第一篇：工程招投標領域腐敗案件調研報告

一直以來，招投標領域都是社會公眾關注度高、反響強烈地重點領域，各地也先后在工程招投標領域開展各類專項整治，探索解決切實可行措施，可以說近年來國家在遏制招投標領域腐敗工作方面取得了較大地成效。但隨著社會發展不斷加快，信息技術等手段日趨先進，我們在實踐工作中仍然存在權力尋租、權錢交易等各類腐敗突出問題，各項制度還存在有待進一步完善的地方。

一、招投標領域腐敗案件發案特點

（一）招標人權力過于集中。

工程建設領域招投標涉及多環節、多部門，從近幾年的腐敗案件中可以看出，招標方涉案人員多為單位“一把手”、分管招投標工作的領導，或是從事招標項目的具體經辦人員，他們掌握著項目的“第一手”資料，且有權決定招標項目的具體需求和參數，這就會導致潛在投標人為謀取中標，主動向招標方這些人“示好”，其結果往往出現虛假招標、規避招標、“蘿卜”招標等現象。如：湖南省交通運輸廳原黨組成員、省高速公路管理局原局長馮偉林等人通過操縱招標，為投標人量體裁衣腐敗案件。

（二）投標人相互串通、投機取巧。

有些招標項目因標的金額較大，容易讓人產生利潤可觀、“油水多”的想法，從而引起一些投標人之間相互抱團，串通一氣，群體圍標或者中標后轉包給其他人施工等違法違規行為的發生，從而形成窩案、串案。如：浙江省臺州市黃巖區一起水利系統腐敗窩案。

（三）評標專家私下收受好處。

評標評審環節是工程招投標過程的核心環節，評標委員會的水平更是決定評標結果質量的關鍵因素，好的評標評審委員會應嚴格按照招標文件要求的評標規則進行評審，但現實工作也存在評標委員會中個別評標評審專家與投標人存在利益關系或與投標人事先約定收受好處費，在具體項目評標過程中為其提供便利，幫助其中標。

（四）監管工作流于形式。

工程招投標后期監管是規范工程建設項目依法履約的必要手段，如果監管者的監督管理流于形式,未能充分發揮其制約作用，或者監督機制不夠健全，則往往會造成工程建設過程中掛靠、違法分包、轉包等現象頻頻發生、屢禁不止。不僅易滋生腐敗，更易給工程質量還隱患，危及人民財產安全。

二、招投標領域腐敗案件發案原因

（一）法律法規相關規定表述不明確，難把握。

我國招投標立法工作起步較晚，各地還處在邊干邊摸索的現狀，隨著經濟社會發展的不斷加快，工程建設項目越來越多，招投標領域出現的問題也會日益增多，相關法律法規難免存在滯后現象，很多問題未必能找到相對標準的答案，這就給一些人得以鉆空子的機會。

（二）違法違規行為形式多樣，難查處。

隨著招投標形勢的不斷發展，一些深層次的問題逐漸顯露出來，如工程招投標活動中投標人為謀取中標，通常會采用掛靠資質、圍標串標、業績造假等各種違法違規方式，而招投標監管部門受執法力量和相關線索條件限制，難以查證，查處工作實難開展。

（三）評標評審委員會為臨時組織，難監管。

依據法律規定，工程招投標評標評審委員會是由5人以上單數組成，從評標專家庫內相關專業的專家名單中以隨機抽取方式確定。這些評標專家組成臨時評標委員會，且工作單位分布較為分散，系統監管有一定難度。如：蕪湖市某項目評標專家私下收受投標人好處費，評標時為其傾向打分，讓其中標。

（四）標后履約監管不到位，難執法。

各地招投標領域監管體制不一，有的分散在各行業監管部門，有的統一集中在公共資源交易綜合監管部門,沒有統一固定的監管模式，這就容易造成標后履約“多頭監管無人管”的局面。如：現在很多中標人中標后，在項目履約過程中存在大量變更現象，邊施工邊變更或者通過變更施工設計圖紙來達到變更工程量等目的，從而增大項目決算金額。此類現象在標后較為普遍，往往中標人為達到變更的目地，會想方設法給項目業主或監管工作人員一點“好處”，造成標后監管形同虛設。

三、招投標領域腐敗案件防治對策

（一）加強學習，完善制度。

一是招投標工作者應加強對相關法律法規的學習，做好學懂、弄通、做實，吃透內涵。二是對發生的新情況新問題及時出臺應對措施，從源頭上遏制招投標領域腐敗案件的發生。

（二）緊跟形勢，分類處置。

一是靈活運動多種形式，做好提前防范。如在招標文件中明確約定在招投標環節發現哪幾類問題做廢標處理。二是運用“互聯網+科技”手段，積極探索解決新形勢新問題。三是加大執法力度，聯合各部門力量共同打擊工程招投標領域違法違規行為，形成威懾力。

（三）探索方式，創新監管。

一是定期對評標專家開展專題培訓。通過理論講解、案例分析等培訓方式，讓評標專家真正掌握公共資源交易相關法律、法規，提高評標專家的評標水平。二是借助信息化手段提升評標質量。如：遠程異地評標、通過跨市或跨省分散抽取不同地區專家等方式，由各異地專家共同組建評標委員會對當地交易項目進行評審，可以有效解決部分地區的“評標常委”問題。三是針對實際問題出臺評標專家監管辦法，運用評標現場監管、聯合社會監督等多種形式真正把評標專家管起來。

（四）部門聯動，形成合力。

一是通過地方立法，從法律層面對公共資源交易活動領域的各環節監管部門職責進行明確，厘清職責、完善體制，從根本上解決標后履約監管職責不清、相互推諉扯皮等難題。建立公共資源交易活動圍標、串標等聯動查處機制，制定相關預防和處罰制度，讓投標人不敢圍、不敢串。二是，加強對中標企業標后履約情況的監督檢查。尤其是對低價中標企業的工程質量、工程量變更等方面嚴格把關，讓中標企業無“小聰明”可耍，無“漏洞”可鉆，做到真正凈化公共資源交易市場環境。

第二篇：扶貧領域腐敗案件20起

扶貧領域腐敗和作風問題曝光專區

集中曝光24起典型案例

來源：中央紀委國家監委網站 發布時間：2018-04-27 07:00

1.河北省靈壽縣扶貧和農業開發辦公室在易地扶貧搬遷工作中失職問題。2017年9月，靈壽縣開展易地扶貧搬遷人口識別“回頭看”工作，2018年1月完成錄入工作，經核對發現存在嚴重誤差，有51名非搬遷人員被錄入系統，需搬遷的59人卻未能錄入。2018年3月，縣扶貧和農業開發辦公室副主任魏海青受到行政記過處分，縣扶貧和農業開發辦公室主任梁風斌受到誡勉談話處理。（河北省紀委監委）

2.山西省呂梁市離石區信義鎮馬家溝村黨支部原書記賀飛飛騙取扶貧資金等問題。2016年12月，賀飛飛在協助信義鎮政府實施養殖扶貧項目過程中，虛報144只羊，騙取扶貧資金7.2萬元用于個人支出；賀飛飛還存在其他違紀違法問題。2018年1月，賀飛飛受到開除黨籍處分，其涉嫌職務犯罪問題移送檢察機關依法審查、提起公訴，違紀資金已被追繳。（山西省紀委監委）

3.內蒙古自治區陳巴爾虎旗巴彥哈達蘇木巴彥哈達嘎查原嘎查達敖日格樂截留牧民低保資金等問題。2016年10月，敖日格樂利用職務上的便利，將牧民烏某“一卡通”中的9029元低保款等提現后予以揮霍。此外，敖日格樂還違規將嘎查牧場私自劃撥給他人無償使用，收受“好處費”10萬元。2017年12月，敖日格樂受到開除黨籍處分，其涉嫌犯罪問題及線索被移送司法機關依法處理，違紀資金已被追繳。（內蒙古自治區紀委監委）

