第一篇：安全檢查文件

一、加強各類事故的處理和預(yù)防措施，提高預(yù)見性。筑牢安全工作無小事的思想防線，將事故防范于未然，做好各類事故的處理和應(yīng)急能力，縮短事故影響時間，嚴防人身傷害事故、人員責任事故的發(fā)生，堅決杜絕水、火、瓦斯、煤塵、頂板等重大惡性事故的發(fā)生。

二、加大現(xiàn)場安全管理的力度，嚴肅查處各種違章行為。加大對作業(yè)現(xiàn)場的各種違章現(xiàn)象的制止力度，發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象必須立即制止，對查出的問題立即進行安排處理，堅決糾正違章行為。

三、強化安全監(jiān)管，落實監(jiān)管責任，深入開展煤礦隱患排查治理，緊緊圍繞煤礦安全監(jiān)管中心工作，分工不分心，主動補臺不拆臺，誠實配合不推諉，真情尊重不發(fā)難，互相鼓氣，遇到難題誠心協(xié)助，共同搭臺唱“大戲”，為我們完成全年安全生產(chǎn)目標任務(wù)起到?jīng)Q定性的作用。提高煤礦安全意識，推進煤礦安全管理基礎(chǔ)，落實煤礦安全生產(chǎn)責任主體，認真貫徹煤礦安全生產(chǎn)方針，真正做到“不安全不生產(chǎn)”。

四、抓好班組管理，班組是企業(yè)最基層的生產(chǎn)組織，也是事故的發(fā)生地，因此必須強化班組管理。班長對所管轄區(qū)域的安全工作負責，是本班組安全管理的第一責任人。群眾監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)問題和隱患及時匯報，并積極參與處理，在現(xiàn)場安全生產(chǎn)工作中起表率作用。職工個人是現(xiàn)場安全生產(chǎn)的直接責任者，對其崗位工作直接負責，做到“三不傷害”，必須做到不違章作業(yè)，杜絕違章指揮。堅持安全目標管理，嚴格督促檢查安全工作，必須按照個人包班組，班組保隊，隊包礦的原則，層層把關(guān)。

五、努力學習新的業(yè)務(wù)技術(shù)，不斷的充實職工，解決生產(chǎn)中遇到的問題，更好的完成礦交給的各項工作任務(wù)。加強政治理論學習不放松，努力提高全隊職工的政治理論水平；要不斷的提高自身的綜合素質(zhì)，更好的適應(yīng)工作需要，以更出色的完成各項任務(wù)。

六、積極開展了“爭樹增提”和“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動，要求各班組長都要身先士卒，率先示范，在這次活動中爭先鋒、樹形象、增本領(lǐng)、提績效。

七、加大對機電設(shè)備的維護、檢修、巡查力度，進一步細化美化亮化機房設(shè)備設(shè)施,基本實現(xiàn)了機電設(shè)備的安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟、高效運行。通過這以往的工作，大家積累了大量的工作經(jīng)驗，各方面都得到了較大的充實和提高。

深入開展煤礦瓦斯專項治理，徹底杜絕煤礦瓦斯事故發(fā)生。以安全生產(chǎn)為重點，加大職工的安全教育力度，狠抓“三違”的治理工作，在質(zhì)量標準化工作上下功夫。全面推行精細化管理模式，建立完善了系統(tǒng)的安全、質(zhì)量、生產(chǎn)、材料等管理制度和分配制度

第二篇：檢查辦法文件

關(guān)于印發(fā)《宿州市財政局內(nèi)部監(jiān)督檢查實施辦法》的通知

局機關(guān)各科室（局），局屬各單位：

為全面貫徹落實《財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查辦法》（財政部令第58號）（以下簡稱財政部58號令）、《安徽省財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查實施辦法》（財監(jiān)[2010]622號），結(jié)合我局工作實際，制定的《宿州市財政局內(nèi)部監(jiān)督檢查實施辦法》已經(jīng)局黨組研究決定，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

二○一Ｏ年十二月二十八日

宿州市財政局內(nèi)部監(jiān)督檢查實施辦法

第一條 為了規(guī)范我局內(nèi)部監(jiān)督檢查行為，保障內(nèi)部監(jiān)督檢查有效實施，促進廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國會計法》和《財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查辦法》（財政部令第58號）等法律、法規(guī)及《安徽省財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查實施辦法》（財監(jiān)[2010]622號）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱內(nèi)部監(jiān)督檢查，是指財政局統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、局財政監(jiān)督機構(gòu)具體組織實施，對本局內(nèi)部各業(yè)務(wù)管理科室（局）、下屬單位履行財政管理職責，本局及下屬單位預(yù)算、財務(wù)與資產(chǎn)管理、內(nèi)部控制等情況的監(jiān)督檢查。

第三條 開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作應(yīng)當按照依法監(jiān)督、注重預(yù)防和規(guī)范管理的原則進行，從而促進本局及工作人員遵守國家法律制度、強化內(nèi)部控制、防范管理風險、提高管理效能、推進廉政建設(shè)。

第四條 內(nèi)部監(jiān)督檢查工作實行主要領(lǐng)導(dǎo)負責制。局主要負責人對本局內(nèi)部監(jiān)督檢查工作負總責，分管財政監(jiān)督工作的負責人負直接領(lǐng)導(dǎo)責任。

第五條 建立內(nèi)部監(jiān)督檢查專題報告制度。局財政監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當對內(nèi)部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和經(jīng)驗進行分析、歸納、總結(jié)，并提出建議，以“財政監(jiān)督專報”形式向局主要負責人進行專題報告。

第六條 建立內(nèi)部監(jiān)督檢查負責人專題會議制度。內(nèi)部監(jiān)督檢查負責人專題會議由局主要負責人或分管負責人主持，局內(nèi)部有關(guān)科室（局）或下屬單位負責人參加，負責研究制定財政監(jiān)督檢查工作計劃、內(nèi)部監(jiān)督檢查工作重點、反映內(nèi)部監(jiān)督檢查情況、通報處理意見和管理建議的整改落實等事項。

內(nèi)部監(jiān)督檢查負責人專題會議的主要議題由局財政監(jiān)督機構(gòu)提出，報局主要負責人審定。

第七條 建立內(nèi)部監(jiān)督檢查資料報送和聯(lián)絡(luò)員制度。局機關(guān)各業(yè)務(wù)管理科室（局）和下屬單位應(yīng)當及時向局財政監(jiān)督機構(gòu)提供日常財政管理工作中形成的部門預(yù)算（含預(yù)算調(diào)整）、專項資金分配方案、專項資金使用管理規(guī)定、內(nèi)部控制制度等各項政策性文件。

局機關(guān)各業(yè)務(wù)管理科室（局）和下屬單位應(yīng)當確定一名內(nèi)部監(jiān)督檢查聯(lián)絡(luò)員，負責協(xié)助內(nèi)部監(jiān)督檢查的業(yè)務(wù)培訓、資料收集報送、政策解釋、協(xié)調(diào)預(yù)算單位等工作。

第八條 開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作人員以財政監(jiān)督機構(gòu)人員為主。必要時，報經(jīng)分管負責人批準，可以抽調(diào)局內(nèi)部各業(yè)務(wù)管理科室（局）、下屬單位人員參與內(nèi)部監(jiān)督檢查工作。

在對局下屬單位實施內(nèi)部監(jiān)督檢查時，根據(jù)需要，財政監(jiān)督機構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定聘用專門機構(gòu)或者具有專門知識的人員協(xié)助檢查人員開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作。

內(nèi)部監(jiān)督檢查人員開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作時，必須忠于職守、依法監(jiān)督、廉潔自律、保守秘密，做到公正、客觀、規(guī)范、高效。

