銀行個人外匯管理座談會，傳達溫州個人外匯管理座談會精神，通報當前個人外匯管理工作中的有關案例，提出我市加強個人外匯管理工作的措施。二是通報我市個人外匯管理中存在的問題，要求各外匯指定銀行認真落實個人外匯管理政策。三是在全市外匯形勢通報會上，向全市近百家企業宣講個人外匯管理政策。四是加強個人結售匯非現場核查，做到每日核查，及時反饋，及時糾正，定期通報。

五、加強外匯業務系統管理，保障外匯業務信息系統安全運行。

一是認真學習外匯檔案數據庫系統操作，保障企業外匯檔案數據庫系統順利運行。二是開展進口付匯核銷系統、國際收支申報系統應急演練，做好外匯業務信息系統安全保障。

第五篇：外匯管理文檔稿

第一章 企業主體管理

一企業主體管理的管理內容

（一）名錄登記管理

1.具有對外貿易經營權企業的名錄登記 2.無對外貿易經營權企業的名錄登記 3.保稅監管區域企業的名錄登記 4.個人對外貿易經營者的名錄登記

（二）名錄變更管理

企業名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、公司類型、經營范圍、聯系方式 企業應在變更事項發生之日起30天內，到所在地外匯局辦理名錄變更手續

二 企業主體管理的操作流程 監測系統網址: http://asone.safesvc.gov.cn/asone 企業信息管理----企業管理狀態查詢-----企業管理信息查詢

第二章 貿易外匯收支業務審核

一 外匯收支業務管理范圍 從境外、境內保稅區收回的出口貨款，向境外、境內保稅監管區支付的進口貨款，保稅區內企業和境外貿易貨款收付。從離岸帳戶、境外機構境內帳戶收回的出口貨款，向離岸帳戶、境外機構境內帳戶支付的進口貨款 深加工結轉項下境內收付款。4 轉口貿易項下收付款 5 其他與貿易相關的收付款 6 境內機構通過境外賬戶收入的出口貨款與支付的進口貨款納入管理范圍。二 核查信息的申報和管理

（一）申報單證管理 申報單證類型

I 支出申報單證： 境外匯款申請書 對外付款/承兌通知書 境內匯款申請書 境內付款/承兌通知書

Ii 收入申報單證： 涉外收入申報單 境內收入申報單

（二）貿易外匯支出信息申報管理 向境外付款 ： 基礎信息 申報信息 進口付匯核查專用信息 2 向境內付款 ： 基礎信息 進口付匯核查專用信息

（三）貿易外匯收入信息申報管理 從境外收款：基礎信息 申報信息 出口收匯核查專用信息 2 從境內收款：基礎信息 出口收匯核查專用信息 三 出口收入待核查帳戶管理 1． 待核查帳戶收入管理

I 辦理外匯資金入帳前審核收匯資金性質，并劃入待核查帳戶

Ii一筆收匯既有貨物貿易也有服務貿易的，貨物貿易進待核查帳戶，服務貿易部分直接結匯或進入經常項目外匯帳戶。Iii 轉讓信用證項下貿易收匯。

Iiii 貨物貿易項下人民幣不進入待核查帳戶，直接劃入企業人民幣賬戶 2 待核查帳戶支出管理 待核查帳戶資金必須先劃入該企業經常項目外匯帳戶后方可支付貨款、還貸等支出，直接結匯的相應的人民幣按實際支付需要使用 代理出口業務由代理方收匯，代理方收匯后可憑委托代理協議將外匯劃給委托方，也可結匯后劃給委托方，委托方收取代理方的外匯款無需進入待核查帳戶