4.吉林省德惠市岔路口鎮河北村黨總支原副書記李井偉工作不盡責問題。2016年3月，李井偉在擔任村文書期間，負責貧困戶補助慰問金發放工作，上級下撥的貧困戶補助慰問金1.4萬元到村后，沒有及時發放到貧困戶手中，部分資金超過一年未發放，造成惡劣影響。2017年12月，李井偉受到撤銷黨內職務處分，補助慰問金已發放到貧困戶手中。（吉林省紀委監委）

5.黑龍江省五常市常堡鄉南崗村黨支部原副書記田保平以為村民辦理低保為名騙取錢款問題。2014年8月至2015年6月，田保平先后5次以為村民辦理低保為名，騙取村民張某等5人共計1.49萬元，用于個人支出。2018年1月，田保平受到開除黨籍處分，其涉嫌職務犯罪問題移送檢察機關依法審查、提起公訴，違紀資金已被追繳。（黑龍江省紀委監委）

6.安徽省渦陽縣渦南鎮胡堿村計生專干張紅梅截留貧困戶糧補資金問題。2017年5月至8月，張紅梅先后5次私自從貧困戶曹某某惠農補貼資金銀行存折上取出糧補款共計5700元，用于個人支出。2017年10月，張紅梅受到留黨察看一年處分，違紀資金已被發放給貧困戶。（安徽省紀委監委）

7.安徽省臨泉縣謝集鄉財政所原副所長魏文明套取危房改造補助資金問題。2012年至2014年，魏文明利用職務上的便利，偽造材料，先后以其岳母、兄弟等3名親屬名義申報危房改造項目，將套取的危房改造補助資金共計4.6萬元據為己有。2018年1月，魏文明受到開除黨籍、開除公職處分，違紀資金已被追繳。（安徽省紀委監委）

8.江西省尋烏縣南橋鎮羅陂村黨支部原書記謝明紅截留危房改造補助資金等問題。2012年至2014年，謝明紅利用職務上的便利，截留2戶村民危房改造補助資金和8戶村民土坯房改造建房款共計12.21萬元，據為己有。2017年7月，謝明紅受到開除黨籍處分，違紀資金已被追繳，其犯罪問題受到司法機關依法處理。（江西省紀委監委）

9.河南省桐柏縣平氏鎮曹莊村黨支部原書記李林卿套取危房改造補助資金問題。2012年至2015年，李林卿利用職務便利，與他人合謀虛報危房改造資料，套取危房改造補助資金6.78萬元。2017年3月，李林卿受到開除黨籍處分，其涉嫌犯罪問題及線索移送司法機關依法處理。（河南省紀委監委）

10.湖北省浠水縣殘疾人聯合會主任科員熊躍良、康復部主任余海燕失職失責導致貧困殘疾兒童搶救性康復救助專項資金被套取等問題。2014年至2016年，熊躍良、余海燕未認真審核浠水縣某康復中心申報0-6歲貧困殘疾兒童搶救性康復救助對象身份和康復訓練時間，導致該中心虛報套取貧困殘疾兒童搶救性康復救助專項資金30.22萬元和康復補助資金8萬元。2017年12月，熊躍良、余海燕分別受到黨內警告處分，違紀資金已被追繳。（湖北省紀委監委）

11.湖南省隆回縣政務中心駐灘頭鎮石門村幫扶工作隊隊長、第一書記柳紅，石門村黨支部書記劉云祥在脫貧攻堅工作中不履職、不作為問題。2017年6月，湖南省脫貧攻堅督查組到隆回縣灘頭鎮石門村督查時，發現石門村三年幫扶規劃、計劃、總結、貧困戶花名冊等基礎資料缺失；貧困對象動態調整沒有進行公示公開；貧困戶“一戶一檔”資料大部分是在省督查組到達前一天臨時填寫的；幫扶手冊在督查當天臨時填寫，沒有發放到貧困戶手中；駐村幫扶工作隊沒有按要求駐村。2017年6月，劉云祥受到黨內嚴重警告處分，柳紅受到黨內警告處分。（湖南省紀委監委）

12.湖南省婁底市婁星區糧食局軍糧供應站主任、駐蛇形山鎮泉山村幫扶工作隊隊長劉睿等人違反工作紀律問題。2017年，劉睿和幫扶工作隊員毛衛凡在駐村幫扶期間，3次在工作時間到村民承包的魚塘中釣魚，造成惡劣影響，且在接受組織調查時未如實向組織交代問題。2017年8月至10月，劉睿受到黨內嚴重警告處分和免職處理，毛衛凡受到行政記過處分。（湖南省紀委監委）

13.廣西壯族自治區百色市右江區汪甸瑤族鄉農業技術推廣站干部黃榮意扶貧工作弄虛作假問題。黃榮意在扶貧工作中，不學習扶貧文件、政策，經常不參加鄉扶貧業務培訓會。2017年，黃榮意負責填寫的貧困戶《扶貧手冊》錯漏較多，并虛報脫貧貧困戶收入，造成惡劣影響。2017年10月，黃榮意受到黨內嚴重警告處分。（廣西壯族自治區紀委監委）

14.海南省文昌市文城鎮原副鎮長陳小飛在扶貧工作中失職失責問題。2016年9月至2017年9月，陳小飛作為分管扶貧工作的副鎮長，履行脫貧攻堅工作職責不力，該鎮扶貧工作混亂，向非扶貧對象發放扶貧資金42800元，漏發、重發扶貧資金5125元，將不符合條件的21名村民納入建檔立卡貧困人口。2017年11月，陳小飛受到黨內嚴重警告、行政撤職處分，由副科級降為科員，違紀資金已被追繳。（海南省紀委監委）

15.重慶市云陽縣盤龍街道陽明村原黨支部委員、綜合服務專干余小平在貧困戶危房改造中吃拿卡要問題。2016年2月，余小平利用職務上的便利，以需要到上級“打點”為由，向該村3組已實施危房改造的貧困戶余某某索取現金5000元，并據為己有。2017年5月，余小平辭去陽明村綜合服務專干職務，9月，受到撤銷黨內職務處分，違紀資金已被追繳。（重慶市紀委監委）

16.重慶市黔江區中塘鄉原經濟發展辦公室主任趙正成在土地復墾工作中收受“好處費”等問題。2011年至2015年，趙正成利用職務上的便利，以給予復墾農戶關照為名，收受復墾農戶“好處費”8.2萬元；采用虛增土地復墾面積等方式，造成國家土地復墾款損失40.98萬元。趙正成還存在其他違法問題。2017年11月、12月，趙正成先后受到開除黨籍、開除公職處分，其涉嫌犯罪問題及線索被移送司法機關依法處理。（重慶市紀委監委）

17.四川省宜賓縣雙龍鎮雙龍社區黨支部書記梁剛祖等人優親厚友問題。2016年12月，梁剛祖和雙龍社區主任胡自炳在開展低保清理工作中，明知梁剛祖的妻子、妹妹和胡自炳的女兒等11戶不符合條件，但未予清退，導致14人違規領取低保資金共計5.79萬元。2017年12月，梁剛祖受到黨內嚴重警告處分，胡自炳受到黨內警告處分，違紀資金已被追繳。（四川省紀委監委）

