第一篇：建筑工程索賠案例修改版剖析

索賠案例 [ [ 案例 1] 北京某工程基坑開挖后發現地下情況和發包商提供的地質資料不符，有古河道，須將河道中的淤泥清除并對地基進行二次處理。為此，業主以書面形式通知施工單位停工 lOd，并同意合同工期順延 lOd。為確保繼續施工，要求工人、施工機械等不要撤離施工現場，但在通知中未涉及由此造成施工單位停工損失如何處理。施工單位認為對其損失過大，意欲索賠。

問題：(1)施工單位的索賠能否成立，索賠證據是什么?

(2)由此引起的損失費用項目有哪些?

(3)如果提出索賠要求，應向業主提供哪些索賠文件?

[ [ 案例 1 1] ]

答：（1）索賠成立。這是因業主的原因造成的施工臨時中斷，從而導致承包商工期的拖延和費用支出的增加，因而承包商可提出索賠。索賠證據為業主以書面形式提出的要求停工通知書。

（2）此事項造成的后果是承包商的工人、施工機械等在施工現場窩工 l0d，給承包商造成的損失主要是現場窩工的損失，因此承包商的損失費用項目主要有：

l0d 的人工窩工費；l0d 的機械臺班窩工費；由于 l0d 的停工而增加的現場管理費。

(3）索賠文件是承包商向業主索賠的正式書面材料，一般由以下三部分組成：

1）索賠信。主要是說明索賠事項，列舉索賠理由，提出索賠要求。

2）索賠報告。這是索賠材料的正文，其主要內容是事實與理由，即敘述客觀事實，合理引用合同條款，建立事實與損失之間的因果關系，說明索賠的合理合法性，從而最后提出要求補償的金額及工期。

3）附件。包括索賠證據和詳細計算書。其作用是為所列舉的事實、理由以及所要求的補償提供證明材料。

[ [ 案例 2]

某建筑公司(乙方)于某年 4 月 20 日與某廠(甲方)簽訂了修建建筑面積為 3000m2 工業廠房(帶地下室)的施工合同。乙方編制的施工方案和進度計劃已獲監理工程師批準。該工程的基坑施工方案規定：土方工程采用租賃一臺斗容量為 1m3 的反鏟挖掘機施工。甲、乙雙方合同約定 5 月 11 日開工，5 月 20 日完工。在實際施工中發生如下幾項事件：

①因租賃的挖掘機大修，晚開工 2d，造成人員窩工 10 個工日； 來源.co

②基坑開挖后，因遇軟土層，接到監理工程師 5 月 15 日停工的指令，進行地質復查，配合用工 15 個工日；

③5 月 19 日接到監理工程師于 5 月 20 日復工令，5 月 20 日～5 月 22 日，因罕

見的大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工 10 個工日；

④5 月 23 日用 30 個工日修復沖壞的永久道路，5 月 24 日恢復正常挖掘工作，最終基坑于 5 月 30 日挖坑完畢。

問題：

(1)簡述工程施工索賠的程序。

(2)建筑公司對上述哪些事件可以向廠方要求索賠，哪些事件不可以要求索賠，并說明原因。

(3)每項事件工期索賠各是多少 d?總計工期索賠是多少 d?

[ [ 案例 2]

答：（1）我國《建設工程施工合同（示范文本）》規定的施工索賠程序如下：1）索賠事件發生后 28d 內，向工程師發出索賠意向通知； 2）發出索賠意向通知后的 28d 內，向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料；3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于 28d 內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據；4)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后 28d 內未給予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；5）當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后 28d 內，向工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。

（2）事件 1：索賠不成立。因此事件發生原因屬承包商自身責任。事件 2：索賠成立。因該施工地質條件的變化是一個有經驗的承包商所無法合理預見的。事件 3：索賠成立。這是因特殊反常的惡劣天氣造成工程延誤。事件 4：索賠成立。因惡劣的自然條件或不可抗力引起的工程損壞及修復應由業主承擔責任。

（3）事件 2：索賠工期 5d（5 月 15 日～5 月 19 日）事件 3：索賠工期 3d（5 月 20 日～5 月 22 日）事件 4：索賠工期 ld（5 月 23 日）共計索賠工期為：5+3+1＝9（d）

[ [例 案例 3]

某公司在北京地區新建一辦公樓，建筑面積 20000m2，開工日期為 2001 年 6 月 20 日，竣工日期為 2003 年 11 月 20 日。工程按照合同約定順利開工，在結構工程施工到 1/2 時，甲方與承包商協商，并達成如下協議：甲方將該樓外墻的玻璃幕裝修項目、室內隔墻砌筑項目，單獨發包給專業公司施工，并支付承包商該項目價格的 1.5％作為管理配合費使用，專業公司按承包商管理要求的日期進場，有關工程款由甲方直接支付給專業公司。

承擔外墻玻璃幕裝修項目的專業公司根據有關承包商的要求，于2002 年 4 月 20 日進場施工，但是在進場后的 2002 年 6 月 10 日，該專業公司因甲方未按其雙方簽署的合同約定支付工程款而停工，承包商因外墻裝修停工，原計劃 2002 年 10 月 20 日開始的其他外墻施工項目無法進行。

外墻裝修項目在 2003 年 6 月份才恢復施工。

在 2002 年 5 月 20 日，承包商按進度計劃安排，要求室內隔墻砌

筑項目的施工單位進場，要求完工日期為 2002 年 11 月 20 日。該項目的施工單位按合同約定準時進場。在施工過程中，因施工質量不合格，多次返工，致使承包商的機電施工受到影響。直到 2003 年 3 月 20 日才合格地完成砌筑任務，致使機電項目施工拖延了 5 個月。

問題：

(1)承包商是否可以因外墻裝修項目停工，向發包人提出工期索賠、經濟損失索賠?

(2)發包人是否可以向外墻玻璃幕裝修單位因停工提出經濟損失的索賠?為什么?

(3)因室內砌筑進展緩慢，承包商是否可以向發包人提出工期索賠和窩工索賠?

[ [ 案例 3]

答：（1）承包商可以向發包人提出工期索賠和經濟索賠，因為工期的延長和因工期延長引發的費用增加不是承包人自身原因造成的。（2）發包人因自身原因未能按合同約定支付工程款，給外墻玻璃幕裝修項目的施工單位造成了經濟損失，故不能對該施工單位進行索賠，而且該項目的施工單位可以向發包人提出工期索賠和經濟損失索賠。（3）因室內砌筑進展緩慢，承包商可以向發包人提出工期索賠和窩工費用損失索賠。

[ [ 案例 4]

某公司新建住宅樓，通過公開招標確定了施工單位，合同價款形式為可調價格合同，施工合同按 1999 年建設部頒發的建設工程施工合同示范文本為基礎簽署。

施工進度計劃已經達成一致意見。合同規定由于甲方責任造成施工窩工時，窩工費用按原人工費、機械臺班費 60％計算。

在專用條款中明確 6 級以上大風、大雨、大雪、地震等自然災害按不可抗力因素處理。工程師應在收到索賠報告之日起 28d 內予以確認，工程師無正當理由不確認時，自索賠報告送達之日起 28d 后視為索賠已經被確認。

在施工過程中出現下列事件：

1．因業主不能及時提供圖紙，使工期延誤 20d，10 人窩工；

2．因施工機械故障，使工期延誤 l0d，5 人窩工；

3．因外部供電故障，使工期延誤 2d，20 人窩工；

4．因下大雨，工期延誤 3d，20 人窩工。

根據雙方商定，人工費定額為 32 元/工日，機械臺班費為 2000 元/臺班。

根據上述約定乙方提出工期補償 35d，費用 13056 元(所有事件窩工費用及機械費用之和)索賠的要求。

問題：

(1)乙方上述要求是否合理?為什

(2)經工程師認定的索賠工期為多少 d?(3)如果工程師未在收到報告后 28d 內給予答復意見或確認，工期延長多少 d?結算時費用補償為多少?

[ [ 案例 4]

答：（1）事件 1 合理，是甲方原因造成的；事件 2 不合理，是乙方自身原因造成的；事件 3 可以索賠工期，但費用不能索賠，因外部供電故障不屬于甲方責任；事件 4 根據合同約定，工期可以索賠，但費用不能索賠，因大雨屬于不可抗力。（2）工程師認定的索賠工期為 25d，事件 2 工期（10d）延誤不予順延。（3）工期延長 35d，費用為 13056 元。

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[ [ 案例 5] 某工程在施工過程中發生如下事件：

1．基坑開挖后發現有古河道，須將河道中的淤泥清除并對地基進行二次處理

2．業主因資金困難，在應支付工程月進度款的時間內未支付，承包方停工 20d。

3．在主體施工期間，施工單位與某材料供應商簽定了室內隔墻板供銷合同，在合同內約定：如供方不能按約定時間供貨，每天賠償訂購方合同價萬分之五的違約金。供貨方因原材料問題未能按時供貨，拖延10d。

在上述事件發生后，承包方及時向業主提交了工期和費用索賠要求文件，向供貨方提出了費用索賠要求。

問題：

1)施工單位的索賠能否成立?為什么?(2)按索賠當事人分類，索賠可分為哪幾種?(3)在工程施工中，通常可以提供的索賠證據有哪些? [ [ 案例 6] 某化工廠根據生產需要新引進一批進口設備，現需新建配套的設備基礎，就此項目通過招標投標最終與甲建筑公司簽訂了施工承包合同，該合同包括 A、B、C 三項工作，合同工期 260d。業主另將設備安裝施工(包括設備安裝與調試工作)直接發包給了乙安裝公司，規定合同工期為 100d。甲建筑公司根據實際情況編制了施工組織設計，經業主同意后，開始按下列進度計劃施工：

設備安裝與調試

①——A——②——B——③——————④——C——⑤

該工程在實際施工過程中發生了如下事件：

1．基礎施工時，業主負責供應的鋼筋混凝土預制樁供應不及時，使 A 工作延誤 7d。

2．B 工作施工后進行檢查驗收時，發現一預埋件埋置位置有誤，經核查是由于設計圖紙中預埋件位置標注錯誤所致。甲建筑公司進行返工處理，損失 5 萬元，且使 B工作延誤 15d。

3．甲建筑公司因人員與機械調配問題造成 C 工作增加工作時間 5d，窩工損失2 萬元。

4．乙安裝公司進行設備安裝時，因接線錯誤造成設備損壞，使乙安裝公司安

裝調試工作延誤 5d，損失 12 萬元。

發生以上事件后，甲、乙兩家施工單位均及時向業主提出了索賠要求。

問題：(1)針對甲建筑公司和乙安裝公司就以上各事件提出的索賠要求，請分析業主是否應予相應的工期和費用補償。

(2)如果合同中約定，由于業主原因造成延期開工或工期拖延，每延期一天補償施工單位 6000 元；由于施工單位原因造成延期開工或工期延誤，每延誤一天扣誤期損害賠償費 6000 元。請計算施工單位應得的工期與費用補償各是多少?

