第一篇：水利水電工程施工管理中索賠問題的探討

水利水電工程施工管理中索賠問題的探討

李迎春

(遼寧興利建設有限責任公司，遼寧 沈陽110001)

摘 要：施工項目承包是一項復雜的系統工程，它具有施工周期長，投資額大，可變因素多 的特點，在施工過程中可能會遇到施工現場條件、氣候條件的變化，施工進度、物價的變化 以及施工圖的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現施工索賠。這類索賠往往是由于發包人或其他承包人方面原因，致使承包人在項目施工中付出了額外的 費用或造成了損失，承包人通過合法途徑和程序，運用談判、仲裁或訴訟等手段，要求發包 人償付其在施工中的費用損失或延長工期。所以，施工索賠是工程管理的重要組成部分，是 維護承包人正當權益的重要手段。

關鍵詞：施工索賠；規律；原則；程序；期限；計算方法 

中圖分類號：TV512 文獻標識碼：A 文章編號：1008-7508（2007）04-0067-02施工索賠的性質是屬于經濟補償行為而不是懲罰，索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一 定存在法律上的關系，索賠工作是承發包雙方之間經常發生的管理業務，是雙方合作的方式，而不是對立。受我國傳統管理模式的影響，承包人在實際施工造價管理過程中，考慮到與 發包人、工程師方面的關系，沒有認真對待索賠，沒有深刻理解索賠工作管理程序，不能提 供充分的索賠依據。因此，為了順利地開展索賠工作，必須注重施工索賠的規律、原則、程 序、索賠種類及計算方法等。

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一、施工索賠的基本規律

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1、可索賠工期的條款，一般可同時索賠成本；

2、可索賠利潤的條款，一定可以同時索賠成本；

3、在工期延長和利潤補償二者之中，只能得到一種，或工期延長，或利潤補償；

4、相當多場合可以索賠成本，但不能補償利潤，利潤補償的機會較少且不能單獨進行。

二、施工索賠的處理原則

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1、必須以合同為依據。承包人遇到索賠事件，必須對合同條件、協議條款等有詳細了解，以合同為依據來處理利益糾紛。

2、必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，承包人與發包人、工程師等 研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作 為正式文檔資料。同時應建立嚴密的施工日志，記錄發包人、工程師等的現場口頭指令執行 情況和驗收記錄、計量記錄等，執行業務往來的文件檔案編號等記錄制度，現場記錄事件發 生時間及發生過程；人員、設備的閑置清單；延誤的工期；對工程的損害程度；導致費用

增 加的項目及所用的人員、機械、材料數量及有效票據等，為處理索賠時提供依據。

3、及時、合理地處理索賠。索賠發生后，必須依據合同準則及時地對索賠進行處理。如果 承包人的合理索賠要求長時間得不到解決，會影響承包人的資金周轉，從而影響到整個工程 的進度。拖到后期進行綜合索賠，將會使矛盾進一步復雜化，往往還牽涉到利息、工程結算、責任的劃分、質量的處理等，索賠文件及說明材料連篇累牘，大大增加了處理索賠的困難。因此盡量將單項索賠在執行過程中陸續加以解決。

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三、施工索賠的處理程序

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發包人未按合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤以及應由發包人承擔責任的其它情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承包人的其它經濟損失，承包人可按下列程 序以書面形式向發包人索賠：

1、索賠事件發生后28天內，向工程師發出索賠意向通知；

2、發出索賠意向通知后28天內向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告，詳細說明索賠理由和索賠費用的計算依據，并應附必要的當時記錄和證明資料；

3、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人 進一步補充索賠理由和證據；

4、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內未給予答復或未對承包人 作進一步要求，視為該項索賠已經認可；

5、當索賠事件繼續發展或繼續產生影響時，承包人應按工程師要求的合理的時間間隔階段 性向工程師發出索賠意向，列出索賠累計金額和中期索賠申請報告，并在索賠事件終了后28 天內，向工程師提交包括最終索賠金額、延續記錄、證明材料在內的最終索賠報告。

6、工程師收到承包人提交的索賠申請報告和最終索賠申請報告后的42天內，應立即進行審 核，并與發包人和承包人充分協商后做出決定，在上述期限內將索賠處理決定通知承包人。

7、發包人和承包人在收到工程師的索賠處理決定后14天內，將其是否同意索賠處理決定的 意見通知工程師。若雙方接受工程師決定，將確定的索賠金額在付款證書中支付；若雙方或 其中任何一方不接受工程師決定，雙方均可提請爭議調解組解決。

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四、提出索賠的期限

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1、承包人按規定提交了完工付款申請單后，應認為已無權再提出在本合同工程移交證

書頒 發前所發生的任何索賠。

2、承包人按規定在提交的最終付款申請單中，只限于提出本合同工程移交證書頒發后發生 的索賠，提出索賠的終止期限是提交最終付款申請單的時間。

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五、索賠項目種類及計算方法

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1、延發施工圖紙引起的索賠。承包人在規定的期限內未收到由發包人或其委托工程師下發 的施工項目圖紙及其相關資料，承包人應依照合同規定提出索賠申請，按合同條款規定應提 供圖紙最后期限的次日作為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于是 施工前的準備階段，該類項目一般只進行工期索賠。相應施工機械進場，達到施工程度因未 有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用成本索賠。

2、工程變更導致的索賠。它包括施工項目的增減、局部尺寸、數量變化及標準變化等。承 包人收到工程師書面工程變更指令或發包人下達的變更圖紙日期為索賠起算日，變更工程完 成日為索賠結束日。承包人可以進行工程成本索賠和（或）工期索賠（或利潤索賠）。

3、有經驗的承包人不可預見引起的索賠。由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全，惡劣的氣候條件等原因，有些項目承包人無法作正確的判斷和計算。在承包人未能預見的 情況開始出現的第一天為索賠起算日，終止日為索賠結束日。該類項目一般索賠工程數量增 加或需重新投入新工藝、新設備等的工程成本索賠和（或）工期索賠。

4、由外部環境而引起的索賠。由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、土地的使用權 等）而引起的索賠。根據工程師批準的施工計劃影響的第一天為索賠起算日，外部環境影響 自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及施工機械停滯成本費用索賠。

5、工程師指令導致的索賠。以收到工程師書面指令時為索賠起算日，按其指令完成某項工 作的日期為索賠事件結束日。承包人可以進行工程成本索賠及利潤索賠。

6、由于發包人違約導致的索賠。承包人可以進行工期索賠和成本索賠。

7、其他原因導致的承包人索賠，視具體情況確定索賠起止日期和索賠內容。

總之，施工索賠是一項綜合業務性很強、基礎工作很細致的工作，施工過程中必須認真研究 施工合同，了解施工合同中約定的賠償范圍及其計算方法，充分理解施工圖紙、施工規范及 施工來往文件，進行嚴格的施工管理，為索賠提供充足的依據，按索賠處理的原則、程序、期限和計算方法及時完成索賠工作。〖HT〗〖FL)〗

第二篇：淺談水利水電工程施工合同管理與索賠

淺談水利水電工程施工合同管理與索賠

前言

我國河流眾多，水力資源豐富，水能資源的理論蘊藏量為6.76億千瓦，年發電量5.92億千瓦；可開發的水能約3.78億千瓦，年發電量1.92億千瓦，總量居世界首位。目前我國已建成的大型水利樞紐和水電站有三門峽、劉家峽、小浪底、葛洲壩、二灘、三峽水利樞紐等等；在建的大型水利樞紐和水電站有溪洛渡水電站、向家壩、拉西瓦水電站等等。2005年我國水電裝機容量達到9500萬千瓦，到2010年將達到1.25億千瓦，作為清潔能源的水電電力正在為國家西部大開發和國家的經濟建設起著巨大的推動作用。水電工程是國民經濟的基礎產業，發展潛力大，國家對此高度重視，特別是進入21世紀，我國的水電開發進入飛速的發展時期，列入國家優先發展的產業。

水利水電工程由于投資大、建設周期長、地形地質條件復雜、施工難度大、技術復雜、涉及到大量的征地、移民及生態環保等特點，在合同履行過程中，必然存在很多風險和不可預見的因素，如何全面履行合同，減少合同糾紛，如何加強合同管理和索賠管理，提高承包企業的經濟效益，這些都是承包人在合同實施中必須做的主要工作，它的成敗，直接影響到承包企業的經濟利益和企業的生存與發展。本文將介紹施工合同管理與索賠的概念、探討承包人在施工合同管理中應做的主要工作及應注意的問題、闡述工程索賠產生的原因、索賠工作的程序、索賠費用和工期的計算、索賠報告的編寫、索賠策略和技巧等，并舉實例加以解釋和說明。本文的目的是為承包企業管理人員系統、完整地了解和掌握合同管理和工程索賠的基礎知識，探討在實際工作中如何做好合同管理和索賠工作。施工合同管理