18.貴州省冊亨縣移民局在易地扶貧搬遷審計工作中弄虛作假問題。冊亨縣移民局在確定2016 年第二批易地扶貧搬遷對象時，為應付審計，隨機從“十三五”規劃的搬遷名單中抽取3642 人上報審計組，造成重復納入易地扶貧搬遷名單89 戶334 人。2017年8 月，縣移民局黨組書記、局長王業林受到黨內嚴重警告處分；2017 年11月，縣移民局副局長龐輝受到黨內警告處分。（貴州省紀委監委）

19.云南省巍山縣巍寶山鄉合作村村委會原主任楊鳳良騙取農村危房改造補助資金問題。2015年底至2016年3月，楊鳳良利用職務上的便利，使用虛假材料申報“巍山縣2015第二批農村危房改造項目”，騙取危房改造項目補助資金3.15萬元。2017年10月、11月，楊鳳良先后受到開除黨籍處分，辭去村委會主任職務，其涉嫌犯罪問題及線索被移送司法機關依法處理，違紀資金已被追繳。（云南省紀委監委）

20.云南省雙柏縣妥甸鎮國土和村鎮規劃建設服務中心原主任蘇光宏在危房改造加固工程中優親厚友問題。2015年，蘇光宏利用職務上的便利，在未向分管領導報告、未按規定程序集體研究的情況下，虛構危房改造加固施工承包合同，將妥甸鎮農村危房改造加固工程承包給其堂弟施工。工程完工后，未驗收就支付工程款。2017年10月，蘇光宏受到行政記大過處分和免職處理。（云南省紀委監委）

21.陜西省農業廣播電視學校禮泉縣分校原校長徐景云套取國家扶貧專項培訓資金問題。2009年至2014年，徐景云多次通過偽造農村勞動力培訓學員補助發放表、家政服務學員補貼發放表等方式，套取陽光工程培訓補助、農民工培訓專項補助、家政服務就業培訓專項補助等扶貧專項培訓資金共計116萬元。其中，個人侵占14.77萬元，其余用于單位招待費、交通費、購買煙酒等支出。2017年5月，徐景云受到開除黨籍處分，其涉嫌犯罪問題及線索被移送司法機關依法處理。（陜西省紀委監委）

22.甘肅省靜寧縣農村供水工程管理總站原站長方俊賢等人套取挪用水利扶貧資金問題。2014年，靜寧縣農村供水工程管理總站在實施總投資48萬元的提灌維修養護項目中，僅花費0.91萬元更換了部分閘閥、維修了部分觀察井之后，方俊賢指使副站長劉工良、會計杜建軍編造虛假施工合同和驗收資料，將該筆項目資金全部套取挪用。此外，該管理總站還私設“小金庫”21.15萬元，其中15萬元被方俊賢挪用于其本人購買貴金屬。2017年12月，方俊賢受到開除公職處分，其涉嫌犯罪問題及線索被移送司法機關依法處理；劉工良受到黨內嚴重警告、行政記過處分，杜建軍受到行政記過處分；違紀資金已被追繳。（甘肅省紀委監委）

23.青海省民和縣大莊鄉哈家圈村黨支部原書記高慶貴騙取危房改造補助資金等問題。2012年至2016年，高慶貴先后以其父名義騙取危房改造補助資金1.9萬元，冒領村民養老金、高齡補貼共計8137.59元，違規給3戶非貧困戶享受貧困村互助資金項目借款各8000元。2017年9月，高慶貴受到開除黨籍處分，違紀資金已被追繳。（青海省紀委監委）

24.寧夏回族自治區西吉縣馬蓮鄉巴都溝村黨支部原書記虎生慧虛報冒領危房改造補助資金問題。2015年至2016年，虎生慧不符合危房改造條件，但利用職務上的便利，以其妻子和個人名義先后兩次占用危房改造指標，領取補助資金2.2萬元。2018年1月，虎生慧受到撤銷黨內職務處分，違紀資金已被追繳。（寧夏回族自治區紀委監委）

第三篇：治理金融領域腐敗調研報告

治理金融領域腐敗調研報告

金融腐敗，可以理解為金融行業的從業人員利用經營金融業的權力如資金配置權進行謀取私利或小集體(小團體)利益的違法犯罪行為。金融腐敗，是世界各國金融系統面對的共同頑疾。金融腐敗，同樣也是中國改革開放30年期間阻礙中國金融健康發展的一顆毒瘤。

金融腐敗的根源是對貨幣資金這種稀缺性資源的壟斷性配置。金融腐敗這顆毒瘤所帶來的破壞性比一般腐敗行為有過之而無不及，它不僅僅是損害了社會規則的公平性、助長奢侈之風等等，而且金融腐敗降低了市場資源的配置效率，損害正常的金融秩序，加劇金融風險，造成資本外逃等，這都會直接阻礙資本形成，抑制經濟增長，可能引發大規模金融危機，并且導致國家財富流失，威脅國家經濟安全。

銀行作為金融領域中最主要、最基礎的組成部分，是一架特殊的風險機器，經營、承擔和駕馭著各種風險，其腐敗問題是金融領域中最普遍、最常見的腐敗問題，銀行業腐敗對整個金融系統造成的破壞也是最為嚴重的。近年來，銀行大案頻發，高管屢屢落馬：中行“高山案”、建行“張恩照事件”、中行“王雪冰事件”、農行“內蒙古案件”、中行“森豪被騙案”等等相繼曝光。案發頻次之高、涉案金額之巨、牽連各方之廣，前所未有，銀行業成為了金融領域腐敗的重災區。銀行業腐敗案件頻繁發生，不僅給銀行業造成了難以彌補的資金損失，而且也嚴重破壞了金融秩序，影響了銀行業的持續、穩健發展。如何有效遏制各類腐敗案件的發生，是銀行業有待研究和解決的一個重要課題。

通過對我行自身的案例剖析，我行對當前商業銀行腐敗問題進行了初步研究，并就商業銀行防范和治理腐敗問題提出部分意見和建議。

一、當前商業銀行腐敗問題的特點規律

通過分析各個商業銀行腐敗案件，我們不難發現是：商業銀行的腐敗問題有著其普遍特點和共同規律。

第一，大案要案占比高，犯罪金額越來越大。近年來，商業銀行違法金額幾百萬、上千萬甚至上億萬元的案件屢屢發生，造成的損失驚人，潛藏的風險巨大。就我行自身而言，2006年上海分行存單詐騙案涉案金額超過了6000萬元，2007年石家莊分行盜竊票據案的涉案金額8000萬元，而2002年上海分行的票據詐騙案涉案資金更是達到驚人的2.96億元，金額之大，讓人觸目驚心。

第二，利用職權搞腐敗的人數上升。一些銀行中高級領導干部利用職務上的便利絞盡腦汁為自己謀私利，侵吞國有資產，最終紛紛落馬。中國銀監會主席劉明康曾一針見血地指出，在金融腐敗案件中的職務犯罪的比例達到了80%以上。高森祥，原我行深圳分行行長，一個中國金融界“響當當”的人物，便是一只典型的以權謀私的“金融蛀蟲”。我們來看一看他的“輝煌業績”：1989年1月至1990年7月，深圳泛信公司通過向高森祥賄賂，在貸款手續不完備的情況下，先后21次獲得經高森祥批準的人民幣貸款2790萬元和美元貸款1704萬元；1989年1月至1990年6月，廣東省茂源公司通過賄賂，先后經高森祥批準獲得人民幣貸款3100萬元；1988年10月至1990年6月，香港永寧公司通過賄賂，經高森祥批準，獲得人民幣貸款1970萬元、港幣貸款350萬元、美元貸款40萬元??從1988年10月至1990年7月，高森祥無視銀行規章制度，搞人情貸款、以貸謀私，先后給十四家單位貸款和擔保貸款共計52筆，收受賄賂港幣168.90萬元、人民幣66.23萬元、美元5000元，并肆意揮霍，供養情婦，給銀行造成近2億元的損失。在我國的銀行腐敗案件中，涉案的不管是高級管理官員，還是一般員工，絕大多數是利用其擁有的職務權力或崗位便利來牟利。李秉政，原我行青島分行資產保全部第一清收小組組長，在任職期間，利用重組貸款管理人和還款手續執行人的崗位便利，對青島分行向青島輻照中心發放的680萬元重組貸款進行挪用，并被其取走用于個人揮霍，最終被繩之以法。

