第一篇：烏克蘭外匯出入境管理

允許攜帶入境時已經(jīng)進行海關(guān)申報的外匯出境；居民和非居民攜帶外匯出境，其金額超過1000美元低于10000美元（或相當于10000美元的其他種類外匯）者，須向海關(guān)提供烏克蘭授權(quán)銀行出具的攜帶證明；烏克蘭國家銀行及其分行出具外匯出境攜帶許可證的最大額度為25000 美元（或相當于25000美元的其他種類外匯）；非居民攜帶烏克蘭以外國家的存折、債券和銀行、企業(yè)及其他機構(gòu)的股票出境，須進行海關(guān)申報并出示攜帶外匯所有人的攜帶委托書及其公證文件；非居民攜帶外匯（支票）金額超過規(guī)定標準者，海關(guān)憑其入境海關(guān)申報單、授權(quán)銀行證明或烏克蘭國家銀行的許可證予以放行。授權(quán)銀行出具的攜帶外匯現(xiàn)鈔和支票證明有效期為自然人為1年，法人為1個月； 入境：攜帶入境外匯現(xiàn)金金額超過10000美元（或相當于10000美元的其他種類外匯）者，須填寫外匯現(xiàn)鈔入境的海關(guān)申請，并標明攜入外匯的用途。-超過50000美元（或相當于50000美元的其他種類外匯）的外匯，不得以現(xiàn)鈔方式攜入烏克蘭境內(nèi)，可選擇其他外匯支付憑證的攜帶方式。攜入外匯現(xiàn)鈔超過50000美元者，須向海關(guān)提供烏克蘭國家銀行的特別許可。

第二篇：烏克蘭出入境須知

很多芭比果果試管翻譯的客戶都在問，烏克蘭？那邊不是安全嗎？

你聽說的打仗在烏克蘭東部與俄羅斯交界的地方，況且早已經(jīng)停戰(zhàn)了。就想我小時候聽說在廣西有對越自衛(wèi)反擊戰(zhàn)，但是我們內(nèi)陸城市生活絲毫不受影響一樣，如今基輔市民的生活一樣安靜有序。下面是去烏克蘭出入境所需要知道的：

出境

出境須知 出境免稅品

1.不超過兩百歐元的物品；

2.臨時攜帶入境烏克蘭且有義務(wù)攜帶出境的物品，并且持有有關(guān)文件；

3.由烏克蘭非居民公民購買的物品，總額不超過此公民攜帶入境烏克蘭的外幣總額，并且持有有關(guān)文件。補充信息

1.貴重金屬和寶石的出境要求的書面聲明。如果這些產(chǎn)品的價值超過兩百歐元，則他們由與烏克蘭財政部簽約的公民攜帶出境

2.具有文化價值物品的出境需具有文化價值出境法律框架下的證書。

禁止出境：生獸皮（牛、馬類、豬、綿羊或羔羊），適合各種包裝的未經(jīng)加工的羽毛，以及未加工羽絨、原料金屬（黑色金屬、有色金屬、貴金屬和稀土）、金屬及其合金、廢碎料、金屬陶瓷、木材以及銅器。

入境

入境須知 入境免稅品

1.一公升烈酒或者兩公升葡萄酒；

2.十八周歲以上旅客：二百支香煙（五十支雪茄）或者二百五十克煙草制品；

3.臨時攜帶入境烏克蘭的個人使用物品（例如，衣物、珠寶首飾、視頻和音頻等等），條件是持有他們的入境或者出境滿足過境條件；

4.總值為二百歐元（或者等值貨幣）的物品，且總重不超過五十公斤。禁止入境

1.對人或動物可能害或者危險的物品，或者可能對環(huán)境有毀滅性影響的物品；

2.與烏克蘭憲法相抵觸的宣傳戰(zhàn)爭、種族主義、種族歧視、種族滅絕或其他和色情內(nèi)容的產(chǎn)品；

3.不包含其他國家機關(guān)的許可證（文化價值、槍、藥品）的物品和私人物品； 4.任何數(shù)量的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品（上述家畜以及食品在限定數(shù)量情況除外）

有關(guān)規(guī)定的補充信息

在進入烏克蘭填寫的海關(guān)申報必須在烏克蘭臨時逗留期間仔細保管，并且在離開烏克蘭時向海關(guān)提交。如果遺失，此申報書無法更新。

海關(guān)

海關(guān)申報

1.根據(jù)烏法律，入出烏境每人可攜帶不超過1萬歐元(或其他等值貨幣)的現(xiàn)金(無需申報)，如攜帶超過1萬歐元則必須申報。報關(guān)單一定要如實填寫(俄、烏、英語，任選一種語言)，并請妥善保存。報關(guān)單有效期為一年(如需要，可在逾期前赴海關(guān)重新辦理)。

2.個人可攜相機、筆記本電腦、攝像機等貴重物品入境，無需申報，但每種數(shù)量控制在1件，手機不超過2個。

3.滿18歲的旅客入境時可帶少量煙酒而免稅，個人物品也不征稅，但海關(guān)工作人員有權(quán)要求旅客書面申報。貴金屬及寶石和兩者的制品，動物毛皮和羽毛都不得攜帶出境。

第三篇：出入境管理

出入境管理行政許可事項

一、公民申請因私出國護照初審

1、依據(jù)：《中華人民共和國護照法》

2、條件：具有即墨市常住居民戶口的居民、非法定不準出境人員

3、程序：本人到出入境管理科持相關(guān)材料當面口頭提出申請，工作人員經(jīng)對申請人所提供申請材料核對無誤后，將申請人信息錄入微機，采集申請人現(xiàn)場照片，打印《因私出境證件申請回執(zhí)》，經(jīng)申請人核實無誤后予以簽收，當場辦結(jié)申請受理。

4、數(shù)量：

5、時限：當場辦結(jié)申請受理（從受理至發(fā)證需15日）

6、所需提交的材料：

①、填寫完整的“中國公民出國（境）申請審批表”二份 ②、近期正面免冠背景為白色的彩色二寸光面照片二張 ③、居民身份證、戶口簿原件、復(fù)印件

④、由勞務(wù)公司辦理的出國勞務(wù)人員，須提交有外派勞務(wù)經(jīng)營權(quán)的勞務(wù)公司出具的勞務(wù)項目的說明、勞務(wù)外派經(jīng)營資格證書

