第一篇：2.《中小企業板業績快報制度》

關于在中小企業板塊上市公司中試行年度業績快報制度有

關事項的通知

中小企業板塊各上市公司：

為提高上市公司年度業績信息披露的及時性,本所在中小企業板塊上市公司中試行年度業績快報制度,現將有關事項通知如下:

一、年報預約披露時間在2005年3月和4月的公司應當在2005年2月28日之前披露年度業績快報[即年報披露時間在3-4月份的公司，應在2月底前披露年度業績快報；中報披露時間在8月份的公司，鼓勵在7月底前披露中期業績快報],主要內容包括2004年度及上年同期主營業務收入、主營業務利潤、利潤總額、凈利潤、總資產、凈資產、每股收益和凈資產收益率等數據和指標,同時披露比上年同期增減變動的百分比,對變動幅度超過30%以上的項目,公司還應當說明原因。具體格式見附件。

二、上市公司披露年度業績快報時,應當向本所報送經公司現任法定代表人、主管會計工作的負責人、總會計師(如有)、會計機構負責人(會計主管人員)簽字并蓋章的比較式資產負債表和利潤表。

三、在年度報告編制期間,上市公司董事、監事、高級管理人員及其他涉密人員負有保密義務,在年度報告公布前,任何人不得以任何形式向外界泄漏年度報告內容。如果年度業績已經提前泄漏,上市公司應當立即按照本通知附件的格式披露年度業績快報。

四、為保證所披露的財務數據不存在重大誤差,公司發布的年度業績快報數據和指標應當事先經過公司內部審計程序。

五、在注冊會計師審計的過程中,如確認經審計的財務數據與已公布的業績快報中的財務數據的差異在10%以上,上市公司應立即刊登年報業績快報的修正公告,解釋差異內容及其原因。[業績快報誤差超過10%，及時修正；業績快報誤差超過20%，及時修正并致歉]

六、上市公司及有關人員不得利用年度業績快報誤導投資者,操縱股票二級市場價格。

七、本所將對年度業績快報的披露結果進行嚴格審核,對違反信息披露原則,利用業績快報的披露誤導投資者的公司及有關人員將按照本所《股票上市規則》進行處罰,并記入本所誠信檔案。

特此通知

附件:年度業績快報格式

深圳證券交易所

二○○四年十二月二十七日

第二篇：中小企業板信息披露業務備忘錄第1號：業績預告、業績快報及其修正

中小企業板信息披露業務備忘錄第1號

業績預告、業績快報及其修正

2008年12月23日深交所中小板公司管理部

為提高中小企業板上市公司信息披露質量，根據有關法律法規和本所《股票上市規則》等規定，特制定本備忘錄，請遵照執行。

1、公司應在第一季度報告、半報告和第三季度報告中披露對年初至下一報告期末的業績預告。

2、新上市公司在招股說明書、上市公告書等發行上市公開信息披露文件中未對年初至下一報告期末的業績進行預告，而董事會在公司上市后預計年初至下一報告期末將出現下列情形之一的，應在知悉后的第一時間披露業績預告：（1）凈利潤為負值；（2）歸屬于上市公司股東的凈利潤（以下簡稱“凈利潤”）與上年同期相比上升或者下降50％以上；（3）實現扭虧為盈。

比較基數較小的公司，經本所同意可以豁免進行業績預告。本所鼓勵預計年初至下一報告期末凈利潤與上年同期相比上升或者下降30%以上的公司也進行業績預告。

半業績預告的披露時間最遲不能晚于7月15日，前三季度業績預告的披露時間最遲不能晚于10月15日，業績預告的披露時間最遲不能晚于1月31日。

3、公司應根據不同情況在業績預告中披露年初至下一報告期末凈利潤與上年同期相比的預計變動范圍，或者盈虧金額預計范圍：

（1）公司預計年初至下一報告期末凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈情形的，應在業績預告中披露年初至下一報告期末凈利潤與上年同期相比的預計變動范圍。