第三，內外勾結、團伙作案、窩案串案現象普遍。為了騙取商業銀行巨額資金，社會上的一些不法分子總是想方設法通過賄賂或者利誘手段，拉攏商業銀行工作人員共同實施犯罪或者為其犯罪提供協助。由于商業銀行的工作人員熟悉金融業務及操作程序，知道如何規避銀行規章制度的約束和監管，他們的參與使金融犯罪更加隱蔽，更容易得逞，社會危害性更大。我行2002年上海分行2.96億巨額銀行承兌匯票內外勾結詐騙案、2007年石家莊分行盜竊票據案、2006年上海分行存單詐騙案等等均是內外勾結的產物，對銀行造成了極大的危害。第四，犯罪手段專業化、職業化，狡詐隱蔽，利用高科技手段來實施犯罪的案件不斷出現。2006年上海分行存單詐騙案件中，就是浦東分行客戶經理韓巍在企業資金存入我行后，向企業交付偽造的定期存單，私自截留真實存單，獲取儲戶預留在銀行的印鑒卡復印件，隨后通過高科技手段，在金融憑證上偽造存款企業印鑒，將存款轉出，先后盜劃了浦東分行三戶企業賬戶內共計人民幣60,050,763.76元的存款。其偽造技術高明，連印章驗偽器也沒有識別出偽造的印鑒。

第五，犯罪組織性強、計劃周密，資金流轉復雜，追繳困難。特別在上海分行存單詐騙案件和石家莊分行票據盜竊案件中，我行經調查發現，資金一旦轉出，其流轉過程相當復雜，且流轉速度很快，造成巨額資金無法收回。顯然這是犯罪份子經過了相當長的精心策劃完成的，組織性強，分工明確。

第六，銀行內部管理松弛，崗位監督不力，給犯罪人員可乘之機。部分銀行經營網點盲目追求業務規模和發展速度，有章不循、監督流于形式、日常檢查缺位，最終導致違紀違法案件的發生。原我行成都分行人民南路支行庫管員李偉，在2003年6月趁另一金庫管理員在上班時沒有鎖閉金庫外庫門時，開始了直接進入金庫盜取現金的犯罪行為。以后，只要金庫外庫門沒有鎖閉，李偉便出入金庫竊取現金。在一年多的時間里，李偉共作案13次，盜竊庫款272萬元，全部用于個人炒恒生指數、購買體育彩票、購買個人住宅、汽車、金銀首飾和家電、家具等。屢屢得逞卻沒有被及時發現，反映出分支行在現金和金庫的日常管理和內部控制存在嚴重的問題，案件不可避免。案發后，李偉自己承認，人民南路支行新成立，支行的金庫管理上存在許多漏洞，營業部主任和另一名庫管員對庫管業務不熟悉，且另一庫管員在上班時很少鎖閉金庫外庫門，這為他以后的犯罪留下了可乘之機。此外，作案期間，李偉經常出入期貨公司、彩票銷售點，大肆揮霍所盜資金，生活鋪張浪費，其消費檔次明顯與收入水平不符，這均沒有引起支行領導的重視，甚至李偉曾涉嫌非法期貨交易被公安機關傳訊過，支行竟然也毫無察覺，足見支行對員工疏于教育和管理，對李偉生活方式的重大變化沒有引起足夠的重視。

二、商業銀行腐敗問題產生的根源

商業銀行腐敗問題的發生，就其根源來說具有必然性，它既是一個國家或地區的經濟環境、法制環境、監管環境的綜合反映，更是一家商業銀行風險管理薄弱、內部控制失效長期積累的結果。但商業銀行腐敗問題的發生，就其過程來看又有其偶然性。千里之堤、潰于蟻穴，一個管理環節的松懈，一項制度執行的違規，都有可能醞釀成重大案件。

（一）金融體制治理結構存在缺陷。

與其他行業相比，金融業的改革是相對滯后的，在改革發展的進程中，金融體制上依然存在大量的隱患。例如，商業銀行所有者主體缺位，“一長制”現象嚴重。這種制度容易扼殺商業銀行經營管理權限的制衡機制，主要責任人行長或董事長權力過大。有的“一把手”素質不高，缺乏民主作風，在行內獨斷專行，而人事挑選權的存在又形成了事實上的“內部人控制”。一旦“一把手”出現道德風險，就不可避免地會出現權力尋租、錢權交易等情況。

（二）金融系統監管體制仍不完善。

金融監管是相關政府職能部門依據社會公眾賦予的權力，作為人民和政府的代表對金融市場進行規劃、管理和監督，維護金融市場的運行秩序與相對穩定。金融監管當局在依法獲得金融監管職權之后，便擁有了對金融市場秩序、金融機構行為以及金融機構的償付能力進行管理和監督的“壟斷”權力。如果這種壟斷性權力失去控制或者無法履行，那么金融監管官員和金融機構的人員就有進行金融腐敗的條件和機會。

首先，金融監管部門缺乏獨立性。我國的金融監管部門其實是監管機制上的附屬物，既不能獨立于政府部門，又不能獨立于被監管機構，獨立性缺乏。其次，金融監管機構缺乏人事約束機制。金融監管者與被監管者之間人員流動的隨意性很大，大量的金融監管官員“下?！苯洜I金融機構，少數金融機構負責人“上岸”到監管部門任職。久而久之，金融監管機構和金融經營機構可能陷入一張巨大的“關系網”中。

再者，金融監管理念有偏差，監管制度存在缺陷。目前金融監管的指導思想存在一定偏差，為了給社會留下一個控制風險的好印象，金融監管機構可能會盡量避免觸及風險背后的諸多惡性問題。另外，“分業經營，分業監管”的監管制度，使得各個金融分業監管機構之間缺少完善的協調機制，導致監管真空和灰色交易地帶的形成，犯罪分子有空可鉆，資金轉移成為可能。

（三）社會公民職業道德意識薄弱。

中國長期處在計劃經濟體制之下，社會公民真正的職業道德意識十分淡薄，普遍缺乏現代市場經濟條件下的職業道德觀念的培養，構建社會主義和諧社會的道德基石不夠牢固。目前，我國社會職業道德評價和獎懲約束機制不健全，職業道德缺失行為盛行，大家對于養成良好職業道德的的重要性認識不足、體會不深。不講道德的企業和個人照樣可以生存和發展，坑蒙詐騙者也有一定的市場。

（四）商業銀行內控管理存在漏洞。

1．經營理念錯位，風險意識淡漠。隨著金融業競爭的日益加劇，不少銀行盲目追求業務規模和發展速度，忽視了風險管理和內部控制，存在“三重三輕”：即重任務考核，輕思想教育；重業務指標完成，輕案件防范和內部控制；重信用風險和市場風險防范，輕操作風險防范。

