第一篇：中華人民共和國(guó)反壟斷法

中華人民共和國(guó)反壟斷法

（２００７年８月３０日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過(guò)）

第一章 總則第二章 壟斷協(xié)議

第三章 濫用市場(chǎng)支配地位

第四章 經(jīng)營(yíng)者集中

第五章 濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)第六章 對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查第七章 法律責(zé)任第八章 附則

前款規(guī)定行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格自律，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，不得利用其控制地位或者專營(yíng)專賣地位損害消費(fèi)者利益。

第八條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

第九條 國(guó)務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，履行下列職責(zé)：

（一）研究擬訂有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策；

（二）組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，發(fā)布評(píng)估報(bào)告；

（三）制定、發(fā)布反壟斷指南；

第一章 總則

（四）協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；第一條 為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)

（五）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的組成和工作規(guī)則由國(guó)社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，務(wù)院規(guī)定。制定本法。

第二條 中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。

第三條 本法規(guī)定的壟斷行為包括：

第十條 國(guó)務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)）依照本法規(guī)定，負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作。

國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，依照本法規(guī)定負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。

（一）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；第十一條 行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)

（二）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

（三）具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果第十二條 本法所稱經(jīng)營(yíng)者，是指從事商品生的經(jīng)營(yíng)者集中。產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織。

第四條 國(guó)家制定和實(shí)施與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本法所稱相關(guān)市場(chǎng)，是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，完善宏觀調(diào)控，健全統(tǒng)一、開就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)體系。商品范圍和地域范圍。

第五條 經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，第二章 壟斷協(xié)議

第六條 具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，不得濫第十三條 禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。列壟斷協(xié)議：第七條 國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)

（一）固定或者變更商品價(jià)格；命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，（三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依

（四）限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)新技術(shù)、新產(chǎn)品；步。

（五）聯(lián)合抵制交易；

（六）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)

（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)議、決定或者其他協(xié)同行為。附加其他不合理的交易條件；第十四條 禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列

（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)壟斷協(xié)議：人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；

（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；

（七）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用

（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；市場(chǎng)支配地位的行為。

（三）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

第十五條 經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：

（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；

本法所稱市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

第十八條 認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素：

（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、（一）該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；

（三）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小

（二）該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；市場(chǎng)的能力；

（四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助

（三）該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；等社會(huì)公共利益的；

（四）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴

（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降程度；或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；

（五）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；

（六）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正

（六）與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其當(dāng)利益的；他因素。

（七）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。

屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

第十六條 行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為。

第三章 濫用市場(chǎng)支配地位

第十七條 禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從

第十九條 有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：

（一）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；

（二）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；

（三）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。

有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)

事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。

（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證的低價(jià)購(gòu)買商品；明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)

（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售支配地位。商品；

（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行第四章 經(jīng)營(yíng)者集中交易；第二十條 經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：

（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與

（一）經(jīng)營(yíng)者合并；其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；

（二）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取第二十六條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定實(shí)施得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完

（三）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)畢，作出是否禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，并書面通知者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影經(jīng)營(yíng)者。作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理響。由。審查期間，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。

第二十一條 經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)書面通知經(jīng)營(yíng)者，可以延長(zhǎng)前款規(guī)定的審查期限，構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。但最長(zhǎng)不得超過(guò)六十日：

第二十二條 經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，（一）經(jīng)營(yíng)者同意延長(zhǎng)審查期限的；可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：

（二）經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料不準(zhǔn)確，需要

（一）參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)進(jìn)一步核實(shí)的；營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；

（三）經(jīng)營(yíng)者申報(bào)后有關(guān)情況發(fā)生重大變化

（二）參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上的。有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未作出決定的，經(jīng)經(jīng)營(yíng)者擁有的。營(yíng)者可以實(shí)施集中。

第二十三條 經(jīng)營(yíng)者向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)第二十七條 審查經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列申報(bào)集中，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：因素：

（一）申報(bào)書；

（一）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份

（二）集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況影響的說(shuō)明；額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；

（三）集中協(xié)議；

（二）相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；

（四）參與集中的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

（三）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；響；

（五）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。

申報(bào)書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營(yíng)者的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、預(yù)定實(shí)施集中的日期和國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第二十四條 經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料不完備的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交文件、資料。經(jīng)營(yíng)者逾期未補(bǔ)交文件、資料的，視為未申報(bào)。

第二十五條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營(yíng)者提交的符合本法第二十三條規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者。國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。

國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。

（四）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響；

（五）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；

（六）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。

第二十八條 經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。

第二十九條 對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

第三十條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定或者對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的決定，及時(shí)向社會(huì)公布。

第三十一條 對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，除依照本

法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有對(duì)涉嫌壟斷行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向反壟關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。

第五章 濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)舉報(bào)采用書面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，第三十二條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限第三十九條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其為，可以采取下列措施：指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品。

（一）進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其

第三十三條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)

（二）詢問(wèn)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說(shuō)明有關(guān)情況；

（一）對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行

（三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格；人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、（二）對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢

（四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)；驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)

（五）查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶。入本地市場(chǎng)；采取前款規(guī)定的措施，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)

（三）采取專門針對(duì)外地商品的行政許可，限主要負(fù)責(zé)人書面報(bào)告，并經(jīng)批準(zhǔn)。制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；第四十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行

（四）設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地為，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；執(zhí)法人員進(jìn)行詢問(wèn)和調(diào)查，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并

（五）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行由被詢問(wèn)人或者被調(diào)查人簽字。為。

第三十四條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。

第三十五條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營(yíng)者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。第三十六條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為。

第三十七條 行政機(jī)關(guān)不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定。

第六章 對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查

第三十八條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查。

第四十一條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第四十二條 被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。

第四十三條 被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。

第四十四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并可以向社會(huì)公布。

第四十五條 對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾的具體內(nèi)容。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的，由上級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對(duì)直者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營(yíng)者履行承諾的，接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。處分。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依

有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)法處理的建議。調(diào)查：法律、行政法規(guī)對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)

（一）經(jīng)營(yíng)者未履行承諾的；的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力實(shí)

（二）作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；

（三）中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營(yíng)者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。

第七章 法律責(zé)任第四十六條 經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

第四十七條 經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

第四十八條 經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

第四十九條 對(duì)本法第四十六條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素。

第五十條 經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

第五十一條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施排

施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的處理另有規(guī)定的，依照其

規(guī)定。

第五十二條 對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人可以處二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位可以處二十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十三條 對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)本法第二十八條、第二十九條作出的決定不服的，可以先依法申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。

對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的前款規(guī)定以外的決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第五十四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。

第八章 附則

第五十五條 經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法。

第五十六條 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本法。

第五十七條 本法自2008年8月1日起施行。

第二篇：中華人民共和國(guó)反壟斷法

中華人民共和國(guó)主席令

（第六十八號(hào)）

（相關(guān)資料: 法律6篇 行政法規(guī)5篇 部門規(guī)章74篇 司法解釋10篇 其他規(guī)范性文件5篇 地方法規(guī)110篇 裁判文書20篇 條文釋義 相關(guān)論文597篇 條文釋義1篇 英文譯本）

《中華人民共和國(guó)反壟斷法》已由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議于2007年8月30日通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2008年8月1日起施行。

中華人民共和國(guó)主席 胡錦濤

2007年8月30日

中華人民共和國(guó)反壟斷法

（2007年8月30日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過(guò)）

目錄

第一章 總則

第二章 壟斷協(xié)議

第三章 濫用市場(chǎng)支配地位

第四章 經(jīng)營(yíng)者集中

第五章 濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)

第六章 對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查

第七章 法律責(zé)任

第八章 附則

第一章 總則

第一條 為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制定本法。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文21篇）

第二條 中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。

（相關(guān)資料: 裁判文書1篇 條文釋義 相關(guān)論文14篇）

第三條 本法規(guī)定的壟斷行為包括：

（一）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；

（二）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；

（三）具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。

（相關(guān)資料: 裁判文書1篇 條文釋義 相關(guān)論文16篇）

第四條 國(guó)家制定和實(shí)施與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，完善宏觀調(diào)控，健全統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)體系。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文9篇）

第五條 經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、自愿聯(lián)合，依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文15篇）

第六條 具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，不得濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

（相關(guān)資料: 裁判文書4篇 條文釋義 相關(guān)論文5篇）

第七條 國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

前款規(guī)定行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格自律，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，不得利用其控制地位或者專營(yíng)專賣地位損害消費(fèi)者利益。

（相關(guān)資料: 法律1篇 條文釋義 相關(guān)論文27篇）

第八條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文19篇）

第九條 國(guó)務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，履行下列職責(zé)：

（一）研究擬訂有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策；

（二）組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，發(fā)布評(píng)估報(bào)告；

（三）制定、發(fā)布反壟斷指南；

（四）協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；

（五）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。

國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的組成和工作規(guī)則由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文8篇）

