第一篇：第五章反壟斷法律制度

第五章反壟斷法律制度

第一節概述

一、壟斷的概念

法律上的壟斷概念，是指經營者以獨占、通過合謀性協議或有組織的聯合行動等方式，憑借經濟優勢或行政權力，操縱或支配市場，限制和排斥競爭的行為。

二、反壟斷法的概念

是指在維護公平競爭、制止壟斷行為過程中發生的社會關系的法律規范的總稱。

三、反壟斷法的調整對象和適用范圍

（一）調整對象

主要是具有競爭關系的經營者之間的法律關系。

此外，反壟斷法結合我國實際，將具有行政壟斷性質的排除、限制競爭行為也納入了其調整范圍。

（二）調整范圍

反壟斷法有兩方面排除適用：

1、經營者依照知識產權的法律、行政法規行使知識產權的行為

2、農業生產者及農村經濟組織在農產品生產、加工、銷售、運輸、儲存等經營活動中實施的聯合或者協同行為。

第二節壟斷行為

一、壟斷協議

（一）定義

（二）壟斷協議的主要表現形式

1、橫向壟斷

2、縱向壟斷

（三）我國反壟斷法對壟斷協議的規制

1、對橫向壟斷協議，主要的禁止情形有：

（1）固定或者變更商品價格；

（2）限制商品的生產數量或者銷售數量；

（3）分割銷售市場或者原材料采購市場；

（4）限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品；

（5）聯合抵制交易。

2、對縱向壟斷協議，主要的禁止情形有：

（1）固定向第三人轉售商品的價格；

（2）限定向第三人轉售商品的最低價格。

此外，《反壟斷法》還有對行業協會行為的規制，專門規定了“行政協會不得組織本行業的經營者從事本章禁止的壟斷行為”。

3、豁免

（1）為改進技術、研發開發新產品的；

（2）為提高產品質量、降低成本、增進效率，統一產品規格、標準或者實行專業化分工的；

（3）為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的；

（4）為實行節約能源、保護環境、救災救助等社會公共利益的；

（5）因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的；

（6）為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益了。

其中，（1）—（5）項要取得豁免，經營者還應當證明所達成的協議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產生的利益。

二、濫用市場支配地位的行為

是指占有市場支配地位的企業憑借這種市場優勢排除競爭或對其他市場主體進行不公平交易的競爭行為。

（一）市場支配地位的概念和認定

是指經營者在相關市場內具有能夠控制商品價格、數量或其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經營者進入相關市場能力的市場地位。

認定經營者具有市場支配地位，主要依據下列因素：

（1）該經營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況；

（2）該經營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；

（3）該經營者的財力和技術條件；

（4）其他經營者對該經營者在交易上的依賴程度；

（5）其他經營者進入相關市場的難易程度。

經營者是否具有市場支配地位，還可以依據下列情形推定：

（1）一個經營者在相關市場的市場份額達到1/2的；

（2）兩個經營者在相關市場的市場份額合計達到2/3的；

（3）三個經營者在相關市場的市場份額合計達到3/4的。

在（2）、（3）項情形中，其中有的經營者市場份額不足1/10的，不應當推定其具有市場支配地位的。

（二）對濫用市場支配地位行為的規制

1、壟斷價格

以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品。

2、掠奪性定價

3、拒絕交易

4、強制交易

5、搭售或附加不合理交易條件

6、差別待遇

7、其他

三、經營者集中

（一）概念

是指兩個或兩個以上的經營者以一定的方式或手段形成的企業間資產、營業和人員的整合。

（二）經營者集中的形式

1、經營者合并

2、經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權

3、經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響

（三）經營者集中的申報和審查

經營者集中應當及時向國務院反壟斷執法機構提出申報，并由國務院反壟斷執法機構進行初步審查和進一步審查。經過審查，會產生兩種決定：一是禁止集中；二是不予禁止。

四、濫用行政權力排除、限制競爭

（一）概念

是指擁有行政權力的行政機關以及其他依法具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力，排除、限制競爭的行為。

（二）表現形式

1、強制交易

2、地區封鎖

3、強制經營者實施危害競爭的壟斷行為

4、制定含有排除、限制競爭內容的規定

五、壟斷行為的法律責任

1、行政責任

2、民事責任

3、刑事責任

（1）阻礙反壟斷執法機構依法實施的審查和調查，情節嚴重構成犯罪的；

（2）反壟斷執法機構工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執法過程中知悉的商業秘密，構成犯罪的。

第二篇：試論反壟斷法律制度與反傾銷法律制度的異同（范文）

試論反壟斷法律制度與反傾銷法律制度的異同

摘要: 壟斷和傾銷是不同的概念，壟斷是指利用自己在行業中的支配地位，壓制、限制其他競爭對手，但他自己仍然是盈利的，其價格一般高于成本；而傾銷則不同，是以低于成本的價格出售產品。而且反傾銷一般是進口國對于出口國的，反壟斷則國內也可以。反傾銷與反壟斷本來是針對國際貿易中不正當的價格歧視而采取的貿易保護措施，以實現貿易的公平化。依據它們的原理和規則來看，無論在反傾銷和反壟斷的制度設計本身，還是在其實際執行的結果方面都有著一定的共同點和相異點。關鍵詞: 傾銷反傾銷反壟斷法

一、傾銷與反傾銷的一般分析

在經濟學上，傾銷意味著同一產品在不同國家的市場上以不同的價格銷售，而且這種價格差異不是由于生產成本、生產效率和正常競爭造成的，而是一種人為的價格歧視。這種價格歧視往往以壟斷本國市場，占領外國市場為目的，違背了自由貿易和公平競爭的原則，對出口國和進口國其他生產商帶來損害。但是，并不是現實中的所有的價格歧視都會影響自由和公平的貿易。

反傾銷的立論依據是所謂的“傾銷有害論”，即認為傾銷是一種不公平的貿易行為，它會對國際市場造成干擾和破壞，影響經濟資源在國際范圍內的最佳配置，還會對他國的生產造成損害或損害威脅。在關貿總協定、世貿組織允許使用的控制進口措施中，反傾銷措施是少數可供單邊使用的手段之一。其初衷是要消除或抵消國際貿易中人為的不正當的價格歧視，以實現貿易的公平化。本來，在這個限度內實施反傾銷措施是正當合理的，一旦超出這個限度，反傾銷就演變成貿易保護的工具，其危害程度甚至超過關稅壁壘，具有反競爭的性質。

二、在國際和國內層面的反傾銷制度與反壟斷法的協調

由于打著反對不公平競爭、保護進口國產業不受損害的旗號，加之在運用過程中存在大量操作技巧，而且可單邊有選擇地自動實施，因此反傾銷措施成了當前許多國家極力尋求使用的貿易武器，造成了自由競爭的嚴重扭曲。基于此，現行反傾銷制度的合理性遭受了普遍的質疑。

不僅在國際層面上發生反傾銷制度與反壟斷法的協調問題，而且在一個國家或者地區內部市場上也會發生這兩者的協調問題，因為這兩者之間的沖突在各成員方內部市場上同樣存在著。實施反傾銷制度，無論是對進口產品征收反傾銷稅還是實施價格承諾，都會使得國內市場上相關產品的價格競爭受到限制，如果反傾銷措施被濫用，那么這種損害競爭的情況就更加嚴重。因此，在同時實行反傾銷制度和反壟斷法的國家或地區，就面臨著如何在內部市場上協調這種沖突的問題，主要是反壟斷法如何看待和處理有關企業在實施反傾銷過程中的相關行為問題。而且，從緊迫性和可行性方面來看，在一個國家或者地區內部的這種協調更為明顯。

在臺灣地區公平交易執法的實務上，就曾有上游企業申請反傾銷調查，而下游企業則向“公平交易委員會”檢舉該上游企業違反公平交易法的情形。該案最后的結論雖然認為上游企業并未違反公平交易法，但“公平交易委員會”并沒有因為反傾銷稅屬于其他法律的規定而拒絕對該案進行實體調查。該委員會也曾對于企業是否構成反傾銷法授權范圍外的反競爭行為所進行的實體調查，這都顯示在臺灣公平交易法確有介入反傾銷稅相關行為的空間。此外，“公平交易委員會”認為，主管機關拒絕反傾銷稅的申請，并不當然會因而使申請人被認為違反公平交易法，但是若申請人藉由反傾銷之名，而實際從事反傾銷制度范圍以外的其他反競爭行為，則有公平交易法介入的機會。

以上這種協調內部市場上反傾銷制度和反壟斷法的基本立場和做法，比較恰當地把握了這兩種制度在國內層面的本質要求，較好地兼顧了各自的基本功能，值得借鑒。

三、反壟斷法律制度概述

反壟斷法與民商法制度之中的基本原則包括保護私人所有權制度和合同自由原則制度的關系。私人所有權制度是市場經濟國家的基本制度。如果一個國家可以隨意沒收私人財產，如果一個人的財產可以隨意遭他人搶劫，那么任何人都不會創造財富，國家和社會就不會得到發展。合同自由是市場經濟制度的一個基本原則，但如果市場上如果沒有競爭，合同自由原則不可能得以實現。

壟斷是指違反法律法規政策和社會公共利益，通過合謀性協議和協同行動，或通過濫用經濟優勢地位排斥或控制其他經營者正當的經濟活動，在某一領域或流通領域內實質上限制競爭的行為。是指各國反壟斷法中規定的、壟斷主體對市場經濟運行過程中進行排他性控制或對市場競爭進行實質性限制、妨礙公平競爭秩序的行為或狀態。法律意義上的壟斷具有兩個顯著的特征，即違法性和危害性。獨占壟斷也稱為完全壟斷，它是指一家企業對整個行業的生產、銷售和價格有完全的排他性的控制能力，即在該企業所在的行業內，不存在任何競爭。這是典型意義上的壟斷，也為各國法律所嚴格規制。寡頭壟斷是指市場上只有為數不多的企業生產、銷售某種特定的產品或者服務的狀況。每個企業都在市場上占有一定的份額，對產品或服務的價格實施了排他性的控制，但它們之間又存在一定的競爭。聯合壟斷是指多個相互間有競爭關系并有相當經濟實力的企業，通過一定的形式，聯合控制某一產業的市場或銷售的狀態。當時正在實行計劃經濟，把競爭視為生產的無政府狀態，認為競爭對社會生產力會造成巨大浪費和嚴重的破壞，“競爭”一詞被帶上了資本注意意識形態的色彩。

一般來說，反對壟斷、規制集中是從保護市場競爭結構方面考慮國家的整體經濟利益，而以國家安全為由對外資并購，而以國家安全為由對外資并購或以其他方式參與國內經營者的集中進行規制是從保護產業利益角度考慮國家經濟利益，屬于投資法律的范疇。從各國的經濟發展實踐來看，二者都是一國發展經濟不可或缺的重要組成部分。

四、我國形勢和現實對策中華全國律師協會WTO專門委員會副主任黃文俊律師認為，這是我們加入WTO應對不足的表現。把狼放進來了，卻沒有帶上皮鞭，讓他們在羊群里胡作非為。黃文俊說，入世后跨國公司迅速在中國攻城拔寨，占據市場壟斷地位，打亂了原來關于反壟斷法出臺的如意算盤。原來的計劃是將180家大型國有企業合并至30到50家，組成聯合艦隊，在規模上可以與國際巨頭抗衡時，再推出反壟斷法，否則合并行為會與法律抵觸。在我們一廂情愿的整合自己的時候，跨國公司以驚人的速度殺進來了。他們通過合并企業、濫用市場壟斷地位、在產品價格和數量上建立核心卡特爾等一系列不正當競爭行為，打擊國內企業，確立霸主地位。