((例 案例 7)

甲方和乙方簽訂了某工程施工合同，乙方的承包范圍為土方、基礎、主體結構在內的全部建筑安裝工程，合同工期為 350d，開工日期為 2003 年 11 月12 日，本工程在冬期不停止施工，甲方在合同內約定：乙方采用措施保證冬期施工，措施費為 150 萬元，包干使用，不再增減。在開工前，乙方向甲方提交了施工組織方案及進度計劃，甲方同意按此方案實施。

在實際施工過程中發生了以下事件：

1．在土方開挖施工時，由于乙方自身沒有土方施工專業隊伍和機械，隨將土方開挖分包給另一家土方施工專業公司 A，由于乙方和 A 單位就土方開挖的價格未能及時談攏，土方施工單位未在甲乙雙方約定的時間進場開挖，致使土方開挖拖延開工 20d。

2．在土方開挖后，開始施工地下室部分，因甲方提供的圖紙設計有誤、乙方發現此錯誤后及時通知甲方，甲方通過和設計單位聯系，隨后以圖紙變更洽商的形式，下指令給乙方，因此地下室部分比原計劃時間推遲 30d。經乙方現場統計，在圖紙變更前，乙方配料和人工及窩工已經發生了 60 萬元的費用。

3．乙方根據合同工期要求，冬期繼續施工，在施工過程中，乙方為保證施工質量，采取了多項技術措施，由此造成額外的費用開支共 200 萬元。

在上述事情發生后，乙方及時向甲方通報，并懇請甲方以事實為依據，給予工期順延、同時給予損失補償。

問題：

(1)事件 1 中乙方是否可以要求甲方給予工期延長?

(2)在事件 2中甲方是否應同意乙方的工期順延要求，乙方所發生的費用甲方是否應該給予補償?

(3)在冬期施工中，乙方依據現場實際情況向甲方提出給予經濟補償，希望甲方能夠按實際發生的費用計算并支付技術措施費用，甲方是否可以考慮乙方的這一請求?

[ [ 案例 8] 某施工單位根據領取的某 2000m2 兩層廠房工程項目招標文件和全套施工圖紙，采用低報價策略編制了投標文件，并獲得中標。該施工單位(承包商)于 2000年 3 月 10 日與建設單位(業主)簽訂了該工程項目的固定價格施工合同，合同期為 8 個月。工程招標文件參考資料中提供的使用砂地點距工地 4km，但是開工后，檢查該砂質量不符合要求，承包商只得從另一距工地 20km 的供砂地點采購。由于供砂距離的增大，必然引起費用的增加，承包商經過仔細認真計算后，在業主指令下達的第 3d，向業主提交了將原用砂單價每噸提高 5 元人民幣的索賠要求。

工程進行了一個月后，業主因資金緊缺，無法如期支付工程款，口頭要求承包

商暫停施工一個月，承包商亦口頭答應。恢復施工后，在一個關鍵工作面上又發生了幾種原因造成的臨時停工：5 月 20 日～5 月 24 日承包商的施工設備出現了從未有過的故障；6 月 8 日～6 月 12 日施工現場下了罕見的特大暴雨，造成了 6 月 13 日～6 月 14 日的該地區的供電全面中斷。針對上述兩次停工，承包商向業主提出要求順延工期共計42d。

問題：

(1)該工程采用固定價格合同是否合適?(2)業主要求承包商暫停施工一個月的合同變更形式是否妥當?為什么?

(3)上述事件中承包商提出的索賠要求是否合理?說明其原因。

[ [ 案例 9]

某高層酒店工程，計劃開工日期為 1999 年 6 月 5 日，竣工日期為2001 年 10 月 20 日，合同內約定按月進度支付工程款，在統計報告遞交后 14d 內甲方審定并支付工程進度款的 90％。工程按期開工，工程進展順利，在工程進行到主體結構施工時，出現了下述問題：

1．二層結構部分完成時，承包人按合同約定，及時向甲方提交了已完工作量統計報告，但是甲方未按合同約定的付款方式和期限支付工程進度款，乙方在此情況下開始停工，直到甲方支付工程進度款和違約賠償金后乙方才開始復工，工期耽誤了 180d。

2．甲方按合同約定支付了工程進度款，乙方按正常管理方式恢復施工。在工程施工到 12 層時，發生了不幸的事故，某一腳手架工人在施工時因未按規定使用安全設施，不慎從腳手架上墜落，造成死亡，施工單位及時向甲方和國家安全生產管理部門通報，因此工期耽誤了 20d。

問題：(1)事件 1 中承包商是否可以向甲方提出工人窩工索賠和施工單位在停工期間保護管理施工現場所發生的費用索賠?

(2)事件 2 中承包商是否可以向甲方提出工期索賠，為什么?(3)如果本工程合同工期為 300d，甲方批準工期可以延長 180d，本工程實際完工工期為多少 d?因事件 2 造成工期延長 20d，甲方是否可以向承包商提出因工期延長 20d 所增加發生的現場管理費的索賠要求?

[ [ 案例 10]

發包人與某建筑承包公司于1999年8月簽訂了一份土地平整工程合同。合同約定：承包人為發包人平整土地工程，造價 20.5 萬元，交工日期是 1999年 11 月底。在合同履行中因發包人未解決征用土地問題，承包人施工時被當地居民阻攔，使承包人 5 臺推土機無法進入施工場地，窩工 240 個臺班。后經雙方協商同意將原合同規定的交工日期延遲到 1999 年 12 月底。工程完工結算時，雙方又因停工、窩工問題發生爭議，發包人拒付工程款。承包人訴至法院要求支付工程款，賠償窩工損失。

問題

(1)請問法院是否會支持承包人的主張?為什么?

(2)簡述承包商的索賠要求成立的條件。

來源:考試大-一級建造師考試 [ [ 案例 11]

某施工單位(乙方)與某建設單位(甲方)簽訂了某汽車制造廠的土方工程與基礎工程合同，承包商在合同標明有松軟石的地方沒有遇到松軟石，因而工期提前1 個月。但在合同中另一未標明有堅硬巖石的地方遇到了一些工程地質勘察沒有探明的孤石。由于排除孤石拖延了一定的時間，使得部分施工任務不得不趕在雨期進行。施工過程中遇到數天季節性大雨后又轉為特大暴雨引起山洪暴發，造成現場臨時道路、管網和施工用房等設施以及已施工的部分基礎被沖壞，施工設備損壞，運進現場的部分材料被沖走，乙方數名施工人員受傷，雨后乙方用了很多工時清理現場和恢復施工條件。為此乙方按照索賠程序提出了延長工期和費用補償要求。

問題：(1)你認為乙方提出的索賠要求能否成立?為什么?

(2)一份完整的索賠報告通常由哪些內容組成?

[ [ 案例 12] 來 某國家機關新建一辦公樓，建筑面積 50000m2，通過招投標手續，確定了由某裝飾公司進行室內精裝修施工，并及時簽署了施工合同。雙方簽訂施工合同后，該裝飾公司又進行了勞務招標，最終確定江蘇某勞務公司為中標單位，并與其簽訂了勞務分包合同，在合同中明確了雙方的權利和義務。

在裝修施工過程中，建設單位未按合同約定的時間支付某裝飾公司工程進度款，該裝飾公司以此為由，在合同有明確約定的情況下，拒絕勞務公司提出的支付人工費的要求。

問題：

(1)本裝修工程施工過程中，勞務公司是否可以就勞務費問題向建設單位提出索賠?

(2)發生索賠后，承包人應注意的索賠時效問題是什么?

索賠案例題答案

[ [ 案例 5]

答：（1）1）承包方向業主提出的索賠成立，這是因業主的原因造成的施工臨時中斷，從而導致承包商工期的拖延和費用支出的增加，因而承包商可提出索賠。

2）向供貨方提出的費用索賠要求成立，因為供貨方因自己原因違約。

（2）按索賠當事人分類，索賠可分承包人與發包人之間的索賠；承包人與分包人之間的索賠；承包人與供貨人之間的索賠；承包人與保險人之 r 可索賠等。

（3）可以提供的索賠證據有：1）招標文件、合同文件及附件，其他的各種簽約（備忘錄、修正案等），發包人認可的工程實施計劃，各種工程圖紙（包括圖紙修改指令），技術規范等； 2）來往信件，如發包人的變更指令，各種認可信、通知、對承包人問題的答復信等； 3）各種會談紀要； 4）施工進度計劃和實際施工進度記錄； 5）

施工現場的工程文件；6）工程照片 7）氣候報告；8）工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告； 9）工地的交接記錄（應注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等），圖紙和各種資料交接記錄 10）建筑材料和設備的采購、訂貨、運輸、進場，使用方面的記錄、憑證和報表等 11）市場行情資料，包括市場價格、官方的物價指數、工資指數、中央銀行的外匯比率等公布資料 12）各種會計核算資料 13）國家法律、法令、政策文件。

[ [ 案例 6]

答：（1）1）業主鋼筋混凝土預制樁供應不及時，造成 A 工作延誤，業主應給甲建筑公司補償工期和相應的費用。另外，業主還應順延乙公司的開工時間和補償相關費用。

2）因設計圖紙錯誤導致甲建筑公司返工處理，故應給予甲建筑公司相應的工期順延和費用補償。同時因對乙公司也造成影響，故應對乙公司也給予相應的工期和費用補償。

3）機械調配問題造成 C 工作增加工作時間 5d，窩工損失 2 萬元，這是由于甲建筑公司自身的原因造成的，業主不應給予工期和費用補償。同時，因為 C 工作不影響乙公司，所以業主不應給予乙安裝公司工期和費用補償。

4）由于乙公司的錯誤造成總工期延誤與費用損失，業主不給予工期和費用補償。由此引起的對甲公司的工期延誤和費用損失，業主應給予補償。

（2）1）甲公司應得到工期補償為：事件 1：業主預制樁供應不及時補償工期 7d； 事件 2：由于設計圖紙中預埋件位置標注錯誤造成甲公司工期延誤，應補償 15d；事件 4：因乙安裝公司的原因給甲公司造成工期延誤，應補償 5d.合計：27d.甲公司應得到費用補償為 事件 1：7×6000＝4.2 萬元；事件 2：5.0 萬元；事件 4：5×6000＝3.0 萬元；事件 3：扣款 5×6000＝3.0 萬元；合計：9.2 萬元 2）因業主預制樁供應不及時，乙公司應得到工期補償 7d，因月工作延期，乙公司應得到工期補償 15d.乙公司應得到費用補償為：事件 1：7×6000＝4.2 萬元；事件2：15×6000＝9.0 萬元；事件 4 扣款：5×6000＝3.0 萬元；合計：4.2+9.0-3.0＝10.2萬元

[ [ 案例 7]

答：（1）不可以。土方開挖拖延開工 20d 是由于乙方自身的原因造成的，甲方不應給予工期順延。

（2）甲方應給予乙方工期順延，同時對所發生的費用應給予補償。

（3）甲方不應考慮乙方的要求，因為在合同中雙方約定冬期施工措施費是包干使用的，合同是簽訂雙方共同遵守的原則文件。

[ [ 案例 8]