第十條 國(guó)務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)）依照本法規(guī)定，負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作。

國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，依照本法規(guī)定負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。

（相關(guān)資料: 地方法規(guī)1篇 條文釋義 相關(guān)論文9篇）

第十一條 行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文4篇）

第十二條 本法所稱經(jīng)營(yíng)者，是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織。

本法所稱相關(guān)市場(chǎng)，是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。

（相關(guān)資料: 裁判文書3篇 條文釋義 相關(guān)論文15篇）

第二章 壟斷協(xié)議

第十三條 禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更商品價(jià)格；

（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；

（三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；

（四）限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

（五）聯(lián)合抵制交易；

（六）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章1篇 司法解釋1篇 裁判文書1篇 條文釋義 相關(guān)論文12篇）

第十四條 禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；

（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；

（三）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章1篇 裁判文書1篇 條文釋義 相關(guān)論文11篇）

第十五條 經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：

（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；

（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；

（三）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；

（四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；

（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；

（六）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；

（七）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。

屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章4篇 條文釋義 相關(guān)論文16篇）

第十六條 行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章1篇 條文釋義 相關(guān)論文6篇）

第三章 濫用市場(chǎng)支配地位

第十七條 禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：

（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；

（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；

（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；

（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；

（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；

（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；

（七）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

本法所稱市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

（相關(guān)資料: 司法解釋1篇 裁判文書7篇 條文釋義 相關(guān)論文28篇）

第十八條 認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素：

（一）該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；

（二）該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；

（三）該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；

（四）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度；

（五）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；

（六）與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。

（相關(guān)資料: 裁判文書2篇 條文釋義 相關(guān)論文11篇）

第十九條 有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：

（一）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；

（二）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；

（三）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。

有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。

被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。

（相關(guān)資料: 裁判文書4篇 條文釋義 相關(guān)論文9篇）

第四章 經(jīng)營(yíng)者集中

第二十條 經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：

（一）經(jīng)營(yíng)者合并；

（二）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；

（三）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章1篇 條文釋義 相關(guān)論文10篇）

第二十一條 經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文8篇）

第二十二條 經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：

（一）參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；

（二）參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文7篇）

第二十三條 經(jīng)營(yíng)者向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)集中，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：

（一）申報(bào)書；

（二）集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況影響的說(shuō)明；

（三）集中協(xié)議；

（四）參與集中的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（五）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。

申報(bào)書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營(yíng)者的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、預(yù)定實(shí)施集中的日期和國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章13篇 條文釋義 相關(guān)論文4篇）

第二十四條 經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料不完備的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交文件、資料。經(jīng)營(yíng)者逾期未補(bǔ)交文件、資料的，視為未申報(bào)。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文2篇）

第二十五條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營(yíng)者提交的符合本法第二十三條規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者。國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。

國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章1篇 條文釋義）

第二十六條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者。作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。審查期間，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。

有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)書面通知經(jīng)營(yíng)者，可以延長(zhǎng)前款規(guī)定的審查期限，但最長(zhǎng)不得超過(guò)六十日：

（一）經(jīng)營(yíng)者同意延長(zhǎng)審查期限的；

（二）經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料不準(zhǔn)確，需要進(jìn)一步核實(shí)的；

（三）經(jīng)營(yíng)者申報(bào)后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。

國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章2篇 條文釋義 相關(guān)論文1篇）

第二十七條 審查經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；

（二）相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；

（三）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；

（四）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響；

（五）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；

（六）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章11篇 條文釋義 相關(guān)論文10篇）

第二十八條 經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章4篇 條文釋義 相關(guān)論文19篇）

第二十九條 對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章6篇 條文釋義 相關(guān)論文4篇）

第三十條 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定或者對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的決定，及時(shí)向社會(huì)公布。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章13篇 條文釋義 相關(guān)論文2篇）

第三十一條 對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文11篇）

第五章 濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)

第三十二條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文7篇）

第三十三條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：

（一）對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格；

（二）對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；

（三）采取專門針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；

（四）設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；

（五）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

（相關(guān)資料: 條文釋義）

第三十四條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文1篇）

第三十五條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營(yíng)者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文1篇）第三十六條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文3篇）

第三十七條 行政機(jī)關(guān)不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文10篇）

第六章 對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查

第三十八條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查。

對(duì)涉嫌壟斷行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。

舉報(bào)采用書面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。

（相關(guān)資料: 法律1篇 條文釋義 相關(guān)論文6篇）

第三十九條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；

（二）詢問(wèn)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說(shuō)明有關(guān)情況；

（三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；

（四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)；

（五）查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶。

采取前款規(guī)定的措施，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人書面報(bào)告，并經(jīng)批準(zhǔn)。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章1篇 條文釋義 相關(guān)論文2篇）

第四十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。

執(zhí)法人員進(jìn)行詢問(wèn)和調(diào)查，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并由被詢問(wèn)人或者被調(diào)查人簽字。

（相關(guān)資料: 條文釋義）

第四十一條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

（相關(guān)資料: 條文釋義）

第四十二條 被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。

（相關(guān)資料: 條文釋義）

第四十三條 被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文1篇）

第四十四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并可以向社會(huì)公布。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文2篇）

第四十五條 對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾的具體內(nèi)容。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營(yíng)者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。

有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：

（一）經(jīng)營(yíng)者未履行承諾的；

（二）作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；

（三）中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營(yíng)者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文12篇）

第七章 法律責(zé)任

第四十六條 經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章2篇 地方法規(guī)3篇 條文釋義 相關(guān)論文11篇）

第四十七條 經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

（相關(guān)資料: 地方法規(guī)3篇 條文釋義 相關(guān)論文5篇）

第四十八條 經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

（相關(guān)資料: 地方法規(guī)1篇 條文釋義 相關(guān)論文3篇）

第四十九條 對(duì)本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章1篇 地方法規(guī)1篇 條文釋義 相關(guān)論文3篇）

第五十條 經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

（相關(guān)資料: 法律1篇 司法解釋1篇 裁判文書3篇 條文釋義 相關(guān)論文18篇）

第五十一條 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的，由上級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。

法律、行政法規(guī)對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的處理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章2篇 條文釋義 相關(guān)論文17篇）

第五十二條 對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人可以處二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位可以處二十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章3篇 地方法規(guī)3篇 條文釋義 相關(guān)論文3篇）

第五十三條 對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)本法第二十八條、第二十九條作出的決定不服的，可以先依法申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。

對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的前款規(guī)定以外的決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章1篇 司法解釋1篇 條文釋義 相關(guān)論文6篇）

第五十四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文7篇）

第八章 附則

第五十五條 經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文23篇）

第五十六條 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本法。

（相關(guān)資料: 條文釋義 相關(guān)論文3篇）

第五十七條 本法自2008年8月1日起施行。

第三篇：《反壟斷法》

《反壟斷法》今天正式實(shí)施 被批為“無(wú)牙無(wú)爪老虎”

醞釀了14年之久的《反壟斷法》今天正式在中國(guó)實(shí)施，但它的實(shí)際效益卻備受爭(zhēng)議，有說(shuō)法指它只是“無(wú)牙、無(wú)爪的老虎”，甚至認(rèn)為它“保護(hù)國(guó)企，歧視外企”。

這部被認(rèn)為是中國(guó)經(jīng)濟(jì)“憲法”的法律明確提出，將禁止多種壟斷行為，包括經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位、具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中等。

中山大學(xué)嶺南學(xué)院副教授王傳輝在接受本報(bào)訪問(wèn)時(shí)說(shuō)：“《反壟斷法》并沒有大家想象得這么新，實(shí)際上，它里面超過(guò)一半的內(nèi)容早在93年以后就在其他幾部法律中出現(xiàn)。過(guò)去有關(guān)反壟斷的法律并沒有什么成效，你認(rèn)為今后會(huì)有所不同嗎？《反壟斷法》的出臺(tái)更多的意義是‘口號(hào)性’的，它（在現(xiàn)階段）不會(huì)什么實(shí)際的效益。”

王傳輝表示，《反壟斷法》目前根本“管制”不了大型國(guó)企，有如“無(wú)牙、無(wú)爪的老虎”。執(zhí)法機(jī)構(gòu)的地位只是商務(wù)部工商局中的一個(gè)部門，連部委的級(jí)別都達(dá)不到，怎么敢去對(duì)抗有后臺(tái)的大型國(guó)企？此外，觸犯《反壟斷法》最多也只是罰款，不像在美國(guó)是要負(fù)起刑事責(zé)任的，罰款對(duì)大型企業(yè)又算什么？