公司能夠明確預計業績變動方向的，披露的業績變動范圍上下限差異不得超過50%，本所鼓勵公司以不超過30%的幅度披露，如預計凈利潤與上年同期相比增長30-60%、50-70%。

公司預計業績既可能同比增長、也可能同比下降的，應同時披露同比增長的最大幅度和同比下降的最大幅度，但披露的增長幅度和下降幅度都不得超過30%，如預計凈利潤與上年同期相比下降不超過30%且增長不超過10%。

（2）公司預計年初至下一報告期末凈利潤為負值或實現扭虧為盈的，應在業績預告中披露盈虧金額的預計范圍。本所鼓勵公司以不超過500萬元的幅度披露盈虧金額的預計范圍，如虧損1000-1500萬元、1200-1600萬元。

4、因存在不確定因素可能影響業績預告準確性的，公司應在業績預告中做出聲明，并披露不確定因素的具體情況及其影響程度。

5、公司董事會應根據公司的經營狀況和盈利情況，持續關注年初至下一報告期末的業績是否與此前預計的業績存在較大差異，公司財務部門應至少每月一次向董事會提交專門的報告。

6、公司董事會預計年初至下一報告期末的業績與已披露的業績預告存在下列較大差異時，應立即披露業績預告修正公告:

（1）最新預計的業績變動方向與已披露的業績預告不一致，包括以下情形：原先預計虧損，最新預計盈利；原先預計扭虧為盈，最新預計繼續虧損；原先預計凈利潤同比上升，最新預計凈利潤同比下降；原先預計凈利潤同比下降，最新預計凈利潤同比上升。

（2）最新預計的業績變動方向雖與已披露的業績預告一致，但變動幅度或盈虧金額超出原先預計的范圍。

半業績預告修正公告的披露時間最遲不能晚于7月15日，前三季度業績預告修正公告的披露時間最遲不能晚于10月15日，業績預告修正公告的披露時間最遲不能晚于1月31日。（與預告相同）

7、公司應在業績預告修正公告中披露最新預計的年初至下一報告期末凈利潤與上年同期相比的變動范圍，或最新預計的盈虧金額變動范圍，變動范圍的披露要求同業績預告。

8、年報預約披露時間在3-4月份的公司，應在2月底之前披露業績快報。

本所鼓勵半報告預約披露時間在8月份的公司在7月底前披露半業績快報。

9、為保證所披露的財務數據不存在重大誤差，公司發布的業績快報數據和指標應事先經過公司內部審計程序。

10、公司在披露業績快報時，應向本所提交下列文件：（1）經公司現任法定代表人、主管會計工作的負責人、總會計師（如有）、會計機構負責人（會計主管人員）簽字并蓋章的比較式資產負債表和利潤表；（2）內部審計部門負責人簽字的內部審計報告；（3）本所要求的其他文件。

11、公司在定期報告編制過程中，如果發現業績快報中的財務數據與相關定期報告的實際數據差異幅度達到10%以上，公司應立即刊登業績快報修正公告，解釋差異內容及其原因。如果差異幅度達到20%以上，公司應在公告中向投資者致歉并披露對公司內部責任人的認定情況。

第三篇：業績快報申請報告#

報告說明

XX市城鄉建設委員會：

由于XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX（寫明原因），導致業績快報未能及時填寫，現在要補辦相應的手續。

后續我公司將會派專人負責這塊的事宜，絕對不會出現類似的情況，誠信經營，按照相應的規定及時提交公司快報，向領導匯報公司具體的經營情況。

望領導給予相應的協助，為感！

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司年月日

第四篇：江中藥業2012業績快報

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? 江中藥業2012業績快報

一、2012主要財務數據和指標單位：萬元項目本報告期上年同期增減變動幅度（％）營業總收入319,185264,73021%營業利潤27,28727,693-1%利潤總額27,50327,679-1%歸屬于上市公司股東的凈利潤22,87222,7820%基本每股收益（元）0.740.731%加權平均凈資產收益率11.8712.72減少0.85個百分點本報告期末本報告期初增減變動幅度（％）總資產322,967258,88225%歸屬于上市公司股東的所有者權益200,393186,6597%股 本31,11531,1150%歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元）6.446.007%

