第一篇：北京市高級人民法院關(guān)于審理金融類委托理財合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見

北京市高級人民法院關(guān)于審理金融類委托理財合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見(試行)

全市法院受理的金融類委托理財合同糾紛案件數(shù)量近年來明顯增長，為了統(tǒng)一法律適用原則，正確處理案件，經(jīng)過對審判實務(wù)問題的深入調(diào)研，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》以及有關(guān)的法律法規(guī)、司法解釋的規(guī)定，提出本指導(dǎo)意見。

一、適用范圍

金融類委托理財合同糾紛案件，是指法院受理的受托人和委托人為實現(xiàn)一定利益，委托人將其資金、證券等金融類資產(chǎn)根據(jù)合同約定委托給受托人，由受托人在資本市場上從事股票、債券等金融產(chǎn)品的交易、管理活動所引發(fā)糾紛而訴之法院的民商事案件。

二、經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的、具備客戶資產(chǎn)管理資質(zhì)的證券公司作為受托人訂立的金融類委托理財合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。

三、下列主體訂立的合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效：

1．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)、未取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的境外機構(gòu)作為委托人訂立的金融類委托理財合同；

2．未取得特許經(jīng)營資質(zhì)的證券公司作為委托人訂立的金融類委托理財合同；

3．不具備金融類委托理財資質(zhì)的其他非金融機構(gòu)作為受托人訂立的金融類委托理財合同；

4．其他主體違背相關(guān)法律法規(guī)訂立的金融類委托理財合同。

四、金融類委托理財合同中的保底條款，原則上不予以保護(hù)。對于履行此類合同發(fā)生的損失，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人各方的過錯程度以及公平原則，確定各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

五、監(jiān)管人沒有承諾保證的監(jiān)管糾紛，應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管人進(jìn)行監(jiān)管的依據(jù)，區(qū)分不同情況，列明訴訟主體：

1．委托人根據(jù)其與受托人、監(jiān)管人三方共同訂立的金融類委托理財合同，單獨起訴監(jiān)管人的，法院應(yīng)當(dāng)向原告釋明增加被告或第三人，并根據(jù)釋明后的情形，決定是否將受托人追加為被告或者第三人。

2．證券公司作為監(jiān)管人一方與受托人和委托人作為被監(jiān)管人一方訂立監(jiān)管合同時：

委托人依據(jù)金融類委托理財合同起訴受托人，又依據(jù)監(jiān)管合同起訴證券公司的，為了便于查明事實，正確認(rèn)定各方當(dāng)事人的民事責(zé)任，法院可以合并審理；委托人依據(jù)監(jiān)管合同單獨起訴證券公司的，依據(jù)監(jiān)管合同獨立性的原則，法院不主動追加受托人進(jìn)入此訴訟；

證券公司為了自身利益，書面請求法院追加受托人參加訴訟的，可以追加受托人作為第三人進(jìn)入此訴訟。

3．對于委托人和受托人共同通過授權(quán)委托函授權(quán)證券公司從事監(jiān)管事務(wù)，委托人或受托人單獨起訴監(jiān)管人的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。

六、委托人以受托人法人分支機構(gòu)為被告提起訴訟的，同時將該分支機構(gòu)所屬的法人列為共同被告，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許；委托人僅起訴法人分支機構(gòu)的，法院不主動追加其所屬的法人機構(gòu)為當(dāng)事人。

七、監(jiān)管人在訂立監(jiān)管協(xié)議時，明知被監(jiān)管的財產(chǎn)不屬于受托人所有或者保證金賬戶資產(chǎn)并未達(dá)到當(dāng)事人在合同中約定的額度，仍以監(jiān)管人身份訂立金融類

委托理財合同或者監(jiān)管協(xié)議的，監(jiān)管人對委托人財產(chǎn)損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失賠償責(zé)任。

八、監(jiān)管人在履行監(jiān)管協(xié)議時，知道受托人在證券業(yè)機構(gòu)非實名開戶或一個資金賬戶對應(yīng)多個證券交易賬戶而未予提示的，監(jiān)管人此行為構(gòu)成對法律禁止性義務(wù)違反；監(jiān)管人對委托人的損失應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯賠償責(zé)任。

九、監(jiān)管人存在挪用委托金融類資產(chǎn)合同項下的委托資產(chǎn)或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)委托資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)損害賠償責(zé)任。

十、監(jiān)管人違反監(jiān)管合同約定，未履行及時平倉止損等監(jiān)管義務(wù)造成委托資產(chǎn)損失擴(kuò)大的，應(yīng)當(dāng)對損失擴(kuò)大部分承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

十一、監(jiān)管人與受托人因惡意串通共同欺詐委托人、從事內(nèi)幕交易、操縱市場價格等不正當(dāng)交易行為損害委托人利益的，應(yīng)當(dāng)對委托人的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

十二、監(jiān)管人在監(jiān)管合同中約定為受托人履行金融類委托理財合同提供擔(dān)保的，其在受托人不履行義務(wù)時應(yīng)向委托人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任；合同無效的情形下，擔(dān)保人承擔(dān)補充賠償責(zé)任。