施工合同管理是施工承包企業項目管理的核心和靈魂，是綜合性的、全過程的管理工作。水利水電施工合同是指水利水電建筑安裝工程承包合同，是由具有法人資格的發包人和承包人為完成商定的水利水電建筑安裝工程施工任務，為明確雙方權利義務關系而訂立的協議。施工合同是發、承包雙方必須遵守的最高行為準則，雙方的一切經濟往來均以合同為依據。在水利水電工程施工過程中，施工合同管理是十分重要的工作。全面履行合同，可以減少合同糾紛，減少損失；加強合同管理，可以提高企業的經濟效益；做好合同管理工作中的風險管理，資料管理會為合同變更，索賠管理創造條件。施工合同管理涉及發包人(建設單位)，監理人(監理工程師)，承包人(施工單位)等；本文主要探討承包人在水利水電施工合同管理中應做的主要工作及合同管理中應注意的問題等。

1.1施工合同管理的概念

施工合同管理是指各級工商行政管理部門、水利水電建設主管部門、以及發包人、監理人、承包人依據法律法規、行政手段，對施工合同關系進行組織、指導、協調及監督，保護當事人的合法權利，處理施工合同糾紛、防止和制裁違法行為，保證施工合同實施的一系列活動。施工合同管理貫穿工程招投標、合同談判與簽約、工程實施、交工驗收及保修階段的全過程。施工合同管理涉及面廣，包括施工進度的管理、工程質量管理、工程安全管理、技術措施管理、物資管理、設備管理、成本計劃與控制管理等內容。

1.2水利水電施工合同管理中承包人的主要工作

施工合同管理從招投標階段開始直至保修期為止，時間長，是一件很具體、很細致的工作。在水利水電施工合同管理中承包人的主要工作有：

1.2.1確定合同管理組織形式、人員分工和職責

企業法人是合同管理的第一責任人，對具體的一個水電項目來說，中標后，承包企業法人一般都授權委托給項目經理作為合同管理的第一責任人，合同管理涉及到工程進度、質量安全、技術方案、物資采購、成本計劃與控制等等，項目部設置專門的職能部門進行管理，一般都設立商務經理負責項目總的合同管理工作，并設置合同管理部（經營管理部）進行管理合同的具體事務，合同管理部門要對人員進行細致的分工，有具體的工作職責。

1.2.2管理好合同文件及各種與工程建設有關的資料

合同管理人員應加強合同文件的管理，及時收集、整理、保管好合同文件。主要的合同資料有：

（1）招標文件、投標文件、合同（協議書）、工程設計文件及設計變更文件。（2）發包人負責供應的設備、材料進場時間、以及材料規格、數量和質量情況資料。水電工程中閘門、水力發電設備一般都由發包人提供，有些工程的主要材料，如：鋼筋、水泥也由發包人提供，對由發包人提供的設備和材料，承包人要詳細、準確做好記錄及保存好相關的檢驗、檢查等資料。

（3）承包人自購的主要材料、成品、半成品、設備的數量、價格和質量資料。（4）與發包人、監理人開會的會議記錄、書面指令、來往函件。

（5）監理人批準的施工組織設計、施工方案、現場施工日志，工程照片及各種施工進度報表。

（6）與工程質量、結算和工期的有關資料。（7）其他資料。

1.2.3研究合同文件和有關資料，對合同進行分析、對合同風險有防 范及應對措施

水利水電施工中，承包人面對的風險很多，如何防范和應對，是承包人值得重視的事情，它直接影響到承包人的經營成果。（1）承包工程常見的風險

①來自工程的技術、經濟、法律等方面的風險。如：水電工程規模大、結構復雜、功能要求高、施工技術難度大，需采用新工藝及特殊設備而增加成本；現場條件復雜，干擾因素多；國家出臺新的法律；工資和物價上漲等。

②來自發包人的風險。如：發包人資金緊張，不按時付款；在工程實施中苛刻刁難承包人，實施罰款、扣款；對承包人合理的索賠要求不做答復或者不支付。

③來自承包人自身的風險。如：承包人負責提供的設備、材料、勞務等的延誤；承包人的資金供應不足，周轉困難；投標報價失誤等。

④來自不可抗力和不利的自然條件的風險。如：遭遇特大洪水、暴雨、地震、臺風及地質條件的不確定性。

⑤來自合同本身的風險。如：采用固定總價合同，對承包人來說就承擔了全部風險；合同對承包人提出苛刻的要求（大量墊資、工期和質量要求超過常規）等。

（2）風險防范和應對措施

經過對合同的分析，找出了合同存在的風險，對其風險應采取防范和應對措施，以保證合同的正常履行及減少損失。合同風險常用的應對措施有：

①回避風險。如：對某些存在致命風險的工程不參加投標；報價時采取不平衡報價法、多方案報價法；提高報價中不可預見風險費等。

②完善合同條款。通過合同談判，完善合同條款，使顯失公平的條款通過談判趨于公平或者刪掉不公平的條款；選擇合適的合同類型等。

③轉移、分散風險。如：購買工程保險，水電工程常常要求承包人對工程險、施工設備險、第三者責任險、人員傷亡保險進行投保；與其他承包商建立聯營體，共同承擔風險；將一些風險大的分項工程分包，向分包人轉嫁風險。

④加強變更和索賠管理。水利水電工程由于其特殊性，設計變更和索賠的機會很多，利用這些機會，進行索賠，以彌補損失。

總的來說，風險管理的目的不是消滅風險，在施工中大多數風險是不可能由項目管理者消滅和排除的，而是對風險進行有準備的，理性的實施，減少風險的損失。

1.2.4定期檢查和跟蹤合同履約情況

項目部要建立定期檢查和跟蹤合同履約情況的制度，由項目部商務經理牽頭，組織相關部門，定期檢查和跟蹤合同履約情況。合同履約既包括承包人對合 同的履約，也包括發包人對合同的履約，承包人對合同的履約主要指工程施工進度、工程質量、安全環保等是否與按合同約定一致；發包人對合同的履約情況主要包括發包人是否按合同約定的由發包人承擔的義務和責任是否按時實施，如：是否按時提供場地、道路、供電等情況，是否按時結算支付工程款，是否按時提供設備和材料等。定期檢查合同履約情況工作對承包人來說非常重要，因為只有在檢查中才會發現問題，找出未履約或未能按時履約的原因及應采取的措施，其目的是督促雙方全面履約合同，更好地為工程建設服務。在檢查中對因自身原因出現偏差的地方及時提出整改措施，并監督落實情況；對因發包人或監理人原因出現偏差的地方及時書面提出，要求更正，如因發包人或監理人的行為給承包人造成損失的，應及時向發包人或監理人提出索賠申請，編寫索賠報告。

1.2.5建立合同管理系統

借助計算機進行合同管理，方便、快捷、可靠，有效提高了合同處理能力。

1.3承包人在合同管理中應注意的問題

1.3.1重視投標階段的合同管理工作

合同管理并非承擔項目后才開始有，而是從項目的招投標階段就開始，投標階段的投標決策和投標技巧，是承包人經營決策的重要組成部分，直接關系到是否投標、中標以及中標后的效益等重大問題。投標階段潛在承包人要組織投標機構，對招標文件進行分析，研究采用的投標策略，編制和遞交投標文件，如中標將組織合同談判與簽訂工作。此階段的合同管理由承包企業投標部門負責。

1.3.2重點做好施工階段的合同管理工作

工程施工的過程就是合同實施的工程，這一階段承包人在合同管理工作中任務最重，難度最大。在合同實施階段除確定合同組織機構、職責，管理合同有關文件和資料及監督檢查合同履約情況外，還要重點關注合同交底、工程進度、施工方案、質量與安全、物資與設備管理、工程變更及索賠管理等工作。（1）合同交底。合同交底的目的是使項目部各部門、主要管理人員熟悉合同內容、主要條款、規定、管理制度，了解工程范圍和承包人的合同責任、合同中存在的風險及采取的對策、避免在合同實施中出現的違約行為。通過合同交底把合同責任具體落實到各責任人和具體工作中。此項工作由項目部熟悉合同的商務經理負責組織大家學習和交底。

（2）工程進度。工程進度是發包人最為關注的問題之一，也是承包人必須履行的合同義務之一。項目部的一切工作都是緊緊圍繞工程進度而開展工作，在安排施工進度時要以確保工程按合同規定期限內完成為前提，以關鍵線路上的工作為重點，滿足生產工藝要求，力求做到施工生產的連續性，均衡性，合理利用項 目部有限的資源，以最少的費用去開展施工生產。項目部生產指揮人員要有全局觀念，對工程結構了如指掌，對施工順序非常清楚，避免在工程施工中盲目指揮、不惜一切代價去搶進度。

（3）施工方案。施工方案是確保工程進度、質量及安全的指導性文件，是施工組織設計的核心內容，施工方案是否合理，關系到工程的質量、進度、安全、施工效益，因此，需高度重視，全盤考慮，此項工作由項目總工負責實施。在確定施工方案時，兼顧技術的先進性和經濟的合理性，要做多方案的優選，對技術經濟進行對比分析，尋求最優的施工方案。