二、經營業績和財務狀況情況說明報告期內，公司面對復雜多變的市場經營環境，以“中藥產業為主體，經營非處方藥及保健食品”為戰略方向，不斷總結并創新思路，通過老產品的恢復及新產品的開拓，整體運行較為平穩。公司總資產增長的主要原因是本期發行5億元的公司債券。第六屆第五次董事會決議公告江中藥業股份有限公司第六屆董事會第五次會議于2013年2月5日召開，會議審議通過了

1、關于調整獨立董事的議案因個人原因，公司現任獨立董事藺春林先生申請辭去獨立董事職務。公司董事會同意藺春林先生的辭職請求，并對他在任

職期間對公司所作的貢獻表示感謝。經公司董事會提名并由董事會提名委員會進行相關審查后，董事會推薦闕泳先生擔任公司的獨立董事（簡歷附后），任期至本屆董事會期屆滿止。

2、關于公司組織架構調整的議案 ?

3、《公司投資管理辦法》等事項。?

4、關于召開2013年第一次臨時股東大會的議案 ?公司將召開2013年第一次臨時股東大會，召開時間、地點、方式等有關事項將另行通知。?

第五篇：中小企業板規則(最新)

深圳證券交易所

二○一一年十二月

中小企業板規則匯編

說 明

一、為方便中小企業板上市公司董事、監事和高級管理人員等系統學習、掌握中小企業板上市公司信息披露和規范運作的相關規定，特編印此書。

二、本書僅收錄了深圳證券交易所制定的適用于中小企業板上市公司的特別規定、指引、備忘錄等，《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》另編成冊。各上市公司應同時遵守有關法律、法規、規章及本所制定的其他規定。

三、本書由深圳證券交易所中小板公司管理部編輯，我們將根據相關規則的制定、修訂情況對本書及時進行更新，更新后的《規則匯編》電子版可從中小企業板業務專區下載。

四、為便于了解備忘錄的最新修訂內容，本書電子版將對最新發布的備忘錄在目錄以及正文的具體修訂之處以藍字標示。同時，本書后附所匯編規則的發布時間一覽備考。

五、本匯編所收錄的任何規則、細則、指引、備忘錄等材料，旨在方便中小企業板上市公司及其他有關人員查詢、參考，本所不對其內容的準確性、完整性和時效性作出任何保證。如需正式引用和使用相關規定，請查詢本所正式發布的最新官方文本。

深圳證券交易所中小板公司管理部

二○一一年十二月

目 錄

第一部分 特別規定

深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定..................................-1

第二部分 其他規定

深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法..................................-81518

3141

464872深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定

（2004年5月20日）

第一條 為規范中小企業板塊上市公司信息披露，強化對中小企業板塊上市公司信息披露的監管，制定本特別規定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規定。

本特別規定未作規定的，適用《深圳證券交易所股票上市規則》及本所其他有關規定。

第三條 中小企業板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應當包含《上市公司章程指引》的內容外，還應當包含以下內容，并在《上市公告書》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項規定。

第四條 中小企業板塊上市公司應當在股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第五條 中小企業板塊上市公司股票根據《中小企業板塊交易特別規定》被認定為異常波動的，該公司股票及其衍生品種應當停牌，直至中小企業板塊上市公司作出相關公告的當日上午十點三十分復牌。

第六條 中小企業板塊上市公司應當在定期報告中新增披露以下內容：

（一）截至報告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開展投資者關系管理的具體情況。

第七條 中小企業板塊上市公司應當在每年報告披露后舉行報告說明會，向投資者介紹公司的發展戰略、生產經營、新產品和新技術開發、財務狀況和經營業績、投資項目等各方面的情況，并將說明會的文字資料放置于公司網站供投資者查看。