第九條 內(nèi)部監(jiān)督檢查的內(nèi)容和事項包括：

（一）預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算調(diào)整和決算等管理情況；

（二）國庫集中收付、財政和預(yù)算單位賬戶管理、國庫現(xiàn)金管理、政府采購監(jiān)督管理、國債和地方政府債券資金管理等情況；

（三）稅收減免等稅政管理情況；

（四）政府非稅收入管理、財政票據(jù)管理、彩票管理情況；

（五）財政專項資金管理情況；

（六）行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)和財務(wù)管理情況；

（七）會計管理情況；

（八）外國政府、國際金融組織貸款和贈款管理情況；

（九）本部門及所屬單位的預(yù)算、資產(chǎn)和財務(wù)管理情況；

（十）內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行情況；

（十一）對審計機關(guān)、上級財政部門等監(jiān)督檢查和本部門內(nèi)部監(jiān)督檢查查出問題的整改落實情況；

（十二）領(lǐng)導(dǎo)安排和其他需要監(jiān)督檢查的事項。第十條 內(nèi)部監(jiān)督重點包括：

（一）局機關(guān)各業(yè)務(wù)管理科室（局）履行財政管理工作職責的合法性、合規(guī)性和有效性；

（二）局機關(guān)及所屬單位預(yù)算、財務(wù)管理與會計核算的合法性、真實性以及資產(chǎn)的完整性、安全性；

（三）內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性。第十一條 開展內(nèi)部控制情況監(jiān)督檢查時，應(yīng)當從控制環(huán)境、風險評估、控制措施、信息與溝通等方面進行檢查評價，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，防范管理風險，促進完善內(nèi)部控制制度。

檢查評價的重點內(nèi)容包括：內(nèi)部控制制度建設(shè)、工作人員崗位勝任能力、風險識別與應(yīng)對、授權(quán)批準、崗位職責分離、查驗與核對、工作督導(dǎo)以及信息準確性與溝通有效性等。

第十二條 財政監(jiān)督機構(gòu)根據(jù)工作需要，要求局機關(guān)各科室（局）和下屬單位提供有關(guān)文件、賬表、憑證等相關(guān)資料的，有關(guān)機構(gòu)和單位應(yīng)當全面、及時地提供，并對所提供資料的完整性和真實性負責。

第十三條 按照“預(yù)算編制、執(zhí)行和監(jiān)督既相互制約，又相互協(xié)調(diào)”的管理模式，積極探索與之相適應(yīng)的事前審核、事中監(jiān)控、事后檢查相結(jié)合的財政監(jiān)督機制，實現(xiàn)對財政資金的全過程監(jiān)督。

第十四條 積極依托金財工程“財政一體化管理信息系統(tǒng)”，加快財政監(jiān)督信息化建設(shè)。按照信息化建設(shè)的總體要求，開發(fā)覆蓋所有政府性資金和財政運行全過程的信息系統(tǒng)，同時探索構(gòu)建與所有預(yù)算單位財務(wù)會計對接的信息系統(tǒng)，通過設(shè)置預(yù)警顯示和跟蹤分析提示，實現(xiàn)對財政資金的動態(tài)監(jiān)控和對財政管理的實時監(jiān)控。

第十五條 開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作要結(jié)合財政工作重點、社會關(guān)注熱點，按照量力而行、統(tǒng)籌兼顧的原則，制定出重點檢查計劃。

內(nèi)部重點檢查計劃由財政監(jiān)督機構(gòu)提出，納入財政監(jiān)督機構(gòu)檢查計劃，報經(jīng)局黨組或領(lǐng)導(dǎo)班子會議研究確定、局主要負責人批準后及時通知被檢查的各業(yè)務(wù)管理科室（局）和下屬單位。每年對有預(yù)算管理職能的局內(nèi)部各業(yè)務(wù)管理科室（局）的重點檢查數(shù)不少于30%；對下屬單位的內(nèi)部監(jiān)督檢查，按照三年一輪查原則，每年重點檢查數(shù)不少于下屬單位數(shù)的三分之一。

第十六條 財政監(jiān)督機構(gòu)實施內(nèi)部監(jiān)督檢查應(yīng)當組成檢查組，檢查組組長由財政監(jiān)督機構(gòu)工作人員擔任。檢查組實行組長負責制。檢查人員與被檢查單位或者檢查事項有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。

第十七條 財政監(jiān)督機構(gòu)實施內(nèi)部監(jiān)督檢查，一般應(yīng)于進點前3個工作日向被檢查單位送達檢查通知書。

檢查通知書應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）被檢查單位名稱；

（二）檢查的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和實施計劃；

（三）對被檢查單位配合檢查工作的具體要求；

（四）檢查組組長及其他成員名單、聯(lián)系電話；

（五）財政監(jiān)督機構(gòu)印章及簽發(fā)日期。

第十八條 實施內(nèi)部監(jiān)督檢查時，經(jīng)檢查組長批準，檢查人員可以向與被檢查單位有經(jīng)濟業(yè)務(wù)往來的部門和單位核實有關(guān)情況。必要時，可以對有關(guān)問題進行延伸檢查。

第十九條 檢查組對被檢查單位實施檢查或調(diào)查、詢問時，檢查人員不得少于 2 人。

檢查組收集的與內(nèi)部監(jiān)督檢查有關(guān)的證明材料應(yīng)當有提供者的簽名或蓋章。未取得提供者簽名或蓋章的，檢查人員應(yīng)當注明原因。

檢查人員應(yīng)當按照《財政檢查工作底稿規(guī)則》的規(guī)定，將檢查內(nèi)容與事項予以記錄和摘錄，編制財政檢查工作底稿，并由被檢查單位相關(guān)人員簽字及被檢查單位蓋章。

第二十條 檢查組組長應(yīng)當對檢查人員的工作質(zhì)量進行監(jiān)督，并對有關(guān)事項進行必要的審查和復(fù)核，實施檢查中遇到重大問題，應(yīng)當及時報告財政監(jiān)督機構(gòu)負責人。

第二十一條 檢查結(jié)束前，檢查組應(yīng)當就檢查工作的基本情況、被檢查單位存在的問題等事項征求被檢查單位意見。被檢查單位應(yīng)當在5個工作日內(nèi)予以回復(fù)。在規(guī)定期限內(nèi)沒有回復(fù)的，視為無異議。

第二十二條 檢查組應(yīng)當在被檢查單位回復(fù)意見后10個工作日內(nèi)向財政監(jiān)督機構(gòu)提交檢查報告。

檢查報告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）被檢查單位財政財務(wù)管理、會計核算、內(nèi)部控制運行等基本情況及對該單位工作的基本評價；

（二）被檢查單位違法行為的基本事實、認定依據(jù)和處理意見；

（三）改進財政、財務(wù)管理的意見和建議；

（四）其他應(yīng)當報告的事項。

第二十三條 財政監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當在檢查組提交檢查報告后5個工作日內(nèi)，從以下幾個方面對檢查報告進行復(fù)核：

（一）對被檢查單位的工作評價是否恰當；

（二）與檢查事項有關(guān)的事實是否清楚；

（三）檢查證據(jù)是否真實、充分；

（四）對有關(guān)問題的定性和處理意見是否合法、適當，表述是否準確；

（五）提出的改進建議是否可行；

（六）其他需要復(fù)核的事項。

第二十四條 財政監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當將復(fù)核后形成的檢查報告送被檢查單位征求意見。被檢查單位應(yīng)當自收到檢查報告之日起5個工作日內(nèi)，提出書面意見或說明；無正當理由逾期沒有提出書面意見或說明的，視為無異議。

對被檢查單位提出的書面意見或說明，財政監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當進行再次復(fù)核并形成最終審定報告，一并上報局主要負責人和分管負責人。

第二十五條 檢查報告經(jīng)局主要負責人同意后，財政監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當及時將監(jiān)督檢查結(jié)論和處理意見送達被檢查單位。第二十六條 局機關(guān)各業(yè)務(wù)管理科室（局）和下屬單位，應(yīng)當做好內(nèi)部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。有關(guān)機構(gòu)和單位應(yīng)當在收到監(jiān)督檢查結(jié)論和處理意見后30日內(nèi)，將整改情況書面報告局長，并抄送財政監(jiān)督機構(gòu)。