跨國公司心里很清楚，他們在中國這一系列做法在本國都是不可想象的，一定會受到反壟斷法律的制裁。黃文俊每年都要接受大量的跨國公司咨詢，如何規避我國現行的關于反壟斷的法律。跨國公司“精明”的利用了中國企業組建聯合艦隊的時機，趁著反壟斷法尚未出臺，攫取最大利益。等到反壟斷法真正出來時，中國的廣闊市場已經是他們的囊中之物了。

跨國零售企業在中國市場的壟斷行為，傷害的不僅僅是本土零售業。我國要加快完善國有企業兼并重組中出資人主導的體制與機制。在培育和發展具有國

際競爭力的大企業大集團方面，國有企業出資人要保持對資產的高度敏感，發揮更大作用。要加快完善“投資人主導”機制與體制，充分發揮出資人在企業重組兼并中的主導作用，按照市場法則，推進優勢企業之間合并，培育具有國際競爭力的大企業、大集團。

壟斷與傾銷現象是當今經濟社會產生的市場現象，自中國加入WOT后，迎來了市場經濟的大潮，同時也會承受經濟大潮中的經濟風險，在認清反壟斷與反傾銷的概念后我們才能攻城拔寨，為社會主義經濟體系添磚加瓦。

參考文獻：托馬斯·曼：《英國的自對外貿易的財富》

李嘉圖：《政治經濟學及賦稅原理》

蔣小紅：《歐共體非市場經濟反傾銷規則研究》

覃有土常茜奕《論中國反壟斷執法機構的設置》

王曉曄《我國反壟斷行政執法機構多元化的難題》

第三篇：反壟斷工作報告

篇一：2013中國反壟斷報告 經營者集中篇

務部對集中交易情況以及競爭情況的掌握。

該三條核心條款基本涵蓋了簡易案件實質性認定條件的核心內容，但對申報人來講，簡易案件的標準仍具有較大不確定性和缺少可操作性，尤其是涉及市場份額的標準時，其前提條件就是首先界定相關市場，那么在適用該標準時需要先行審查相關市場的界定，這就意味著要設定審核相關市場界定的程序及時限以及需要提交的相關資料要求，這樣才能使簡易案件更具有可操作性。

就實體標準來講，關于“不在中國境內從事經濟活動”也需要較為細化的判斷標準，例如，是指生產、銷售、廣告宣傳，還是都包括？對于新設的合營企業來講，是僅靠商業計劃書判斷，還是需要參與者向商務部做出承諾？承諾的期限是多長？如果申報人利用商業計劃或承諾規避冗長的集中審查而獲得視為簡易案件審查，如何應對？是否需要重新申報或進行處罰？

就程序銜接方面，缺少簡易案件與非簡易案件適用的程序及銜接方面的內容，例如，簡易案件在認定的程序和審查的時間限制方面是否應當有明確規定、簡易案件的撤銷程序如何啟動？如果簡易案件被撤銷，是否給予簡要的救濟程序以避免權力被濫用，程序方面如何與非簡易案件銜接，審查時限如何計算等。在審查簡易案件時，是否也需要申報人提交與非簡易案件同樣的文件？在審查簡易案件程序上，審查人員是否還需要向非簡易案件一樣向相關政府部門、協會、具有競爭關系的經營者、上下游經營者等進行詢問和調查？本報告建議對上述內容均進行細化規定，以使簡易案件審查具有較強的可操作性。也許，該《簡易案件規定》（征求意見稿）僅就簡易案件的實體性內容進行了規定，在此不包含程序性內容。不知道已經原則性通過但尚未公布的《簡易案件規定》在廣泛征求了公眾意見后與征求意見稿是否具有很大變化，是否包含了程序性內容，如果不包括程序性內容，本報告建議應另行制定簡易案件的程序性規定。

（二）申報審查工作的改進

反壟斷法實施后，商務部為規范集中申報的審查工作，2009年1月5日發布施行了《經營者集中申報表》。為進一步規范經營者集中反壟斷審查工作，提高經營者集中申報和審查效率和透明度，方便經營者申報，2012年6月6日，商務部修訂并發布了《經營者集中反壟斷審查申報表》（以下簡稱“申報表”）及其《填表說明》。《申報表》于2012年7月7日起正式施行。2013年10月21日，商務部發布了于2013年10月28日起啟用《經營者集中反壟斷審查申報表》軟件客戶端的通知。在通知附件中提供了可以下載的“經營者集中反壟斷審查申報表安裝包”，其中包含文件有：

1、反壟斷經營者集中申報表安裝包；

2、安裝說明；

3、反壟斷經營者集中申報表小軟件使用說明。

商務部啟用客戶端軟件實施經營者集中反壟斷審查在線申報是實施電子政務、提高申報審查效率的重要步驟，但從初步實施的情況來看，還存在一系列問題。首先，該客戶端軟件初次登錄與軟件使用說明以及軟件提示本身并不一致，例如，說明和提示中均告知輸入“用戶名”和初始秘密進行登錄，但用戶名一欄根本就無法輸入“用戶名”，撥打說明中預留的咨詢電話后才知道不需要輸入用戶名，直接輸入初始秘密即可以進入。但如果不打電話咨詢，會讓初次使用的人比較困惑，這點小問題其實只需要修改一下軟件使用說明即可。其次，軟件登錄后進入“填表說明”，填報說明彈出框做得很大，并且終端使用者很難將其縮小，選擇“已閱”后，很難顯示出“確定”按鈕，需要把“任務欄”隱藏后，才能看到“確定”按鈕。其改進辦法是把彈出框做得稍微小一點即可解決，另外，也沒必要每次登錄都提示填表說明。再次，通過客戶端軟件提交申報表后一旦涉及修改或增加新的材料需要生成另一種新版本，并且需要對新版本導出后制作成光盤再次提交給商務部。這種設計對申報人來講較為麻煩，必須在填報前非常清楚并且應謹慎填寫每一處信息，申報表生成后，一旦涉及修改或增加新的填報材料，將不得不再生成一個新的版本進行再次提交。最后，也許商務部目前的要求僅是電子政務初級階段的過渡性問題，既然實施在線申報，提高申報與審查的效率，最終應實現完全電子化和網絡化政務，而不必讓申報人承擔雙倍的負擔，既提供紙質申報材料和光盤，又要進行在線申報，還每次都提交包含某些重復內容的版本。

本報告對商務部積極主動探索和改進工作流程、工作方法及提升工作技巧給予充分肯定，希望商務部在新的一年中繼續保持積極主動的工作精神，不斷改進工作方法，提高工作效率，提升執政為民的良好政府形象。

二、反壟斷申報審查情況

（一）無條件批準案件情況

2012年11月15日，為加強政務公開，根據《中華人民共和國信息公開條例》有關規定，商務部反壟斷局除繼續依法公布禁止集中和附加限制性條件案件信息外，開始向社會公布無條件批準案件相關信息, 公開內容包括案件名稱、參與集中的經營者和結案時間，并且，今后將按季度匯總公開無條件批準案件相關信息。自2008年8月反壟斷法實施以來截至2012年9月30日無條件批準的458件經營者集中案件。2013年1月6日公布了2012年第四季度無條件批準的59件案例。自反壟斷法實施以來至2012年底，無條件批準的經營者集中案件合計為517件。

2013年第一季度，商務部反壟斷局無條件批準經營者集中案件共45起，第二季度共56起，第三季度共54起，第四季度共56起。2013年全年無條件批準的經營者集中案件共211件，相當于2008-2012年前四年多批準案件總和的41%。自反壟斷法實施以來至2013年底，無條件批準的經營者集中案件合計已達728件。

2013年無條件批準的集中案件涵蓋了石油、太陽能、機床、機械、航空航天、能源、食品、水務、汽車、電器、醫藥等眾多行業。由于商務部僅公布了案件名稱、集中參與者和結案時間，本報告無法詳細統計集中涉及的相關市場、每個案件審查所用的總體時間及批準通過的階段等。

本報告建議商務部進一步公開無條件批準案件的相關市場、申報時間、審結階段和批準通過的主要理由，以便于相關公眾的了解和監督。

（二）附條件批準案件及監督執行情況

自反壟斷法實施以來至2013年底，附條件批準的案件共20件，其中，2013年附條件批準的案件共有4件，分別為： 1、2013年4月16日，2013年第20號關于附加限制性條件批準嘉能可國際公司收購斯特拉塔公司經營者集中反壟斷審查決定。2、2013年4月23日，2013年第22號關于附加限制性條件批準丸紅公司收購高鴻公司100%股權經營者集中反壟斷審查決定。3、2013年8月13日，2013年第58號關于附加限制性條件批準美國百特國際有限公司收購瑞典金寶公司經營者集中反壟斷審查決定。4、2013年8月27日，2013年第61號關于附加限制性條件批準聯發科技股份有限公司吸收合并開曼晨星半導體公司經營者集中反壟斷審查決定。

上述2013年附條件批準案件主要涉及銅精礦、鋅精礦和鉛精礦市場、中國大豆、玉米、豆粕以及干粗酒糟的進口市場、crrt監測儀、crrt透析器和crrt血路管三種商品市場和血液透析系列商品中的血透透析器市場和液晶電視主控芯片市場。

從行業的角度來看，重要能源市場、重要農業產品進口市場、高端醫療器械和高新技術含量較高的行業產品或服務市場集中度較高，容易產生排除、限制競爭情況，被附件條件的可能性相對較高。從審查的時間來看，2013年附條件批準的四個案件，其耗時均遠遠超過了以往審查的案件。其中，三個案件在第一輪申報中無法有效解決商務部關于排除、限制競爭問題的擔憂，申報人不得不撤回第一輪申報，重新提交申報材料，開始第二輪申報。第二輪申報有兩個案件進入了延長進一步審查的階段，一個案件進入了進一步審查階段。進入第二輪申報延長進一步審查階段的兩個案件從申報材料到作出最終審查決定前后耗時均超過了一年，進入第二輪進一步審查階段的一個案件從申報材料到作出最終審查決定前后耗時也長達10個多月。沒有進入第二輪的另一個案件，在第一輪申報中從申報材料到作出最終審查決定也前后耗時八個多月。在筆者看來，耗時較長一般與（1）案件本身復雜情況、（2）申報義務人材料準備情況、（3）商務部對案件的調查和審查效率以及（4）申報義務人提交解決方案的適宜性及與商務部解決問題商談情況等四種情況有較為密切的關系。一般情況下，申報義務人對（1）、（2）和（4）具有一定程度的可控性，如申報義務人想縮短申報審查的時間，一定應在這三個方面下功夫，做好充分準備，便能節省大量的時間。例如，盡力優化設計集中方案，盡可能避免引起商務部對反競爭問題的擔憂，提前做好解決反競爭問題的預案，在商務部提出反競爭問題時，能及時盡力配合并較快拿出對應的解決方案；認真全面準備申報材料和篇二：實踐報告 湯曉光

關于全椒縣市場監督管理體制的調研

摘要：本文是介紹關于市場監督管理現狀的一個調研，我們以全椒縣市場監督管理局為調研點，讓大家對市場監管體制有一個大概了解。關鍵詞：監督 管理 市場 指導教師：

團隊成員：湯曉光 陳茂林

維護社會穩定，關系國家長治久安和現代化建設興衰成敗，是黨和人民事業興旺發達的根本保證，是保障和改善民生的重要內容。規范市場秩序是維護社會穩定的重要方面，市場監督管理各項職能的履行，特別是食品安全監管、消費者權益保護、工商行政管理、打擊傳銷等工作，都與保護人民群眾利益、維護社會和諧穩定密切相關。

