第一篇：商品交易市場客戶交易結算資金銀行監管協議書

商品交易市場客戶交易結算資金銀行監管協議書編號：NO：

甲方(交易商)：

營業執照號碼(身份證號碼)：

法定代表人/負責人：

開戶銀行：

銀行結算帳號：

商品交易市場資金帳號：

住所地：郵編：

電話：傳真：

乙方：

營業執照號碼：

開戶銀行：賬號：

住所地：郵編：

電話：傳真：

丙方： 中國銀行股份有限公司

住所地：郵編：

電話銀行：網上銀行：

為促進大宗商品電子交易市場發展，方便廣大大宗商品交易商進行交易資金的劃轉，根據國家有關法律、法規，現就大宗商品電子交易事宜達成如下協議：

一、甲方的權利與義務

1、甲方保證自己具有從事大宗商品交易的資格，不存在法律、法規、規章和大宗商品交易禁止或限制的情形。

2、甲方保證其向乙方、丙方提供的所有證件、資料均合法、真實、準確、完整和有效。甲方資料發生變化時，甲方必須按照約定的要求，及時通知乙方和丙方。

3、甲方保證其資金來源合法。

4、乙方已向甲方清楚地揭示市場交易風險，甲方清楚認識并愿意承擔市場交易風險。

5、甲方應在乙方開立大宗商品交易專用賬戶，開立大宗商品交易專用賬戶按照乙方有關規章和程序辦理。同時按照中國銀行的開戶要求在丙方開立相同戶名的銀行結算賬戶和商品交易結算資金簿記臺賬。

6、甲方在乙方開立的大宗商品交易專用賬戶是專門用于大宗商品交易用途的賬

戶，乙方通過該賬戶對甲方的商品買賣交易進行前端控制，進行清算和交收等。與甲方在丙方開立的商品交易結算資金簿記臺賬一一對應。甲方商品交易結算資金簿記臺賬是指丙方為甲方開立的，簿記甲方用于商品買賣用途的交易結算資金的臺賬。甲方商品交易結算資金簿記臺賬由丙方根據乙方發送的加蓋乙方銀行預留印鑒的“黃河商品交易市場日報表”進行登記(適用乙丙系統聯機前)，并與甲方的銀行結算賬戶和甲方的大宗商品交易專用賬戶建立轉賬對應關系。

甲方在丙方開立的銀行結算賬戶是專門用于銀行資金往來結算的存款帳戶，甲方需憑在丙方預留的印鑒和密碼，通過丙方柜臺或企業網上銀行辦理資金存取業務。甲方存入商品交易結算資金時，應先將資金存入銀行結算賬戶，然后通過轉賬劃入乙方在丙方的結算專用賬戶，丙方依據進帳通知單登記甲方交易結算資金簿記臺賬并通知乙方維護甲方交易專用賬戶。甲方入金的到賬時間以乙方接到丙方入賬通知為準。

甲方提取商品交易結算資金時，須先在乙方成功辦理其資金的出金交易預約申請，經乙方審核后提供相應的銀行支付憑證，經丙方審核無誤通過轉賬方式將該資金轉入甲方在丙方開立的銀行結算賬戶。

7、甲方承諾以下銀行結算賬戶：

戶名：

賬號：

開戶銀行：

作為甲方資金流入、流出市場的唯一賬戶，凡不符合以上條件的出金業務丙方有權拒絕受理，由此產生的一切后果丙方不承擔任何責任。

8、甲方通過乙方柜臺、網上交易等方式辦理資金的劃轉，時間為大宗商品交易日的9：00-15：40。甲方應按照乙方相關出入金管理辦法辦理出入金事宜。

9、甲方向乙方發出的任何指令都是甲方真實意思的表示，對于乙方執行甲方指令所發生的一切后果由甲方承擔。

10、甲方應妥善保管其交易密碼，甲方可自行對交易密碼進行修改，對交易密碼失密所導致的一切后果由甲方自行承擔。甲方大宗商品交易專用賬戶密碼遺失，必須以書面形式向乙方申請掛失和更正，否則一切不予初始化更改，且后果由甲方自行負責。

二、乙方的權利和義務

1、乙方保證自己是依法成立、遵守“商務部監管規定”的大宗商品電子交易市場。

2、乙方負責為甲方提供柜臺、網上交易等方式開展交易業務。

3、乙方須在丙方開立銀行結算專用賬戶和一般賬戶。結算專用賬戶作為甲方交易資金轉入乙方的指定賬戶，專門用于核算商品交易商交易資金匯入、匯出和乙方傭金收入。一般賬戶用于核算乙方傭金收入轉入等，每月乙方由結算專用賬戶向一般賬戶集中結轉傭金一次。

4、乙方應嚴格遵守“按劃入資金的方向為甲方辦理出金業務”。對乙方發起的不符合要求的轉賬業務，丙方有權拒絕受理，由此產生的一切后果丙方不承擔任何責任。

5、乙方在每天丙方營業前及時向丙方提交加蓋乙方銀行預留印鑒的“黃河商品交易市場日報表”進行對賬，乙方對其真實性負責。(適用乙丙系統聯機前)