7、表格：《中國公民出國（境）申請審批表》

8、收費標準：

首次申請護照：200元/證

護照換發(fā)：220元/證

補發(fā)護照：420元/證

9、受理機構(gòu)名稱、辦公地址：

即墨市公安局出入境管理科即墨市振華街152號

10、辦理時間：每周一至周五

11、咨詢投訴渠道

咨詢電話：88523569投訴電話：8851206

2③、居民身份證、戶口簿（核對原件后留存復(fù)印件二份，復(fù)印規(guī)格為A4；提交18位的身份證編碼）。

二、公民往來港澳通行證初審

1、依據(jù)：《往來港澳通行證和簽注受理、審批、簽發(fā)管理工作規(guī)范》

2、條件：

①、具有即墨市常住居民戶口的居民

②、申請赴港澳商務(wù)簽注，申請人所在公司須在即墨市本地 ③、非法定不準出境人員

3、程序：本人到出入境管理科持相關(guān)材料當面口頭提出申請，工作人員經(jīng)對申請人所提供申請材料核對無誤后，將申請人信息錄入微機，采集申請人現(xiàn)場照片，打印《因私出境證件申請回執(zhí)》，經(jīng)申請人核實無誤后予以簽收，當場辦結(jié)申請受理。

4、數(shù)量：

5、時限: 當場辦結(jié)申請受理（從受理至發(fā)證需15日）

6、所需提交的材料：

①、填寫完整的“內(nèi)地居民赴港澳申請審批表”二份（請用鋼筆或簽字筆填寫）。

②、近期正面免冠背景為白色的彩色二寸光面照片兩張（照片大小：48×33mm，頭部寬度：21-24mm，頭部長度：28-33mm）。

④、內(nèi)地居民申請赴香港或者澳門商務(wù)，須由其工作單位所在地公安機關(guān)出入境管理部門受理。“受單位派遣赴香港或者澳門商務(wù)”中“單位”是指：經(jīng)國家工商管理部門登記注冊，具有獨立法人資格的企業(yè)及其分支機構(gòu)，或者在國家稅務(wù)部門辦理了稅務(wù)登記且有生產(chǎn)經(jīng)營的單位以及境外企業(yè)常駐內(nèi)地代表機構(gòu)。申請3個月或者1年多次商務(wù)簽注，所在單位須事先向所在地公安機關(guān)出入境管理部門登記備案。在本市工作的外地人員申請材料受理后，需根據(jù)《往來港澳通行證和簽注受理、審批、簽發(fā)管

理工作規(guī)范》的規(guī)定向申請人常住戶口所在地地級以上公安機關(guān)出入境管理部門發(fā)函核查有關(guān)情況。申請商務(wù)簽注須提交所在公司年檢過的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、社會保險憑證并提交復(fù)印件和派遣函（法人代表簽字），申請一年多次簽注的還須提交上5萬元人民幣以上的納稅證明；申請一次和三個月多次簽注的，可免交公司納稅證明。派遣單位在為申請人出具的派遣函上必須明確載明：（1）申請人是否為本單位工作人員；（2）赴港澳商務(wù)項目；（3）港澳接待單位名稱；（4）對提供虛假證明材料以及產(chǎn)生的后果由本單位負相應(yīng)法律責任的聲明；（5）單位負責人簽字及聯(lián)系方式。

⑤、申請赴港澳探親，須提交在港澳親屬身份證及回鄉(xiāng)證或外國護照復(fù)印件和親屬關(guān)系證明。探望在香港或者澳門定居、就學(xué)或者就業(yè)的親屬。“親屬”是指：配偶，父母或者配偶的父母，子女，兄弟姐妹。申請人的配偶、子女可隨同申請。

⑥、申請赴港澳旅游，須交驗有出境旅游經(jīng)營權(quán)的指定旅行社出具的全額旅游費用發(fā)票原件并提交復(fù)印件。

⑦、經(jīng)香港或者澳門有關(guān)部門批準在香港或者澳門就學(xué)、就業(yè)、培訓(xùn)的人員及其親屬可申請逗留簽注。（1）赴香港就學(xué)、就業(yè)、培訓(xùn)人員及其親屬，須交驗香港入境事務(wù)處出具的相應(yīng)進入許可原件，并提交復(fù)印件。（2）赴澳門就學(xué)，須交驗澳門高等教育輔助辦公室出具的《確認錄取證明書》及澳門高等院校錄取通知書原件，并提交復(fù)印件。赴澳門就業(yè)，須交驗澳門治安警察局出入境事務(wù)廳出具的《受雇非本地勞工預(yù)報名單》或者澳門社會文化司或者經(jīng)濟財政司出具有申請人姓名的批準文件原件，并提交復(fù)印件。赴澳門就業(yè)人員的親屬，須交驗澳門治安警察局出入境事務(wù)廳出具的批準通知書原件，并提交復(fù)印件。（3）通過勞務(wù)經(jīng)營公司申請赴香港或者澳門就業(yè)，還須提交商務(wù)部《對香港、澳門特別行政區(qū)勞務(wù)合作項目審批表》復(fù)印件。（4）所持往來港

澳通行證上逗留簽注有效期屆滿，繼續(xù)申請在香港或者澳門逗留。其中，在香港就學(xué)、就業(yè)、培訓(xùn)人員及其親屬，須交驗香港入境事務(wù)處出具的延期許可原件，并提交復(fù)印件；在澳門就學(xué)，須提交澳門高等院校出具的在學(xué)證明；在澳門就業(yè)，須交驗經(jīng)澳門治安警察局出入境事務(wù)廳核準的有申請人姓名的續(xù)期名單表或者澳門社會文化司或者經(jīng)濟財政司出具的有申請人姓名的批準文件原件，并提交復(fù)印件；在澳門就業(yè)人員的親屬，須交驗澳門治安警察局出入境事務(wù)廳出具的批準通知書原件，并提交復(fù)印件。

⑧、因治病、奔喪、訴訟、應(yīng)試、處理產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)交流等特殊事由申請赴香港或者澳門的，提交與從事該非公務(wù)活動相應(yīng)的證明材料。

