第一篇：集中監管倉,通用要求（征求意見稿）

ICS XXX CCS XXX 4403

深 圳 市 地 方 標 準

DB4403 XXX—2021

集中監管倉 通用要求 Centralized supervision warehouse General requirements

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上 2021—XX—XX 發布 2021—XX—XX 實施 深圳市市場監督管理局

發 布

DB4403/T XXX—2021 I

目

次 前言...............................................................................II 1 范圍................................................................................3 2 規范性引用文件......................................................................3 3 術語和定義..........................................................................3 4 建設要求............................................................................4 5 衛生要求............................................................................5 6 人員與管理要求......................................................................6 7 作業流程與關鍵控制點要求............................................................6 8 追溯要求............................................................................6 9 檢驗檢測要求........................................................................7 10 應急處置要求.......................................................................7 參考文獻..............................................................................8

DB4403/T XXX-2021

II 前言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《標準化工作導則 第 1 部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由深圳市市場監督管理局歸口。

本文件起草單位：

本文件主要起草人：

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集中監管倉 通用要求 1 范圍 本文件規定了集中監管倉的建設、管理和運行規范。

本文件適用于進口凍品集中監管倉的選址、布局、設施設備配置、衛生、人員管理、檢驗檢測、追溯與應急等。規范性引用文件 下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB 14881 食品安全國家標準 食品生產通用衛生規范 GB 19489 實驗室 生物安全通用要求 GB 19781 醫學實驗室 安全要求 GB 28009 冷庫安全規程 GB 31605 食品安全國家標準 食品冷鏈物流衛生規范 GB 50072 冷庫設計規范 GB/T 22278 良好實驗室規范原則 GB/T 22576.1 醫學實驗室 質量和能力的要求 第 1 部分：通用要求 GB/T 27476.1 檢測實驗室安全 第一部分：總則 GB/T 30134 冷庫管理規范 GB/T 32146.1 檢驗檢測實驗室設計與建設技術要求 第 1 部分：通用要求 GB/T 37228 公共安全 應急管理 突發事件響應要求 DB 32/T 3762（所有部分）

新型冠狀病毒檢測技術規范 DB 4403/T 131 市場監管應急管理體系建設指南 ASTM E 1873 用聚合酶鏈反應技術對核酸次序的檢測指南（Standard Guide for Detection of Nucleic Acid Sequences by the Polymerase Chain Reaction Technique）

新型冠狀病毒實驗室生物安全指南（中華人民共和國國家衛生健康委員會）

DB4403/T XXX 集中監管倉 進口凍品冷鏈作業流程和關鍵控制點要求 DB4403/T XXX 集中監管倉 應急處置指南 3 術語和定義 下列術語和定義適用于本文件。

3.1 集中監管倉 centralized supervision warehouse

DB4403/T XXX-2021凍品集中監管倉的簡稱。指按照抽檢全檢測、凍品外包裝全消殺、進口凍品全追溯“三全”管理要求，對從深圳各港口碼頭提柜離港并在深圳存儲、銷售、加工的進口凍品，在其儲存、銷售、加工前必須進入的凍品集中監督管理倉庫。

3.2 冷庫 cold store 采用人工制冷降溫并具有保冷功能的倉儲建筑群，包括制冷機房、變配電間等，本文件中為監管倉中進口凍品的儲存場所。

[來源：GB 50072-2010，2.0.1，有修改] 3.3 吞吐能力 throughput capacity 在一定技術裝備和勞動組織條件下，按照合理的操作過程和先進的裝卸工藝，監管倉在一定時期（年、月、日）內為車輛裝卸貨物所能達到的最大重量，即最大吞吐量。建設要求 4.1 選址要求 4.1.1 倉址不應選擇對食品有顯著污染的區域。

[來源：GB 14881-2013，3.1.1，有修改] 4.1.2 倉址不應選擇有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質和其他擴散性污染源不能有效清除的地址。

[來源：GB 14881-2013，3.1.2，有修改] 4.1.3 倉址周圍不應有蟲害大量孳生的潛在場所，難以避開時應設計必要的防范措施。

[來源：GB 14881-2013，3.1.3，有修改] 4.1.4 倉址不應選擇易發生洪澇、臺風侵蝕、山體滑坡等自然災害的地區，難以避開時應設計必要的防范措施。

4.1.5 倉址周邊應交通設施完善，不易發生交通堵塞，便于應急救援等。

4.2 布局要求 4.2.1 結合實際設立監管倉臨時停車場，發揮入場緩沖作用。

4.2.2 園區布局應滿足物流流程的要求，運輸線路應避免交叉和迂回。

4.2.3 監管倉工作區與生活區應分開，二者互不影響。集中檢測、消毒的場地采取完全隔離管理，不應與其他物品裝卸貨區域、倉庫相通。應設置獨立裝卸貨作業空間、獨立樣品抽樣空間、獨立作業消毒空間、淋浴區和洗手消毒區等功能空間；冷庫入口和出口應有效分離，標志明確，設置貨物出、入庫專門通道和上、下獨立電梯。

4.2.4 結合實際設立檢測實驗室，布局設計應符合 GB 19489、GB 19781、GB/T 27476.1 和 GB/T 32146.1等的相關規定。

4.2.5 應設有信息化基礎場地即計算機機房。

4.2.6 應設有能夠滿足工器具和設備清洗、消毒的區域，其操作不會對儲運凍品造成污染。

4.2.7 應有與監管倉吞吐能力相適應的裝貨平臺和卸貨平臺。

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4.2.8 冷庫的設計應符合 GB 28009、GB 31605、GB 50072 和 GB/T 30134 等的相關規定。

4.2.9 應有足夠的特定區域存放消殺所用有毒有害化學物品等。

4.3 設施設備要求 建筑、設施設備、制冷系統等所使用的材料應符合食品衛生、環保、消防和安全生產的有關規定。

4.3.1 冷庫 冷庫的設施設備應符合 GB 28009 和 GB 31605 的相關規定。

冷庫接觸外界空氣的門，應在其外側設置冷風幕或在內側設置耐低溫的透明塑料門簾。

冷庫應配備溫濕度自動顯示裝置和具有異常報警功能的溫濕度檢測裝置。溫濕度檢測裝置應位于不易受冷凝、異常氣流、輻射、振動和可能沖擊的地方，并定期校檢。

冷庫庫門、電梯門、柱子、墻壁和制冷系統管道等易受碰撞之處，應設有防護裝置。

冷庫蒸發排管、排風機等不應存在內部和外部銹蝕；水循環和污水排放系統設計合理，對不同用途管道進行編號并標記清晰，易于辨認和抽查。

4.3.2 衛生防疫設施設備要求 4.3.2.1 消殺 應有防霉、防鼠、防蚊蠅設施。

應有專用消殺工器具及清洗、消毒用工具。

應配備消殺專用防護具。

4.3.2.2 檢測 檢測實驗室設施設備配置應符合 GB/T 22278、GB/T 22576.1 和 GB/T 27476.1 的相關規定。

檢測實驗室各工作間應具有與工作需要相適應的場地、儀器和設備等。

應配備檢驗和計量器具，并定期校檢。

應配備檢測人員專用防護用具。

應有專用存儲器具分類存放實驗廢棄物。

4.3.3 信息化設施設備要求 應配備信息化基礎設備包括網絡設備、服務器設備、終端設備等。

應搭建監管倉所需的各種信息化軟件系統。

應配備通信線路、空調系統等。衛生要求 5.1 衛生條件要求 5.1.1 排水系統應完善通暢，道路應有防積水措施。

5.1.2 倉內地面應耐腐蝕、耐磨、防滑并易于排水、易于清洗消毒并保持清潔；倉內墻面應耐腐蝕、易于清洗消毒并保持清潔。

5.1.3 監管倉運行產生的廢水、廢物的處理與排放應符合國家有關規定；冷庫周邊不應采用明溝排放污水。

5.1.4 倉區不應有衛生死角和蚊蠅孳生地。

5.1.5 廢棄物和垃圾應使用加蓋、不漏水且防腐蝕的容器盛放和運輸，放置廢棄物和垃圾的場所應密閉且遠離冷庫，廢棄物和垃圾應及時清理出倉。核酸檢測相關物品應按照醫療廢棄物集中轉運處理，使用雙層黃色垃圾袋盛裝，封口嚴密，避免運輸過程中溢灑或泄露。

5.1.6 實驗室衛生條件要求應符合 GB/T 22576.1 中的相關規定。

5.2 日常清潔及預防性消毒要求

DB4403/T XXX-2021貨物轉運存放區域、運輸工具、貨物外包裝、冷庫、其他區域及相關用品用具等的日常清潔及預防性消毒應符合 DB4403/T XXX《集中監管倉 進口凍品冷鏈作業流程和關鍵控制點要求》中的相關規定。