十三、資金賬戶人訴證券經(jīng)營機構(gòu)要求返還資金賬戶內(nèi)資金，在證券經(jīng)營機構(gòu)提出相反證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方的證據(jù)確認(rèn)資金的權(quán)屬。在爭議資金賬戶下的資金來源多元化混同的情況下，應(yīng)當(dāng)按比例確定實際入資人對資金賬戶中資金享有的取回權(quán)。

十四、本意見下發(fā)之日起內(nèi)部試行。

第二篇：北京市高級人民法院關(guān)于審理物業(yè)管理糾紛案件的意見

《北京市高級人民法院關(guān)于審理物業(yè)管理糾紛案件的意見（試行）》

為正確審理物業(yè)管理糾紛案件，依照《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民事訴訟法》等法律，并參照國務(wù)院《物業(yè)管理條例》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合審判實踐，就當(dāng)前我市法院審理物業(yè)管理糾紛案件中的相關(guān)問題，提出如下意見。

一、關(guān)于適用范圍

1、本意見所稱物業(yè)管理糾紛是指居住物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)業(yè)主或業(yè)主委員會與物業(yè)管理企業(yè)之間因物業(yè)管理行為發(fā)生的民事糾紛。

現(xiàn)有居住物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的公房使用人與物業(yè)管理企業(yè)之間形成物業(yè)服務(wù)合同關(guān)系的，該公房使用人的權(quán)利義務(wù)等同于前款中的業(yè)主。

2、不具有物業(yè)管理資質(zhì)的單位(如村委會、自行管理公房的單位等)因提供物業(yè)服務(wù)與業(yè)主發(fā)生的糾紛，不適用本意見。如果爭議的雙方系平等主體的，按照一般的民事糾紛處理。

3、業(yè)主與業(yè)主之間、業(yè)主與房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)之間的民事糾紛，不適用本意見。

4、業(yè)主與業(yè)主團(tuán)體(業(yè)主大會、業(yè)主委員會)之間因內(nèi)部管理行為發(fā)生糾紛的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向政府房地產(chǎn)行政主管部門申請?zhí)幚怼?/p>

5、商業(yè)物業(yè)管理區(qū)域或特種物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)因物業(yè)管理行為發(fā)生的民事糾紛可參照適用本意見，但有特別規(guī)定的除外。

二、關(guān)于管轄

6、當(dāng)事人一方違反物業(yè)服務(wù)合同約定造成另一方損害，發(fā)生違約與侵權(quán)競合的，另一方可以選擇提起違約之訴或者侵權(quán)之訴，由法院根據(jù)訴訟性質(zhì)依法確定管轄。

三、關(guān)于訴訟主體

7、業(yè)主委員會于下列情形下可作為原告參加訴訟，以其主要負(fù)責(zé)人(主任或副主任)作為代表人：

(1)物業(yè)管理企業(yè)違反合同約定損害業(yè)主公共權(quán)益的；

(2)業(yè)主大會決定提前解除物業(yè)服務(wù)合同，物業(yè)管理企業(yè)拒絕退出的；

(3)物業(yè)服務(wù)合同終止時，物業(yè)管理企業(yè)拒絕將物業(yè)管理用房和《物業(yè)管理條例》第二十九條第一款規(guī)定的資料移交給業(yè)主委員會的；

(4)其它損害全體業(yè)主公共權(quán)益的情形。

業(yè)主委員會的成立應(yīng)當(dāng)符合法定程序。沒有成立業(yè)主委員會的，由全體業(yè)主行使提起訴訟的權(quán)利。

8、業(yè)主委員會作為原告提起訴訟，業(yè)主要求作為共同原告參加訴訟的，不予準(zhǔn)許。

業(yè)主委員會起訴且法院已經(jīng)受理后，業(yè)主又以相同的事實和理由起訴的，不予受理。

9、物業(yè)管理企業(yè)侵害的權(quán)益僅涉及單個業(yè)主或部分業(yè)主的，應(yīng)當(dāng)由單個業(yè)主或部分業(yè)主作為原告提起訴訟。

10、物業(yè)管理企業(yè)因業(yè)主違反物業(yè)服務(wù)合同的約定而起訴業(yè)主委員會或要求將業(yè)主委員會列為共同被告的，不予準(zhǔn)許。

11、物業(yè)使用人有下列情形之一的，可以作為訴訟當(dāng)事人：

(1)物業(yè)使用人與物業(yè)管理企業(yè)直接簽訂物業(yè)服務(wù)合同的；

(2)物業(yè)使用人接受物業(yè)服務(wù)，已經(jīng)與物業(yè)管理企業(yè)形成事實上的物業(yè)服務(wù)關(guān)系的；

(3)業(yè)主與物業(yè)使用人約定由物業(yè)使用人交納物業(yè)服務(wù)費用的；

(4)物業(yè)使用人違反《物業(yè)管理條例》和業(yè)主公約的規(guī)定的。

在上述(3)、(4)情形下，業(yè)主可以列為共同被告。

12、因前期物業(yè)服務(wù)發(fā)生糾紛的，業(yè)主應(yīng)以物業(yè)管理企業(yè)為被告。沒有選聘物業(yè)管理企業(yè)的，應(yīng)以實際提供物業(yè)服務(wù)的單位為被告。