2．執行制度不嚴，內部管理松弛?！笆妇胚`規”，多數案件與制度執行不嚴、內部管理松弛有直接關系。制度剛性不強、執行走過場，硬制度、軟執行，有章不依、逆程序操作，以人情或習慣代替制度，違規操作較為普遍。就會計柜臺業務和信貸業務為例，在會計柜臺業務方面表現為：現金、金庫、重要業務憑證印章、重要空白憑證、柜員尾箱管理不嚴，銀企對帳和事后監督滯后，崗位輪換和強制休假流于形式；在信貸業務上表現為：“三查”制度和審貸分離制度流于形式，重貸款發放、輕貸后管理，關系貸款仍未得到有效遏制，越權放貸屢禁不止。

3．制約機制滯后，崗位監督不力。監督體制滯后于業務的發展，部門之間缺乏協調、制約和監督。崗位監督流于形式，沒有形成一套完整、有效的監管預防體系?！芭R時工不敢監督正式工、新職工不敢監督老職工、一般職工不敢監督領導干部”的現象還十分突出，容易產生道德風險和內部人作案。

4．稽核職能弱化，日常檢查缺位?；瞬块T缺乏必要的獨立性和權威性，不能獨立行使監督職能，難以對管理層的經營管理狀況進行有效監督。稽核隊伍的數量和素質難以滿足銀行業務飛速發展的要求，稽核監督的質量難以保證。5．銀行技術防范手段相對落后。對有組織、有預謀犯罪，缺乏識別能力，銀行從業人員識假辨假能力、手段不強，如對印章鑒別、保函信件識別等仍處于人工操作主觀判斷，使犯罪分子屢屢得手。

6．對從業人員法制宣傳教育薄弱。有的單位重視業務發展，輕視思想道德教育，有的單位單純追求經濟效益，忽視對員工思想道德和法制教育，個別員工在金錢和物質的利誘下，不惜以身試法走上犯罪道路。7．紀檢監察機構工作體制不健全?，F行的商業銀行紀檢監察工作體制運行中存在不少障礙：紀檢監察機構設置缺乏獨立性、紀檢監察監督容易流于形式、紀檢監察人員素質的不適應崗位要求??這些問題的客觀存在使現行架構下的紀檢監察工作不同程度受到影響。

三、針對商業銀行防治腐敗的措施和建議

商業銀行腐敗問題的防范和治理任重道遠，需要商業銀行自身上下齊心協力，在思想認識、制度完善、經營考核、監督檢查、人員任用、責任追究等多個方面進一步加強。結合我行實際工作積累的有用經驗，提出有關防治商業銀行腐敗問題的措施和建議：

（一）把好“教育關”，筑牢思想道德防線。實踐表明，學習和教育欠缺或不夠，思想防線不牢固，腐敗和案件就容易滋生。商業銀行腐敗問題的防范和治理，需要加強以領導干部為重點的反腐倡廉教育，強化面向全體從業人員特別是重點部門、要害部位和重點人員的反腐倡廉教育，將合規文化、風險文化教育與反腐倡廉教育相結合，不斷擴大反腐倡廉教育的覆蓋面，豐富教育內容，創新教育方式，逐步完善反腐倡廉宣傳教育工作格局，努力形成符合銀行實際的反腐倡廉教育長效機制。在反腐倡廉建設中，要特別注重“反與倡”相互促進，既要嚴肅批判腐敗行為，又要與評先、評優等活動相結合，讓反腐倡廉工作深入人心。

（二）把好“制度關”，加強內控制度管理。完善對權力制約和監督的制度，完善規范從業行為的制度，完善資金運營和金融、投資等管理制度，完善對違紀違法違規行為的懲處制度，加強對制度的執行力度。在規范運作、不斷完善的基礎上，逐步形成用制度規范行為，按制度辦事，靠制度管人的有效機制。

（三）把好“監督關”，完善監督檢查機制。缺乏監督的權力,必然會產生腐敗的結果。要加強對各級領導班子人員的監督，加強對重點環節和重點部位權力行使的監督，加強對經營業務合規性的監督。整合各種監督力量，圍繞重點監督內容、加大監督力度，保障監督效果。

反腐倡廉工作離不開群眾的支持，特別是離不開是工會、共青團、民主黨派、離退休老同志等廣大群眾團體的監督支持，要充分發揮各監督主體的作用，提高監督的整體效能，逐步形成權責明確、程序規范的監督制約內控機制。設立意見箱、網上意見欄和廉政舉報電話，逐步建立和完善職工代表大會制度，保障群眾依法舉報、申訴的權利。

要充分發揮輿論監督的作用，強化對權力的社會監督。實踐證明：社會輿論監督是遏止腐敗現象的有效手段之一,應當充分發揮輿論監督的作用，特別是傳播媒體的監督。媒體輿論的監督能及時揭露腐敗分子的丑惡行徑,對用權人的心理形成壓力，使其不敢肆意妄為。

（四）把好“責任關”，強化責任體系建設。要注重“誰主管，誰負責”的領導方式。明確黨委統一領導、紀委組織協調，職能部門分工明確、各司其職、密切協同、齊抓共管的懲治和預防工作機制責任機制。認真落實黨風廉政建設責任制有關要求，抓好責任分解、責任監督、責任考核、責任追究四個環節的工作，逐步完善上下聯動、齊抓共管、責任清楚、目標明確的黨風廉政建設責任體系。要千方百計增強責任制的可操作性，認認真真地加以考核，嚴肅公正地予以追究，從而增強反腐倡廉工作的威力和透明度，讓廣大干部員工心中始終有一把看得見的寶劍，提高他們對反腐倡廉工作的信心。

（五）把好“查處關”，大力發揮懲治效用。重視發揮查辦案件的治本功能，充分執行重大案件調查報告和剖析報告的“一案雙報”制度。健全案件問責制，嚴格做到重大案件的查處查清違紀違法違規問題和有關領導責任的“一案雙查”機制。加大案件專項治理力度，嚴肅處理違紀違法違規行為，突出辦案重點、提高辦案質量，對各類違紀違法違規行為按規定及時報告、及時查處、及時通報，做到有違必糾、有錯必罰、嚴肅查處。在查處金融領域腐敗過程中，以查處三類案件為重點：一是中層以上領導干部的違紀違法違規案件以及有影響的大要案件；二是基層干部嚴重以權謀私、侵害員工合法利益的案件；三是信貸業務中失職瀆職案件，嚴厲懲處腐敗分子。

（六）把好“紀檢關”，強化紀檢監察職能。商業銀行應努力加強金融紀檢監察功能，發揮綜合監督優勢。首先，要提高紀檢監察部門的獨立性，減少金融紀檢監察部門受到外界各種因素的干擾；其次，要加強金融系統紀檢監察部門的力量，金融紀檢監察干部不但要對紀檢監察業務熟記在心，還要鉆研新的金融業務技術，真正成為金融工作的行家以及紀檢監察戰線上的精兵強將； 再有，要與時俱進、創造性地開展金融紀檢監察工作，在工作思路、工作方式和工作方法上與時俱進，緊緊圍繞新的歷史時期經濟犯罪、腐敗行為和監督制約機制上出現的新情況和新問題開展工作；同時，商業銀行紀檢監察部門要充當好組織協調的角色，加強與風險管理、稽核、審計、人力資源等部門的協調，充分發揮監督部門的整體合力，充分發揮金融企業紀檢監察工作的綜合監督優勢

當然，商業銀行腐敗問題的防范和治理是一項復雜的系統性工程，它不但只是商業銀行自身抓好完善內部控制，還需整體金融體系和金融監管環境的進一步完善和健全。

（一）要進一步深化金融企業產權改革，優化公司治理結構。要加強對現有金融機構的制度建設，進一步優化金融企業的治理結構，提高金融業的透明度，形成健全的權力制衡機制，抑制金融腐敗。要從根本上解決目前我國金融機構所有人的缺位問題，其根本途徑在于深化產權改革。

