上市公司治理自查報告

一、格外提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了仔細自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要連續(xù)完善。

（一）董事會特地委員會運作需要提高。

依據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于XX年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作閱歷有待積累，水平尚需提高。

（二）公司制度還需進一步完善。

公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了主動作用。但仍需根據(jù)最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。

（三）公司的激勵機制不夠。

公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了主動作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的主動性。

（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。

始終以來公司專注于主業(yè)的經營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探究學習主動提高。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠根據(jù)《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣闊投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：

（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產、機構、財務等方面分開。

（1）業(yè)務方面：公司具有獨立的供、產、銷系統(tǒng)，業(yè)務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業(yè)務及自主經營力量；

（2）人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作并領取酬勞，不存在雙重任職；

（3）資產方面：公司擁有獨立完整的生產系統(tǒng)、幫助生產系統(tǒng)和配套設施，以及土地用法權、房屋產權、工業(yè)產權、非專利技術等資產，全部權清楚；

（4）機構方面：公司機構設置是依據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實際業(yè)務特點需要設置，獨立于大股東，與大股東的內設機構之間沒有挺直的隸屬關系；

（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，依據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。

（二）三會制度健全,運作規(guī)范。

公司建立完善了三會（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。

（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保全部股東、格外是中小股東享有公平地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)章，嚴格根據(jù)股東大會規(guī)章的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公正合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。

（2）關于董事與董事會：公司嚴格根據(jù)《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)章，董事能夠以仔細負責的看法出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。

（3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)章，監(jiān)事能夠仔細履行職責。

（三）信息披露公開、透亮。

公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易全部關規(guī)定進行了信息披露，主動地愛護投資者格外是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格根據(jù)《股票上市規(guī)章》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、精準、完整、準時的披露有關信息。