四、關(guān)于物業(yè)服務(wù)合同的效力

13、物業(yè)管理企業(yè)雖不具有獨立的法人資格，但具備國家規(guī)定的物業(yè)管理資質(zhì)的，可以確認(rèn)其所簽物業(yè)服務(wù)合同的效力。

14、物業(yè)管理企業(yè)與業(yè)主委員會簽訂物業(yè)服務(wù)合同后，違規(guī)將物業(yè)服務(wù)全部轉(zhuǎn)托給其他物業(yè)管理企業(yè)的，如果該轉(zhuǎn)托行為已經(jīng)公告且業(yè)主接受了物業(yè)服 務(wù)的，應(yīng)依公平原則確定業(yè)主向?qū)嶋H提供物業(yè)服務(wù)的物業(yè)管理企業(yè)支付適當(dāng)?shù)奈飿I(yè)服務(wù)費用。

15、物業(yè)服務(wù)合同期限內(nèi)，當(dāng)事人一方擅自解除合同的，另一方可以要求其承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

物業(yè)服務(wù)合同到期后，雙方?jīng)]有解除合同并繼續(xù)履行合同的，視為合同自動延續(xù)。

16、業(yè)主委員會代表業(yè)主與物業(yè)管理企業(yè)簽訂物業(yè)服務(wù)合同后，單個業(yè)主或部分業(yè)主要求解除物業(yè)服務(wù)合同的，不予支持。

五、關(guān)于管理權(quán)糾紛

17、物業(yè)管理企業(yè)依據(jù)物業(yè)服務(wù)合同行使管理權(quán)。業(yè)主違反規(guī)定妨害物業(yè)管理秩序的，物業(yè)管理企業(yè)可予以制止，并要求其承擔(dān)民事責(zé)任。

18、物業(yè)管理企業(yè)違約或違規(guī)利用物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備營利，損害業(yè)主公共權(quán)益的，業(yè)主委員會可以要求物業(yè)管理企業(yè)恢復(fù)原狀，賠償損失，并返還收益。

19、業(yè)主在物業(yè)共用部位搭建自用設(shè)施，妨害物業(yè)管理秩序的，物業(yè)管理企業(yè)可以要求業(yè)主排除妨礙，恢復(fù)原狀，并賠償相應(yīng)損失。

20、業(yè)主在小區(qū)內(nèi)飼養(yǎng)動物，構(gòu)成妨害物業(yè)管理秩序的，物業(yè)管理企業(yè)可以要求業(yè)主承擔(dān)停止侵害、消除危險等民事責(zé)任。

21、業(yè)主違反物業(yè)服務(wù)合同或業(yè)主公約的規(guī)定裝修、裝飾房屋，損害公用部位、公用設(shè)施設(shè)備或構(gòu)成妨害物業(yè)管理秩序的，物業(yè)管理企業(yè)可以要求其承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

六、關(guān)于管理費糾紛

22、有下列情形之一的，業(yè)主可以要求減收物業(yè)服務(wù)費用或要求返還多交的物業(yè)服務(wù)費用：

(1)物業(yè)管理企業(yè)提供的服務(wù)項目和質(zhì)量與合同約定標(biāo)準(zhǔn)差距明顯的；

(2)物業(yè)管理企業(yè)擅自擴(kuò)大收費范圍、提高收費標(biāo)準(zhǔn)、重復(fù)收費的。

23、業(yè)主因自身原因未居住房屋并以此為由要求減免物業(yè)服務(wù)費用的，一般不予支持。

24、物業(yè)管理企業(yè)與業(yè)主委員會雖未簽訂書面的物業(yè)服務(wù)合同，但業(yè)主 事實上接受了物業(yè)服務(wù)的，物業(yè)管理企業(yè)可以要求業(yè)主交納相應(yīng)的物業(yè)服務(wù)費用。

雙方當(dāng)事人沒有約定物業(yè)服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)的，法院可參照政府規(guī)定收費標(biāo)準(zhǔn)或同類物業(yè)服務(wù)項目收費標(biāo)準(zhǔn)確定應(yīng)交納的物業(yè)服務(wù)費用。

25、業(yè)主拖欠物業(yè)服務(wù)費用，物業(yè)管理企業(yè)依據(jù)約定請求一并支付滯納金的，應(yīng)予支持。滯納金數(shù)額過高的，可以依據(jù)欠費方的請求予以適當(dāng)調(diào)整，調(diào)整后的滯納金一般不應(yīng)超過欠費金額。

26、審理追索物業(yè)服務(wù)費案件，應(yīng)依照現(xiàn)行法律關(guān)于訴訟時效的規(guī)定。但在適用訴訟時效時不宜過苛，除物業(yè)管理企業(yè)明顯怠于行使權(quán)利的，可認(rèn)定其在持續(xù)主張權(quán)利。