5.3 涉疫場所的消毒要求 涉疫場所的消毒應符合 DB4403/T XXX《集中監管倉 應急處置指南》中的相關規定。人員與管理要求 6.1 工作人員資質要求 工作人員應經過常規操作及疫情防控培訓并通過考核后上崗。

6.2 工作人員防護要求 6.2.1 工作人員不應在未穿戴或未正確穿戴個人防護裝備的情況下進入監管倉作業區。

6.2.2 身體任何部位不應直接裸露接觸貨物，一旦接觸應立即停止工作并消毒。

6.2.3 工作人員進倉前應測量體溫。

6.2.4 出倉后應先消毒再脫防護服，脫防護服每個步驟前應做手部消毒。

6.2.5 每次進出監管倉應更換個人防護裝備。

6.3 工作人員行為規范 6.3.1 不應直接踩踏凍品外箱及使用暴力拋扔物品。

6.3.2 不應在集中監管倉內脫口罩、抽煙、進食、隨地吐痰等。

6.4 工作人員管理要求 6.4.1 工作人員應按照工作性質，在規定工作區域活動，避免無關人員與凍品的接觸。

6.4.2 加強健康監測。設立健康管理員，建立健康管理臺賬。實行每日體溫監測制度。對員工健康狀況、接觸史進行核查，進行從業人員動態監測管理。

杜絕帶病上班。

6.4.3 應減少外來人員進入作業區域，確需進入，應詢問所在單位、健康狀況、接觸疫情發生地區人員等情況，通過登記、測溫等措施并按照要求做好個人防護。車輛進出時，門衛值班員、工作人員和司機三者間應避免不必要的接觸。

6.4.4 加強離崗管理。作業流程與關鍵控制點要求 應嚴格遵守國家、廣東省和深圳市關于進口凍品冷鏈作業過程中衛生防疫管理的規定。

應根據進口凍品冷鏈作業流程，制定各作業環節的關鍵控制點要求。

應對作業流程關鍵控制點進行分析評價，持續改進作業流程。

應對作業流程各環節做好相關工作記錄，做好全過程管理。

應建立現場作業管理制度和巡查檢查制度，及時糾正不達標行為。

應通過信息化系統對冷鏈作業運行狀態進行分析，提升作業效率。追溯要求 應符合 GB 31605 的相關規定。

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進口凍品各追溯參與方應確保追溯范圍內上、下游組織間信息的有效傳遞和溝通，確保組織可從上游獲得信息并向下游提供信息。

各追溯參與方應識別并確認本組織在進口凍品供應鏈各環節中的作用和位置，確定追溯單元。

進口凍品供應鏈各環節應如實記錄本環節相應的追溯信息，并歸集到市統一追溯公共服務平臺。

應確保進口凍品追溯單元來源信息、去向信息、產品信息、檢驗消殺信息（包括入境貨物檢驗檢疫信息、集中監管倉出庫證明信息、核酸檢測結果信息、消毒證明信息）等信息被完整真實記錄并與追溯單元關聯，可通過追溯參與方編碼和追溯碼保障上下游信息間的有效銜接。

進口凍品追溯記錄和憑證保存期限不應少于產品保質期滿后六個月；沒有明確保質期的，保存期限不應少于二年。

進口凍品追溯信息應可在公開渠道按需求、按權限進行查詢和提取。檢驗檢測要求 檢驗檢測應符合 GB 19489、GB 19781、GB/T 22278 和 GB/T 22576.1 等的相關規定。

新冠病毒核酸檢測應符合 DB 32/T 3762、ASTM E 1873 和《新型冠狀病毒實驗室生物安全指南》等的相關規定。應急處置要求 應符合 GB 19489、GB/T 27476.1、GB/T 37228 和 DB4403/T 131 等的相關規定。

DB4403/T XXX-2021參考文獻 [1] GB/T 24400 食品冷庫 HACCP 應用規范 [2] GB/T 27304 食品安全管理體系 水產品加工企業要求 [3] GB/T 27302 食品安全管理體系 速凍方便食品生產企業要求 [4] GB/T 27307 食品安全管理體系 速凍果蔬生產企業要求 [5] 冷鏈食品生產經營新冠病毒防控技術指南 [6] 冷鏈食品生產經營過程新冠病毒防控消毒技術指南 [7] 國家衛生健康委辦公廳關于在新冠肺炎疫情常態化防控中進一步加強實驗室生物安全監督管理的通知 [8] 深圳市進口凍品集中監管倉防控工作指引 [9] 深圳市進口冷凍肉制品和水產品集中監管倉工作方案 [10] 深圳市進口凍品集中監管倉工作手冊 第二版 [11] 深圳凍品集中監管倉“八不準四必須”承諾書 [12] 友信冷凍食品城進口冷凍食品消毒檢測及出入庫流程

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第二篇：征求意見稿

各鄉鎮黨委、政府，?三創?領導小組成員單位：

經縣委、政府領導同意，現將《關于創建 “貴州省文明城市〈縣城〉工作先進縣”主要業績情況匯報》征求意見稿印發給你們，請提出修改意見或建議，并于2011年5月23日上午12:00時前書面反饋到縣?三創?辦。

關嶺自治縣?三創?工作領導小組

2011年5月19日 關于創建 “貴州省文明城市〈縣城〉工作先進縣”

主要業績情況匯報

（征求意見稿）

市文明委：

2009年以來，在省委、省政府和市委、市政府的正確領導以及上級有關部門的大力支持下，關嶺自治縣委、縣政府始終堅持以科學發展觀統領經濟社會發展全局，緊緊圍繞建設?旅游大縣、綠色經濟強縣、道路交通樞紐和電煤基地重點縣?的發展目標，大力推進城鎮化帶動發展戰略、新型工業化強縣發展戰略、生態旅游發展戰略，大力發展特色農業，調整優化產業結構，切實改善民生，深化改革開放，優化發展環境，積極促進經濟社會發展與人口、資源、環境相協調，為實現經濟社會發展的歷史性跨越、全面建設小康社會打下具有決定性意義的堅實基礎。

2010年，我縣完成生產總值24.05億元，同比增長12.4%；實現財政總收入2.48億元，增長23.06%，一般預算收入1.34億元，增長25.52%；全社會固定資產投資達到7.15億元，增長37.3%。

2010年初，關嶺自治縣委、縣人民政府作出了創建省級文明縣城、省衛生縣城、國家環保模范城市的重大決策，突出將?三創?工作作為縣委、縣政府的中心工作，作為推進?城鎮化戰略?建設的重要內容，作為打造關嶺自治縣比較優勢和發展競爭力的有效抓手，作為造福關嶺百姓的最大民心工程和德政工程，并把?創建省級文明縣城?工作作為?三創?的關鍵，以刻不容緩的緊迫感和志在必爭的使命感，全縣動員、全民參與、高位推進、全力以赴，采取了一系列行之有效的措施，迅速在全縣上下打響了創建省級文明縣城的攻堅戰，使?創建省級文明縣城?工作取得了明顯的成效，為迎接省文明辦對省級文明縣城的測評考核和驗收工作打下了良好的基礎。現將我縣開展?創建省級文明縣城?的主要業績簡要匯報如下：

一、高度重視，精心組織，切實抓好“創建省級文明縣城”的基礎性工作。

2010年以來，縣委、縣政府堅持把做好?創建省級文明縣城?工作作為發展關嶺經濟、提升關嶺形象的重中之重，健全了組織領導機構，建立了整體聯動機制，集中力量，全力以赴，強勢推進創建工作落實到位。

（一）建立健全組織領導機構，建立整體聯動機制。成立了由縣委書記任組長、縣長任常務副組長、縣四大班子分管領導任副組長、62個職能部門主要負責人為成員的縣創建?省級文明縣城、省衛生縣城、國家環保模范城市?工作領導小組。領導小組下設8個創建工作組和辦公室。各創建工作組組長和辦公室主任都是由縣四大班子分管領導親自掛帥擔任，縣委常委、宣傳部長任領導小組辦公室主任，負責創建日常工作的組織、協調、督促、檢查等工作，辦公室下設綜合組、宣傳組、督查組、后勤保障組，按照各自職責分工，具體負責?創建省級文明縣城?的日 常工作。領導小組進一步落實了各部門、各單位主要領導抓創建工作的?一把手負責制?，明確了工作任務和職責分工，建立了?一把手負總責、分管領導具體抓、一級抓一級、層層抓落實?的上下聯動機制，注重創建工作實效。