一、市場監督管理改革背景 中共十八大特別是十八屆三中全會以來，大部制改革已進入深水區。大部制改革的關鍵是進行職能調整，政府的職能要調整到政府該做的那些事上去，轉到提供公共服務上去。比如發改委的職能調整，發改委今后的工作要“務虛”到搞宏觀經濟的管理和改革研究，而不是抓項目、抓審批、抓定價。另外，大部制改革會提高政府效率和公共服務的供應能力，但這并不等于精兵簡政。中國是大國，人口多、問題多、事情復雜，因此大國政府必然不是個小政府。有些部門就要強化，如環境資源保護、食品安全等；另一些管錢審項目的事情則需要簡化。因此，大部制改革要整體上提升政府效率，但并不等于人員上的精兵簡政。國家市場監督管理總局是網民根據黨的十八大會議精神要求，按照新一輪“大部制”改革方案而建議組建合并的一個新機構。為整合市場監管資源，形成市場監管全力，加強食品安全監管、提高市場監管水平，建議將國家工商總局、國家質檢總局、食品藥品監管局食品監管部分、國務院食品安全辦公室、商務部市場秩序管理、反壟斷職能合并組建到國家市場監督管理總局。建議不再保留的部門有：工商總局、質檢總局、國務院食品安全辦公室。調整職能：一是衛生部承擔食品安全的綜合協調、信息發布、監測評枯，事故處理工作交由國家市場監管總局負責。二是工商總局原個體私營經濟監管司更名為個體私營經濟發展司交由商務部管理。三是工商總局商標局、商標評審委交由國家知識產權署管理。四是負責農產品流通、銷售監測和質量安全的統一監管，并不再負責農資市場的日常監管工作。五是原商務部牽頭的市場整頓規范工作調整為市場監管總局牽頭，并負責領導小組日常事務工作。調整體制：市場監管是各級政府工作的重要職責，組建完成后，建議調整為地方各級人民政府工作部門，不再實行省以下垂直管理體制。為加強市場監管隊伍建設，充實基層工作力量。合理配備執法人員，建議在各鄉鎮設立市場監督管理所，負責轄區內的市場監管和食品安全工作。

二、全椒縣市場監督管理局簡介 全椒縣地處安徽省江淮丘陵的東部，介于江淮分水嶺和滁河之間。北部、東北部與滁州市南譙區毗鄰，西部與肥東縣接壤，南部、東南部自西向東分別與巢湖市、含山縣、和縣及南京隔滁河相望。人口47萬，面積1500多平方公里。工業、商業基礎較好。為加強對工商、質監行政管理體制調整和食品藥品監管體制改革工作的指導，全椒縣市場監督管理局于2014年3月31日正式掛牌成立。縣市場監督管理局（縣政府食品安全委員會辦公室）設置內設機構13個、直屬行政機構1個、派出機構7個、直屬事業單位3個。現有在職干部職工153人。

三、走進市場監督管理局 我們在八月份的時候前往全椒縣市場監督管理局，單位辦公室的晉主任熱情的接待了我們。得知我們是就全椒縣市場監督管理體制現狀做暑期調研的，主任熱心的給我們做起了介紹。他介紹道，全椒縣市場監督管理局是在今年三月份在以原縣工商行政管理局為主體，并入縣藥監局和縣質監局而組成的一個新單位。原工商局也由原來的省級以下垂直管理變成了現在的地方政府管理的市場監管局。關于由垂直管理向地方政府管理的轉變帶來的變化，主任給我們做了一個通俗的解釋，原來全椒縣工商局隸屬滁州市工商局管理，但是縣工商局管理的是全椒縣的市場，而且在管理業務上和藥監局、質監局甚至衛生局有往來合作。原來藥監、質監就屬于地方政府管理，但是工商局不屬于地方管理，這樣在市場監管上容易出現各方管理不夠協調，大大降低了行政效率。現在三局合并又歸地方管理，有效的提高了行政效率，新單位的職能包括了原來的工商局的市場行政職能、藥監和質監的監管商品安全職能，很好的促進了市場的安全化和規范化。

市場監管有一個很重要的業務，那就是工商注冊登記。晉主任說道，今年的3月1日開始，注冊資本登記制度改革在全國全面推開。這項改革使零注冊資金、先照后證、在家辦公等逐漸成為現實。但是這項改革使一項設計信用監管、行政執行、稅務改革和社會信用意識等多方面的全方位工程。要對這些虛擬中小微企業實行市場監管，必須加強信用監管，讓媒體力量、信息技術手段和信用制度與實體的市場經濟向結合，進一步發揮市場自律的能動性。因此未來的工商注冊登記制度及企業信用監管要依托網絡技術來實現數字化管理和數字化監督。早些年的時候，原工商行政管理有一個重要的職能就是市場秩序管理，而后來，隨著市場秩序劃歸行政執法局管理，工商局乃至現在的市場監管局的職能更加側重于工商注冊登記和消費者維權。晉主任說，未來的市場監管局要利用好藥監和質監這兩個部門提供市場監管技術層面上的支持，轉變行政方式，更好的為消費者服務，保護消費者權益。在今后的執法中，第一，要嚴把登記關，加強對企業戶口的清理；第二，要嚴格市場秩序，加強對企業信用分類監管。第三，創新維權機制，保護消費者合法權益。推動消費宣傳由“知消法”向“會維權”轉變，引導消費者掌握維權技巧。還要推動企業由“被動擔責”向“必須擔責”轉變。第四，健全聯合監督機制，形成管理合力。推動市場監管、司法等部門重視行業維權，加大共同監管力度。晉主任說，黨的十八屆三中全會提出“國家治理現代化”的問題，要求政府和市場、政府與社會的關系，要求政府進一步轉變職能，改進社會治理。未來的政府是為市場服務，是為社會服務的政府。今后的社會治理，將形成黨委領導、政府主管、社會組織和公眾共同參與和多元治理的新格局。晉主任也勉勵我們要好好學習專業知識，將來積極參與社會共同治理。為國家和社會服務。

四、調研總結

調研的結果，我們還是比較滿意的。我覺得學校讓我們大學生參加暑假的社會實踐調研活動是非常好的一件事。首先，在暑假的社會調研實踐中我們預先踏足社會，在當中我們會接觸到一些政府、企業、公司和鄉鎮單位等，我們可以借此機會與他們建立聯系。獲得向社會推薦自己形象與能力的難得機會，為未來就業和創業建立良好的媒體關系。在平時的實踐學習中大家可以相互之間交流溝通，這些交流活動會讓我們累計很多寶貴的經驗。其次，社會調研實踐也是一筆財富。“真理來源于實踐，實踐出真知”我們只有在不斷參加社會實踐中才能將我們在學校所學的知識與社會實踐相結合。大學是一個小社會，而社會才是真正學習和受教育的大課堂，在那片廣闊的天地里，我們的人生價值得到了體現，為將來更加激烈的競爭打下了更為堅實的基礎。也為創造更美好的明天開始了前進的道路！參考文獻：

[1]工商行政管理半月刊

[2]百度百科：國家市場監督管理總局 液晶面板反壟斷案回顧與反思 錢炳辰20***3法四

液晶面板案是我國第一次在反壟斷領域對境外企業的重額罰款，該案件經國家發改委反壟斷工作部門從2006年開始調查，歷時六年，距今已有三年。本文將重新回顧此案并就案件的一些問題進行討論。一丶案情

根據國家發展和改革委員會公布的事實信息?1?，2006年12月以來，國家發展和改革委員會多次收到舉報，反映從2001年起，韓國三星、lg，我國臺灣地區奇美、友達等液晶面板企業，合謀操縱液晶面板價格，在中國大陸實施價格壟斷行為。國家發展和改革委員會依法對此案進行了立案調查，但起初進展并不順利。

2008年，中國《反壟斷法》開始施行，國家發改委反壟斷工作部門由原來的一個處室增加到三個，執法力量逐漸增強。

2011年底，發改委反壟斷局開始共派出55個調查組，近500人次，對案件開展密集調查。國內彩電企業也開始積極提供證據。

在發改委調查的重壓之下，已在美、歐遭受重罰的臺灣友達率先松動，主動到國家發改委報告了其2001年到2006年間和其他5家液晶面板企業一起參與價格壟斷的行為。案件自此取得重大突破。lg、臺灣奇美等企業隨后也到發改委提交了自認報告。經查實，2001年至2006年六年時間里，韓國三星、lg，我國臺灣地區奇美、友達、中華映管和瀚宇彩晶等六家企業，在我國臺灣地區和韓國共召開53次“晶體會議”，會議輪流承辦，基本每月召開一次，主要內容是交換液晶面板市場信息，協商液晶面板價格。在中國大陸境內銷售液晶面板時，涉案企業依據晶體會議協商的價格或互相交換的有關信息，操縱市場價格，損害了其他經營者和消費者的合法權益。

2012年底，完成搜集線索、外圍摸底、調查取證、數據對比、經濟分析、固定證據、接受自認、案件審理、實施處罰等一系列工作后，這起歷時6年的涉外反壟斷調查宣告收官。二丶結果

六家企業在中國大陸境內銷售涉案液晶面板數量合計514.62萬片，其中三星82.65萬片，lg192.70萬片，奇美156.89萬片，友達54.94萬片，中華映管27.06萬片，瀚宇彩晶0.38萬片，違法所得合計2.08億元。國家發展和改革委員會依法責令涉案企業退還國內彩電企業多付價款1.72億元，沒收3675萬元，罰款1.44億元。根據國家發展和改革委員會披露的信息，將液晶面板價格壟斷案的處罰情況一覽表整理如下：（其中金額的單位為萬元人民幣）另外，根據國家發展和改革委員會公布的信息，截至目前，涉案的六家液晶面板企業已將國內彩電企業多付價款1.72億元全部退還，并提出了整改措施：一是承諾今后將嚴格遵守我國法律，自覺維護市場競爭秩序，保護其他經營者和消費者合法權益；二是承諾盡最大努力向我國彩電企業公平供貨，向所有客戶提供同等的高端產品、新技術產品采購機會；三是承諾對我國彩電企業內銷電視提供的面板無償保修服務期限由18個月延長到36個月。三丶意義

（一）第一次跨境執法

上述案情經過中提到，國家發改委有關人士向《財經》記者確認，接到舉報后不久，即2006年底，他們就開始對此事件進行調查。更密集的調查，則到了2011年底。此前的2011年11月，專事負責商品領域價格反壟斷案件調查的“國家發改委價格監督檢查與反壟斷局反價格壟斷調查二處”成立。此后，該處具體負責這個案件的調查。

國家發改委就此案共派出55個調查組，近500人次，對十多家國內企業開展兩輪外圍調查，對六家涉案液晶面板企業開展五輪直接調查。與美國、歐盟、韓國相同的是，中國政府也接受了涉案企業的主動報告；但美國等執法機構是在立案之前就收到了韓國三星公司的秘密自首材料，而中國政府部門是在提取大量相關證據之后，企業才主動報告，因此中國的“調查難度更大一些”。最終，中國國家發改委的開出了罰單，罰金雖然不大，但意義卻不小，這是中國政府針對境外發生但損害境內利益的價格壟斷行為的第一次跨境執法。

（二）對反壟斷法影響巨大中國的《反壟斷法》2008年8月1日才開始實施，根據“法律不溯及既往”的原則，此案援引的法律是1998年5月1日開始實施且至今有效的《價格法》。但是“發改委”為了瓦解六家企業同盟、獲取證據，對有“自首”行為的涉案企業，許諾減免其一些法律責任。但實際上，只有《反壟斷法》有自首和承諾規定，《價格法》是沒有相關的減免規定的。不論是該案的事實還是影響都符合反壟斷法的規范范圍之內。該案雖然從嚴格意義上來說并不算是真正的反壟斷法，但無論是懲罰目的和手段都給反壟斷法執行起到了示范作用，盡管懲罰金額的計算方式是按照《價格法》，并不妨礙其對反壟斷法的影響。