第三章企業報告

一 義務性報告： 1貿易信貸業務報告

I A類企業30天以上（不含）預收預付和B、C類監管期內發生的預收預付，收付款之日起30天內報告預計進、出口日期；

Ii A類企業90天以上（不含）延收延付和B、C類監管期內發生的30天以上的（不含）延收延付，進、出口之日起30天內報告預計收付款日期； 2遠期信用證業務報告

對90天以上（不含）信用證結算付匯，預計付匯日期在進口日期之后的，在貨物進口后30日內報告。3轉口貿易收支業務報告

I 單筆合同項下轉口貿易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯金額超過等值50萬美元的業務，在收款之日起30天內 報告

Ii單筆合同項下轉口貿易收支日期間隔超過90天（不含）且先支后收項下付匯金額超過等值50萬美元的業務，在付匯之日起30天內 報告。4出口收入存放境外業務報告 5輔導期義務報告

輔導期內發生的業務逐筆對應貨物進出口與外匯收支或轉口貿易收入與支出數據，填寫《進出口收付匯信息報告表》，輔導期結束后10個工作日內報送外匯局。二主動性報告：

1貿易主體不一致業務報告 因企業分立、合并等原因導致進出口與收付匯主體不一致；捐贈進口項下進口與付匯主體不一致；須在收匯或進口業務實際發生之日起30天內提交資料現場報告。2差額業務報告

I 單筆進口報關金額與付匯額、出口報關金額與收匯額存在差額的根據匹配影響程度自主決定報告否。

Ii 對于存在多收匯或多付匯差額的可在收付款之日起30天內、多出口差額或多進口差額在進出口之日起30天內報告。

3非義務性報告范圍的貿易信貸義務報告或轉口貿易業務報告

I A類B、C類企業30天以內（含）預收預付和A類企業90天以內（含）延收延付 Ii單筆合同項下轉口貿易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯或先支后收項下付匯金額在等值50萬美元以內的業務；單筆合同項下轉口貿易收支日期間隔未超過90天（不含）的業務 二 企業報告的操作流程

（一）貿易信貸業務報告

預收帳款： 企業網上報告管理----貿易信貸管理----預收貨款管理---預收貨款報告新增查詢出需要報告的收匯數據，錄入預計出口日期、預計出口對應的預收金額---提交 修改： 企業網上報告管理----貿易信貸管理----預收貨款管理---預收貨款報告修改/刪除 調整: 企業網上報告管理----貿易信貸管理----預收貨款管理---預收貨款報告調整對截止上月月末未到期的報告數據調整

預付帳款： 企業網上報告管理----貿易信貸管理----預付貨款管理---預付貨款報告新增查詢出需要報告的收匯數據，錄入預計進口日期、預計進口對應的預付金額---提交 修改： 企業網上報告管理----貿易信貸管理----預付貨款管理---預付貨款報告修改/刪除 調整：企業網上報告管理----貿易信貸管理----預付貨款管理---預付貨款報告調整對截止上月月末未到期的報告數據調整

延期收款：企業網上報告管理----貿易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告新增查詢出需要報告的出口數據，錄入預計收款日期、延期收款對應的報關單金額---提交 修改：企業網上報告管理----貿易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告修改/刪除 調整：企業網上報告管理----貿易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告調整對截止上月月末未到期的報告數據調整

延期付款：企業網上報告管理----貿易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告新增查詢出需要報告的進口數據，錄入預計付款日期、延期付款對應的報關單金額---提交 修改：企業網上報告管理----貿易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告修改/刪除 調整：企業網上報告管理----貿易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告調整對截止上月月末未到期的報告數據調整

（二）遠期信用證業務報告：同延期付款報告

（一）轉口貿易收支業務報告

企業網上報告管理—轉口貿易收支時間差報告--轉口貿易先收后支時間差報告---------轉口貿易先收后支時間差報告新增

（二）差額業務報告

企業網上報告管理---其他報告---多付匯差額報告---多付匯差額報告新增

（五）貿易主體不一致業務報告： 現場報告

（六）輔導期業務報告： 報送紙質資料

（七）出口收入存放境外業務報告

企業網上報告管理-----出口收入存放境外報告----境外賬戶收支報告

（八）其他特殊交易報告

企業網上報告管理---其他報告---其他特殊交易報告---其他特殊交易報告新增查詢出需要報告的進出口或收付匯業務，錄入影響時間、金額、影響情況----提交

第四章登記管理 C類企業貿易外匯支出、收入登記 5 持書面申請和相關資料到外匯局辦理登記手續 2 B類企業超可收、付匯額度的貿易外匯收支登記 持書面申請和相關資料到外匯局辦理登記手續 3 轉口貿易超比例收入登記