6、乙方負責接收甲方劃轉資金的指令，為甲方辦理資金劃轉業務。

7、乙方為甲方提供大宗商品交易專用賬戶余額以及相關信息的查詢。

8、乙方因以下原因沒有正確執行甲方指令的，乙方不承擔任何責任：

(1)乙方收到的指令信息不正確、不完整或無法辨認；

(2)甲方大宗商品交易專用賬戶存款余額不足：

(3)甲方大宗商品交易專用賬戶內資金被依法凍結；

(4)甲方大宗商品交易專用賬戶已正常銷戶或授權賬戶已撤銷授權；

(5)、甲方不按照乙方有關規定的操作手續和權限辦理業務；

(6)不可抗力或其他不可歸因于乙方的情況。

三、丙方的權利與義務

1、丙方依據乙方提供的有效證件為其開立銀行結算專用賬戶和一般賬戶。

2、丙方通過柜臺或網上銀行等方式為甲方資金劃轉提供結算平臺。

3、乙方銀行結算專用賬戶資金劃轉須由乙方憑預留印鑒及密碼到丙方柜臺辦理，且符合國家的法律、法規、規章及本協議規定，對不符合上述規定，導致資金不能正常劃轉或資金劃轉出現差錯，由乙方負責，丙方不承擔任何責任。

4、為甲方提供商品交易結算資金簿記臺賬的查詢服務。

5、丙方依據乙方提供的加蓋乙方銀行預留印鑒進行確認的“黃河商品交易市場日報表”登記甲方商品交易結算資金簿記臺賬和乙方傭金收入臺賬，并每日對賬。(適用乙丙系統聯機前)

6、按第一條第7款之規定為甲方辦理出金業務，由于丙方未按照協議指定的出金帳號辦理出金業務，導致甲、乙任何一方利益損失的，丙方應承擔賠償責任。

7、丙方因以下原因沒有正確執行乙方指令的，丙方不承擔任何責任：

(1)丙方收到的付款憑證要素不全、不完整或無法辨認；

(2)甲方商品交易結算資金簿記臺賬存款余額不足：

(3)甲方商品交易結算資金被依法凍結；

(4)甲方指定的出入金賬戶已正常銷戶；

(5)乙方提出的付款指令不符合本協議規定出金條件而拒絕劃轉的。

(6)不可抗力或其他不可歸因于丙方的情況。

四、因發生下列不可抗力事件的，乙、丙雙方均不承擔責任。

1、因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其它不可抗力因素導致的甲方資金劃轉指令不能執行所造成的損失；

2、因乙方、丙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失；

3、因互聯網上傳輸原因，交易和轉帳指令出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況以及乙方或丙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和轉帳。當上述事件發生后，乙方、丙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

五、丙方分別按照與甲乙雙方簽訂的銀企對帳協議每月向甲、乙方發送結算帳戶余額證對單，甲、乙方有義務配合丙方對帳工作，并及時反饋對帳結果。若出現錯帳，甲、乙、丙方均有義務相互配合查找錯帳原因，并做正確調整。若由此產生不當得利，有關方有權通過法律手段進行追繳。

六、本協議自三方簽字(蓋章)后生效。有效期為一年。

七、本協議一式三份，甲乙丙三方各執一份。

八、在執行本協議的過程中，如三方發生爭議，應友好協商解決，如協商不成，可在乙方所在地法院提起訴訟。

甲方公章：乙方公章：丙方公章： 法定代表人：法定代表人：法定代表人：

(委托代理人)簽字：(委托代理人)簽字：(委托代理人)簽字：

年月日

第二篇：交易結算資金銀行存管協議書（范文模版）

招商銀行-證券公司客戶交易結算資金銀行存管協議書

點擊次數： 9373來源：民族證券時間：2008-09-12

招商銀行、證券公司

客戶交易結算資金銀行存管協議書

甲方：證券資金臺賬：

(個人姓名/機構名稱)

證件類型：證件號碼(工商注冊號)：通訊地址：郵政編碼：

E – mail：聯系電話：

乙方：證券股份有限公司

地址：郵政編碼：

客戶服務中心：網址：

丙方：招商銀行股份有限公司分行

地址：郵政編碼：

電話銀行號碼：網上銀行：

鑒于乙方和丙方實施客戶交易結算資金銀行存管方案，為此，甲、乙、丙三方依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《客戶交易結算資金管理辦法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易和登記結算規則的相關規定，就乙方代理甲方證券交易,丙方存管乙方客戶證券交易結算資金，及其他相關事宜達成如下協議，供三方共同遵守,如甲乙雙方原簽協議與本協議不一致的，以本協議為準。

第一章三方聲明

第一條甲方聲明如下：

（一）甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形。

（二）甲方保證其向乙方、丙方提供的所有證件、資料均合法、真實、準確、完整和有效。甲方資料發生變化時，甲方必須按照約定的要求，及時通知乙方和丙方。

（三）甲方保證其資金來源合法。

（四）乙方已向甲方清楚揭示證券市場投資風險，甲方清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險。

（五）甲方同意遵守證券市場有關的法律、法規及證券交易所交易規則。

（六）甲方已詳細閱讀本協議所有條款，準確理解其含義，特別是其中有關乙方、丙方的責任條款，并同意本協議所有條款。

第二條乙方聲明如下：

（一）乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，并經證券監督管理機關核準具有開展網上委托業務的資格。