王傳輝認(rèn)為，《反壟斷法》要有所作為，就必須提升執(zhí)法機(jī)構(gòu)的地位和權(quán)力、提升這個(gè)部門的官員的專業(yè)能力，目前政府部門每月3000多元人民幣的薪金，根本吸引不了法律和經(jīng)濟(jì)知識(shí)兼?zhèn)涞娜瞬拧⒁约凹又赜|犯此法律的刑罰。

《反壟壟斷法》立法專家小組成員之

一、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院黃勇教授日前在接受廣州《南方都市報(bào)》訪問(wèn)時(shí)坦言：“《反壟斷法》目前最大的不足是過(guò)于原則化、過(guò)于抽象化，可實(shí)施性比較差。《反壟斷法》在很多國(guó)家很成熟，依賴專業(yè)化的調(diào)查和處理、依賴法律和眾多的文件，而我們只有57條、8章內(nèi)容，太原則性了。中國(guó)下一步需要加緊制訂相關(guān)細(xì)則，研究執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)。”

也是《反壟斷法》立法專家小組成員之

一、北京大學(xué)教授盛杰民則說(shuō)：“《反壟斷法》里面當(dāng)然也有一些缺陷。它的不完善正是我國(guó)市場(chǎng)不完善、不成熟的反映。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的烙印還存在，加上我國(guó)中央和地方以及政府各部門的博弈，各種利益集團(tuán)的要求也會(huì)影響這部法律。但我對(duì)中國(guó)《反壟斷法》的實(shí)施和完善充滿信心，它有無(wú)奈的地方，但是它本身是非常燦爛的。”

據(jù)了解，目前全球已有近90個(gè)國(guó)家實(shí)施了這一法律。

上星期的英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志在一篇分析中國(guó)《反壟斷法》的文章中說(shuō)，《反壟斷法》的背后有一股強(qiáng)勁的保護(hù)主義勢(shì)力，盡管這股勢(shì)力最終妥協(xié)了，所有大型國(guó)企都必須受到《反壟斷法》的約束，但它們也成功爭(zhēng)取到在《反壟斷法》里加入一條規(guī)定：涉及經(jīng)濟(jì)或國(guó)家安全的國(guó)企可以例外，“這個(gè)漏洞幾乎和中國(guó)一樣大”。

對(duì)于這一規(guī)定，黃勇解釋說(shuō)，部分壟斷國(guó)企，特別是央企，他們的形成有中國(guó)的特殊國(guó)情，例如關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)、涉及經(jīng)濟(jì)安全的行業(yè)、及專營(yíng)專賣的行業(yè)。對(duì)于這些行業(yè)，中國(guó)實(shí)行的是另外一種經(jīng)濟(jì)模式，即管制的經(jīng)濟(jì)模式，而《反壟斷法》規(guī)范的是競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的企業(yè)行為，因此《反壟斷法》適用這些企業(yè)時(shí)就會(huì)打折扣。

廣州《新快報(bào)》日前也引述業(yè)內(nèi)專家的話報(bào)道，這一規(guī)定成為業(yè)界質(zhì)疑的焦點(diǎn)之一，由于沒有明確的企業(yè)名單，國(guó)內(nèi)幾乎所有的壟斷企業(yè)都可以適用這一規(guī)定。如果反壟斷的主要目標(biāo)只是微軟等外資企業(yè)，而不是大型國(guó)企，放著大型國(guó)企壟斷市場(chǎng)的行為不打擊，很容易被理解為一種市場(chǎng)歧視。

近期也有評(píng)論文章說(shuō)，“大型國(guó)企容易成為此項(xiàng)法律的“治外之地”，令人有?只反貪官（具壟斷地位的民營(yíng)與外資企業(yè)），不反皇帝?之感。”

當(dāng)然，《反壟斷法》也不是完全看不到效益的。有一些法律界人士和企業(yè)就已準(zhǔn)備行動(dòng)。法律學(xué)者郝勁松告訴《新快報(bào)》：“我們的法律公益研究中心正在做準(zhǔn)備，8月1日后就將陸續(xù)對(duì)一些涉嫌壟斷行為的企業(yè)和部門提起訴訟。”

他舉例說(shuō)，電信、鐵通和網(wǎng)通在部分地區(qū)對(duì)寬帶進(jìn)行統(tǒng)一定價(jià)，剝奪了消費(fèi)者的選擇權(quán)，無(wú)疑是一種侵害消費(fèi)者權(quán)益的壟斷行為。

對(duì)此，中山大學(xué)法學(xué)院的一名副教授在廣州《南方周末》發(fā)表的一篇評(píng)論中說(shuō)：“反壟斷法生效以后可能會(huì)出現(xiàn)一些具有轟動(dòng)效應(yīng)的事件：微軟、英特爾和谷歌被起訴；中石油、中電信等被幾位?好事?的律師告上法庭。但塵埃落定之時(shí)，大家會(huì)發(fā)現(xiàn)江山不變、霸業(yè)依舊。”

第四篇：《中華人民共和國(guó)反壟斷法》中經(jīng)營(yíng)者集中的評(píng)析[范文]

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《中華人民共和國(guó)反壟斷法》中經(jīng)營(yíng)者集中的評(píng)析

王曉曄 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所 研究員

關(guān)鍵詞: 反壟斷法 經(jīng)營(yíng)者集中 豁免條款 救濟(jì)措施

內(nèi)容提要: 《反壟斷法》在其以“經(jīng)營(yíng)者集中”為題的第四章對(duì)企業(yè)并購(gòu)的反壟斷審查做出了規(guī)定。這個(gè)規(guī)定適用于在中國(guó)市場(chǎng)上發(fā)生的所有企業(yè)并購(gòu)，也包括在境外發(fā)生但對(duì)中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有限制性影響的企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)。本文主要評(píng)析經(jīng)營(yíng)者集中的概念、經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)、兩階段審查程序、禁止的實(shí)質(zhì)性要件、豁免的條件和救濟(jì)措施等6個(gè)方面。

2007年通過(guò)的《反壟斷法》在其以“經(jīng)營(yíng)者集中”為題的第四章對(duì)企業(yè)并購(gòu)的反壟斷審查做出了規(guī)定。這個(gè)規(guī)定適用于在中國(guó)市場(chǎng)上發(fā)生的所有企業(yè)并購(gòu)，也包括在境外發(fā)生但對(duì)中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有限制性影響的企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)。

一、經(jīng)營(yíng)者集中的概念

根據(jù)《反壟斷法》第20條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：(1)經(jīng)營(yíng)者合并;(2)經(jīng)營(yíng)者取得其他經(jīng)營(yíng)者足夠數(shù)量的有表決權(quán)的股份

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或者資產(chǎn);(3)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。因此，與2006年《外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)規(guī)定》中“外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)”僅指“股權(quán)并購(gòu)”和“資產(chǎn)并購(gòu)”相比，2007年《反壟斷法》的“經(jīng)營(yíng)者集中”有著比較廣泛的涵義，即除“股權(quán)并購(gòu)”和“資產(chǎn)并購(gòu)”之外，還包括兩個(gè)或者兩個(gè)以上企業(yè)之間的合并，以及一個(gè)企業(yè)以合同或者其他方式取得對(duì)其他企業(yè)的控制權(quán)或者施加支配性影響的情況。就資產(chǎn)并購(gòu)來(lái)說(shuō)，如果一個(gè)企業(yè)要取得對(duì)另一企業(yè)的控制權(quán)，它一般應(yīng)當(dāng)取得50%以上的資產(chǎn)。就取得足夠數(shù)量有表決權(quán)的股份來(lái)說(shuō)，因?yàn)樵谄髽I(yè)股份處于市場(chǎng)流通的情況下，一個(gè)企業(yè)一般不需要取得另一企業(yè)50%的股份就可以對(duì)之施加支配性的影響，因此，法律上應(yīng)對(duì)可施加支配性影響的股份提出一個(gè)量化標(biāo)準(zhǔn)，以提高法律的透明度，使企業(yè)能夠?qū)ζ浞尚袨榈暮蠊锌深A(yù)見性。如《德國(guó)反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》第37條第1款規(guī)定，如果一個(gè)企業(yè)取得另一企業(yè)50%或者25%的股份，這兩個(gè)企業(yè)可被視為出現(xiàn)了企業(yè)合并。

出于建立和維護(hù)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)之目的，“經(jīng)營(yíng)者集中”還應(yīng)當(dāng)涵蓋能夠直接或者間接對(duì)其他企業(yè)產(chǎn)生支配性影響以致能夠改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如兩個(gè)企業(yè)共同建立一個(gè)長(zhǎng)期的且具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體功能的合營(yíng)企業(yè)，即它們共同的子公司。因?yàn)檫@個(gè)子公司的建立可以改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，這在美國(guó)《反托拉斯法》和《歐共體競(jìng)爭(zhēng)法》

