第一篇：公司上市全程服務委托協議格式文本

公司上市全程服務委托協議格式文本

甲方：委托單位

法定代表人：

辦公地址：

乙方：浙江產權交易所

法定代表人：

辦公地址：

鑒于：

甲方為了公司培育上市的需要，擬委托乙方擔任公司上市全程服務總顧問。雙方經認真協商，達成協議如下：

第一條 委托事項

甲方委托乙方根據甲方的條件和戰略目標，提供公司上市全程服務及相關資本運作顧問服務。

鑒于乙方平臺實行會員制服務模式，甲方經加盟成為乙方的高端會員，乙方為甲方提供高端會員的系列服務。

第二條 甲方義務

1、甲方保證是依法成立并有效存續的公司，本協議一經簽署即為對甲方構成具有約束力的法律文件；

2、甲方保證在本協議生效期間，未經雙方協商同意，不與任何第三方簽訂屬本協議內容范圍的服務協議；

3、甲方承諾向乙方及時提供乙方履行本協議所需的文件、資料及相關信息，并保證所提供文件、資料、信息的真實性、準確性和完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

4、甲方承諾為乙方了解、查閱、調取與本協議有關的甲方資料提供方便及為乙方開展本協議委托的服務工作提供必要的條件。

第三條 乙方義務

1、乙方保證是依法成立并有效存續的企業法人，本協議一經簽署即為對乙方構成具有約束力的法律文件；

2、乙方保證選派具有相應專業水準、責任心和協調能力的業務團隊，擔任上市全程及相關資本運作服務工作。

4、乙方不得超越甲方的授權、委托范圍做出有損甲方利益的行為；

5、乙方在向甲方提供咨詢意見、建議或報告時，應盡可能對有關風險做出相應的提示。

第四條 乙方根據甲方委托所提供的服務

根據甲方委托，乙方提供如下服務：

（一）根據甲方的發展戰略，幫助制訂公司組織構架和資本運作整體方案，擔任財務顧問工作；

（二）以爭取創造條件實現公司上市為目標，制定上市規劃；對甲方從法律和財務兩方面進行指導，以落實上市規劃；基于甲方利益，向甲方推薦會計師事務所、律師事務所、證券公司、財務顧問等合格中介，協調和監督上列中介的工作；

（三）根據公司實際需要，提供定向增資解決方案及幫助引進戰略投資；

（四）根據甲方的委托，提供其它資本運作專業服務。

第五條 保密

1、協議雙方對簽署和履行本協議的有關信息，凡經書面及口頭約定要保密的，雙方均負有嚴格的保密義務。但下列情況除外：（1）依法律、法規的要求；（2）依有管轄權的監管機構要求；（3）非因任何一方過錯導致信息已經公開。

2、本條款的適用不因本協議的終止而失效，效力至本協議終止后一年。

第六條 費用和支付

甲方按下列方式向乙方支付綜合服務費用：

（1）甲方支付給乙方的綜合服務年費，按每年萬元計算，可以按本協議有效期限一次性支付，也可以按年度支付。在甲方加盟成為乙方高端會員的情況下，該服務年費當年免收。

（2）如乙方幫助甲方實施定向募集資金成功，甲方須按募集資金額的 X ％，在募集資金到位后的5日內支付給乙方。

（3）如乙方幫助甲方實現上市的，甲方保證乙方持有公司上市前甲方總股本 X%的股份。

2、證券公司提供上市承銷和保薦服務，注冊會計師提供審計服務，律師提供法律服務所發生的費用及需支付的服務費用，由甲方與中介依約定另行支付。

第七條 違約責任及免責

1、任何一方違反本協議條款均構成違約；

2、任何一方惡意串通第三方損害對方利益構成違約；

3、任何一方在與第三方商洽涉及本協議內容事項時，忽視和損害對方在本協議中的權益，構成違約；

4、甲方對乙方所提供的咨詢、意見、建議或報告進行獨立判斷和決策，甲方因采納所引致的任何直接、間接的損失或損害，乙方不承擔任何責任。

5、本協議效力存續期間，如發生政策或政府行為等不可抗力因素而不能履行協議的全部或者部分條款的，免除雙方或一方當事人的全部或部分責任。如發生重大變故，繼續履行將對雙方產生實質性的不利影響，雙方可協商終止本協議，任何一方均不承擔違約責任。