（二）乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應服務。

（三）乙方遵守證券市場有關的法律、法規及證券交易和登記結算規則。

第三條丙方聲明如下：

（一）丙方是依法設立的銀行金融機構，具有客戶交易結算資金存管資格，能夠履行客戶交易結算資金的出納和保管職責。丙方承擔的前述保管職責，僅限于本協議條款規定的內容。

（二）丙方具有開展客戶交易結算資金存管的必要條件，能夠為甲方的證券交易結算資金提供相關的服務。

（三）丙方在嚴格遵循國家有關法律、法規以及規章的前提下，辦理甲方的證券交易結算資金存管業務。

第二章客戶證券資金臺賬、客戶交易結算資金管理賬戶、客戶銀行結算賬戶

第四條客戶證券資金臺賬指甲方在乙方開立的專門用于證券交易用途的賬戶，與甲方在丙方開立的客戶交易結算資金管理賬戶一一對應。乙方通過該賬戶對甲方的證券買賣交易進行前端控制，進行清算交收和計付利息等。

第五條客戶交易結算資金管理賬戶指丙方為甲方開立的，管理甲方用于證券買賣用途的交易結算資金存管專戶。客戶交易結算資金管理賬戶記載甲方證券交易結算資金的變動情況，為甲方提供查詢服務，并與甲方的銀行結算賬戶和甲方的證券資金臺賬建立銀證轉賬對應關系。

第六條銀行結算賬戶指甲方在丙方開立的，用于銀行資金往來結算的存款賬戶。甲方應先將資金存入該賬戶，然后才能從該賬戶轉入客戶在乙方的證券資金臺賬；甲方從乙方證券資金臺賬取出證券交易結算資金，只能回到該賬戶。

第七條甲方辦理證券交易結算資金銀行存管前，需先在乙方開立證券資金臺賬。

第八條甲方在向乙方申請開設證券資金臺賬時，應提供合法有效的證件、同名證券賬戶卡，并按乙方要求簽署《證券交易協議書》，甲方原資金賬戶改稱為證券資金臺賬，證券資金臺賬編碼與原資金賬號編碼相同，甲方如果為乙方的新客戶則直接新開立證券資金臺賬。

第九條甲方在丙方營業網點辦理證券交易結算資金銀行存管簽約手續，應提供本人合法的有效證件、銀行借記卡或銀行存折（機構客戶憑銀行存款賬戶開戶證明），丙方須校驗甲方的銀行賬戶密碼，乙方須校驗甲方的資金臺賬密碼（機構客戶校驗銀行預留印鑒），同時建立甲方證券資金臺賬與甲方在丙方開立的客戶交易結算資金管理賬戶之間的對應關系。甲方在正常的交易時間內可以通過乙方柜臺或網上交易系統實時修改證券資金臺賬的資金密碼，如果密碼遺忘，本人持有效身份證（授權代理的還須提供代理人身份證件、授權委托書）、證券賬戶卡（機構客戶憑法人授權委托書、代理人有效身份證明），在乙方柜臺辦理密碼重置。

第十條甲方辦理深市證券轉托管、滬市證券撤銷指定須校驗在乙方設置的證券交易密碼。

第三章資金存取

第十一條甲方通過丙方柜臺辦理銀行結算賬戶資金存取業務，通過丙方提供的電話銀行、網上銀行、柜面服務、自助終端等方式（具體服務渠道由丙方安排）辦理證券交易結算資金轉賬業務，但應按照丙方的要求在丙方柜臺辦理簽約手續（丙方不要求的除外）。甲方（非機構客戶）也可以通過乙方提供的電話委托、網上交易、自助終端等方式辦理證券交易結算資金轉賬業務。甲方證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在丙方開立的同名

銀行結算賬戶。甲方再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取和劃轉，但在銀行與券商的交易日清算時間內，客戶不可通過轉賬系統進行轉賬。

第十二條甲方依法享有資金存取自由。甲方辦理資金存取業務時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，丙方必須及時辦理。

第十三條甲方可以在丙方的柜臺通過票據、現金等方式辦理證券交易結算資金的存入手續。甲方提取其證券交易結算資金只能回到其在乙方簽約的銀行結算賬戶，再從銀行結算賬戶中提取或支付。

第十四條甲方（機構客戶）通過丙方柜臺辦理證券交易結算資金轉出時，應填寫相應的憑證，加蓋在丙方已簽約的銀行結算賬戶的預留印鑒，丙方并須校驗甲方在乙方設置的資金密碼。甲方（機構客戶）通過丙方的網上銀行辦理其證券交易結算資金轉出時，應遵循丙方的客戶認證體系，并校驗甲方在乙方設置的資金密碼。

第十五條若甲方為機構客戶，則甲方不能與任何自然人儲蓄賬戶建立證券交易結算資金銀證轉賬對應關系，只能與甲方在丙方開立的銀行結算賬戶之間辦理簽約轉賬。簽約銀行結算賬戶的預留印鑒發生變更，其對應的客戶交易結算資金管理賬戶預留印鑒視同變更。

第四章清算和交收

第十六條甲方場內、場外交易后的清算和交收均由乙方負責。在每個證券交易營業日，乙方根據從證券交易所、登記結算公司收到的交易清算數據，完成與甲方的清算交收，并將甲方當日的交易軋差數和證券資金臺賬余額發送給丙方。丙方同步調整甲方客戶交易結算資金管理賬戶的明細記錄和余額。