答：（1）因為固定價格合同適用于工程量不大且能夠較準確計算、工期較短、技術不太復雜、風險不大的項目，該工程基本符合這些條件，故采用固定價格合同是合適的。

（2）業主要求承包商暫停施工 1 個月的合同變更形式不妥。根據《中華人民共和國合同法》和《建設工程施工合同（示范文本）》的有關規定，建設工程合同應當采取書面形式，合同變更亦應當采取書面形式。若在應急情況下，可采取口頭形式，但事后應予以書面形式確認；否則，在合同雙方對合同變更內容有爭議時，往往因口頭形式協議很難舉證，而不得不以書面協議約定的內容為準。本案例中業主要求臨時停工，承包商亦答應，是雙方的口頭協議，且事后并未以書面的形式確認，所以業主要求承包商暫停施工 1 個月的合同變更形式不妥。

（3）因砂場地點變化提出的索賠要求不合理，原因是：

1）承包商應對自己就招標文件的解釋負責； 2）承包商應對自己報價的正確性與完備性負責； 3）作為一個有經驗的承包商可以通過現場踏勘確認招標文件參考資料中提供的用砂質量是否合格，若承包商沒有通過現場踏勘發現用砂質量問題，其相關風險應由承包商承擔。

（4）因幾種情況的暫時停工提出的工期索賠 42d 不合理，可以批準的延長工期為37d，原因是：

1）5 月 20 日～5 月 24 日出現的設備故障，屬于承包商應承擔的風險，不應考慮承包商的延長工期和費用索賠要求。

2）6 月 8 日～6 月 12 日的特大暴雨屬于雙方共同的風險，應延長工期 5d.3）6 月 13 日～6 月 14 日的停電屬于有經驗的承包商無法預見的外界障礙，為不可抗力，應延長工期 2d.（5）因業主資金緊缺要求停工 1 個月而提出的工期索賠是合理的。原因是：業主未能及時支付工程款，應對停工承擔責任，故應當賠償承包商停工 1 個月的實際經濟損失，工期順延 1 個月。

綜上所述，承包商可以提出的工期索賠共計 37d.[ [ 案例 9]

答：（1）可以提出索賠。業主未能按合同約定如期支付工程款，應對停工承擔責任，故應當賠償承包商停工期間發生的實際經濟損失和保護施工現場所發生的費用。

（2）不可以提出工期索賠。事件 2 的發生是由于承包商自身管理不善造成的，不屬于業主應承擔的責任范圍。

（3）本工程實際完工工期為 500d（300+180+20）。由于承包商自身原因使工期延誤20d，根據索賠及反索賠的成立條件，甲方可以向承包商提出因工期延長所增加的甲方現場管理費的索賠要求。

[ [ 案例 10]

答：（1）支持。因發包人未解決征用土地問題，造成承包人施工時被當地居民阻攔，以致窩工 240 個臺班。也就是發包人未能及時交付場地，造成承包人窩工。根據《合同法》二百八十三條規定，“發包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設備、場地、資金、技術資料的，承包人可以順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工等損失”。因此，承包人向發包人追討停、窩工費用，是有事實和法律依據的，應該得到法院的支持。

（2）承包商的索賠要求成立必須同時具備如下四個條件：

1）與合同相比較，已造成了實際的額外費用或工期損失； 2）造成費用增加或工期損失的原因不屬于承包商的行為責任； 3）造成費用增加或工期損失不是應由承包商承擔的風險；

4）承包商在事件發生后的規定時間內提交了索賠的書面意向通知和索賠報告。

[ [ 案例 11]

答：（1）對處理孤石引起的索賠，這是預先無法估計的地質條件變化，屬于甲方應承擔的風險，應給予乙方工期順延和費用補償。對于天氣條件變化引起的索賠應分兩種情況處理：

1）對于前期的季節性大雨這是一個有經驗的承包商預先能夠合理估計的因素，應在合同工期內考慮，由此造成的時間和費用損失不能給予補償。

2）對于后期特大暴雨引起的山洪暴發不能視為一個有經驗的承包商預先能夠合理估計的因素，應按不可抗力處理由此引起的索賠問題。被沖壞的現場臨時道路、管網和施工用房等設施以及已施工的部分基礎，被沖走的部分材料，清理現場和恢復施工條件等經濟損失應由甲方承擔；損壞的施工設備，受傷的施工人員以及由此造成的人員窩工和設備閑置等經濟損失應由乙方承擔，工期順延。

（2）索賠報告的內容由以下幾部分組成：

1）標題。索賠報告的標題應該能夠簡要準確地概括出索賠的中心內容。

2）事件敘述。主要包括：事件發生的時間、工程部位、發生的原因、影響的范圍、承包商當時采取的防止事件擴大的措施、事件持續的時間、承包方已經向發包方報告的次數及日期、最終結束影響的時間、事件處置過程中的有關主要人員辦理的有關事項等。

3）索賠的理由。明確指出依據合同條款某條，協議某條，某日會議記錄，證明自身是有合理、合法的索賠資格的。

4）經濟支出和費用計算。應指明計算依據及計算資料的合理性。如合同中已經規定的計算原則，發包方已經認可的計算資料。除必須明確計算結果的匯總額外，還應在正文后附上詳細的計算過程和證明資料。

5）附注及本報告時間。當編寫報告人員對某些問題的粗略計算具有商討性質時，表示有商量余地，應在附注中寫明。另外，還要注明提出索賠的時間。

[ [ 案例 12]

答：（1）不可以。因為勞務公司作為某裝飾公司的分包單位，應該按照分包合同的約定對總承包單位（某裝飾公司）負責，同時，按合同約定向勞務分包公司支付勞動報酬也是總承包單位的義務，所以勞務公司應該就勞務費問題向該裝飾公司提出索賠。

（2）當出現索賠事項時，承包人應在事項發生后的 28d 內，以書面的索賠通知書形式向工程師（或業主）提出索賠意向通知。在索賠通知書發出后的 28d 內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料。工程師在收到承包人送交的索賠報告的有關資料后 28d 未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可。

1、涉及費用簽證的填寫要有利于計價，方便結算。

丌同計價模式下填列的內容要注意：如果有簽證結算協議，填列內容要不協議約定計價口徑一致；如無簽證協議，按原合同計價條款戒參考原協議計價方式計價。再有，簽證的方式要盡量圍繞計價依據（如定額）的計算規則辦理。

2、各種合同類型簽證內容。

可調價格合同至少要簽到量；固定單價合同至少要簽到量、單價；固定總價合同同至少要簽到量、價、費；成本加酬金合同同至少要簽到工、料（材料規格要注明）、機（機械臺班配合人工問題）、費。如能附圖的盡量附圖。另外簽證中還要注明列入稅前造價戒稅后造價。

簽證填寫的優先次序

1、能夠直接簽總價的最好丌要簽單價； 2、能夠直接簽單價的最好丌要簽工程量； 3、能夠直接簽結果（包括直接簽工程量）的最好丌要簽事實； 4、能夠簽文字形式的最好丌要附圖； 5、其他需要填寫的內容。

主要有：

何時、何地、何因；工作內容；組織設計（人工、機械）；工程量（有數量和計算式，必要時附圖）；有無甲供材料；簽證的描述要求客觀，準確，隱避簽證要以圖紙為依據，標明被隱蔽部位、項目和工藝、質量完成情況，如果被隱蔽部位工程量在圖紙上丌確定，還要標明幾何尺寸，并附上簡圖，施工以外的現場簽證，必須寫明時間、地點、事由，幾何尺寸戒原始數據，丌能籠統地簽注工程量和工程造價。簽證収生后應根據合同規定及時處理，審核應嚴格執行國家定額及相關規定。

如何對待甲方拒簽

在編制簽證之前，首先要熟悉合同的有關約定，針對重點問題展開簽證理由。同時，應當站在對方的角度來陳述理由和羅列簽證內容，這樣既容易獲得簽證，又使簽證人感覺丌用承擔風險，只有這樣，對方才會容易接受并簽證，否則，對方會丌愿意接受并拒簽。

如果遇到對方有意丌講道理地拒簽，實踐中可以采用收収文的形式送達甲方（叫一般工作人員去辦理）。丌需要強逼甲方在簽證單上簽字，只需要在收収文本上簽字，這樣九可以證明已經收到我方地収文，即使甲方丌在簽證單簽字，超過法定時間，簽證也自動生效。

注意事項

1、簽證單一定要詳細而簡潔，丌能說的云里霧里，要讓看的人明白簽證的內容是什么； 2、簽證單就是乙方對于合同內未規定增加部分戒者是合同內變更東西，說白了就是乙方為甲方做東西，向甲方要錢的憑據，所以要根據現場事實求是的報，丌能漏報，多報。

3、乙方在簽簽證單時要把價格寫上，量反應上，審計時間能夠一目了然！簽證要說明依據（設計變更、會議紀要等）、計算公式及說明、單價分析，還要附帶照片等。

4、根據施工合同規定哪些屬于簽證的范圍首先要明確，以免糊里糊涂的辦理簽證給建設單位戒監理單位留下丌好的印象，以為你是對自己和別人丌負責任，在很多時候設計變更和工程聯系單都能作為結算依據時，就丌能重復辦理簽證，以免讓別人反感，但丌能反映結算內容時必須辦理簽證；

5、辦理簽證時工程量怎樣簽的問題，在很多時候都是通過甲乙雙方戒多方現場實測作為簽量的依據，此時得事先處理好各方之間的關系，以便在現場測量的過程中就能得到對施工單位有利的結果，這很關鍵，因為現在的簽證一般都是多方戒多人參不，要是事后就沒有多大余地，除非你和各方關系特別好； 6、簽證辦理時間的問題，一般情況下都要求及時辦理，但在很多時候未必是好事，如屬隱蔽的內容，如在施工過程中就急著辦理，那只能在如實的情況下了，如存在一定的虛量恐怕就沒人敢簽了，所以時間的問題一定要把握好，丌能太早也丌能太遲； 7、能掙錢的簽證一般都在隱蔽部分，所以在隱蔽部分得考慮怎樣才能多辦簽證，包括你提出的施工組織設計戒方案都要考慮這方面的問題，另外在一些地基處理等問題施工方應多提出對自己有利的建議性的處理方案； 8、簽證最終也還是量的問題，所以沒有虛量的簽證丌叫簽證，大家好好在這上面下功夫。

第二篇：工程索賠(修改)

工程索賠及管理程序、中交路建第四工程有限公司 山平高速公路第二項目部

作 者： 張文文

工程索賠及管理程序

（中交路建第四工程有限公司 山平項目 張文文）

[摘要]隨著國家計劃經濟向市場經濟的徹底轉變，工程施工單位越來越重視工程索賠工作，本文根據“泉三高速公路三明段SMA6合同段”工程索賠運作過程、以及“山平高速公路LJ2合同段”的自然災害索賠，簡單介紹了工程施工過程中工程索賠及管理程序 1．工程概況：