（三）對企業競爭的影響

此次發改委的罰款只是表明國家發改委對全球液晶面板巨頭小以懲戒而已，然而意義卻是巨大的，因為不難看出液晶面板領域的游戲規則正在向我方傾斜。中國大陸此次反壟斷調查和處罰，維護了中國企業的合法權益和公平競爭的市場秩序，有助于深化這些液晶面板企業與中國彩電企業的合作，有效提升中國彩電企業競爭力，促進行業發展并惠及消費者。總之，反壟斷讓全球液晶面板游戲規則改變了，變得更為公平與公正，更有利于下游企業和消費者，這是其中對液晶面板市場競爭的重要意義所在。四丶問題

（一）罰款額度過低

歐美和大陸罰款額度的巨大差異是讓人們很關注的問題，但歐美國家有著早已擁有完善的反壟斷法律體系，對中國大陸市場而言，2008年出臺的《反壟斷法》還只是剛剛開始；從出發點來看，歐美反運用壟斷法不僅打擊了亞洲高科技企業，而且還要獲取高額的利益；美國、歐盟依據該國《反壟斷法》進行處罰，罰款標準是“相關企業前一年銷售額的1%到10%”，因此金額較大。而中國《反壟斷法》2008年才正式頒布施行，按照法律不溯及既往，以及新舊法間從舊兼從輕的原則，發改委只能依據《價格法》對此案進行處罰。由于《價格法》所規定的罰款基數不是企業的銷售額，而是相關企業的違法所得，這導致罰款數額相對較輕。再加之這些面板企業都有自首情節，執法機構對其進行了不同程度的從輕處罰。

（二）關于寬大（自首）制度的運用

第四篇：反壟斷整改報告

篇一：2013中國反壟斷報告 經營者集中篇

務部對集中交易情況以及競爭情況的掌握。

該三條核心條款基本涵蓋了簡易案件實質性認定條件的核心內容，但對申報人來講，簡易案件的標準仍具有較大不確定性和缺少可操作性，尤其是涉及市場份額的標準時，其前提條件就是首先界定相關市場，那么在適用該標準時需要先行審查相關市場的界定，這就意味著要設定審核相關市場界定的程序及時限以及需要提交的相關資料要求，這樣才能使簡易案件更具有可操作性。

就實體標準來講，關于“不在中國境內從事經濟活動”也需要較為細化的判斷標準，例如，是指生產、銷售、廣告宣傳，還是都包括？對于新設的合營企業來講，是僅靠商業計劃書判斷，還是需要參與者向商務部做出承諾？承諾的期限是多長？如果申報人利用商業計劃或承諾規避冗長的集中審查而獲得視為簡易案件審查，如何應對？是否需要重新申報或進行處罰？

就程序銜接方面，缺少簡易案件與非簡易案件適用的程序及銜接方面的內容，例如，簡易案件在認定的程序和審查的時間限制方面是否應當有明確規定、簡易案件的撤銷程序如何啟動？如果簡易案件被撤銷，是否給予簡要的救濟程序以避免權力被濫用，程序方面如何與非簡易案件銜接，審查時限如何計算等。在審查簡易案件時，是否也需要申報人提交與非簡易案件同樣的文件？在審查簡易案件程序上，審查人員是否還需要向非簡易案件一樣向相關政府部門、協會、具有競爭關系的經營者、上下游經營者等進行詢問和調查？本報告建議對上述內容均進行細化規定，以使簡易案件審查具有較強的可操作性。也許，該《簡易案件規定》（征求意見稿）僅就簡易案件的實體性內容進行了規定，在此不包含程序性內容。不知道已經原則性通過但尚未公布的《簡易案件規定》在廣泛征求了公眾意見后與征求意見稿是否具有很大變化，是否包含了程序性內容，如果不包括程序性內容，本報告建議應另行制定簡易案件的程序性規定。

（二）申報審查工作的改進

反壟斷法實施后，商務部為規范集中申報的審查工作，2009年1月5日發布施行了《經營者集中申報表》。為進一步規范經營者集中反壟斷審查工作，提高經營者集中申報和審查效率和透明度，方便經營者申報，2012年6月6日，商務部修訂并發布了《經營者集中反壟斷審查申報表》（以下簡稱“申報表”）及其《填表說明》。《申報表》于2012年7月7日起正式施行。2013年10月21日，商務部發布了于2013年10月28日起啟用《經營者集中反壟斷審查申報表》軟件客戶端的通知。在通知附件中提供了可以下載的“經營者集中反壟斷審查申報表安裝包”，其中包含文件有：

1、反壟斷經營者集中申報表安裝包；

2、安裝說明；

3、反壟斷經營者集中申報表小軟件使用說明。

商務部啟用客戶端軟件實施經營者集中反壟斷審查在線申報是實施電子政務、提高申報審查效率的重要步驟，但從初步實施的情況來看，還存在一系列問題。首先，該客戶端軟件初次登錄與軟件使用說明以及軟件提示本身并不一致，例如，說明和提示中均告知輸入“用戶名”和初始秘密進行登錄，但用戶名一欄根本就無法輸入“用戶名”，撥打說明中預留的咨詢電話后才知道不需要輸入用戶名，直接輸入初始秘密即可以進入。但如果不打電話咨詢，會讓初次使用的人比較困惑，這點小問題其實只需要修改一下軟件使用說明即可。其次，軟件登錄后進入“填表說明”，填報說明彈出框做得很大，并且終端使用者很難將其縮小，選擇“已閱”后，很難顯示出“確定”按鈕，需要把“任務欄”隱藏后，才能看到“確定”按鈕。其改進辦法是把彈出框做得稍微小一點即可解決，另外，也沒必要每次登錄都提示填表說明。再次，通過客戶端軟件提交申報表后一旦涉及修改或增加新的材料需要生成另一種新版本，并且需要對新版本導出后制作成光盤再次提交給商務部。這種設計對申報人來講較為麻煩，必須在填報前非常清楚并且應謹慎填寫每一處信息，申報表生成后，一旦涉及修改或增加新的填報材料，將不得不再生成一個新的版本進行再次提交。最后，也許商務部目前的要求僅是電子政務初級階段的過渡性問題，既然實施在線申報，提高申報與審查的效率，最終應實現完全電子化和網絡化政務，而不必讓申報人承擔雙倍的負擔，既提供紙質申報材料和光盤，又要進行在線申報，還每次都提交包含某些重復內容的版本。

本報告對商務部積極主動探索和改進工作流程、工作方法及提升工作技巧給予充分肯定，希望商務部在新的一年中繼續保持積極主動的工作精神，不斷改進工作方法，提高工作效率，提升執政為民的良好政府形象。

二、反壟斷申報審查情況

（一）無條件批準案件情況

2012年11月15日，為加強政務公開，根據《中華人民共和國信息公開條例》有關規定，商務部反壟斷局除繼續依法公布禁止集中和附加限制性條件案件信息外，開始向社會公布無條件批準案件相關信息, 公開內容包括案件名稱、參與集中的經營者和結案時間，并且，今后將按季度匯總公開無條件批準案件相關信息。自2008年8月反壟斷法實施以來截至2012年9月30日無條件批準的458件經營者集中案件。2013年1月6日公布了2012年第四季度無條件批準的59件案例。自反壟斷法實施以來至2012年底，無條件批準的經營者集中案件合計為517件。

2013年第一季度，商務部反壟斷局無條件批準經營者集中案件共45起，第二季度共56起，第三季度共54起，第四季度共56起。2013年全年無條件批準的經營者集中案件共211件，相當于2008-2012年前四年多批準案件總和的41%。自反壟斷法實施以來至2013年底，無條件批準的經營者集中案件合計已達728件。

2013年無條件批準的集中案件涵蓋了石油、太陽能、機床、機械、航空航天、能源、食品、水務、汽車、電器、醫藥等眾多行業。由于商務部僅公布了案件名稱、集中參與者和結案時間，本報告無法詳細統計集中涉及的相關市場、每個案件審查所用的總體時間及批準通過的階段等。

本報告建議商務部進一步公開無條件批準案件的相關市場、申報時間、審結階段和批準通過的主要理由，以便于相關公眾的了解和監督。

（二）附條件批準案件及監督執行情況

2013年之前附條件通過的案件共16件，其中2008年1件、2009年4件、2010年1件、2011年4件、2012年6件。涉及的商品領域主要有啤酒、果汁飲料、甲基丙烯酸甲酯(mma)、汽車及零配件、藥品及動物保健品、鋰電池及鎳電池、眼科抗炎/抗感染化合物、隱形眼鏡護理產品、氯化鉀、自動絡筒機電子清紗器、水煤漿氣化技術許可市場、硬盤市場、氰乙酸乙酯、氰基丙烯酸酯單體和氰基丙烯酸酯粘合劑、移動智能終端和移動智能終端操作系統、飛機電源系統、飛機照明系統、飛行控制作動系統和飛機發動機控制系統、b2c網上零售市場和可信執行環境（trusted execution environment，簡稱tee）等。

自反壟斷法實施以來至2013年底，附條件批準的案件共20件，其中，2013年附條件批準的案件共有4件，分別為： 1、2013年4月16日，2013年第20號關于附加限制性條件批準嘉能可國際公司收購斯特拉塔公司經營者集中反壟斷審查決定。2、2013年4月23日，2013年第22號關于附加限制性條件批準丸紅公司收購高鴻公司100%股權經營者集中反壟斷審查決定。3、2013年8月13日，2013年第58號關于附加限制性條件批準美國百特國際有限公司收購瑞典金寶公司經營者集中反壟斷審查決定。4、2013年8月27日，2013年第61號關于附加限制性條件批準聯發科技股份有限公司吸收合并開曼晨星半導體公司經營者集中反壟斷審查決定。上述2013年附條件批準案件主要涉及銅精礦、鋅精礦和鉛精礦市場、中國大豆、玉米、豆粕以及干粗酒糟的進口市場、crrt監測儀、crrt透析器和crrt血路管三種商品市場和血液透析系列商品中的血透透析器市場和液晶電視主控芯片市場。

從行業的角度來看，重要能源市場、重要農業產品進口市場、高端醫療器械和高新技術含量較高的行業產品或服務市場集中度較高，容易產生排除、限制競爭情況，被附件條件的可能性相對較高。從審查的時間來看，2013年附條件批準的四個案件，其耗時均遠遠超過了以往審查的案件。其中，三個案件在第一輪申報中無法有效解決商務部關于排除、限制競爭問題的擔憂，申報人不得不撤回第一輪申報，重新提交申報材料，開始第二輪申報。第二輪申報有兩個案件進入了延長進一步審查的階段，一個案件進入了進一步審查階段。進入第二輪申報延長進一步審查階段的兩個案件從申報材料到作出最終審查決定前后耗時均超過了一年，進入第二輪進一步審查階段的一個案件從申報材料到作出最終審查決定前后耗時也長達10個多月。沒有進入第二輪的另一個案件，在第一輪申報中從申報材料到作出最終審查決定也前后耗時八個多月。在筆者看來，耗時較長一般與（1）案件本身復雜情況、（2）申報義務人材料準備情況、（3）商務部對案件的調查和審查效率以及（4）申報義務人提交解決方案的適宜性及與商務部解決問題商談情況等四種情況有較為密切的關系。一般情況下，申報義務人對（1）、（2）和（4）具有一定程度的可控性，如申報義務人想縮短申報審查的時間，一定應在這三個方面下功夫，做好充分準備，便能節省大量的時間。例如，盡力優化設計集中方案，盡可能避免引起商務部對反競爭問題的擔憂，提前做好解決反競爭問題的預案，在商務部提出反競爭問題時，能及時盡力配合并較快拿出對應的解決方案；認真全面準備申報材料和篇二：反壟斷該如何常態化 反壟斷該如何常態化？