在條件許可的情況下，說明會可以采取網上直播和網上互動的方式進行。第八條 中小企業板塊上市公司當年存在募集資金運用的，公司應當在進行

中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定

（2006年11月30日）

第一章 總則

第一條 為促進中小企業板上市公司（以下簡稱公司）規范發展，保護投資者合法權益，根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規、部門規章和《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《上市規則》），制定本規定。

第二條 公司股票實施退市風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市涉及的信息披露、停復牌處理等事宜，適用本規定；本規定沒有規定的，適用《上市規則》。

第二章 退市風險警示

第三條 公司出現下列情形之一的，本所對其股票交易實行退市風險警示：

（一）最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負值；

（二）最近一個會計被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且本所認為情形嚴重的；

（三）最近一個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）超過1億元且占凈資產值的100%以上（主營業務為擔保的公司除外）；

（四）最近一個會計的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上；

（五）公司受到本所公開譴責后，在二十四個月內再次受到本所公開譴責；

（六）連續二十個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；

（七）連續一百二十個交易日內，公司股票通過本所交易系統實現的累計成交量低于300萬股。

第四條 公司出現第三條第（一）、（二）、（三）、（四）項所述情形時，應當在董事會審議報告后及時向本所報告，并提交董事會書面意見。公司股

（四）因第十一條第（四）項所述情形被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金未全部歸還；

（五）因第十一條第（五）項所述情形被暫停上市的，其后十二個月內再次受到本所公開譴責;

（六）因第三條第（六）項所述情形股票交易被實行退市風險警示后九十個交易日內，沒有出現過連續二十個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值；

（七）因第三條第（七）項所述情形股票交易被實行退市風險警示的，在其后一百二十個交易日內的累計成交量低于300萬股；

（八）因第十一條第（一）、（二）、（三）、（四）項情形被暫停上市的，公司未在法定期限內披露暫停上市后經審計的首個中期報告。

第十八條 公司出現第十七條第（一）、（二）、（三）、（四）項所述情形時，應當在董事會審議中期報告后及時向本所報告并披露，同時發布公司可能被終止上市的風險提示公告。

公司出現第十七條第（五）、（六）、（七）項所述情形時，應當自事實發生后及時向本所報告并披露，同時發布公司可能被終止上市的風險提示公告。

公司股票及其衍生品種自公告刊登之日起停牌。本所自公司股票停牌之日起三十個交易日內依據本所上市委員會的意見就終止上市作出決定。

第十九條 公司出現第十七條第（八）項情形的，公司股票自法定披露期限結束之日起停牌，本所自公司股票停牌之日起十五個交易日內依據本所上市委員會的意見就公司股票終止上市作出決定。

第六章 附則

第二十條 本規定經本所理事會通過，報證監會批準后生效。修改時亦同。

第二十一條 本規定由本所負責解釋。

第二十二條 本規定自2007年1月1日施行。

深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法

（2011年修訂）

第一章 總

則

第一條

為了加強對深圳證券交易所上市公司（以下簡稱“上市公司”或“公司”）信息披露監管，督促上市公司及相關信息披露義務人加強信息披露工作，提高信息披露質量水平，根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等有關規定，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司信息披露工作的考核。

第二章 考核方式和等級

第三條

每年上市公司報告披露工作結束后，本所對上年12月31日前已上市的公司信息披露工作進行考核。

第四條

上市公司信息披露工作考核采用公司自評與本所考評相結合的方式進行，考核期間為上年5月1日至當年4月30日。

上市公司應當在考核期間結束后五個工作日內，根據本辦法對考核期間的信息披露工作進行自評并向本所報備。

第五條

上市公司信息披露工作考核結果依據上市公司信息披露質量從高到低劃分為A、B、C、D四個等級。

本所將上市公司信息披露工作考核結果在上市公司范圍內通報，記入誠信檔案，并向社會公開。

本所對上市公司信息披露工作進行考核的結果，不代表本所對上市公司投資價值的任何判斷，任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。