泉三高速：福建省泉州至三明高速公路是我國規劃的重點公路干線“泉州至南寧” 橫線和“長春至深圳”縱線的重要組成部分。本項目路線位于戴云山以西，穿越的地貌單元較復雜，地貌上屬閩西中低山—重丘—丘陵地貌，地形起伏大，山體較多陡峻。其中中低山地貌，海拔標高一般在500-1300米，相對高差150-420米，山間河谷深切，“V”型河谷發育，水流湍急；丘陵地貌區一般丘頂渾圓，相對高差50-250米，河谷低平，河曲發育。山間盆地地形較為平緩，多為村鎮或農田。本合同段主要工程內容：互通式立交1處； 隧道242米/1處；大橋1657.05米/11座；中橋41.05米/1座；通道涵洞37道（其中通道13道，蓋板涵21道，圓管涵3道）。

山平高速：本合同段為國家高速公路網榮成至烏海高速公路山西境山陰至平魯段高速公路土建工程第二合同段，工程位于山西省朔州市山陰縣境內，起點K165+060，終點K177+050，全長11.99公里。工程范圍包括路基、橋梁、涵洞、通道、排水及防護等工程。主要工程為：主線有中橋3座，大橋1座，山陰互通1座，有分離立交橋3座、汽車通道橋1座、天橋5座，上部結構中25m預制小箱梁124片，30m小箱梁40片，16m板梁80片，現澆箱梁15孔，鉆孔樁233根/7636.4延米；箱通9道、蓋板涵9道，拱涵1道，路基挖方373886.6m3，填方2088129m3。地處山前黃土丘陵沖溝區域，典型的北溫帶半干旱大陸性季風氣候，四季分明，晝夜溫差較大。

兩合同段的地形地貌以及氣候條件存在著較大的差異，我單位在施工過程中根據當地的地理、水文以及氣候條件的實際情況，積極的向上級有關單位提出合理化建議，且多數被采用，工程質量得到了保證，工程進度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質量，又能維護業主和承包商雙方利益，我部實事求是地分別向業主和保險公司提出各項索賠，經過大量的索賠工作，積累了一定的經驗和方法。2．工程索賠原則：

2．1 根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號（結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2．2 索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

2．3 索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

3．索賠的具體操作步驟：

3．1 當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（濟德路、繞城路規定的時限為2l天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。3．1．1 索賠項目種類及起止日期計算方法：

a．延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經常維修費）×50％]用索賠。

b．惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例山平項目在2011年7月16日山陰縣境內鴛鴦會村驟降大到暴雨，使K175+600—K176+300段主線路基嚴重受損，部分路基被洪水浸泡、K176+303鴛鴦會中橋施工場地內的鋼筋以及小型機具被洪水沖走、我項目部收到嚴重的經濟損失并立即向保險公司申請損失費用。

c．工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。d．以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

e．由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠．

f．監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

g．其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。3．2同期記錄：

a．索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

b．同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3．3 詳細情況報告： 在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。

3．4 最終索賠報告：

3．4．1當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。3．4．2最終報告應包括以下內容： a．施工單位的正規性文件。

b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

c．批復的索賠意向書。

d．編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

e．附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。4．索賠的管理：

4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

4．2索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

4．3 對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

5．索賠存在的誤區：可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點： 5．1當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。5．2項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。5．3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。

5．4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。6 結語：隨著公路工程招、投標制度的不斷完善及業主、監理、施工單位管理章程進一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂約合同協議和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據，將會有更多的索賠項目被受理或批復。

第三篇：工期索賠管理剖析

工期索賠管理

在建設工程項目實施過程中，索賠是經常遇到的一種情況，也是非常重要的一項管理和創效的手段。索賠工作的好壞，直接反映了企業能否順利地完成預期利潤，創造最佳的經濟效益。對于業主原因引起的工期遲延事宜（如：設計變更、業主遲延支付預付款和工程款、業主遲延交付圖紙、業主遲延交付合格的施工現場等等），承包商(施工企業)一般向業主報送工期延誤造成的費用索賠而忽略了工期順延的索賠或者工期順延索賠得不到業主簽字確認便不了了之。而在工期的證明責任問題上，只要發生了工期延誤的事實，承包商必須證明導致工期延誤的責任不在承包商，如果不能證明，承包商就得承擔工期違約責任。

一、分清工期延誤的原因

工期索賠必須有理有據、有法可依，做到公平合理且不傷合作關系。如果分不清什么條件下該索賠，什么條件下需要自己承擔，索賠不當（該索賠的沒索賠，不該索賠的強行索賠），往往弄僵關系，對承包商沒有好結果不說，對于承包商的信譽也有很大影響。

1、業主或工程師原因引起的延誤

根據我國建設工程施工合同規定以及施工實踐，因業主及工程師原因引起的工期延誤一般可分為兩種情況，第一種是業主或工程師自身責任原因引起的延誤，第二種是合同變更原因引起的延誤。具體包括：

(1)、業主拖延交付合格的施工現場（未按合同要求提供滿足施工條件的場地、道路、水源、電源或水電供應能力達不到合同條件等）。在工程項目前期準備階段，由于業主沒有及時完成征地、拆遷、安置等方面的有關前期工作，或者未能及時取得有關部門批準的施工許可證或規劃手續等，造成現場交付時間推遲，承包商不能及時進駐施工現場施工，導致工期延誤。

(2)、業主拖延交付圖紙。業主未按照合同約定的時間和數量向承包商提供施工圖紙，從而引起工期延誤。

(3)、業主或工程師拖延審批圖紙、施工方案、計劃等。導致承 包商無法進行工程施工，從而引起工期延誤。

(4)、業主拖延支付預付款或工程款。由于工程款或預付款不能按期支付，致使施工不能正常進行，導致工期延誤。

(5)、業主指定的分包商違約或延誤。由于分包商是由業主指定的，但在工程項目建設過程中由總承包商統一管理。業主指定的分包商違約或延誤，必然要影響到總承包商的工程工期，從而導致工期延誤。

(6)、業主未能及時提供合同規定的材料或設備。合同規定由業主提供的材料或設備，業主未按合同規定及時提供，或提供的質量不符合合同約定，因此導致工期拖延。

(7)、業主拖延關鍵線路上工序的驗收時間，造成承包商下道工序施工延誤。

(8)、業主或工程師發布指令延誤，或發布的指令打亂了承包商的施工計劃。

(9)、業主提供的設計數據或工程數據延誤。

(10)、業主原因導致暫停施工。

(11)、業主設計變更或要求修改圖紙，導致工程量增加。

(12)、業主對工程量的要求超出原合同的約定。

(13)、業主要求增加額外工程。

(14)、業主的其他變更指令導致工期延長等。

(15)、質量鑒定。最高法司法解釋規定建設工程竣工前，當事人對工程質量發生爭議，工程質量經鑒定合格的，鑒定期間為順延工期期間。

2、因承包商原因引起的工期延誤

(1)、施工組織不當，如出現窩工或停工待料等現象。

(2)、質量不符合合同要求而造成的返工。

(3)、資源配置不足，如勞動力不足，機械設備不足或不配套，技術力量薄弱，管理水平低，缺乏流動資金等造成的延誤。

(4)、開工延誤。

(5)、勞動生產率低。

(6)、承包商雇用的分包商或供應商引起的延誤。

3、不可控制因素引起的工期延誤

(1)、人力不可抗拒的自然災害引起的工期延誤。如在施工期間持續非正常降雨，是一個有經驗的承包商無法預料的，致使工期延誤。

(2)、特殊風險，如戰爭、叛亂、革命、核裝置污染等造成的延誤。

(3)、不利的施工條件或外界阻礙引起的工期延誤。

二、引起的工期延誤可以申請工期順延索賠原因

結合國際承包工程實踐，建設合同條件中必須規定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，則工程師應確定該項延長的期限，并應相應通知業主和承包商，作為承包商工期索賠的依據”。承包合同必須對工程的關鍵線路做明確的規定，否則工期索賠會缺少依據。

1、我國建設工程施工合同范本第13條規定：對以下造成竣工日期的延誤經工程師確認，工期可以相應順延：

(1)、發包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；(2)、發包人未能按約定日期支付工程預付款、進度款，致使施工不能正常進行；

(3)、工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；

(4)、設計變更和工程量增加；

(5)、一周內非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；

(6)、不可抗力；

(7)、專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。必須注意：不是所有業主設計變更和業主指令都可以進行工期延誤索賠，也不是由于業主原因造成工期延誤或者不可抗力造成的工期延誤承包商都可以向業主進行工期順延的索賠。

2、在司法實踐過程中關于工期延誤的證明標準：A、導致工期延誤的事；B、實際延誤的天數；C、導致工期延誤的事項與實際延誤的 天數具有因果關系。即，導致工期延誤的事項影響到了工程的關鍵線路，并發生了工期延誤的事實。

（1）、關鍵線路：為了完工，有多條線路工作需要完成，其中，有一條線路上任何一個工作延誤，則工期延誤，該線路就叫關鍵線路，關鍵線路是沒有時差的。

（2）、非關鍵線路：為了完工，有多條線路工作需要完成，有些線路上，一個工作或者多個工作延誤，并不必然導致工期延誤。有部分法院采用增加的工程量占原合同的比例，用原合同的工期來確定相應的順延工期天數。但是大部分法院對工期順延采用嚴格的證明標準，即關鍵線路標準。如果承包商無法用證據證明這一標準，一旦工期延誤，就要承擔工期延誤的違約責任。

三、建設工程工期索賠及程序要求

項目經理應按照以下程序組織索賠工作：

預測和發現索賠事件→采取積極措施，防止索賠事件擴大或延伸→搜集索賠理由并收集索賠證據→提出索賠意向和報告→ 談判并取得索賠報告

提出索賠意向書和索賠報告是兩步，承包商經常是把兩步混成了一步，不做索賠意向書，直接提出索賠報告，這樣甲方不容易接受，導致索賠官司難贏，索賠沒有效果。

在工程施工中，常常會發生一些不能預見的干擾事件使施工不能順利進行，使預定的施工計劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都會造成損失。承包方的工期索賠：指工期延誤屬于發包方責任時，承包方提出的索賠要求，承包方工期索賠的目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。

我國建筑施工合同范本第13條第2款規定，承包人在第13.1款情況發生后14天內，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師在收到報告后14天內予以確認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同意順延工期。

同時，建筑施工合同范本在32.2款規定了相應的索賠程序。發包人未能按合同約定履行自己的的各項義務或發生錯誤以及應由發包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經濟損失，承包人可按下列程序以書面形式向發包人索賠：

1、索賠事件發生28天內，向工程師發出索賠意向通知；

2、發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；

3、工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關資料后，于28天內給予答復，或要求施工單位進一步補充索賠理由和證據；