第二十七條 財政監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當定期回訪被檢查單位整改落實內(nèi)部監(jiān)督檢查處理意見和管理建議的情況，定期檢查審計機關(guān)和上級財政部門查出問題的整改情況，并向局主要負責人和分管負責人報告。

第二十八條 采取多種措施，充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督對財政管理水平的提升作用：

（一）局機關(guān)各業(yè)務(wù)管理科室（局）應(yīng)當將財政性資金使用管理情況的檢查結(jié)論，作為下一預(yù)算安排的重要參考依據(jù)；

（二）將內(nèi)部監(jiān)督檢查結(jié)果作為干部考核、任用的參考依據(jù)；

（三）將內(nèi)部監(jiān)督檢查結(jié)果作為局機關(guān)各業(yè)務(wù)管理科室（局）和下屬單位考核的內(nèi)容。

第二十九條 內(nèi)部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的被檢查單位和個人的違法違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)法規(guī)追究相應(yīng)責任。

第三十條 有下列情形之一的被檢查單位和個人，根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予內(nèi)部通報批評、調(diào)整工作崗位或行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：

（一）拒絕、拖延提供情況和資料或者提供虛假情況和資料的；

（二）妨礙內(nèi)部監(jiān)督檢查人員行使職權(quán)的；

（三）拒不執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查決定的；

（四）報復(fù)陷害內(nèi)部監(jiān)督檢查人員的；

第三十一條 有下列情形之一的內(nèi)部監(jiān)督檢查人員，依據(jù)《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定給予處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：

（一）弄虛作假，隱瞞事實真相的；

（二）濫用職權(quán)，以權(quán)謀私的；

（三）玩忽職守，給國家和單位造成重大損失的；

（四）泄露國家秘密或者被監(jiān)督檢查單位秘密的。第三十二條 局監(jiān)督檢查機構(gòu)負責督促和指導(dǎo)縣、區(qū)、開發(fā)區(qū)財政部門開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作。

第三十三條 本辦法自2011年1月1日實施。2002年12月6日制定的《宿州市財政局內(nèi)部監(jiān)督檢查暫行辦法》同時廢止。

信息來源：

第一條 為加強財政監(jiān)督檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，提高財政監(jiān)督檢查工作質(zhì)量和效率，建立健全財政監(jiān)督檢查工作制度，保證財政監(jiān)督檢查工作的有序進行，根據(jù)《江蘇省財政廳財政廳財政監(jiān)督檢查工作管理暫行辦法》（蘇財監(jiān)[2001]60號）和局內(nèi)各業(yè)務(wù)科室（局、辦）的職責劃分，制定本辦法。

第二條 財政監(jiān)督檢查是局內(nèi)各業(yè)務(wù)科室（局、辦）的共同職責。各業(yè)務(wù)科室（局、辦）要認真履行財政監(jiān)督檢查職責，將財政監(jiān)督檢查工作貫穿到業(yè)務(wù)工作的全過程，建立事前審核、事中監(jiān)控、事后檢查的監(jiān)督檢查機制，做到監(jiān)督檢查工作經(jīng)常化、規(guī)范化、制度化。

第三條 局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）為專司財政監(jiān)督檢查的職能機構(gòu)，負責全局財政監(jiān)督檢查工作的組織、實施和綜合管理，牽頭做好局對外財政監(jiān)督檢查的統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作；局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）與各業(yè)務(wù)科室對外開展的財政監(jiān)督檢查工作，應(yīng)遵循統(tǒng)一組織、合理分工、避免重復(fù)檢查或交叉檢查的原則。

財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）會同局紀檢組、監(jiān)察室、人教科和預(yù)算科對局機關(guān)和局屬單位開展內(nèi)部監(jiān)督檢查。各有關(guān)科室（局、辦）和有關(guān)單位應(yīng)配合、支持，及時、完整地提供備查文件和有關(guān)資料，如實反映

情況。

第四條 加強財政監(jiān)督檢查計劃工作。每年年初由各業(yè)務(wù)科室（局、辦）根據(jù)財政管理工作重點擬定監(jiān)督檢查計劃（包括內(nèi)容、范圍、時間安排、要求等），報送財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）。由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）匯總并統(tǒng)一擬定全局財政監(jiān)督檢查工作計劃，明確主辦科室和協(xié)辦科室，報局長辦公會審批后，下達有關(guān)科室（局、辦）實施。

第五條 財政監(jiān)督檢查工作的組織實施方式：

1、上級部門或局統(tǒng)一部署的重大執(zhí)法檢查工作歸口局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局），由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）會同有關(guān)業(yè)務(wù)科室（局、辦）提出實施意見報局領(lǐng)導(dǎo)批準后組織實施；

2、財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）獨立組織的檢查項目，報局領(lǐng)導(dǎo)批準后，由其單獨組織實施；

3、財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）牽頭組織的專項檢查，由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）會同有關(guān)業(yè)務(wù)科室（局、辦）

提出實施意見，報局領(lǐng)導(dǎo)審批后實施；

4、業(yè)務(wù)科室（局、辦）牽頭或單獨組織的檢查項目，根據(jù)局財政監(jiān)督檢查工作計劃的要求，由業(yè)務(wù)科室（局、辦）提出實施意見，并會簽財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）后，報局領(lǐng)導(dǎo)批準后實施；

5、財經(jīng)領(lǐng)域違反財經(jīng)紀律的信訪工作，凡涉及本局人員的，由局紀檢組、監(jiān)察室負責調(diào)查處理，其他全部由局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）扎口，并會同有關(guān)業(yè)務(wù)科室（局、辦）調(diào)查處理；

另外，對外商投資企業(yè)財務(wù)報告的專項核查，納入全局財政監(jiān)督檢查工作計劃。具體核查工作由外經(jīng)金融科按照《外商投資企業(yè)財務(wù)報告專項核查實施辦法》和《外商投資企業(yè)財務(wù)報告專

項核查操作規(guī)程》組織實施。

第六條 財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）及各科室（局、辦）必須依照國家法律、法規(guī)、制度實施財政監(jiān)督檢查，嚴格執(zhí)行《財政檢查工作規(guī)則》及其具體規(guī)則和《連云港市財政局財政監(jiān)督檢查操作辦法（試行）》，不得有章不循，自行刪減工作程序或違規(guī)處理檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。

第七條 對國家機關(guān)、社會團體、公司、企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織執(zhí)行《會計法》和國家統(tǒng)一的會計制度的行為實施監(jiān)督檢查以及對違反《會計法》行為實施行政處罰，應(yīng)嚴格按照財政部《財政部門實施

會計監(jiān)督辦法》的要求進行。

第八條 實施財政監(jiān)督檢查，應(yīng)遵守保密紀律。不得泄露應(yīng)保密的檢查事項；不得泄露國家秘密和被檢查單位的商業(yè)秘密，不得將檢查中取得的資料用于與檢查工作無關(guān)的事項。

第九條 財政監(jiān)督檢查實施回避制度。與被檢查單位有利害關(guān)系、可能影響公正執(zhí)行檢查公務(wù)的工作

人員必須回避。

第十條 財政監(jiān)督檢查中必須如實記錄和報告檢查發(fā)現(xiàn)的問題，不得知情不查、隱瞞不報或查多報少，也不得隨意夸大問題。任何單位和個人不得指使或暗示檢查人員回避或隱瞞被檢查單位的問題，或者刁難

被檢查單位。

第十一條 對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，必須依法作出處理。對重大違法違紀問題，由主辦科室（局、辦）領(lǐng)導(dǎo)集體研究并會同局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）提出處理意見，報局領(lǐng)導(dǎo)批準。任何個人不得擅自決定對重大