（二）要完善外部金融監管體制，提高金融監管效率。中國的金融反腐敗工作是一項長期而艱巨的工作。從源頭上遏止金融腐敗，就是加強對金融部門權力的監督約束，構建有效的權力監督約束機制。遏止金融腐敗，需要完善金融監管體制，加強對金融監管部門的監管。遏止金融腐敗，需要強化金融監管市場機能，減少行政性審批，實行政務公開，增強金融政策。遏止金融腐敗，需要加大金融監管官員工資收入制度的透明度，并對監管人員的流動管理也要有適當的約束，要在監管系統內定期實施對監管人員的地域輪換。遏止金融腐敗，還要加強對金融監管部門的監管力度，提高金融監管效率，健全確保金融業穩健經營的市場環境和公平競爭的機制。

中紀委杭州培訓中心08年第13期學員[中信銀行總行黨群監保部李宇輝]

第四篇：工程建設領域調研報告

關于工程建設領域突出問題專項治理

查辦案件工作的調研報告

工程建設領域突出問題專項治理查辦案件開展調研的通知后，我縣立即組專項人員對工程建設領域案件查辦工作進行了認真調研和總結，現將調研情況匯報如下：2009年以來，我縣紀檢監察機關共受理信訪舉報24件，立案查處涉及工程建設領域的案件16件，其中土地使用權審批和出讓方面7件，招標投標活動方面4件，工程建設實施和質量管理方面2件，物資采購和資金使用方面3件。給予黨政紀處分24人，其中10名鄉科級干部。

一、主要工作措施和特點

（一）統一認識，堅持把查辦案件工作擺到突出位置，作為治理工程建設領域問題工作的中心環節和重中之重來抓，以鐵的紀律維護政令暢通，堅決遏制腐敗現象滋生蔓延的勢頭。

（二）在查辦案件工作中，我們注重三個方面：一是注重認真排查案件線索。注意從群眾舉報、項目稽查、財政監督、項目審計、執法監察和媒體報道等渠道發現案件線索，從排查工作中發現和梳理案件線索，深挖細查工程質量和安全事故背后的腐敗問題。二是突出辦案重點。緊緊盯住項目審批、招標投標、物資采購和資金管理使用等腐敗問題易發 1

多發的部位和環節，從嚴查處領導干部利用職權干預招標投標和政府采購的行為，從嚴查處索賄受賄、貪污私分、截留克扣、擠占挪用的案件。注重查處在項目申報審批、建設實施中搞弄虛作假、虛報投資完成數以及報大建小、報小建大、搭車建設等行為。同時堅決查處在招標投標活動中規避招標、虛假招標、圍標串標、違規變更合同等違法違規行為，堅決查處在土地使用中違反規劃計劃、未批先用、征地補償安置和補充耕地不到位、侵犯被征地農民合法權益等違法違規行為。三是加強辦案協調配合。執紀執法機關、司法機關和行業主管部門在查辦案件中密切配合，加強協作，形成合力。建立完善有關部門參加的案件查處協調機制，實行情況通報制度，搞好信息共享、案件協查和案件移送工作。通過集中查處一批違紀違反案件，并適時向社會公布，形成震懾腐敗的輿論氛圍。

二、下一步工作打算

（一）著重解決國家機關工作人員特別是領導干部利用職權違規干預招標投標、城鄉規劃審批、土地和礦業權審批出讓以謀取私利等官商勾結、權錢交易的突出問題，堅決遏制工程建設領域腐敗現象易發多發的勢頭。

（二）對已掌握的重要線索，要快查快結。對其中涉及市管干部的，要及時報告市專項治理工作領導小組辦公室。

（三）繼續加大辦案力度。要集中力量查辦一批在工程建設領域搞權錢交易、損害國家和群眾利益的典型案件，嚴肅查

處領導干部違反規定插手工程建設項目的違紀違法案件，嚴肅追究有關責任人員的責任。既要堅決懲處受賄行為，又要嚴厲懲處行賄行為。涉嫌犯罪的，要及時移送司法機關處理。要適時公布重大典型案件查處情況，公開曝光一批重大典型案件。

（四）健全協調機制。紀檢監察機關、檢察、公安、審計等執紀執法機關要完善情況通報、案件線索移送、案件協查、信息共享機制，形成查辦案件的合力。

（五）加強督促檢查和行政問責。縣專項治理工作領導小組辦公室要深入基層，深入現場，加強對重點項目、重點部位、關鍵環節的檢查，掌握工作進度，督促工作落實。對治理工作遲緩的部門，縣專項治理工作領導小組辦公室重點督查，促其整改；對拒不自查、掩蓋問題或弄虛作假的，實施嚴格的責任追究；對因工作失職、監管不力、行政不作為和亂作為造成重大損失的，嚴肅追究有關領導的責任；對涉嫌犯罪案件，及時移送司法機關依法查處。

第五篇：招投標仍是預防工程建設領域腐敗的重點(精)

招投標仍是預防工程建設領域腐敗的重點

工程建設領域是權錢交易、商業賄賂的“重災區”,不但發案率居高不下,大案、要案突出,而且犯罪手段趨向隱蔽,花樣不斷翻新。在國家為拉動內需而啟動新一輪大規模工程建設之際,有效防范商業賄賂等腐敗犯罪,是應對金融危機不可或缺的重要組成部分。最近,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于開展工程建設領域突出問題專項治理工作的意見》,就規范工程建設領域市場交易行為,促進反腐倡廉建設作出了具體部署。筆者認為,應對工程建設領域腐敗的高發態勢,需要堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針,針對工程建設領域的“危險源”,探尋工程建設領域權錢交易、商業賄賂等腐敗現象的治標治本之策。

改革管理體制,壓縮權力尋租空間

治理工程建設領域腐敗現象長效機制的構建,首先要從改革管理體制著手,建立與市場經濟相適應的管理體制,從源頭上設臵商業賄賂的“防火墻”。

改革行政審批制度,壓縮權力尋租空間。規范政府權力調控市場的約束機制,嚴格控制、限制權力對資源配臵的不當干預。完善審批方式,規范審批程序,公開部門和機關及人員的職權、辦事程序、過程、結果、監督方式,對政策制定、決策和執行過程實行“陽光”作業,建立科學合理的行政管理和監控機制。推行電子政務、網上審批制度,建立信息管理平臺。

加強工程建設領域互聯互通的誠信體系建設,建立嚴格的市場準入制度。主要包括:建立招投標信息管理系統———圍繞建設市場的信譽評價、項目考核、合同履約、黑名單等市場信用記錄,建立信用檔案,公開信用情況,對有行賄記錄的單位或者個人,采取限制市場準入、取消投標資格、降低企業資質等級、吊銷企業資質證書,直至清出工程建設市場。實施履約考核———在工程項目實施過程中,由招標人(建設單位對中標人在工程質量、廉政建設情況等履約情況實行全過程跟蹤考核,考核成績提交主管部門備案,并作為在招標評審過程中信譽評分的依據。建立和使用信用檔案———對參與工程項目招投標活動和履行合同的從業單位和個人建立信用檔案,進行信用評級,作為資格審查、評標階段對投標人進行信用評價的重要依據和

對投標人是否符合市場準入的評判依據之一。建立科學的行賄犯罪檔案查詢制度———2006年3月,最高人民檢察院印發了《關于受理行賄犯罪檔案查詢的暫行規定》,但由于設臵了“由檢察機關立案偵查,并經人民法院裁判”的前臵條件以及局限在“建設、金融、醫藥衛生、教育和政府采購領域”,錄入范圍太窄,導致這項工作在許多地區沒有發揮其應有的作用。有必要通過協作機制,利用各種信息平臺,整合資源,將相關信用信息納入全國統一的企業和個人征信系統。