4、工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關資料后28天內未予答復或未對施工單位作進一步要求，視為該頂索賠已經認可；

5、當該索賠事件持續進行時，施工單位應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告，索賠答復程序與3、4規定相同。

索賠資料報給業主后，業主并不會乖乖的答應提出的要求，并會使用千萬種辦法來否認索賠要求。對施工企業來說，要采取怎么樣措施來主張我們的要求呢。一方面，及時收集好索賠資料，做好索賠準備。項目要把施工狀態，采取的措施、投入的人力、物力等等以書面的形式記錄（需要甲方工程師或者監理工程師確認）或者以照片的形式予以確認；保存好各種會議紀要、工期往來函件、工程進度報表、材料進場報驗單。在另一方面，要在適當的時機對業主施加影響。工期遲延對業主來說也是一種損失，有的項目存在著向小業主交房的壓力，建設單位總想盡早完工，建設單位會要求建設單位加緊趕工期，所以,施工單位在保證工期按照業主進度要求完成的前提下，向業主提出工期索賠，此時，建設單位為了趕工期，不得不答應施工單位的要求。當然，工期索賠是一個復雜的具有挑戰性的細致工作，以上筆者所說的索賠方法只是個案，不具有普遍的代表意義，具體的索賠方案還需要結合項目具體情況以及業主的特性具體問題具體分析。這就需要我們的項目法務人員研究合同、收集非施工方原因造成的工期延誤的證據資料，及時提出索賠意向。

在工期索賠方面的誤區。工期索賠包括工期順延索賠和（或）費用索賠。項目部普遍重視費用索賠，對于工期順延索賠并不是那么嚴格要求。最后的結果就是工期遲延的原因無法舉證，承擔舉證不能的責任，施工企業承擔高額的工期違約金。工期索賠工作中存在一下誤區：

第一、工期延期后，只進行造價索賠并不要求工期順延索賠或者認為工程費用索賠等同于工期順延索賠。

發生工期延期的事實后，項目部的第一反應當然是向業主提出索賠意向，在索賠中創效。索賠意識是正確的，但是可以索賠什么東西呢。建筑工程施工合同示范文本對索賠的定義：工程索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失，向對方提出經濟補償和（或）工期順延的要求。所以，索賠主要分費用索賠和工期索賠。費用索賠和工期索賠不是同一性質的問題，不能說費用索賠和工期順延索賠是等同的，更不能只要求費用索賠。

在工期經濟補償中的人工費補償費項是按照延誤的天數來計算的，工期順延索賠有統一的程序要件要求，要進行工期順延的索賠，工期順延索賠函要提出導致工期延誤的事件，然后證明導致工期延誤的天數以及二者之間的因果關系并發生在關鍵線路上面。然后業主要對工期索賠函件進行簽字并認可，這就是工期順延索賠全部流程。工期費用索賠中人工費補償項的延誤天數計算標準是業主對工期延誤以及工期延誤天數的事實認可。施工單位在訴訟中可以工期索賠函件的作證明證據進行抗辯。

第二、由設計變更導致的工期時間增加不屬于工期索賠范疇。合同變更指有效成立的合同在尚未履行或未履行完畢之前，基于一定法律事實的出現而使合同內容發生改變。設計變更是指設計單位依據建設單位要求調整，或對原設計內容進行修改、完善、優化，設計變更以圖紙或設計變更通知單的形式發出。設計變更屬于對原合同的變更，設計變更與原合同組成了一個整體，共同構成了建筑施工合同。設計變更通知單或者圖紙是建筑施工合同變更的法律事實之一。這種設計變更通知單或者圖紙上并沒有對原合同的時間進行增減，也就是設計變更通知單或圖紙只設計到工作內容變化，工期還是原合同 的工期。如果設計變更引起工程量增加并發生在關鍵線路上從而導致了工期延誤。這種工期延誤的責任主體并不是由施工單位而是建設單位或者設計單位，施工單位需要向建設單位索賠由于工期延誤導致的經濟損失并向甲方主張工期順延的權利。

第三、工期索賠的程序不熟悉。

有的工期索賠函件中會這樣提及工期索賠：由于甲方未及時提供施工圖紙，造成了工期延誤，請給予工期遲延。甲方簽了同意并蓋單位公章。這份工期索賠函件效力只是證明了甲方認可了工期延誤并證明工期延誤的原因的由于建設單位。至于工期索賠的天數，是無法證明。所以，正確的工期索賠方案至少是向甲方報出這樣的意向：導致工期延誤的事、實際延誤的天數、導致工期延誤的事項與實際延誤的天數具有因果關系。并且發生在關鍵線路上面。還有很重要一點就是要保證索賠文件的效力合法性，因為有的施工單位直接向監理工程師或者甲方駐現場工程師索賠并要求他們簽字。殊不知，這樣形式的簽字確認是沒有法律效力的，因為建設單位在授權委托書里并沒有把索賠的確認權授予他們。

四、索賠意向書

索賠意向書：書皮可以寫明“工 程 索 賠 意 向 通 知 書”，正文格式：

工程工期延誤（或工程暫停）施工造成的損失費用補償意向書 致：某某工程項目部或指揮部（甲方現場項目部或其他管理機構）某某公司（甲方公司全稱）

由于某某工程在施工過程因某某原因，無法繼續施工，時間由 年月 日至 年 月 日（若時間不連續，還需要分開寫）。給我方帶來較大的經濟損失及工期拖延。為此，我方特向貴方表示費用及工期索賠意向，期間發生了如下損失：

1、施工人員窩工補償費、進出場費。

2、設備窩工補償費、進出場費。

3、其他相關的企業管理費、現場經費。抄報：某某公司

五、工期索賠分析方法

工期索賠的方法 確定工期索賠一般有三種方法，簡述如下：

1、網絡分析法。通過干擾事件發生前后的網絡計劃，對比兩種工期計算結果，計算出工期索賠值，這是一種科學、合理的分析方法，適合于各種干擾事件的索賠。關鍵線路上工程活動持續時間的拖延，必然造成總工期的拖延，可提出工期索賠，而非關鍵線踐上的工程活動在時差范圍內的拖延如果不影響工期，則不能提出工期索賠。

2、比例分析法。網絡分析法雖然最合理，但實際工程中，干擾事件常常僅影響某些單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，分析它們對總工期的影響可以采用更簡單的比例分析法，即以某個技術經濟指標作為比較基礎，計算出工期索賠值。上般可分為兩種方法： ①按合同價所占比例計算：例某工程施工中，業主改變辦公樓工程基礎設計圖紙的標準，使單項工程延期10周，該單項工程合同價為80萬美元，而整個工程合同總價為400萬美元。則承包商提出工期索賠值可按下式計算： 工期拖延該部分工程受干擾后的整個工程的合同總價分工程的價值受干擾事件影響的那部總工期索賠值。即：總工期索賠值ΔT=（80/400）×10=2周 ②按單項工程工期拖延的平均值計算 ：例某工程有A、B、C、D、E五個單項工程，合同規定業主提供水泥。在實際工程中，業主沒有按合同規定的日期供應水泥，造成停工待料。根據現場工程資料和合同雙方的通信等證據證明，由業主水泥提供不及時對工程造成如下影響： 單項工程A：500m3混凝土基礎推遲21天； 單項工程B：850m3混凝土基礎推遲7天 單項工程C：225m3混凝土基礎推遲10天 單項工程D：480m3混凝土基礎推遲10天 單項工程E：120m3混凝土基礎推遲27天。承包商在一攬子索賠中，對業主材料供應不及時造成工期延長提出索賠要求如下： 總延長天數=21+7+10+10+27=75天，平均延長天數=75/5=15天 工期索賠值=15+5=20天（加5天是考慮了單項工程的不均勻性對其他工期的影響）。③以上兩種方法的比較。實際運用中，也可按其他指標，如按勞動力投入量，實物工程量等變化計算。比例分析的方法雖然計算簡單、方便，不需要復雜網絡分析，在意義上也容易接受，但也有其 不合理、不科學的地方。例如，從網絡分析可以看出，關鍵線路上工作的拖延方為總工期的延長，非關鍵線路上的拖延通常對總工期沒有影響，但比例分析法對此并不考慮，而且此種方法對有些情況也不適用，例如業主變更施工次序，業主指令采取加速施工措施等不能采用這種方法，最好采用網絡分析法，否則會得到錯誤的結果。

3、贏值法。贏值法就是在橫道圖或時標網絡計劃的基礎上，求出三種費用，以確定施工中的進度偏差和成本偏差的方法。其中這三種費用是： ①擬完工程計劃費用（BCWS）。指進度計劃安排在某一給定時間內所應完成的工程內容的計劃費用。②已完工程實際費用（ACWP）。指在某一給定時間內實際完成的工程內容所實際發生的費用。③已完工程計劃費用（BCWP）。指在某一給定時間內實際完成的工程內容的計劃費用。在費用和進度控制根據以下關系分析費用與進度偏差： 費用偏差=已完工程實際費用-已完工程計劃費用 其中：費用偏差為正值表示費用超支，為負值表示費用節約。進度偏差=擬完工程計劃費用-已完工程計劃費用。其中：進度偏差為正值表示進度拖延，為負值表示進度提前。例某土方工程總挖方量為1000立方米，預算單價為45元/立方米。該挖方工程預算總費用為45萬元，計劃用25天完成，每天400立方米。開工后第七天早上剛上班時，業主項目管理人員前去測量，取得了兩個數據：已完成挖方2000立方米，支付給承包單位的工程進度款累計已達到12萬元。計算已完工程計劃費用BCWP=45×2000=9萬元。查看項目計劃，計劃表明，開工后第6天結束時，承包商應得到的工程款累計額，即擬完工程計劃費用BCWS=400×6×45=10.8萬元。該工程在第7天檢查時的進度偏差和費用偏差為： 進度偏差=10.8-9=1.8萬元，表示承包商進度拖延，18000÷45=400立方米，正好為預算中一天的工作量，所以承包商的進度已經拖延天。費用偏差=12-9=3萬元，表示承包商已超支。

六、索賠機會和干擾事件

（一）、尋找索賠機會 ：在合同實施過程中經常會發生一些非承包商責任的，而且承包商不能影響的干擾事件。它們不符合“合同狀態”，造成施工工期的拖延和費用的增加，是承包商的索賠機會。承包商必 須對索賠機會有敏銳的感覺。尋找和發現索賠機會是索賠的第一步。在承包合同的實施中，索賠機會通常表現為如下現象：

1、業主或他的代理人，工程師等有明顯的違反合同，或未正確地履行合同責任的行為。

2、承包商自己的行為違約，已經或可能完不成合同責任，但究其原因卻在業主，工程師或他的代理人等。由于合同雙方的責任是互相聯系，互為條件的，如果承包商違約的原因是業主造成，同樣是承包商的索賠機會。