⑨、申請赴港澳定居，按《內(nèi)地居民赴港澳地區(qū)定居審批管理工作規(guī)范》執(zhí)行。

7、表格：《內(nèi)地居民赴港澳申請審批表》

8、收費標準：往來港澳通行證100元。一次簽注20元，二次簽注40元，三個月、一年多次簽注100元。（注：香港澳門簽注分別收費）

9、受理機構(gòu)名稱、辦公地址：

即墨市公安局出入境管理科即墨市振華街152號

10、辦理時間：每周一至周五

11、咨詢投訴渠道

咨詢電話：88523569投訴電話：8851206

2三、公民前往臺灣通行證初審

1、依據(jù)：《大陸居民往來臺灣通行證、簽注審批簽發(fā)管理工作規(guī)范》

2、條件：

①、具有即墨市常住居民戶口的居民

②、非法定不準出境人員

3、程序：本人到出入境管理科持相關(guān)材料當面口頭提出申請，工作人員經(jīng)對申請人所提供申請材料核對無誤后，將申請人信息錄入微機，采集申請人現(xiàn)場照片，打印《因私出境證件申請回執(zhí)》，經(jīng)申請人核實無誤后予以簽收，當場辦結(jié)申請受理。

4、數(shù)量:

5、時限: 當場辦結(jié)申請受理（從受理至發(fā)證需15日）

6、所需提交的材料：

①、填寫完整的“中國公民往來臺灣地區(qū)申請審批表”二份（請用鋼筆或簽字筆填寫）。

②、近期正面免冠背景為白色的彩色二寸光面照片二張（照片大小：48×33mm，頭部寬度：21-24mm，頭部長度：28-33mm）。

③、居民身份證、戶口簿（核對原件存留復(fù)印件二份，復(fù)印規(guī)格為A4；提交18位的身份證編碼）。

④、《大陸居民往來臺灣地區(qū)旅行證》原件、復(fù)印件。⑤、因公赴臺的，提交國臺辦批件。

7、表格：《中國公民往來臺灣地區(qū)申請審批表》

8、收費標準：大陸居民往來臺灣地區(qū)通行證30元。簽注20元。

9、受理機構(gòu)名稱、辦公地址：

即墨市公安局出入境管理科即墨市振華街152號

10、辦理時間：每周一至周五

11、咨詢投訴渠道

咨詢電話：88523569投訴電話：8851206

2四、臺灣居民往來大陸簽注延期

1、依據(jù)：《中國公民往來臺灣地區(qū)管理辦法》

2、條件：持有合法證件來大陸探親的臺灣居民

3、程序：本人或委托代理人到出入境管理科持相關(guān)材料當面口頭提出申請，工作人員經(jīng)對申請人所提供申請材料核對無誤后，當場給予受理

4、數(shù)量:

5、時限：當場辦結(jié)申請受理（從受理至發(fā)證需4個工作日）

6、所需提交的相關(guān)材料：

①、提交填寫完整的《臺灣居民簽注延期申請表》一份。②、提交本人合法有效的《臺灣居民來往大陸通行證》

7、表格：《臺灣居民簽注延期申請表》

8、收費標準：20元/件

9、受理機構(gòu)名稱、辦公地址：

即墨市公安局出入境管理科即墨市振華街152號

10、辦理時間：每周一至周五

11、咨詢投訴渠道

咨詢電話：88523569投訴電話：8851206

2五、行政事業(yè)性收費

1、項目：臺灣居民一次有效來往大陸簽注收費

2、依據(jù)：國家發(fā)改委、財政部發(fā)改價格[2005]1460號

3、標準：20元/每件

第四篇：出入境管理

中國現(xiàn)行出入境管理體制的特殊性與復(fù)雜性

本文所稱中國出入境管理體制是指作為中國主體部分的中國內(nèi)地的出入境管理體制，不包含香港、澳門、臺灣地區(qū)的出入境管理體制在內(nèi)。與世界各國的出入境管理體制相比較，中國的出入境管理體制不但具有國際出入境管理體制的一般復(fù)雜性，而且具有中國的特殊復(fù)雜性。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)中國的國際出入境管理與國內(nèi)出入境管理、因公出入境管理和因私出入境管理互相交織，導(dǎo)致大出入境管理體制的特殊復(fù)雜性

出入境，在世界上的大多數(shù)國家是指出入國境。因為這些國家的邊境和國境是一致的，出入邊境就是出入國境。據(jù)此，出入境可通俗理解為跨越本國和外國國境的活動。由于出入境涉及本國、前往國以及途經(jīng)國的領(lǐng)土主權(quán)，所以更明確地說，出入境是指一國公民經(jīng)本國政府主管機關(guān)批準和前往國家或地區(qū)許可，持規(guī)定的有效出入境證件和簽證，從本國出境進入其他國家或地區(qū)，或者從其他國家或地區(qū)返回本國的活動。而在中國，由于實行“一國兩制”，中國內(nèi)地與作為特別行政區(qū)的香港、澳門和尚未與內(nèi)地實現(xiàn)主權(quán)認同統(tǒng)一的臺灣地區(qū)的人員往來仍然屬于出入境行為。不過，按其性質(zhì)劃分，內(nèi)地、香港、澳門、臺灣之間的“境”只能理解為狹義的“邊境”，即國家之內(nèi)的非主權(quán)邊境，而非國家之間的主權(quán)邊境。由此，中國公民的出入境行為就可分解為出入國境和出入邊境或者國際出入境和國內(nèi)出入境兩大類別。中國公民往來香港、澳門、臺灣地區(qū)不屬于國際出入境行為，只能看做是國內(nèi)出入境行為。另外，按照出入境事由劃分，在中國還有因公出入境和因私出入境之分，而且因公、因私的內(nèi)涵在不斷演變。現(xiàn)實的演變趨勢是：因公出入境是指受本國官方的派遣，辦理官方事務(wù)的出入境行為；因私出入境是辦理單位民事事務(wù)和個人私事的出入境行為。

現(xiàn)實的做法是中國公民(主要指中國內(nèi)地公民)的國際出入境(出入國)行為，需持外交、公務(wù)護照的，由外交(外事)部門簽發(fā)和管理；需持普通護照的，由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國內(nèi)地公民因公往來港澳地區(qū)的出入境證件由中央人民政府港澳事務(wù)辦公室和地方人民政府外事辦公室簽發(fā)和管理，中國公民因私往來港澳地區(qū)和港澳居民往來中國內(nèi)地的出入境證件則由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國公民因公、因私往來臺灣地區(qū)則全部由公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。此外，參考國際慣例，中國海員的出入境證件的簽發(fā)和管理又由中央人民政府交通運輸部授權(quán)的港務(wù)監(jiān)督機構(gòu)負責。由此，中國的出入境證件的簽發(fā)和管理分屬于公安、外交(外事)、港澳辦和交通四個系統(tǒng)。中國現(xiàn)行出入境管理體制的特殊性與復(fù)雜性