違法違紀問題的處理。

第十二條 作出財政檢查處理決定，必須履行審理程序。各業(yè)務(wù)科室（局、辦）對擬發(fā)出的檢查意見或處理決定需進行審理，并送財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）會簽；局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）牽頭組織的專項檢查擬發(fā)出的檢查意見或處理決定，也應(yīng)送相關(guān)業(yè)務(wù)科室（局、辦）會簽。各業(yè)務(wù)科室（局、辦）發(fā)出的處理決定涉及行政處罰的，須會簽稅政法制科；需要處罰告知的，由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）統(tǒng)一制作告知書，被處罰單位要求聽證的，由稅政法制科組織實施。

第十三條 建立檢查意見和處理決定執(zhí)行情況的跟蹤監(jiān)督制度。檢查意見和處理決定由主辦科室（局、辦）負責執(zhí)行，由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）負責定期了解和通報檢查意見及處理決定的落實情況，以保證檢

查意見和處理決定的落實。

第十四條 檢查結(jié)束后，各科室（局、辦）應(yīng)將檢查總結(jié)及相關(guān)的檢查意見書或處理決定等有關(guān)材料抄送財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局），由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）匯總?cè)之斈曦斦O(jiān)督檢查情況并進行總結(jié)，提出加強和完善財政管理的意見和建議，上報局領(lǐng)導(dǎo)。

第十五條 各科室（局、辦）對已完成的檢查項目，應(yīng)將檢查證據(jù)、檢查報告、檢查意見、處理決定等必須保存的檢查資料，按規(guī)定立卷、歸檔，不得遺失、短缺或擅自銷毀。

第十六條 建立文件資料信息共享制度。各科室（局、辦）制定的有關(guān)制度、規(guī)定、辦法等文件應(yīng)抄送財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）；財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）組織實施檢查的有關(guān)材料應(yīng)抄送有關(guān)科室（局、辦）。

第十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

第一條 為加強財政監(jiān)督檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo),提高財政監(jiān)督檢查工作質(zhì)量和效率,建立健全財政監(jiān)督檢查工作制度,保證財政監(jiān)督檢查工作的有序進行,根據(jù)廳內(nèi)各業(yè)務(wù)處室(局)的職責劃分,制定本辦法。第二條 財政監(jiān)督檢查是廳內(nèi)各業(yè)務(wù)處室(局)的共同職責。各業(yè)務(wù)處室(局)要認真履行財政監(jiān)督檢查職責,將財政監(jiān)督檢查工作貫穿到業(yè)務(wù)工作的全過程,建立事前審核、事中監(jiān)控、事后檢查制度,做到監(jiān)督檢查經(jīng)常化、規(guī)范化、制度化。

第三條 廳監(jiān)督檢查局為專司財政監(jiān)督檢查的職能機構(gòu), 負責全廳財政監(jiān)督檢查工作的組織、實施和綜合管理,牽頭做好廳對外財政監(jiān)督檢查的統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作;廳監(jiān)督檢查局與各業(yè)務(wù)處室對外開展的財政監(jiān)督檢查工作,應(yīng)遵循統(tǒng)一組織、合理分工、避免重復(fù)檢查或交叉檢查的原則。

廳監(jiān)督檢查局會同廳紀檢組、監(jiān)察室、人教處和預(yù)算處對廳機關(guān)和廳屬單位開展內(nèi)部監(jiān)督檢查。各有關(guān)處室(局)和有關(guān)單 位應(yīng)配合、支持,及時、完整地提供備查文件和有關(guān)資料,如實反映情況。

第四條 加強財政監(jiān)督檢查計劃工作。每年年初由各業(yè)務(wù)處室(局)根據(jù)財政管理工作重點擬定監(jiān)督檢查計劃(包括內(nèi)容、范圍、時間安排、要求等),報送廳監(jiān)督檢查局,由監(jiān)督檢查局匯總并統(tǒng)一擬定全廳財政監(jiān)督檢查工作計劃,明確主辦處室和協(xié)辦處室,報廳長辦公會審批后,下達有關(guān)處室(局)實施。第五條 財政監(jiān)督檢查工作的組織實施方式:

1、上級部門或廳統(tǒng)一部署的重大執(zhí)法檢查工作歸口廳監(jiān)督檢查局,由監(jiān)督檢查局會同有關(guān)業(yè)務(wù)處室(局)提出實施意見報廳領(lǐng)導(dǎo)批準后組織實施;

2、監(jiān)督檢查局獨立組織的檢查項目,報廳領(lǐng)導(dǎo)批準后,由其單獨組織實施;

3、監(jiān)督檢查局牽頭組織的專項檢查,由監(jiān)督檢查局會同有關(guān)業(yè)務(wù)處室(局)提出實施意見,報廳領(lǐng)導(dǎo)審批后實施;

4、業(yè)務(wù)處室(局)牽頭或單獨組織的檢查項目,根據(jù)廳財政監(jiān)督檢查工作計劃的要求,由業(yè)務(wù)處室(局)提出實施意見, 并會簽監(jiān)督檢查局后,報廳領(lǐng)導(dǎo)批準后實施;另外,對外商投資企業(yè)財務(wù)報告的專項核查,納人全廳財政監(jiān)督檢查工作計劃。具體核查工作由外經(jīng)金融處按照《外商投資企業(yè)財務(wù)報告專項核查實施辦法》和《外商投資企業(yè)財務(wù)報告專項核查操作規(guī)程》組織實施。

第六條 監(jiān)督檢查局及各處室(局)必須依照國家法律、法 規(guī)、制度實施財政監(jiān)督檢查,嚴格執(zhí)行《財政檢查工作規(guī)則》及其具體規(guī)則和《江蘇省財政監(jiān)督檢查工作操作規(guī)范》,不得有章不循,自行刪減工作程序或違規(guī)處理檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。

第七條 對國家機關(guān)、社會團體、公司、企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織執(zhí)行《會計法》和國家統(tǒng)一的會計制度的行為實施監(jiān)督檢查以及對違反《會計法》行為實施行政處罰,應(yīng)嚴格按照財政部《財政部門實施會計監(jiān)督辦法》的要求進行。

第八條 實施財政監(jiān)督檢查,應(yīng)遵守保密紀律。不得泄露應(yīng)保密的檢查事項;不得泄露國家秘密和被檢查單位的商業(yè)秘密;不得將檢查中取得的資料用于與檢查工作無關(guān)的事項。

第九條 財政監(jiān)督檢查實施回避制度。與被檢查單位有利害關(guān)系、可能影響公正執(zhí)行檢查公務(wù)的工作人員必須回避。

第十條 財政監(jiān)督檢查中必須如實記錄和報告檢查發(fā)現(xiàn)的問題,不得知情不查、隱瞞不報或查多報少,也不得隨意夸大問題。任何單位和個人不得指使或暗示檢查人員回避或隱瞞被檢查單位的問題,或者刁難被檢查單位。

第十一條 對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,必須依法作出處理。對重大違法違紀問題,由主辦處室(局)領(lǐng)導(dǎo)集體研究,提出處理意見,報廳領(lǐng)導(dǎo)批準。任何個人不得擅自決定對重大違法違紀問題的處理。

第十二條 作出財政檢查處理決定,必須履行審理程序。各業(yè)務(wù)處室(局)對擬發(fā)出的檢查意見或處理決定需進行審理, 并送監(jiān)督檢查局會簽;監(jiān)督檢查局擬發(fā)出的檢查意見或處理決定,也應(yīng)送相關(guān)業(yè)務(wù)處室(局)會簽。各業(yè)務(wù)處室(局)發(fā)出的處理決定涉及行政處罰的,須會簽稅政法制處;需要處罰告知的, 由監(jiān)督檢查局統(tǒng)一制作告知書,被處罰單位要求聽證的,由稅政法制處組織實施。第十三條 建立檢查意見和處理決定執(zhí)行情況的跟蹤監(jiān)督制度。檢查意見和處理決定由主辦處室(局)負責執(zhí)行,由監(jiān)督檢查局負責定期了解和通報檢查意見及處理決定的落實情況, 以保證檢查意見和處理決定的落實。