創新監督機制,建立全方位的監督體系

反思傳統的被動式監督機制的失效,筆者認為,需要圍繞容易滋生權錢交易、商業賄賂的環節,實行貼近、主動和無縫隙的監督,才可能達到良好預防效果。

系統構建中突出重點。從近年來查處的腐敗案件看,工程建設領域最容易腐敗的有多個關鍵環節———招標投標、轉包分包、資金撥付、設計變更、工程驗收、經營權轉讓等關鍵環節。這些應當成為現階段監督機制構建的重中之重。

強化主動性,創新監督機制。針對新一輪的工程項目建設,有關部門應拓展預防工作思路,積極參與到當地有重大影響的或者投資金額巨大的公共工程的運

作中去,進行實時的預防性監督?？紤]到現階段的商業賄賂犯罪,作案手段越來越專業化,常利用專業知識技能和環節繁多、操作復雜的業務程序,將受賄行為隱藏在企業的日常經營活動中,可以吸收會計師、工程師和律師等專業人士組成預防商業賄賂的“智囊團”,為預防和查辦商業賄賂犯罪出謀獻策。

建立商業賄賂風險預警機制。充分利用信息技術,發現和采集商業賄賂的預警信息并根據風險的大小、影響程度、輕重緩急,有針對性地處理。普遍性問題教育防范在前,實現關口前移;傾向性問題健全制度制約在前;苗頭性問題提醒在前。

重視中介組織腐敗現象。招標代理機構串通投標、審計、評估、會計事務所,通過虛假審計、評估、工程咨詢洗錢,不但使中介行為失去了公正性,而且為工程建設領域的腐敗起到了推波助瀾的作用。必須通過監管加強這些中介機構的責任,對

違規的中介機構應給予罰款、撤銷責任人員的執業資格、吊銷其許可證等行政處罰,構成犯罪的,應追究刑事責任。

招投標環節仍是預防工程建設領域商業賄賂的重點

工程建設的所有環節都可能存在商業賄賂,但目前最突出的還是在工程項目的招投標環節上。其主要通過規避招標、干預招標、虛假招標、圍標串標、層層轉包、違法分包等手段,進行權錢交易。工程建設領域腐敗的預防,對混亂的招投標市場應予以重點監督。

建立統一的招投標市場。改變工程建設領域招投標市場部門管理的格局,將所有的工程項目統一集中管理,做到信息公開化、交易公平化、行為規范化和管理制度化。

確定招投標監督的重點。目前,大型工程大都是國有投資,而規避招標、虛假招標、圍標、串標等突出問題也主要集中在國有投資工程,根據這一現實情況,招投標監督的重點應當是以國有資金投資的工程項目;在對象上,要以招標人、招投標代理機構和評標委員會為重點,建立統一的專家庫,由招投標中心隨機抽取,從根本上杜絕標底泄密。

防止評委腐敗。針對一些評委被買通、評委不負責任或者評委不具有獨立性等現象,應有針對性地預防評委腐敗。通過充實專家評委庫,對專家進行動態管理;對招投標的操作程序進行更規范的技術設計,達到保密目的;及時公示評標結果。

加強工程變更的控制,也是預防腐敗的重要內容。應明確變更設計的權限和程序,強化對變更設計工程的監管。變更設計應在不降低技術標準、不改變使用功能、不大規模增加工程造價、不延長施工工期的原則下進行。對批準變更的項目,在施工過程中嚴格控制工程質量和工程數量,認真核實上報數量的真實性,杜絕弄虛作假、虛報數量的行為,做到施工圖紙與實地相符。此外,工程的變更應報紀檢監察部門備案,接受監督。

工程轉包、分包的監督。禁止領導干部插手工程分包,一經發現直接收受財物的,應以受賄行為定性,如果沒有收受財物,應以濫用職權論處。必須建立對工程分包的監督制度,解決工程招投標以后的違法轉包、違規分包導致的各種腐敗問題。提高工程分包的透明度,嚴禁“轉包”,不得分割工程將項目整體轉給他人實施,或者將項目分割。

將查辦與預防違紀違法案件有機結合起來

工程建設領域的腐敗現象治理必須強調執法執紀的嚴肅性,強化對權錢交易、商業賄賂的懲治。必須強調懲治違法違紀的有效性、必定性。遏制腐敗現象, 事先預防與事后懲罰要相互結合,不可軟硬失衡。對權錢交易、商業賄賂應該嚴格執法,即對所謂“小腐敗”也不能放過(當然不一定要承擔刑事責任,少一些“下不為例”,彰顯治理腐敗現象中的法治權威。

應適當提高腐敗行為的違法成本。目前,行賄受賄活動的“低風險,高收益”,具有“示范”和感染效應。加大商業賄賂的法律成本,是遏制權錢交易、商業賄賂的重要手段。首先,加大對權錢交易、商業賄賂的行政處罰力度。既要堅決懲處受賄行為,又要嚴厲懲處行賄行為。既要懲治個人違法犯罪行為,也要懲處單位腐敗行為,尤其是對涉嫌犯罪的單位,行政處罰力度必須加大。同時,考慮到商業賄賂不僅是一種不正當競爭行為,而且也是一種侵權行為,直接侵害了其他經營者正當競爭的權利。由于行為人采取商業賄賂的手段進行競爭,使得誠信的競爭者喪失了優勢,難以進入市場或者喪失市場,對這部分損失,行為人應承擔賠償責任。此外,對權錢交易、商業賄賂犯罪者的刑罰制裁不能放松。不但腐敗所獲得的利益應徹底追繳,而且應加大對犯罪者的財產刑處罰力度。

(作者系南京大學經濟刑法研究所所長、法學院教授、博士生導師 工程建設成權錢浸染高發點中國重拳治理工程腐敗

工程建設領域的腐敗現象多發易發,嚴重損害公共利益,破壞發展環境,影響黨群干群關系

文/張小剛

中共中央辦公廳、國務院辦公廳新近印發了《關于開展工程建設領域突出問題專項治理工作的意見》,對治理工程建設領域突出問題作出部署。

工程建設領域資本密集、涉及面廣、管理環節多、隊伍成分復雜,極易產生權錢交易、貪污腐化和暗箱操作,使其成為腐敗問題高發、易發的重點領域。近些年來,“工程建起來,干部倒下去”的案例在不少地方屢有發生。

當前,在應對金融危機,實施重大工程和重點項目的大建設熱潮中,如何確?！肮こ掏咨像R,干部不落馬”,已成為所在地區各級黨委、政府和紀檢監察機關面對的新挑戰。

工程建設權錢浸染高發點

梳理我國工程建設及其管理活動中存在的違紀違法問題,至少有七個方面:項目決策勞民傷財。研究表明,工程建設項目規劃、決策階段的累計投入,只占項目總投入的10%左右,卻決定了90%的總投入。因此,按照民主、法定的程序決策,在工程建設中至關重要。但實際工作中,卻存在不少“三拍工程”(拍腦袋決策、拍胸口保證、拍屁股走人、“三邊工程”(邊勘測、邊設計、邊施工,最終出現勞民傷財的“形象工程”、脫離實際的“政績工程”。

審批環節吃拿卡要。一是相互勾結以權謀私。開發商在拿到土地后便勾結有關人員,或擅自修改規劃方案,或改變土地使用性質,或提高容積率,牟取非法利益。二是行政不作為、亂作為。一些機關單位對企業和群眾“吃、拿、卡、要”,不給好處不辦事,給了好處亂辦事。行政審批電子監察系統的建成使用,在一定程度上遏制了工程建設報建審批中的違紀違規問題。但一些部門和工作人員故意設臵或人為抬高門檻,使一些審批事項在進入電子監察系統之前被人為“卡”住,其實質仍是“權力尋租”。