（4）質量與安全。質量管理也是項目合同管理的主要內容之一，給業主交一份合格或優質的工程是承包人必須履行的承諾。“質量是企業的生命”，“百年大計、質量第一”，這些都是充分說明工程質量的重要性，在施工中要注重內在質量和外觀質量，嚴格按規范施工，避免返工。安全工作越來越得到高度重視，認真貫徹“安全第一、預防為主”的思想，安全工作與項目的進度、效益緊緊相連，抓得好，能減少施工干擾，確保工程的順利施工，減少項目的費用支出，提高項目的經濟效益。

（5）物資與設備管理。企業的物資管理，就是對企業生產過程中所需各種物資的采購、儲備、使用等進行計劃、組織和控制。加強物資管理，合理地組織采購、存儲、使用物資，對于促進企業生產發展，提高產品質量，降低產品成本，加強資金周轉，增強企業盈利等都具有十分重要的意義。在建筑工程中，材料費約占工程造價的60%～70%，機械使用費約占10%～15%，它們都是直接費用的主要組成部分。可見，加強物資管理與設備管理的重要性。在項目合同管理中，加強物資管理，制定詳細的采購計劃，合理地組織采購，妥善保管，嚴格制定和落實限額領料制度，避免浪費。要特別重視采購環節，在采購環節中要貨比三家，對大宗材料的采購實現招投標制度，選擇價格低廉、質量優良，信譽較好的供貨商；要特別重視領用和使用制度，做好材料的簽字領用手續，實現嚴格的限額領料和獎懲制度。設備管理中，在滿足施工進度要求的前提下，分批進、退設備，加強設備的日常維護和保養工作，實行機長負責制等具體的管理辦法。（6）工程變更。工程變更主要指工程設計變更和施工方案變更。水利水電工程因地質、地形條件復雜，或因設計深度不夠，或因施工方案的變更等原因，經常發生設計變更，導致工程造價發生變化。針對這些變更，承包人應積極與設計單位、監理人、發包人進行溝通，督促其及時簽發設計變更文件（圖紙、通知），有些水電項目因設計人員不足或變更引起造價變化不大的，還需承包人自己報送工程變更書，對此，承包人應派專人負責此項工作的簽證手續，為以后的工程結算提供依據。施工方案的變更應及時報送監理人審批，對因地質條件發生改變或重大設計變更引起的施工方案變更，其責任應由發包人承包，引起的工程造價增 5 加費用也相應由發包人負擔。因工程變更涉及到工程造價的變更，承包人應及時報送費用計算書給監理人審批。

（7）工程索賠管理。水利水電工程因其特殊性和復雜性，費用和工期索賠常常發生，承包人應及時收集索賠證據、按程序及時報送索賠報告，以維護承包人正當的利益。索賠工作一般由合同管理部牽頭，其他各部門積極配合。（8）工程結算。施工中承包人應及時按發包人和監理人的要求進行工程進度款的結算，工程完工后，做好工程的竣工結算工作，竣工結算是承包人按照合同規定的內容全部完成所承包的工程，經驗收質量合格后，承包人向發包人結算工程價款的過程。竣工結算書由承包人編制，送監理人和發包人審批。

竣工結算資料包括：工程竣工報告及工程竣工驗收單；承包人與發包人簽訂的工程合同或協議書；施工圖紙、設計變更通知書、現場變更簽證及現場工程量簽認單；招、投標文件；預算定額、基礎單價及費用定額；工程索賠資料；其他有關資料。

1.3.3做好保修階段的合同管理工作

工程到保修階段，項目部大部分人員已經撤場，此階段容易被人們疏忽對合同的管理，事實上，對承包人來說一個項目的結束，要等到項目保修期滿，工程款全部回收，項目部外欠的款項（設備、材料款，分包或勞務單位工程款）全部付清才算真正的項目結束。在保修階段承包人要對所承建的項目進行維護，對存在的缺陷進行修補，保質期滿后，發包人才會頒發保修責任終止證書。在保修階段，承包人除要完成工程的維修保護工作外，還要及時從發包人那里要回扣留的質量保證金，付清項目部所欠分包商或設備、材料供應商的款項，全部履行完合同所規定的義務。工程索賠

工程索賠是承包企業經營管理的一個重要組成部分，是合同管理的主要工作，是一種正當的權利要求，它是合同當事人之間一項正常的而且普遍存在的經營管理業務，是一種以法律和合同為依據的合情合理的行為。索賠管理水平的高低，標志著一個建筑承包企業的經營管理水平的強弱，對企業經營的效果起著十分重要的作用。水利水電工程因規模大、工期長、施工條件復雜，各種可變和不可預見的因素較多，因此，在合同實施中索賠行為不可避免，也是經常發生的，積極開展和做好索賠管理工作是承包企業經營管理工作中很重要的一環，做好了，能使虧損的項目減少虧損或扭虧為盈，盈利的項目帶來更加可觀的盈利。在建筑市場中廣為流傳的“中標靠低價，盈利靠索賠”的經典名言，就充分說明了索賠工作的重要性。在日益競爭的市場經濟中，承包企業都特別重視索賠管理工 作，但如何做好索賠，哪些事件能索賠，索賠費用如何計算，索賠報告如何編寫，索賠中應注意的策略和技巧等還是值得研究和探討的，下面將就這些問題進行闡述和探討。

2.1工程索賠的概念及分類

2.1.1工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險，且實際發生了損失，向另一方提出補償或賠償要求的行為。索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰，是一種正常的、合理的經營管理業務，也是合同賦予的正當的權力要求。在實際工作中，“索賠”是雙向的，既包括承包人向發包人的索賠，也包括發包人向承包人的索賠。通常情況下，將承包人向發包人提出的索賠稱為“索賠”，而將發包人向承包人提出的索賠稱為“反索賠”。本文談論的索賠是指承包人向發包人提出的索賠。

索賠有較廣泛的含義，可以概括為如下三個方面：

（1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向對方提出賠償損失的要求。（2）發生應由發包人承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條件等情況，使承包人蒙受較大損失而向發包人提出補償損失要求。

（3）承包人應當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監理人和發包人應給予的支付，而以正式函件向發包人索賠。

2.1.2工程索賠的分類

（1）按索賠的合同依據分類

可分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。（2）按索賠目的分類 可分為工期索賠和費用索賠（3）按索賠事件的性質分類

可分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風險和不可預見因素索賠及其他索賠。

（4）按索賠處理方式和處理時間分類 可分為單項索賠和一攬子索賠（總索賠）。

2.2水利水電工程索賠產生的原因

水利水電工程索賠產生的原因可以概括為發包人違約、不可抗力和不利的自然條件、合同缺陷、工程變更、監理人指令和其他第三方原因。

2.2.1發包人違約 發包人違約常常表現為沒有按照合同約定履行自己的義務。水利部、國家電力公司和國家工商行政管理局在2000年頒發的《水利水電土建工程施工合同條件》中對發包人違約做了具體的規定：發包人未能按合同規定的內容和時間提供施工用地、測量基準和應由發包人負責的部分準備工程等承包人施工所需的條件；發包人未能按合同規定的期限向承包人提供應由發包人負責的施工圖紙；發包人未能按合同規定的時間支付各項預付款或合同價款，或拖延、拒絕批準付款申請和支付憑證，導致付款延誤；由于法律、財務等原因導致發包人已無法繼續履行或實質上已停止履行本合同的義務。

在水利水電工程合同中應由發包人負責的部分準備工程等承包人施工所需的條件通常有：施工道路、施工供水、施工供電、水力發電設備、啟閉機、閘門等；工程的征地、移民工作也是由發包人負責的，有些工程發包人還負責提供用于主體工程的主要材料（水泥、鋼筋）。對這些應由發包人負責提供的施工條件，承包人要仔細核查發包人是否按合同約定的時間和地點交付給承包人，是否影響到工程正常施工。

例：發包人違約導致的索賠

承包人中標施工某水電站大壩基礎開挖工程，合同約定通往大壩的施工道路由發包人負責修建，并于2002年4月20日通車，但實際通車時間拖后一個月，為此，承包人的施工設備無法按期進入施工現場，導致承包人的施工人員和設備閑置，不能按期開工。承包人提出停工損失索賠和工期索賠，得到了監理人和發包人的認可。

2.2.2不可抗力和不利的自然條件

不可抗力事件主要是指不以人的意志為轉移，人們無法抗拒、無法改變的事件，可分為自然事件和社會事件。自然事件主要包括地震、特大洪水、臺風等。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰爭、罷工等。

不利的自然條件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如暴風雨，在施工中遇到了經現場調查無法發現、業主提供資料中也未提到的、無法預料的情況，如地下涌水、地質斷層，溶洞等。