第十四條 檢查結(jié)束后,各處室(局)應(yīng)將檢查總結(jié)及相關(guān)的檢查意見書或處理決定等有關(guān)材料抄送監(jiān)督檢查局,由監(jiān)督檢查局匯總?cè)珡d當年財政監(jiān)督檢查情況并進行總結(jié),提出加強和完善財政管理的意見和建議,上報廳領(lǐng)導(dǎo)。

第十五條 各處室(局)對已完成的檢查項目,應(yīng)將檢查證據(jù)、檢查報告、檢查意見、處理決定等必須保存的檢查資料,按規(guī)定立卷、歸檔,不得遺失、短缺或擅自銷毀。

第十六條 建立文件資料信息共享制度。各處室(局)制定的有關(guān)制度、規(guī)定、辦法等文件應(yīng)抄送監(jiān)督檢查局;監(jiān)督檢查局組織實施檢查的有關(guān)材料應(yīng)抄送有關(guān)處室(局)。

第十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

為了嚴格財經(jīng)法規(guī)，促進廉政建設(shè)，建立健全財政局內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督檢查工作行為，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國會計法》等法律、法規(guī)和財政規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我局工作特點本制度。

1、財政內(nèi)部審計工作，要在局長辦公會的領(lǐng)導(dǎo)下，由財政監(jiān)督檢查科負責，財政監(jiān)督檢查科應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定開展工作，對審計的情況和查出的問題予以客觀、真實的反映，作出基本評價，提出對查出問題的處理意見及改進管理的建議，報局長辦公會審議，對被審計單位下達內(nèi)部審計結(jié)論，并向局長辦公會提出書面報告。

2、內(nèi)部審計工作要定期開展，原則上每年開展一次。財政監(jiān)督檢查科要在年初制定本年的內(nèi)部審計工作計劃，經(jīng) 局長辦公會批準后予以公布。也可以按局長辦公會的意見隨時開展內(nèi)部審計。

3、內(nèi)部審計的主要范圍包括局內(nèi)各科室及所屬的各獨立核算的事業(yè)單位。

4、內(nèi)部審計的主要內(nèi)容包括：

（1）、部門預(yù)、決算的審核、批復(fù)情況；（2）、國庫資金的解繳、退付及撥付情況；

（3）、專項資金的分配、使用情況，需清算的是否按規(guī)定及時進行清算；（4）、國家債務(wù)資金的管理情況；（5）、預(yù)算外資金的管理情況；

（6）、財政總預(yù)備費和機動款的分配和使用情況；（7）、縣級財政與下級財政資金結(jié)算情況；（8）、國有資本的財務(wù)管理情況；（9）、銀行賬戶的管理情況；（10）、財政機關(guān)的財務(wù)收支、會計基礎(chǔ)工作和內(nèi)部控制制度情況；（11）、所屬事業(yè)單位的財務(wù)收支和會計信息質(zhì)量情況；（12）、對審計部門和內(nèi)部檢查提出問題的整改落實情況；（13）、財政法規(guī)和財務(wù)會計制度的制定和執(zhí)行情況；（14）、其他需要檢查的事項。

5、審計人員要堅持原則，秉公辦事，不得徇私舞弊、玩忽職守，要遵守職業(yè)道德，未經(jīng)公開的事項不準擅自傳播，被查單位有關(guān)人員要積極配合檢查工作，不得瞞情不報，不得提供虛假情況，不得以任何方式阻撓檢查

第一條 為加強財政監(jiān)督檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，提高財政監(jiān)督檢查工作質(zhì)量和效率，建立健全財政監(jiān)督檢查工作制度，保證財政監(jiān)督檢查工作的有序進行，根據(jù)《江蘇省財政廳財政廳財政監(jiān)督檢查工作管理暫行辦法》（蘇財監(jiān)[2001]60號）和局內(nèi)各業(yè)務(wù)科室（局、辦）的職責劃分，制定本辦法。

第二條 財政監(jiān)督檢查是局內(nèi)各業(yè)務(wù)科室（局、辦）的共同職責。各業(yè)務(wù)科室（局、辦）要認真履行財政監(jiān)督檢查職責，將財政監(jiān)督檢查工作貫穿到業(yè)務(wù)工作的全過程，建立事前審核、事中監(jiān)控、事后檢查的監(jiān)督檢查機制，做到監(jiān)督檢查工作經(jīng)常化、規(guī)范化、制度化。

第三條 局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）為專司財政監(jiān)督檢查的職能機構(gòu)，負責全局財政監(jiān)督檢查工作的組織、實施和綜合管理，牽頭做好局對外財政監(jiān)督檢查的統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作；局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）與各業(yè)務(wù)科室對外開展的財政監(jiān)督檢查工作，應(yīng)遵循統(tǒng)一組織、合理分工、避免重復(fù)檢查或交叉檢查的原則。

財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）會同局紀檢組、監(jiān)察室、人教科和預(yù)算科對局機關(guān)和局屬單位開展內(nèi)部監(jiān)督檢查。各有關(guān)科室（局、辦）和有關(guān)單位應(yīng)配合、支持，及時、完整地提供備查文件和有關(guān)資料，如實反映

情況。

第四條 加強財政監(jiān)督檢查計劃工作。每年年初由各業(yè)務(wù)科室（局、辦）根據(jù)財政管理工作重點擬定監(jiān)督檢查計劃（包括內(nèi)容、范圍、時間安排、要求等），報送財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）。由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）匯總并統(tǒng)一擬定全局財政監(jiān)督檢查工作計劃，明確主辦科室和協(xié)辦科室，報局長辦公會審批后，下達有關(guān)科室（局、辦）實施。

第五條 財政監(jiān)督檢查工作的組織實施方式：

1、上級部門或局統(tǒng)一部署的重大執(zhí)法檢查工作歸口局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局），由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）會同有關(guān)業(yè)務(wù)科室（局、辦）提出實施意見報局領(lǐng)導(dǎo)批準后組織實施；

2、財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）獨立組織的檢查項目，報局領(lǐng)導(dǎo)批準后，由其單獨組織實施；

3、財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）牽頭組織的專項檢查，由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）會同有關(guān)業(yè)務(wù)科室（局、辦）

提出實施意見，報局領(lǐng)導(dǎo)審批后實施；

4、業(yè)務(wù)科室（局、辦）牽頭或單獨組織的檢查項目，根據(jù)局財政監(jiān)督檢查工作計劃的要求，由業(yè)務(wù)科室（局、辦）提出實施意見，并會簽財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）后，報局領(lǐng)導(dǎo)批準后實施；

5、財經(jīng)領(lǐng)域違反財經(jīng)紀律的信訪工作，凡涉及本局人員的，由局紀檢組、監(jiān)察室負責調(diào)查處理，其他全部由局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）扎口，并會同有關(guān)業(yè)務(wù)科室（局、辦）調(diào)查處理；

另外，對外商投資企業(yè)財務(wù)報告的專項核查，納入全局財政監(jiān)督檢查工作計劃。具體核查工作由外經(jīng)金融科按照《外商投資企業(yè)財務(wù)報告專項核查實施辦法》和《外商投資企業(yè)財務(wù)報告專

項核查操作規(guī)程》組織實施。

第六條 財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）及各科室（局、辦）必須依照國家法律、法規(guī)、制度實施財政監(jiān)督檢查，嚴格執(zhí)行《財政檢查工作規(guī)則》及其具體規(guī)則和《連云港市財政局財政監(jiān)督檢查操作辦法（試行）》，不得有章不循，自行刪減工作程序或違規(guī)處理檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。

第七條 對國家機關(guān)、社會團體、公司、企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織執(zhí)行《會計法》和國家統(tǒng)一的會計制度的行為實施監(jiān)督檢查以及對違反《會計法》行為實施行政處罰，應(yīng)嚴格按照財政部《財政部門實施

會計監(jiān)督辦法》的要求進行。

第八條 實施財政監(jiān)督檢查，應(yīng)遵守保密紀律。不得泄露應(yīng)保密的檢查事項；不得泄露國家秘密和被檢查單位的商業(yè)秘密，不得將檢查中取得的資料用于與檢查工作無關(guān)的事項。