本文所稱中國出入境管理體制是指作為中國主體部分的中國內(nèi)地的出入境管理體制，不包含香港、澳門、臺灣地區(qū)的出入境管理體制在內(nèi)。與世界各國的出入境管理體制相比較，中國的出入境管理體制不但具有國際出入境管理體制的一般復(fù)雜性，而且具有中國的特殊復(fù)雜性。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)中國的國際出入境管理與國內(nèi)出入境管理、因公出入境管理和因私出入境管理互相交織，導(dǎo)致大出入境管理體制的特殊復(fù)雜性

出入境，在世界上的大多數(shù)國家是指出入國境。因為這些國家的邊境和國境是一致的，出入邊境就是出入國境。據(jù)此，出入境可通俗理解為跨越本國和外國國境的活動。由于出入境涉及本國、前往國以及途經(jīng)國的領(lǐng)土主權(quán)，所以更明確地說，出入境是指一國公民經(jīng)本國政府主管機關(guān)批準和前往國家或地區(qū)許可，持規(guī)定的有效出入境證件和簽證，從本國出境進入其他國家或地區(qū)，或者從其他國家或地區(qū)返回本國的活動。而在中國，由于實行“一國兩制”，中國內(nèi)地與作為特別行政區(qū)的香港、澳門和尚未與內(nèi)地實現(xiàn)主權(quán)認同統(tǒng)一的臺灣地區(qū)的人員往來仍然屬于出入境行為。不過，按其性質(zhì)劃分，內(nèi)地、香港、澳門、臺灣之間的“境”只能理解為狹義的“邊境”，即國家之內(nèi)的非主權(quán)邊境，而非國家之間的主權(quán)邊境。由此，中國公民的出入境行為就可分解為出入國境和出入邊境或者國際出入境和國內(nèi)出入境兩大類別。中國公民往來香港、澳門、臺灣地區(qū)不屬于國際出入境行為，只能看做是國內(nèi)出入境行為。另外，按照出入境事由劃分，在中國還有因公出入境和因私出入境之分，而且因公、因私的內(nèi)涵在不斷演變。現(xiàn)實的演變趨勢是：因公出入境是指受本國官方的派遣，辦理官方事務(wù)的出入境行為；因私出入境是辦理單位民事事務(wù)和個人私事的出入境行為。

現(xiàn)實的做法是中國公民(主要指中國內(nèi)地公民)的國際出入境(出入國)行為，需持外交、公務(wù)護照的，由外交(外事)部門簽發(fā)和管理；需持普通護照的，由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國內(nèi)地公民因公往來港澳地區(qū)的出入境證件由中央人民政府港澳事務(wù)辦公室和地方人民政府外事辦公室簽發(fā)和管理，中國公民因私往來港澳地區(qū)和港澳居民往來中國內(nèi)地的出入境證件則由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國公民因公、因私往來臺灣地區(qū)則全部由公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。此外，參考國際慣例，中國海員的出入境證件的簽發(fā)和管理又由中央人民政府交通運輸部授權(quán)的港務(wù)監(jiān)督機構(gòu)負責。由此，中國的出入境證件的簽發(fā)和管理分屬于公安、外交(外事)、港澳辦和交通四個系統(tǒng)。

中國現(xiàn)行出入境管理體制的特殊性與復(fù)雜性

本文所稱中國出入境管理體制是指作為中國主體部分的中國內(nèi)地的出入境管理體制，不包含香港、澳門、臺灣地區(qū)的出入境管理體制在內(nèi)。與世界各國的出入境管理體制相比較，中國的出入境管理體制不但具有國際出入境管理體制的一般復(fù)雜性，而且具有中國的特殊復(fù)雜性。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)中國的國際出入境管理與國內(nèi)出入境管理、因公出入境管理和因私出入境管理互相交織，導(dǎo)致大出入境管理體制的特殊復(fù)雜性

出入境，在世界上的大多數(shù)國家是指出入國境。因為這些國家的邊境和國境是一致的，出入邊境就是出入國境。據(jù)此，出入境可通俗理解為跨越本國和外國國境的活動。由于出入境涉及本國、前往國以及途經(jīng)國的領(lǐng)土主權(quán)，所以更明確地說，出入境是指一國公民經(jīng)本國政府主管機關(guān)批準和前往國家或地區(qū)許可，持規(guī)定的有效出入境證件和簽證，從本國出境進入其他國家或地區(qū)，或者從其他國家或地區(qū)返回本國的活動。而在中國，由于實行“一國兩制”，中國內(nèi)地與作為特別行政區(qū)的香港、澳門和尚未與內(nèi)地實現(xiàn)主權(quán)認同統(tǒng)一的臺灣地區(qū)的人員往來仍然屬于出入境行為。不過，按其性質(zhì)劃分，內(nèi)地、香港、澳門、臺灣之間的“境”只能理解為狹義的“邊境”，即國家之內(nèi)的非主權(quán)邊境，而非國家之間的主權(quán)邊境。由此，中國公民的出入境行為就可分解為出入國境和出入邊境或者國際出入境和國內(nèi)出入境兩大類別。中國公民往來香港、澳門、臺灣地區(qū)不屬于國際出入境行為，只能看做是國內(nèi)出入境行為。另外，按照出入境事由劃分，在中國還有因公出入境和因私出入境之分，而且因公、因私的內(nèi)涵在不斷演變。現(xiàn)實的演變趨勢是：因公出入境是指受本國官方的派遣，辦理官方事務(wù)的出入境行為；因私出入境是辦理單位民事事務(wù)和個人私事的出入境行為。

現(xiàn)實的做法是中國公民(主要指中國內(nèi)地公民)的國際出入境(出入國)行為，需持外交、公務(wù)護照的，由外交(外事)部門簽發(fā)和管理；需持普通護照的，由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國內(nèi)地公民因公往來港澳地區(qū)的出入境證件由中央人民政府港澳事務(wù)辦公室和地方人民政府外事辦公室簽發(fā)和管理，中國公民因私往來港澳地區(qū)和港澳居民往來中國內(nèi)地的出入境證件則由公安部和公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。中國公民因公、因私往來臺灣地區(qū)則全部由公安部授權(quán)的地方公安出入境管理部門簽發(fā)和管理。此外，參考國際慣例，中國海員的出入境證件的簽發(fā)和管理又由中央人民政府交通運輸部授權(quán)的港務(wù)監(jiān)督機構(gòu)負責。由此，中國的出入境證件的簽發(fā)和管理分屬于公安、外交(外事)、港澳辦和交通四個系統(tǒng)。(二)堅持上下貫通原則，對地方出入境主管部門實行垂直領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理