第八條 履行期限

本合同有效期自生效之日起，滿五年到期。如到期日公司上市進程仍在進行中，通過續簽補充協議延長有效期限。

第九條 協議的效力

本協議自簽署蓋章之日起生效，一式二份，雙方各執一份。

除合同另有規定外，任何一方均不得單方擅自終止合同。

本協議如有未盡事宜，雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等效力。

第十條 通知

本協議項下所有通知均應采用書面形式以傳真、郵寄或委派專人送達，通知一經送達即生效；本協議各方的有關地址、聯系人及電話、傳真號和郵編如下：

本協議雙方聯系方式：

委托公司

地址：

聯系人：

電話：

傳真：

郵編： 浙江產權交易所 聯系地址：聯系人： 電話：傳真： 郵編：

甲方：委托公司

法定代表人或授權代表：(蓋章)

二零零七年月日

乙方：浙江產權交易所

法定代表人或授權代表：（蓋章）

二零零七年月日

第二篇：公司投融資顧問全程服務委托協議

公司投融資顧問全程服務委托協議

甲方：委托單位

法定代表人：

辦公地址：

乙方：文杰資拓

法定代表人：

辦公地址：

鑒于：

甲方為了公司引進投資使公司進入快速發展的需求，擬委托乙方擔任公司引資全程服務總顧問。雙方經認真協商，達成協議如下：

第一條 委托事項

甲方委托乙方根據甲方的條件和戰略目標，提供公司引資全程服務及相關資本運作顧問服務。

鑒于乙方平臺實行會員制服務模式，甲方經加盟成為乙方的高端會員，乙方為甲方提供高端會員的系列服務。

第二條 甲方義務

1、甲方保證是依法成立并有效存續的公司，本協議一經簽署即為對甲方構成具有約束力的法律文件；

2、甲方保證在本協議生效期間，未經雙方協商同意，不與任何第三方簽訂屬本協議內容范圍的服務協議；

3、甲方承諾向乙方及時提供乙方履行本協議所需的文件、資料及相關信息，并保證所提供文件、資料、信息的真實性、準確性和完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

4、甲方承諾為乙方了解、查閱、調取與本協議有關的甲方資料提供方便及為乙方開展本協議委托的服務工作提供必要的條件。

第三條 乙方義務

1、乙方保證是依法成立并有效存續的企業法人，本協議一經簽署即為對乙方構成具有約束力的法律文件；

2、乙方保證選派具有相應專業水準、責任心和協調能力的業務團隊，擔任投資導入全程及相關資本運作服務工作。

4、乙方不得超越甲方的授權、委托范圍做出有損甲方利益的行為；

5、乙方在向甲方提供咨詢意見、建議或報告時，應盡可能對有關風險做出相應的提示。

第四條 乙方根據甲方委托所提供的服務

根據甲方委托，乙方提供如下服務：

（一）根據甲方的發展戰略，幫助制訂公司組織構架和資本運作整體方案，擔任財務顧問工作；

（二）以爭取創造條件實現公司上市為目標，制定上市規劃；對甲方從法律和財務兩方面進行指導，以落實上市規劃；基于甲方利益，向甲方推薦會計師事務所、律師事務所、證券公司、財務顧問等合格中介，協調和監督上列中介的工作；

（三）根據公司實際需要，提供定向增資解決方案及幫助引進戰略投資；

（四）根據甲方的委托，提供其它資本運作專業服務。

第五條 保密

1、協議雙方對簽署和履行本協議的有關信息，凡經書面及口頭約定要保密的，雙方均負有嚴格的保密義務。但下列情況除外：（1）依法律、法規的要求；（2）依有管轄權的監管機構要求；（3）非因任何一方過錯導致信息已經公開。