第十七條若甲方對其證券交易資金清算明細或余額有異議，應向乙方查詢并核實。若乙方認為有必要，可以要求丙方配合進行查詢、核實工作。

第五章變更和撤銷

第十八條當甲方需要變更銀行結算賬戶姓名、證件號碼、地址、聯系電話等，應在丙方柜臺辦理。甲方變更姓名或證件號碼的，還應及時前往乙方柜臺辦理變更證券資金臺賬信息手續；在未成功變更證券資金臺賬信息之前，甲方不能辦理證券交易結算資金的存取。第十九條當甲方需要變更證券資金臺賬姓名、證件號碼、地址、聯系電話、證券賬戶卡、代理人、代理人權限、代理期限等重要信息，應在乙方柜臺辦理，并按乙方要求簽署相關文件。甲方變更姓名或證件號碼的，還應及時前往丙方柜臺辦理變更銀行結算賬戶信息手續；在未成功變更銀行結算賬戶信息之前，甲方不能辦理證券交易結算資金的存取。第二十條甲方撤銷指定交易、辦理轉托管，需在乙方辦理并另行簽署有關文件。

第二十一條甲方辦理變更存管銀行時，需先通過銀證轉賬方式將其在乙方的證券資金臺賬余額清零，甲方證券資金臺賬余額清零后直至重新成功指定存管銀行之前不能再發生證券買賣交易，甲方在轉賬成功后第二個工作日，到乙方辦理撤銷現有存管銀行手續，然后再辦理新存管銀行的指定手續。如果甲方沒有及時到乙方重新指定新存管銀行，期間發生客戶賣出交易或客戶結息業務，則乙方將視甲方為睡眠客戶，指定專門的存管銀行進行資金監管。第二十二條甲方通過乙方或丙方營業網點辦理變更銀證轉賬對應銀行結算賬戶時，需校驗甲方在乙方的資金密碼。乙、丙雙方系統通知對方同步變更相應的簽約信息。

第二十三條甲方撤銷其在乙方的證券資金臺賬時，需先到乙方辦理銷戶手續，乙方確認甲方符合銷戶條件后，為甲方結息，甲方通過銀證轉賬方式將其證券資金臺賬余額轉入在丙方的簽約銀行結算賬戶，并在第二個工作日，到乙方辦理撤銷存管銀行手續，乙方校驗甲方身份和資金密碼通過后，為甲方辦理存管銀行撤銷手續，乙方系統將甲方申請信息發送丙方，丙方系統校驗通過后，變更甲方客戶交易結算資金管理賬戶為銷戶，取消甲方的銀證轉賬服

務和客戶交易資金管理賬戶對帳單服務。

第二十四條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的證券資金臺賬和在丙方的客戶交易結算資金管理賬戶。

第二十五條有下列情形之一的，乙方或丙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，經乙方和丙方雙方認可后，可終止本協議：

①乙方或丙方發現甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；②甲方有嚴重損害乙方或丙方合法權益、影響其正常經營秩序的行為；③甲方的資金來源不合法；④監管部門認定的其他情形。第二十六條乙方和丙方終止本協議，需通知甲方，并說明理由。

第二十七條甲方在收到終止本協議通知后，應到乙方辦理撤銷證券資金臺賬手續，具體手續按照本協議第二十一條辦理。本協議終止，不影響本協議守約方依法追究違約方違約責任的權利。

第二十八條在甲方收到乙方或丙方終止本協議通知至甲方銷戶手續辦理完畢期間，乙方不接受甲方的買入委托指令或資金轉賬指令。

第六章甲、乙、丙三方的責任條款

第二十九條乙方因未有效履行甲方證券投資資產的管理主體、甲方證券交易代理主體和清算交收義務，所導致的甲方證券投資資產損失或甲方證券交易無法正常進行的，由乙方承擔賠償責任。

第三十條乙方應嚴格選擇存管銀行，履行規范的存管銀行報批、核準和調整手續。

第三十一條乙方不得以客戶交易結算資金為自己或任何第三方的債務提供擔保。如因乙方以客戶交易結算資金為自己或為任何第三方的債務提供擔保產生糾紛、損失的，由乙方承擔責任。

第三十二條如因乙方證券投資資產托管問題或證券資金臺賬差錯導致甲方證券交易無法正常進行或證券交易結算資金無法正常轉賬支取的，由乙方根據有關規定承擔相應的責任。第三十三條丙方因未履行總分核對職責，未履行存管銀行協議中規定職責和義務，導致甲方客戶交易結算資金風險的，丙方應根據其過錯承擔相應的賠償責任。

第三十四條因丙方資金匯劃不及時、不正確或其他過錯，造成甲方或乙方的直接經濟損失，由丙方根據其過錯承擔相應的賠償責任。

第三十五條丙方需按照國家法律法規、最高人民法院的司法解釋或有關通知以及與乙方簽署的相關協議規定，妥善保管甲方的證券交易結算資金。丙方因不履行存管義務，接受任何形式的客戶交易結算資金擔保，以及監管部門規定的其他各類禁止事項，超出相關協議規定的委托范圍匯劃資金，造成甲方及乙方的損失的，由丙方承擔賠償責任。

第三十六條 因甲方證券交易結算資金存取造成的差錯事故，以丙方數據為準，乙方、丙方負責查明原因并調賬。因甲方證券交易造成的差錯事故，以乙方證券交易數據為準，由乙方負責查明原因并調賬。