27、業(yè)主拖欠物業(yè)服務(wù)費用的，物業(yè)管理企業(yè)可以向有管轄權(quán)的基層人民法院申請支付令。

七、關(guān)于代收代繳糾紛

28、業(yè)主拖欠公共性服務(wù)或特約服務(wù)等物業(yè)服務(wù)費用，物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過合法途徑進(jìn)行追索。

物業(yè)管理企業(yè)采取停止供應(yīng)電、水、氣、熱等方式催交物業(yè)服務(wù)費用給業(yè)主造成損失的，業(yè)主可以要求物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任。

29、物業(yè)管理企業(yè)與電、水、氣、熱等供應(yīng)部門因代收代繳發(fā)生爭議，致使供應(yīng)部門停止電、水、氣、熱等供應(yīng)給業(yè)主造成損失的，業(yè)主有權(quán)選擇要求物業(yè)管理企業(yè)履行合同義務(wù)，并賠償損失。物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任后，認(rèn)為自己沒有過錯的，有權(quán)向有關(guān)責(zé)任人追償。

30、物業(yè)管理區(qū)域?qū)嵭姓w供熱的，部分業(yè)主要求停止供熱并以此為由拒絕交納供熱費，不予支持。

八、關(guān)于管理責(zé)任糾紛

31、物業(yè)管理企業(yè)未按合同約定提供服務(wù)或者提供服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主可以要求物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)違約責(zé)任。

32、物業(yè)服務(wù)合同約定有財物保管服務(wù)，在發(fā)生財物丟失或毀損時，業(yè)主可以要求物業(yè)管理企業(yè)依保管義務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

物業(yè)服務(wù)合同沒有約定財物保管服務(wù)，但物業(yè)管理企業(yè)在其職責(zé)范圍內(nèi) 未盡到安全防范義務(wù)或未配置應(yīng)有的安全防范設(shè)備，對財物丟失或毀損有過錯的，業(yè)主可以要求物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)與其過錯相適應(yīng)的賠償責(zé)任。

33、物業(yè)管理企業(yè)在其物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)設(shè)有車輛泊位，并對停放的車輛收取泊位維護(hù)費用，在發(fā)生車輛丟失或毀損時，按照雙方簽訂的停車管理服務(wù)協(xié)議確定賠償責(zé)任。沒有簽訂停車管理服務(wù)協(xié)議，物業(yè)管理企業(yè)有過錯的，可以根據(jù)其過錯程度、收費標(biāo)準(zhǔn)等因素合理確定物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。

34、物業(yè)管理企業(yè)或其聘請的施工人員在維修施工時，違反施工規(guī)章制度，不設(shè)置明示標(biāo)志或不采取其他安全措施，造成業(yè)主人身或財產(chǎn)損害的，業(yè)主可以要求物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

35、物業(yè)管理企業(yè)的受雇人員在履行職務(wù)中給業(yè)主人身或財產(chǎn)造成損害的，業(yè)主可以要求物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

36、因物業(yè)管理企業(yè)疏于管理，致使物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的娛樂、運動器材等公共設(shè)施存在不安全因素，造成業(yè)主在使用或靠近這些設(shè)施時受到傷害的，受害人可以要求物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

37、物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)發(fā)生電梯事故，造成業(yè)主人身或財產(chǎn)損害的，業(yè)主可以要求物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

38、物業(yè)管理企業(yè)怠于行使管理職責(zé)，致使物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、物業(yè)坍塌等事故，造成業(yè)主人身或財產(chǎn)損害的，業(yè)主可以要求物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

39、第三人侵權(quán)造成業(yè)主人身或財產(chǎn)損害，受害人起訴要求物業(yè)管理企業(yè)賠償損失的，可根據(jù)物業(yè)管理企業(yè)是否履行保安職責(zé)或履行保安職責(zé)是否存在過錯確定物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)否承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

40、本意見自2004年1月1日起試行，并由北京市高級人民法院民一庭負(fù)責(zé)解釋。法律、司法解釋另有規(guī)定的，按法律和司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。

第三篇：江蘇省高級人民法院關(guān)于審理委托理財合同糾紛案件若干問題的通知（本站推薦）

? ? ? ? ? ? 【法規(guī)標(biāo)題】江蘇省高級人民法院關(guān)于審理委托理財合同糾紛案件若干問題的通知 【頒布單位】江蘇省高級人民法院 【發(fā)文字號】