同一合同項下轉口貿易收入從待核查帳戶結匯或劃出金額超過相應支出金額20%（不含）的，持書面申請和下列資料辦理登記手續：進口、出口合同；收入申報單證和支出申報單證；相關貨權憑證（進出保稅倉庫的還需提交進倉單和出倉單）。二 流程 持書面申請和資料辦理登記手續

第五章 非現場監測與分析

一 非現場監測與分析的管理內容 專項檢測主體：對企業貿易信貸、出口收入存放境外、來料加工、轉口貿易、境外承包工程、進出口退匯等業務，以及區內企業、輔導期企業等主體 2 監測指標：

（1）總量差額指標： 其中∑計算范圍為核查月倒推12個月

總量差額=（∑調整后進口額+∑調整后收匯額）-（∑調整后付匯額+∑調整后出口額）

（2）總量差額率指標：

總量差額率=總量差額÷（∑調整后進口額+∑調整后收入額+∑調整后出口額+∑調整后支出額）×100%（3）資金貨物比指標：

資金貨物比=（∑調整后收入額+∑調整后支出額）÷（∑調整后出口額+∑調整后進口額）×100%

（4）貿易信貸報告余額比率指標

貿易信貸報告余額比率=（預收貨款余額+預付貨款余額+延期收款余額+延期付款余額）÷（∑進口額+∑收匯額+∑出口額+∑付匯額）×100% 6 二 操作流程 1 企業信息管理---企業管理狀態查詢----業務指標情況，查詢非現場核查指標信息 企業信息管理---企業管理狀態查詢-----基礎業務數據，查詢在系統計算總量差額、總量差額率時調整后的出口額、進口額、收匯額、付匯額。

第六章 現場核查

一 企業現場核查主要內容

1對核查期內存在下列情況之一的企業，外匯局可實施現場核查：

（1）任意總量核查指標與本地區指標閾值偏離程度50%以上；（2）任意總量核查指標連續四個核查期超過本地區指標閾值；

（3）預收貨款余額比率、預付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%；

（4）來料加工工繳費率大于30%；

（5）轉口貿易收支差額占支出比率大于20%；

（6）單筆退匯金額超過等值50萬美元且退匯筆數大于12次；（7）外匯局認定的需要現場核查的其他情況 現場核查方式

外匯局對需現場核查的企業，可采取下列一種或多種方式實施現場核查（1）要求被核查企業提交相關書面材料；（2）約見被核查其余法定代表人或其授權人；（3）現場查閱、復制被核查企業的相關資料；（4）外匯局認為必要的其他現場核查方式。現場核查實施

（1）現場核查通知：

對需現場核查的企業，外匯局將制發《現場核查通知書》，告知核查原因、方式、時間及業務范圍等情況。.企業接到通知書后，應在通知書下發之日起3個工作日內通過監測系統企業端簽收反饋外匯局；外匯局通過監測系統手工將通知書企業反饋狀態標識為“已反饋”。

(2)現場核查材料 7 要求被核查企業提交相關書面材料的,在收到通知書之日起10個工作日內準備書面報告及相關證明資料。

外匯局約見法定代表人或其授權人的，應在收到通知書之日起10個工作日內持加蓋公章的介紹信或授權書等身份證明到外匯局說明情況，外匯局根據非現場核查及以往現場核查紀錄等情況對該企業進行風險警示談話