第三十七條乙、丙雙方均應向甲方提供證券交易結算資金的查詢功能，并向甲方提供證券交易結算資金對賬服務。

第三十八條乙方、丙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的證券交易委托或資金劃轉均視為有效的甲方指令。甲方自行承擔由于其密碼失密及甲方其他行為給其造成的損失。

第三十九條乙方、丙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方、丙方承擔因其擅自泄露甲方資料給

甲方造成的直接損失。

第四十條甲方應妥善保管其證券賬戶卡、證券資金臺賬卡及關聯的個人銀行借記卡/銀行存折或機構客戶銀行存款賬戶證明文件。

第四十一條若甲方遺失證券賬戶卡、身份證，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的證券賬戶損失由甲方承擔。甲方遺失個人銀行借記卡/銀行存折，應及時向丙方辦理掛失，在掛失生效前已發生的損失由甲方承擔。

第四十二條因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方、丙方均不承擔任何賠償責任。

第四十三條因乙方、丙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方、丙方不承擔任何賠償責任。

第四十四條因互聯網上傳輸原因，交易和轉賬指令出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況以及乙方或丙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和轉賬，乙方、丙方不承擔責任，但乙方、丙方保證盡快采取其他方式使交易正常運行。

第四十五條甲方辦理網上交易前，應開通柜面委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網絡中斷、高峰擁擠或網上交易被凍結時，甲方可使用上述委托手段。

第四十六條甲方為進行網上交易所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔。

第四十七條當第四十四條、第四十五條、第四十六條所述事件發生后，乙方、丙方應當及時采取措施防止甲方可能的損失進一步擴大。

第四十八條甲、乙、丙三方各自依照相關法律與本協議承擔違約責任，任何一方不對其他方的行為承擔責任。

第七章爭議的解決

第四十九條因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，由協議簽訂各方協商解決；協商不成的，可以提請中國證券業協會調解；調解不成的，協議簽訂各方均可將爭議提交乙方所在地的人民法院解決。

第八章附則

第五十條乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定向甲方收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。

第五十一條甲方的交易委托憑證和資金存取憑證是指其在乙方和丙方柜臺委托所填寫的單據、非柜臺委托所形成的乙方和丙方電腦記錄資料。

第五十二條乙方和丙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的交易委托憑證和資金存取憑證等資料。

第五十三條本協議簽署后，若有關法律法規、規章制度修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第五十四條本協議根據法律法規規章和證券交易所、登記結算公司、中國證監會等的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方、丙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，公告內容即成為本協議組成部分。

第五十五條本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。公告通知自公告在指定報刊或乙方、丙方經營場所發布之日起生效。

第五十六條本協議一式三份，甲方、乙方、丙方各執一份，具同等效力。本協議書同時滿足以下條件后生效：

1、甲方為自然人的，經甲方簽字；甲方為機構的，經其法定代表人（負責人）或授權代理人簽字并加蓋公章；

2、乙方經辦機構或丙方經辦機構的經辦人加蓋人名章或簽字并加蓋相應經辦機構業務專用

章。

甲方（個人簽字）：年月日（機構公章和法人簽章）：

乙方經辦人：乙方（蓋章）：

丙方經辦人：

年月年 丙方（蓋章）：月日 日

第三篇：中國農業銀行客戶交易結算資金銀行存管協議書(網上簽約版)

附件: 中國農業銀行客戶交易結算資金銀行存管協議書

（版本號：）

尊敬的客戶：為了維護您的權益，請在簽署本協議前，仔細閱讀本協議各條款（特別是黑體字條款），關注您在協議中的權利、義務及責任。如您對協議內容有任何疑問，可以通過撥打乙方客戶服務電話 40088-11177 咨詢。

您在乙方網上開戶系統（網址：www.tmdps.cn）使用由中國證券登記結算公司認可的數字證書簽署本協議，即表示您同意接受本協議的全部約定內容，確認承擔由此產生的一切責任。

甲方(客戶)姓名: 證券資金臺賬： 證件類型： 證件號碼：

乙方： 地址：

丙方：中國農業銀行股份有限公司 地址：北京市東城區建國門內大街69號

鑒于乙方和丙方實施客戶交易結算資金銀行存管方案，甲、乙、丙三方依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《客戶交易結算資金管理辦法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易和登記結算規則的相關規定，就乙方代理甲方證券交易,丙方存管乙方客戶證券交易結算資金，及其他相關事宜達成如下協議，供三方共同遵守,如甲乙雙方原簽協議與本協議不一致的，以本協議為準。

第一章

三方聲明

第一條 甲方聲明如下：

（一）甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形。

（二）甲方保證其向乙方、丙方提供的所有證件、資料均合法、真實、準確、提供查詢服務，并與甲方的銀行結算賬戶和甲方的證券資金臺賬建立銀證轉賬對應關系。

第六條 客戶銀行結算賬戶指甲方在丙方開立的，用于銀行資金往來結算的借記卡。甲方存入證券交易結算資金，應先將資金存入該賬戶；甲方取出證券交易結算資金，只能回到該賬戶。