作者： 許浩 | 發表時間：2014.08.18 刊發于總2073期《中國經營報》 在8月1日前后，《反壟斷法》開始實施6年之際，一系列密集的反壟斷執法行動開始。7月28日，工商部門反壟斷執法人員突擊檢查微軟在中國的4地辦公室。8月4日，上海市發改委的工作人員前往奔馳上海辦公室檢查。8月13日，湖北省物價局通報了武漢市場4家寶馬汽車經銷4s店協商統一收取pdi檢測費構成價格壟斷協議的違法行為問題。中國政法大學反壟斷法專家薛克鵬教授認為，這場席卷外資、合資企業的反壟斷執法風暴，源于2013年。只不過，微軟、奔馳等跨國巨頭更能引起媒體關注而已。

有專家指出，自2013年開始政府反壟斷的力度增大，最近一系列的反壟斷處罰表明，政府將對涉及國計民生的重要領域，加大打擊壟斷力度，而企業應該加強對自身商業行為的合規性審查，注意法律風險。執法大舉發力 2008年8月1日，《反壟斷法》開始實施。《反壟斷法》有著經濟憲法之稱，對于保護公平競爭、維護市場經濟秩序、營造公平有序的市場環境發揮著重要作用。

國家商務部、國家工商行政管理總局、國家發改委三家機構分頭執行反壟斷法。國家發改委是負責涉及價格的反壟斷濫用市場支配地位和壟斷協議：國家工商局負責非價格壟斷協議、非價格濫用市場支配地位、濫用行政權力排除限制競爭行為的反壟斷執法；商務部負責經營者集中行為的反壟斷審查。

2011年11月，國家發改委對國內企業開出了首張反壟斷罰單，山東兩家企業壟斷一種抗高血壓藥物的原料藥，被罰款700多萬元。自2013年開始，《反壟斷法》的執法力度驟然加大，進口液晶面板企業價格壟斷案、茅臺五糧液價格壟斷案、洋奶粉價格壟斷案、上海黃鉑金飾品價格壟斷案等一批大案要案相繼被查處，涉案金額達到14.82億元。有專家指出，這與當前改革重點相關。2013年11月，作為當前改革的綱領性文件，十八屆三中全會決議明確提出，要“著力清除市場壁壘，提高資源配置效率和公平性”“反對壟斷和不正當競爭”。因此有專家認為，可以將2013年稱為“反壟斷執法元年”。為何《反壟斷法》會在沉寂幾年后才發力呢？

中國政法大學反壟斷法專家薛克鵬教授認為，對于執法部門而言，《反壟斷法》也屬于一項新生事物。由于調整對象的特殊性——壟斷所決定的《反壟斷法》的抽象性，增加了理解和運用該法的難度。需要一段時間為該法有效運行做準備，包括人才的配備、規則的細化等。“每一個國家的《反壟斷法》將有一個‘準備期’，中國也不例外。”薛克鵬說。縱向壟斷容易查處

《反壟斷法》規定的三種壟斷行為，即：經營者達成壟斷協議；經營者濫用市場支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。

反壟斷專家魏士廩與同事剛剛完成了“2013中國反壟斷報告”。通過對去年反壟斷執法案例的統計分析認為，隨著《反壟斷法》執法力度的增強，企業的法律風險增大，需要加強對自身商業行為合規性審查。

現在查處的案件類型中，壟斷協議案和濫用市場支配地位的案件占了較大比例。在2013年，發改委查處的與價格壟斷有關的7個有結果的典型案件中，6個與壟斷協議有關。而工商行政部門2013年公告結案了12個壟斷協議案件。壟斷協議是指兩個或者兩個以上的經營者（包括行業協會等經營者團體），通過協議或者其他協同一致的行為，實施固定價格、劃分市場、限制產量、排擠其他競爭對手等排除、限制競爭的行為。

我國《反壟斷法》對壟斷協議分為兩類。一類是有競爭關系的經營者之間達成的壟斷協議，即橫向壟斷協議；另一類是處于產業鏈上下游環節的不具有直接競爭關系的經營者之間達成的縱向壟斷協議。

前者具體包括：固定或者變更商品價格；限制商品的生產數量或者銷售數量；分割銷售市場或者原材料采購市場；限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品；聯合抵制交易；國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。后者具體包括：固定向第三人轉售商品的價格、限定向第三人轉售商品的最低價格以及國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。魏士廩認為，目前已查處的案件多為壟斷協議案件，尤其是縱向壟斷協議案件，反壟斷執法機構調查獲取相關證據相對比較容易，也比較到位，違法事實的證據相對比較充分。而相對壟斷協議案，濫用市場支配地位的案件查處難度較大。

《反壟斷法》第17條列舉了一系列濫用行為，但是比較抽象。認定濫用市場支配地位需要考慮相關市場份額、可替代性程度、價格控制力等多個方面。“隨著執法力度和廣度的變化，濫用市場支配地位和濫用知識產權的壟斷行為也將成為執法重點。”魏士廩說。他建議，企業應該加強對自身商業行為的合規性審查，避免法律風險。執法常態化

隨著反壟斷執法的力度不斷加強，一些質疑的聲音也隨之而來。

據英國《金融時報》報道，中國歐盟商會對中國近期的反壟斷調查表示反對，認為他們遭受了不公平對待。

有媒體認為，中國的反壟斷具有雙重標準，對民營企業、跨國公司采取嚴格執法，對國企消極執法，讓行政壟斷以代表行業利益和人民利益的名義得以豁免。

薛克鵬教授認為，上述觀點有待商榷。社會公眾是希望執法部門對通信、石油、天然氣等大型壟斷企業開刀。

其實執法部門也曾向壟斷巨頭下手。2011年4月，國家發改委對中國電信和中國聯通兩公司互聯網專線接入價格情況進行了反壟斷調查，發現兩大電信巨頭利用市場支配地位。兩大電信巨頭向發改委提交了整改方案和中止調查的申請。

行政壟斷是行政機關或其授權的組織濫用行政權力，限制競爭的行為。《反壟斷法》規定禁止行政壟斷，這是中國特有的規定。魏士廩介紹，其實執法部門辦理了一些行政壟斷案件，但是公開案情的較少。

2010年,廣東省河源市政府幾次政府工作會議,明確指定新時空導航科技有限公司自行籌建的衛星定位汽車行駛監控平臺為市級監控平臺,要求該市其余幾家gps運營商必須將所屬車輛的監控數據信息上傳至新時空公司平臺,并要求未將監控數據上傳至該平臺的車輛,一律不予通過車輛年審。

2011年1月26日,3家gps運營商聯名向廣東省工商局投訴。廣東省工商局調查發現, 河源市政府的行為違反了反壟斷法的規定,構成行政機關濫用行政權力排除、限制競爭行為。反壟斷法規定,對于政府及其所屬部門濫用行政權力限制競爭的行為,由其上級機關責令改正。這意味著，執法部門對行政壟斷案件只有建議權，而無處罰權，只能由其上級機關責令改正。薛克鵬教授認為，由上級機關來管下級機關的壟斷行為，確實有問題。如何有效地規范行政壟斷，值得進一步探討。

雖然還存在諸多問題，不過薛克鵬教授認為，未來的《反壟斷法》執法將成為一種常態，涉及的領域應該是各行各業的。篇三：聯通電信涉嫌壟斷問題調研報告 聯通電信涉嫌壟斷問題 調研報告

一、概況

根據《反壟斷法》，單個經營者市場份額50%，兩個經營者67%，三個經營者75%即為壟斷。在寬帶接入領域里，95%互聯網國際出口帶寬，90%寬帶互聯網接入用戶，99%互聯網內容服務商都集中在中國電信和中國聯通網絡中。服務差、收費高，卻非但沒有被淘汰，反而不正常生長，這正是典型的“壟斷病”。在很大程度上，一般競爭性領域的跨越式發展中，為提高產業發展效率，從布局到經營都采取了傾向壟斷的方法，由此形成并固化了排斥競爭的利益格局，落下了病灶。而同時，普通消費者對于壟斷經營可能或已經造成的利益損失，缺少自我救濟手段。技術屏障、信息失衡、維權無門使得普通消費者難以參與反壟斷。發改委對聯通電信兩家企業啟動反壟斷調查，最重要的原因是兩家電信巨頭把持著寬帶接入市場的支配地位，并利用這種控制權串通一氣、打壓競爭對手。不承認這一事實，再多的整改措施都無法從根本上改善現有的寬帶上網環境。即便如電信和聯通所言，以提高寬帶接入速度、降低上網費用實現市場公平，但兩家企業都沒有提供一個明確的可量化的具體整改方案。電信公布的“5年寬帶價格下降35%”總體目標，因為缺少可操作性和可監督性，更像是一張空頭支票。如果發改委果真就此中止反壟斷調查，進入審理和整改階段，近5億網民也絕不能就此安心。電信行業要真正破除由來已久的行業舊格局，發改委要堅定破除行業壟斷的信心和決心，對電信和聯通的壟斷行為一查到底，督促其做出實質性的整改措施；更為重要的是，行業主管部門要堅決打破既得利益的壟斷堅冰，讓寬帶接入行業回歸充分競爭和市場定價，用公平的市場而不是少數行業巨頭，來保護廣大網民的權益。

二、中國電信和中國聯通的發展歷程

1980年之前，我國電信業的基本體制是政府部門直接壟斷經營公用電信業。但由于國家對電話資費實施嚴格管制，電信業基本不盈利甚至虧損，電信基礎設施及服務短缺成為經濟增長的瓶頸之一。政府開始實施電信管理體制改革并放松價格管制，采取對郵電業實行中央和地方雙重領導、允許郵電部門征收電話初裝費等措施。優惠政策帶來電信業的迅速發展，1979年至1995年，全國郵電通信固定資產投資達2700億元，其中約1/3來自電話初裝費。但在此過程中，電信業政企合一體制下的行政性壟斷矛盾日益突出，公眾對電信服務高價低質很不滿意。1994年7月19日，中國聯通公司成立大會在北京釣魚臺國賓館召開，拉開了我國電信業改革的序幕。中國聯通的成立是我國電信發展史上具有里程碑意義的事件，是我國電信業乃至國內壟斷行業打破壟斷、引入競爭的首例。為了盡快在基礎電信市場形成競爭格局，國家將扶持中國聯通，使其盡快形成較強的競爭實力，作為電信改革的一個重要環節加以推進。但電信市場的有效競爭并沒有形成，聯通公司的資產只有中國電信的1/260，1998年其營業額也僅為中國電信的1/112。

1999年4月14日，國家提出了扶持聯通發展的一攬子建議：一是將正在組建的中國尋呼集團公司成建制劃入聯通公司；二是我國cdma移動通信網建設與經營統一由聯通負責；三是將1998年國家發行的1000億元財政債券中用于支持聯通公司的10億元轉作國家資本金；四是同意聯通建立國際出入口局，開辦國際電信業務；五是信息產業部要根據聯通公司發展的需要，從信息產業系統選調部分通信經營管理和業務技術骨干，充實到聯通公司。在國務院的高度重視和大力推動下，在信息產業部的具體運籌下，扶持聯通的各項重大政策措施短時間破土而出，聯通由此邁上了走向新生的重組之路。通過一系列大手筆的資本結構重組，聯通的總股本迅速增加到158.8億元，其中國家注資126億元，占79%，成為絕對的控股股東，其他15家股東則變成了僅占二成股份的小股東。聯通增資擴股后，資產負債率大大降低，再加上國信尋呼所帶來的業務收入和盈利能力，使得聯通后來的成功上市成為可能。為了支持聯通的發展，國務院還曾決定把從鐵道部分離出來的鐵通公司并入聯通。但由于鐵通公司人員包袱沉重，最終雙方協商未果。同時，還決定把四個城市的cdma長城網也劃轉聯通統一建設經營。在國家一系列人力、財力的政策扶持下，曾經嚴重“貧血”的聯通元氣大增。此后，通過果斷清理“中中外”項目和適時重組上市，聯通從一個資產結構和管理上比較分散的公司，迅速整合為一個集中、統一、高效的，按照現代企業制度和國際規范治理的大型電信企業，確立了在中國四大基礎電信運營商之一的地位。