3、工程環境與“合同狀態”的環境不一樣，與原標書規定不一樣，出現“異常”情況和一些特殊問題。

4、合同雙方對合同條款的理解發生爭執，或發現合同缺陷，圖紙出錯等。

5、業主和工程師作出變更指令，雙方召開變更會議，雙方簽署了會談紀要、備忘錄、修正案、附加協議。

6、在合同監督和跟蹤中承包商發現工程實施偏離合同，如月形象進度與計劃不符、成本大幅度增加、資金周轉困難、工程停滯、質量標準提高、工程量增加、施工計劃被打亂、施工現場紊亂、實際的合同實施不符合合同事件表中的內容，存在差異等。

尋找索賠機會是合同管理人員的工作重點之一。一經發現索賠機會就應進行索賠處理，不能有任何拖延。

（二）、干擾事件：索賠機會常常表現為具體的干擾事件。干擾事件是索賠處理的對象，事態調查、索賠理由分析、影響分析、索賠值計算等都針對具體的干擾事件。在承包工程中，常見的可以提出索賠的干擾事件有：

1、業主沒有按合同規定的要求交付設計資料、設計圖紙，使工程延期。例如，推遲交付，提供的資料出錯，合同規定一次性交付，而實際上分批交付等；業主提供的設備、材料不合格，或業主未在規定的時間內提供。

2、業主沒按合同規定的日期交付施工場地，交付行駛道路，接通水電等，使承包商的施工人員和設備不能進場，工程不能及時開工，延誤工期。

3、工程地質與合同規定的不一樣，出現異常情況，如土質與勘探資料不同，發現未預見到的地下水，圖紙上未標明的管線、古墓或其它文物，按工程師指令進行特殊處理，或采取加固地基的措施，或采用新的開挖方案。

4、合同缺陷，如合同條款不全，錯誤，或文件之間矛盾、不—致、有二義性。雙方就合同理解發生爭執。招標文件不完備，業主提供的信息有錯誤。

5、業主或業主的工程師指令工程停建、緩建，指令改變原合同規定的施工順序和施工部署。業主和他的工程師超越合同規定的權力不適當干擾承包商的施工過程和施工方案。

6、工程變更。業主和他的工程師指令增加，減少或刪除部分工程，指令提高工程質量標準，如提高裝飾標準，提高建筑五金標準等。業主刪除部分工程，而將它委托給其它承包商來完成。

7、附加工程。在合同規定的范圍內，業主指令增加附加工程項目，要求承包商提供合同責任以外的服務項目。

8、由于設計變更，設計錯誤，業主和工程師作出錯誤的指令，提供錯誤的數據、資料等造成工程修改、報廢、返工、停工、窩工等。

9、由于非承包商原因，工程師指令暫停工程施工。

10、業主和他的工程師的特殊要求，例如合同規定以外的鉆孔，勘探開挖；對材料、工程設備、工藝作合同規定以外的檢查試驗，造成工程損壞或費用增加，而最終證明承包商的工程質量符合合同要求；要求承包商完成合同規定以外的工作或工程，為業主，業主的其它承包商、工作人員、任何合法機構人員提供臨時工程、臨時設施和各種服務等。

11、業主拖延合同責任范圍內的工作，如拖延圖紙批準，拖延隱蔽工程驗收，拖延對承包商問題的答復，不及時下達指令、決定，造成工程停工。

12、業主要求加快工程進度，指令承包商采取加速措施。這只有在如下兩種情況下才能提出索賠：

(1)、已發生的工期延長責任完全非承包商引起，業主已認可承包商的工期索賠。(2)實際工期沒有拖延，而業主希望工程提前竣工，及早投入使用。

13、進口材料海運時間過長或在港口停置時間過長，造成工程停工待料。

14、業主沒按合同規定的時間和數量支付工程款。

15、物價大幅度上漲，造成材料價格、人工工資大幅度上漲。

16、國家法令的修改，如提高工資稅。

17、不可抗力因素，如反常的氣候條件、洪水、**、內戰、政局變化、罷工和其它一個有經驗的承包商無法預見的任何自然力作用等使工程中斷或合同終止。

18、因合同條文模糊不清、錯誤引起索賠。

（1）、業主自己的工作執行不到位，比如征地拆遷，圖紙提供等，影響了承包人的施工進度

（2）、不可抗拒因素，這需要合同約定，比如地震，洪水，暴雨、物價暴漲等，其實這同樣很少見，即便物價暴漲很常見，業主也很多時候不愿意給你調差；

（3）、業主趕工，比如業主行政性的不顧合理工期，要求施工單位提前工期。但是這種事情很多時候業主不認，但是可以肆意妄為的提要求，整的施工單位叫苦連天；

（4）、其他因為業主計量支付不及時等，一般業主在簽合同時，總會有些霸王條款，施工單位處在弱勢地位，目前國內發改委及建設部在業主方的管理這塊做的很差，沒有規范起來，所以，這部分施工單位也是沒有辦法。

19、在保修期間，由于業主使用不當或其它非承包商責任造成損壞，業主要求承包商予以修理；業主在驗收前或交付使用前，擅自使用已完或未完工程，造成工程損壞。

總之，在中國，索賠是很少的，一般施工單位都不敢這樣說，否則，業主聽了很生氣，后果很嚴重。隨著建筑市場管理的逐步規范化，不但施工單位可以向業主提出索賠，人家業主還可以提出向施工單位的反索賠，這風險同樣很大，雙方索賠時同樣很注重證據，包括影像資料的收集，并且嚴格按照合同約定辦事，總體上不講人情干擾事件是承包商的索賠機會，但它們能否作為索賠事件，承包商能否進行有 效的索賠，還要看它們的合同背景，即具體的合同條款，不可一概而論。不同的合同條件有不同的索賠條件，索賠范圍和索賠處理程序。在索賠報告中承包商必須指明索賠要求是按合同的哪一條款提出的。尋找索賠理由主要通過合同分析進行。

七、索賠證據

證據在合同簽訂和實施過程中產生，主要為合同資料、日常的工程資料和合同雙方信息溝通的資料。

（一）、索賠依據的基本要求

1、真實性：索賠證據必須在實際工程過程中產生，完全反映實際情況，能經得住對方的推敲。由于在工程過程中雙方都在進行合同管理，收集工程資料，所以雙方應有相同的證據。

2、全面性：所提供的證據應能說明時間的全過程。索賠報告中所涉及的干擾事件、索賠理由、影響、索賠值等應有相應的證據，不能凌亂和支離破碎，否則業主將退回索賠報告，重新補充證據。這會拖延索賠的解決，損害承包商在索賠中的有利地位。

3、法律證明效力：索賠報告必須注意：

（1）、證據必須是當時的書面文件，一切口頭承諾、口頭協議不算。

（2）、合同變更協議必須由由雙方簽署，或以會談紀要的形式確定，且為決定性決議。一切商討性、意向性的意見或建議不算。（3）、工程中的重大事件、特殊情況的記錄應由工程師簽署認可。

4、及時性：

（1）、證據是工程活動或其他活動發生時的記錄或產生的文件，除了專門規定外，后補的證據通常不容易被認可。干擾事件發生時，承包商應有同期記錄，這對提出索賠要求，支持其索賠理由是必要的。

（二）、證據的種類

1、招標文件、合同文書及附件，其他的各種簽約（備忘錄、修正案等）；業主認可的工程實施計劃，各種工程圖紙（包括圖紙修改指令），技術規范等。

承包商的報價文件，包括各種工程預算和其他作為報價依據的資料，如施工環境調查資料、標前會議和澄清會議資料等。

2、有關工程的來往信件，如業主的變更指令，各種認可信、通知、對承包商問題的答復信等。

做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建筑師予以承認。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔。

3、各種會談紀要。會談紀要需經各方簽署才有法律效力。通常，會談后，按會談結果起草會談紀要交個方面審查，如有不同意見或反駁須在規定期限內提出，超過這個期限不作答復即被作為認可紀要內容處理。所以，對待會談紀要也要像對待合同一樣認真審查，及時答復，及時反對表達不清、有偏見的或對自己不利的會談紀要。

4、施工進度計劃和實際施工進度記錄。包括總進度計劃，開工后業主的工程師批準的詳細的進度計劃，每月進度修改計劃，實際施工進度記錄，月進度報表等。這里對索賠有重大影響的，不僅是工程的施工順序、各工序的持續時間，而且還包括勞動力、管理人員、施工機械設備、現場設施的安排計劃和實際情況，材料的采購訂貨、運輸、使用計劃和實際情況等。

5、施工現場的工程文件，如施工記錄、施工備忘錄、施工日報、工長或檢查員的工作日記、監理工程師填寫的施工記錄和各種簽證等。在施工中發生影響工期和索賠有關的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找。

6、工程照片。工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機。將照片按工程進度整理編排。要有表示工程進度的照片、隱蔽工程覆蓋前的照片、業主責任造成返工和工程損害的照片等。

7、氣候報告。收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。如果遇到惡劣天氣，應作記錄，并請工程師簽證。

8、工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告。工程水文地質勘察報告、土質分析報告、地基承載力實驗報告、隱蔽工程驗收報告、材料試驗報告、材料設備開箱驗收報告、工程驗收報告等。他們能證明承包商的工程質量。

9、工地的交接記錄（應注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等），圖紙和各種資料交接記錄。工程中送停電、送停水，道 路開通和封閉的記錄和證明。他們應由工程師簽證。合同雙方在工程過程中各種文件和資料的交接都應有一定的手續，要有專門的記錄，防止在交接中出現漏洞和“說不清楚”的情況。

10、建筑材料和設備的采購、訂貨、運輸、進場，使用方面的記錄、憑證和報表等。

11、市場行情資料，包括市場價格、官方的物價指數、工資指數、銀行匯率等。

12、各種會計核算資料。包括：工資單、工資報表、工程款賬單，各種收付款原始憑證，總、分類賬、管理費用報表，工程成本報表等。

13、國家法律、法令、政策文件。如因工資稅增加，提出索賠，索賠報告中只需引用文號、條款號即可，而在索賠報表后附上復印件。

八、索賠報告

索賠報告是向對方提出索賠要求的書面文件，調節人和仲裁人將通過索賠報告了解和分析合同實施情況和承包商的索賠要求，評價它的合理性，并據此作出決議。所以索賠報告的表達方式對索賠的決議有重大影響。索賠報告應充滿說服力，合情合理，有理有據，邏輯性強，能說服工程師、業主、調解人和仲裁人；同時它又應是有法律效力的正規書面文件。

（一）、索賠報告的一般要求

1、索賠的事件是真實的。

這是索賠的基本要求，它關系到承包商的信譽和索賠的成敗，不可含糊，必須保證真實。如果承包商提出不實的，不合情理，缺乏根據的索賠要求，工程師會立即拒絕。這還會影響對承包商的信任和以后的索賠。索賠報告中所指出的干擾事件必須有有力的證據來證明。這些證據應附于索賠報告之后。