目前，中國地方公安出入境管理體制存在著機構(gòu)設(shè)置不統(tǒng)一、名稱機構(gòu)不規(guī)范、人員編制無標準、上下領(lǐng)導(dǎo)不垂直、日常管理不統(tǒng)一等一系列問題。就機構(gòu)和名稱來說，省、自治區(qū)、直轄市公安出入境管理部門機構(gòu)設(shè)置為兩種模式，即按副廳級單位設(shè)置和按處級單位設(shè)置，出入境管理機構(gòu)有些名為“出入境管理局”，有些名為“出入境管理處”。地級市公安出入境管理部門有些叫出入境管理處，有些叫出入境管理科。縣區(qū)級公安出入境管理部門有些叫出入境管理科，有些叫出入境管理股。這些現(xiàn)象反映出中國地方出入境管理體制和運行機制還不健全，存在著隨意性。為了適應(yīng)出入境管理工作的需要，便于與各國使、領(lǐng)館交流和交往，應(yīng)統(tǒng)一和規(guī)范全國地方出入境管理機構(gòu)名稱和人員編制標準，上下實行垂直領(lǐng)導(dǎo)，日常管理做到統(tǒng)一。

(三)堅持循序漸進原則，逐步實現(xiàn)出入境主管部門的獨立化、系統(tǒng)化

第一步，盡快完成出入境邊防檢查站的全面改制工作。把尚未實行職業(yè)制的出入境邊防檢查站，由兵役制改為職業(yè)制，暫劃歸公安部出入境管理局直接領(lǐng)導(dǎo)。盡管此項工作難度較大，但應(yīng)抓緊進行，盡早結(jié)束出入境邊防檢查雙軌制的局面。

第二步，在口岸城市設(shè)立暫由公安機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的出入境管理局。邊防檢查站全面改制后，與口岸城市的出入境管理局合并，并擴大職能，加強管理隊伍，形成出境審批、發(fā)證、簽證、驗證一條龍的出入境管理新體制。

第三步，實現(xiàn)出入境管理部門的獨立化、系統(tǒng)化。建議全國人大通過立法設(shè)立獨立的中華人民共和國出入境管理總局，直接由國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。在省(自治區(qū)、直轄市)、地級市和縣區(qū)三個層次上設(shè)立出入境管理局，并實行直線型的上下垂直領(lǐng)導(dǎo)，使全國出入境主管部門成為一個獨立的系統(tǒng)。

(四)堅持互相配合原則，加強出入境管理部門與公安部門的有效合作

無論是從理論還是從實踐看，任何體制都有利有弊。獨立化的出入境管理系統(tǒng)，其利之處是統(tǒng)一、規(guī)范、專業(yè)化程度高。其弊之處是獨立、封閉，容易造成監(jiān)督不力，與其他部門的合作難度增大。我們?nèi)绻豢吹姜毩⒒鋈刖彻芾硐到y(tǒng)的有利的一面，而忽視其有弊的一面，就不是全面地看問題和解決問題。鑒于篇幅所限，這里只對出入境管理部門與公安部門的合作問題略作闡述。

中國現(xiàn)行的公安出入境管理體制是一種典型的混合式出入境管理體制。公安出入境管理機構(gòu)既具有出入境管理職能，又具有警察職能和外事職能。具體來說，出入境管理職能表現(xiàn)在本國公民出入境證件的簽發(fā)與管理、本國公民和外國人的出入境檢查、外國人在華居留旅行管理、本國公民和外國人出入境違法犯罪行為查處；警察職能表現(xiàn)在在華外國人一般的違法犯罪行為查處．外事職能表現(xiàn)在與外國駐華機構(gòu)就涉外案(事)件進行交涉。這種混合式體制的最大優(yōu)勢有兩點：一是可以通過龐大的警察基層組織把出入境管理職能落實到社會的方方面面，把外國人在華居留旅行管理落到實處；二是把在華外國人出人境違法犯罪行為查處與在華外國人一般違法犯罪行為查處在體制和二為一。出人境管理部門從公安部門獨立出來后，盡管仍屬于執(zhí)法部門，但其原有的警察職能將喪失。外國人在華居留旅行管理、在華外國人出入境違法犯罪行為查處仍將歸屬于出人境管理部門，而在華外國人一般違法及其他犯罪行為查處則歸屬于公安部門。這樣，出入境主管部門在體制上失去了警察基層組織的支持，在打擊在華外國人出入境違法犯罪這一問題上與公安部門出現(xiàn)體制性分離。因此，必須通過剛性制度、有效溝通、有效協(xié)調(diào)，建立起出入境警察部門與公安部門雙方的合作機制。

第五篇：外匯管理文檔稿

第一章 企業(yè)主體管理

一企業(yè)主體管理的管理內(nèi)容

（一）名錄登記管理

1.具有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)企業(yè)的名錄登記 2.無對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)企業(yè)的名錄登記 3.保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)的名錄登記 4.個人對外貿(mào)易經(jīng)營者的名錄登記

（二）名錄變更管理

企業(yè)名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍、聯(lián)系方式 企業(yè)應(yīng)在變更事項發(fā)生之日起30天內(nèi)，到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)

二 企業(yè)主體管理的操作流程 監(jiān)測系統(tǒng)網(wǎng)址: http://asone.safesvc.gov.cn/asone 企業(yè)信息管理----企業(yè)管理狀態(tài)查詢-----企業(yè)管理信息查詢

第二章 貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)審核

一 外匯收支業(yè)務(wù)管理范圍 從境外、境內(nèi)保稅區(qū)收回的出口貨款，向境外、境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)支付的進口貨款，保稅區(qū)內(nèi)企業(yè)和境外貿(mào)易貨款收付。從離岸帳戶、境外機構(gòu)境內(nèi)帳戶收回的出口貨款，向離岸帳戶、境外機構(gòu)境內(nèi)帳戶支付的進口貨款 深加工結(jié)轉(zhuǎn)項下境內(nèi)收付款。4 轉(zhuǎn)口貿(mào)易項下收付款 5 其他與貿(mào)易相關(guān)的收付款 6 境內(nèi)機構(gòu)通過境外賬戶收入的出口貨款與支付的進口貨款納入管理范圍。二 核查信息的申報和管理

（一）申報單證管理 申報單證類型

I 支出申報單證： 境外匯款申請書 對外付款/承兌通知書 境內(nèi)匯款申請書 境內(nèi)付款/承兌通知書

Ii 收入申報單證： 涉外收入申報單 境內(nèi)收入申報單

（二）貿(mào)易外匯支出信息申報管理 向境外付款 ： 基礎(chǔ)信息 申報信息 進口付匯核查專用信息 2 向境內(nèi)付款 ： 基礎(chǔ)信息 進口付匯核查專用信息