第九條 財政監(jiān)督檢查實施回避制度。與被檢查單位有利害關(guān)系、可能影響公正執(zhí)行檢查公務(wù)的工作

人員必須回避。

第十條 財政監(jiān)督檢查中必須如實記錄和報告檢查發(fā)現(xiàn)的問題，不得知情不查、隱瞞不報或查多報少，也不得隨意夸大問題。任何單位和個人不得指使或暗示檢查人員回避或隱瞞被檢查單位的問題，或者刁難

被檢查單位。

第十一條 對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，必須依法作出處理。對重大違法違紀問題，由主辦科室（局、辦）領(lǐng)導(dǎo)集體研究并會同局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）提出處理意見，報局領(lǐng)導(dǎo)批準。任何個人不得擅自決定對重大

違法違紀問題的處理。

第十二條 作出財政檢查處理決定，必須履行審理程序。各業(yè)務(wù)科室（局、辦）對擬發(fā)出的檢查意見或處理決定需進行審理，并送財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）會簽；局財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）牽頭組織的專項檢查擬發(fā)出的檢查意見或處理決定，也應(yīng)送相關(guān)業(yè)務(wù)科室（局、辦）會簽。各業(yè)務(wù)科室（局、辦）發(fā)出的處理決定涉及行政處罰的，須會簽稅政法制科；需要處罰告知的，由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）統(tǒng)一制作告知書，被處罰單位要求聽證的，由稅政法制科組織實施。

第十三條 建立檢查意見和處理決定執(zhí)行情況的跟蹤監(jiān)督制度。檢查意見和處理決定由主辦科室（局、辦）負責執(zhí)行，由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）負責定期了解和通報檢查意見及處理決定的落實情況，以保證檢

查意見和處理決定的落實。

第十四條 檢查結(jié)束后，各科室（局、辦）應(yīng)將檢查總結(jié)及相關(guān)的檢查意見書或處理決定等有關(guān)材料抄送財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局），由財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）匯總?cè)之斈曦斦O(jiān)督檢查情況并進行總結(jié)，提出加強和完善財政管理的意見和建議，上報局領(lǐng)導(dǎo)。

第十五條 各科室（局、辦）對已完成的檢查項目，應(yīng)將檢查證據(jù)、檢查報告、檢查意見、處理決定等必須保存的檢查資料，按規(guī)定立卷、歸檔，不得遺失、短缺或擅自銷毀。

第十六條 建立文件資料信息共享制度。各科室（局、辦）制定的有關(guān)制度、規(guī)定、辦法等文件應(yīng)抄送財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）；財監(jiān)科（監(jiān)督檢查局）組織實施檢查的有關(guān)材料應(yīng)抄送有關(guān)科室（局、辦）。

第十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

第三篇：學校檢查文件

裝檔目錄1 ? 標準化建設(shè)

? A1 –B1——C1規(guī)劃落實（縣政府）

? 縣政府制定《創(chuàng)建自治區(qū)教育強縣工作規(guī)劃》的可研報告（縣域經(jīng)濟發(fā)展預(yù)測、現(xiàn)有財稅收入情況、目前在校生及未來適齡兒童預(yù)測、現(xiàn)有教育資源等）

? 縣政府《創(chuàng)建自治區(qū)教育強縣工作規(guī)劃》 ? 縣政府《義務(wù)教育學校標準化建設(shè)規(guī)劃》 ? 分實施計劃

? A1 –B1——C2責任明確（縣政府）? 縣市成立創(chuàng)強工作領(lǐng)導(dǎo)小組文件 ? 縣市領(lǐng)導(dǎo)及部門責任分解 ? 縣市出臺推進創(chuàng)強工作相關(guān)文件 ? 召開動員會、推進會等材料留存 ? 簽訂責任書

? 宣傳情況資料記載及檔案留存 ? 實地查看：專門的辦公場所 ? A1 –B1——C3目標管理（縣政府）? 培訓情況

? 階段時間進度表、工作目標及責任人 ? 定期檢查制度 ? 工作流程圖 ? 目標管理推進情況及質(zhì)量檢查情況記載（臺賬）? A1 –B1——C4督導(dǎo)檢查（縣政府）? 督查工作制度、計劃

? 督導(dǎo)工作人員名單、機構(gòu)設(shè)置及經(jīng)費撥付情況

? 督導(dǎo)檢查過程資料留存完整（安排、通知、檢查過程記載、通報或反饋、約談、整改結(jié)果等）? A4 –B12——C37涉校檢查

?

1、縣市政府出臺下發(fā)文件，建立涉校檢查制度，規(guī)范涉校檢查行為（縣府）

?

2、審核機構(gòu)涉校檢查登記（縣府）

?

3、學校臺賬登記，留存接受檢查的通知、檢查的結(jié)果（學校）? A4 –B12——C38教學管理

?

1、州、縣政府或教育局轉(zhuǎn)發(fā)或制定的相關(guān)文件（縣府、學校）?

2、州縣督導(dǎo)等檢查情況安排、記載等（縣府）?

3、州縣督導(dǎo)等檢查情況反饋（縣府、學校）?

4、學校課程表（學校）

?

5、學生使用教輔用書情況統(tǒng)計表（內(nèi)容：學科、書名、出版社、編著）（縣局、學校）（縣局）? A4 –B12——C40安全管理

?

1、政府及教育、公安、交通、衛(wèi)生、文化、工 商、質(zhì)檢等部門校園周邊環(huán)境安全職責及分工（市府）

?

2、上級政府及相關(guān)安全部門下發(fā)的有關(guān)校園安全的所有文件及政府相關(guān)部門對學校安全工作檢查指導(dǎo)的相關(guān)記載（縣府）?

3、教育行政部門學校安全工作考核方案（縣局）?

4、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，突發(fā)事故預(yù)防措施（縣局、學校）?

5、建立警校聯(lián)動機制并成立機構(gòu)（縣府、學校）?

6、校內(nèi)安全管理系列制度（學校）

?

7、學校開展學生安全教育的相關(guān)文件（學校）?

8、學校安全管理檢查排查情況記載（學校）

?

9、校方責任險、學生意外傷害保險覆蓋率統(tǒng)計表（縣局、學校）? 0、學生定期體檢安排（學校）? A4 –B13——C41規(guī)范辦學

?

1、縣市開展依法治校示范單位創(chuàng)建活動相關(guān)文件（縣府、學校）?

2、縣市創(chuàng)建自治區(qū)收費示范縣的相關(guān)文件（縣府）?

3、縣市政府貫徹落實“8項措施”的相關(guān)規(guī)定（縣府）?

4、專項督查的記載（縣府）?

5、實地查看

? A4 –B13——C45德育工作

?

1、縣市落實8號文件、加強和改進德育工作的實施意見或方案（縣府）

?

2、縣市德育工作規(guī)劃（縣府）

?

3、德育工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和隊伍建設(shè)（縣府）?

4、德育工作計劃（縣局）

?

5、創(chuàng)建德育達標和示范校工作相關(guān)文件（縣府）?

6、縣市三級德育達標、依法治校達標情況匯總統(tǒng)計表（縣局）? A4 –B13——C46教學質(zhì)量

?

1、縣域教學質(zhì)量提升工程實施意見或方案（縣府）?

2、制定出臺教學質(zhì)量評價檢測制度

?

3、教育教學管理評估或督查情況（縣局）（如：昌吉州的教研視導(dǎo)評價）

?

4、結(jié)合上級安排及縣域?qū)嶋H情況制定的學業(yè)水平考試方案或安排（縣局）

?

5、學業(yè)水平考試匯總登記表（地區(qū)局、縣局、學校）?

6、教育教學管理、教研針對學業(yè)水平考試所作的質(zhì)量分析及教育教學指導(dǎo)（縣局）? A4 –B13——C47雙語教育

?

1、推進雙語教育工作的相關(guān)文件材料。?