對索賠事件的敘述必須清楚、明確。不包含任何估計和猜測，也不可用估計和猜測式的語言，諸如“可能”、“大概”、“也許”等。這會使索賠要求蒼白無力。

2、責任分析應清楚、準確。

一般索賠報告中所針對的干擾事件都是由于對方責任引起的，應 將責任全部推給對方。不可用含混的字眼和自我批評式的語言，否則會喪失自己在索賠中的有利地位。

3、在索賠報告中應特別強調如下幾點：

（1）、干擾事件的不可預見性和突然性。即使一個有經驗的承包商對它也不可能有遇見或準備，對它的發生承包商無法制止，也不能影響。

（2）、在干擾事件發生后承包商已立即將情況通知了工程師。聽取并執行了工程師的處理指令；或承包商為了避免和減輕干擾事件的影響和損失盡了最大的努力，采取了能夠采取的措施。在索賠報告中可以敘述所采取的措施一級它們的效果。

（3）、由于干擾事件的影響，使承包商的工程受到嚴重干擾，費用增加。應強調干擾事件、對方責任、工程受到的影響和索賠之間有直接的因果關系，這個邏輯關系對索賠的成敗至關重要。

（4）、承包商的索賠要求應有合同文件的支持，可以直接引用相應合同條款。

強調這些是為了使索賠理由更充足，使工程師、業主和仲裁人在感情上易于接受承包商的索賠要求。

4、索賠報告通常很簡潔，條理清楚，各種結論、定義準確，有邏輯性。索賠證據和索賠值的計算應很詳細和準確。

索賠報告的邏輯性，主要在于將索賠要求（工期延長和費用增加）與干擾事件、責任、合同條款、影響連成一條打不斷的邏輯鏈。承包商應盡力避免索賠報告中出現用詞不當、語法錯誤、計算錯誤、打字錯誤等問題。否則會降低索賠報告的可信度，使人覺得承包商不嚴肅、輕率或弄虛作假。

5、用詞要婉轉。特別作為承包商，在索賠報告中應避免使用強硬的不友好的抗議式的語言。如不宜用“……你方違反合同條款……，是我方受到嚴重損害，因此我方提出……”，宜用“請求貴方做出公平合理的調整”，“請在×合同條款下考慮我方的要求”。不能因為語言而傷了和氣和雙方的感情，導致索賠的失敗。

索賠的目的是取得索賠，說服對方承認自己索賠要求的合理性，而不能損害對方的面子。所以在索賠報告中，以及在索賠談判中應強 調干擾事件的不可預見性，強調不可抗力的原因，或應由對方負責的第三者責任，應避免出現對業主代表和監理工程師當事人個人的指責。這在實際工作中應予以注意。

（二）、索賠報告的格式和內容

索賠文件通常包括三個部分：

1、承包商或他的授權人致業主或工程師的信。在信中簡要介紹索賠要求、干擾事件經過和索賠理由等。

2、索賠報告正文。在工程中，對單項索賠，應設計統一格式的索賠報告。這使得索賠報告處理比較方便。

3、附件。即該報告所列舉事實、理由、影響的證據文件和各種計算基礎，計算依據的證明文件。

索賠報告的內容一般主要包括：

（1）、題目。簡潔地說明針對什么提出索賠。

（2）、索賠事件。敘述事件的起因（如業主的變更指令、通知等），事件經過、事件過程中雙方的活動，重點敘述我方按合同所采取的的行為（以推卸自己的合同責任）、對方不符合合同的行為或沒履行合同責任的情況。這里要提出事件的時間、地點和事件的結果，并引用報告后面的證據作為證明。

（3）、理由。總結上述事件，同時引用合同條文或合同變更和補充協議條文，證明對方行為違反合同或對方的要求超出合同規定，造成了干擾事件，有責任對由此造成的損失作出補償。

（4）、影響。簡要說明事件對承包商施工過程的影響，而這些影響與上述事件有直接的因果關系。重點圍繞由于上述事件原因造成成本增加和工期延長，與后面的費用分項的計算又有對應關系。

（5）、結論。由于上述事件的影響，造成承包商費用增加。通過詳細的索賠值計算（這里包括對工期的分析和各費用損失項目的分項計算），提出索賠具體的費用索賠值和工期索賠值。

九、反索賠

反索賠是指項目經理針對建設單位、分包單位或材料供應單位對總承包單位提出的索賠要求所做的反索賠。項目經理應組織證據，做好一下反索賠工作。

（一）、項目經理的反索賠工作包括：

1、采取積極措施，防止索賠事件擴大和延伸；

2、制定反索賠策略；

3、對合同進行整體分析；

4、對事件進行調查；

5、對提出的索賠報告進行分析；

6、起草反索賠報告并提交責任人。

（二）、反索賠的分析重點

1、索賠事件的真實性

（1）、對方索賠報告后面的證據。對方索賠報告未提出事件經過的有力證據。我方即可要求對方補充證據，或否定索賠要求。

（2）、我方合同跟蹤的結果。從其中尋找對對方不利的，構成否定對方索賠要求的證據。

2、干擾事件責任分析

干擾事件和損失是存在的，擔責任不在我方。通常有：（1）、責任在于索賠者自己，由于他疏忽大意，管理不善造成損失，或在干擾事件發生后未采取得力有效的措施降低損失，或未遵守工程師的指令、通知等。

（2）、干擾事件是有其他方面引起的，不應由我方賠償。（3）、合同雙方都有責任，則應按各自的責任大小分擔責任。

3、索賠理由分析

反索賠和索賠一樣，要能找到對自己有利的合同條文，或找到對對方不利的合同條文，是對方不能退卸貨不能完全推卸其合同責任。這樣可以從根本上否定對方的索賠要求。

4、干擾事件的影響分析

首先要分析索賠事件和影響之間是否存在因果關系，分析干擾事件的影響范圍。如在某工程中，總承包商負責的裝飾材料未能及時運大工地，使分包商裝飾工程收到干擾而施工拖延，但拖延天數在該工程活動的時差范圍內，不影響工期。且總包已事先通知分包，而施工計劃有允許人力做調整，則不能對工期和勞動力損失做索賠。

5、證據分析 證據不足、證據不當或僅有片面的證據。即證據不足以證明干擾事件的真相、全過程或證明事件的影響，證據與本索賠事件無關或關系不大，證據的法律證明效力不足，索賠者僅出具對自己有利的證據，索賠是不成立的。

6、索賠值審核

如果經過上面的各種分析、評價，仍不能從根本上否定該索賠要求，則必須對索賠值進行認真的細致的審核即可對對方的索賠值計算進行對比、審查與分析。對比分析的重點在于：

（1）、各數據的準確性。對索賠報告中所涉及的各個計算基礎數據都須做審查、核對，以找出其中的錯誤和不恰當的地方。

（2）、計算方法的合理性。不同的計算方法對計算結果影響很大，對于重大索賠，須經過雙方協商談判才能對計算方法達成一致，特別是對于總部管理費的分攤方法，工期拖延的費用索賠計算方法等。

第四篇：誤工索賠申請書(修改)

誤工索賠申請書

尊敬的中建四局第三建筑工程有限公司

金域上郡花園項目部領導：

根據中建四局第三建筑工程有限公司金域上郡花園項目部發給我們單位“鋁模安裝項目分包單位進場許可通知書”的約定.我們公司共有62名專業鋁模施工人員于2013年7月28日按通知書規定的日期準時、足員進駐施工現場。在我們進場后,由于貴公司項目部不能按時把施工場地移交，一直拖至2013年8月7日才勉強移交了6A棟樓面給我們，并且與其他工種在狹窄的樓面上進行交叉施工，從7月28日進場后至8月7日整整耽誤了我們62名專業安裝工人9天的黃金時間。尊敬的領導，鋁模板安裝工程目前在國內尚屬于新型的建筑工藝，專業熟手的鋁模安裝工人很是缺乏。為了集聚到更好.更多有經驗.熟手的工人，我公司采取和工人們在每次進場前就訂立勞務協議的方式，以此確保能召集到更有素質的工人和保證鋁模板安裝工程的質量。在我們與工人簽訂的協議書中有明確規定：“工人進駐工地安置后，第二天開始（除雨天外）開始計算工資，每人每天工資為人民幣280元，伙食每天每人為人民幣20元，共計人民幣300元，并提供良好的工作和住宿環境。”只有在保證工人的利益的前提下，我們才能聚集到大量的專業工人。

可是，由于貴公司項目部未能按通知書的約定時間讓我們工人進行鋁模板安裝作業，使我公司在待工的9天中不但沒有產出相應的經濟效益，而且還必須按勞務協議直接賠付給工人的賠償工資就高達人民幣167400元。（計算方式：62人×300元×9天）以上的不必要損失是貴公司項目部計劃有誤所導致。貴公司是在建筑領域內的知名國有企業，以“誠信、共贏”等良好品質作為企業精神，因此請求貴公司項目部給予我們公司相應的誤工賠償，以示公正。

此致

敬禮

珠海橫琴新區中葆建材科技有限公司

2013年8月9日

第五篇：索賠案例（精選）

不可抗力后果的承擔原則

（1）永久工程、已運至施工現場的材料和工程設備的損壞，以及因工程損壞造成的第三人人員傷亡和財產損失由發包人承擔；

（2）承包人施工設備的損壞由承包人承擔；

（3）發包人和承包人承擔各自人員傷亡和財產的損失；

（4）因不可抗力影響承包人履行合同約定的義務，已經引起或將引起工期延誤的，應當順延工期，由此導致承包人停工的費用損失由發包人和承包人合理分擔，停工期間必須支付的工人工資由發包人承擔；

（5）因不可抗力引起或將引起工期延誤，發包人要求趕工的，由此增加的趕工費用由發包人承擔；

（6）承包人在停工期間按照發包人要求照管、清理和修復工程的費用由發包人承擔。

案例：

某施工單位在施工過程中發生以下事件：

（1）4月份趕上雨期施工，由于采取防雨措施，造成施工單位費用增加2萬元；中途機械發生故障檢修，延誤工期1天，費用損失1萬元。

（2）5月份由于公網連續停電2天，造成停工，使施工單位損失3萬元。

（3）6月份由于業主設計變更，造成施工單位返工費損失5萬元，并損失工期2天，且又停工待圖15天，窩工損失6萬元。（4）為趕工期，施工單位采取趕工措施，增加趕工措施費5萬元，使工程不僅未拖延，反而比合同工期提前10天完成。

工期索賠案例

（一）某工程項目的進度計劃如圖所示，總工期為32周，在實施過程中發生了延誤，工作②—④由原來的6周延至7周，工作③—⑤由原來的4周延至5周，工作④—⑥由原來的5周延至9周，其中工作②—④的延誤是因承包商自身原因造成的，其余均由非承包商原因造成。

將延誤后的持續時間代入原網絡計劃，即得到工程實際網絡圖，如圖所示。比較圖1和圖2，可以發現實際總工期變為35周，延誤了3周，承包商責任造成的延誤（1周）不在關鍵線路上，因此，承包商可以向業主要求延長工期3周。