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中都被視為企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)，如《歐共體并購(gòu)條例》第3條第4款和《美國(guó)克萊頓法》第7條的規(guī)定。當(dāng)然，對(duì)合營(yíng)企業(yè)的評(píng)價(jià)取決于建立之目的。如果一個(gè)合營(yíng)企業(yè)的建立是出于限制母公司之間的相互競(jìng)爭(zhēng)，這個(gè)合營(yíng)企業(yè)就可能具有限制競(jìng)爭(zhēng)之影響。如果兩個(gè)企業(yè)出于共同研發(fā)之目的而建立合營(yíng)企業(yè)，建立這個(gè)合營(yíng)企業(yè)就可能具有推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的作用。

二、經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)

根據(jù)《反壟斷法》第21條，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)事先進(jìn)行申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。有些企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)事實(shí)上是企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部交易，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響，因此《反壟斷法》第22條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：(1)參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的;(2)參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

《反壟斷法》第21條要求達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)并購(gòu)進(jìn)行申報(bào)，但卻沒有規(guī)定具體的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，主要原因是全國(guó)人大常委會(huì)在對(duì)該法的審議過(guò)程中，委員們對(duì)國(guó)務(wù)院提交草案中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)有著太大的爭(zhēng)議。《反壟斷法(草案)》規(guī)定，如果參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者在全球范

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圍內(nèi)上一的銷售額超過(guò)120億元人民幣，并且參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在中華人民共和國(guó)境內(nèi)上一的銷售額超過(guò)8億元人民幣的，參與集中的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。[1]有些常委會(huì)委員認(rèn)為這個(gè)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)定得過(guò)低，有些委員認(rèn)為不宜定得過(guò)高;還有些委員認(rèn)為應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)分類規(guī)定不同的標(biāo)準(zhǔn);也有人建議在申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)中增加市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)。有些反壟斷法專家對(duì)這個(gè)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)也提出了批評(píng)，認(rèn)為它沒有考慮被并購(gòu)企業(yè)的情況，可能導(dǎo)致申報(bào)的企業(yè)并購(gòu)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)沒有直接、重大和可以預(yù)見的影響。比如，可口可樂(lè)是一個(gè)大跨國(guó)公司，在世界200多個(gè)國(guó)家或者地區(qū)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。如果僅因?yàn)榭煽诳蓸?lè)公司在世界市場(chǎng)上的銷售額超過(guò)了120億人民幣，在中國(guó)市場(chǎng)上的銷售額超過(guò)了8億人民幣，就要求可口可樂(lè)公司在世界任何地區(qū)的并購(gòu)活動(dòng)都向中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)，其中可能就有很多申報(bào)不具有合理性。例如，可口可樂(lè)在俄羅斯并購(gòu)了一個(gè)很小的汽水瓶生產(chǎn)企業(yè)。如果這個(gè)并購(gòu)對(duì)中國(guó)軟飲料市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)幾乎沒有影響，這個(gè)并購(gòu)活動(dòng)的申報(bào)就存在管轄過(guò)度的問(wèn)題。另一方面，我們還得考慮反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的承受能力。可以設(shè)想，如果可口可樂(lè)在世界任何地方的并購(gòu)活動(dòng)都向中國(guó)政府申報(bào)，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)肯定承受不了這樣大的負(fù)擔(dān)。[2]鑒于各方面對(duì)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)有不同意見，同時(shí)考慮到經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)隨國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，全國(guó)人大法律委員會(huì)建議，對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的具體申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院作出規(guī)定并適當(dāng)調(diào)整。

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筆者認(rèn)為，我國(guó)《反壟斷法》對(duì)在境外發(fā)生的企業(yè)并購(gòu)行使管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)考慮這些并購(gòu)活動(dòng)是否對(duì)我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有一個(gè)可以預(yù)見的影響，即我們應(yīng)當(dāng)考慮被并購(gòu)企業(yè)的情況。在這個(gè)方面，我們可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷法的經(jīng)驗(yàn)。例如，根據(jù)美國(guó)1976年《哈特-斯科特-羅迪諾反壟斷改進(jìn)法》(Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvement Act，簡(jiǎn)稱 HSR Act)和美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)2001年制定的申報(bào)規(guī)則(HSR Rules)，一個(gè)企業(yè)并購(gòu)是否申報(bào)，取決于以下條件：(1)并購(gòu)方或者被并購(gòu)方是否在美國(guó)從事影響美國(guó)的商業(yè)活動(dòng)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)稱為商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(commerce test);(2)被并購(gòu)的資產(chǎn)或者被并購(gòu)的有表決權(quán)的股票是否達(dá)到一定數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)(該標(biāo)準(zhǔn)每年隨美國(guó)GNP的變化而被調(diào)整)是否達(dá)到一定數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)稱為交易規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)(size-of-the-transaction test);(3)交易金額達(dá)到2.268億美元或不足這一金額但超過(guò)5670萬(wàn)美元的情況下，并購(gòu)方和被并購(gòu)方在全球范圍的銷售額或者資產(chǎn)(該標(biāo)準(zhǔn)每年隨美國(guó)GNP的變化而被調(diào)整)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)稱為當(dāng)事人標(biāo)準(zhǔn)(size-0f-the-partiestest);(4)豁免申報(bào)的其他可能性。根據(jù)上述交易規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)并購(gòu)的交易額不足5，670萬(wàn)美元，這個(gè)并購(gòu)不需要申報(bào)。根據(jù)上述當(dāng)事人標(biāo)準(zhǔn)，被并購(gòu)方和并購(gòu)方在全球的資產(chǎn)或者銷售額分別沒有達(dá)到1，130萬(wàn)美元和1.134億美元，這個(gè)并購(gòu)不需要申報(bào)。此外，即便達(dá)到上述申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)并購(gòu)，仍有很多可得到豁免的可能性，特別是當(dāng)一個(gè)并購(gòu)涉及外國(guó)資產(chǎn)或者外國(guó)公司有表決權(quán)的股票時(shí)。根據(jù)《HSR Rules》的第 文章來(lái)源：中顧法律網(wǎng)

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802.50條，一個(gè)美國(guó)公司或者外國(guó)公司取得一個(gè)外國(guó)公司，如果該外國(guó)公司上一營(yíng)業(yè)在美國(guó)境內(nèi)的銷售額沒有超過(guò)567萬(wàn)美元，這個(gè)并購(gòu)活動(dòng)可免于申報(bào)。此外，即便被并購(gòu)的外國(guó)公司上一營(yíng)業(yè)在美國(guó)境內(nèi)的銷售額超過(guò)567萬(wàn)美元，在下列情況下，這個(gè)并購(gòu)仍可免于申報(bào)：(1)并購(gòu)方和被并購(gòu)方均為外國(guó)企業(yè);(2)并購(gòu)方和被并購(gòu)方上一營(yíng)業(yè)在美國(guó)市場(chǎng)的銷售額共計(jì)不足1.247億美元;(3)并購(gòu)方和被并購(gòu)方在美國(guó)的資產(chǎn)共計(jì)不足1.247億美元;(4)并購(gòu)交易額沒有超過(guò)2.268億美元。

歐共體1989年的《企業(yè)合并控制條例》也明確規(guī)定，該條例只適用于具有歐共體影響的合并。根據(jù)2004年修訂后的新條例，具有歐共體影響的合并除要求參與合并的企業(yè)在世界范圍的銷售額超過(guò)50億歐元，參與合并的企業(yè)在共同體市場(chǎng)上的銷售額有三分之二以上不是來(lái)自一個(gè)且同一個(gè)成員國(guó);還有一個(gè)條件是，參與合并的企業(yè)中至少有兩個(gè)企業(yè)在共同體市場(chǎng)的銷售額超過(guò)了2.5億歐元。[3]這說(shuō)明，歐共體競(jìng)爭(zhēng)法中的企業(yè)并購(gòu)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)也充分考慮到了被并購(gòu)企業(yè)的情況。

為了減少國(guó)家間對(duì)跨國(guó)并購(gòu)管轄權(quán)的沖突，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)(ICN)在2002年9月發(fā)布了一個(gè)《關(guān)于合并申報(bào)程序的推薦意見》。根據(jù)這個(gè)推薦意見，主張管轄權(quán)的國(guó)家應(yīng)與被審查的企業(yè)合并有恰當(dāng)?shù)牡赜蚵?lián)系。[4]推薦意見指出，“地域聯(lián)系”不應(yīng)排除依據(jù)當(dāng)事人在全