【頒布時間】2004年07月29日 【生效時間】2004年07月29日 【全

文】

江蘇省高級人民法院關(guān)于審理委托理財合同糾紛案件若干問題的通知 各市中級人民法院、各基層人民法院：

2003年以來，全省各級法院陸續(xù)受理了一批以委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，受托人在證券市場從事投資、經(jīng)營活動并承諾到期后不論盈虧均向委托人返還本金、支付固定回報或者除支付固定回報外對超額收益按比例分成為主要特征的委托理財合同糾紛案件，由于此類案件不但在法律適用上缺乏明確規(guī)定，而且關(guān)系到各投資、經(jīng)營主體的重大利益和證券市場的穩(wěn)定，為穩(wěn)妥處理此類糾紛，我院在就其中主要法律問題請示最高人民法院的同時，通知全省各級法院暫緩對此類案件的判決。由于種種原因，最高人民法院相關(guān)司法解釋在短時期內(nèi)尚不可能出臺，2004年全省法院受理的委托理財合同糾紛仍呈不斷增多趨勢。為及時有效地保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定，經(jīng)研究決定，恢復(fù)審理委托理財合同糾紛案件?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、依法慎重、妥善審理委托理財合同糾紛案件。要從維護(hù)證券市場正常秩序，保證證券市場健康有序發(fā)展的高度出發(fā)，一方面要采取積極有效的措施，維護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，制裁證券領(lǐng)域的違法違規(guī)行為；另一方面要注意把握證券領(lǐng)域在交易主體、交易規(guī)則、系統(tǒng)風(fēng)險等方面有別于其他領(lǐng)域的特點，在尊重當(dāng)事人意思自治、維護(hù)債權(quán)人利益的同時，正確區(qū)分當(dāng)事人的過錯與市場自身特點造成的風(fēng)險與損失，準(zhǔn)確分配當(dāng)事人的舉證責(zé)任，從公平原則出發(fā)，妥善確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。全省民商事審判人員要加強對證券交易知識與法律規(guī)定的學(xué)習(xí)，在案件審理過程中要加強調(diào)解力度，盡可能減小證券市場的震蕩。發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕交易、操縱市場、高息攬存、集資詐騙等違法犯罪嫌疑的，要及時向有關(guān)部門移送案件或證據(jù)線索，必要時應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出司法建議。

二、審理委托理財合同糾紛案件應(yīng)當(dāng)注意以下幾個問題：

（一）要全面分析當(dāng)事人約定的主要權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，正確認(rèn)定合同性質(zhì)。當(dāng)事人在合同中約定，由委托人向受托人交付資金，受托人自行開設(shè)證券賬戶進(jìn)行證券交易，委托期限屆滿后由受托方向委托方返還本金并支付固定回報，或除支付固定回報外對超額投資收益約定由委托人與受托人按比例分成的，應(yīng)認(rèn)定雙方成立以委托理財為表現(xiàn)形式的借貸關(guān)系，并以借款合同糾紛確定案由。

當(dāng)事人在合同中約定，由委托人自行開設(shè)賬戶并投入資金或購買證券資產(chǎn)后，將賬戶控制權(quán)委托受托人進(jìn)行證券交易，受托人承諾委托期限屆滿后向委托人返還本金并支付固定回報，或者除支付固定回報外對超額投資收益約定由委托人和受托人按比例分成的，應(yīng)認(rèn)定雙方之間成立有保底條款的委托代理關(guān)系，并以委托合同糾紛確定案由。

（二）要根據(jù)合同法、證券法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，正確認(rèn)定合同效力。對于被認(rèn)定成立以委托理財為表現(xiàn)形式的借貸關(guān)系的合同效力，應(yīng)根據(jù)人民法院審理借款合同糾紛的一貫原則認(rèn)定。對于被認(rèn)定為有保底條款的委托合同的效力，除受托方為證券公司外，一般應(yīng)認(rèn)定為有效，委托人請求受托人按照約定返還本金及約定回報的，人民法院應(yīng)予支持。但是，由于市場風(fēng)險導(dǎo)致受托人難以履行合同，受托人請求減少支付超出正常孳息部分的回報的，人民法院可以酌情予以調(diào)整。

根據(jù)證券法第一百四十二條、第一百四十三條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。因此證券公司與客戶簽訂有保底條款的委托合同的，應(yīng)認(rèn)定合同無效。

對于合同無效，雙方均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，對損失分別承擔(dān)責(zé)任，在一般情況下，應(yīng)認(rèn)定受托人對損失承擔(dān)主要責(zé)任。當(dāng)事人以已經(jīng)向?qū)Ψ街Ц痘貓蠡驅(qū)Ψ揭呀?jīng)享受盈利為由進(jìn)行抗辯的，已經(jīng)支付的回報或已經(jīng)享受的盈利可以沖抵損失。當(dāng)事人不提出上述抗辯的，法院不主動理涉。受托人以雙方之間在本案所涉委托理財合同之外簽訂其他委托理財合同，并已經(jīng)按約向委托方支付回報進(jìn)行抗辯的，法院不予支持。

（三）在審理委托合同糾紛案件過程中，應(yīng)當(dāng)注意證券市場所特有的風(fēng)險性與波動性，要根據(jù)當(dāng)事人的申請，在符合法律規(guī)定的情況下采取先予執(zhí)行、財產(chǎn)保全等措施，盡快固定當(dāng)事人的損失范圍，避免當(dāng)事人對訴訟過程中因證券市場波動而導(dǎo)致的損失產(chǎn)生不必要的爭議，防止因此給法院的審判工作造成被動。委托資產(chǎn)本金損失的計算，以委托人實際交付的委托資金和證券交付當(dāng)日市值之和，減去委托資產(chǎn)控制權(quán)實際轉(zhuǎn)移至委托人當(dāng)日委托資金和證券市值余額之和。

三、各級人民法院在審理委托理財合同糾紛案件過程中要注意總結(jié)經(jīng)驗，上下級法院之間加強聯(lián)系溝通，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題及時上報。