（二）制訂了一系列操作性很強的工作方案，明確了創建目標任務和責任。2010年以來，縣委、縣政府先后制定下發了《創建省級文明縣城2010-2020年規劃》、《創建省級衛生縣城規劃（2010-2011）》、《創建全省文明縣城工作先進縣城實施方案》、《創建省級衛生縣城實施方案》、《創建文明縣城、衛生縣城、環保模范城市近期工作步驟》、《2010?整臟治亂?、?滿意在關嶺?工作實施方案》和《考核方案》、《關嶺自治縣?三創?宣傳方案》、《?三創?工作效能督查方案》、《關嶺自治縣?三創?工作責任追究辦法》、《創建廉潔高效的政務環境工作組工作方案》、《創建民主公正的法制環境實施方案》、《創建規范守信的環境工作組工作方案》、《創建健康向上的人文環境工作組工作方案》、《創建合適便利的生活環境工作組工作方案》、《創建可持續發展的生活環境工作組工作方案》、《廣泛開展扎實有效的創建活動工作組工作方案》等文件；創衛辦、創模辦也制定下發了相應實施方案、考核辦法、工作制度等具體措施；縣人民政府出臺了《關于加強縣城市容和環境衛生管理的通告》等一系列指導性、操作性很強的工作方案，進一步增強了創建工作的引導力、感召力，在縣?三創?領導小組的牽頭、調度 下，全縣創建省級文明縣城工作有條不紊、扎實有效地推進。

（三）加大宣傳造勢力度，營造了濃厚的創建氛圍 “創建省級文明縣城?是一項綜合性工程，牽涉到千家萬戶，需要全民動員、全民參與、全民支持。在開展創建?省級文明縣城?過程中，我們始終注重引導發動廣大市民積極參與，始終堅持廣泛深入地抓宣傳，組建了創建宣傳工作組，積極采用多種宣傳媒體、載體、工具和手段，多層面、多視角、多方位開展宣傳造勢，營造濃烈的創建氛圍，最大限度地動員各部門、各單位以及全體市民參與配合，支持創建省級文明縣城工作，真正使創建工作家喻戶曉、深入人心。著重抓好了一系列宣傳造勢工作，利用露天視頻和縣電視臺滾動播放縣人民政府《通告》、《給市民的倡議書》、《關嶺市民文明公約》、《關嶺市民衛生公約》等；懸掛、刷制、張貼宣傳標語、開辦宣傳專欄、曝光臺、制作燈箱廣告、大型噴繪；制作手機短信、彩鈴；開展?做文明市民、創衛生縣城?全民義務衛生大掃除活動、?創平安校園 建文明學校?大型游行、?公民道德宣傳月〃科技〃文化〃衛生三下鄉?活動；印制?三創?工作宣傳折頁20000份，印有文明創建字樣的環保購物袋6000個；組織?三創?志愿者服務行動啟動儀式，并招募?三創?志愿者5000余人；出動宣傳車等進行廣泛宣傳。截止目前，懸掛、刷制、張貼宣傳標語300余幅，發放各類《明白書》、《倡議書》共計22000余份，制作手機短信發送市民10萬余人次，手機彩鈴 80余條，參加義務大掃除4000余人，開展?三下鄉?活動發放宣傳資料22600余份，咨詢人數5950余人次，贈送圖書434個品種，1788冊，其他科技服務用品共計3萬余元，出動宣傳車200余車次印發了55000多份，在縣城主要街道、社區等地段設立了創建公益廣告牌24塊，縣城主干道燈箱廣告有一面必須為公益廣告，舉辦了 ?三創?暨安全生產?籃球比賽；?三創?演講大賽；在縣政府網站和縣電視臺開辟了創建文明縣城專題欄目和節目，在縣城中心大型電子廣告顯示屏定時播放創建公益廣告、宣傳標語、工作通告、創建動態等影視資料；召開了全縣精神文明建設暨創建文明單位、文明村鎮、文明社區、文明家庭工作會議，具體部署了創建工作任務；組織開展了?關嶺精神?大討論活動，增強了做關嶺人的榮譽感、自豪感和歸屬感；著力抓好了全國、省、市道德模范評選推薦活動；編印了《三創工作簡報》65期，及時通報了各部門、各單位的創建動態；由縣三創辦牽頭，團縣委、縣婦聯、教育局、關索鎮參與，組織志愿者、社區老同志等對不文明行為進行了勸導，縣電視臺負責現場跟蹤報道、現場采訪，加大了曝光力度，營造了創建氛圍；縣?三創?辦組織拍攝了創建省級文明縣城紀實片和制作了創建省級文明縣城專題畫冊。

（四）加強創建調度和督查督導力度，為推進創建工作打造高效機制。

一是實行縣城區重點區域負責制。將城區內各路段分段給縣 直各單位負責包保管理，按照創建要求，全面負責其責任路段內創建工作和?門前三包?責任制，落實全天候保潔；各路段包干單位組織干部、職工上街開展大掃除；同時各自搞好本單位內部衛生。縣?三創?辦嚴格執行月檢查、季考評，平時督促、通報制度，嚴格按照?三創?工作的標準評定?優、良、中、差? 四個等次。對督查結果采取在縣政府院內、縣城農貿市場公示欄內公示和縣電視臺曝光的形式進行通報。

二是實行定期調度制。縣?三創?工作領導小組全力以赴推進創建工作，采取面上工作定期調度、重點工作專題調度、難點工作現場調度的方式，通過調度促進各項工作銜接緊密、落實到位。?三創?工作領導小組采取召開創建工作調度會的形式，及時總結各創建工作小組創建工作抓落實情況，部署安排下階段工作任務，協調、研究、解決創建工作中的熱點、難點問題。要求各創建工作小組對照標準找差距，對照差距定任務，對照任務算工期，對照工期排時間，確保每一項工作不遺漏、不誤時。縣委書記、縣長經常聽取三創工作領導小組成員的工作情況匯報，并親自深入到現場，召開現場辦公會，督導、協調，研究、解決創建工作難題。縣人大代表、縣政協委員多次對創建工作進行現場視察，積極參政議政，履行職能，對創建工作提出合理化的意見和建設。

三是實行督查督辦制。縣?三創?辦嚴格按照縣領導小組的工作部署，采取?一日一督查，一日一記錄，一周一通報?的方 式，抓好創建工作督查和落實。縣?三創?辦工作人員每天深入到街道、單位庭院、居民小區進行督查，在督查中發現問題及時通知責任單位立即整改；并將督查的情況匯總，及召開?三創?責任單位工作推進會，把存在的問題和需要解決的問題在工作推進會上作分析，研討解決辦法，對存在的問題及時進行整改，確保不影響創建工作。

四是實行工作目標考核制。縣委縣政府把?三創?工作納入了各部門、縣直各單位目標考評的主要內容，重點進行考核，嚴格實行問責制。縣三創領導小組制訂了具體的規定，對未達標的單位實行責任追究，決不姑息遷就。

二、突出重點，抓住關鍵，全力提升創建文明縣城的整體形象。

（一）加大了城市基礎設施建設力度，努力提升城市品位。我縣在深入開展?創建省級文明縣城?活動中，堅持把推進新型城鎮化進程和完善城鎮基礎設施作為打造關嶺的比較優勢和發展競爭力的切入點，進一步加大投入，加快建設，加強管理，完善功能，提升品位。?十二五?期間，我縣將實施城鎮化發展戰略，以構建大縣城為核心，完善城鎮功能為重點，進一步加速城鎮化發展，修編優化老城發展規劃，規劃開發頂云新城區，總規劃面積40平方公里，完善城市功能，優化人居環境。2009年以來，城區基礎設施建設步伐加快，投入上億資金先后啟動了縣城濱河路、交通路、玉屏路、棗園路、太平路、關索大道的白改黑工程，農貿市場改造、縣城污水處理廠、生活垃圾無害化填埋場、人行道改造等系列工程建設。投入資金500多萬元對縣城區的路燈、垃圾箱、垃圾池等進行更新和補充。全縣添置垃圾桶300多個；投入資金100多萬元，改建公廁，縣城現有水沖式公廁達9所。城市環境進一步優化，城市品位大大提升。

（二）加大了市容市貌和環境衛生的管理整治力度。一是加強了對城區市容市貌、環境衛生、公共秩序的執法和管理，重點對沿街商鋪亂倒亂棄、亂倒亂扔現象進行了專項整治。由?三創?辦牽頭，縣住建局、縣工商、衛生、公安交警等部門密切配合開展聯合執法，開展對亂擺攤點、店外經營、亂貼亂畫、違章廣告等進行治理。縣交警部門完成了縣城主要街道交通標線施劃工作，增加設置臨時停車位300多個，規劃了農用車、大貨車停車場，較好地解決了車輛亂停亂放問題。對建筑施工工地建筑材料占道堆放，建筑垃圾亂倒等現象進行集中清理。對占道經營、亂拉亂掛、亂擺亂扔、車輛亂停亂放、攤位零亂等現象進行重點整治，并落實專人負責，全天候管理。對城區沿街門店全面落實了?門前三包?制度；關索鎮將縣城區小街小巷分區域專人負責，投入資金10萬余元，建立了8個垃圾池，聘請保潔員，進行長效管理。二是加強了對食品衛生和公共場所衛生管理。認真貫徹《食品衛生法》、《公共場所衛生管理條例》等法律法規，開展了食品衛生、公共場所衛生等專項整治活動。對城區食品、公共場所從業人員進行全員培訓，提高業務素質，規范經營行為，對?六小?行業從業人員的證件進行了資格審查，確保食品質量安全。三是努力提高環境質量。不斷加強縣城綜合環境監測整治工作，通過縣環保部門監測，近兩年來，全縣空氣污染指數及其平均數達到A級指標。三是大力推進農村環境整治工作。各鄉鎮在抓好宣傳發動工作基礎上，迅速啟動了基礎設施建設，聘請了保潔員，農村環境整治工作迅速走上?日常化、制度化、長效化?軌道。