第三章 考核內容和標準

第六條

本所在考核上市公司以下情形的基礎上，結合本辦法第十七條、第十八條和第十九條的規定，對上市公司信息披露工作進行綜合考核：

（一）上市公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、合法合規性和公平性；

（二）對上市公司采取處罰、處分及其他監管措施情況；

（三）上市公司與本所配合情況；

（四）上市公司信息披露事務管理情況；

（五）本所認定的其他情況。

第七條

本所對上市公司信息披露真實性主要考核以下內容：

（一）公告文稿是否以客觀事實或具有事實基礎的判斷和意見為依據；

（二）公告文稿是否如實反映客觀情況，是否存在虛假記載或不實陳述。第八條

本所對上市公司信息披露準確性主要考核以下內容：

（一）公告文稿是否出現關鍵文字或數字錯誤，錯誤的影響程度；

（二）公告文稿是否簡潔、清晰、明了；

（三）公告文稿是否存在歧義、誤導性陳述。

第九條

本所對上市公司信息披露完整性主要考核以下內容：

（一）提供文件是否齊備；

（二）公告格式是否符合要求；

（三）公告內容是否完整，是否存在重大遺漏。

第十條

本所對上市公司信息披露及時性主要考核以下內容：

（一）是否按預約時間披露定期報告；

（二）是否在規定期限內披露定期報告、業績快報；

（三）是否按照規定的臨時報告信息披露時限及時向本所報告并披露。第十一條

本所對上市公司信息披露的合法合規性主要考核以下內容：

（一）公告事項是否符合法律、法規和本所相關業務規則的規定；

（二）公告事項涉及的程序是否符合法律、法規和本所相關業務規則的規定。第十二條

本所對上市公司信息披露的公平性主要考核以下內容：

（一）公告事項是否存在提前向特定對象單獨披露、透露或泄露的情形；

（二）公告事項披露前公司股票交易是否出現異常；

（三）公告事項披露前指定媒體之外的其他公共媒體是否出現相關報道或傳聞。

第十三條

對上市公司采取的處罰、處分及其他監管措施，本所主要關注以下情形：

（一）中國證監會行政處罰的情況；

（二）本所公開譴責的情況；

（三）本所通報批評的情況；

（四）本所發出監管函的情況；

（五）本所采取的其他監管措施情況。

第十四條

對上市公司與本所工作配合情況的考核主要關注以下內容：

（一）是否在規定期限內如實回復本所問詢；

（二）是否按照本所要求及時進行整改；

（三）公司相關人員是否及時出席本所的約見安排；

（四）公司相關人員是否按照本所要求參加有關培訓、出席相關會議；

（五）是否及時關注媒體報道并主動求證真實情況，并及時回復本所問詢；

（六）公司發生異常情況時是否及時、主動向本所報告；

（七）公司董事會秘書是否與本所保持暢通的聯絡渠道，聯系電話、傳真號碼發生變化時是否及時通知本所；

（八）是否在規定期限內完成本所要求的其他事項。

第十五條

對于信息披露事務管理情況，本所主要關注以下內容：

（一）是否按照有關規定制定信息披露事務管理制度；

（二）信息披露事務管理制度在實際工作中是否得到嚴格執行；

（三）是否配置足夠的工作人員從事信息披露工作，董事會秘書是否具備相關規則規定的任職資格。

第十六條

在對上市公司信息披露工作考核時，本所關注的其他內容包括：

（一）上市公司及其控股股東、實際控制人規范運作情況；

（二）上市公司董事、監事和高級管理人員履行職責情況；

（三）控股股東、實際控制人重大信息披露情況及配合上市公司信息披露情況；

（四）上市公司董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人買賣本公司股份合法合規及信息披露情況；

（五）上市公司回答本所“上市公司投資者關系互動平臺”相關問題的情況；

（六）本所關注的其他情況。

第十七條

上市公司在考核期內存在下列情形之一的，其信息披露工作考核結果不得評為A：

（一）考核期間不滿12個月；

（二）對信息披露文件進行補充或更正達到二次以上；

（三）財務報告或半財務報告被注冊會計師出具非標準審計報告；

（四）業績快報或業績預告（如業績快報或業績預告存在修正，以在規定期限內最終修正的數據為準）與最終披露的報告數據差異達到20%以上，且絕對金額達到200萬元（人民幣，下同）以上；