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球范圍的活動(dòng)而設(shè)立的“從屬性標(biāo)準(zhǔn)”。但是，主張管轄權(quán)的國(guó)家如果與之缺乏地域聯(lián)系，當(dāng)事人在全球范圍的資產(chǎn)或者銷售額就不足引發(fā)一個(gè)合并申報(bào)。[5]地域聯(lián)系應(yīng)限于與交易當(dāng)事人的聯(lián)系，特別是與被取得企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的聯(lián)系。[6]推薦意見還概括地指出，一國(guó)不應(yīng)要求一個(gè)跨國(guó)合并對(duì)之進(jìn)行申報(bào)，除非該交易能夠?qū)χ鲝埞茌牂?quán)的國(guó)家產(chǎn)生重大、直接且即刻可以發(fā)生的經(jīng)濟(jì)影響。這一標(biāo)準(zhǔn)可在下列條件得到滿足：(1)合并交易中至少兩個(gè)當(dāng)事人在該國(guó)有重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng);或者(2)被取得企業(yè)在該國(guó)有重大、直接或者間接的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如在該國(guó)有其資產(chǎn)或者銷售。[7]如果合并交易中只有一方當(dāng)事人在一個(gè)國(guó)家有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，這個(gè)交易對(duì)該國(guó)的不利影響是遙遠(yuǎn)的，該國(guó)對(duì)這個(gè)合并要求的強(qiáng)制性申報(bào)一般不具合理性。推薦意見還進(jìn)一步指出，“地域聯(lián)系”作為申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)取決于被取得企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。為了避免那些于國(guó)家經(jīng)濟(jì)沒有潛在影響的合并被強(qiáng)制要求申報(bào)，申報(bào)的門檻應(yīng)該有一個(gè)合理的高度。[8]推薦意見還指出，即便一個(gè)并購(gòu)交易中被取得企業(yè)處于管轄國(guó)境外，該交易也可能對(duì)管轄國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響。但這一般發(fā)生在一個(gè)在國(guó)內(nèi)占市場(chǎng)支配地位的企業(yè)并購(gòu)?fù)鈬?guó)一個(gè)大競(jìng)爭(zhēng)者或者一個(gè)潛在大競(jìng)爭(zhēng)者的情況。因?yàn)檫@種并購(gòu)極為罕見，反壟斷法關(guān)于境外并購(gòu)的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)不能僅依據(jù)取得企業(yè)的資產(chǎn)或者市場(chǎng)銷售額確定。

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還需指出的一點(diǎn)是，反壟斷法只應(yīng)禁止于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有嚴(yán)重?fù)p害的合并，因此并購(gòu)申報(bào)門檻不應(yīng)太低，否則會(huì)給那些對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有利或者中性的合并帶來(lái)不必要的成本。另一方面，企業(yè)合并是優(yōu)化企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要方式，也是挽救頻臨破產(chǎn)的中小企業(yè)的一個(gè)重要方式。因此，如果被并購(gòu)企業(yè)不足一定規(guī)模，合并應(yīng)當(dāng)免除申報(bào)義務(wù)。出于這樣的考慮，美國(guó)的HSR規(guī)則不僅明確規(guī)定了需申報(bào)的企業(yè)并購(gòu)的最低交易金額，而且還規(guī)定了并購(gòu)當(dāng)事人包括被并購(gòu)當(dāng)事人的最小經(jīng)營(yíng)規(guī)模，這樣很多涉及中小企業(yè)的合并就免除了申報(bào)。德國(guó)《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》也明確免除了涉及中小企業(yè)并購(gòu)的申報(bào)義務(wù)。根據(jù)該法第35條，市場(chǎng)銷售額不足2000萬(wàn)歐元的企業(yè)與另一企業(yè)的合并不需要申報(bào)。

通過(guò)以上分析，筆者認(rèn)為，國(guó)務(wù)院法制辦2005年11月的《反壟斷法(草案)》第17條中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)很有可取之處：(1)集中交易額超過(guò)4億元，參與集中的一方經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境內(nèi)的資產(chǎn)總額或者上一銷售總額超過(guò)15億元，且其他任何一方經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境內(nèi)的資產(chǎn)總額或上一銷售總額超過(guò)5億元;(2)中國(guó)境內(nèi)集中的交易額超過(guò)15億元;(3)經(jīng)營(yíng)者集中沒有交易額的，或者集中的交易額未達(dá)到第(1)、第(2)項(xiàng)數(shù)額的，參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)市場(chǎng)上的資產(chǎn)總額或者上一銷售總額超過(guò)50億元。這個(gè)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)與2006年《反壟斷法(草案)》相比，更多地考慮到被并購(gòu)企業(yè)的情況和并購(gòu)交易額。

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三、兩階段的審查期限

《反壟斷法》第25條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到經(jīng)營(yíng)者提交的符合規(guī)定的全部文件、資料之日起30日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者。第26條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，應(yīng)自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者;作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。審查期間，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。該條還規(guī)定，必要情況下，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以延長(zhǎng)第二階段審查時(shí)限，但延長(zhǎng)的期限最長(zhǎng)不超過(guò)60日。

與2006年《外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)規(guī)定》中90天的審查期相比，2007年《反壟斷法》關(guān)于兩個(gè)階段審查期的規(guī)定有很多優(yōu)點(diǎn)。

首先，兩階段審查期可以使絕大多數(shù)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有利或者于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)無(wú)害的企業(yè)并購(gòu)早日得到批準(zhǔn)。即在這種情況下，大部分企業(yè)合并可在第一審查期的30天內(nèi)得到批準(zhǔn)。30天內(nèi)沒有被告知得到了批準(zhǔn)的合并，只要沒有被通告進(jìn)入第二審查期，合并也被視為得到了批準(zhǔn)。因?yàn)槠髽I(yè)并購(gòu)的審查期是企業(yè)組織結(jié)構(gòu)最不穩(wěn)定的時(shí)期，縮短這個(gè)審查期，盡快使那些于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)無(wú)害的企業(yè)并購(gòu)得到批準(zhǔn)，這對(duì)于穩(wěn)定企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有重要的意義。

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其次，《反壟斷法》中審查期的規(guī)定有很大靈活性。例如在某些情況下，如經(jīng)營(yíng)者同意延長(zhǎng)審查期，或者經(jīng)營(yíng)者提交的文件資料不準(zhǔn)確從而需進(jìn)一步核實(shí)，或者經(jīng)營(yíng)者申報(bào)后的有關(guān)情況發(fā)生了重大變化，反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)可將這個(gè)90天的審查期延長(zhǎng)至150天，這就給企業(yè)并購(gòu)得到批準(zhǔn)創(chuàng)造了條件。如企業(yè)可在這樣一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)修改并購(gòu)計(jì)劃，以消除反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)并購(gòu)存在限制或者排除競(jìng)爭(zhēng)的疑慮。另一方面，在企業(yè)同意延長(zhǎng)審查期的情況下，反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)也有較大的靈活性，如提出修改并購(gòu)計(jì)劃的方案，最后做出附條件批準(zhǔn)的決定。

再次，增加了透明度。《反壟斷法》第26條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定時(shí)，應(yīng)說(shuō)明理由。當(dāng)然，《反壟斷法》還應(yīng)進(jìn)一步提高透明度，即執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)第25條作出批準(zhǔn)并購(gòu)的決定時(shí)，也直說(shuō)明理由。因?yàn)檫@種決定不僅僅面對(duì)參與并購(gòu)的企業(yè)，而且還面對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者，包括并購(gòu)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。此外，對(duì)進(jìn)入第二階段的審查也應(yīng)說(shuō)明理由，因?yàn)檫@不僅增加執(zhí)法透明度，而且也是一種對(duì)反壟斷執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督機(jī)制，以減少他們工作中的拖延。事實(shí)上，為了提高執(zhí)法透明度，為了更好地監(jiān)督執(zhí)法者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的所有決定包括批準(zhǔn)決定和禁止決定，都應(yīng)說(shuō)明理由，并且向社會(huì)公告。

四、禁止并購(gòu)的實(shí)質(zhì)性要件

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《反壟斷法》第28條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。根據(jù)第27條的規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)考慮一個(gè)并購(gòu)是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，考慮以下一系列因素：(1)參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力;(2)相關(guān)市場(chǎng)集中度;(3)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響;(4)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響;(5)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響;(6)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。

上述規(guī)定似乎存在矛盾。因?yàn)橐勒盏?8條第1句，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)做出是否禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定時(shí)，只是考慮這個(gè)集中是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的影響。這顯然是從競(jìng)爭(zhēng)政策出發(fā)的，例如經(jīng)營(yíng)者集中能否導(dǎo)致過(guò)高的市場(chǎng)集中度。但是根據(jù)第27條第5項(xiàng)的規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)還要考慮集中“對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響”，這似乎說(shuō)明反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)從一開始還要考慮國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策。這就出現(xiàn)了一個(gè)問(wèn)題，即反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)做出禁止或者批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中的基本依據(jù)是什么，是以競(jìng)爭(zhēng)政策為導(dǎo)向，還是以產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向?