三、中國電信和中國聯通涉嫌壟斷 2010年11月，部分運營商和增值服務提供商在北京召開“中國寬帶互聯網反壟斷”研討會。據參會人士說，中國電信、聯通長期以“同一種產品，三種用戶、三種價格”進行價格歧視，兩家公司給作為競爭對手的弱勢運營商網間流量結算價格高達100萬元/g/月以上，增值服務提供商的結算價格則只有10萬~30萬元/g/月，內容服務提供商僅為3萬~10萬元/g/月。另外，兩家公司為應對廣電總局組建的國家級廣播電視網絡公司的競爭，更是采取了對互聯網寬帶接入的清理行動。

兩家運營商的壟斷行為之所以受到相關部門的注意，也是源于部分企業機構針對2010下半年“斷網事件”的舉報。2010年8月上旬，中國電信要求各省公司對高帶寬和專線接入進行清理，除骨干核心正常互聯互通點外，清理其他所有運營商和互聯單位等的“穿透流量”流入，這一規定迅速引發行業內的震蕩。所謂“穿透流量”，是指一些公司在中國電信購買帶寬后并不自己使用，而是轉手賣給其他運營商賺取差價。

按照工信部規定，為補償中國電信和聯通的骨干網投資，運營商之間的網絡互聯互通，只要用戶上網產生網間流量，其他運營商都要向它們進行單向結算。但在實際操作中中國電信卻予以差別定價，以高于其他客戶的價格，向其他的款待接入商進行網間結算，以此抬高競爭對手的帶寬接入成本，其定價與市場價格之間價差最高可達數倍甚至數十倍。一些運營商通過“穿透流量”這一辦法，以相對低廉的價格接入電信骨干網，但是此次中國電信斬斷“穿透流量”之舉，令這些接入運營商遭受重創。2010年8月12日至9月9日，27天之內，僅廣東鐵通就爆發了37477件用戶投訴，38443戶用戶拒絕繳費，并有28210戶用戶面臨退網。據業內人士估測，這場清理波及的互聯網用戶可能超過1000萬。名為《2011年藍皮書的中國信息化形式分析與預測》的報告顯示，截止到2010年，我國寬帶上網平均速率排名全球第71位，不及美國、英國、日本等30多個經濟合作組織國家的平均水平的十分之一，但是平均1兆每秒網速的接入費用卻是發達國家平均水平的三到四倍。

四、中國電信和中國聯通遭反壟斷調查

國家發改委價格監督檢查與反壟斷局副局長李青表示，2011年上半年發改委價格監督檢查與反壟斷局接到舉報后，就立刻啟動了對中國電信、中國聯通涉嫌價格壟斷案的調查。調查主要是針對兩方面：一是兩公司自身沒有實現互聯互通，二是兩公司對于與自身有競爭關系的企業存在價格歧視。基本查明了中國電信和中國聯通是在互聯網接入這個市場上它們倆合在一起占有三分之二以上的市場份額，肯定是具有市場支配地位的。那么在這種情況下，它們就是利用這種市場支配地位對跟自己有競爭關系的競爭對手給出高價，沒有競爭關系的企業，它給的價格就要優惠一些。這個在《反壟斷法》上我們叫做“價格歧視”。據工業和信息化部統計，目前中國電信和中國聯通之間直連寬帶為261.5g，僅占兩公司擁有1078g國際出口寬帶的24.3%。從互聯質量看，兩公司2011年1至9月骨干網互聯時延為87.7至131.3毫秒，丟包率為0.2至1.9%，均不符合原信息產業部《互聯網骨干網兼互聯網服務暫行規定》時延不得高于85毫秒，丟包率不超過1%的要求。這也就表明中國電信和中國聯通未實現充分互聯互通。

針對國家發改委反壟斷調查一事，中國電信和中國聯通分別作出回應。中國聯通稱，自己正在應國家發改委要求，提供2010向互聯網服務提供商出租寬帶業務的價格、數量及營業額等相關信息。中國電信表示，自己一貫按照國家相關法律法規經營寬帶業務，并積極配合相關監管部門的調查。正在這時，半路殺出個程咬金，2011年11月11日，人民郵電報頭版以《混淆視聽 誤導公眾》為題全面駁斥央視對電信聯通涉價格壟斷的報道。報道開頭即以形象化的語言表達對加在電信聯通身上的壟斷之名的不解和憤懣：“我好想哭啊，我只能裝一家的有線電視、用一家的電、使一家的煤氣、以別人商量好的價格加兩家的油，價格一天天飛漲的時候，沒有人說壟斷；當有一種業務幾家運營商比著提速、比著降價的時候，卻有人說，你壟斷了！”據人民郵電報報道，這些不滿來自通信員工的微博。該文寫道：“這突如其來的當頭棒喝，令兩家公司的股票狂跌，也讓幾十萬電信與聯通員工難以接受，震驚！冤枉！委屈！無奈！”

人民郵電報隨后四問央視：基本概念厘清了嗎？壟斷事實查明了嗎？全球行情吃準了嗎？新聞素養丟掉了嗎？全面否定壟斷之名。

作為電信聯通涉嫌價格壟斷被發改委調查一事的首發媒體，央視在11日也沒閑著。央視官方網站首先在首頁刊發署名舒圣祥的網評《破除寬帶壟斷，不僅要重罰更應大幅降價》，后又刊發報道《多數網民認為中國電信和聯通壟斷經營》，做出了回應。有人大聲叫好，有人說這是精心策劃的陰謀，是體制下的部門利益爭奪“鬧劇”。發改委首次向央企高高舉起反壟斷大刀一事正滑向不可知的邊緣。

央視網在專題報道中表示發改委作為執法機構是在履行法律賦予的職責；并稱電信和聯通在寬帶接入領域的市場份額加起來超過了2/3，滿足“在市場中占有支配地位”的判定條件，所以必須要受到《反壟斷法》的約束。

在人民郵電報與央視的掐架中，廣電系也主動要求可以“被調查”。昨天，廣電系統下屬的中國廣播電視協會有線電視工作委員會會長陳曉寧向本報記者證實，在得知發改委的調查后，廣電方面主動要求配合反壟斷局的調查取證工作，目前在積極準備材料。“我們希望發改委反壟斷局的調查，能夠促進公平競爭，共同發展。”他說。

反壟斷調查最終的受益方可能是廣電系和移動。因為如果要引入競爭的話，這兩者是最希望進入的。比如廣電運營商就一直想在寬帶領域有所突破，但由于沒有自己的核心網絡，廣電發展寬帶用戶需要向電信、聯通繳納帶寬費用以及出口流量費用，據估算這一成本占到了收入的40%。但是，網絡鋪設的成本其實耗資巨大，比如電信、聯通除了當年的骨干網建設，每年還有巨大的投入放在寬帶網絡建設上。以2011年為例，中國電信的總體資本支出為500億元，其中寬帶

第五篇：中國反壟斷制度

中國反壟斷制度

一、反壟斷法的概念和意義

反壟斷法，顧名思義就是反對壟斷和保護競爭的法律制度。“壟斷”一詞在經濟學上的涵義是“獨占”，即一個企業在一個市場或者一個經濟部門占百分之百的份額。反壟斷法中的壟斷比經濟學意義上的壟斷范圍要寬，包括各種限制競爭行為。因為企業的限制競爭行為可以導致市場壟斷，反壟斷法中的“壟斷”一般是指各種限制競爭的行為。

談到反壟斷法的概念，首先有必要搞清楚反壟斷法和反不正當競爭法的關系。我國在1993年9月頒布了《反不正當競爭法》，主要反對經營者出于競爭的目的，違反市場交易中誠實信用原則和公認的商業道德，通過假冒商標、虛假廣告、商業賄賂、竊取商業秘密等不正當的競爭手段攫取他人的競爭優勢。因此，這部法律首先保護受不正當競爭行為損害的善意經營者的利益，維護公平競爭的市場秩序，保護消費者的利益。從這個意義上說，反不正當競爭法的價值理念是保護公平競爭。反壟斷法則是從維護市場的競爭性出發，反對經營者商定價格、限制銷售數量或者分割銷售市場，目的是保證市場上有足夠的競爭者，保證消費者在市場上有選擇商品或者服務的權利。因此，反壟斷法的價值理念是保護自由競爭，保障企業有自由參與市場競爭的權利，保障消費者有選擇的權利，提高社會福利。

反不正當競爭法和反壟斷法作為維護市場競爭秩序的兩種法律制度，在功能上相輔相成，都是市場經濟不可缺少的法律制度。但二者承擔著不同的任務：反不正當競爭法關注企業的市場競爭行為，制止不正當競爭；反壟斷法則關注企業排除、限制或者扭曲競爭的行為，防止市場出現壟斷的局面。由于兩者存在這樣的差異，很多國家采用民事程序執行反不正當競爭法，執法機構是普通法院，違法行為的后果一般是停止違法行為、損害賠償以及個別情況下的刑事制裁。但各國執行反壟斷法的任務則通常由國家建立的專門機構來承擔，如德國聯邦卡特爾局、美國司法部反托拉斯局和聯邦貿易委員會、日本和韓國的公平交易委員會等。因而一些學者認為，反不正當競爭法是私法，反壟斷法是公法。

關于反壟斷法的概念，還有必要說明一下反壟斷法與競爭法的關系。競爭法有狹義和廣義之稱。前面談到的反壟斷法和反不正當競爭法，它們都屬于競爭法的范疇，這個“競爭法”就是廣義的競爭法，即維護市場競爭秩序的法律制度。狹義的“競爭法”則僅是指反壟斷法。現在國際上經常召開關于競爭法和競爭政策的研討會，歐美很多政府部門和大學設立有競爭法論壇，這里的“競爭法”也指反壟斷法。

反壟斷法在市場經濟國家有著極其重要的地位。它在美國被稱為“自由企業的大憲章”，在德國被稱為“經濟憲法”，在日本被認為是“經濟法的核心”。反壟斷法在市場經濟國家的地位是由市場經濟的本質決定的，即市場經濟就是國家通過市場機制配置資源的經濟制度。因為在這種制度下，生產商必須要把他們的產品帶到市場上去接受消費者的檢驗和評判，市場經濟實際就是競爭的經濟，市場經濟制度是建立在競爭的基礎上。經過改革開放已經初步建立社會主義市場經濟體制的中國今天的家電市場，哪一樣產品不是價廉物美！我們在90年代初需要花上萬元購買一部手機，現在花幾百元就可以買到。這里靠的是什么？是競爭。競爭迫使生產商不斷向消費者降價讓利，不斷在產品的質量、數量以及花色品種方面滿足消費者的需求。如果我國的家電行業今天仍處于計劃經濟時代，我國的消費者今天會是一種什么樣的感受！可以說，競爭使消費者成為了“上帝”，競爭給消費者帶來了巨大的社會福利。