（三）貿(mào)易外匯收入信息申報管理 從境外收款：基礎(chǔ)信息 申報信息 出口收匯核查專用信息 2 從境內(nèi)收款：基礎(chǔ)信息 出口收匯核查專用信息 三 出口收入待核查帳戶管理 1． 待核查帳戶收入管理

I 辦理外匯資金入帳前審核收匯資金性質(zhì)，并劃入待核查帳戶

Ii一筆收匯既有貨物貿(mào)易也有服務(wù)貿(mào)易的，貨物貿(mào)易進待核查帳戶，服務(wù)貿(mào)易部分直接結(jié)匯或進入經(jīng)常項目外匯帳戶。Iii 轉(zhuǎn)讓信用證項下貿(mào)易收匯。

Iiii 貨物貿(mào)易項下人民幣不進入待核查帳戶，直接劃入企業(yè)人民幣賬戶 2 待核查帳戶支出管理 待核查帳戶資金必須先劃入該企業(yè)經(jīng)常項目外匯帳戶后方可支付貨款、還貸等支出，直接結(jié)匯的相應(yīng)的人民幣按實際支付需要使用 代理出口業(yè)務(wù)由代理方收匯，代理方收匯后可憑委托代理協(xié)議將外匯劃給委托方，也可結(jié)匯后劃給委托方，委托方收取代理方的外匯款無需進入待核查帳戶

第三章企業(yè)報告

一 義務(wù)性報告： 1貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報告

I A類企業(yè)30天以上（不含）預(yù)收預(yù)付和B、C類監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的預(yù)收預(yù)付，收付款之日起30天內(nèi)報告預(yù)計進、出口日期；

Ii A類企業(yè)90天以上（不含）延收延付和B、C類監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天以上的（不含）延收延付，進、出口之日起30天內(nèi)報告預(yù)計收付款日期； 2遠期信用證業(yè)務(wù)報告

對90天以上（不含）信用證結(jié)算付匯，預(yù)計付匯日期在進口日期之后的，在貨物進口后30日內(nèi)報告。3轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報告

I 單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯金額超過等值50萬美元的業(yè)務(wù)，在收款之日起30天內(nèi) 報告

Ii單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先支后收項下付匯金額超過等值50萬美元的業(yè)務(wù)，在付匯之日起30天內(nèi) 報告。4出口收入存放境外業(yè)務(wù)報告 5輔導(dǎo)期義務(wù)報告

輔導(dǎo)期內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)逐筆對應(yīng)貨物進出口與外匯收支或轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入與支出數(shù)據(jù)，填寫《進出口收付匯信息報告表》，輔導(dǎo)期結(jié)束后10個工作日內(nèi)報送外匯局。二主動性報告：

1貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報告 因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M出口與收付匯主體不一致；捐贈進口項下進口與付匯主體不一致；須在收匯或進口業(yè)務(wù)實際發(fā)生之日起30天內(nèi)提交資料現(xiàn)場報告。2差額業(yè)務(wù)報告

I 單筆進口報關(guān)金額與付匯額、出口報關(guān)金額與收匯額存在差額的根據(jù)匹配影響程度自主決定報告否。

Ii 對于存在多收匯或多付匯差額的可在收付款之日起30天內(nèi)、多出口差額或多進口差額在進出口之日起30天內(nèi)報告。

3非義務(wù)性報告范圍的貿(mào)易信貸義務(wù)報告或轉(zhuǎn)口貿(mào)易業(yè)務(wù)報告

I A類B、C類企業(yè)30天以內(nèi)（含）預(yù)收預(yù)付和A類企業(yè)90天以內(nèi)（含）延收延付 Ii單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯或先支后收項下付匯金額在等值50萬美元以內(nèi)的業(yè)務(wù)；單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔未超過90天（不含）的業(yè)務(wù) 二 企業(yè)報告的操作流程

（一）貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報告

預(yù)收帳款： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報告新增查詢出需要報告的收匯數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計出口日期、預(yù)計出口對應(yīng)的預(yù)收金額---提交 修改： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報告修改/刪除 調(diào)整: 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)收貨款管理---預(yù)收貨款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

預(yù)付帳款： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報告新增查詢出需要報告的收匯數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計進口日期、預(yù)計進口對應(yīng)的預(yù)付金額---提交 修改： 企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----預(yù)付貨款管理---預(yù)付貨款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

延期收款：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告新增查詢出需要報告的出口數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計收款日期、延期收款對應(yīng)的報關(guān)單金額---提交 修改：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期收款報告---延期收款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

延期付款：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告新增查詢出需要報告的進口數(shù)據(jù)，錄入預(yù)計付款日期、延期付款對應(yīng)的報關(guān)單金額---提交 修改：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告修改/刪除 調(diào)整：企業(yè)網(wǎng)上報告管理----貿(mào)易信貸管理----延期付款報告---延期付款報告調(diào)整對截止上月月末未到期的報告數(shù)據(jù)調(diào)整

（二）遠期信用證業(yè)務(wù)報告：同延期付款報告

（一）轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理—轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支時間差報告--轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時間差報告---------轉(zhuǎn)口貿(mào)易先收后支時間差報告新增

（二）差額業(yè)務(wù)報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理---其他報告---多付匯差額報告---多付匯差額報告新增

（五）貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報告： 現(xiàn)場報告

（六）輔導(dǎo)期業(yè)務(wù)報告： 報送紙質(zhì)資料

（七）出口收入存放境外業(yè)務(wù)報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理-----出口收入存放境外報告----境外賬戶收支報告

（八）其他特殊交易報告

企業(yè)網(wǎng)上報告管理---其他報告---其他特殊交易報告---其他特殊交易報告新增查詢出需要報告的進出口或收付匯業(yè)務(wù)，錄入影響時間、金額、影響情況----提交

第四章登記管理 C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出、收入登記 5 持書面申請和相關(guān)資料到外匯局辦理登記手續(xù) 2 B類企業(yè)超可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支登記 持書面申請和相關(guān)資料到外匯局辦理登記手續(xù) 3 轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入登記

同一合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入從待核查帳戶結(jié)匯或劃出金額超過相應(yīng)支出金額20%（不含）的，持書面申請和下列資料辦理登記手續(xù)：進口、出口合同；收入申報單證和支出申報單證；相關(guān)貨權(quán)憑證（進出保稅倉庫的還需提交進倉單和出倉單）。二 流程 持書面申請和資料辦理登記手續(xù)