（三）加大了對城市公共文明指數的測評力度，對照差距查缺補漏，落實整改措施。按照省、市制訂的《關于城市公共文明指數測評工作方案》，我縣結合創建工作實際，有針對性地制訂了《關嶺自治縣關于在全縣開展城市公共文明指數測評的實施方案》。緊緊圍繞?創建工作體制機制建設、道德模范評選、未成年人思想道德建設、社會志愿服務、‘我們的節目’、‘祖國好家鄉美’主題活動等開展系列活動。從4月份開始，由縣委宣傳部、縣?三創?辦、縣統計局、關索鎮聯合組成城市公共文明指數測評工作組，進行城市公共文明指數測評工作，采取發放調查問卷、上門入戶進行模擬測評的方式，開展城市公共文明指數測評，進行查缺補漏并將測評結果進行綜合分析，分項反饋到相關部門，要求各相關部門根據測評中發現的問題逐一進行整改，確保整治到位。努力確保順利通過省文明委對我縣進行的城市公共文明指數測評考核工作。

三、重視載體建設，豐富創建內涵，不斷深化群眾性精神文 明創建工作。

（一）加大了文明單位、文明行業、文明村鎮的創建和道德模范評選力度。一是在城鄉廣泛開展文明單位、文明村鎮、文明社區等創建活動。縣文明委制訂了《關嶺自治縣文明單位建設管理辦法》，加強了對文明單位的創建和管理。召開了全縣精神文明建設工作大會，精心部署和安排了創建文明單位、文明村鎮、文明社區、文明家庭的工作任務和目標，使創建文明縣城的基礎工作進一步夯實。認真落實黔文明 [2011] 號《關于做好全國第三批文明城市、文明村鎮、文明單位及2009--2011全省文明城市、文明村鎮、文明單位等推薦工作的通知》精神，精心組織了爭創省、市級文明單位申報工作，在注重公開、公正、民主推薦、加強考核評比的基礎上，縣文明委組織申報全國文明單位1個，全國文明單位創建工作先進單位2個，省級文明單位9個、省級文明村鎮7個、市級文明單位15個。二是在商業領域著重開展?百城萬店無假貨?評選活動，抓好以?服務人民、利在企業、奉獻社會?為主題的職業道德教育活動，進一步引導企業創新服務理念，全面推行了社會服務承諾制，推動精神文明建設縱深發展。三是在各行業開展?講文明、樹典型、促帶動?活動。充分發揮先進典型的示范帶動作用。我縣精心組織參加了貴州省 ?道德模范?評選活動。2010年，我縣申玉光同志被評為全省?道德模范?提名獎。

（二）加大了健康教育普及力度。我縣健康教育結合衛生科 普、創建衛生縣城、初級衛生保健，重大疾病預防控制及重點人群衛生保健等開展工作，在全縣范圍內開展了形式多樣的?億萬農民健康促進行動?等活動，在全縣各主要街道、公共場所、學校、社區均設立健康教育宣傳欄，并按每月一期定期更新健康知識內容。根據《關嶺自治縣健康教育與健康促進工作實施方案》，樹立?健康第一?理念，改善學校衛生環境，提高學生衛生意識。開展了?做文明中小學生?主題教育，加大對中小學生文明行為習慣的培養力度。縣愛衛辦在今年春季大力開展滅鼠活動，舉辦了?除四害?培訓班，市民知曉率達到98%。在各主要道路、公共場所等醒目的地方設立禁止吸煙宣傳牌，積極開展控煙活動，開展無煙單位、無煙醫院、無煙學校評選活動。

（三）加大了政風行風評議力度。今年，我縣以大力推進機關作風建設年為契機，按照?標本兼治、重在治本?的思路，結合整治經濟秩序、優化經濟發展環境專項活動，認真開展了民主評議行風、民主評議政風工作；深入開展了?創文明機關、做人民和企業滿意的公務員?活動;在全縣窗口行業深入開展了?提升服務水平，樹立行業形象?活動、?文明誠信關嶺?活動，進一步推進黨政機關樹立勤政高效的服務意識。規范了各行業窗口的服務流程。增強辦事程序的透明度和群眾的滿意度，大大方便了群眾，提高了辦事效率，受到外來投資者和群眾的好評。

（四）加大了思想道德建設力度。廣泛開展了愛國主義、集體主義和社會主義教育,引導廣大群眾特別是青少年樹立革命理 想。充分利用?頂云經驗紀念園?等愛國主義教育基地開展形式多樣的愛國主義教育活動。組織學生參加義務勞動，舉辦了少兒藝術節，開展了?詩歌? 頌讀比賽，大力開展了思想道德建設活動。縣教育局采取朗誦、故事會、演講、手抄報等形式在廣大中小學生中開展?知榮辱、樹新風?和?做一個有道德的人?等活動；縣文明辦組織開展?文明樹新風?系列活動，成效明顯；縣婦聯先后開展了?平安家庭?創建活動、?留守兒童、貧困兒童結對幫扶?活動；團縣委先后開展了?學雷鋒?青年志愿者活動、?三創?志愿者活動、環保志愿者活動；縣交警大隊開展了交通安全知識進校園活動；縣司法局開展了法制知識校園、鄉村巡回講座活動。

二0一一年五月二十四日

第三篇：征求意見稿

四川省食品藥品監督管理局

關于貫徹新修訂《藥品經營質量管理規范》的實施意見

(征求意見稿)各市（州）食品藥品監督管理局、省評審中心：

《藥品經營質量管理規范（衛生部令第90號）》（以下簡稱“GSP”）已經于2013年6月1日起正式實施。根據《國家藥品安全“十二五”規劃》的要求，國家食品藥品監管總局決定在2015年12月31日內完成新修訂GSP認證工作。因此，此項工作時間緊、任務重、政策性強，為加快我省藥品經營企業實施新修訂GSP步伐，結合我省實際情況，制定本實施意見：

一、指導思想

按照國家總局《關于貫徹實施新修訂<藥品經營質量管理規范>的通知》（食藥監藥化司〔2013〕32號）文件精神，因地制宜、分步積極實施新修訂GSP，全面提升全省醫藥經營企業質量管理水平。推動職能轉變，按照國務院辦公廳《關于印發國家食品藥品監督管理總局主要職責內設機構和人員編制規定的通知》（國辦發[2013]24號）文件精神，省局決定將全省藥品經營行政許可與藥品經營質量管理規范認證兩項行政許可整合為一項行政許可工作,同時簡化審批流程，做到服務為民、監管為民，整頓和規范藥品市場秩序。

二、組織機構及職責

省食品藥品監督管理局負責全省新修訂GSP認證的組織實施、監督管理及全省的統一協調工作，負責藥品批發企業GSP檢查員聘用工作；省評審中心負責組織全省藥品批發企業的藥品GSP認證申報資料技術審查、現場檢查、檢查報告審核工作，負責建立相應省級GSP檢查員庫并做好檢查員培訓、考核及日常管理工作。

按照省局《關于下放行政審批項目的通知》（川食藥監審批〔2012〕3號）文件要求，各市（州）食品藥品監督管理局負責轄區內藥品零售連鎖企業（含門店）和藥品零售企業的GSP認證組織實施和監督管理工作，負責藥品零售企業GSP檢查員聘用工作，負責建立相應的市級GSP檢查員庫并做好檢查員培訓、考核及日常管理工作。

三、實施步驟

按照國家總局文件精神，結合實際情況，全省藥品經營企業認證工作按以下步驟分步實施：

（一）藥品批發企業

1、按照《實施意見》下發之日起，藥品經營企業的《藥品經營許可證》或《藥品經營質量管理規范認證證書》（以下簡稱“兩證”）任何一證到期的，均需通過新修訂GSP檢查，再給予換發證書。