然而，實踐證明，市場經濟本身并不具備維護公平競爭的機制。恰恰相反，處于競爭中的企業為了減少競爭的壓力和逃避風險，它們會想方設法謀求壟斷地位。在我國現階段市場經濟不很成熟和市場機制尚不完善的條件下，限制競爭的現象也比較突出，如企業聯合限價、限產、分割銷售市場，有些行業通過企業聯合已經發展到少數企業壟斷市場的局面。尤其需要指出的是，由于我國當前政企不分的情況尚未完全改變，政府方面仍存在一些行政性的限制競爭。這些情況表明，為了建立開放、競爭和統一的全國大市場，為了給企業創造公平的競爭環境，使社會主義市場經濟能夠健康有序地向前發展，我國亟需建立一套體系完整的反壟斷法律制度。

談到反壟斷法在市場經濟國家的地位，這里還有必要談談反壟斷法與民商法的關系。制定反壟斷法會不會影響合同自由原則和保護所有權制度？我們認為，合同自由原則和保護所有權制度確實很重要，是市場經濟制度的兩項基本原則，但它們不是絕對的。比如當國內提供電信服務的企業只是一家時，當人們不得不面對這家企業的霸王條款時，合同自由就只是壟斷者的自由。所以，市場經濟國家在倡導合同自由的同時，還應倡導反壟斷，保護競爭，目的就是保障消費者的選擇權。這也就是說，合同自由需要以市場存在競爭為前提條件。同樣，市場經濟對所有權的保護也不是絕對的。美國歷史上曾拆散過很多大壟斷企業，如1982年對電信壟斷企業AT&T的判決中，強迫該企業向競爭者開放電信網絡，這實際也是對私人所有權的限制。因此，市場經濟制度的基本原則不是兩個而是三個，即合同自由、保護所有權和競爭自由，它們相輔相成，共同構成市場經濟的三大支柱。由此可以說明，競爭法所保護的競爭不僅是國家配置資源的手段，同時也是市場經濟的本質、內涵和根本屬性。

二、世界各國反壟斷立法的主要內容

美國1890年頒布的《謝爾曼法》被認為是世界上最早的反壟斷立法。1914年，美國還頒布了《克萊頓法》和《聯邦貿易委員會法》。這三部法律構成美國反托拉斯法的主體。與傳統的政府干預的不同之處是，反托拉斯法作為政府干預經濟的手段，它不是限制經營者在市場活動中的自由，而是通過阻止市場勢力和反對不正當的市場行為，維護和擴大經營者在市場活動中的自由權利，排除進入市場的障礙。因此，反托拉斯法在美國被稱為“自由企業的大憲章”。

第二次大戰結束之后，由于美國的影響，其他很多國家也紛紛頒布了反壟斷法。如日本在1947年頒布的《關于禁止私人壟斷和確保公正交易法》，英國在1948年頒布的《壟斷和限制行為調查和管制法》，德國在1957年頒布的《反對限制競爭法》是德國在現代市場經濟條件下全面貫徹競爭政策的基本法律依據。歐共體競爭法主要指《歐共體條約》第81條至第87條，它們在建立歐洲大市場的過程中起到了關鍵性的作用。

20世紀80年代后期以來，隨著冷戰的結束，反壟斷、民營化和減少行政干預成為世界各國經濟政策的主流。在這種形勢下，不僅發達市場經濟國家普遍注重反壟斷立法，強化這方面的法律制度，如歐共體于1989年頒布了《企業合并控制條例》，韓國作為新型的工業化國家和經合組織的成員國也在1980年頒布了《壟斷管制和公平交易法》，而且發展中國家和經濟體制轉型國家也開始注重競爭政策和反壟斷立法。例如，捷克、斯洛伐克、匈牙利、哈薩克斯坦、俄羅斯、烏克蘭等中歐和東歐國家，紛紛在20世紀90年代初期頒布了反壟斷法。世界各國盡管因國情不同，它們的反壟斷立法以及司法實踐存在著差異，但因為反壟斷法基于的經濟學原理是相同的，這些法律在內容上就存在著很大的趨同性。反壟斷法的經濟學原理是，如果一個企業在市場上占據過大的份額，它勢必就會抬高產品價格；而且為了維護壟斷高價，它勢必會相應減少對市場的供給。出于這樣的經濟學原理，為了維護市場的競爭性，各國反壟斷法的實體法一般都有以下內容：

（1）禁止壟斷協議

新古典經濟學派的奠基人亞當?斯密在其《國民財富之性質》一書曾指出：“同一行業的人們很少聚集在一起，甚至也不會一道進行娛樂和消遣；但他們一旦聚集在一起，他們交談的內容便是商討如何對付消費者，或者以某些提價的花招為結局。”亞當?斯密所指的行為就是經營者之間的共謀行為，這種行為也被稱為“卡特爾”。卡特爾除表現為競爭者之間口頭或者書面達成的限制競爭協議，還表現為企業集團或者行業協會發布的限制競爭性的決議，或者競爭者之間彼此心照不宣的協調性活動。

因為固定價格、限制數量、分割銷售市場和串通招投標的活動對市場競爭的損害非常明顯，各國反壟斷法一般把這些類型的壟斷協議稱為“核心卡特爾”，適用“本身違法”原則，即不管這種卡特爾是在什么情況下訂立的，也不管當事人出于什么目的，它們一概被視為違法。美國在這方面有很多案例，如英國克里斯蒂（Christie）拍賣行因和美國蘇斯比（Sotheby）拍賣行在1995年3月商定拍賣品的傭金價格，被美國司法部指控違反了反托拉斯法, 兩個拍賣行于2001年9月被迫同意各自支付受害人2.56億美元的民事損害賠償。此外，蘇斯比拍賣行因與美國政府合作的態度不好，還被判決支付5年共計2.25億美元的刑事罰金，拍賣行的董事長被判處1年零1天的監禁（后因認罪態度較好，減刑為54天）。為了嚴厲打擊核心卡特爾，美國在2004年頒布了《提高和改革反托拉斯刑事制裁法》，對公司的最高罰金從過去1000萬美元提高到1億美元，對自然人的最高罰金從35萬美元提高到1000萬美元，還將自然人的刑事監禁最高期限從3年提高到10年。

實踐中，除了核心卡特爾，競爭者之間也常常出于協調產品的規格、型號或者為實現生產合理化、專業化，而不是為了就價格、產量、市場劃分等，所訂立限制競爭的協議。由于這些類型的協議有利于推動企業間的價格競爭、質量競爭，或者有利于提高中小企業的競爭力，它們一般被認為是合法的，適用“合理原則”。

（2）控制企業合并

在市場經濟條件下，企業并購是隨時隨地發生的，而且絕大多數的并購對經濟發展是有好處的。特別在企業規模普遍過小的情況下，企業合并有利于促進企業間的人力、物力、財力以及技術方面的合作，有利于提高企業的規模經濟和市場競爭力。然而，如果企業合并規模過大，特別當合并導致市場獨占和壟斷的情況下，企業的規模優勢就會與社會公共利益不協調。例如，當一個大企業在原材料的采購市場上占據了支配地位，它就會利用自己的市場勢力降低這種原材料的價格。在這種情況下，這個企業雖然降低了生產成本，但這種降低成本是以提高賣方負擔為代價，即是一種不公平的剝奪。為了使消費者有選擇產品或者服務的機會，為了使企業能夠感受到市場競爭的壓力，反壟斷法需要控制企業合并。

近年來，隨著經濟全球化的發展，很多反壟斷國際大案都與企業并購有關。例如，歐共體委員會曾在1997年力圖阻止美國波音公司和美國麥道公司的合并，并在2001年成功地阻止了美國通用電器公司和美國霍尼韋爾公司的合并。這些案件同時也說明，反壟斷法不僅管制本國市場上的企業合并，而且可對發生在國外市場但對本國市場競爭具有不利影響的企業合并行使管轄權。

（3）禁止濫用市場支配地位

市場支配地位反映一個企業與市場競爭的關系，即擁有這種地位的企業可以不受競爭的制約，不必考慮競爭者或交易對手就可以自由定價或自由做出其他經營決策。反壟斷法一般只禁止濫用市場支配地位，而不禁止市場支配地位本身，這是因為市場支配地位的產生一般并不違法。例如，通過政府授權向社會提供電力、電信、鐵路、郵政、自來水等各種服務的公用事業企業，基本都占有市場支配地位。有些市場支配地位是由于企業的創新和遠見卓識而取得的，如美國的微軟公司就是憑借知識產權從一個小企業發展成為一個全球大牌企業，在世界軟件市場上占據了支配地位。各國法律一般都鼓勵企業的創新與發明，因此反壟斷法不會譴責企業因自身的效益而取得的市場支配地位。

然而，由于具有市場支配地位的企業只是有限度地受到了競爭的制約，或者根本不受競爭的制約，它們即便以合法方式取得了市場支配地位，仍有可能會濫用其市場優勢地位，如通過不合理的漲價損害消費者利益，或者通過掠奪性定價、價格歧視、拒絕交易、搭售等行為排擠競爭對手。近年來這方面舉世矚目的案件是微軟公司案。經過5年多的調查取證，歐盟委員會在2004年3月的一個通告中認定微軟公司違反了歐共體條約第82條。作為懲罰性措施，歐盟委員會對微軟處以4.97億歐元的罰款。此外，針對微軟公司阻止競爭產品與其“視窗”相兼容的違法行為，歐盟委員會勒令微軟公司與其競爭者 “共享秘密編程資料”，并且必須向個人電腦生產商提供沒有捆綁媒體播放軟件的“視窗”版本。微軟案說明，占市場支配地位的企業雖然原則上可與其他企業一樣參與經濟交往，但如果它們憑借其市場支配地位限制競爭，那就是濫用交易自由或者合同自由原則，應當予以禁止。

（4）反對行政壟斷

行政壟斷是指政府及其所屬機構濫用行政權力限制競爭的行為。它們不屬于政府為維護社會經濟秩序而進行的正常經濟管理，也不屬于政府為實現對國民經濟的宏觀調控而采取的產業政策、財政政策等經濟和社會政策。因此，認定政府及其所屬部門的一個行為是否構成濫用權力，其依據是國家的法律和政策。如果國家的法律或政策明確規定禁止政府及其所屬部門從事某種限制競爭行為，而政府或其所屬機構違背規定采取了這種行為，這就構成濫用行政權力限制競爭。反壟斷法的任務是維護市場自由和公平競爭的秩序，因此，如果政府的一項行政行為明顯導致對市場參與者的不公平待遇，或者是對某些企業、某些行業或者某些地區的歧視，一般應被認定為是濫用行政權力限制競爭。

三、我國反壟斷立法應考慮的幾個問題

十一屆三中全會以來，隨著市場經濟體制的逐步建立，我國開始重視反壟斷立法。1980年10月國務院發布的《關于開展和保護社會主義競爭的暫行規定》，首次在我國提出了反對壟斷的任務，指出“在經濟生活中，除國家指定由有關部門和單位專門經營的產品外，其余的不得進行壟斷，搞獨家經營。”

我國現行反壟斷的法律規定主要見于1997年頒布的《價格法》和1993年頒布的《反不正當競爭法》。《價格法》第14條第1款規定，經營者不得“相互串通，操縱市場價格，損害其他經營者或者消費者的合法權益。”《反不正當競爭法》第6條規定，“公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，不得限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭。”第7條又規定，“政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限定他人購買其指定的經營者的商品，限制其他經營者正當的經營活動；政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限制外地商品進入本地市場，或者本地商品流向外地市場。”此外，原外經貿部和國家工商局等部門在2003年3月聯合發布了《外國投資者并購境內企業暫行規定》，規定外國投資者并購境內企業如果出現經濟過度集中，可能導致排除或限制競爭的情況時，應向政府有關部門申報。