以上通知，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。在最高人民法院相關(guān)司法解

第四篇：江蘇省高級人民法院關(guān)于審理委托理財合同糾紛案件若干問題的通知

江蘇省高級人民法院關(guān)于審理委托理財合同糾紛案件若干問題的通知

來源:未知 作者：qiu 日期：09-12-27

各市中級人民法院、各基層人民法院：

2003年以來，全省各級法院陸續(xù)受理了一批以委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，受托人在證券市場從事投資、經(jīng)營活動并承諾到期后不論盈虧均向委托人返還本金、支付固定回報或者除支付固定回報外對超額收益按比例分成為主要特征的委托理財合同糾紛案件，由于此類案件不但在法律適用上缺乏明確規(guī)定，而且關(guān)系到各投資、經(jīng)營主體的重大利益和證券市場的穩(wěn)定，為穩(wěn)妥處理此類糾紛，我院在就其中主要法律問題請示最高人民法院的同時，通知全省各級法院暫緩對此類案件的判決。由于種種原因，最高人民法院相關(guān)司法解釋在短時期內(nèi)尚不可能出臺，2004年全省法院受理的委托理財合同糾紛仍呈不斷增多趨勢。為及時有效地保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定，經(jīng)研究決定，恢復(fù)審理委托理財合同糾紛案件。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、依法慎重、妥善審理委托理財合同糾紛案件。要從維護(hù)證券市場正常秩序，保證證券市場健康有序發(fā)展的高度出發(fā)，一方面要采取積極有效的措施，維護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，制裁證券領(lǐng)域的違法違規(guī)行為;另一方面要注意把握證券領(lǐng)域在交易主體、交易規(guī)則、系統(tǒng)風(fēng)險等方面有別于其他領(lǐng)域的特點，在尊重當(dāng)事人意思自治、維護(hù)債權(quán)人利益的同時，正確區(qū)分當(dāng)事人的過錯與市場自身特點造成的風(fēng)險與損失，準(zhǔn)確分配當(dāng)事人的舉證責(zé)任，從公平原則出發(fā)，妥善確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。全省民商事審判人員要加強對證券交易知識與法律規(guī)定的學(xué)習(xí)，在案件審理過程中要加強調(diào)解力度，盡可能減小證券市場的震蕩。發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕交易、操縱市場、高息攬存、集資詐騙等違法犯罪嫌疑的，要及時向有關(guān)部門移送案件或證據(jù)線索，必要時應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出司法建議。

二、審理委托理財合同糾紛案件應(yīng)當(dāng)注意以下幾個問題：

(一)要全面分析當(dāng)事人約定的主要權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，正確認(rèn)定合同性質(zhì)。當(dāng)事人在合同中約定，由委托人向受托人交付資金，受托人自行開設(shè)證券賬戶進(jìn)行證券交易，委托期限屆滿后由受托方向委托方返還本金并支付固定回報，或除支付固定回報外對超額投資收益約定由委托人與受托人按比例分成的，應(yīng)認(rèn)定雙方成立以委托理財為表現(xiàn)形式的借貸關(guān)系，并以借款合同糾紛確定案由。

當(dāng)事人在合同中約定，由委托人自行開設(shè)賬戶并投入資金或購買證券資產(chǎn)后，將賬戶控制權(quán)委托受托人進(jìn)行證券交易，受托人承諾委托期限屆滿后向委托人返還本金并支付固定回報，或者除支付固定回報外對超額投資收益約定由委托人和受托人按比例分成的，應(yīng)認(rèn)定雙方之間成立有保底條款的委托代理關(guān)系，并以委托合同糾紛確定案由。(二)要根據(jù)合同法、證券法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，正確認(rèn)定合同效力。對于被認(rèn)定成立以委托理財為表現(xiàn)形式的借貸關(guān)系的合同效力，應(yīng)根據(jù)人民法院審理借款合同糾紛的一貫原則認(rèn)定。對于被認(rèn)定為有保底條款的委托合同的效力，除受托方為證券公司外，一般應(yīng)認(rèn)定為有效，委托人請求受托人按照約定返還本金及約定回報的，人民法院應(yīng)予支持。但是，由于市場風(fēng)險導(dǎo)致受托人難以履行合同，受托人請求減少支付超出正常孳息部分的回報的，人民法院可以酌情予以調(diào)整。

根據(jù)證券法第一百四十二條、第一百四十三條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。因此證券公司與客戶簽訂有保底條款的委托合同的，應(yīng)認(rèn)定合同無效。

對于合同無效，雙方均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，對損失分別承擔(dān)責(zé)任，在一般情況下，應(yīng)認(rèn)定受托人對損失承擔(dān)主要責(zé)任。當(dāng)事人以已經(jīng)向?qū)Ψ街Ц痘貓蠡驅(qū)Ψ揭呀?jīng)享受盈利為由進(jìn)行抗辯的，已經(jīng)支付的回報或已經(jīng)享受的盈利可以沖抵損失。當(dāng)事人不提出上述抗辯的，法院不主動理涉。受托人以雙方之間在本案所涉委托理財合同之外簽訂其他委托理財合同，并已經(jīng)按約向委托方支付回報進(jìn)行抗辯的，法院不予支持。