第七條 甲方辦理證券交易結算資金銀行存管前，需先在乙方開立證券資金臺賬。甲方在向乙方申請開設證券資金臺賬時，應提供合法有效的證件、同名證券賬戶卡，并按乙方要求簽署《證券交易協議書》，甲方原資金賬戶改稱為證券資金臺賬，證券資金臺賬編碼與原資金賬號編碼相同，甲方如果為乙方的新客戶則直接新開立證券資金臺賬。

第八條 甲方證券交易結算資金銀行存管后，乙方不再辦理甲方的證券交易結算資金存取服務。

第九條 甲方在乙方網上開戶系統辦理證券交易結算資金銀行存管簽約手續時，應提供本人合法的有效證件，乙方須校驗甲方在乙方設臵的資金臺賬密碼，建立甲方證券資金臺賬與甲方在丙方開立的客戶交易結算資金管理賬戶之間的對應關系。

第十條 甲方在丙方營業網點或網上銀行等渠道辦理證券交易結算資金銀行存管簽約手續時，應提供本人合法的有效證件、銀行結算賬戶，乙方須校驗甲方在乙方設臵的資金臺賬密碼，丙方須校驗甲方的借記卡密碼，同時建立甲方銀行結算賬戶與客戶交易結算資金管理賬戶之間的對應關系。

第十一條 甲方在正常的交易時間內可以通過乙方柜臺或網上交易系統隨時修改證券資金臺賬的資金密碼，如果密碼遺忘，需本人持有效證件（授權代理的還須提供代理人身份證件、授權委托書）、證券賬戶卡，在乙方柜臺辦理密碼重臵。

第十二條 甲方辦理深市證券轉托管、滬市證券撤銷指定須校驗在乙方設臵的證券交易密碼。

第三章 證券交易代理

第十三條 甲方可以通過在乙方已申請開通的柜面委托、自助委托、電話委托、網上交易委托等方式下達證券交易委托。

第十四條 乙方為甲方提供以下服務：

機銀行等方式辦理證券交易結算資金轉賬業務。甲方也可以通過乙方提供的電話委托、網上交易、自助委托等方式辦理證券交易結算資金轉賬業務。

第二十三條 甲方依法享有資金存取自由。甲方辦理資金存取業務時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，丙方必須及時辦理。

第二十四條 甲方提取其證券交易結算資金只能回到其簽約的銀行結算賬戶，再從銀行結算賬戶中提取或支付。

第五章

清算和交收

第二十五條 甲方場內、場外交易后的清算和交收均由乙方負責。在每個證券交易營業日，乙方根據從證券交易所、登記結算公司收到的交易清算數據，完成與甲方的清算交收，并將甲方當日的交易軋差數和證券資金臺賬余額發送給丙方。丙方同步調整甲方客戶交易結算資金管理賬戶的明細記錄和余額。

第二十六條 若甲方對其證券交易資金清算明細或余額有異議，應向乙方查詢并核實。若乙方認為有必要，可以要求丙方配合進行查詢、核實工作。

第六章

變更和撤銷

第二十七條 當甲方需要變更銀行結算賬戶姓名、證件號碼、地址、聯系電話等，應在丙方柜臺辦理。甲方變更姓名或證件號碼的，還應及時前往乙方柜臺辦理變更證券資金臺賬信息手續；在未成功變更證券資金臺賬信息之前，甲方不能辦理證券交易結算資金的存取。

第二十八條 當甲方需要變更證券資金臺賬姓名、證件號碼、地址、聯系電話、證券賬戶卡、代理人、代理人權限、代理期限等重要信息，應在乙方柜臺辦理，并按乙方要求簽署相關文件。甲方變更姓名或證件號碼的，還應及時前往丙方柜臺辦理變更銀行結算賬戶信息手續；在未成功變更銀行結算賬戶信息之前，甲方不能辦理證券交易結算資金的存取。

第二十九條 甲方撤銷指定交易、辦理轉托管，需在乙方辦理并另行簽署有關文件。

第三十條 甲方辦理變更存管銀行時，應到乙方辦理撤銷現有存管銀行手續，然后再辦理新存管銀行的指定手續。在重新指定存管銀行成功前，甲方不能進行銀證轉賬。

第三十一條 甲方變更銀證轉賬對應的銀行結算賬戶時,只能在丙方營業

方書面通知前，仍執行原授權委托書。

第八章 甲、乙、丙三方的責任條款

第四十二條 乙方因未有效履行甲方證券投資資產的管理主體、甲方證券交易代理主體和清算交收主體，所導致的甲方證券投資資產損失或甲方證券交易無法正常進行的，由乙方承擔賠償責任。

第四十三條 乙方應嚴格選擇存管銀行，履行規范的存管銀行報批、核準和調整手續。如果乙方在已知悉丙方不能履行第三方存管銀行職責的情況下，仍然委托丙方存管甲方的證券交易結算資金，導致甲方證券交易結算資金出現存管風險的，乙方應承擔相應的責任。

第四十四條 如因甲方證券投資資產托管問題或證券資金臺賬差錯導致甲方證券交易無法正常進行或證券交易結算資金無法正常轉賬支取的，由乙方根據有關規定承擔相應的責任。

第四十五條 乙方未忠實執行甲方下達的交易委托指令，導致甲方損失的，由乙方承擔賠償責任，乙方如遇到不可抗力的情況除外。

第四十六條 證券交易結算資金存取以丙方數據為準。甲方如有異議，由乙方和丙方負責查明原因，如有差錯則由乙丙雙方按照雙方約定進行調賬處理。

第四十七條 如因證券交易結算資金存取差錯致使甲方銀行結算賬戶資金不當增加，甲方不得動用且應立即歸還丙方上述不當增加的資金，如甲方未及時履行或拒絕履行上述義務，丙方有權扣劃甲方在丙方各機構開立的銀行結算賬戶內資金。