我國盡管已經有了一些反壟斷的法律規定，國家有關部門也取得了一些執法經驗，但考慮到我國經濟體制改革的趨勢，考慮到我國經濟生活進一步引入競爭機制的必要性，特別是考慮到經濟全球化對我國國內市場的影響和我國企業面臨的挑戰，我們有必要借鑒其他國家和地區的立法經驗和司法實踐，建立和完善我國的反壟斷法律制度。反壟斷法律制度比較復雜，這里僅就我國反壟斷立法中特別應當考慮的幾個問題談點個人看法：

（一）建立系統和全面的反壟斷法律制度

前面已經談到，反壟斷法至少應規定三方面內容：禁止壟斷協議、禁止濫用市場支配地位和控制企業合并，它們被稱為反壟斷實體法的三大支柱。但我國現行法在這三個方面都缺乏完善的規定。我國當前的反壟斷立法就不是對現行法律、法規的修補，而是要制定一部系統和全面的反壟斷法，即這部法律不僅禁止壟斷協議，禁止濫用市場支配地位，而且規定控制企業合并。

這里談談為什么要將控制企業合并納入反壟斷法的問題。我們認為，控制企業合并是預防壟斷的有效措施，其目的不是限制企業的絕對規模，而是為了在各經濟部門中保持一定數量的競爭者。當然，在經濟全球化的形勢下，我們應當鼓勵企業集中，作大做強，但這是不是就不需要反壟斷？事實上，我國經濟體制改革的經驗已經證明，只有競爭才能激勵企業革新技術，降低成本。美國、德國、日本等很多發達國家的經驗也已經證明，國內市場的激烈競爭和企業在國際市場的競爭力有密切的關系。很難想象一個沒有在國內市場經受過競爭考驗的企業能夠在國際競爭中取勝。即使有些產品依靠國家補貼具有一定的競爭力，但這種競爭力后勁不足，且這些產品的出口可能會遭致國外的反補貼訴訟。因此，要提高我國企業的競爭力，從根本上說，國家應制定一個合理可行的競爭政策，其中包括控制企業合并。另一方面，我國加入世界貿易組織后，越來越多的跨國公司將會通過企業并購或組建合營企業的方式進入我國市場。如果我國在這方面沒有相關的法律制度，那些擁有高科技和雄厚資金的跨國公司就很容易在我國取得市場支配地位并進而會濫用它們的市場勢力。因此，我國反壟斷法應當適度地控制企業合并。

我國在建立系統全面的反壟斷法律制度中，除了規范企業的競爭行為外，還應解決政府及其所屬部門濫用行政權力限制競爭的問題。這是因為在我國的經濟生活中，行政性限制競爭的現象比較普遍。如有些地方政府為阻止外地產品進入本地市場，發布地方封鎖文件，要求老百姓喝“愛鄉酒”，或者對外地生產的轎車加收不合理的牌照費，等等。其結果就是，隨意損害消費者和相關企業的利益，使整個社會付出過高的代價。實踐證明，行政性限制競爭行為有些是出于個別企業的利益，有些是出于地方利益，有些則與個別官員的腐敗相關。不管出于任何目的，濫用行政權力限制競爭行為的本質是一樣的，即偏向個別企業，排斥其他企業，或者偏向個別地區，排斥其他地區，即對市場條件下本來有著平等地位的市場主體實施不平等的待遇。濫用行政權力限制競爭的后果是扭曲競爭，妨礙建立統一、開放和競爭的大市場，“優”不能勝，“劣”不能汰，社會資源得不到合理和有效的配置。

（二）反壟斷法應貫徹普遍適用的原則

反壟斷法在市場經濟國家普遍被視為“經濟憲法”，因此原則上應適用于國家所有的競爭性經濟部門和領域。隨著上個世紀80年代后期以來世界各國在電信、能源、交通、郵政等公用事業領域實施“放松管制”的經濟政策，這些行業也被引入了競爭機制，從而一般不再適用反壟斷法適用除外的規定。如德國《反對限制競爭法》在其1998的第6次修訂中取消了過去對能源經濟的豁免；日本反壟斷法在其1997年的修訂中，取消了過去第21條中規定的對鐵路、電力、煤氣以及其他性質上屬于自然壟斷行業的豁免。

我國反壟斷法是否對所謂自然壟斷或國家壟斷的行業或者部門給予豁免，這應當取決于我國的國情。隨著經濟體制改革的不斷深化，我國從上個世紀90年代就開始在電信、郵政、鐵路等行業逐步引入競爭機制。例如在電信業，國務院在1999年2月通過了中國電信重組方案，將原來的中國電信總局一分為四，這實際就形成了中國電信業的競爭局面。國務院2000年發布的《電信條例》，明確提出電信監督管理遵循政企分開、破除壟斷、鼓勵競爭、促進發展和公開、公平、公正的原則。此外，國務院在2005年2月還發布了《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》，明確提出允許非公有資本進入壟斷行業和領域，如電信、電力、鐵路、民航、石油等行業。這即是說，國家將對非公有制企業和國有企業一視同仁，實行同等待遇。隨著實施對外開放的政策，我國也已經在銀行、保險等很多行業引入了外國資本。隨著入世，我國將會在這些領域進一步擴大對外開放。在這種情況下，我國反壟斷法就應當適用于過去被視為自然壟斷或者國家壟斷的絕大多數行業，而不是對它們給予特殊待遇或者豁免。這種做法不僅適應世界各國在這些領域“放松管制”的國際潮流，而且也適應我國的經濟體制改革，符合我國非公有制經濟將越來越多地進入國有經濟部門的發展方向。

反壟斷法盡管普遍適用于各個行業和部門，但出于國家其他經濟政策以及社會政策的考慮，反壟斷法有必要對某些限制競爭行為給予豁免。如前面提及到的，為了提高中小企業的競爭力，反壟斷法可以豁免中小企業訂立的卡特爾，如中小企業間的聯合采購或者聯合銷售等。此外，反壟斷法也不可能全面適用于國家出于某種政策而授權壟斷經營的行業或者企業，例如煙草業等。此外，它也不適用于工會及勞工聯合體關于工資及雇傭條件的協議，因為工會成員或者勞工在性質上不是經營者，他們的行為不是企業的行為。

反壟斷法的適用范圍還涉及到反壟斷法反壟斷法與知識產權保護的關系。知識產權保護很重要。如果國家不能通過法律賦予知識產權所有人某些排他性的權利，社會上就會出現對他人創造性成果的隨意侵占，就會出現搭便車，就會出現不勞而獲。這樣的社會不僅是無序的，而且因為創新活動不能得到補償，人們就不會去進行創新，不會對創新進行投資，其結果就是社會得不到發展，最終會損害消費者的利益。然而另一方面，知識產權與一般的財產權一樣，具有限制競爭的影響，因此它們不可避免地會受到反壟斷法的制約。這即是說，知識產權所有人盡管有權通過其發明創造或者知識在競爭中取得優勢地位，甚至壟斷地位；但是因為市場經濟的本質是競爭，為了保護競爭，反壟斷法不允許知識產權所有人因其合法的壟斷地位而妨礙、限制或者歪曲市場的有效競爭。國際上有很多這方面的案例，如上面提及的微軟公司案。實際上，在人們稱為知識經濟的時代，因為知識產權往往是企業取得市場優勢地位的決定性因素，涉及濫用市場支配地位的案件往往與知識產權相關。

與歐洲、美國以及日本相比，我國在相當長一段時間仍然是一個技術進口國。我們雖然一方面應當保護權利人合法行使知識產權的活動，另一方面不應當容忍濫用知識產權的行為。因此，我國的反壟斷法應適用于知識產權，即濫用知識產權限制競爭的行為可被視為違反我國反壟斷法的行為。由于知識產權問題比較復雜，反壟斷法作為一個基本法律，對此只能作原則性的規定。因此，在反壟斷法頒布之后，我們有必要就知識產權領域的限制競爭問題作出細則性的規定，或者像美國、日本、歐盟一樣，在這方面發布一個指南。

（三）建立運行高效的執法機關

反壟斷法的實施必須有運行高效的執法機構，否則這部法律就會成為一紙空文。從世界各國的情況看,大多數國家（包括地區）都有一個統一的專門執行反壟斷法的行政機關，如歐共體委員會、德國聯邦卡特爾局、日本公平交易委員會、韓國公平交易委員會等。這些機關都是準司法機構，因為它們的組織方式同法院一樣，而且有自己專門的程序和作出裁決的機構。雖然這些機構的組織方式不同，例如德國聯邦卡特爾下屬于德國聯邦經濟和勞動部，日本和韓國的公平交易委員會是獨立的中央機構，但它們都具有很高的獨立性。反壟斷機構的獨立性對反壟斷法的效力至關重要。因為在其他行政機構可以隨意推翻或者修改反壟斷裁決的情況下，反壟斷法就完全沒有效力。當然，如果當事人對反壟斷執法機構的裁決不服，可以得到司法救濟。

由于歷史原因，美國有兩個并行執行反托拉斯法的行政機構，一個是美國司法部反托拉斯局，另一個是聯邦貿易委員會。兩個行政執法機構免不了產生磨擦，降低效率，加大執法成本；另一方面，美國是判例法國家，法官有高度的獨立性和創造法律的功能，因而在執行反托拉斯法的過程中，不是美國司法部或者聯邦貿易委員會起著決定性的作用，而是聯邦法院的判決起著決定性的作用。

我國反壟斷法機構如何設置，應從我國的實際情況和發展社會主義市場經濟的客觀需要出發，并借鑒其他國家的經驗。

（四）反壟斷立法既要借鑒國際普遍認可的規則，也要符合國情

反壟斷法是市場經濟國家的法律制度，一些經濟發達國家在這個方面已經有了幾十年甚至上百年的經驗。我國應當認真學習這些經驗。特別是對一些世界各國反壟斷法普遍接受的原則，我國制定反壟斷法時應認真地予以借鑒。例如，各國反壟斷法對核心卡特爾普遍適用“本身違法”的原則，我國反壟斷法也應對這個問題做出明確的規定。此外，“基礎設施理論”是美國和歐洲反壟斷判例法中經常使用的一個原理，在分析和解決電信、電力等一些與網絡或者其他基礎設施相關的反壟斷案件中特別重要，我國反壟斷法也應當引入這個理論。否則，我們就沒有法律依據解決現實經濟活動中的某些限制競爭問題，如在電信、電力等部門中出現的拒絕互聯互通問題，而互聯互通則是這些行業開放市場的根本途徑。

制定反壟斷法的目的是維護我國國內市場的競爭秩序，因此這個立法必須符合我國的國情。出于經濟全球化的考慮，我國反壟斷法應具有域外適用的效力。這即是說，某些國際卡特爾或者大跨國公司的并購如果對我國市場的競爭會產生嚴重的不利影響，我國反壟斷法對之應行使管轄權。此外，反壟斷法還必須在程序方面作出比較詳細的規定，包括立案、調查、聽證、裁決以及對當事人的法律救濟，這一方面可以使法律具有可操作性，另一方面也是保證法律的公正和透明的前提條件。

從1994年開始，我國的反壟斷立法迄今已進行了十多年。鑒于反壟斷法對我國經濟體制和經濟發展的重要影響，我們有關部門應抓緊時間，盡快制定和頒布這部法律。反壟斷法作為市場經濟國家一個基本法律制度，它在我國的頒布將標志我國已經全面建立了以市場機制配置資源的經濟制度，并對促進和推動世界各國對我國市場經濟地位的承認起到積極的影響。

(2005.10.29 中國社會科學院法學研究所研究員、博士生導師 王曉曄)