第一篇：內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作制度

內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作制度

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)縣級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，依法履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)，確保內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作有效開(kāi)展，根據(jù)煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條縣級(jí)局是實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的主體，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)工作機(jī)構(gòu)，配齊配足工作人員，逐級(jí)逐崗明確職責(zé)，滿(mǎn)足開(kāi)展內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的要求，保證內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的正常開(kāi)展。

第三條縣級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)是實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格依照煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)及上級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度開(kāi)展內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，制定和完善本轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)同級(jí)監(jiān)管和日常監(jiān)管，推動(dòng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作深入開(kāi)展。

第四條卷煙營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)科是內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的對(duì)象，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法組織卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，設(shè)立內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)相對(duì)應(yīng)的工作崗位和人員，主動(dòng)接受和積極配合內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督。必須制定規(guī)范和約束經(jīng)營(yíng)行為的內(nèi)控制度，并及時(shí)上報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)備案。

第五條縣級(jí)局對(duì)本轄區(qū)的卷煙促銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，檢查促銷(xiāo)方案是否申報(bào)備案，有關(guān)煙草專(zhuān)賣(mài)品的來(lái)源、運(yùn)輸是否符合規(guī)定。

第六條內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督必須堅(jiān)持依法依規(guī)監(jiān)管的原則，縣級(jí)局應(yīng)當(dāng)按照管轄權(quán)限劃清監(jiān)管對(duì)象和范圍，梳理監(jiān)管依據(jù)，逐項(xiàng)明確監(jiān)管內(nèi)容，依法履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)禁越級(jí)越權(quán)實(shí)施監(jiān)管。

第七條內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督必須堅(jiān)持責(zé)任效率原則，縣級(jí)局應(yīng)當(dāng)明確崗位責(zé)任，建立健全責(zé)任追究制度，強(qiáng)化工作監(jiān)督考核，全面落實(shí)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職能，提高監(jiān)管效率。

第八條內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督必須公開(kāi)、公正的原則，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。

第九條內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督必須按照屬地管理原則，實(shí)行責(zé)任制，特殊情況可以由上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局制定管轄。

第十條對(duì)上級(jí)交辦的任務(wù)進(jìn)行登記、分析，5個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)展調(diào)查核實(shí)并及時(shí)上報(bào)。

第十一條加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立健全相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和議事決策協(xié)調(diào)機(jī)制，設(shè)立暢通的同級(jí)之間、主體與對(duì)象之間信息交流溝通渠道，形成合力，促進(jìn)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的有效實(shí)施。

第十二條加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高隊(duì)伍素質(zhì)，強(qiáng)化激勵(lì)約束，注重紀(jì)律作風(fēng)，不斷提高內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督隊(duì)伍的監(jiān)管能力和執(zhí)行能力。

第十三條加強(qiáng)案件查處工作，依法查處違法違規(guī)行為，及時(shí)將處理意見(jiàn)向上級(jí)匯報(bào)，并追究相關(guān)人員的法律和行政紀(jì)律責(zé)任。

第十四條內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)有權(quán)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)的查詢(xún)權(quán)限必須向內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)全面開(kāi)放。

第十五條相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極配合內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，自覺(jué)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，主動(dòng)接受監(jiān)督檢查，要真實(shí)、準(zhǔn)確地按要求報(bào)送卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有關(guān)數(shù)據(jù)，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)提出的意見(jiàn)建議，保持與監(jiān)管主體和部門(mén)的有效溝通，保證內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作有效開(kāi)展。

第十六條內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作人員必須具備與工作相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行崗位職責(zé)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真落實(shí)工作制度，嚴(yán)格執(zhí)行流程規(guī)范，依法行政，公正廉潔，自覺(jué)規(guī)范工作行為，不斷則強(qiáng)工作能力，加強(qiáng)與其他崗位、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)團(tuán)結(jié)協(xié)作，全面提升內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作水平。

第十七條任何單位和個(gè)人有權(quán)舉報(bào)違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法行為。應(yīng)當(dāng)按程序及時(shí)處理，并保護(hù)舉報(bào)人員的合法權(quán)益。