第五章 非現(xiàn)場監(jiān)測與分析

一 非現(xiàn)場監(jiān)測與分析的管理內(nèi)容 專項檢測主體：對企業(yè)貿(mào)易信貸、出口收入存放境外、來料加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、境外承包工程、進出口退匯等業(yè)務(wù)，以及區(qū)內(nèi)企業(yè)、輔導(dǎo)期企業(yè)等主體 2 監(jiān)測指標：

（1）總量差額指標： 其中∑計算范圍為核查月倒推12個月

總量差額=（∑調(diào)整后進口額+∑調(diào)整后收匯額）-（∑調(diào)整后付匯額+∑調(diào)整后出口額）

（2）總量差額率指標：

總量差額率=總量差額÷（∑調(diào)整后進口額+∑調(diào)整后收入額+∑調(diào)整后出口額+∑調(diào)整后支出額）×100%（3）資金貨物比指標：

資金貨物比=（∑調(diào)整后收入額+∑調(diào)整后支出額）÷（∑調(diào)整后出口額+∑調(diào)整后進口額）×100%

（4）貿(mào)易信貸報告余額比率指標

貿(mào)易信貸報告余額比率=（預(yù)收貨款余額+預(yù)付貨款余額+延期收款余額+延期付款余額）÷（∑進口額+∑收匯額+∑出口額+∑付匯額）×100% 6 二 操作流程 1 企業(yè)信息管理---企業(yè)管理狀態(tài)查詢----業(yè)務(wù)指標情況，查詢非現(xiàn)場核查指標信息 企業(yè)信息管理---企業(yè)管理狀態(tài)查詢-----基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，查詢在系統(tǒng)計算總量差額、總量差額率時調(diào)整后的出口額、進口額、收匯額、付匯額。

第六章 現(xiàn)場核查

一 企業(yè)現(xiàn)場核查主要內(nèi)容

1對核查期內(nèi)存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可實施現(xiàn)場核查：

（1）任意總量核查指標與本地區(qū)指標閾值偏離程度50%以上；（2）任意總量核查指標連續(xù)四個核查期超過本地區(qū)指標閾值；

（3）預(yù)收貨款余額比率、預(yù)付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%；

（4）來料加工工繳費率大于30%；

（5）轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%；

（6）單筆退匯金額超過等值50萬美元且退匯筆數(shù)大于12次；（7）外匯局認定的需要現(xiàn)場核查的其他情況 現(xiàn)場核查方式

外匯局對需現(xiàn)場核查的企業(yè)，可采取下列一種或多種方式實施現(xiàn)場核查（1）要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書面材料；（2）約見被核查其余法定代表人或其授權(quán)人；（3）現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料；（4）外匯局認為必要的其他現(xiàn)場核查方式。現(xiàn)場核查實施

（1）現(xiàn)場核查通知：

對需現(xiàn)場核查的企業(yè)，外匯局將制發(fā)《現(xiàn)場核查通知書》，告知核查原因、方式、時間及業(yè)務(wù)范圍等情況。.企業(yè)接到通知書后，應(yīng)在通知書下發(fā)之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將通知書企業(yè)反饋狀態(tài)標識為“已反饋”。

(2)現(xiàn)場核查材料 7 要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書面材料的,在收到通知書之日起10個工作日內(nèi)準備書面報告及相關(guān)證明資料。

外匯局約見法定代表人或其授權(quán)人的，應(yīng)在收到通知書之日起10個工作日內(nèi)持加蓋公章的介紹信或授權(quán)書等身份證明到外匯局說明情況，外匯局根據(jù)非現(xiàn)場核查及以往現(xiàn)場核查紀錄等情況對該企業(yè)進行風險警示談話

現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料的，應(yīng)在收到通知書之日起10個工作日內(nèi)及時準備好完整的文件、資料原件或加蓋公章的復(fù)印件。

（3）現(xiàn)場核查記錄：

形成現(xiàn)場核查情況記錄，簽字蓋印，錄入監(jiān)測系統(tǒng)。(4)確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果 4涉嫌違規(guī)業(yè)務(wù)移交

存在下列情況之一的企業(yè)將被移交外匯檢查部門

a.未按照《貨物貿(mào)易外匯管理試點指引》及其實施細則等相關(guān)規(guī)定辦

理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)；

b.未按規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報和貿(mào)易外匯收支核查專用信息申報 c.辦理貿(mào)易外匯收支違反外債管理規(guī)定，或代理進口業(yè)務(wù)，代理方未

付匯且違反外債管理規(guī)定；

d.代理進口業(yè)務(wù)委托方違反規(guī)定付匯，代理出口業(yè)務(wù)代理方未按規(guī)定

收匯或由委托方收匯；

e.未正確提供信息，導(dǎo)致貿(mào)易收匯未能進入待核查帳戶，且辦理結(jié)

匯；未按規(guī)定將貿(mào)易收匯納入待核查帳戶，待核查帳戶收支超范圍、待核查帳戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯帳戶管理規(guī)定； f.未按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù) g.未按規(guī)定向外匯局報告

h.未按規(guī)定提交有效的單證、資料或提交的單證、資料不真實；未按

規(guī)定留存相關(guān)資料或留存不全； i.拒絕、阻礙外匯局管理機關(guān)依法進行核查 j.其他違反外匯局管理規(guī)定的行為。

二 流程 現(xiàn)場核查信息接收與反饋 8

第七章 分類管理

一 分類管理主要內(nèi)容

外匯局根據(jù)現(xiàn)場核查結(jié)果，結(jié)合企業(yè)遵守外匯管理規(guī)定等情況，將企業(yè)分為A、B、C三類。

（一）分類管理主體范圍

貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄內(nèi)的企業(yè)

（二）分類標準

1． A類企業(yè)標準：核查期內(nèi)企業(yè)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場或現(xiàn)場核查情況正常的企業(yè)

2． B類企業(yè)標準：存在下列情況之一的企業(yè)，可列為B類企業(yè)

I 核查期內(nèi)任一總量核查指標與本地區(qū)指標閾值偏離程度50%以上，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Ii 核查期內(nèi)任一總量核查指標連續(xù)四個核查期超過本地區(qū)指標閾值，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Iii 核查期內(nèi)預(yù)收貨款余額比率、預(yù)付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Iiii核查期內(nèi)來料加工工繳費率大于30%，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋； Iiiii核查期內(nèi)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋；