2、本條款的適用不因本協議的終止而失效，效力至本協議終止后一年。

第六條 費用和支付

甲方按下列方式向乙方支付綜合服務費用：

（1）甲方支付給乙方的綜合服務年費，按每年萬元計算，可以按本協議有效期限一次性支付，也可以按支付。在甲方加盟成為乙方高端會員的情況下，該服務年費當年免收。

（2）如乙方幫助甲方實施定向募集資金成功，甲方須按募集資金額的 X ％，在募集資金到位后的5日內支付給乙方。

（3）如乙方幫助甲方實現上市的，甲方保證乙方持有公司上市前甲方總股本 X%的股份。

2、證券公司提供上市承銷和保薦服務，注冊會計師提供審計服務，律師提供法律服務所發生的費用及需支付的服務費用，由甲方與中介依約定另行支付。

第七條 違約責任及免責

1、任何一方違反本協議條款均構成違約；

2、任何一方惡意串通第三方損害對方利益構成違約；

3、任何一方在與第三方商洽涉及本協議內容事項時，忽視和損害對方在本協議中的權益，構成違約；

4、甲方對乙方所提供的咨詢、意見、建議或報告進行獨立判斷和決策，甲方因采納所引致的任何直接、間接的損失或損害，乙方不承擔任何責任。

5、本協議效力存續期間，如發生政策或政府行為等不可抗力因素而不能履行協議的全部或者部分條款的，免除雙方或一方當事人的全部或部分責任。如發生重大變故，繼續履行將對雙方產生實質性的不利影響，雙方可協商終止本協議，任何一方均不承擔違約責任。

第八條 履行期限

本合同有效期自生效之日起，滿兩年到期。如到期日公司引資進程仍在進行中，通過續簽補充協議延長有效期限。

第九條 協議的效力

本協議自簽署蓋章之日起生效，一式二份，雙方各執一份。

除合同另有規定外，任何一方均不得單方擅自終止合同。

本協議如有未盡事宜，雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等效力。

第十條 通知

本協議項下所有通知均應采用書面形式以傳真、郵寄或委派專人送達，通知一經送達即生效；本協議各方的有關地址、聯系人及電話、傳真號和郵編如下：

本協議雙方聯系方式：

委托公司

地址：

聯系人：

電話：

傳真： 文杰資拓 聯系地址：聯系人： 電話：傳真：

郵編： 郵編：

甲方：委托公司

法定代表人或授權代表：(蓋章)

年月日

乙方：

法定代表人或授權代表：

（蓋章）

年月日

第三篇：上市掛牌委托協議（范文）

甲方：________________

乙方：________________

根據《湖南省產權交易所國有資產產權交易暫行規則》（以下簡稱《交易規則》），按誠實信用、雙方自愿和協商一致的原則，就產權上市掛牌簽訂如下協議：

一、甲方提供產權掛牌所規定的申報材料，并保證材料的真實、合法及有效性。如因材料失實而產生的法律后果由甲方承擔。

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二、乙方為甲方提供信息發布、撮合等各項服務。

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三、乙方根據《交易規則》，經審核，同意甲方填報的《產權交易上市申請書》中的_______________項目/投資信息通過《三相都市報》和湖南省產權交易所網站的方式對外公開披露信息。

四、掛牌時間自______年____月____日起至________年____月____日下午________時整止,共計____個月。

五、甲方向乙方一次性支付掛牌費人民幣（大寫）_______________信息披露費人民幣（大寫）____________。共計人民幣（大寫）_________并在協議簽訂的三個工作日內匯入乙方賬戶。

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六、甲方向乙方承諾，在掛牌期間內經由乙方向甲方推薦的項目意向受讓方, 最終與甲方達成產權交易的,即使在掛牌期結束后甲方都必須在乙方辦理交易鑒證。

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七、本協議書一式三份，甲方、乙方、湖南省國有資產監督管理委員會各一份。

開戶銀行：________________

帳號：____________________

法定代表人：____________法定代表人：____________

（或授權代表人簽字）（或授權代表人簽字）

經辦人：________________經辦人：________________

________年_____月_____日??________年_____月_____日

第四篇：上市掛牌委托協議

找律師就上律師365

上市掛牌委托協議

甲方：________________ 乙方：________________

根據《湖南省產權交易所國有資產產權交易暫行規則》（以下簡稱《交易規則》），按誠實信用、雙方自愿和協商一致的原則，就產權上市掛牌簽訂如下協議：

一、甲方提供產權掛牌所規定的申報材料，并保證材料的真實、合法及有效性。如因材料失實而產生的法律后果由甲方承擔。

二、乙方為甲方提供信息發布、撮合等各項服務。

三、乙方根據《交易規則》，經審核，同意甲方填報的《產權交易上市申請書》中的_______________項目/投資信息通過《三相都市報》和湖南省產權交易所網站的方式對外公開披露信息。