2.2.3合同缺陷

合同缺陷表現為合同文件規定不嚴謹甚至自相矛盾、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應當給予解釋，如這種解釋導致施工成本增加或工期延長，則發包人應當給予補償。

2.2.4工程變更

水利部、國家電力公司和國家工商行政管理局在2000年頒發的《水利水電土建工程施工合同條件》對工程變更的范圍做了具體詳細的劃分，包括：增加或 減少合同中任何一項工作內容；增加或減少合同中任何項目的工程量超過專用合同條款規定的百分比；取消合同中任何一項工作(但被取消的工作不能轉由發包人或其他承包人實施)；改變合同中任何一項工作的標準或性質；改變工程建筑物的形式、基線、標高、位置或尺寸；改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準的施工順序；追加為完成工程所需的任何額外工作。這7類變更情況，如果未引起施工組織和施工進度計劃發生實質性變動和不影響其原定價格時，不應調整該項目的單價。但如果任何一項變更引起本合同工程或部分工程的施工組織和進度計劃發生實質性變動，以致影響本項目和其它項目的單價或合價時，發包人和承包人均有權要求調整本項目和其它項目的單價或合價，監理人應與發包人和承包人協商確定。

2.2.5監理人指令

監理人指令有時也會產生索賠，如監理人指令承包人加速施工、增加某項工作、采取某些措施等。

2.2.6其他第三方原因

其他第三方原因表現為與工程有關的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。

例：受其他承包商影響引起的索賠

某水電工程局承包施工某水電站導流洞工程，在澆筑導流洞進水口混凝土時，通往導流洞進水口的施工公路因其他承包商在其公路上方進行爆破作業，經常造成道路堵塞，有時甚至造成斷路，承包人無法正常施工，提出了因其他承包商的干擾請求監理人和發包人補償費用和工期的索賠申請。

2.3索賠的程序

水利部、國家電力公司和國家工商行政管理局于2000年頒發的《水利水電土建工程施工合同條件》合同范本中，在通用條款中對索賠程序做了相關的規定，從索賠事件發生后承包人提出索賠意向通知開始，至索賠事件的最終解決，一般要經歷如下五道程序。

2.3.1承包人提出索賠要求

（1）發出索賠意向通知

索賠事件發生28天內，向監理人發出索賠意向通知。凡不屬于承包人責任的事件發生，導致工程拖延或施工成本增加時，承包人要遵照監理人的指示繼續施工，應在該事件發生后的28天內，以正式函件的形式向監理人發出索賠意向通知。索賠意向通知，并不是正式的索賠報告，只是告知監理人該事件不應由承包人承擔且責任事件發生后對承包人的權益造成損害，提出索賠申請或保留索賠 權利。逾期申報時，監理人有權拒絕承包人的索賠要求。

（2）提交索賠報告

發出索賠意向通知后28天內，或監理人可能同意的合理時間內，承包人應向監理人提交正式的補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料。索賠報告的內容包括：事件發生的原因，對其權益影響的證據資料，索賠的依據，此項索賠要求補償的款額和（或）工期延展天數的詳細計算等有關資料。如果索賠事件繼續發展或繼續產生影響，承包人應按監理人要求的合理時間間隔（一般為28天）列出索賠累計金額和提出中期索賠申請報告，并在索賠事件影響結束后的28天內向發包人和監理人提交包括最終索賠金額、延續記錄、證明材料在內的最終索賠申請報告。

承包人從簽署合同協議書以后，至他出具的同意與發包人解除合同關系的結算清單生效以前，都擁有索賠的權利，但承包人提交了完工付款申請單后，無權對頒發移交證書前發生的事件提出索賠要求。提交最終付款申請單中，只限于工程移交證書頒發后發生的索賠。

2.3.2監理人審核索賠報告

監理人收到承包人人提交的索賠報告和有關資料后，應在42天內對索賠要求給予答復，或要求承包人提交進一步的補充索賠說明材料。否則視為該項索賠已經認可。在接到承包人的索賠報告后，監理人應認真仔細研究索賠資料，客觀分析索賠事件發生的原因，研究索賠證據。

2.3.3監理人和承包人協商

監理人核查后初步確定的補償金額或延展工期，往往與承包人要求的不一致，主要原因是對承擔事件損害責任的界限劃分不一致，索賠證據不充分，索賠計算的依據和方法有較大分歧等，因此，雙方應進行協商處理。若通過協商達成一致意見，則該事件容易解決。若雙方分歧較大，協商后達不成共識，監理人有權確定一個他認為合理的價格或工期作為最終處理意見報送發包人并通知承包人。

2.3.4發包人審查索賠處理

當監理人確定的批準索賠額超出其權限范圍時，必須報發包人同意。發包人根據事件發生的原因、責任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請和監理人的處理報告，再依據工程建設的目的、投資控制、竣工日期以及承包人在施工中的缺陷或違反合同規定等有關情況，決定是否批準監理人的處理意見。索賠報告經發包人批準后，監理人即可簽發有關證書。

2.3.5承包人是否接受最終索賠處理 承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件處理即告結束。如果承包人不同意，就會導致合同爭議。通過談判、協調雙方達成解決方案，如果雙方不能達成一致意見，承包人有權提交仲裁或者訴訟。

2.4索賠證據

證據是索賠報告的重要組成部分，證據不足或者沒有證據，索賠就很難獲得成功。承包人提出索賠的證據有以下幾個方面：

（1）合同文件，包括施工合同協議書及其附件、中標通知書、投標書、標準和技術規范、圖紙、工程量清單、工程報價單或者預算書、有關技術資料和要求、施工過程中的補充協議及雙方簽字認可的備忘錄等文件。

（2）經監理人批準的施工進度計劃。

（3）合同履行過程中發包人、監理人、承包人的來往函件。（4）施工現場記錄，如施工日志。（5）經各方簽字的施工會議記錄。（6）工程照片和錄像。

（7）監理人發布的各種書面指令。（8）各種工程檢查資料和技術鑒定報告。

（9）國家有關法律、法令、政策文件、匯率變化表、官方公布的物價指數和工資指數、會計核算資料、中間支付的工程進度款證書等。

（10）其他有關資料。

索賠證據應該具有真實性、及時性、全面性、關聯性和有效性。

2.5索賠計算

2.5.1費用索賠的計算

（1）可索賠的費用

原則上說，承包人有索賠權利的工程成本增加，都是可以索賠的費用。這些費用都是承包商為了完成額外的施工任務而增加的開支。但是，對于不同原因引起的索賠，承包商可索賠的具體費用內容是不完全一樣的。哪些內容可索賠，要按照各項費用的特點、條件進行分析論證。

根據我國現行水利水電工程造價費用構成，可索賠的費用一般包括以下幾個方面：

①人工費。包括增加工作內容的人工費、停工損失人工費和工作效率降低損失的人工費，其中增加工作內容的人工費按照計日工費用標準計算，停工損失和工效降低損失費按窩工費計算，窩工費的標準雙方應在合同中約定，對合同中未約定的，協商處理，但監理人和業主在計算時一般按低于正常工作的人工日工資標準來計算。但筆者認為，按照索賠實際損失補償的原則出發，停工、窩工的人 工費應按照承包人實際發放給停工、窩工人員的工資進行補償為妥，但承包人必須提供翔實的停工、窩工人員名單及相對應的工資明細表（需簽字）。在補償停工、窩工人工費時，水利水電施工承包合同一般未在合同中約定，承發包雙方經常出現分歧。為避免這種分歧，最好在合同中進行約定，因為在水利水電施工合同中停工、窩工的現象經常發生，承發包雙方是無法回避的問題。

②材料費。包括由于索賠事項材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非承包商責任工程延誤導致的材料價格上漲和超期儲存費用；由于發包人提供的材料按高于合同價供應給承包人引起的材料價差。材料費中應包括運輸費、倉儲費，以及合理的損耗費用。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞失效，則不能列入索賠計價。

③施工機械使用費。可采用機械臺時費、機械折舊費和設備租賃費等幾種形式。工作內容增加引起的施工機械使用費，施工機械使用費的計算標準，合同中已有的施工機械按照合同單價計算，合同中沒有的施工機械按照現行水利水電施工機械臺時費定額并參照投標水平計算。窩工引起的施工機械使用費索賠，當施工機械屬于施工企業自有時，按照機械折舊費計算；當施工機械屬于外部租賃時，按照設備租賃費計算。值得注意的是如何辨別機械設備是否屬于自有還是租賃，往往是承發包雙方爭論的焦點，因為租賃設備單價比自有設備單價高。筆者認為判斷施工機械是否屬于外部租賃應根據合同文件中的投標文件進行判斷，在水利水電工程投標文件中招標人一般都要求承包人提供《擬投入本合同工作的主要施工設備表》，此表中，投標人將根據招標工程的實際情況（工程量、工期、地質地形情況等）列出了擬投入本工程的主要施工設備表，如果實際窩工的機械在合同文件中已有并注明為自有設備，則盡管在實際施工中，承包人是租賃的也不能按租賃設備費進行計算，除非合同中未列此設備或者窩工的設備數量超出合同所列設備數量（超出部分實際是租賃的按租賃設備費用標準，實際為自有按自有設備費用標準）或者合同中已明確寫明為租賃設備才能按租賃設備費用標準進行補償。