Iiiiii核查期內(nèi)單筆退匯金額超過等值50萬美元且退匯筆數(shù)大于12次，經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋； Iiiiiii未按規(guī)定履行報告義務(wù)

Iiiiiiii未按規(guī)定辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記

Iiiiiiiii外匯局實施現(xiàn)場核查時，未按規(guī)定得時間和方式向外匯局報告或提供資料

Iiiiiiiiii應(yīng)海關(guān)、稅務(wù)等國家相關(guān)主管部門要求實施聯(lián)合監(jiān)管的 iiiiiiiiiii外匯局認定的需要現(xiàn)場核查的其他情況 3． C類企業(yè)標準 9 存在下列情況之一的，可列為C類企業(yè)

I 最近12個月內(nèi)因嚴重違反外匯管理規(guī)定，主要包括企業(yè)因逃套匯、違反貿(mào)易外匯管理相關(guān)規(guī)定受到外匯局處罰或被司法機關(guān)理案調(diào)查，Ii 阻擾或拒不接受外匯局現(xiàn)場核查，或向外匯局提供虛假資料

Iii B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期屆滿經(jīng)外匯局綜合評估，相關(guān)情況仍符合列入B類企業(yè)標準

Iiii 因存在于外匯管理相關(guān)的嚴重違規(guī)行為被海關(guān)、稅務(wù)等國家相關(guān)主管部門處罰 Iiiii外匯局認定其他情況

（三）分類結(jié)果確定 1 確定預(yù)分類結(jié)果

外匯局根據(jù)現(xiàn)場核查獲取的材料和信息，參考地區(qū)、行業(yè)、經(jīng)濟類型以及企業(yè)以往的非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場核查等情況，核實企業(yè)核查期內(nèi)貿(mào)易外匯收支的真實性及其與進出口的一致性并確定預(yù)分類結(jié)果。預(yù)分類結(jié)果包括：A類企業(yè)、B類企業(yè)、C類企業(yè)、注銷名錄 2 預(yù)分類結(jié)果告知企業(yè)與企業(yè)簽收反饋

外匯局確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果后，對現(xiàn)場核查企業(yè)發(fā)放《分類結(jié)論告知書》，告知其預(yù)分類結(jié)果和申述期等情況。采取電子或紙質(zhì)方式。

企業(yè)應(yīng)在告知書發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)簽收反饋外匯局.確有需要也可到外匯局現(xiàn)場簽收，到柜臺辦理簽收的外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)打印告知書交給企業(yè)。企業(yè)在回執(zhí)聯(lián)簽字加蓋公章后反饋外匯局，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將告知書企業(yè)反饋狀態(tài)標識為“已反饋”。

企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋；電話無法聯(lián)系的，可根據(jù)實際情況采取其他聯(lián)系方式，或通過監(jiān)測系統(tǒng)打印告知書并加蓋業(yè)務(wù)章后，將紙質(zhì)通知書郵寄企業(yè)。3 申述及異議處理

企業(yè)對預(yù)分類結(jié)果異議的，可自收到告知書之日起7個工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋公章的書面說明及相關(guān)證明資料進行申述，超過規(guī)定期限的外匯局不予受理；受理的外匯局對其被核查業(yè)務(wù)進行復(fù)核，并于企業(yè)申述之日起20個工作日內(nèi)確定是否對預(yù)分類結(jié)果進行調(diào)整。復(fù)核方式可采取按原預(yù)分類結(jié)果確定權(quán)限報上一級領(lǐng)導(dǎo)審核或通過集體審議方式進行； 4 預(yù)分類結(jié)果調(diào)整、（四）分類結(jié)果公布

外匯局在分類結(jié)果確定后及時通過監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)布分類結(jié)果為B、C類的企業(yè)名單

（五）分類監(jiān)管有效期

分類結(jié)果自發(fā)布次日起生效，B、C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年，外匯局可對監(jiān)管期進行調(diào)整

B類企業(yè)管理措施：

（1）對于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付款、預(yù)收款除外），金融機構(gòu)應(yīng)審核相應(yīng)的進、出口貨物報關(guān)單和進、出口合同；對于以信用證、托收方式結(jié)算的，除按國際結(jié)算慣例審核有關(guān)商業(yè)單據(jù)外，還應(yīng)審核相應(yīng)的進、出口合同；對于以預(yù)付款、預(yù)收款結(jié)算的，應(yīng)審核進、出口合同和發(fā)票

（2）金融機構(gòu)應(yīng)對其貿(mào)易外匯收支進行電子數(shù)據(jù)核查；超過可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機構(gòu)應(yīng)憑《登記表》辦理

（3）對于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)需按企業(yè)報告的有關(guān)規(guī)定向所在地外匯局報送信息

（4）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務(wù)：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)進口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)付匯。

（5）企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)出口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)收匯（6）其他

C類企業(yè)管理措施：

（1）逐筆外匯收支業(yè)務(wù)須到所在地外匯局辦理登記手續(xù)，憑外匯局出具的《登記表》到金融機構(gòu)辦理。對于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付款、預(yù)收款除外），外匯局應(yīng)審核相應(yīng)的進、出口貨物報關(guān)單和進、出口合同；對于以信用證、托收方式結(jié)算的，應(yīng)審核相應(yīng)的進、出口合同和發(fā)票；對于單筆預(yù)付款金額超過等值5萬美元的還將審核經(jīng)金融機構(gòu)核對密押的外方金融機構(gòu)出具的預(yù)付款保函。（2）對于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按企業(yè)報告規(guī)定報送信息

（3）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）遠期信用證（含展期）業(yè)務(wù)：

（4）企業(yè)不得辦理90天以上（不含）延期付款業(yè)務(wù)：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)進口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)付匯

（5）企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的合同：監(jiān)管期內(nèi)企業(yè)出口報關(guān)后須在90天（含）內(nèi)收匯

（6）企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支

（7）企業(yè)為跨國集團集中收付匯成員公司的，該企業(yè)不得繼續(xù)辦理集中收付匯業(yè)務(wù)；企業(yè)為跨國集團集中收付匯主辦企業(yè)的，停止整個集團的集中收付匯業(yè)務(wù)（8）其他 已開辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為B類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，企業(yè)出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對外支付。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶余額

被列為C類企業(yè)的，企業(yè)應(yīng)當于列入之日起30天內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回境外賬戶余額

二． 分類管理操作流程 企業(yè)簽收反饋： 現(xiàn)場核查信息接收與反饋 分類結(jié)果查詢： 企業(yè)信息管理-----企業(yè)管理狀態(tài)查詢-------企業(yè)管理信息查詢