第二篇：專(zhuān)賣(mài)稽查中隊(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作制度

專(zhuān)賣(mài)稽查中隊(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作制度

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)我局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，不斷推進(jìn)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作向基層延伸、向全員延伸，深化“全員內(nèi)管”意識(shí)，充分發(fā)揮專(zhuān)賣(mài)稽查隊(duì)伍的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督作用，不斷規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)行為，不斷增強(qiáng)人員自律意識(shí)，根據(jù)我局實(shí)際，特制定本制度。

第二條

專(zhuān)賣(mài)稽查中隊(duì)內(nèi)部監(jiān)管的主要內(nèi)容：

銷(xiāo)量監(jiān)管：結(jié)合各自轄區(qū)實(shí)際，分析篩選轄區(qū)零售戶(hù)經(jīng)營(yíng)信息，重點(diǎn)關(guān)注“三戶(hù)”（銷(xiāo)量大戶(hù)、銷(xiāo)量小戶(hù)及銷(xiāo)量波動(dòng)異常戶(hù)）卷煙經(jīng)營(yíng)行為，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)上報(bào)處理。分析轄區(qū)零售戶(hù)卷煙銷(xiāo)售情況，看有無(wú)存在向無(wú)證戶(hù)供貨、拆單分?jǐn)偂⑻摂M客戶(hù)、貨源不合理投放等，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)處理上報(bào)。

配送監(jiān)管：監(jiān)管轄區(qū)配送車(chē)輛卷煙配送情況，看零售戶(hù)卷煙是否如數(shù)如實(shí)收到，查看配送員標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行情況。

服務(wù)監(jiān)管：監(jiān)管轄區(qū)客戶(hù)經(jīng)理、配送員服務(wù)情況，看服務(wù)是否規(guī)范到位。

許可證監(jiān)管：對(duì)轄區(qū)零售戶(hù)許可證使用情況進(jìn)行時(shí)時(shí)監(jiān)管，對(duì)一些長(zhǎng)期不訂貨、一店多證、地址法人變更、已停歇業(yè)等零售戶(hù)，及時(shí)上報(bào)按許可證管理辦法進(jìn)行處理。

第三條 中隊(duì)人員每季度進(jìn)行一次內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督知識(shí)培訓(xùn)，不斷提高內(nèi)部監(jiān)管業(yè)務(wù)知識(shí)。第四條 每季度組織轄區(qū)客戶(hù)經(jīng)理、配送員召開(kāi)一次聯(lián)席會(huì)議，及時(shí)通報(bào)市場(chǎng)相關(guān)信息。

第五條

協(xié)助、配合內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督科做好專(zhuān)賣(mài)人員執(zhí)法監(jiān)督 工作。

第六條

協(xié)助、配合內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督科做好重大案件、內(nèi)部人 員違紀(jì)違規(guī)案件查辦工作。

第七條 認(rèn)真自查總結(jié)中隊(duì)月度內(nèi)部監(jiān)管工作開(kāi)展情況，每月3號(hào)前報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督科。

第八條 認(rèn)真按時(shí)完成內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督科交代的工作任務(wù)，完成情況及時(shí)反饋匯報(bào)。

第九條 考核組及專(zhuān)賣(mài)科要將稽查中隊(duì)落實(shí)本制度的情況納入考核，嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。