第四十八條 如因證券交易結算資金存取差錯造成甲方損失的，除本協議第五十四條、第五十五條、第五十六條約定的情形外，乙方和/或丙方根據過錯原則，對甲方造成的直接損失承擔相應責任。

第四十九條 乙方、丙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的證券交易委托或資金劃轉均視為有效的甲方指令。甲方自行承擔由于其密碼失密及甲方其他行為給其造成的直接損失。

第五十條 乙方、丙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方、丙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的直接損失。

第五十一條 甲方應妥善保管其證券賬戶卡、資金賬戶卡、證券資金臺賬

務。

第四篇：存量房交易結算資金監管協議

鄭州市存量房交易結算資金監管協議

監管協議號：買賣合同號：

甲方（賣方）：

乙方（買方）：

丙方（交易保證機構）：鄭州正信住房置業擔保有限責任公司

為保證存量房交易結算資金安全,保障各方權益不受損害。根據《鄭州市存量房網上交易和結算資金管理辦法》以及甲乙雙方簽訂的《存量房買賣合同》，現經甲乙雙方協商同意，共同委托丙方作為交易保證機構，通過“存量房交易結算資金專用賬戶”（以下簡稱“專用賬戶”）監管和劃轉交易結算資金，交易監管資金不提現。

丙方接受甲乙雙方委托，提供資金監管和劃轉服務，甲、乙、丙三方遵循平等和誠實信用原則，經協商一致，現就相關事項達成以下協議：

第一條甲方與乙方在_____年_____月_____日簽訂《存量房買賣合同》（以下簡稱《合同》），合同號：______________，將坐落___________________的房屋（產權證號：______________），建筑面積___________平方米，成交價格__________元出售給乙方(空格內容根據系

統自動生成)。

根據甲乙雙方簽訂的《存量房買賣合同》，交易房價款總額為人民幣_______元，委托監管資金為人民幣________元。

甲、乙雙方將房款委托丙方管理，待房屋過戶手續全部辦結后，由丙方負責辦理監管資金劃轉手續。即：全部用自有資金付款的,待乙方領取《房屋所有權證》、有銀行貸款的待銀行領取《房屋他項權證》后，由丙方負責辦理監管資金交割手續。辦理交易結算資金監管手續時，甲、乙雙方需出示房屋所有權證原件、身份證明原件，《合同》原件等。

第二條 甲、乙雙方約定：對于一次性付款的，乙方應于本協議簽訂之日起__個工作日內將房款人民幣元存入“專用帳戶”，并將存款憑證及時交給丙方確認；對于按揭貸款的，乙方應與本協議簽訂之日起_______個工作日將購房首付款人民幣_______元存入“專用帳戶”后并及時辦理銀行按揭手續。“專用賬戶”如下：

12，開戶行：_____________________

3，賬號：_____________________

乙方貸款銀行：_________________，身份證號：_________________，甲方原貸款銀行：_____________________，甲方結算賬戶：_________________，身份證號：_________________。房款存入“專用賬戶”后，經丙方核實，開具《鄭州市存量房交易結算資金監管存款憑證》（以下簡稱《監管憑證》）給乙方。《監管憑證》是辦理房產登記、銀行貸款、領取監管資金手續的重要憑證，若《監管

憑證》發生遺失或毀損，需立即到丙方辦理登記掛失手續。

第三條乙方向銀行申請貸款后，應委托貸款銀行將貸款直接劃入

第二條規定的資金監管賬戶，貸款銀行核定的貸款額度降低時，乙方應當于申請辦理房屋權屬登記前，一次性補足首付款。

第四條因該房屋不具備登記條件或甲、乙雙方約定終止交易的，經甲、乙雙方協商一致或經司法機關判決，同時憑《監管協議》、《監管憑證》、身份證明、填寫《撤銷監管協議申請表》、《資金申領書》，辦理監管資金劃轉手續，由丙方審核后通知監管銀行將監管資金劃入乙方開設的結算賬戶。

涉及銀行貸款的，乙方（借款人）委托丙方通知監管行將貸款本金劃回原貸款銀行，銀行貸款所產生的利息由借款方與貸款銀行結算后，憑銀行出具的貸款結清證明辦理監管資金劃轉手續。