四、掛牌時間自______年____月____日起至________年____月____日下午________時整止,共計____個月。

五、甲方向乙方一次性支付掛牌費人民幣（大寫）_______________信息披露費人民幣（大寫）____________。共計人民幣（大寫）_________并在協議簽訂的三個工作日內匯入乙方賬戶。

六、甲方向乙方承諾，在掛牌期間內經由乙方向甲方推薦的項目意向受讓方, 最終與甲方達成產權交易的,即使在掛牌期結束后甲方都必須在乙方辦理交易鑒證。

七、本協議書一式三份，甲方、乙方、湖南省國有資產監督管理委員會各一份。

開戶銀行：________________ 帳號：____________________

甲方（蓋章）：__________ 乙方（蓋章）：__________ 法定代表人：____________ 法定代表人：____________（或授權代表人簽字）（或授權代表人簽字）經辦人：________________ 經辦人：________________

找律師就上律師365

律師365

________年_____月_____日

年_____月_____日

文檔來源：律師365（http://www.tmdps.cn/）合同欄目，找律師就上律師365

第五篇：OTC上市服務協議

OTC上市服務協議

甲方：_________________有限公司 乙方：美國 融資有限公司 丙方：浙江同舟律師事務所

甲、乙、丙三方本著公平、誠信、互利的原則，并有鑒于以下：

（1）、甲方希望成為一家根據美國1934年證券交易法第12章第g規定上市的美國上市公司（Public Reporting Company），并希望其股票能在美國小資本市場（OTC Bulletin Board）上市交易。

（2）、協議各方希望通過簽訂本服務協議，用以確認協議各方應承擔的權利和義務。

（3）、甲、乙雙方為了使協議得到簽訂、充分履行以及保障協議所規定的利益，確認丙方對甲、乙雙方的履約根據本協議規定進行監督。因此，三方達成如下條款： 協議的目標：

甲方特聘請乙方通過履行本協議第二條使甲方成為一家符合美國1934年證券交易法第12章第g款項下規定的“公眾上市公司”（public reporting company）.通過本協議，乙方將由自己履行或代表甲方聘請一位或多位注冊的經紀人或交易商（registered broker-dealers）,使甲方能夠在符合美國證券法規定的情況下，現實甲方在美國上市以及證券交易（securities transactions）.第二款、乙方的服務項目 乙方應向甲方提供下列服務： 乙方應代表甲方在美國調查、尋找并購買一家按1934年美國證券交易法注冊下的“公眾上市殼公司”（fully reporting public shell company）.該殼公司應按1934年美國證券交易法的規定，向美國證券交易委員會（SEC）提交了所有在該證券交易法要求之下應該提交的報告。從而使甲方可以通過合并或購買該公司，取得該公司的美國上市公司的地位，成為一家美國上市公司，從而使其股票可以在美國小資本市場（OTC Bulletin Board）上交易。

乙方為甲方聯系購買的上市殼公司應完全干凈，沒有任何的債務和責任，無法律訴訟。

乙方應代表甲方在美國聘請一家獨立的審計公司，按美國1934年美國證券交易法有關條款的規定和要求審計甲方的至少兩年的財務報表，包括財務報表的附注。乙方所聘請的美國審計公司應滿足美國證券交易委員會證券法規S-X中第二款的資格規定。

如果甲方成立不到一年，則其財務報表所涵蓋的范圍，可以只包括從甲方成立之日到本服務協議簽字日為止的這段時間。乙方應該為甲方準備以下的法律文件：（1）購買殼公司時的買殼合同。

（2）向美國證券交易委員會提交必要的申請報告和陳述（8-k），以完成美國殼公司上市地位向甲方的轉移。這份報告所要求提供的信息與一個公司按美國1934年證券交易法初始上市時向美國證券交易委員會提供的信息完全相同。8-k提交給美國證券交易委員會并得到批準之后，甲方才能取代美國殼公司的上市地位，成為一家美國公眾上市公司（public reporting company）。