第十條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

第三篇：縣級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督

淺談煙草行業(yè)縣級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督

現(xiàn)狀及對(duì)策

史榮華

一、中國(guó)煙草行業(yè)特點(diǎn)：

我國(guó)煙草行業(yè)是人財(cái)物、產(chǎn)供銷(xiāo)、內(nèi)外貿(mào)高度統(tǒng)一，資金密集、權(quán)利集中，政企合一的經(jīng)營(yíng)體制。依靠幾代煙草人的不懈努力，依靠國(guó)家給予的特殊政策，煙草業(yè)呈現(xiàn)出良性發(fā)展的態(tài)勢(shì)。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展和完善的環(huán)境下，由于市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的職能混淆，體制不順，權(quán)利過(guò)分集中，結(jié)果一方面導(dǎo)致煙草專(zhuān)賣(mài)局（煙草公司）對(duì)正常的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不可能進(jìn)行完全公開(kāi)、公正、合理、有效的監(jiān)督管理，一旦缺乏有效的內(nèi)部管理監(jiān)督機(jī)制，在本位經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使下，很容易導(dǎo)致專(zhuān)賣(mài)管理服從和服務(wù)于地區(qū)和部門(mén)盈利目標(biāo)的需要，從而造成內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度形同虛設(shè)；另一方面煙草行業(yè)一個(gè)單位，兩個(gè)叫法，既行使專(zhuān)賣(mài)管理的行政職能又享有煙草經(jīng)營(yíng)的特權(quán)，因此促使其過(guò)多地以非經(jīng)濟(jì)手段對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。在這種情況下，不但不能有效地建立公平競(jìng)爭(zhēng)、健康有序的市場(chǎng)環(huán)境，而且煙草行業(yè)內(nèi)部的工商企業(yè)也難以成長(zhǎng)為真正獨(dú)立完整的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。如果在國(guó)家利益上稍有不慎，就可能導(dǎo)致決策失誤、違規(guī)運(yùn)作、以

權(quán)謀私。在消費(fèi)者利益上稍有不慎，就會(huì)影響成千上萬(wàn)煙農(nóng)

和卷煙零售戶(hù)的利益，造成公眾對(duì)煙草企業(yè)的誤解，損害行

業(yè)形象。因此，我們必須牢固樹(shù)立“國(guó)家利益和消費(fèi)者利益

至上”的共同價(jià)值觀，以高度的責(zé)任感和緊迫感，提高內(nèi)部

管理監(jiān)督工作的有效性，確保煙草行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)發(fā)

展。

二、縣級(jí)煙草內(nèi)管現(xiàn)狀：

自2006年“2〃10”全國(guó)煙草工作會(huì)議及兩次電視電話(huà)

會(huì)議以來(lái)，各縣級(jí)局均加強(qiáng)了對(duì)干部職工的自律教育，嚴(yán)格

遵守國(guó)家局關(guān)于卷煙營(yíng)銷(xiāo)“五條紀(jì)律”及煙葉生產(chǎn)“七條要

求”的規(guī)定，認(rèn)真研究加強(qiáng)日常監(jiān)督和同級(jí)監(jiān)督的有效途徑

和辦法措施，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，狠抓“兩項(xiàng)檢查”工作的貫徹落實(shí)，全力開(kāi)展自查自糾，狠抓整改落實(shí)，健全內(nèi)管

長(zhǎng)效工作機(jī)制，使內(nèi)管內(nèi)控工作進(jìn)一步朝著規(guī)范、有序的方

向發(fā)展。然而我們也必須清醒認(rèn)識(shí)到仍然存在一些問(wèn)題：

1、部分員工對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督重要性認(rèn)識(shí)不足。還

存在重經(jīng)營(yíng)輕管理，重增收輕節(jié)支，重外打輕內(nèi)管的思想觀

念。主要表現(xiàn)在內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作中檢查不深入、落實(shí)

不細(xì)致、整改不到位；受本位經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使，違規(guī)違紀(jì)事件

時(shí)有發(fā)生。

2、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度尚需進(jìn)一步規(guī)范完善。在完

善內(nèi)控制度，明確檢查方法，清晰工作流程，細(xì)化檢查內(nèi)容，加大懲處力度等方面并沒(méi)有達(dá)到要求。

3、我們既是《煙草專(zhuān)賣(mài)法》的執(zhí)法者又是煙草專(zhuān)賣(mài)品的經(jīng)營(yíng)者，監(jiān)管來(lái)自?xún)?nèi)部，然而一旦出現(xiàn)問(wèn)題處理起來(lái)，猶

如左手打右手，痛不痛只有自己知道。現(xiàn)實(shí)情況表明，某些

違紀(jì)違法的事件，采取諸如紀(jì)律處分、通報(bào)批評(píng)等內(nèi)部處理

形式，往往觸動(dòng)不大，甚至對(duì)某些有關(guān)部門(mén)及責(zé)任人來(lái)說(shuō)，還會(huì)無(wú)動(dòng)于衷，過(guò)后依然我行我素，邊改邊犯，負(fù)面影響極