④保函手續費。工程延期時，保函手續費相應增加，反之，取消部分工程且發包人與承包人達成提前竣工協議時，承包人的保函金額相應折減，則計入合同價內的保函手續費也應扣減。

⑤利息。利息的索賠通常發生于下列情況：拖期付款的利息；由于工程變更和工程延期增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。至于這些利息的具體利率應是多少，在實踐中可采用不同的標準，主要有這樣幾種：按當時的銀行貸款利率；按當時的銀行透支利率；按合同雙方協議的利率；按中央銀行貼現率加三個百分點。

⑥保險費。當發包人要求增加工程內容，而且增加的工程或由于不是承包人 12 的責任引起的延誤使工期延長時，承包人必須辦理合同規定的保險的延期手續。對這部分增加的保險費用，承包人可根據實際發生的保險費和證明單據提出索賠。

⑦分包費用。分包費用索賠指的是分包商的索賠費，一般也包括人工、材料、機械使用費的索賠。分包商的索賠應如數列入總承包商的索賠款總額以內。

⑧管理費。可分為工地管理費和總部（公司）管理費。索賠款中的工地管理費是指承包商完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，包括管理人員工資、辦公費、交通費等，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算工地管理費索賠。索賠款中的總部管理費主要指的是工程延誤期間所增加的管理費。這項索賠款的計算，目前沒有統一的方法，在國際工程施工索賠中總部管理費的計算有以下幾種：按照投標書中總部管理費的比例(3％—8％)計算，即總部管理費＝合同中總部管理費比率（％）×（直接費索賠款額+工地管理費索賠款額等）；按照公司總部統一規定的管理費比率計算，即 總部管理費＝公司管理費比率（%）×（直接費索賠款額＋工地管理費索賠款額等）；以工程延期的總天數為基礎，計算總部管理費的索賠額，計算步驟為：對某一工程提取的管理費＝同期內公司的總管理費×該工程的合同額／同期內公司的總合同額；該工程的每日管理費＝該工程向總部上繳的管理費／合同實施天數；索賠的總部管理費＝該工程的每日管理費×工程延期的天數。

⑨利潤。一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術性錯誤、業主來能提供現場等引起的索賠，承包商可以列入利潤。但對于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包括在每項實施的工程內容的價格之內的，而延誤工期并來影響削減某些項目的實施，而導致利潤減少。所以，一般監理工程師很難同意在工程暫停的費用索賠中加進利潤損失。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致。即在成本的基礎上，增加原報價單中的利潤率；作為該項索賠款的利潤。在FIDIC合同中，可索賠利潤的事件有：延期發放圖紙；延誤移交施工現場；承包商依據工程師提供的錯誤數據導致放線錯誤；非承包商原因檢驗導致施工的延誤；業主提前占用工程；對竣工檢驗的干擾。

⑩稅金。我國現行的建筑安裝工程稅金包括營業稅、城市維護建設稅和教育費附加，計費基數是以建筑安裝工程的全部收入。營業收入增加，繳納的稅金也隨之增加，因此在計算索賠值時，需將稅金計入索賠值中。

（2）費用索賠的計算方法

費用索賠的計算方法很多，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有以下三種。

①實際費用法

實際費用法是工程索賠計算時最常用的一種方法。這種方法的計算原則是，13 以承包人為某項索賠工作所支付的實際開支為根據向發包人要求費用補償。它是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值。

用實際費用法計算時，在直接費的額外費用部分的基礎上，再加上應得的間接費和利潤，即是承包人應得的索賠金額。由于實際費用法所依據的是實際發生的成本記錄或單據，所以，在施工過程中，系統而準確地積累記錄資料是非常重要的。

這種方法比較復雜，但能客觀地反映施單位的實際損失，比較合理，易于被當事人接受，在國際工程中被廣泛采用。

②總費用法

總費用法即總成本法，就是當發生多次索賠事件后，重新計算該工程的實際總費用，即索賠金額=實際總費用—投標報價估算總費用。

這種方法不妥之處是實際發生的總費用中可能包括了承包人自身原因增加的費用在內，如施工組織不善而增加的費用，投標報價較低等等，所以只有在難以采用實際費用法時才應用此方法。

③修正的總費用法

修正的總費用法是對總費用法的改進。修正的內容如下：

將計算索賠款的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期。只計算受影響時段內的某項工作所受影響的損失，而不是計算該時段內所有施工工作所受的損失。

與該項工作無關的費用不列入總費用中。

對投標報價費用重新進行核算：按受影響時段內該項工作的實際單價進行核算，乘以實際完成的該項工作的工程量，得出調整后的報價費用。

按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下：索賠金額=某項工作調整后的實際總費用—該項工作的報價費用。

修正的總費用法與總費用法相比，有了實質性的改進，它的準確程度已接近于實際費用法。

2.5.2工期索賠的計算

（1）工期索賠的計算

工期索賠的計算方法有很多，網絡圖分析法、施工效率對比法、比例計算法是較為合理和常用的方法。

①網絡圖分析法。網絡圖分析法是利用被批準的施工進度計劃的網絡圖，分析其關鍵線路。如果延誤的工作為關鍵工作，則總延誤的時間為批準順延的工期；延誤的工作為非關鍵工作，當該工作由于延誤超過時差限制而成為關鍵工作時，可以批準延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關鍵工作，則不存在工期索賠。②施工效率對比法。用于對承包人的施工產生干擾影響，導致施工效率降低的工期索賠計算。

索賠工期＝計劃工期×［（預期生產率－實際生產率）／預期生產率］ ③比例計算法。該方法主要用于工程量有增加時工期索賠的計算。索賠工期＝原合同總工期×（額外增加的工程量的金額／原合同總價）（2）工期索賠中應注意的問題 在工期索賠中應注意以下幾點：

①劃清施工進度拖延的責任。因承包人的原因造成施工進度滯后，屬于不可原諒的延期，只有承包人不應承擔任何責任的延期，才是可原諒的延期，才可以索賠工期。可原諒延期，又可細分為可原諒并給予補償費用的延期和可原諒但不給予補償費用的延期；后者是指非承包人責任的影響并未導致施工成本的額外支出，大多屬于發包人應承擔風險責任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工，這種只順延工期，但不給予費用補償。

②被延誤的工作應該是處于施工進度計劃關鍵線路上的工作。只有位于關鍵線路上的工作滯后，才影響到竣工日期。但有時也要注意，既要看被延誤的工作是否在批準進度計劃的關鍵線上，又要詳細分析這一延誤對后續工作的可能影響。若對非關鍵線上工作的影響時間較長，超過了該工作可用于自由支配的時間，也會導致進度計劃中非關鍵線路轉化為關鍵線路，其滯后將影響總工期的拖延。此時，應充分考慮該工作的自由時間，給予相應的工期順延，并要求承包人修改施工進度計劃。

水利水電工程中，因工期順延將對發包人的經濟利益帶來很大的損失，特別是有些關鍵性項目，如導流洞工程的工期順延將影響整個電站的按期截流，有時盡管順延幾個月但截流時間將影響到一年，這樣對水電站的發電收入將產生巨大的經濟損失，因此，發包人往往要求承包人加速施工，搶回工期。

2.6索賠報告的編寫

索賠報告的主要內容包括以下四個部分。

2.6.1總述部分

概要論述索賠事項發生的日期和過程；承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。

2.6.2論證部分

論證部分是索賠報告的關鍵部分，其目的是說明自己有索賠權，是索賠能否成立的關鍵。論證部分的內容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關法律規定。該部分中施工單位應引用合同中的具體條款，說明自己理應獲得經濟補償或工期延長。論證部分應包括的內容有：索賠事件的發生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同依據；所附的證明材料。

2.6.3計算部分

索賠計算的目的是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應得到經濟補償的款額或工期延長。計算部分的任務就是要得到多少索賠金額和工期。

在金額計算部分，施工單位必須闡明下列問題：索賠款的要求總額；各項索賠款的計算，如額外開支的人工費、材料費、機械使用費、管理費和損失的利潤等；指明各項開支的計算依據及證據資料，施工單位應注意采用合適的計價方法，至于采用哪一種計價方法，應根據索賠事件的特點及自己所掌握的證據資料等因素來確定，索賠值的計算依據要正確，計算結果要準確，計算依據要用文件規定的公認合理的計算方法，并加以適當的分析，數字計算上不要有差額，一個小小的計算錯誤可能影響到整個計算結果，容易給人在索賠的可信度方面造成不好的印象。其次，應注意各項開支款的合理性，并指出相應的證據資料的名稱及編號。切忌采用籠統的計價方法和不實的開支款額。