（五）發生會計差錯或發現前期會計差錯，影響損益的金額占調整后歸屬于上市公司股東的凈利潤的比例達到20%以上，且絕對金額達到200萬元以上；

（六）定期報告未能按照預約日期及時披露，導致公司股票及其衍生品種停牌；

（七）公司或其控股股東、實際控制人的相關人員違反公平信息披露原則，導致公共傳媒出現關于公司未披露的重大信息，公司股票及其衍生品種停牌；

（八）未按照規定及時披露社會責任報告；

（九）公司董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人未能積極配合公司信息披露工作，包括但不限于未按時答復公司關于市場傳聞的求證、向公司提供相關資料，未能及時通報相關信息、嚴格履行重大事項申報和信息披露義務等；

（十）公司董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人未按規定向本所報備《聲明及承諾書》，或向本所報備或披露的《聲明及承諾書》、《履歷表》及個人簡歷等文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

（十一）董事會秘書空缺（指定董事或高級管理人員代行董事會秘書職責以及由董事長代行董事會秘書職責的情形均視為董事會秘書空缺）累計時間超過三個月；

（十二）未經履行審批程序或信息披露義務向董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其關聯方非經營性提供資金；

（十三）未經履行審批程序或信息披露義務對外提供擔保、對外提供財務資助、進行證券投資或風險投資、變更募集資金用途等；

（十四）最近一個會計上市的公司，上市當年營業利潤比上年下滑50%以上；

（十五）最近一個會計公司實現的盈利低于盈利預測數的80%；（十六）公司被本所出具監管函或約見談話；

（十七）公司董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人受到中國證監會行政處罰、本所公開譴責或通報批評處分，或被本所累計二次以上出具監管函；

（十八）因違反相關證券法規，公司或其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人被有權機關立案調查；

（十九）本所認定的其他情形。

第十八條

上市公司在考核期內存在下列情形之一的，其信息披露工作考核結果評為C：

（一）對信息披露文件進行補充或更正達到五次以上；

（二）財務報告或半財務報告被注冊會計師出具保留意見審計報告，或僅因公司持續經營能力存在重大不確定性而被出具無法表示意見審計報告；

（三）未在規定期限內披露業績快報或業績預告；

（四）業績快報或業績預告（如業績快報或業績預告存在修正，以在規定期限內最終修正的數據為準）與最終披露的報告數據差異達到50%以上且絕對金額達到500萬元以上，或導致盈虧性質不同但情節較輕的；

（五）發生會計差錯或發現前期會計差錯，影響損益的金額占調整后歸屬于上市公司股東的凈利潤的比例達到50%以上且絕對金額達到500萬元以上，或導致盈虧性質發生變化但情節較輕的；

（六）在申請辦理股票及其衍生品種發行和上市、利潤分配和資本公積金轉增股本方案實施、股權激勵授予和行權、有限售條件股份解除限售、證券停牌和復牌等業務時發生重大差錯；

21314151617事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》)以傳真的形式報送本所,同時以特快專遞的形式將上述材料原件報送本所。

在向本所報送上述材料前,上市公司董事會秘書應當對照前款的要求,檢查報送材料內容的完備性。

上市公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的,應當同時向本所報送董事會的書面意見。

第六條 獨立董事提名人和候選人應當保證向本所報送的材料真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第七條 為充分發揮社會的監督作用,在上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內,本所在本所網站(www.tmdps.cn）。

第四條 上市公司召開股東大會，除現場會議投票外，鼓勵其向股東提供股東大會網絡投票服務。

股東大會議案按照有關規定需要同時征得社會公眾股股東單獨表決通過的，或根據上市公司章程規定需要進行網絡投票的，除現場會議投票外，上市公司還應當向股東提供股東大會網絡投票系統。