(三)在審理委托合同糾紛案件過程中，應(yīng)當(dāng)注意證券市場所特有的風(fēng)險性與波動性，要根據(jù)當(dāng)事人的申請，在符合法律規(guī)定的情況下采取先予執(zhí)行、財產(chǎn)保全等措施，盡快固定當(dāng)事人的損失范圍，避免當(dāng)事人對訴訟過程中因證券市場波動而導(dǎo)致的損失產(chǎn)生不必要的爭議，防止因此給法院的審判工作造成被動。委托資產(chǎn)本金損失的計算，以委托人實際交付的委托資金和證券交付當(dāng)日市值之和，減去委托資產(chǎn)控制權(quán)實際轉(zhuǎn)移至委托人當(dāng)日委托資金和證券市值余額之和。

三、各級人民法院在審理委托理財合同糾紛案件過程中要注意總結(jié)經(jīng)驗，上下級法院之間加強聯(lián)系溝通，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題及時上報。

以上通知，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。在最高人民法院相關(guān)司法解釋頒布后，以最高人民法院司法解釋為準(zhǔn)。

第五篇：北京市高級人民法院關(guān)于審理農(nóng)村土地承包糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見

北京市高級人民法院關(guān)于審理農(nóng)村土地承包糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見

（2004年12月20日市高級人民法院審判委員會第138次會議通過）

為了正確審理農(nóng)村土地承包糾紛案件，根據(jù)《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》及相關(guān)法律、政策，結(jié)合我市法院審理農(nóng)村土地承包合同糾紛的審判實踐，制定本指導(dǎo)意見。

一、關(guān)于訴訟主體及訴訟請求問題

1、在審理農(nóng)村土地承包合同糾紛案件中，往往會形成集團(tuán)訴訟。在審理這些訴訟中，各級法院應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國民事訴訟法》第五十四條、第五十五條及最高人民法院《關(guān)于適用＜中華人民共和國民事訴訟法＞若干問題的意見＝第五十九條至第六十四條的規(guī)定審理。

在審理中，各級法院應(yīng)貫徹以下審判原則：

（1）在受理上，應(yīng)切實保障訴訟代表人的合法權(quán)益，不得以任何理由限制其行使法律賦予的訴訟權(quán)利。

（2）在處理上，應(yīng)慎重處理，積極協(xié)調(diào)，多做調(diào)解工作。

（3）在審判效果上，應(yīng)注重集體利益與農(nóng)民個人利益的平衡。

2、村民僅以違反民主程序，而要求確認(rèn)村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會對外簽訂的全部的承包合同、租賃合同無效的案件，因沒有針對特定承包合同、租賃合同，沒有具體的訴訟請求，不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零八條起訴的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)裁定駁回其起訴。

3、村基層組織對外發(fā)生農(nóng)村土地承包（租賃）合同糾紛或其他債權(quán)債務(wù)糾紛，應(yīng)以村民委員會或村集體經(jīng)濟(jì)組織為主體參加訴訟。

（1）村民委員會根據(jù)《中華人民共和國村民委員會組織法》第二條、第五條的規(guī)定，享有管理本村集體所有的土地和其他財產(chǎn)的權(quán)利，其可作為獨立的訴訟主體。

（2）村集體經(jīng)濟(jì)組織包括村經(jīng)濟(jì)合作社及村辦企業(yè)等多種形式。村經(jīng)濟(jì)合作社作為村集體經(jīng)濟(jì)的代表，可作為獨立的訴訟主體參加訴訟。

村辦企業(yè)對外發(fā)生糾紛，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的，可作為訴訟主體；未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的，其開辦單位為訴訟主體；開辦單位亦未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的，以村民委員會或村經(jīng)濟(jì)合作社為訴訟主體。

4、村民依據(jù)其與村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會簽訂的協(xié)議以合同轉(zhuǎn)讓、侵權(quán)、排除妨礙等為由起訴本村其他村民，被告以與村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會亦存在土地承包關(guān)系進(jìn)行抗辯的案件，按以下原則處理：

（1）在案證據(jù)可以查明案件事實，則不應(yīng)追加村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會參加訴訟；

（2）村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會不參加訴訟無法查清事實，法院應(yīng)首先告知原告變更村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會為被告；

（3）如原告堅持其所列被告及訴訟請求的，法院可追加村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會為被告，變更被告村民為第三人。

二、關(guān)于土地承包經(jīng)營權(quán)問題

5、農(nóng)村土地承包經(jīng)營戶家庭內(nèi)部就農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)產(chǎn)生的糾紛，法院應(yīng)予受理。在審理中，按以下原則處理：

（1）以承包經(jīng)營戶的代表人與村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會簽訂的農(nóng)村土地承包合同或已領(lǐng)取的土地確權(quán)證書所確認(rèn)的土地面積為限。