2.6.4證據部分

證據部分包括該索賠事件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據資料的說明，證據是索賠報告的重要組成部分，沒有詳實可靠的證據，索賠是不能成立的。因此承包人一定要花大力氣、派專人收集整理索賠證據，對索賠證據妥善保存好。

總之，索賠報告要寫的詳細、明確，言辭誠懇，用辭要婉轉和恰當，在索賠報告中要避免使用強硬的不友好的抗拒式的語言，不能因語言而傷害了和氣及雙方的感情。索賠值要計算準確，方法合理，證據要充分，齊全，可靠，切忌斷章取義，牽強附會，夸大其詞。

2.7成功索賠應注意的問題

工程索賠涉及到技術、經濟、法律等方方面面，要想獲得好的索賠成果，必須要有強有力的、穩定的索賠班子，正確的索賠戰略和機動靈活的索賠技巧，這也是取得索賠成功的關鍵。

2.7.1組建強有力的、穩定的索賠班子

索賠是一項復雜而艱巨的工作，組建一個知識全面，有豐富索賠經驗，穩定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件，索賠小組應由項目經理、合同法律專家、造價師、施工工程師組成，有專職人員搜集和整理由各職能部門和科室提供的有關信息資料，索賠人員要有良好的素質，思想作風過硬，原則性強，有吃苦耐勞的實干精神，思路敏捷，有邏輯，善推理，懂得搞好各方的公共關系。

索賠小組的人員一定要穩定，不僅各負其責，而且每個成員要積極配合，齊 心協力。

2.7.2確定正確的索賠戰略和策略

索賠戰略和策略是承包商經營戰略和策略的一部分，應當體現承包商目前利益和長遠利益，全局利益和局部利益的統一，項目經理親自把握和制定，索賠小組應提供決策的依據和建議。

索賠的戰略和策略，對不同的情況，有著不同的內容，一般應包含如下幾個方面：

（1）確定索賠目標

承包商的索賠目標是指承包商對索賠的基本要求，可對要達到的目標進行分解，按難易程度進行排隊，并大致分析它們實現的可能性，從而確定最低、最高目標。

（2）制定經營戰略規劃

承包商的經營戰略直接制約著索賠的策略和計劃。在分析業主情況和工程所在地的情況以后，承包商應考慮有無可能與業主繼續進行新的合作，是否在當地繼續擴展業務，承包商與業主之間的關系對當地開展業務有何影響等等。這些問題決定著承包商的整個索賠要求和解決的方法。

2.7.3注重索賠技巧

索賠要注重技巧，技巧是方方面面的。例如，平時要把索賠申請按合同規定的時間提供出去，抓住有利時期，爭取單項索賠，切忌最后算總帳。單項索賠事件簡單，容易解決，而且能及時得到支付。最后算總賬有幾個困難：一是時間拖長，不易說清；二是積少成多，數額較大，談判困難；三是失去了工程制約的有利條件；四是工程后期，發包人（或總包商）往往提出“反索賠”，使問題復雜化，所以索賠一定要及時。另外還要善于利用有利時機，如總包商供貨拖期，擔心業主罰款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進度，減少損失，這個時候談索賠最有利。

2.7.4建立良好的關系

利用監理工程師、設計單位、業主的上級主管部門對業主施加影響，往往比同業主直接談判有效，承包商要同這些單位搞好關系，展開“公關”，取得他們的同情和支持，并與業主溝通，這就要求承包商對這些單位的關鍵人物進行分析，同他們搞好關系，利用他們同業主的微妙關系從中調停，能使索賠達到十分理想的效果。

2.7.5重視談判過程

索賠一般都在談判桌上最終解決，在談判之前要做好充分準備，對談判的可 能過程要做好分析。如怎樣保持談判的友好和諧氣氛，估計對方在談判過程中會提什么問題，采取什么行動，我方應采取什么措施爭取有利的時機等等。因為索賠談判是承包商要求業主承認自己的索賠，承包商處于很不利的地位，如果談判一開始就氣氛緊張，情緒對立，有可能導致業主拒絕談判，使談判曠日持久，這是最不利索賠問題解決的。談判應從業主關心的議題入手，從業主感興趣的問題開談，使談判氣氛保持友好和諧是很重要的。

談判過程中要講事實，重證據，既要據理力爭，堅持原則，又要適當讓步，機動靈活。

總之，工程索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，是承包商贏取利潤的重要手段，必須給予高度重視。索賠又是一項復雜的、系統性很強的工作，我們必須在項目實施過程中依合同、重證據、講技巧、樹信譽，踏踏實實的做好合同管理基礎工作，嚴格按程序辦事，才能真正把索賠工作處理好，切實維護自己的正當權益。

參 考 文 獻

[1]水電工程造價指南.北京：中國水利水電出版社，2003 [2]劉欽主編.工程招投標與合同管理（第二版）.北京：高等教育出版社，2008 [3]魏文彪主編.建設工程項目成本管理.北京：中國計劃出版社，2007 [4]柯洪主編.工程造價計價與控制（2006版）.北京：中國計劃出版社，2006 [5]水電部，國家電力公司，國家工商行政管理局.水利水電工程施工合同示范文本.北京：中國水利水電出版社，中國電力出版社，2000 [6]成虎，徐崇祿編著.建設工程施工合同管理與索賠.北京：企業管理出版社，1994 [7]徐學東，姬寶霖主編.水利水電工程概預算.北京：中國水利水電出版社，2007 [8]汪小金編.土建工程施工合同索賠管理.北京：中國建筑工業出版社，1992 [9]張曉波，劉莉薇著.水利水電工程施工合同管理.水電工程技術，2005.2 [10]電力工業部.水力發電建筑工程概算定額.北京：中國電力出版社，1997 [11]電力工業部.水力發電工程施工機械臺時費定額.北京：中國電力出版社，1997 [12]電力工業部.水力發電工程可行性研究報告設計概算編制辦法及費用標準規定.北京：中國電力出版社，1997 [13]中國水利學會水利工程造價管理專業委員會編.水利工程造價.北京：中國計劃出版社，2002 [14]陳鋼，郭琦主編.建筑工程計價.北京：中國電力出版社，2007 [15]貴州北盤江光照水電站導流洞工程竣工結算文件.2004 [16]貴州北盤江光照水電站導流洞工程投標文件.2003

第三篇：淺議水利水電工程施工承包合同索賠

淺議水利水電工程施工承包合同索賠

作者: 張 瓊 單位: 貴州烏江水電開發有限責任公司

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由于水電工程一般具有工期長，規模大，地質條件復雜，施工難度大的特點，因而由于施工現場條件、氣候條件的變化，施工進度的變化，以及合同條款、政策性法規的變更，物價波動等諸多因素的影響，使得水電工程施工中不可避免地經常發生索賠。本文討論的是水電工程施工合同中承包人對業主提出的索賠。

一、施工合同發生索賠的主要原因

1、合同組成文件引起的索賠合同組成文件描述不嚴謹甚至矛盾、合同中的遺漏或錯誤是導致索賠發生的重要因素，主要表現為：設計圖紙與工程量清單不符(工程價格是按工程量清單計算的，如按圖紙施工就會導致成本發生變化，引起索賠)；現場條件與設計圖紙要求相差較大；純粹的工程量計算錯誤。

2、人力不可抗拒的自然災害如超標洪水、臺風、地震、冰雪及雨天超過合同約定的天數等。

3、不利自然條件，是指明即使是有經驗的承包人在招標階段根據標書中提供的資料和現場勘察都無法合理預見到的施工條件，如地下水、地質斷層、溶洞、沉陷等。

4、發包人原因導致的索賠。項目實施過程中有時會出現由于發包人違約或發包人原因導致某些事件的發生招致承包人提出索賠要求。主要表現為：發包人提供施工場地的時間比合同文件中規定的滯后，拖延支付工程款，由發包人指定的分包商違約影響總包商的施工，發包人提前占有部分永久工程引起的損失，發包人由于自己的原因要求承包人趕工引起的索賠等。

二、施工索賠的基本處理程序

1、提出索賠要求按照《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》(以下簡稱《示范文本》)43.1條，承包人有權根據合同任何條款及其它有關規定，向發包人提出索賠的要求，但應在索賠事件發生后的28天內，將索賠意向書提交發包人和監理人。

2、報送索賠材料承包人應在索賠意向書發出28天內，再向監理人提交索賠申請報告，詳細說明索賠理由和索賠費用的計算依據，并應附必要的當時記錄和證明材料。如果索賠事件繼續發展或繼續產生影響，承包人應按監理人要求的合理的時間間隔列出累計金額和提出中期索賠申請報告，并在索賠事件影響結束后的28天內，向發包人和監理人提交最終索賠申請報告。