2、鑒于目前國家總局新修訂藥品GSP相關配套政策尚未完全出臺，部分藥品經營企業硬件和軟件正在升級改造過程中。對于“兩證”在2014年6月30日前到期的藥品經營企業可以按照《關于貫徹實施新修訂<藥品經營質量管理規范>和換發<藥品經營許可證>相關事宜的通知》（川食藥監市〔2013〕41號）要求提出證書延續申請，申請延續時間不超過2014年6月30日。

3、省局將“兩證”許可事項變更合并為一項許可事項。藥品批發企業按照《藥品經營許可證》變更許可事項的辦事指南向四川省人民政務服務中心省局窗口提交資料，現場檢查合格后同時變更“兩證”。4、2014年12月31日前，經營疫苗、麻醉藥品和精神藥品以及蛋白同化制

劑和肽類激素的藥品批發企業、經批準可以接受藥品委托儲存配送的第三方物流試點企業，應當符合新修訂藥品GSP要求，符合條件的換發“兩證”；不符合條件的，核減其相應經營范圍或取消其被委托資格。接受藥品委托儲存配送的第三方物流試點企業應率先通過新修訂GSP認證檢查，若因工程改造原因造成認證延后的，其委托該企業儲存藥品的企業可以提出證書延續申請。

5、鼓勵企業提前申報新修訂GSP認證，省局決定從2015年1月1日起，全省藥品批發企業申請換發“兩證”、變更倉庫地址的，將按照一類地區（成都）企業倉庫面積不小于1500平方米；二類地區（除一、三類地區以外的其它地區）倉庫面積不小于1000平方米；三類地區（甘孜州、阿壩州、涼山州（不含西昌市）及部分縣、區）倉庫面積不小于500平方米要求執行。之前暫達不到該項要求的，可按原審批面積執行。6、2015年12月31日前，所有藥品經營企業無論其“兩證”是否到期，必須通過新修訂GSP檢查。自2016年1月1日起，未達到新修訂GSP要求的，不得繼續從事藥品經營活動。

（二）藥品零售連鎖企業及門店和藥品零售企業

各市、州局要做好全面調查摸底，參照藥品批發企業實施步驟，結合本地實際情況，制定適合本轄區藥品經營企業GSP認證實施工作方案，積極引導企業做好新修訂GSP認證實施準備工作，按時保質完成認證工作。

四、換發“兩證”程序

省局將“兩證”換發合并為一項許可事項。藥品批發企業按照換發《藥品經營許可證》、《藥品經營質量管理規范認證證書》申報資料向四川省人民政務服務中心省局窗口提交申報資料，資料經省評審中心審查后安排現場檢查，審查檢查報告后交省局審批，省局在網站公示、公告后制作決定文件和證書。

各市（州）局要做好“兩證”合一整合工作，參照藥品批發企業換證辦事指南重新梳理藥品零售連鎖企業及門店和藥品零售企業工作流程，規范辦事指南。

五、其他事項

（一）藥品批發企業原審批倉庫面積高于一、二、三類地區標準的，自本通知下發之日起可以申請變更倉庫，倉庫面積按一、二、三類地區不同要求執行。

（二）藥品批發企業分支機構申請獨立法人企業的需達到新修訂藥品GSP要求，倉庫面積按一、二、三類地區不同要求執行。

（三）同一集團內總公司與分公司達到統一企業法定代表人，統一質量體系，統一計算機系統，統一采購的，各分公司倉庫面積可以按最低不少于500平方米執行。

（四）專營生物制品批發企業倉庫面積可以按最低不少于500平方米執行。

（五）專營具有藥品批準文號體外診斷試劑批發企業的人員資質、倉庫面積按照《關于印發體外診斷試劑經營企業（批發）驗收標準和開辦申請程序的通知》（國食藥監市[2007]299號）要求執行。

（六）對未經營冷藏冷凍藥品、或主動申請放棄經營冷藏冷凍藥品的經營企業，允許核減冷藏冷凍藥品的經營范圍，并在許可證上標明“不得經營冷藏冷凍藥品”。企業不經營冷藏冷凍藥品的，可不配置冷鏈藥品經營所需的設施設備。

（七）經營冷藏冷凍藥品的企業必須配置與其經營規模、經營方式相適應的運輸設施設備，做到冷鏈藥品不“斷鏈”。

（八）將進一步規范藥品批發企業第三方藥品儲存運輸配送工作，省局將在

三方物流委托儲存企業（以下簡稱“委托方”）的藥品經營許可證上加注“藥品委托儲存”，并且在其倉庫地址欄加注三方物流受托方企業（以下簡稱“受托方”）的名稱，加強社會監督。

委托方質量負責人可以兼任質量機構負責人，但是委托方必須與受托方統一計算機系統，采購藥品交受托方統一儲存，不得在受托方的倉庫外另設倉庫或另存藥品，不得單獨建立計算機數據庫，不得單獨打印藥品的隨貨同行單（票），不得開展直調工作，嚴格杜絕藥品“體外循環”現象。藥品經營企業從委托方采購藥品時，要加強供貨方審計，必須索取委托方和受托方共同開具的隨貨同行單（票），否則不得將藥品驗收入庫。

（九）對于達到統一質量管理體系，統一計算機系統，統一采購的連鎖門店在藥品采購過程中可以適用簡化采購程序。

（十）在執業藥師數量不能滿足需要的地區可以開展藥品零售連鎖企業執業藥師遠程審方試點工作，各地根據實際情況要制定出執業藥師遠程審方具體驗收標準和規定。

（十一）倡導藥品連鎖經營，鼓勵企業發展連鎖門店。對于零售連鎖門店轉入到其他連鎖公司、藥品零售企業加入為連鎖門店的，其企業負責人、質量負責人審批條件可以按不低于原審批條件執行。

（十二）藥品零售連鎖企業可以與同一法定代表人或同一出資人（出資人在兩個企業的控股比例不小于51%）的藥品批發企業共用倉庫，共用企業質量負責人和質量機構負責人（注冊在藥品批發企業），委托其儲存和配送。

（十三）為簡化審批程序，方便企業，藥品零售連鎖企業總部與共用倉庫的藥品批發企業可以提出合并認證申請。合并認證申請檢查結論以藥品批發企業檢查結論為準，檢查合格后同時換發藥品零售連鎖企業總部與藥品批發企業的“兩證”。

（十四）藥品零售連鎖企業的總部和門店GSP認證工作由其注冊地址所在地市、州局組織認證檢查，門店需逐一檢查分別作出結論。

（十五）新版GSP認證追溯時間為2013年6月1日，藥品批發企業認證通過后核發《藥品經營許可證》和《藥品經營質量管理規范認證證書》；藥品零售連鎖企業及門店和藥品零售企業認證通過只核發《藥品經營許可證》，但須在證書上標明“該企業已通過新修訂《藥品經營質量管理規范》”。

（十六）目前新修訂GSP認證檢查工作仍然按照《藥品經營質量管理規范認證管理辦法》（國食藥監市[2003]25號）和《四川省GSP檢查現場工作程序》要求組織實施。

（十七）藥品批發企業換發“兩證”收費標準按照《四川省物價局、四川省財政廳關于藥品生產經營質量管理規范認證收費標準的通知》（川價發〔2005〕127號）文件執行。藥品零售連鎖企業及門店和藥品零售企業換發“兩證”收費標準按照《省財政廳、省發改委關于調整藥品零售企業經營質量管理規范（GSP）

認證收費主體和收費標準的通知》（川財綜〔2013〕25號）文件執行。

六、工作要求

（一）加強政策引導以貫徹實施《國家藥品安全“十二五”規劃》為契機，結合醫改工作要求，爭取政府支持和協調有關部門，通過各項鼓勵政策加以引導，確保認證工作按時完成。

（二）加強宣傳，提高認識。要充分認識實施修訂GSP重要意義，積極向社會宣傳新修訂GSP在保障公眾用藥安全方面的積極作用。切實加強藥品監管人員、認證檢查員以及藥品經營企業相關人員的培訓，明確新修訂GSP的目標要求和主要內容。

（三）各市（州）局應正確認識到實施新修訂GSP工作的重要性和緊迫性，要把實施工作放在今后幾年監管工作的突出位置。各地要成立相應的實施GSP工作領導小組，積極指導企業實施新修訂GSP，切實解決企業實施過程中遇到的困難和問題。要扶持和樹立典型樣板企業，“以點帶面”帶動新修訂GSP的實施工作。

（四）省局根據新修訂GSP及5個附錄制定了《《四川省藥品批發企業現場檢查評定標準》和《四川省藥品零售企業現場檢查評定標準》，全省統一檢查、判定標準，分片區統一組織檢查員培訓，防止各地因標準掌握不一致而造成企業無法實施新修訂GSP認證的現象。

（五）規范程序、嚴格標準。要嚴格按照新修訂GSP及附錄組織開展檢查工作，防止出現檢查松緊不一，寬嚴不一的情況。省局將加強對藥品經營企業實施新修訂GSP的監督檢查，對檢查中發現的問題督促企業及時整改，防止出現認證走過場的現象。