對于監事會或股東自行召集的股東大會，且上市公司董事會不予配合的情形，股東大會召集人可比照本細則的規定辦理網絡投票的相關事宜。

第五條 股東大會股權登記日登記在冊的所有股東，均有權通過網絡投票系統行使表決權。

如同一股東分別持有上市公司A、B股的，股東應當通過其持有的A股股東賬戶與B股股東賬戶分別投票。

第六條 本所授權深圳證券信息有限公司（以下簡稱“信息公司”）接受上市公司委托，提供股東大會網絡投票服務。

第二章 網絡投票的準備工作

（五）股東大會有多項議案需表決時，可以設置“總議案”，對應的議案號為100（申報價格為100.00元）。

（六）不符合上述規定的投票申報，視為未參與投票。

第四章 采用互聯網投票系統的投票

第十二條 互聯網投票系統開始投票的時間為股東大會召開前一日下午3：00，結束時間為現場股東大會結束當日下午3：00。

第十三條 股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務實施細則》的規定辦理身份認證，取得“深圳證券交易所數字證書”或“深圳證券交易所投資者服務密碼”。

第十四條 股東登錄互聯網投票系統，經過身份認證后，方可通過互聯網投票系統投票。

第十五條 股東通過網絡投票系統投票后，不能通過網絡投票系統更改投票結果。

第五章 股東大會表決結果及決議

第十六條 股東大會有多項議案，某一股東僅對其中一項或者幾項議案進行投票的，在計票時，視為該股東出席股東大會，納入出席股東大會股東總數的計算；對于該股東未發表意見的其他議案，視為棄權。

第十七條 對于采用累積投票制的議案，上市公司股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，如股東所投選舉票數超過其擁有選舉票數的，其對該項議案所投的選舉票視為棄權。

第十八條 股東對總議案進行投票，視為對除累積投票議案外的其它所有議案表達相同意見。

在股東對同一議案出現總議案與分議案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對分議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的分議案的表決意見為準，其它未表決的議案以總議案的表決意見為準；如果先對總議案投票表決，再對分議案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

第十九條 合格境外機構投資者（QFII）和在本所開展融資融券業務的會員，如果需要根據委托人（實際持有人）的委托對同一議案表達不同意見的，可以通過本所互聯網投票系統進行分拆投票。

第二十條 上市公司同時通過本所交易系統和互聯網投票系統為股東提供網絡投票服務的，網絡投票系統對以上兩種方式的投票予以合并計算。網絡投票系統按股東賬戶統計投票結果，如同一股東賬戶通過以上兩種方式重復投票，股東大會表決結果以第一次有效投票結果為準。

上市公司可在現場股東大會投票結束后，通過互聯網投票系統取得網絡表決結果。

第二十一條 投資者可于次一交易日在證券營業部查詢其使用交易系統進行網絡投票的結果。

對于總議案的表決意見，在投票結果的統計、查詢和回報的處理上，分拆為對各項議案的投票，在查詢投票結果回報時，顯示為對各項議案的表決結果。

第二十二條 上市公司應當將律師出具的法律意見以及股東大會表決結果，按照有關規定進行披露。

第六章 附則

第二十三條 本所會員應當比照有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《深圳證券交易所交易規則》的相關規定妥善保管股東投票記錄，不得盜用或假借股東名義進行投票，不得擅自篡改股東投票記錄，不得非法影響股東的表決意見。

第二十四條 本所會員通過本所交易系統報送的網絡投票數據量不計入計收席位管理年費申報量的范圍，本所會員應當按要求提供投資者關于交易系統網絡投票結果的查詢服務。

第二十五條 上市公司應當承擔網絡投票的服務費用。

第二十六條 因不可抗力、意外事故、技術故障以及其他非本所或信息公司所能控制的異常情況導致網絡投票系統不能正常運行，以及本所或信息公司采取相應措施造成投資者不能正常投票的，本所及信息公司不承擔責任。

第二十七條 本細則由本所負責解釋。第二十八條 本細則自發布之日起施行。本所發布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則（2006

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