（2）在承包經(jīng)營戶家庭成員內(nèi)部進(jìn)行平均分割，確認(rèn)各自享有土地經(jīng)營權(quán)的份額。

6、對已經(jīng)受理的村民主張村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會與村集體組織以外第三方簽訂土地承包（租賃）合同因未履行民主程序，要求確認(rèn)合同無效的案件，應(yīng)以村民個人為原告、村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會為被告、村集體組織以外的承包人（租賃人）為第三人。但采取招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商等方式簽訂的土地承包合同除外。

案件審理的處理原則：

（1）首先應(yīng)注重調(diào)解工作，促使享有土地承包經(jīng)營權(quán)的村民與現(xiàn)承包方簽訂土地流轉(zhuǎn)合同，通過規(guī)范流轉(zhuǎn)程序，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系；

（2）通過修訂承包合同內(nèi)容、提高租金的等方法，在保護(hù)村民合法權(quán)益的前提下，維護(hù)合同關(guān)系的穩(wěn)定；

（3）確實違反民主議定程序，且雙方協(xié)商不成的，應(yīng)按照《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》第四十八條規(guī)定，確認(rèn)合同無效。同時，注意區(qū)分過錯責(zé)任，在原承包戶反訴請求賠償損失的前提下，對原承包方的合理投入及預(yù)期利益要予以保護(hù)。

7、因減免農(nóng)業(yè)稅等政策的影響，村民依原土地承包合同或土地確權(quán)證書要求重新獲得土地承包經(jīng)營權(quán)的案件，應(yīng)區(qū)別對待：

（1）已經(jīng)完成二輪土地延包、土地平均承包到戶的地區(qū)，有證據(jù)證明已經(jīng)自愿放棄土地承包經(jīng)營權(quán)的村民，現(xiàn)要求重新獲得土地承包經(jīng)營權(quán)的，原則上應(yīng)駁回其訴訟請求。但可協(xié)調(diào)村民委員會與村民，有條件的在機動土地中調(diào)劑解決，沒有機動地的可通過土地流轉(zhuǎn)等辦法解決。

（2）對不能證明已經(jīng)自愿放棄土地承包經(jīng)營權(quán)的村民，應(yīng)根據(jù)本地區(qū)現(xiàn)有土地狀況及本地區(qū)農(nóng)委制定的相關(guān)政策，保護(hù)村民利益，將土地或土地收益給予村民。

二、關(guān)于土地流轉(zhuǎn)及土地征用過程中引起的民事糾紛問題

8、在土地征用補償案件中，村民認(rèn)為補償費用偏低而起訴村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會的案件，應(yīng)區(qū)別情況處理：

（1）村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會通過民主議定方式形成分配決議，并無截留、扣繳、挪用或分配不公情形的，應(yīng)裁定駁回村民的起訴。

（2）因村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會對土地征用補償費截留、扣繳、挪用或分配不公等原因，村民認(rèn)為沒有實際得到補償費用的，應(yīng)以村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會為被告。在審理中，有證據(jù)證明確有截留、扣繳、挪用或分配不公事實的，村民要求返還收益的，法院應(yīng)予支持。

9、村民個人以村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會為被告，認(rèn)為村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會改變土地用途而無合法審批手續(xù)，請求確認(rèn)“土地征用”無效的案件，根據(jù)《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》第八條、《中華人民共和國土地管理法》第四條的規(guī)定原則上應(yīng)認(rèn)定“土地征用”無效。但在案件審理終結(jié)前，村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會提交了土地改變用途審批手續(xù)或土地征用合法審批手續(xù)的除外。

四、關(guān)于涉農(nóng)案件法律適用及訴訟費用問題

10、關(guān)于法律適用，審理農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)案件中，對于《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》實施后的行為，應(yīng)當(dāng)一律適用《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》的規(guī)定。對于《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》實施以前的行為，要適用當(dāng)時的法律及司法解釋的有關(guān)規(guī)定；當(dāng)時沒有規(guī)定的，可以參照適用《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》的有關(guān)規(guī)定。

對于審理土地流轉(zhuǎn)、土地征用補償案件，要嚴(yán)格適用《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》、《中華人民共和國土地管理法》的有關(guān)規(guī)定。

對于審理其他涉農(nóng)合同糾紛案件，除適用《中華人民共和國農(nóng)業(yè)法》、《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》、《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國村民委員會組織法》規(guī)定外，應(yīng)參照北京市制定的有關(guān)涉及農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民的政策性文件。

11、關(guān)于訴訟費用，農(nóng)民所訴合同糾紛案件，應(yīng)繳納訴訟費用，但決不能在訴訟費用之外再收取其他費用。對符合《〈人民法院訴訟收費辦法〉補充規(guī)定》第4條規(guī)定的緩交、減交或者免交訴訟費用條件的，農(nóng)民已申請緩交、減交、免交訴訟費用的，受理案件的法院可酌情處理，以減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)。

五、其他

本意見自下發(fā)之日起施行。

下發(fā)之日起尚未審結(jié)的一、二審案件適用本意見；下發(fā)之日起已經(jīng)終審、當(dāng)事人申請再審或者按審判監(jiān)督程序提起再審的案件，不適用本意見。

本意見與新頒布的法律、法規(guī)或司法解釋不一致的，以法律、法規(guī)或司法解釋為準(zhǔn)。