3、索賠談判，協商解決。監理人應在對索賠事件進行調查和對索賠報告進行審核的基礎上，與發包人、承包人協商解決索賠事件。索賠談判是索賠過程中一個非常重要的環節，索賠的成功與否，主要取決于通過索賠談判合同雙方最終能否達成雙方都能接受的結果。當然，合同雙方為了維護各自的利益均不會輕易作出讓步，談判可能要進行多次相互溝通才能達成諒解，雙方都應當具有毅力和耐心，同時要在堅持原則的基礎上，根據對方的某些合理要求和己方的期望值作出讓步，以求達成共識。

4、謀求調解。有些重大索賠事項，由于引起索賠的原因比較復雜或索賠金額數量較大，雙方雖經反復磋商但不能達成共識，這時就需要進行調解。根據《示范文本》44.2條的規定，合同雙方可共同協商成立爭議調解組進行合同爭議調解。1997年3月水電工程建設經濟合同爭議調解委員會已在北京成立，該委員會由長期從事水電建設的各方專家組成，它是目前水電行業具有權威性的解決合同爭議的民間機構，已參與了國內多個水電建設項目的合同爭議調解。

5、通過法律解決。對于一些確實無法通過談判或調解解決的索賠事件，只能通過法律途徑解決。但訴諸法律會傷害雙方感情，動搖雙方合作的基礎，一般不宜采用。

三、處理索賠事件時應注意的幾個問題

1、必須以合同為基礎，認真分析合同文件。分析合同文件中對業主與承包商責、權、利的界定，外部環境對工程的影響，商務條款的邊界條件，工程量清單項目發生變化的可能性，對預測會發生較大變化的項目要采取應對防范措施。

2、要充分依靠監理人，作好索賠事件處理的協調工作。《合同范本》中對監理人在解決索賠事件中的作用和地位作出了清楚的解釋，監理人要科學嚴謹地界定合同雙方的權利和義務，合理分攤雙方在工程建設過程中的風險責任；要正確理解合同條款中雙方的責任與義務，要及時提醒業主恪守合同規定的有關條款，盡可能地將主觀因素所引起的索賠事件減至最低，同時應組織有關人員作好同期記錄，收集第一手資料，對每一宗索賠事件的發生均應做到心中有數。另外，索賠事件發生后，監理人應嚴格按照“合同條件”里的有關規定，在限定期限內做出處理意見，并督促合同雙方及時協商解決。

3、建立索賠檔案，搞好事后分析，事前控制。每次索賠事件處理完后，應及時分析，認真總結，建立索賠檔案，還不僅是合同管理的重要內容，主要是能對今后工程索賠提供借鑒作用。有助于提高企業索賠意識和處理索賠事件的能力。

第四篇：淺析水利水電工程施工索賠和反索賠工作

淺析水利水電工程施工索賠和反索賠工作

2008-10-29 8:18:50作者：王勇 魏光輝

摘 要：索賠與反索賠是水利水電工程建設合同管理的一個重要內容。文章在對當前索賠與反索賠認識誤區分析的基礎上，闡明了索賠與反索賠的概念，進而具體分析了二者之間的關系和對水電建筑市場的作用。

關鍵詞：水利水電建設工程 施工索賠 施工反索賠

一、前言

水利水電工程受地形、地質、水文、氣象等自然條件的影響，施工條件復雜，可能造成工程設計考慮不周或與實際情況不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各種缺陷，給合同履行帶來不確定性風險，導致索賠事件難以避免。目前在我國水利水電工程施工承包合同履行過程中，普遍存在的現象是承包人進行的施工索賠，發包人和監理工程師針對承包人的索賠進行的反索賠。施工索賠和反索賠是業主和承包商在工程項目施工過程中正常的業務往來，它的健康開展，對于培養和發展水利水電建筑市場，起著非常重要的作用。然而，由于對于索賠和反索賠的一些片面理解和模糊認識，許多承包商和建設單位在這方面爭議和分歧較大。因此，我們有必要重新認識和探討索賠與反索賠，為各單位和部門維護自身的合法利益提供有益的參考，從而推動水利水電工程領域的健康發展。

二、當前對索賠與反索賠的認識誤區

關于索賠與反索賠的內涵，目前在國內的意見不一致，存在一些認識誤區。有意見認為，應從《合同法》和《合同條件》的規定，來理解和解釋索賠與反索賠。這一類意見認為，索賠是雙方面的，承包商可以向業主方提出索賠，業主方也可以向承包商提出索賠，這是由業主方、承包商之間平等的主體地位所決定的。工程施工中發生了干擾事件后，雙方都在進行合同分析。一方面想在合同中找到對已方有利的條款作為依據，盡快追回在事件中所產生的損失。另一方面又想在合同中找到對合同另一方不利的條款，盡量推卸掉已方的責任，防止已方可能產生的經濟損失。因此把追回已方損失的手段稱為索賠，把防止和減少合同另一方向已方提出索賠的手段稱為反索賠。也就是說，凡是主動提出權利要求的，均被稱為“索賠”；凡是對此項“索賠”進行反駁、修改或拒絕的行為，均屬于“反索賠”。甚至還有人認為，索賠就是承包商依據合同賦予的權利，對合同業主方過錯給予懲罰，從而彌補損失并由此獲利的過程。更有甚者，有些承包商根本不知索賠一詞。

三、實際操作中建設工程索賠與反索賠的關系

水利水電工程施工索賠常常是承包方獲取更多利潤的一個手段，也是其維護自身利益的有效途徑。按照國際對索賠及反索賠的界定，我們可以這樣來理解我國水電實際工作中的工程索賠與反索賠：在水利水電建設工程中，索賠是合同雙方經常發生的正常的管理業務，我們習慣上把承包商向業主提出的補償損失的權利要求稱作“施工索賠”，索賠目的主要是工期和費用。而對于業主向承包商提出的索賠或者業主對承包商的索賠要求根據合同條款進行評議，否定其索賠要求中的不合理部分，稱其為“反索賠”。

1．索賠（1）風險引起的索賠

一般包括合同、政治、經濟，如物價暴漲、自然條件的變化、施工現場條件復雜、各種法律法規的變化、涉外項目的貨幣匯兌風險等等。近年來，由于我國水利水電

建設工程施工隊伍不斷擴大，絕大部分施工企業存在任務嚴重不足的現象，水利水電建筑市場競爭日趨激烈，建設單位利用自己處于主導地位的便利，在招標和合同簽訂時，采用不正當或不合法手段，把本該由業主承擔的風險轉嫁到承包商身上，導致承包商承擔的風險比例增大，所以此類施工索賠往往由承包商提出，而且雙方的分歧往往較大。

（2）施工條件變化引起的索賠

工程在施工過程中，不可避免地出現新的變化，尤其是設計變更。承包商的報價是以原招標文件和設計圖紙為基礎計算的，根據合同條款，施工圖紙中改變任何工作的數量和性質，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費用，承包商就可要求重新估價，并提出延長工期的要求，在實際施工中，此類索賠也會經常引起爭議，主要是業主和承包商因為各自利益角度的不同，對合同條款中“一個有經驗的承包商無法預見的事件”理解的偏差。

（3）工程量變化太大引起的索賠

水利水電工程施工時，完成的工程量往往與設計工程量有出入，第四版FIDIC52.3條款明確規定，當合同價變更增減超過15%時，允許對有效合同價進行調整，引起合同價變化的原因就是工程量的變化，主要引起的索賠有以下幾方面：第一、是承包商施工設備失調造成的損失，由于承包商在投標時，根據招標文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，確定應配備的施工設備的數量、種類、型號并據此組織訂貨，運輸進場，而工程量的大量增加，勢必要求增加新的施工機械，或增加原有機械的數量，引起承包商計劃外的投資，擴大了工程的計劃成本。如果工程量大量削減，則引起原有設備的窩工或棄置不用，導致承包商的虧損，同時，工程量的變化，還使承包商已準備好的建筑材料數量變化，引起索賠。第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。

（4）工期延長和延誤引起的索賠

工期延長和延誤的索賠，通常包括兩個方面：一是承包商要求延長工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因導致工程延誤而引起的損失。工程施工中，由于氣象、水文、地質等因素影響，都將造成工程的工期延長或延誤。當承包商額外支出的費用得不到補償時，勢必引起索賠。

（5）加速施工引起的索賠

當水電工程項目計劃進度受到干擾，影響了總目標工期的實現，導致項目不能按時竣工，業主的經濟效益受到影響，業主通過分析認為工程的推遲完工將給自己帶來重大的經濟損失或政治影響時，或由于部分工程的延期導致一系列工程的延期時，業主可采用趕工措施，發布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來完成該工程項目，保證總目標工期的實現，這必然導致承包商工程成本的增加，引起承包商的索賠。