現場查閱、復制被核查企業的相關資料的，應在收到通知書之日起10個工作日內及時準備好完整的文件、資料原件或加蓋公章的復印件。

（3）現場核查記錄：

形成現場核查情況記錄，簽字蓋印，錄入監測系統。(4)確定企業預分類結果 4涉嫌違規業務移交

存在下列情況之一的企業將被移交外匯檢查部門

a.未按照《貨物貿易外匯管理試點指引》及其實施細則等相關規定辦

理貿易外匯收支業務；

b.未按規定進行國際收支統計申報和貿易外匯收支核查專用信息申報 c.辦理貿易外匯收支違反外債管理規定，或代理進口業務，代理方未

付匯且違反外債管理規定；

d.代理進口業務委托方違反規定付匯，代理出口業務代理方未按規定

收匯或由委托方收匯；

e.未正確提供信息，導致貿易收匯未能進入待核查帳戶，且辦理結

匯；未按規定將貿易收匯納入待核查帳戶，待核查帳戶收支超范圍、待核查帳戶之間資金相互劃轉等違反外匯帳戶管理規定； f.未按規定辦理貿易外匯業務登記手續 g.未按規定向外匯局報告

h.未按規定提交有效的單證、資料或提交的單證、資料不真實；未按

規定留存相關資料或留存不全； i.拒絕、阻礙外匯局管理機關依法進行核查 j.其他違反外匯局管理規定的行為。

二 流程 現場核查信息接收與反饋 8

第七章 分類管理

一 分類管理主要內容

外匯局根據現場核查結果，結合企業遵守外匯管理規定等情況，將企業分為A、B、C三類。

（一）分類管理主體范圍

貿易外匯收支企業名錄內的企業

（二）分類標準

1． A類企業標準：核查期內企業遵守外匯管理相關規定，且貿易外匯收支經外匯局非現場或現場核查情況正常的企業

2． B類企業標準：存在下列情況之一的企業，可列為B類企業

I 核查期內任一總量核查指標與本地區指標閾值偏離程度50%以上，經現場核查企業無合理解釋；

Ii 核查期內任一總量核查指標連續四個核查期超過本地區指標閾值，經現場核查企業無合理解釋；

Iii 核查期內預收貨款余額比率、預付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%，經現場核查企業無合理解釋；

Iiii核查期內來料加工工繳費率大于30%，經現場核查企業無合理解釋； Iiiii核查期內轉口貿易收支差額占支出比率大于20%，經現場核查企業無合理解釋；

Iiiiii核查期內單筆退匯金額超過等值50萬美元且退匯筆數大于12次，經現場核查企業無合理解釋； Iiiiiii未按規定履行報告義務

Iiiiiiii未按規定辦理貨物貿易外匯業務登記

Iiiiiiiii外匯局實施現場核查時，未按規定得時間和方式向外匯局報告或提供資料

Iiiiiiiiii應海關、稅務等國家相關主管部門要求實施聯合監管的 iiiiiiiiiii外匯局認定的需要現場核查的其他情況 3． C類企業標準 9 存在下列情況之一的，可列為C類企業

I 最近12個月內因嚴重違反外匯管理規定，主要包括企業因逃套匯、違反貿易外匯管理相關規定受到外匯局處罰或被司法機關理案調查，Ii 阻擾或拒不接受外匯局現場核查，或向外匯局提供虛假資料

Iii B類企業在分類監管有效期屆滿經外匯局綜合評估，相關情況仍符合列入B類企業標準

Iiii 因存在于外匯管理相關的嚴重違規行為被海關、稅務等國家相關主管部門處罰 Iiiii外匯局認定其他情況

（三）分類結果確定 1 確定預分類結果

外匯局根據現場核查獲取的材料和信息，參考地區、行業、經濟類型以及企業以往的非現場核查和現場核查等情況，核實企業核查期內貿易外匯收支的真實性及其與進出口的一致性并確定預分類結果。預分類結果包括：A類企業、B類企業、C類企業、注銷名錄 2 預分類結果告知企業與企業簽收反饋