壞。

三、解決辦法及努力方向：

加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督對(duì)于規(guī)范行業(yè)內(nèi)部卷煙經(jīng)營(yíng)行

為、鞏固和完善煙草專(zhuān)賣(mài)制度、保持行業(yè)健康快速發(fā)展、樹(shù)

立煙草行業(yè)負(fù)責(zé)任的形象具有重要意義。隨著煙草行業(yè)改革的提速和機(jī)構(gòu)調(diào)整步伐的加快，縣級(jí)局如何緊跟行業(yè)改革的步伐，實(shí)施有效的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)

管工作邁上了日常化、規(guī)范化和制度化的軌道，應(yīng)該擺上縣

級(jí)局專(zhuān)賣(mài)工作重要議事日程。對(duì)處于特殊體制下的煙草行業(yè)

而言，沒(méi)有規(guī)范就談不上發(fā)展，甚至連生存都會(huì)變得虛弱慘

淡；只有在規(guī)范基礎(chǔ)上的發(fā)展，市場(chǎng)才能繁榮有序，消費(fèi)者

利益才能得到切實(shí)保障，只有規(guī)范的煙草，員工才能活力永

駐，企業(yè)才能基業(yè)長(zhǎng)青，行業(yè)才能持續(xù)發(fā)展。

1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，全員參與，真正把強(qiáng)化行業(yè)

內(nèi)部管理提高到維護(hù)行業(yè)壟斷生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地位、鞏固煙草專(zhuān)賣(mài)

制度的高度來(lái)認(rèn)識(shí)。牢固樹(shù)立“國(guó)家利益至上、消費(fèi)者利益

至上”的行業(yè)共同價(jià)值觀，切實(shí)維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，既是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管工作的重要思想基礎(chǔ)，也是衡量和檢驗(yàn)內(nèi)

部監(jiān)管工作能否取得實(shí)效的重要標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)宣傳教育和培訓(xùn)

學(xué)習(xí)，根據(jù)時(shí)代脈搏和行業(yè)特點(diǎn)，完善學(xué)習(xí)制度，改進(jìn)培訓(xùn)

計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)學(xué)以致用，通過(guò)交流談心,了解員工關(guān)心的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題，多途徑教育員工只有國(guó)家利益、煙農(nóng)利益、零售

戶(hù)利益和消費(fèi)者利益得到切實(shí)維護(hù),企業(yè)利益和個(gè)人利益才

有保障。為內(nèi)部監(jiān)管工作的穩(wěn)步推進(jìn)打牢思想基礎(chǔ)。讓全體

員工自覺(jué)接受監(jiān)督，把行業(yè)共同價(jià)值觀作為各項(xiàng)工作的根本

出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

2、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，分清職權(quán)，建立健全行

之有效的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。以制度管人，用制度管事，切實(shí)發(fā)

揮制度對(duì)加強(qiáng)專(zhuān)賣(mài)管理工作的保障作用。把建設(shè)有凝聚力和

戰(zhàn)斗力的領(lǐng)導(dǎo)班子，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部的從政行為，作為全面加

強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管的首要環(huán)節(jié)；把建立“凡事有人負(fù)責(zé)，凡事有章

可循，凡事有據(jù)可查，凡事有人監(jiān)督”的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制作，作為改進(jìn)完善內(nèi)部監(jiān)管的努力方向；進(jìn)一步增強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，把規(guī)范自律滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，健全企業(yè)內(nèi)控制度，構(gòu)建以?xún)?nèi)管促內(nèi)控，以?xún)?nèi)控促自律；不

斷促進(jìn)優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)，提高隊(duì)伍素質(zhì)和依法行政能力，健全

內(nèi)部監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制、打假打私聯(lián)合辦案機(jī)制、市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制、執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制等制度體系，切實(shí)發(fā)揮制度對(duì)加強(qiáng)專(zhuān)賣(mài)管理工