（六）各市（州）局可以根據當地藥品經營企業實際情況，在不降低標準要求的基礎上對省局制定的《四川省藥品零售企業現場檢查評定標準》部分條款進行調整。

（七）具備條件的市、州可以按照新修訂GSP辦事流程、檢查標準開展新修訂GSP認證工作。

（八）本文件執行過程中國家總局出臺相關規定的，按國家總局相關規定執行。

（九）本文件執行有效期為5年。

（十）本《方案》有未盡事宜，由省局負責解釋補充。

第四篇：互聯網保險業務監管規定(征求意見稿)

互聯網保險業務監管規定

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為了促進互聯網保險業務規范健康有序發展，防范網絡保險欺詐風險，切實保護投保人、被保險人和受益人的合法權益，根據《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）等法律、行政法規，制定本規定。

第二條 本規定所稱互聯網保險業務，是指保險公司、保險專業中介機構通過符合本規定的自辦網站或者非自辦網站，開展保險產品銷售或者提供相關保險中介服務等經營活動。

本規定所稱保險公司，是指經中國保險監督管理委員會（以下簡稱中國保監會）批準，依法設立的經營保險業務的公司。

本規定所稱保險專業中介機構，是指經中國保監會批準從事保險中介業務的保險專業代理機構和保險經紀機構。

本規定所稱自辦網站，是指保險公司、保險專業中介機構或者其所屬集團公司依法設立的互聯網站。

本規定所稱非自辦網站，是指保險公司、保險專業中介機構及其所屬集團公司以外的其他單位依法設立的互聯網站。

第三條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務，應當遵守法律、行政法規和中國保監會的有關規定。

第四條 中國保監會根據《保險法》和國務院授權，對互聯網保險業務進行監督管理。

中國保監會派出機構，在中國保監會授權范圍內履行監管職責。

第二章 資質條件

第五條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務，應當具備下列條件：

（一）具有健全的互聯網保險業務管理制度，應當至少包括互聯網保險業務交易安全保障措施、互聯網保險產品及宣傳管理、保險單證管理、保險合同承保、保全、退保和理賠管理、業務收支管理、教育培訓、合規管控、反洗錢、投訴及應急處理等方面的管理制度；

（二）具有滿足開展互聯網保險業務需要的一定數量的管理人員、技術人員和從業人員，其中，管理人員主要負責互聯網保險業務的日常經營與管理，技術人員主要負責互聯網保險業務交易安全管理并提供技術保障，從業人員主要負責保險產品銷售及服務，且應當具備中國保監會規定的資格條件，取得中國保監會頒發的資格證書；

（三）保險專業中介機構的注冊資本不得低于人民幣1000萬元；

（四）中國保監會規定的其他條件。

第六條 保險公司、保險專業中介機構通過自辦網站開展保險業務的，該網站應當具備下列條件：

（一）保險公司、保險專業中介機構依法登記、取得營業執照，網站依法取得互聯網行業主管部門頒發的互聯網信息服務增值電信業務經營許可證或者在互聯網行業主管部門完成網站備案；

（二）網站接入地在中華人民共和國境內（不含港、澳、臺地區）；

（三）網站電子商務系統安全可靠，具有防火墻、入侵檢測、加密、第三方電子認證等安全技術以及數據備份功能；

（四）建立健全的網絡信息安全管理體系；

（五）中國保監會規定的其他條件。

第七條 保險公司、保險專業中介機構通過非自辦網站開展保險業務的，該網站應當具備下列條件：

（一）網站主辦者（網站所有者，下同）依法登記、取得營業執照，網站依法取得互聯網行業主管部門頒發的互聯網信息服務增值電信業務經營許可證或者在互聯網行業主管部門完成網站備案；

（二）網站接入地在中華人民共和國境內（不含港、澳、臺地區）；

（三）網站主辦者上一會計末凈資產不低于人民幣1000萬元；

（四）網站電子商務系統安全可靠，具有防火墻、入侵檢測、加密、第三方電子認證等安全技術以及數據備份功能；

（五）建立健全的網絡信息安全管理體系；

（六）網站最近3年運營良好，未受到互聯網行業主管部門、工商行政管理部門的行政處罰；

（七）中國保監會規定的其他條件。

第八條 保險公司、保險專業中介機構在自辦網站或非自辦網站開展互聯網保險業務后10個工作日內，應當由其總公司向中國保監會備案，并提交下列書面材料一式兩份：

（一）開展互聯網保險業務備案報告，包括相關互聯網站名稱和網址、互聯網保險業務運營模式、管理部門及其負責人名單等內容；

（二）符合本規定第五條第（一）項所列情形的互聯網保險業務管理制度以及網上承保、保險費收取、保險合同保全、退保、理賠等業務操作規程；

（三）電子商務系統建設情況，包括基本架構、運營基礎設施、安全技術及保障措施等；

（四）通過非自辦網站開展保險業務的，應當提供與非自辦網站主辦者簽訂的委托合作協議復印件以及符合本規定第七條所列情形的相關證明材料；

（五）互聯網保險業務管理人員、技術人員、從業人員配備情況及符合本規定第五條第（二）項所列情形的相關材料；

（六）中國保監會要求提供的其他材料。

第九條 中國保監會自收到保險公司、保險專業中介機構提交的互聯網保險業務備案材料之日起20個工作日，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）報備材料不完整的，通知保險公司、保險專業中介機構在10個工作日內補正材料；

（二）報備材料完整齊備或者保險公司、保險專業中介機構補正材料的，中國保監會應當在備案報告上加蓋印章，一份存檔，一份退還保險公司、保險專業中介機構。

第十條 保險公司、保險專業中介機構從業人員不得以個人名義通過互聯網站銷售保險產品。

保險公司、保險專業中介機構不得委托保險兼業代理機構開展互聯網保險業務，中國保監會另有規定的除外。

第十一條 開展保險業務的相關互聯網站名稱、網址變更的，保險公司、保險專業中介機構應當自變更之日起10個工作日內向中國保監會報告。

保險公司、保險專業中介機構終止某網站的互聯網保險業務的，應當自決定終止之日起10個工作日內向中國保監會報告。

第三章 經營規則

第十二條 保險公司、保險專業中介機構應當對互聯網保險業務實行集中運營、集中管理。

保險公司分支機構、保險專業中介機構分支機構開展互聯網保險業務的，應當取得其總公司的授權。

第十三條 保險公司、保險專業中介機構通過非自辦網站開展保險業務的，應當由其總公司與非自辦網站主辦者簽訂書面委托合作協議，詳細約定保險產品種類、保險費收取方式、網站信息技術服務費、宣傳費等相關費用結算標準和方式、互聯網保險業務交易安全保障措施、反洗錢管理措施、投訴及爭議處理、應急處置等事項。

第十四條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當在相關互聯網站頁面的顯著位置披露自身的相關信息，披露信息包括但不限于下列內容：

（一）中國保監會頒發的業務許可證；

（二）營業執照登載的信息或者營業執照的電子鏈接標識；

（三）保險公司委托保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，委托合作雙方均應當披露保險公司的授權范圍及內容；

（四）在全國省、自治區、直轄市已依法設立的分公司名稱、辦公地址、服務電話號碼。

保險公司、保險專業中介機構擁有自辦網站的，還應當

在自辦網站上披露與其合作的網站名稱和網址等信息。

第十五條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當在相關互聯網站頁面的顯著位置列明保險產品及服務等信息，列明的信息應當包括下列內容：

（一）保險產品的特點、風險及其經營、銷售主體；

（二）保險合同全部條款和費率表，其中應當對保險合同中的猶豫期、免除保險公司責任條款、費用扣除、退保、保險單現金價值等事項予以重點提示；

（三）保險費支付方式；

（四）保險合同訂立的形式，其中采用電子保險單格式的，應當予以明確說明；

（五）保險單證、保險費發票憑證的配送主體和配送方式；

（六）保險單查詢及投保人咨詢、投訴渠道；

（七）保險合同承保、保全、退保、理賠辦理流程及退保金、保險金支付方式；

（八）依法保障投保人（被保險人或者受益人）身份信息、投保交易信息和投保交易安全保障措施；

（九）中國保監會要求列明的其他信息。

第十六條 通過互聯網站銷售的保險產品，應當按照中國保監會有關規定經審批或者備案，并注明“通過互聯網渠道銷售”。

第十七條 互聯網站上公布的保險產品相關信息，應當由保險公司總公司統一制作和授權發布，并確保信息內容合法、真實、完整。

第十八條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當在相關互聯網站頁面的投保流程開始前向投保人提示以下內容：“投保人或者保險標的處于保險公司已依法設立分公司的省、自治區、直轄市轄區內，有利于保障投保人或者被保險人獲取便利的保險服務。”