（6）其他原因引起的索賠

業主違約未按規定及時提供施工場地，不按時交付施工圖紙、設備和支付工程款，導致承包商施工隊伍未能及時進場施工，或承包商資金周轉困難，影響工程進度，引起索賠。

2．反索賠

既然承包商寄贏利希望于索賠，自然業主也會千方百計地通過反索賠以減少索賠，保護自己的合法利益。因此，有索賠必然也就有反索賠。反索賠通常是業主對付承包商索賠的手段。索賠和反索賠是進攻和防守的關系，在合同實施過程中承包商必須能攻善守，攻守相濟，才能立于不敗之地。

在合同實施過程中，雙方都在尋找索賠機會，一旦干擾事件發生，都推卸自己的責任，并企圖進行索賠。不能有效地進行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關系。

（1）防止對方提出索賠

積極的防御通常表現在：

1)防止自己違約，要按照合同辦事。通過加強，特別是合同管理，使對方找不到索賠的理由和依據。工程按合同順利實施，沒有損失發生，不需提出索賠，合同雙方沒有爭執，達到很好的合作效果，皆大歡喜。

2)在實際工程中所發生的干擾事件雙方常常都有責任，許多承包商采取先發制人的策略，首先提出索賠。爭取索賠中的有利地位，打亂對方的陣腳，爭取主動權，另外，早日提出索賠，可以防止超過索賠的時效而失去索賠機會。

（2）反擊對方的索賠要求

為了避免和減少損失，必須反擊對方的索賠請求。對承包商來說，這個索賠可能來自業主，總包商、供應商。最常見的反擊對方的索賠要求措施有：

1)用我方的索賠對抗(平衡)對方的索賠要求，最終使得雙方都做出讓步或互不支付。

2)反駁對方的索賠報告，找出理由和證據，證明對方的索賠報告不符合合同規定、沒有根據、計算不準確，以及不符合事實的情況以推卸甚至減輕自己的賠償責任，使自己不受或少受損失。

四、結束語

綜上所述，索賠和反索賠是根據不同的索賠對象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對方責任引起的事件，向對方提出的補償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據，要求發生的事件真實、證據確鑿，費用計算合理、準確，責任分析要清楚，這樣對合同雙方處理起來易于接受，減少爭議和糾紛。

隨著水利水電建筑領域法制的日益完善，作為工程建設合同的雙方，都應按照規則辦事，嚴格遵守國際通用的FIDIC合同條款，誠實守信，只有這樣，水利水電工程建設領域才能持續健康有序地發展。

參考文獻

[1]全國一級建造師執業資格考試用書編寫委員會.2007年一級建造師考試教材(專業)[M].北京:中國建筑工業出版社，2007.

第五篇：水利水電工程施工管理實務

2F320000 水利水電工程施工管理實務

本章根據水利、水電行業有關規章、技術標準編寫，圍繞水利工程建設程序，闡述水利水電工程招標投標與評標、分包、安全生產、質量事故與處理、質量評定與驗收等相關規定；根據建設項目控制目標，闡述合同雙方的義務與責任、造價管理、施工組織設計與進度計劃等；最后闡述了水利工程施工監理的相關規定。

本章的重點包括：水利水電建設程序、水利水電工程招標投標、分包、安全生產、質量事故與處理、質量評定與驗收、合同雙方的義務與責任、工程計量與支付、造價管理、施工組織設計與進度計劃等相關內容。

應試者應具備綜合運用本書以及《建設工程施工管理》、《建設工程法規及相關知識》等考試用書所建立的知識體系，系統解決水利水電工程建設中實際問題的能力。本章最后列舉了幾個案例，通過案例的分析，了解案例的結構和要求，掌握分析的思路和要點，并學會舉一反三，靈活運用各科目所闡述的知識。

2F320010 水利工程建設程序

2F320011熟悉水利工程建設項目的類型和建設階段劃分

根據《水利工程建設項目管理規定》（水建「1995」128號）和有關規定，水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備（包括招標設計）、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段。一般情況下，項目建議書、可行性研究報告、初步設計稱為前期工作。水利工程建設項目的實施，必須通過建設程序立項。水利工程建設項目的立項報告要根據國家的有關政策，已批準的江河流域綜合治理規劃、專業規劃、水利發展中長期規劃。立項過程包括項目建議書和可行性研究報告階段。根據目前管理現狀，項目建議書、可行性研究報告、初步設計由水行政主管部門或項目法人組織編制。水利工程建設項目按其功能和作用分為公益性、準公益性和經營性三類。水利工程建設項目按其對社會和國民經濟發展的影響分為中央水利基本建設項目（簡稱中央項目）和地方水利基本建設項目（簡稱地方項目）。水利工程建設項目根據其建設規模和投資額分為大中型和小型項目。根據《水利工程建設項目管理規定》（水建「1995」128號，水利工程建設項目管理實行統一管理、分級管理和目標管理。實行水利部、流域機構和地方水行政主管部門以及建設項目法人分級、分層次管理的管理體系。根據《水利工程建設項目管理規定》（水建「1995」128號），水利工程建設程序中各階段的工作要求是：

（1）項目建議書階段

項目建議書應根據國民經濟和社會發展規劃、流域綜合規劃、區域綜合規劃、專業規劃，按照國家產業政策和國家有關投資建設方針進行編制，是對擬進行建設項目提出的初步說明。項目建議書應按照《水利水電工程項目建議書編制暫行規定》（水規計「1996」608號）編制。

項目建議書編制一般委托有相應資格的工程咨詢單位或設計單位承擔。

（2）可行性研究報告階段

根據批準的項目建議書，可行性報告研究應對項目進行方案比較，對技術上是否可行和經濟上是否合理進行充分的科學分析和論證。經過批準的可行性研究報告，是項目決策和進行初步設計的依據。

可行性研究報告應按照《水利水電工程可行性研究報告編制規程》（DL5020-93）編制。可行性研究報告編制一般委托有相應資格的工程咨詢單位或設計單位承擔。可行性研究報告經批準后，不得隨意修改或變更，在主要內容上有重要變動，應經過原批準機關復審同意。

（3）初步設計階段

初步設計是根據批準的可行性研究報告和必要而準確的勘察設計資料，對設計對象進行全面研究，進一步闡明擬建工程中技術上的可行性和經濟上的合理性，確定項目的各項基本技術參數、編制項目的總概算。其中概算靜態總投資原則上不得突破已批準的可行性研究報告估算的靜態總投資。由于工程項目基本條件發生變化，引起工程規模、工程標準、設計方案、工程量的改變，其靜態總投資超過可行性研究報告相應估算靜態總投資在15%以下時，要對工程變化內容和增加投資提出專題分析報告。超過15%以上（含15%）時，必須重新編制可行性研究報告并按原程序報批。

初步設計報告應按照《水利水電工程初步設計報告編制規程》（DL502193）編制。初步設計報告經批準后，主要內容不得隨意修改或變更，并作為項目建設實施的技術文件基礎。在工程項目建設標準和概算投資范圍內，依據批準的初步設計原則，一般非重大設計變更、生產性子項目之間的調整，由主管部門批準。在主要內容上有重要變動或修改（包括工程項目設計變更、子“‘

項目調整、建設標準調整、概算調整）等，應按程序上報原批準機關復審同意。

初步設計任務應選擇具備項目所需資格的設計單位承擔

（4）施工準備階段

施工準備階段（包括招標設計）是指建設項目的主體工程開工前，必須完成的各項準備工作。其中，招標設計指為招標和設備材料招標而進行的設計工作。

（5）建設實施階段

建設實施階段

建設實施階段是指主體工程的建設實施，項目法人按照批準的建設文件，組織工程建設，保證項目建設目標的實現

（6）生產準備（運行準備）階段

生產準備（運行準備）指為工程建設項目投入運行前所進行的準備工作，完成生產準備（運行準備）是工程由建設轉入生產（運行）的必要條件。項目法人應按照建管結合和項目法人責任制的要求，適時做好有關生產準備（運行準備）工作

（7）竣工驗收階段

竣工驗收是工程完成建設目標的標志，是全面考核建設成果，檢驗設計和工程質量的重要步驟，竣工驗收合格的工程建設項目即可以從基本建設轉入生產（運行）

竣工驗收按照《水利水電建設工程驗收規程》（SL223-2008）

（8）后評價階段

工程建設項目竣工驗收后，一般經過1-2年生產（運行）后，要進行一次系統的項目后評價，主要內容包括：影響評價——項目投入生產（運行）后對各方面的影響進行評價；經濟效益評價——項目投資、國民經濟效益、財務效益、技術進步和規模效益，可行性研究深度等進行評價；過程評價——對項目的立項、勘察設計、施工、建設管理、生產（運行）等全過程進行評價

項目后評價一般按三個層次組織實施，即項目法人的自我評價、項目行業的評價、主管部門（或主要投資方）的評價

項目后評價工作必須遵循客觀、公正、科學的原則，做到分析合理、評價公正

2F320012 熟悉水利工程施工準備階段的工作內容

根據《水利工程建設程序管理暫行規定》（水建[1998]16號），在施工準備階段的主要工作是：