外匯局確定企業預分類結果后，對現場核查企業發放《分類結論告知書》，告知其預分類結果和申述期等情況。采取電子或紙質方式。

企業應在告知書發放之日起3個工作日內通過監測系統簽收反饋外匯局.確有需要也可到外匯局現場簽收，到柜臺辦理簽收的外匯局可通過監測系統打印告知書交給企業。企業在回執聯簽字加蓋公章后反饋外匯局，外匯局通過監測系統手工將告知書企業反饋狀態標識為“已反饋”。

企業未在規定期限內簽收反饋的，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋；電話無法聯系的，可根據實際情況采取其他聯系方式，或通過監測系統打印告知書并加蓋業務章后，將紙質通知書郵寄企業。3 申述及異議處理

企業對預分類結果異議的，可自收到告知書之日起7個工作日內向外匯局提交加蓋公章的書面說明及相關證明資料進行申述，超過規定期限的外匯局不予受理；受理的外匯局對其被核查業務進行復核，并于企業申述之日起20個工作日內確定是否對預分類結果進行調整。復核方式可采取按原預分類結果確定權限報上一級領導審核或通過集體審議方式進行； 4 預分類結果調整、（四）分類結果公布

外匯局在分類結果確定后及時通過監測系統發布分類結果為B、C類的企業名單

（五）分類監管有效期

分類結果自發布次日起生效，B、C類企業的分類監管有效期為一年，外匯局可對監管期進行調整

B類企業管理措施：

（1）對于以匯款方式結算的（預付款、預收款除外），金融機構應審核相應的進、出口貨物報關單和進、出口合同；對于以信用證、托收方式結算的，除按國際結算慣例審核有關商業單據外，還應審核相應的進、出口合同；對于以預付款、預收款結算的，應審核進、出口合同和發票

（2）金融機構應對其貿易外匯收支進行電子數據核查；超過可收、付匯額度的貿易外匯收支業務，金融機構應憑《登記表》辦理

（3）對于預收貨款、預付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業需按企業報告的有關規定向所在地外匯局報送信息

（4）企業不得辦理90天以上（不含）的延期付款業務：監管期內企業進口報關后須在90天（含）內付匯。

（5）企業不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同：監管期內企業出口報關后須在90天（含）內收匯（6）其他

C類企業管理措施：

（1）逐筆外匯收支業務須到所在地外匯局辦理登記手續，憑外匯局出具的《登記表》到金融機構辦理。對于以匯款方式結算的（預付款、預收款除外），外匯局應審核相應的進、出口貨物報關單和進、出口合同；對于以信用證、托收方式結算的，應審核相應的進、出口合同和發票；對于單筆預付款金額超過等值5萬美元的還將審核經金融機構核對密押的外方金融機構出具的預付款保函。（2）對于預收貨款、預付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業須按企業報告規定報送信息

（3）企業不得辦理90天以上（不含）遠期信用證（含展期）業務：

（4）企業不得辦理90天以上（不含）延期付款業務：監管期內企業進口報關后須在90天（含）內付匯

（5）企業不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的合同：監管期內企業出口報關后須在90天（含）內收匯

（6）企業不得辦理轉口貿易外匯收支

（7）企業為跨國集團集中收付匯成員公司的，該企業不得繼續辦理集中收付匯業務；企業為跨國集團集中收付匯主辦企業的，停止整個集團的集中收付匯業務（8）其他 已開辦出口收入存放境外業務的企業被列為B類的，在分類監管有效期內，企業出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對外支付。外匯局可要求其調回境外賬戶余額

被列為C類企業的，企業應當于列入之日起30天內關閉境外賬戶并調回境外賬戶余額

二． 分類管理操作流程 企業簽收反饋： 現場核查信息接收與反饋 分類結果查詢： 企業信息管理-----企業管理狀態查詢-------企業管理信息查詢