（3）乙方應協助甲方回答美國證券交易委員會對8-k中所可能提出的各種質詢做出答復，并對8-k按美國證券交易委員會所要求進行修改，直到甲方的上市報告得到美國證券交易委員會的批準。（4）向美國證券交易委員會報告的Form 3。這是美國證券交易委員會要求所有新上市公司的高層管理人員，公司董事和持有10%以上股份的大股東的初始持股報告。

（5）乙方應為甲方準備美國上市的公司注冊文件和公司章程。

（6）所有需要向美國證券交易委員會報告的以附錄形式出現的其他文件。

5、乙方應將所有向美國證券交易委員會報告的甲方文件，按美國證券交易委員會電子傳輸系統的規定，對其進行特殊的技術處理，以符合美國證券交易委員會規則T-X的規定。

在甲方的授權下，乙方應為甲方通過美國證券交易委員會的電子文件傳輸系統向美國證券交易委員會實時報送所有應上報的上市文件和材料。

在甲方每一位高層管理人員、董事和持有10%以上股份的股東的授權下，乙方向美國證券交易委員會為甲方及其每一位高層管理人員、董事和持有10%以上股份的股東申請美國證券交易委員會的專用號碼。

甲方通過與美國上市殼公司合并或購買該公司成為美國上市公司后，乙方協助甲方在美國尋找一位做市商（Market maker），為甲方向美國證券交易商協會（NASD）提交股票上市交易申請，使其股票能在美國小資本市場（OTC Bulletin Board）上交易。

在協助尋找做市商的同時，乙方應為甲方準備各項文件和報表，使甲方達到美國1934年證券交易法改正15（c）（2）（22）規定的股票上市交易時所必須達到的“Current Information”的要求。第三條、甲方的責任

為了使乙方能夠進行本協議第二條所規定的服務，甲方應在以下方面予以配合： 甲方應以書面形式，在本協議簽字后30個工作日內，向乙方提供其生產經營狀況的信息。信息的范圍包括但不限于生產經營狀況、公司的歷史、商業計劃、擁有不動產的情況、管理層對公司的經營狀況和財務狀況的分析和說明、高級管理人員和董事的個人簡歷。以上信息都是美國證券法規S-B所要求的。本協議簽字后五個工作日之內，乙方將提供對此份信息的要求的清單給甲方。

甲方應確保向乙方提供使乙方能夠充分了解甲方的相關公司記錄和財務記錄以及其它重要信息，并保證其真實性。這些信息包括但不限于甲方的經營狀況、公司管理層個人的簡歷、公司的會議記錄、董事會決議、各種合同、意向書、重要的口頭協議和其它為取得在美國上市以及受讓上市地位所需要的材料。甲方應在本合同簽字后45個工作日內，將公司組建相關的重要文件和生產經營中所簽的重要合同翻譯成英文。

甲方應在本協議簽字30個工作日內向乙方提供公司近期財務報表，包括財務報表的附注和未經審計的季度財務報表。

甲方應自行對其向美國證券交易委員會所報的所有報表中所披露的信息的完整性和準確性承擔全部的責任。

甲方應按本協議第五條之規定支付有關款項。第四條、丙方的責任

本協議第五條的規定負責管理甲方預付或應付的所有服務費，并應對甲、乙雙方負責資金的安全，使甲方能夠成功買殼，使乙方在買殼后能夠得到服務費。在甲方第一期服務費按本協議付訖后，保障第一期的服務費應在殼公司轉移到甲方后實現本協議第五條的付款。

除第一期付款外，督促其余各期的付款依第五條規定分階段實現。丙方應督促甲、乙雙方按本協議履行各自職責。

除履行本協議本條及第五條相關職責外，丙方不承擔履行本協議其它條款的責任以及甲、乙各方履行本協議職責所發生的法律責任。第五條、服務費的支付

甲方同意支付______________元的服務費用，并同意該款項應按以下規定匯進由丙方管理的銀行帳戶。付款方式如下：

在本協議簽字后3日內，甲方預付第一筆費用______________元。該服務費應于買殼協議簽訂后由丙方實現。買殼協議一經簽訂，則甲方不可反悔。即甲方應無條件支付，而丙方也應無條件實現服務費。