征地拆遷弄虛作假。工程建設的征地拆遷工作政策性強、涉及面廣,是腐敗問題集中出現的一個環節,其主要表現有三:一是征地干部不認真核對有關征地

數據,甚至收受賄賂,相互勾結騙取征地款。二是有的村干部利用工作之便虛報青苗補償款或私分征地款。三是有的村民借工程建設之機搶種搶建以求獲賠。

工程發包人為干預。一項工程從立項開始,就受到方方面面的關注,“條子工程”、“人情工程”、“家族工程”等現象屢見不鮮,為少數掌握工程決定權的人提供了以權謀私的空間。

招標投標暗箱操作。由于監督管理不到位,工程建設公開招投標存在較多的薄弱環節。比如,建設單位規避招標。有的肢解工程,化整為零;有的表明傾向,度身招標;有的將工程定為“獻禮工程”,以工期緊而指定施工單位。還有,施工單位不正當競爭。如掛靠高資質企業,騙取中標;收買相關人員合謀中標;組成臨時聯盟圍標串標;中標后將工程分包、轉包;等等。

采購物資中飽私囊。物資采購占建筑施工企業總產值的60%~80%,因此,各方人員爭搶物資采購權和供應權。建材采購存在的回扣現象,導致建筑行業大宗物資采購中出現“舍優求劣”、“舍廉求貴”等現象。而施工建設單位弄虛作假的手法也五花八門,導致出現典型的“豆腐渣”工程。

工程結算暗藏玄機。工程結算、工程監理單位與施工單位相互串通,多計工程量,多算工程款,損害國家利益。甚至出現“釣魚”工程,即申報項目時故意降低投資總額,待開工后再不斷追加投資,導致項目建成之時就是工程虧損之日。

透析這些表象,可歸納出四個特點:一是群發性。大建設、大發展時期往往也是腐敗問題高發易發階段。二是廣泛性。違紀違法案件涉及面廣,往往出現跨省市、跨行業的腐敗大案,造成較為惡劣的社會影響。三是共生性。帶有賄賂性質的“攻關”行為在行業內成為半公開的“潛規則”,因而發生的違紀違法案件,往往一查就是一窩。四是隱蔽性。近年來,腐敗分子防查能力增強,認為只要做到“一對一”私下交易,誰也講不清,想方設法逃避法律的嚴懲。

現行制度缺陷的隱患

眾多工程建設領域的腐敗現象,與社會轉型過程中法紀法規不完善、執行力弱化及監管不到位有直接的關系,而其多發、易發、群發現象的產生,也有其行業的特殊原因。

法規制度不健全。涉及工程建設領域的現行法律法規存在“三多三少”的問題,即原則規定多、具體細則少,禁止規定多、配套罰則少,部門規定多、適用規范少,導致罪與非罪界限難以區分。

監督制約不到位。工程建設中的招投標活動,按行政隸屬分別由各地的行業主管部門管理監督,缺少一個統一、權威的管理監督機構,對工程建設、政府采購等招投標活動,都難以做到有效監督。同時,對工程建設的監督實質上是一種“同體監督”,即監督由建設部門的上級主管部門負責,出現違規行為,也要由同一主管部門來查處,這種體制孕育著廉政風險。

懲治打擊不嚴厲。一方面,認定標準缺失。對串通投標行為缺乏有效的認定依據,串標行為容易逃避法律制裁。另一方面,違規成本低。比如,刑法第223條規定:投標人相互串通投標報價,損害招標人或者其他投標人利益,情節嚴重的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。因此,串標行為即使被認定,只要情節不是特別嚴重,一般情況下處罰力度并不嚴厲。此外,查辦案件難。執紀執法機關獲取線索少,調查取證面對諸多困難。

行業管理不規范。工程建設行業的特殊性導致商業賄賂等腐敗問題易發多發。工程建設市場是買方市場,招標人在招投標過程中擁有絕對的支配權,易發生無序競爭;建設施工商大都是掛靠性質,建設施工周期短,資金周轉快,利潤

率較高;一項工程涉及設計、監理、施工等多個層面和招標投標、資金撥付、物資采購等諸多環節,管理難度大。這些特點使其易滋生腐敗。

值得關注的是,工程建設領域違紀違法案件的發生,根本的原因還是個別手握重權的領導干部思想信念不堅定,價值觀念扭曲,道德底線失守。

找準懲防兼治的制高點

繼長三角、珠三角、渤海灣和海西經濟圈之后,我國北部灣城市經濟正在“彎道超車”,有希望成為“第五經濟增長極”。其中廣東湛江市在未來三年將實施8大重點工程、建設80個重點項目,總投資2000多億元。確保“工程妥上馬,干部不落馬”,相關地區的紀檢監察機關要按照中央紀委的部署,結合實際采取有效治理措施。

對策一,規范市場秩序。包括強化準入監管。引導市場主體自覺加強并購整合,做大做強,減少無序競爭。建立“黑色檔案”,對不誠信企業,限制、取消其進入工程建設市場的資格。同時強化招標監管。推進電子招標投標試點,遏制圍標、串標行為。建立資深專家委員會,通過工程復評、隨機抽評、標后監管等形式,加強對市場招投標活動的評審監督。還要強化資金監管。推行國庫集中支付制度,確保工程建設資金封閉運行,杜絕“吃拿卡要”和“跑冒漏滴”的問題。推行代建制,減少行政干預等不良現象的發生。

對策二,排查廉政風險。督促項目法人和相關職能部門圍繞項目建設土地規劃、征地拆遷、招標投標、行政審批、資金使用、施工建設等關鍵環節、重要崗位,查找在業務流程和制度機制等方面存在的漏洞和可能發生腐敗行為的風險點,提出防控措施,形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。并將重大工程列為各級紀檢監察機關專項預防的重點,以掛鉤聯系、對口幫扶的辦法,防范廉政風險。在手段上,可研發重點工作、重點項目督查督辦電子監察系統。

對策三,強化責任追究。督促相關部門進一步清理審批事項,簡化審批手續,縮減審批時間。督促各重點項目建設、施工單位與各級政府簽訂責任書,做到定時間、定目標、定責任、定獎懲,保證項目落地落戶、按時開工竣工。加大明查暗訪工作力度,對執行不力、互相扯皮而影響和延誤項目推進落實的單位,第一次給予黃牌警告,第二次報上級領導批準調整主要領導職務。

對策四,加大辦案力度,保持查辦工程建設領域違紀違法案件的高壓態勢。重點查辦領導干部利用職權徇私舞弊、玩忽職守的案件,突出查辦職能部門行政不作為、亂作為和吃拿卡要的案件,嚴肅查辦建設單位、施工單位鉆政策空子中飽私囊的案件,堅決查辦在征地補償、拆遷安臵等方面損害群眾利益的案件。

同時,針對重點項目建設監督檢查中發現的問題,注重把握政策,強化警示訓誡。及時對重點崗位、重點環節、重點人員進行提醒和警示,做到多打預防針、少動大手術。

對策五,加強服務監管。堅持作為不越位、指導不干預、服務不替代的原則,為項目建設保駕護航。既要堅持原則性,督促相關部門確保項目審批依法合規、資金監管公開透明、工程建設安全可靠;又要把握靈活性,對建設工期緊、建設任務重、符合科學發展觀要求的重點項目,為了保時間、保進度、保工程,可以在“集體討論決定、決策公開透明、相關部門監管”的前提下,從實際需要出發,急事急辦、特事特辦,保證項目工程建設盡快啟動,順利實施?！?作者為中共湛江市委常委、市紀委書記