2、縣市雙語教育發(fā)展規(guī)劃（縣府）?

3、縣市《雙語教育普及率統(tǒng)計表》（縣府）

?

4、全縣雙語教學班級、教學模式、所使用的雙語教材的匯總統(tǒng)計（縣局）

?

5、雙語教育教學管理評估或督查情況（縣局）

?

6、雙語學業(yè)水平考試匯總登記表（地區(qū)局、縣局、學校）?

7、教育教學管理、教研針對雙語學業(yè)水平考試中所作的質(zhì)量分析及教育教學指導(dǎo)（縣局）? A4 –B13——C48綜合素質(zhì) ?

1、縣市下發(fā)推進素質(zhì)教育、實施學生綜合素質(zhì)評價的實施意見或方案、開展陽光體育一小時活動相關(guān)文件、縣市開展體育藝術(shù)2＋1活動相關(guān)文件（縣府）

?

2、學校落實學生綜合素質(zhì)評價的實施方案（學校）

?

3、學生體質(zhì)健康達標測試、綜合素質(zhì)評價合格率匯總表（縣局）?

4、學校學生體質(zhì)健康達標測試、綜合素質(zhì)評價合格率統(tǒng)計表（學校）

?

5、學校體育工作計劃（學校）

?

6、國家《學生體質(zhì)健康標準登記卡》及體質(zhì)監(jiān)測原始記載樣本（學校）

?

7、學校課外活動安排（學校）?

8、實地查看訪談

第四篇：EHS(環(huán)境健康安全)文件檢查清單

EHS（環(huán)境健康安全）文件檢查清單

1.EHS架構(gòu)

2.EHS委員會組成及會議記錄，成員培訓記錄 3.EHS目標及政策 4.員工入職EHS培訓教材及記錄 5.緊急應(yīng)變計劃

6.員工接受緊急培訓應(yīng)變的記錄和培訓材料 7.安全主任資質(zhì)證書 8.建筑、消防驗收報告證書 9.義務(wù)消防員培訓記錄

10.消防演習報告和點名記錄，走火路線圖 11.工廠巡查記錄

12.化學品清單（含MSDS）13.化學品使用培訓 14.化學品區(qū)域檢查記錄 15.動火作業(yè)程序和記錄 16.能源隔離程序（上鎖/掛牌）17.密閉空間管理程序

18.電工證，特種設(shè)備操作人員證（電梯、燒焊、叉車、吊機、壓力容器、鍋爐）19.特種設(shè)備登記證和年檢記錄（電梯、壓力容器、叉車、吊機、鍋爐）20.溫度檢測記錄 21.燈光檢測記錄 22.噪聲檢測記錄 23.室內(nèi)空氣檢測報告 24.職業(yè)健康檢查報告（從事化學品、粉塵、噪聲、燒焊操作人員）25.急救員證書和培訓記錄，急救箱檢查記錄（廠醫(yī)的資質(zhì)）26.工作危害性分析報告

27.員工個人防護用品使用培訓記錄 28.個人防護用品清單和領(lǐng)取、歸還記錄 29.洗眼站檢查記錄

30.機器維護檢查記錄，斷針記錄

31.電力安全檢查記錄，防雷檢測報告，絕緣工具檢測報告 32.工傷記錄、工傷調(diào)查報告、工傷培訓

33.承包商管理程序、承包商入廠施工安全協(xié)議和記錄 34.飲用水檢測報告、飲水機檢查記錄 35.環(huán)保局環(huán)評報告

36.廢水、廢氣、邊界噪聲檢測報告，排放許可

37.危險廢物處理協(xié)議和轉(zhuǎn)移聯(lián)單，危險廢物處理單位資質(zhì) 38.固體廢物記錄（環(huán)衛(wèi)站記錄）

39.能源消耗記錄（水、電、天然氣或煤氣、汽油、柴油）40.殺蟲記錄，化糞池、隔油池清理記錄 41.宿舍管理制度、檢查記錄

42.食堂管理制度、檢查記錄，食堂衛(wèi)生許可證、廚工健康證

GE公司EHS的21個元素

1.現(xiàn)場健康與安全方案

2.健康與安全預(yù)期及表現(xiàn)評估

3.危險分析和遵守法規(guī)要求

4.員工參與

5.健康與安全專家

6.事故調(diào)查

7.健康與安全培訓

8.健康、安全和車間整潔檢查

9.個人勞保用具(PPE)

10.承包商的健康與安全

11.應(yīng)急準備及防火

12.工作崗位安全分析(JSA)

13.高風險操作

14.設(shè)施和設(shè)備審查

15.工業(yè)衛(wèi)生

16.化學品管理

17.人機工程學（工作環(huán)境改造）

18.機動車輛安全

19.醫(yī)療服務(wù)

20.方案評估

21.鎖定/加標(LOTO)

EHS審核清單

1.EHS 架構(gòu)

2.EHS 委員會組成及會議記錄，成員培訓記錄 3.EHS 目標及政策 4.員工入職EHS 培訓 5.緊急應(yīng)變計劃

6.員工接受緊急培訓應(yīng)變的記錄和培訓材料 7.安全主任資質(zhì)證書 8.建筑、消防驗收報告證書 9.消防隊隊員培訓記錄

10.消防演習報告和點名記錄，走火路線圖 11.工廠巡查記錄 12.化學品清單 13.化學品使用培訓 14.化學品區(qū)域檢查記錄 15.動火作業(yè)程序和記錄 16.能源隔離程序 17.密閉空間管理程序

18.電工證，特種設(shè)備操作人員證（電梯、燒焊、*車、吊機）19.特種設(shè)備年檢記錄（電梯、壓力容器、*車、吊機）20.高溫、低溫工作程序，溫度檢測記錄 21.燈光檢測記錄 22.噪聲檢測記錄 23.室內(nèi)空氣檢測報告 24.職業(yè)健康檢查報告

25.急救員證書和培訓記錄，急救箱檢查記錄（廠醫(yī)的資質(zhì)）26.工作危害性分析報告

27.員工個人防護用品使用培訓記錄 28.個人防護用品清單和領(lǐng)取、歸還記錄 29.洗眼站檢查記錄

30.機器防護檢查記錄（斷針記錄）31.電力安全檢查記錄 32.工傷記錄 33.工傷調(diào)查報告 34.工傷培訓 35.承包商管理程序 36.承包商協(xié)議和記錄 37.人機工程學分析報告 38.飲用水檢測報告 39.飲水機檢查記錄 40.環(huán)保局環(huán)評報告

41.工業(yè)廢水檢測報告，排放許可 42.廢氣檢測報告，排放許可 43.RoHS 證書

44.石棉鉛聚氯聯(lián)苯汞六價鉻鎘管理程序

45.危險廢物處理協(xié)議和轉(zhuǎn)移聯(lián)單，危險廢物處理單位資質(zhì) 46.固體廢物記錄（環(huán)衛(wèi)站記錄）

47.能源消耗記錄（水、電、天然氣或煤氣、汽油、柴油）48.殺蟲記錄

49.化糞池、隔油池清理記錄

第五篇：安全檢查工必考的幾個法規(guī)文件

安全檢查工理論考試必考的幾個法規(guī)文件

（約占試卷25%題量）

第一部分：國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第30號）

《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》已經(jīng)2010年4月26日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予以公布，自2010年7月1日起施行。1999年7月12日原國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會發(fā)布的《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理辦法》同時廢止。

局長駱 琳

二○一○年五月二十四日

第十九條特種作業(yè)操作證有效期為6年，在全國范圍內(nèi)有效。特種作業(yè)操作證由安全監(jiān)管總局統(tǒng)一式樣、標準及編號。

第二十一條特種作業(yè)操作證每3年復(fù)審1次。

特種作業(yè)人員在特種作業(yè)操作證有效期內(nèi)，連續(xù)從事本工種10年以上，嚴格遵守有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)的，經(jīng)原考核發(fā)證機關(guān)或者從業(yè)所在地考核發(fā)證機關(guān)同意，特種作業(yè)操作證的復(fù)審時間可以延長至每6年1次。