在乙方代表甲方向美國證券交易委員會上報的上市公司地位轉移報告完成之后，甲方應支付_______________元。

在甲方的上市公司地位轉移報告得到美國證券交易委員會的批準之后，甲方應付清余款。

上述的款項，可以以美元支付，也可以以人民幣支付，匯率按本協議簽訂之日人民幣和美元之間的比率計。第六條、服務費的退還

乙方同意，如果由于其原因，使得甲方不能按美國1934年證券交易法第12章第g款的規定成為美國公眾上市公司“public reporting company”, 所有的甲方已付之服務費應予退還。但已付給美國殼公司買殼的費用除外。甲方同意，只要甲方成為美國一家“公眾上市公司（public reporting company）”，甲方應支付本協議第五條所規定的全部的服務費用。由于甲方不履行本協議所規定的義務，造成本協議的目的無法實現，則甲方應承擔乙、丙已發生的費用，而已支出的服務費亦不能要求退還。第七條、費用

買殼的費用包含在本協議第五條所規定的服務費中； 律師的費用包含在本協議第五條所規定的服務費中； 審計費用另有甲方承擔；

做市商所可能收取的費用由甲方承擔。第八條、后續服務

如果甲方希望在上市后提供后續服務，或其它未列入本協議的服務，三方可以另簽合同。

第九條、締約雙方的相互獨立

本協議的簽訂并不意味著簽約各方形成了一種合伙或合資或雇主與雇員之間的關系。各方均是獨立的立約者。第十條、非排它性

甲方理解乙、丙的服務是在非排它性的基礎上提供的。乙、丙可能還會向其它公司或商業客戶提供服務，不管是在本協議生效期間，還是在本協議失效之后。第十一條、信息的保密

乙、丙應對甲方根據本協議所提供的、被甲方打上“保密”的字樣的有關信息嚴加保密。

第十二條、本協議條款的保密

三方同意本協議的內容和條款不應披露給任何第三者。第十三條、協議的解除或終止

如果甲方未能按本協議第五條的規定支付服務費，則乙、丙有權解除本協議，甲方應承擔乙、丙為履行本協議已產生的費用，已支付的費用不得退還。如果由于乙方的原因造成本協議的目的無法實現，則甲、丙有權解除本協議，以付的服務費應予退還。但已付給殼公司的費用除外。本協議在甲方成為美國1934年證券交易法第12章第g款意義下的美國公眾上市公司“public reporting company”后，自動終止。

當一方違反協議，而違約的有關問題在守約一方發出的書面通知送達后30個工作日又沒能解決的話，則守約一方可以解除本協議。違反協議的通知，應是書面的，具體指明違約的事項。第十四條、豁免

甲方應豁免乙方和它的雇員或代理人在按本協議提供服務的過程中所可能產生的責任、損失和支出。但這種豁免不包括乙方由于自己的疏忽或故意的犯錯而引發的責任。

第十五條、所適應的法律

本協議所適用的法律，為中華人民共和國法律。本協議簽字后的傳真和原件同樣享有法律效力。第十六條、爭議的解決

因本協議發生的爭議，協議各方應本著平等、互利的原則協商解決，協議不成，任何一方均可向中國國際貿易仲裁委員會申請仲裁。第十七條、聲明

甲方達到本協議在美國上市的目的后，能否在美國實現融資或融資多少并非本協議框架內的目的，即甲方上市后能否實現融資或融資多少并非乙、丙的職責。協議三方在法律上均有權簽訂本協議，并有能力履行本協議項下的義務。本協議的簽字者,有責任履行本協議的有關條款。第十八條、乙、丙的特別約定

乙、丙之間在本協議簽訂之前的有關書面約定，其效力對乙、丙具有約束力。第十九條、協議的簽訂

本協議于_____年_____月_____日在_______________________經三方代表簽字蓋章后生效。第二十條、協議份數

協議一式三份，三方各執一份。甲方: 代表：

乙方: 代表：

丙方: 代表：

月 日