如果說(shuō)世界各國(guó)反壟斷法在內(nèi)容上存在一定差別的話，那么它們?cè)谄髽I(yè)合并控制方面毫無(wú)疑問(wèn)都是以競(jìng)爭(zhēng)政策為導(dǎo)向的。如《德國(guó)反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》第36條第1款規(guī)定，“如可預(yù)見，合并將產(chǎn)生或加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位，聯(lián)邦卡特爾局應(yīng)禁止合并，??”美國(guó)司法部和聯(lián)

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邦貿(mào)易委員會(huì)1997年《橫向合并指南》也明確指出，指南的指導(dǎo)思想是，合并不得產(chǎn)生或增強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力或者推動(dòng)行使市場(chǎng)勢(shì)力，因?yàn)樾惺故袌?chǎng)勢(shì)力在任何情況下都會(huì)導(dǎo)致財(cái)富不合理的分配，其結(jié)果是社會(huì)資源的錯(cuò)誤配置。[9]這里所指的市場(chǎng)勢(shì)力是指企業(yè)能夠在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里把產(chǎn)品價(jià)格維持在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)價(jià)格水平之上的能力。因?yàn)榭刂破髽I(yè)并購(gòu)的目的是為了避免產(chǎn)生或者加強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力，執(zhí)法者決定是否禁止合并的基本依據(jù)當(dāng)然就是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化，即合并之后是否產(chǎn)生占市場(chǎng)支配地位的企業(yè)或者會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)這種企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力。這就是說(shuō)，控制企業(yè)并購(gòu)的基本依據(jù)應(yīng)當(dāng)是市場(chǎng)集中度，或者并購(gòu)之后企業(yè)市場(chǎng)份額所發(fā)生的變化。另一方面，以市場(chǎng)集中度作為干預(yù)企業(yè)并購(gòu)的依據(jù)也是合乎反壟斷邏輯的，因?yàn)榉磯艛喾ń篂E用市場(chǎng)支配地位的規(guī)定就是依據(jù)這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理：當(dāng)一個(gè)企業(yè)有著市場(chǎng)支配地位時(shí)，它可能會(huì)濫用這個(gè)地位，從而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者產(chǎn)生嚴(yán)重的不利影響。

此外，《反壟斷法》第28條第1句將禁止經(jīng)營(yíng)者集中的要件定為“具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果”，這也存在較大問(wèn)題。因?yàn)槿魏纹髽I(yè)并購(gòu)活動(dòng)對(duì)于相關(guān)市場(chǎng)和相關(guān)企業(yè)都具有一定的限制性影響。反壟斷法允許一般性的限制競(jìng)爭(zhēng)，但不允許程度嚴(yán)重乃至排除競(jìng)爭(zhēng)的限制競(jìng)爭(zhēng)。至于什么樣的企業(yè)并購(gòu)可達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)和嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的程度，應(yīng)在具體案件中進(jìn)行具體的經(jīng)濟(jì)分析，特別是考察相關(guān)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

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在美國(guó)法和歐盟法中，為使企業(yè)對(duì)其合并計(jì)劃有可預(yù)見性，為了給執(zhí)法機(jī)關(guān)分析和評(píng)估合并提供指導(dǎo)，“過(guò)度集中”或者“排除和嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)”都有量化標(biāo)準(zhǔn)。如美國(guó)反托拉斯行政執(zhí)法機(jī)關(guān)使用Herfindahl-Hirshmann-Index(簡(jiǎn)稱HHI)來(lái)區(qū)分高度集中、中度集中和沒有集中的市場(chǎng)。有些反壟斷法把排除和嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)表述為“能夠產(chǎn)生或者加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位”。歐共體企業(yè)合并控制條例的序言指出，“一個(gè)具有共同體影響的合并如果產(chǎn)生或加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位，并由此嚴(yán)重?fù)p害共同體市場(chǎng)或其重大部分的有效競(jìng)爭(zhēng)，該合并應(yīng)視為與共同體市場(chǎng)不協(xié)調(diào)。”我國(guó)反壟斷法禁止合并的標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)有相關(guān)的指南或者實(shí)施細(xì)則，以提高執(zhí)法的透明度。

需要指出的是，我國(guó)禁止經(jīng)營(yíng)者集中的實(shí)體法規(guī)則在實(shí)踐中將會(huì)受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，因?yàn)榘l(fā)展具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)集團(tuán)是我國(guó)當(dāng)前一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)政策。我國(guó)剛頒布的《反壟斷法》也體現(xiàn)了這個(gè)精神，如第5條規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、自愿聯(lián)合，依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。”第7條規(guī)定：“國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，?”。特別需要提及的是，根據(jù)國(guó)資委2006年年底的整體部署，國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)對(duì)關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域保持絕對(duì)的控制力，并明確軍工、電網(wǎng)電力、石油石化、電信、煤炭、民航、航

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運(yùn)等7大行業(yè)將由國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制，發(fā)展趨勢(shì)是國(guó)有資本總量增加，結(jié)構(gòu)優(yōu)化，一些重要骨干企業(yè)發(fā)展成為世界一流企業(yè)，并提出到2010年培育出30家至50家具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)集團(tuán)的目標(biāo)。[10]因此，某些來(lái)自國(guó)資委和國(guó)家電網(wǎng)公司等中央企業(yè)的聲音是，電力、電信、鐵路、民航、石油等具有自然壟斷性質(zhì)以及需要國(guó)有資本控制的領(lǐng)域及行業(yè)不應(yīng)當(dāng)適用《反壟斷法》。

筆者相信，在經(jīng)過(guò)近30年經(jīng)濟(jì)體制改革的中國(guó)，大多數(shù)人不會(huì)同意上述看法。國(guó)家的確有必要推動(dòng)和發(fā)展具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，但這是否意味著國(guó)家一定應(yīng)當(dāng)通過(guò)發(fā)展壟斷企業(yè)或者維護(hù)在位壟斷大企業(yè)的方式去實(shí)現(xiàn)?實(shí)踐已經(jīng)表明，絕大多數(shù)的壟斷包括企業(yè)壟斷和行政壟斷都是不合理的現(xiàn)象，其本質(zhì)不過(guò)是限制價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)社會(huì)生產(chǎn)和優(yōu)化配置資源的功能。從短期看，壟斷會(huì)導(dǎo)致價(jià)格上漲和質(zhì)量下降，損害消費(fèi)者利益;從長(zhǎng)期看，壟斷會(huì)導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)效率低下和國(guó)家經(jīng)濟(jì)短缺。更重要的是，壟斷會(huì)遏制一個(gè)國(guó)家和民族的競(jìng)爭(zhēng)精神，而競(jìng)爭(zhēng)精神才是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動(dòng)力。

五、經(jīng)營(yíng)者集中的豁免

根據(jù)《反壟斷法》第28條第2句，一個(gè)經(jīng)營(yíng)者集中如果具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可能作出禁止性決定時(shí)，如果經(jīng)營(yíng)者能夠證明這一集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利因素明顯大于

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不利因素，或者符合社會(huì)公共利益的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。這個(gè)規(guī)定明顯是對(duì)具有限制競(jìng)爭(zhēng)影響的經(jīng)營(yíng)者集中的豁免。

反壟斷法中的經(jīng)營(yíng)者集中控制一般都有豁免的規(guī)定，盡管“豁免”兩個(gè)字不一定出現(xiàn)在法規(guī)中。如德國(guó)《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》第36條第1款規(guī)定，如可預(yù)見，合并將產(chǎn)生或者加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位，聯(lián)邦卡特爾局應(yīng)禁止合并;但是，參與合并的企業(yè)證明合并也能改善競(jìng)爭(zhēng)條件，并且這種改善超過(guò)支配地位的不利條件，不在此限。該法第42條第1款還規(guī)定，在個(gè)別情況下，合并對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的好處可以彌補(bǔ)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制，或者合并符合重大的公共利益的，應(yīng)申請(qǐng)，聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)可批準(zhǔn)原為聯(lián)邦卡特爾局所禁止的合并。在批準(zhǔn)時(shí)，也應(yīng)考慮參與合并企業(yè)在本法適用范圍之外的各個(gè)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。只有在限制競(jìng)爭(zhēng)的程度不危及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的情況下，才能為此批準(zhǔn)。然而在實(shí)踐中，德國(guó)經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)很少有批準(zhǔn)受到聯(lián)邦卡特爾局禁止的經(jīng)營(yíng)者集中的情況。2002年，德國(guó)經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)批準(zhǔn)了E.ON股份公司以107億歐元并購(gòu)德國(guó)最大天然氣銷售商Ruhrgas股份公司的活動(dòng)，但這個(gè)批準(zhǔn)受到了很多人的指責(zé)。[11]