第二十二條特種作業(yè)操作證需要復(fù)審的，應(yīng)當在期滿前60日內(nèi)，由申請人或者申請人的用人單位向原考核發(fā)證機關(guān)或者從業(yè)所在地考核發(fā)證機關(guān)提出申請，并提交下列材料：

附件：特種作業(yè)目錄

。。。。

5煤礦安全作業(yè)

5.1煤礦井下電氣作業(yè)

指從事煤礦井下機電設(shè)備的安裝、調(diào)試、巡檢、維修和故障處理，保證本班機電設(shè)備安全運行的作業(yè)。適用于與煤共生、伴生的坑探、礦井建設(shè)、開采過程中的井下電鉗等作業(yè)。

5.2煤礦井下爆破作業(yè)

指在煤礦井下進行爆破的作業(yè)。

5.3煤礦安全監(jiān)測監(jiān)控作業(yè)

指從事煤礦井下安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的安裝、調(diào)試、巡檢、維修，保證其安全運行的作業(yè)。適用于與煤共生、伴生的坑探、礦井建設(shè)、開采過程中的安全監(jiān)測監(jiān)控作業(yè)。

5.4煤礦瓦斯檢查作業(yè)

指從事煤礦井下瓦斯巡檢工作，負責管轄范圍內(nèi)通風設(shè)施的完好及通風、瓦斯情況檢查，按規(guī)定填寫各種記錄，及時處理或匯報發(fā)現(xiàn)的問題的作業(yè)。

適用于與煤共生、伴生的礦井建設(shè)、開采過程中的煤礦井下瓦斯檢查作業(yè)。

5.5煤礦安全檢查作業(yè)

指從事煤礦安全監(jiān)督檢查，巡檢生產(chǎn)作業(yè)場所的安全設(shè)施和安全生產(chǎn)狀況，檢查并督促處理相應(yīng)事故隱患的作業(yè)。

5.6煤礦提升機操作作業(yè)

指操作煤礦的提升設(shè)備運送人員、礦石、矸石和物料，并負責巡檢和

運行記錄的作業(yè)。

適用于操作煤礦提升機，包括立井、暗立井提升機，斜井、暗斜井提升機以及露天礦山斜坡卷揚提升的提升機作業(yè)。

5.7煤礦采煤機（掘進機）操作作業(yè)

指在采煤工作面、掘進工作面操作采煤機、掘進機，從事落煤、裝煤、掘進工作，負責采煤機、掘進機巡檢和運行記錄，保證采煤機、掘進機安全運行的作業(yè)。適用于煤礦開采、掘進過程中的采煤機、掘進機作業(yè)。

5.8煤礦瓦斯抽采作業(yè)

指從事煤礦井下瓦斯抽采鉆孔施工、封孔、瓦斯流量測定及瓦斯抽采設(shè)備操作等，保證瓦斯抽采工作安全進行的作業(yè)。適用于煤礦、與煤共生和伴生的礦井建設(shè)、開采過程中的煤礦地面和井下瓦斯抽采作業(yè)。

5.9煤礦防突作業(yè)

指從事煤與瓦斯突出的預(yù)測預(yù)報、相關(guān)參數(shù)的收集與分析、防治突出措施的實施與檢查、防突效果檢驗等，保證防突工作安全進行的作業(yè)。適用于煤礦、與煤共生和伴生的礦井建設(shè)、開采過程中的煤礦井下煤與瓦斯防突作業(yè)。

5.10煤礦探放水作業(yè)

指從事煤礦探放水的預(yù)測預(yù)報、相關(guān)參數(shù)的收集與分析、探放水措施的實施與檢查、效果檢驗等，保證探放水工作安全進行的作業(yè)。適用于煤礦、與煤共生和伴生的礦井建設(shè)、開采過程中的煤礦井下探放水作業(yè)。

第二部分：國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第44號）相關(guān)內(nèi)容

安全生產(chǎn)培訓管理辦法

生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員是指生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員及其他從業(yè)人員。。。除主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員以外的生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員的安全培訓，由生產(chǎn)經(jīng)營單位負責。

第二十條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立安全培訓管理制度，保障從業(yè)人員安全培訓所需經(jīng)費，對從業(yè)人員進行與其所從事崗位相應(yīng)的安全教育培訓；從業(yè)人員調(diào)整工作崗位或者采用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的，應(yīng)當對其進行專門的安全教育和培訓。未經(jīng)安全教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

從業(yè)人員安全培訓情況，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建檔備查。

第二十一條 下列從業(yè)人員應(yīng)當由取得相應(yīng)資質(zhì)的安全培訓機構(gòu)進行培訓：

（一）依照有關(guān)法律、法規(guī)應(yīng)當取得安全資格證的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人；

（二）安全生產(chǎn)管理人員；

（三）特種作業(yè)人員；

（四）井工礦山企業(yè)的生產(chǎn)、技術(shù)、通風、機電、運輸、地測、調(diào)度等職能部門的負責人。

前款規(guī)定以外的從業(yè)人員的安全培訓，由生產(chǎn)經(jīng)營單位組織培訓，或者委托安全培訓機構(gòu)進行培訓。

第二十三條 國家鼓勵生產(chǎn)經(jīng)營單位實行師傅帶徒弟制度。

礦山新招的井下作業(yè)人員和危險物品生產(chǎn)經(jīng)營單位新招的危險工藝操作崗位人員，除按照規(guī)定進行安全培訓外，還應(yīng)當在有經(jīng)驗的職工帶領(lǐng)下實習滿2個月后，方可獨立上崗作業(yè)。第二十四條 國家鼓勵生產(chǎn)經(jīng)營單位招錄職業(yè)院校畢業(yè)生。

職業(yè)院校畢業(yè)生從事與所學專業(yè)相關(guān)的作業(yè)，可以免予參加初次培訓，實際操作培訓除外。

第三十三條 安全生產(chǎn)監(jiān)管人員經(jīng)考核合格后，頒發(fā)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法證；煤礦安全監(jiān)察人員經(jīng)考核合格后，頒發(fā)煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法證；危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位和礦山企業(yè)主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)考核合格后，頒發(fā)安全資格證；特種作業(yè)人員經(jīng)考核合格后，頒發(fā)《中華人民共和國特種作業(yè)操作證》（以下簡稱特種作業(yè)操作證）；危險化學品登記機構(gòu)的登記人員經(jīng)考核合格后，頒發(fā)上崗證；其他人員經(jīng)培訓合格后，頒發(fā)培訓合格證。

第五十二條 本辦法自2012年3月1日起施行。2004年12月28日公布的《安全生產(chǎn)培訓管理辦法》（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局〈國家煤礦安全監(jiān)察局〉令第20號）同時廢止。

第三部分：

安監(jiān)員十條禁令

（1）不參與生產(chǎn)單位任何形式的吃請或娛樂活動。

（2）不以任何理由索要或收受生產(chǎn)單位的禮品、現(xiàn)金、有價證券。

（3）不在工作中出現(xiàn)漏查、漏檢、脫崗、睡崗現(xiàn)象。

（4）不憑經(jīng)驗推斷抓“三違”或進行安全檢查。

（5）不準利用職權(quán)干涉生產(chǎn)單位正常管理工作。

（6）不準利用職權(quán)刁難職工或讓其為自己辦私事。

（7）不準虛報、瞞報或擅自改變“三違”處罰事實。

（8）不準徇私舞弊，執(zhí)人情法、關(guān)系法。

（9）不準酒后入井。

（10）不準違反公司和礦井的各項管理制度。

如有違反的懲處措施：

（1）收受禮品、現(xiàn)金、有價證券、吃請或娛樂活動價值不超過200

元的，給予10倍罰款，調(diào)離安監(jiān)隊伍。

（2）收受禮品、現(xiàn)金、有價證券、吃請或娛樂活動價值超過200元的，給予10倍罰款，并解除勞動合同。