第十九條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當在相關互聯網站頁面的投保流程中設置投保人點擊確認環節，由投保人確認以下內容：“是否已閱讀保險條款的全部內容，了解并接受包括免除保險公司責任條款、猶豫期、費用扣除、退保、保險單現金價值等在內的重要事項。”

第二十條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當在相關互聯網站頁面的投保流程中詳細列明應由投保人自主、如實填寫的以下內容：投保人（被保險人或受益人）身份及聯系方式、保險標的、保障額度、保障范圍、保險期間、保險費及支付方式等。

保險公司、保險專業中介機構應當確保投保人所填寫的全部投保信息能夠與保險公司核心業務系統實時對接。

第二十一條 保險公司、保險專業中介機構及其從業人員在辦理互聯網保險業務活動中，不得有下列行為：

（一）在網站上發布、登載不良和違法有害信息；

（二）在網站上發布虛假的保險產品及服務信息；

（三）在網站上不如實提示保險產品的特點、風險及其經營、銷售主體，以及保險合同中的猶豫期、免除保險公司責任條款、費用扣除、退保、保險單現金價值等重要事項；

（四）在網站上夸大或者變相夸大保險產品的收益；

（五）在網站上偽造保險產品并對外銷售。

除前款所列情形外，保險公司、保險專業中介機構及其從業人員在辦理互聯網保險業務活動中，不得有《保險法》第一百一十六條、第一百三十一條規定的其他違法行為。

第二十二條 保險公司委托保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當在委托合作協議中明確約定合作互聯網站應當符合本規定要求、保險專業中介機構應當承擔的合規經營義務及相應責任等內容，加強對保險專業中介機構互聯網保險業務的合規管控，預防和糾正保險專業中介機構及其從業人員欺騙投保人等違法行為。

第二十三條 保險公司、保險專業中介機構通過互聯網站銷售保險產品，采用電子保險單格式的，應當采取有效的安全保障技術，確保電子保險單的全部內容合法、真實可靠、不可篡改。

第二十四條 保險公司或者保險專業中介機構應當通過柜臺、電話、短信、電子郵件、網上在線等其中一種或者多種方式，主動向投保人提示承保信息，并為投保人通過柜臺、電話、短信、網上在線等方式實現每天24小時自主查詢保險單相關信息提供必要的便利條件。

根據互聯網保險產品的特性或者投保人的要求，需要提供紙質保險單證、保險費發票憑證的，保險公司或者保險專業中介機構應當自保險合同成立之日起5個工作日內送達投保人。因特殊原因不能在約定時間內送達的，應當與投保人協商一致或者及時向投保人說明有關情況。向投保人提供保險單證時，應當附保險合同全部條款。

第二十五條 保險公司應當加強互聯網保險產品售后服務管理，確保互聯網渠道投保人享有的保險單信息查詢、保全、退保、業務接報案、理賠等各項服務標準與其他渠道的投保人享有的服務標準基本一致。

第二十六條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當暢通投訴渠道，及時、妥善處理互聯網保險業務經營中的各種投訴糾紛事件，積極化解矛盾和風險。

第二十七條 保險公司、保險專業中介機構因系統故障、升級、調試等原因需要暫停互聯網保險業務的，應當在相關網站頁面的顯著位置或者全國性媒體上及時予以公示。

保險公司、保險專業中介機構應當制定應急處置預案，有效應對因突發事件、不可抗力等原因導致互聯網保險業務的經營中斷，避免意外事故的發生。

第二十八條 保險公司、保險專業中介機構應當根據中國保監會有關規定，對互聯網保險從業人員開展包括但不限于法律法規、保險業務知識、職業道德等內容的教育培訓，建立完整的培訓檔案，并對培訓內容的合法性和真實性負責。

第二十九條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當通過柜臺、電話、電子郵件、網上在線等其中一種或者多種方式，及時、全面、準確地回答社會公眾有關互聯網保險業務方面的咨詢。

第三十條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當如實記載業務收支情況。

第三十一條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當按照中國保監會的規定，及時、準確、完整地報送有關報告、報表、文件和資料。

第三十二條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務的，應當妥善保管保險合同生成的全部信息、互聯網保險業務賬簿、相關原始憑證和資料，保管期限自保險合同終止之日起計算，保險期間在1年以下的不得少于5年，保險期間超過1年的不得少于10年。

保險公司、保險專業中介機構應當采取數據備份、故障恢復等技術手段，確保與互聯網保險業務有關的交易數據和信息的安全、真實、完整。

第三十三條 為互聯網保險業務提供交易平臺服務的網站主辦者，應當依法對申請在本網站上開展保險業務的單位的經營資質進行核驗，不得與未經中國保監會批準、非法經營互聯網保險業務的單位和個人合作。

第四章 監督檢查

第三十四條 中國保監會應當在主辦互聯網站上建立信息披露專欄，及時對符合本規定要求、開展互聯網保險業務的保險公司、保險專業中介機構名稱及相關互聯網站名稱、網址等信息進行披露，便于社會公眾查詢和監督。

中國保險行業協會應當在主辦互聯網站上及時登載中國保監會披露的前款信息。

第三十五條 中國保監會及其派出機構依法對開展互聯網保險業務的保險公司、保險專業中介機構進行現場檢查, 并將保險公司、保險專業中介機構對互聯網保險業務的合規管控情況作為現場檢查的重要內容。

第三十六條 中國保監會及其派出機構發現保險公司、保險專業中介機構在開展互聯網保險業務過程中有違反保險法律法規和中國保監會有關規定的，應當責令其限期整改，并依法給予相應行政處罰。

第三十七條 互聯網站上發生銷售假保單等違法行為時，中國保監會及其派出機構應當在監管職責范圍內依法予以查處。需要網站主辦者采取有效措施加以制止的，網站主辦者應當予以配合。網站主辦者不予配合的，中國保監會及其派出機構應當書面告知互聯網行業主管部門，并協調互聯網行業主管部門依法處理。

第五章 法律責任

第三十八條 通過互聯網站非法經營商業保險業務的，由中國保監會或者其派出機構予以取締，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處二十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第三十九條 通過互聯網站非法經營保險代理業務、保險經紀業務的，由中國保監會或者其派出機構予以取締，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，處五萬元以上三十萬元以下的罰款。

第四十條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務，違反本規定第八條、第十一條、第三十一條、第三十二條的，由中國保監會或者其派出機構責令限期改正，逾期不改正的，處一萬元以上十萬元以下的罰款。對該機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員，由中國保監會或者其派出機構給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者從業資格。

第四十一條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務，違反本規定第十條、第十二條、第十三條、第十四條至第二十條、第二十二條至第二十九條的，由中國保監會或者其派出機構責令改正，給予警告，并處三萬元以下罰款。對該機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員，由中國保監會或者其派出機構給予警告，并處一萬元以下的罰款。

第四十二條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務，違反本規定第二十一條的，由中國保監會或者其派出機構責令改正，并處五萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷業務許可證。對該機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員，由中國保監會或者其派出機構給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者從業資格。

第四十三條 保險公司、保險專業中介機構開展互聯網保險業務，違反本規定，編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的，由中國保監會或者其派出機構責令改正，并處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以責令停止互聯網保險業務或者吊銷業務許可證。對該機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員，由中國保監會或者其派出機構給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者從業資格。

第四十四條 中國保監會及其派出機構在查處互聯網保險業務違法違規行為的過程中，發現為互聯網保險業務提供交易平臺服務的網站主辦者違反《網絡商品交易及有關服務行為管理暫行辦法》規定的，應當依法向當地工商行政管理部門移送。

第四十五條 中國保監會及其派出機構發現利用互聯網站從事涉嫌制售假保險單、非法集資、傳銷、洗錢等違法犯罪活動的，應當依法移送有關部門處理。

第六章 附 則

第四十六條 本規定由中國保監會負責解釋和修訂。

第四十七條 本規定自 年 月 日起施行。

第五篇：上市公司年報審計監管工作規程[征求意見稿]上市公司年報審計監管工作規程[征求意見稿]

各證券資格會計師事務所：

為貫徹落實創先爭優“制度建設年”活動要求和事務所執業質量檢查制度改革精神，進一步加強和完善上市公司年報審計監管工作，不斷提升上市公司年報審計工作質量，深化行業誠信建設，我們在總結近年來年報審計監管實踐的基礎上，起草了《中國注冊會計師協會上市公司年報審計監管工作規程（征求意見稿）》。現予印發，請提出完善意見，并于8月29日前將意見和建議反饋我會。