美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)1997年的《橫向合并指南》中也有豁免的規(guī)定，盡管也沒有明確提及“豁免”兩字。《指南》第0.2節(jié)概述了司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)對(duì)企業(yè)橫向合并的分析方法：第 文章來(lái)源：中顧法律網(wǎng)

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一，評(píng)估合并是否顯著增加了市場(chǎng)集中度，導(dǎo)致集中化的市場(chǎng);第二，根據(jù)市場(chǎng)集中度以及表示市場(chǎng)特征的其他事實(shí)，評(píng)估合并是否引起潛在的反競(jìng)爭(zhēng)效果;第三，評(píng)估新的市場(chǎng)進(jìn)入能否及時(shí)地、可能地和充分地阻止或者抵消合并引起的反競(jìng)爭(zhēng)效果;第四，評(píng)估合并的經(jīng)濟(jì)效益(這些效益是當(dāng)事人正常情況下不可能通過(guò)其他途徑獲得的);最后，評(píng)估如果沒有合并，參與交易的一方是否可能破產(chǎn)和退出市場(chǎng)。這一節(jié)的結(jié)論是，通過(guò)評(píng)估市場(chǎng)集中、潛在的反競(jìng)爭(zhēng)效果、市場(chǎng)進(jìn)入、效率和破產(chǎn)等一系列問(wèn)題，當(dāng)局就可回答對(duì)一個(gè)合并分析后的結(jié)論：這個(gè)合并是否產(chǎn)生或者加強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力，或者推動(dòng)行使市場(chǎng)勢(shì)力。

表面上，德國(guó)法和美國(guó)法豁免企業(yè)合并的規(guī)則是不同的，因?yàn)槊绹?guó)法幾乎不考慮產(chǎn)業(yè)政策和社會(huì)公共利益等與競(jìng)爭(zhēng)無(wú)關(guān)的因素，[12]而在德國(guó)聯(lián)邦卡特爾局的實(shí)踐中，經(jīng)濟(jì)效率不能成為豁免企業(yè)并購(gòu)的重要理由，特別當(dāng)合并能夠產(chǎn)生或者加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位時(shí)，聯(lián)邦卡特爾局不會(huì)接受當(dāng)事人以經(jīng)濟(jì)效率為由的辯護(hù)。然而，另一方面，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策之間不是絕對(duì)相互不可逾越的，美國(guó)法和德國(guó)法關(guān)于豁免的規(guī)則就有相似性。例如，美國(guó)法關(guān)于經(jīng)濟(jì)效率的考慮，很難說(shuō)它不是出于產(chǎn)業(yè)政策。美國(guó)注重對(duì)與破產(chǎn)企業(yè)相關(guān)的并購(gòu)活動(dòng)給予豁免，這一方面是出于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的考慮，因?yàn)檫@樣的合并一般不會(huì)產(chǎn)生市場(chǎng)勢(shì)力，另一方面也是出于產(chǎn)業(yè)政策的考慮，因?yàn)檫@種合并有利于推動(dòng)企業(yè)重組活動(dòng)。美國(guó)法和德國(guó)法在并購(gòu)豁免方面的共同之處

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是，被豁免的企業(yè)并購(gòu)不能嚴(yán)重影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。例如，美國(guó)法要考慮企業(yè)合并中的經(jīng)濟(jì)效率，但強(qiáng)調(diào)這是合并特有的效率，是可以認(rèn)知的效率，且這個(gè)效率不是來(lái)自并購(gòu)后企業(yè)在產(chǎn)品或者服務(wù)方面的限制競(jìng)爭(zhēng)。橫向合并指南還指出，如果一個(gè)合并導(dǎo)致壟斷或者近乎導(dǎo)致壟斷，合并產(chǎn)生的效率不具有合理性。

我國(guó)《反壟斷法》第28條第2句關(guān)于豁免的規(guī)定，主要參考了德國(guó)法的內(nèi)容。需指出的是，經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響，不是指企業(yè)通過(guò)合并可以提高自身某些方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而是指相關(guān)市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的改善。例如，一個(gè)經(jīng)營(yíng)者集中雖然加強(qiáng)了取得企業(yè)的市場(chǎng)地位，但是如果沒有集中，被取得企業(yè)將被迫退出市場(chǎng)，這也許就可判斷這個(gè)集中比沒有集中更有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。衡量集中對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響的這一規(guī)定說(shuō)明，經(jīng)濟(jì)效率尚未成為我國(guó)反壟斷法豁免經(jīng)營(yíng)者集中的理由。但是，由于第27條“經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響”的規(guī)定，不排除反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)基于經(jīng)營(yíng)者集中可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)合理化，或者有利于提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等理由而批準(zhǔn)限制競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者集中。

我國(guó)《反壟斷法》第28條為經(jīng)營(yíng)者集中辯護(hù)的第二個(gè)理由是社會(huì)公共利益。在這個(gè)方面，商務(wù)部2006年《外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)規(guī)定》的第54條有重要的參考價(jià)值。它除了規(guī)定改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件的企業(yè)并購(gòu)可以向商務(wù)部和國(guó)家工商局申請(qǐng)審查豁免外，其他三種企業(yè)并購(gòu)

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也可得到這樣的待遇，它們是：(1)重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的;(2)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的;(3)可以改善環(huán)境的。這說(shuō)明，這三種情況被視為有利于社會(huì)公共利益。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，反壟斷法關(guān)于社會(huì)公共利益的規(guī)定非常必要。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)非常復(fù)雜，無(wú)論從現(xiàn)實(shí)還是從發(fā)展的眼光看，競(jìng)爭(zhēng)政策同社會(huì)公共利益或者整體經(jīng)濟(jì)利益都有沖突的可能性。一個(gè)比較靈活的法規(guī)可以給執(zhí)法機(jī)關(guān)留有余地，使它在競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生沖突時(shí)有選擇的機(jī)會(huì)。但是，另一方面，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎地執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策，否則它就不可能認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)政策，而競(jìng)爭(zhēng)政策則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家維護(hù)其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的基本政策。

六、違法集中的救濟(jì)

法律救濟(jì)一般是指執(zhí)法機(jī)構(gòu)為減少違法行為的損害而采取的必要措施。根據(jù)《反壟斷法》第48條，經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。

經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施的集中一般有以下情況：(1)該申報(bào)不申報(bào)而實(shí)施了集中;(2)申報(bào)未得到批準(zhǔn)前就實(shí)施了集中;(3)申報(bào)中提供了虛假信息而騙取了反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，上述違法行為在性

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質(zhì)上都很嚴(yán)重，公然蔑視法律，是擾亂經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序的行為。為了懲罰違法行為，同時(shí)也是為了給其他經(jīng)營(yíng)者一個(gè)警示，各國(guó)反壟斷法一般對(duì)違法的經(jīng)營(yíng)者集中規(guī)定了數(shù)額較大的罰款，如德國(guó)規(guī)定的最高罰款是50萬(wàn)歐元，歐盟規(guī)定的最高罰金是不超過(guò)相關(guān)企業(yè)全球市場(chǎng)銷售額的10%。反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)在具體案件中確定具體罰金的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)考慮到違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間。

我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定50萬(wàn)元以下的罰款金額，其威懾力有些不足。因?yàn)檫`反經(jīng)營(yíng)者集中規(guī)定的，只能是市場(chǎng)上的一些大企業(yè)。對(duì)于這些大企業(yè)來(lái)說(shuō)，區(qū)區(qū)50萬(wàn)元人民幣何談威懾?還應(yīng)該想到的一個(gè)問(wèn)題是，在經(jīng)營(yíng)者違法合并的情況下，恢復(fù)原狀或者拆分企業(yè)事實(shí)上都是很難辦的事情，因?yàn)檫@涉及企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整。所以，在實(shí)踐中，對(duì)違法企業(yè)征收罰金是最重要的救濟(jì)手段。如果這個(gè)手段不具威懾力，反壟斷法很難消除違法并購(gòu)活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不利影響。