第五條甲方或乙方委托他人辦理領款手續的，代理人憑經公證的授權委托書、代理人身份證原件和復印件、《監管協議》、《監管憑證》等辦理領款手續。

第六條丙方承諾不收取資金監管費用。

第七條甲、乙雙方保證因房屋買賣產生的任何糾紛與本協議無關，不影響本協議履行。

第八條丙方對房款的監管并不意味著對乙方付款義務承擔保證責任。

丙方對房屋交易的安全性、可行性以及其他與本協議無關的任何問題均不承擔責任。甲、乙雙方在訂立、履行、終止《合同》過程中發生

與本協議無關的任何爭議均由雙方自行協商或通過法律途徑解決。

第九條責任義務

（一）甲、乙雙方應積極配合丙方開展正常的資金劃轉活動。

（二）甲、乙雙方劃轉存量房交易結算資金的賬戶發生變更的，應當向丙方申請賬戶變更。

（三）丙方在辦理資金劃轉活動時，對甲、乙雙方提供的相關資料進行核實，并根據《合同》及本協議的約定，及時出具相關資料，通知銀行劃轉“專用帳戶”內的交易結算資金。

（四）丙方應妥善保管甲乙雙方提供的資料、文件、證件，并負有保密的義務，未經同意，不得將其泄露給第三方或用于其它商業用途。

第十條違約責任

（一）甲方故意提供虛假證明材料或虛假房源信息并危及到交易結算資金安全的，在甲、乙雙方責權明確后，丙方可根據甲、乙雙方協商意見將乙方已存入丙方“專用賬戶”的交易結算資金退還，造成乙方或丙方經濟損失的，甲方應依法承擔賠償責任。

（二）本協議簽訂后，乙方未在本協議約定的期限內將交易結算資金存入丙方“專用賬戶”或司法機關對乙方存入“專用賬戶”內的交易結算資金進行凍結導致交易無法完成，造成甲方或丙方經濟損失的，乙方應依法承擔賠償責任。

（三）本協議簽訂后，甲、乙雙方單方面不履行本協議內容，造成經濟損失的，由損害方依法承擔賠償責任。

（四）交易雙方單方違約，造成交易終止的，在甲乙雙方未達成一

致意見前，丙方暫停劃轉交易資金。

（五）丙方在交易結算資金監管期限內，未按本協議約定劃轉“專用賬戶”內資金或劃轉出錯，造成甲、乙雙方經濟損失的，丙方應依法承擔賠償責任。

第十一條甲、乙、丙三方約定的其他事項：

第十二條甲、乙雙方簽訂的《存量房買賣合同》為主合同，本協議為其從合同。

第十三條本協議一式叁份，經甲、乙、丙三方簽字、蓋章后生效。甲、乙雙方各執壹份，丙方執壹份。

甲 方（簽章）：乙 方（簽章）：丙方（簽章）： 共有人（簽章）：共有人（簽章）：法定代表人： 身份證號：身份證號：

聯系電話：聯系電話：聯系電話：

代理人（簽章）：代理人（簽章）：

身份證號：身份證號：

聯系電話：聯系電話：

簽約日期：年月日

第五篇：石家莊市存量房交易結算資金監管協議

石家莊市存量房交易結算資金監管協議

石存資監字第 號

甲方（賣方）： 乙方（買方）：

丙方（監管方）：

為保障房地產交易雙方安全，根據中華人民共和國法律、法規、《建設部、中國人民銀行（建住房（2006）321號）》文件精神和本市有關規定，各方就標的房屋交易資金監管事項訂立本協議。

1、甲方將座落于 的房產出售給乙方，總價款： 元(大寫：）。甲、乙雙方委托丙方對上述房產交易結算資金進行監管。

2、交易資金監管期限，自乙方第一筆購房款存入丙方指定的監管賬戶之日起，至該房屋完成產權轉移，乙方取得該房屋所有權，甲方收到全額售房款止。

3、乙方在房屋買賣合同約定的期限內將購房價款存入丙方設立的監管帳戶，賬戶名稱：，賬號：。乙方購房貸款授權放貸機構劃入丙方設立的監管帳戶。合同約定的購房價款全額存入監管帳戶后，丙方為乙方出具《石家莊市存量房交易結算資金監管憑證》。

4、因甲、乙雙方房屋買賣合同撤銷或經房產登記部門決定不予登記而造成監管資金結算，甲、乙雙方自行協商資金處理意見，丙方按甲、乙雙方協議劃轉資金。

5、丙方在資金監管期間應確保交易資金的安全，不向甲、乙雙方收取監管服務費，并在達到本協議約定的付款條件時，及時撥款。監管資金產生的活期利息隨本金一并劃轉。

6、甲乙方應使用本資金監管銀行個人帳號作為資金支取帳號，因甲乙方的資金支取銀行與本資金監管銀行不一致而發生的跨行轉帳手續費由甲乙方另行支付。買賣雙方如遇劃撥賬戶變更，應及時向監管機構申請賬戶變更。

7、房屋所有權轉移至乙方，記載于房屋登記簿后，丙方將全額房款劃轉給甲方。

8、交易資金監管期間，不能對抗司法機關、行政機關依法對該房產的查封或以其他形式限制房產權利的生效法律文書、決定；如發生監管資金被司法機關、行政機關依法凍結、劃撥等，造成丙方不能將監管資金交付甲方或乙方，本協議終止。

9、丙方對乙方付款義務不承擔保證責任，對房產交易的合法性、可行性不承擔責任。

10、本協議在履行過程中發生的爭議，由各方當事人協商解決，協商不成的提交石家莊市仲裁委員會仲裁或人民法院裁定。

11、本協議一式三份，簽約方各執一份，經各方簽字（蓋章）之日起生效。甲方收到全額房款時，本協議自行失效。

12、其他約定

甲方（簽章）： 乙方（簽章）： 代理人（簽章）： 代理人（簽章）： 證件及編號： 證件及編號： 聯系方式： 聯系方式： 日期： 日期: 丙方（蓋章）： 法定代表人： 經辦人（簽章）： 聯系方式：

日期：