聯 系 人：中注協業務監管部 齊 飛

聯系電話：010-8825018

2傳 真：010-8825005

5電子郵箱：qifei@cicpa.org.cn

通訊地址：北京市海淀區西四環中路16號院2號樓

郵政編碼：100039

附件：中國注冊會計師協會上市公司年報審計監管工作規程（征求意見稿）抄送：各省、自治區、直轄市注冊會計師協會，深圳市注冊會計師協會

二○一一年八月十五日

附件：

中國注冊會計師協會上市公司年報審計監管工作規程（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為規范和改進上市公司財務報表審計（以下簡稱年報審計）監管工作，明確中國注冊會計師協會（以下簡稱中注協）在上市公司年報審計監管方面的工作職責與工作內容，根據《中國注冊會計師協會章程》，制定本規程。

第二條 本規程所稱年報審計監管，是指中注協對會計師事務所（以下簡稱事務所）執行的上市公司年報審計業務實施的全程監控，包括事前、事中和事后三個環節。

第三條 上市公司年報審計監管應當貫徹風險導向理念，以跟蹤和監控上市公司年報審計工作質量為核心；以維護社會公眾利益和資本市場穩定，提升年報審計工作質量為目標；以上市公司年報審計風險的評價、預警和防范為重點。

第四條 在上市公司年報審計監管工作中，要采取切實有效的措施，支持和幫助注冊會計師堅持誠信、獨立、客觀、公正的原則與立場，切實督促和引導事務所完善質量控制體系、健全內部治理機制、深化誠信道德建設、強化質量風險管控，不斷提升行業的整體執業質量。

第五條 上市公司年報審計監管應當堅持事前事中監控與事后報備分析相結合，分類指導與個別輔導相結合，逐日跟蹤分析與定期披露相結合，年報審計監管結果與執業質量檢查工作相結合。

第六條 上市公司年報審計監管工作的組織與實施由中注協業務監管部負責。中注協業務監管部設置專門崗位，指派專人負責年報審計監管工作，并建立相應的工作記錄。

第七條 為確保上市公司年報審計監管工作質量，應當注意發揮行業專家的作用，并逐步建立年報審計監管信息庫，為上市公司年報審計監管提供技術支撐和信息支撐。

第二章 上市公司年報披露開始前的主要工作

第八條 在每年的上市公司年報披露開始前，中注協業務監管部應當組建年報審計監管專家咨詢組。咨詢組主要由來自事務所和地方協會的專家組成，其主要職責是，協助中注協分析上市公司年報，甄別事務所的高風險客戶；分析事務所可能存在的重大風險領域，并提出防范對策與建議。

第九條 在每年的上市公司年報披露開始前，發布有關做好上市公司年報審計工作的通知，要求事務所和注冊會計師認真落實風險導向審計理念，嚴格遵循執業準則要求，密切關注重大審計風險領域，切實強化質量風險管控，全力確保年報審計工作質量。

第十條 原則上，在每年的上市公司年報披露開始前，組織召開一次證券資格事務所年報審計工作會議，通報當年的年報審計監管和執業質量檢查情況，對即將開始的上市公司年報審計工作提出具體要求。

第十一條 在每年的上市公司年報披露開始前，發布有關做好上市公司年報審計業務報備工作的通知，要求事務所切實落實報備工作要求，確保信息報備真實、準確、及時、完整。第十二條 在每年的上市公司年報披露開始前，提前搜集有關上市公司年報審計監管的分析資料，為上市公司年報披露期間的工作開展奠定基礎。

第三章 上市公司年報披露期間的主要工作

第十三條 為強化上市公司年報審計事前事中監管，切實增強年報審計監管的前瞻性、針對性和有效性，在上市公司年報審計期間，應適時啟動年報審計監管約談機制，就上市公司年報審計業務可能存在的風險向相關事務所作出提示。

第十四條 在開展約談工作時，應當合理選定約談主題。約談主題應當以事務所審計風險的防范和化解為主線，及時反映和解決事務所在年報審計工作中遇到的重大問題。在確定約談主題時，應當了解相關政府部門的政策動向，考慮資本市場的發展變化和行業面臨的主要矛盾與問題。

第十五條 在開展約談工作前，應當結合約談主題，合理確定約談對象。約談對象應當在深入分析上市公司公開信息，綜合考慮媒體報道、公眾舉報、以往執業質量檢查結果以及年報審計監管咨詢專家意見的基礎上確定。

第十六條 參加約談的事務所人員包括：主任會計師，負責質量控制或技術的合伙人，以及執行上市公司年報審計業務的項目合伙人和簽字注冊會計師。

第十七條 約談開始前，應當向事務所發出上市公司年報審計監管約談函，要求事務所在規定時間內向中注協提交有關約談項目年報審計開展情況的說明。

約談結束后，應當繼續跟蹤約談項目年報審計的后續開展情況，并要求事務所在約談項目年報披露后的一定時間內，向中注協提交有關約談項目年報審計情況的詳細報告。

第十八條 除采取約談方式對事務所進行風險提示外，對于上市公司年報審計期間注意到的高風險上市公司，可聯系相關事務所了解情況，并向事務所發出上市公司年報審計監管溝通函，要求其在規定時間內提交高風險客戶年報審計情況的書面報告。

第十九條 對于已披露的上市公司年報，如有媒體質疑、公眾投訴舉報或者發現審計報告不當的，應與相關事務所取得聯系，全面了解情況，必要時，可采取當面溝通等措施，并及時向協會領導報告。

第二十條 在上市公司年報審計期間，要指派專人，逐日跟蹤上市公司年報披露情況，每周編發一期上市公司年報審計情況快報并上網公布。

第二十一條 上市公司年報審計情況快報應當包括上市公司年報披露的基本情況、事務所出具的審計報告數量及類型、事務所出具非標準審計報告的原因、上市公司變更年報審計機構的情況等內容，并可根據實際情況，在快報中適當增加社會公眾和資本市場廣泛關注的問題與內容。

第二十二條 為切實強化對事務所年報審計工作的適時引導，擴大年報審計監管工作影響，在年報審計期間，應當定期或不定期地對上市公司年報審計情況加以匯總，并編發工作簡報或形成報告在會刊上刊發。

第二十三條 年報審計期間，中注協業務監管部要指派專人，督促和指導事務所做好上市公司年報審計機構變更信息報告工作。

上市公司變更年報審計機構的，前后任事務所應當在變更發生之日起5個工作日內，將相關情況報中注協和事務所所在地省級協會備案。

前后任事務所報告的內容應當包括：變更年報審計機構的上市公司名稱、代碼及其前后任事務所，變更日期與原因，以及前后任事務所的溝通情況等。

第二十四條 收到變更信息后，中注協業務監管部應當將前任事務所報備的變更原因、后任事務所報備的變更原因以及上市公司對外披露的變更原因進行核對，了解變更的真實原因，密切關注其中可能存在的“炒魷魚、接下家”問題，對惡意“接下家”行為實施重點監控。如發現上市公司因與事務所存在意見分歧等異常原因變更年報審計機構的，應與前任事務所取得聯系，了解相關情況，及時對后任事務所進行提醒，必要時，將詳細情況報告協會領導。

第二十五條 為不斷拓展年報審計監管工作內涵，夯實年報審計監管工作基礎，同時為領導決策提供有益參考，在上市公司年報審計期間，可組建上市公司年報分析專家工作組，對高風險上市公司或特定類型的上市公司已披露年報進行系統全面的分析、研究。

第二十六條 在上市公司年報審計監管過程中，如果遇到有關執業準則解釋和專業判斷方面的重大疑難問題，可向中注協標準部咨詢，必要時，可提交中注協審計準則委員會和專業技術指導委員會討論解決。

第四章 上市公司年報披露結束后的主要工作

第二十七條 年報審計業務報備工作應當在上市公司年報審計工作結束后3個月內完成。中注協業務監管部應及時對報備信息進行加工、處理，對已披露的上市公司年報審計情況快報進行匯總、提煉，對上市公司年報審計監管過程中發現的問題進行歸納、梳理，并撰寫有關上市公司年報審計情況的分析報告。分析報告應當在8月底前完成，并報協會領導審定。分析報告應當包括年報審計總體情況、年報審計前后的數據調整、年報審計意見、年報審計機構變更、年報審計收費、年報審計市場等內容。

中注協標準部負責上市公司年報審計非標準審計報告的研究，相關分析報告應在上市公

司年報審計工作結束后6個月內完成。

第二十八條 上市公司年報審計工作結束后，可采取座談會、實地走訪等方式，廣泛聽取事務所、注冊會計師以及相關政府部門對進一步改進年報審計監管工作的意見與建議。同時，采取相關措施，逐步實現與相關政府部門之間的監管信息共享。

第二十九條 開展證券所執業質量檢查，尤其是在確定證券所執業質量檢查名單和檢查工作重點時，應充分利用年報審計監管工作成果。對年報審計監管過程中發現的未嚴格遵循執業準則的事務所和注冊會計師，將在執業質量檢查中予以重點關注。

第五章 附 則

第三十條 本規程自發布之日起施行。