七、外資并購(gòu)的國(guó)家安全審查

據(jù)Dealogic的統(tǒng)計(jì)，2006年外資在中國(guó)境內(nèi)并購(gòu)的金額達(dá)到了310億美元，這幾乎是上世紀(jì)末外資在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)的31倍。近年來(lái)的美國(guó)凱雷收購(gòu)中國(guó)的徐工一案引人注目。2005年，凱雷要注資30億人民幣收購(gòu)徐工機(jī)械85%的股份。到了2006年10月，凱雷的這一并購(gòu)計(jì)劃改為收購(gòu)徐工50%的股份。到了2007年3月，文章來(lái)源：中顧法律網(wǎng)

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凱雷改以18.01億元的價(jià)格獲得徐工機(jī)械45%的股權(quán)。但是，這個(gè)收購(gòu)是否最終得到中國(guó)政府的批準(zhǔn)還不得而知。2006年，法國(guó)SEB集團(tuán)出資24億人民幣收購(gòu)中國(guó)蘇泊爾52.7%至61%股權(quán)。因?yàn)楸皇召?gòu)的蘇泊爾在2005年的市場(chǎng)銷售額超過(guò)了15億人民幣，所占有市場(chǎng)份額大約為40%，從而使這起并購(gòu)成為一起引人注目的外資并購(gòu)事件。由于并購(gòu)受到了蘇泊爾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的強(qiáng)烈反對(duì)，因而成為商務(wù)部開展反壟斷審查聽證的第一案。2007年4月，商務(wù)部發(fā)出《原則同意浙江蘇泊爾股份有限公司引進(jìn)境外戰(zhàn)略者投資的批復(fù)》，同意SEB持蘇泊爾52.74%至61%股權(quán)。這些情況說(shuō)明，對(duì)于中國(guó)市場(chǎng)上的企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)，人們特別關(guān)注的是外資對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的并購(gòu)。

有人說(shuō)，我國(guó)《反壟斷法》關(guān)于外資并購(gòu)中國(guó)家安全審查的規(guī)定說(shuō)明中國(guó)關(guān)于引進(jìn)外資的經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生了重大變化。這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。其實(shí)，關(guān)于外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的國(guó)家安全審查制度，并不是中國(guó)獨(dú)有的法律制度。2005年1月，中國(guó)海洋石油公司收購(gòu)美國(guó)優(yōu)尼克公司的計(jì)劃就曾因國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題遭到了美國(guó)政府的抵制。中國(guó)企業(yè)海外收購(gòu)所受到的挫折一方面激發(fā)了中國(guó)人民的愛國(guó)主義精神，例如在中國(guó)政府審查凱雷收購(gòu)徐工的過(guò)程中，有人甚至表達(dá)了“賣徐工就是賣國(guó)”的觀點(diǎn);另一方面，這也使我國(guó)立法者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到，我們也有必要高度重視有效利用外資和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的問(wèn)題，即一方面要繼續(xù)大力吸引外資，另一方面又要防止外資在我國(guó)市場(chǎng)上并購(gòu)境內(nèi)

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企業(yè)的規(guī)模過(guò)大，特別要注意防止外資企業(yè)對(duì)我國(guó)品牌企業(yè)的惡意收購(gòu)，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。在這種情況下，我國(guó)《反壟斷法》第31條規(guī)定，“對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。”因此，這個(gè)規(guī)定非常符合中國(guó)的國(guó)情。

需要指出的是，外資并購(gòu)中的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全審查因?yàn)椴粚儆趪?guó)家競(jìng)爭(zhēng)政策的問(wèn)題，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全審查的任務(wù)就不能由反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)來(lái)承擔(dān)。在這個(gè)方面，我國(guó)也將會(huì)借鑒其他國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立相關(guān)的審查機(jī)構(gòu)和程序。

與2006年商務(wù)部等六部委發(fā)布的《規(guī)定》相比，2007年頒布的《反壟斷法》在控制經(jīng)營(yíng)者集中的程序法和實(shí)體法方面均有了很大程度的改善。然而，《反壟斷法》仍有值得商榷或者需要改進(jìn)之處。最大的問(wèn)題是如何科學(xué)地確定一個(gè)經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)保證申報(bào)了的經(jīng)營(yíng)者集中與中國(guó)市場(chǎng)有著比較密切的地域聯(lián)系。在禁止合并的實(shí)體法方面，從邏輯的推理和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，建議將排除和嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)作為禁止合并的實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，將導(dǎo)致和加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位視為經(jīng)營(yíng)者集中排除或者嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的可能性。在企業(yè)并購(gòu)案件中，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)分析，減少以產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向的豁免。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)原則上只是執(zhí)行國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)政策。

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在競(jìng)爭(zhēng)政策與其他政策特別是與產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生沖突的時(shí)候，競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)處于優(yōu)先適用的地位。最后，我們還應(yīng)當(dāng)借鑒美國(guó)、歐盟以及其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，制定企業(yè)并購(gòu)的相關(guān)指南或細(xì)則性規(guī)定。因?yàn)閰^(qū)區(qū)十幾條規(guī)定，即便它們非常完善，也不可能解決實(shí)踐中與企業(yè)并購(gòu)相關(guān)的各種問(wèn)題。特別在界定相關(guān)市場(chǎng)、認(rèn)定市場(chǎng)集中度、分析企業(yè)合并的潛在反競(jìng)爭(zhēng)效果、分析與企業(yè)并購(gòu)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效率等一系列問(wèn)題上，我們都需要未來(lái)的反壟斷委員會(huì)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)制定相關(guān)的指南或者提供比較明確的法律指導(dǎo)或者政策指導(dǎo)。

注釋:

作者簡(jiǎn)介：王曉曄(1948-)，女，漢族，河北張家口人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員、博士生導(dǎo)師。

*中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所 北京 100720

[1]反壟斷法草案(2006年6月)第17條。

[2]王曉曄：《中國(guó)反壟斷法草案“經(jīng)營(yíng)者集中”評(píng)析》，于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院第五屆競(jìng)爭(zhēng)法和競(jìng)爭(zhēng)政策國(guó)際研討會(huì)(北京2007年5月11-12日)提交的論文。

[3]Article 1，Council regulation(EC)No.139/2004 of 20 January 2004 on the Control of concentrations between

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undertakings(the EC Merger Regulation)，Official.Journal of the European，29.1.2004.[4]Recommended Practices for Merger Notification Procedures，資料來(lái)源：.[5]Comment 2 to paragraph B of Article 1，Nexus to Reviewing Jurisdiction.[6]Comment 3 to paragraph B of Article 1，Nexus to Reviewing Jurisdiction.[7]Comment 1 to paragraph C of Article 1，Nexus to Reviewing Jurisdiction.[8]Comment 2 to paragraph C of Article 1，Nexus to Reviewing Jurisdiction.[9]比較美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)1992年4月2日《橫向合并指南》第0.1節(jié)。

[10]張宇哲：《反壟斷立法難解自然壟斷困局》，載《財(cái)經(jīng)》2007年8月23日。

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[11]Getting the Deal Through-Merger Control 2007，p.121.[12]Getting the Deal Through-Merger Control 2007，p.121.

第五篇：反壟斷法概述

反壟斷法概述

1.概念：國(guó)家對(duì)市場(chǎng)主體的反競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行規(guī)制的法律規(guī)范總和。2.內(nèi)容：

1）規(guī)制主體：市場(chǎng)主體

2）規(guī)制行為：以限制競(jìng)爭(zhēng)、控制市場(chǎng)為目的的反競(jìng)爭(zhēng)行為

3）實(shí)體規(guī)定和程序規(guī)定相結(jié)合的法律規(guī)范總和

3、歷史沿革：

1）1890年，美國(guó)，《保護(hù)貿(mào)易與商業(yè)免非法限制與壟斷法令》（謝爾曼法）第一部正式的反壟斷法

2）《中華人民共和國(guó)反壟斷法》已由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議于2007年8月30日通過(guò)，自2008年8月1日起施行。

4.反壟斷法適用范圍

1）適用的地域范圍

（1）境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用《反壟斷法》；

（2）境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的，適用《反壟斷法》。

2）規(guī)制的主體：

市場(chǎng)主體，一般是企業(yè)、企業(yè)聯(lián)合組織、其他社會(huì)組織和機(jī)構(gòu)

5、反壟斷法的“三大支柱”

禁止壟斷協(xié)議

禁止濫用市場(chǎng)支配地位 控制經(jīng)營(yíng)者集中

6、壟斷行為的概念：

壟斷主體對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行排他性控制或?qū)κ袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的限制、妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為或狀態(tài)。

7、壟斷行為主要類型（區(qū)分壟斷和壟斷行為）聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為

濫用優(yōu)勢(shì)和不公正對(duì)待行為 企業(yè)結(jié)合控制行為

濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng) 反壟斷法第三條

本法規(guī)定的壟斷行為包括：

（一）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；

（二）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；

（三）具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。