工期索賠案例

（二）事件1：在某工程施工過程中，業主推遲辦公樓基礎設計圖紙的批準，使該單項工程延期10周。該單項工程合同價為80萬美元，而整個工程合同總價為400萬元，則承包商提出工期索賠為多少？

事件2：工程基礎施工中，出現了不利的地質障礙，業主指令承包人進行處理，土方工程量由原來的2760立方米增加至3280立方米，原定工期為45天。承包人可提出的工期索賠為多少？

事件1：10*80/400=2（周）

事件2：45*（3280-2760）/2760=85（天）

費用索賠案例

某木窗簾盒施工，長度10 000m，合同中約定用工量為2498個工日，工資為40元/工日。實際中，由于業主供應材料不符合要求，使承包商的實際用工為2700個工日，同時，實際的工資上漲到43元/工日。合同中雙方約定工日數及工資可按實際情況調整。試求在此情況下承包商可索賠的人工費總費用，并分析此費用的構成。

解：(1)計算可索賠人工費用 原合同價為：2498×40=99 920元 實際結算價為：2700×43=116 100元 可索賠總費用△C=116100-99920=16180元(2)分析承包商索賠的人工費用的構成

按計劃工資及合同用工的價款為：2498×40=99 920元 按計劃工資及實際用工的價款為：2700×40=108 000元 按實際工資及實際用工的結算款為：2700×43=116 100元

由已知條件可知，承包商索賠的人工費用由兩個部分構成，一部分是由于業主提供的原材料不符合要求，工人工效降低的費用，其值為108 000―99 920=8080元，另一部分是由于人工工資漲價的費用，其值為116 100―108 000=8100元；這兩部分共計8100+8080=16 180元。綜合案例

（一）某施工單位根據領取的某2000 m3兩層廠房工程項目招標文件和全套施工圖紙，采用低價策略偏制了投標文件，并獲得中標。該施工單位（乙方）與建設單位（甲方）簽訂總價合同，合同工期為8個月。在工程施工過程中，遭受到多年不遇的暴風雨的襲擊，造成相應的損失，施工單位及時向監理工程師提出索賠要求，并附有與索賠有關的資料和證據。索賠報告中的基本要求如下：

1）遭受多年不遇的強暴風雨的襲擊屬于不可抗力事件，不是因施工單位原因造成的損失，故由業主承擔賠償責任。

2）給已建部分工程造成破壞，損失18萬元，應由業主承擔修復的經濟責任。3）施工單位人員因此災害導致數人受傷，處理傷病醫療費用和補償總計3萬元，業主應給予賠償。

4）施工單位進場后使用的機械、設備受到損壞，造成損失8萬元，業主應負擔賠償和修復的經濟責任。

5）因暴風雨造成現場停工8天，要求合同工期順延8天。6）由于工程破壞，清理現場需費用2.4萬元，業主應支付。問題：

1．該工程采用固定價格合同是否合適？ 2．對施工單位提出的要求，應如何處理？

答：

1、總價合同適用于工程量不大且能夠較準確計算、工期較短、技術不太復雜、風險不大的項目。該工程基本符合這些條件，故采用總價合同是合適的。

2、（1）經濟損失由雙方分別承擔，工期延誤應予順延；（2）工程修復、重建18萬元工程款應由業主支付；（3）3萬元的索賠不予認可，由施工單位承擔；（4）8萬元的索賠不予認可，由施工單位承擔；（5）認可順延合同工期8天；

（6）2.4萬元的清理現場費用由建設單位承擔。

綜合案例

（二）某施工單位(乙方)與某建設單位(甲方)簽訂了建造無線電發射試驗基地施工合同。合同工期為38天。由于該項目急于投入使用，在合同中規定，工期每提前(或拖后)1天獎(罰)5 000元。乙方按時提交了施工方案和施工網絡進度計劃(圖5-13)，并得到甲方代表的同意。實際施工過程中發生了如下幾項事件：

事件1：在房屋基槽開挖后，發現局部有軟弱下臥層。按甲方代表指示乙方配合地質復查，配合用工為10個工日。地質復查后，根據經甲方代表批準的地基處理方案，增加工程費用4萬元，因地基復查和處理使房屋基礎施工延長3天，人工窩工15個工日。

事件2：在發射塔基礎施工時，因發射塔坐落位置的設計尺寸不當，甲方代表要求修改設計，拆除已施工的基礎，重新定位施工。由此造成增加用工30個工日，材料費1.2萬元，機械臺班費3000元，發射塔基礎施工延長2天。事件3：在房屋主體施工中，因施工機械故障，造成窩工8個工日，房屋主體施工延長 2天。

事件4：在房屋裝修施工基本結束時，甲方代表對某項電氣暗管的敷設位置是否準確有異議，要求乙方進行剝漏檢查。檢查結果為某部位的偏差超出了規范允許范圍，乙方根據甲方代表的要求進行返工處理，合格后甲方代表予以簽字驗收。該向返工及覆蓋用工20個工日，材料費為1000元。因該項電氣暗管的重新檢驗和返工處理使安裝設備的開始作業時間推遲了1天。

事件5：在敷設電纜時，因乙方購買的電纜質量不合格，甲方代表令乙方重新購買合格電纜。由此造成該項工作多用人工8個工日，作業時間延長4天，材料損失8000元。

事件6：鑒于該工程工期較緊，經甲方代表同意，乙方在安裝設備作業過程中采取了加快施工的技術措施，使該工作縮短3天，該項技術措施人材機費為6000元。

其余各項工作實際作業時間和費用均與原計劃相符。問題：

1.在上述事件中，乙方可以就哪些事件向甲方提出工期補償和費用補償要求？為什么？

2.該工程的實際施工天數為多少天？可得到的工期補償為多少天？工期獎罰款為多少？

3.假設工程所在地人工費標準為60天/工日，應由甲方給予補償的窩工人工費補償標準為35元/工日，該工程綜合取費率為直接費的25%。則在該工程結算時，乙方應該得到的索賠款為多少？

答案：

1、事件1可以提出工期補償和費用補償要求，因為地質條件變化屬于甲方應承擔的責任，且該項工作位于關鍵線路上。

事件2可以提出費用補償要求；不能提出工期補償要求，因為發射塔設計位置變化是甲方的責任，因此增加的費用應由甲方承擔，但該項工作的拖延時間（2天）沒有超出其總時差（8天）。

事件3不能提出工期補償和費用補償要求，因為施工機械故障屬于乙方應承擔的責任。事件4不能提出工期和費用補償要求，因為乙方應該對自己完成的產品質量負責。甲方代表有權要求乙方對已覆蓋的分項工程剝離檢查，檢查后發現質量不合格，其費用由乙方承擔，工期也不予補償。

事件5不能提出工期和費用補償要求，因為乙方應該對自己購買的材料質量和完成的產品質量負責。

事件6不能提出補償要求，因為通過采取施工技術組織措施使工期提前，可按合同規定給予工期獎罰的辦法處理，因趕工而發生的施工技術措施費應由乙方承擔。2.（1）通過對網絡圖的分析，該工程施工網絡進度計劃的關鍵線路為①—②—④—⑥—⑦—⑧，計劃工期為38天，與合同工期相同。將圖中所有各項工作的持續時間均以實際持續時間代替。計算記過表明：關鍵路線不變（仍為①—②—④—⑥—⑦—⑧），實際工期為42天。

（2）將圖中所有由甲方負責的各項工作持續時間延長天書加到原設計相應工作的持續時間上，計算結果表明：關鍵路線不變（仍為①—②—④—⑥—⑦—⑧），工期為41天。41天—38天=3天，所以該工程可補償工期天數為3天。（3）工期罰款為：[42—（38+3)]*5000元=5000元 3.乙方應該得到的索賠款有：

（1）由事件1引起的索賠款：[(10*60+40000）*（1+25%）+15*35*（1+9.8%）元=51326.45（元）

（2）由事件2引起的索賠款：[(30*60+12000+3000）*（1+25%）]元=21000（元）（3）乙方應該得到的索賠款為：51326.45元+21000元=72326.45（元）

綜合案例

（三）某工程項目施工采用了包工包料的固定價格合同。工程招標文件參考資料中提供的用砂地點距工地4公里。但是開工后，檢查該砂質量不符合要求，承包商只得從另一距工地20公里的供砂地點采購。而在一個關鍵工作面上又發生了幾種原因造成的臨時停工： 1、5月20日至5月26，承包商的施工設備出現了從未出現過的故障；

2、應于5月24日交給承包商的后續圖紙直到6月10日才交給承包商； 3、6月13日到6月14日該地區的供電全面中斷，導致停工兩天。1．承包商的索賠要求成立的條件是什么?

2．由于供砂距離的增大，必然引起費用的增加，承包商經過仔細認真計算后，在業主指令下達的第3天，向業主的造價工程師提交了將原用砂單價每噸提高5元人民幣的索賠要求。作為一名造價工程師你批準該索賠要求嗎?為什么? 3．若承包商對因業主原因造成窩工損失進行索賠時，要求設備窩工損失按臺班計算，人工的窩工損失按日工資標準計算是否合理?如不合理應怎樣計算? 4．由于幾種情況的暫時停工，承包商在6月25日向業主的造價工程師提出延長工期26天，成本損失費人民幣2萬元／天(此費率已經工程師核準)和利潤損失費人民幣2千元／天的索賠要求，共計索賠款57．2萬元。作為一名工程師你批準延長工期多少天?索賠款額多少萬元? 答案：

1、索賠成立的條件：

（1）與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失；

（2）造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任；

（3）承包人按合同規定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠

2、因砂場地點的變化提出的索賠不能被批準，原因：（1）承包商應對自己就招標文件的解釋負責；（2）承包商應對自己報價的正確性與完備性負責；

（3）作為一個有經驗的承包商可以通過現場踏勘確認招標文件參考資料中提供的用砂質量是否合格，若承包商沒有通過現場踏勘發現用砂質量問題，其相關風險應由承包商承擔。

3、不合理。因窩工閑置的設備按折舊費或租賃費計算，不包括運轉費部分；人工費損失應考慮這部分工作的工人調做其他工作時工效降低的損失費用，一般用工日單價乘以一個測算的降效系數計算。

4、可以批準的延長工期為16天，費用索賠額為32萬元人民幣。

（1）5月20日至5月26 出現的設備故障，屬于承包商應承擔的風險，不應考慮承包商的延長工期和費用索賠要求。

（2）5月27日至6月9日是由于業主遲交圖紙引起的，為業主應承擔的風險，應延長工期為14天。成本損失索賠額為14天×2萬／天＝28萬元，不考慮承包商利潤損失。

（3）6月13 日至6月14日的停電屬于有經驗的承包商無法預見的自然條件變化，為業主應承擔的風險，應延長工期為2天，索賠額為2天×2萬／天＝4萬元，不考慮承包商利潤損失。

只要發生直接費，就需要計算規費和稅金；發生窩工時，不考慮管理費和利潤.(直接費，間接費（規費+管理費),利潤，稅金)