作的保障作用。

3、查找問(wèn)題根源，落實(shí)整改措施，增加監(jiān)管渠道，加

大監(jiān)督力度，真抓實(shí)干，切實(shí)解決存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全方位、全過(guò)程監(jiān)控。各部門(mén)要在內(nèi)管部門(mén)的協(xié)調(diào)下，明確自己的職責(zé)與任務(wù)，各司其職、密切配合、形成合力；

要全員發(fā)動(dòng)，從每一個(gè)崗位查起，認(rèn)真核對(duì)每一筆業(yè)務(wù)，查

清每一個(gè)環(huán)節(jié)，不放過(guò)任何細(xì)節(jié)。不圖形式，不走過(guò)場(chǎng)，不

避重就輕，嚴(yán)格對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展自查自糾，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行分

析，查找問(wèn)題根源，落實(shí)整改措施，逐個(gè)整改提高。要擴(kuò)大

監(jiān)督渠道，加大監(jiān)督力度。現(xiàn)實(shí)情況表明，某些違紀(jì)違法的事件，采取諸如紀(jì)律處分、通報(bào)批評(píng)等內(nèi)部處理形式，往往

會(huì)觸動(dòng)不大，甚至對(duì)某些部門(mén)及責(zé)任人來(lái)說(shuō)，還會(huì)無(wú)動(dòng)于衷，過(guò)后依然我行我素，邊改邊犯。而一旦從嚴(yán)懲處，當(dāng)事人就

會(huì)迅速采取補(bǔ)救措施整改，其他人員也會(huì)以此為鑒，產(chǎn)生殺

一儆百的效應(yīng)，類(lèi)似事件就不再發(fā)生。

4、注重實(shí)效，切實(shí)解決存在問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全

方位、全過(guò)程監(jiān)控。重點(diǎn)抓好煙葉種植合同簽定、生產(chǎn)配套

物質(zhì)供應(yīng)、煙葉收購(gòu)調(diào)撥、卷煙訪(fǎng)銷(xiāo)配送及貨款回籠等關(guān)鍵

環(huán)節(jié)，在確保制度有效落實(shí)上多做文章做好文章。在卷煙經(jīng)

營(yíng)方面：一是加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)客戶(hù)卷煙銷(xiāo)售總量的監(jiān)督，每月跟

蹤檢查轄區(qū)卷煙購(gòu)進(jìn)量前50名和后50名客戶(hù)，調(diào)查核實(shí)是

否存在違規(guī)經(jīng)營(yíng)的嫌疑；二是有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)緊俏品牌、高利潤(rùn)品牌、地域性適銷(xiāo)品牌貨源分配公平、公正的監(jiān)管，特別是監(jiān)督同級(jí)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)協(xié)議供貨、訂單供貨計(jì)劃的執(zhí)行情

況，對(duì)于超協(xié)議量供貨的，不按訂單供貨的，要求營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)

及時(shí)做出等級(jí)增投計(jì)劃調(diào)整，確保各等級(jí)客戶(hù)都在增投計(jì)劃

內(nèi)供貨；在煙葉生產(chǎn)方面：一是根據(jù)基層煙草站煙葉種植合同花名冊(cè)、匯總表,走訪(fǎng)調(diào)查有無(wú)虛假種植合同, 煙用物質(zhì)

配送是否及時(shí)足額到位；二是對(duì)照站點(diǎn)收購(gòu)自查報(bào)告和種植

合同執(zhí)行情況表，調(diào)查核實(shí)是否嚴(yán)格按照國(guó)家烤煙收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)

收購(gòu)煙葉,有無(wú)跨區(qū)收購(gòu)、壓級(jí)壓價(jià)收購(gòu)及提級(jí)上調(diào)現(xiàn)象。

總而言之，同級(jí)監(jiān)管要以落實(shí)和完善各項(xiàng)規(guī)章制度為切

入點(diǎn)，細(xì)化專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管檢查的工作流程和工作內(nèi)容，牢固構(gòu)筑

事前預(yù)防，事中參與，事后考核全過(guò)程監(jiān)管的三道防線(xiàn)，督

促業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)營(yíng)從“他律”逐步向“自律”過(guò)渡，由“要我規(guī)范”逐步向“我要規(guī)范”的轉(zhuǎn)變，使內(nèi)管內(nèi)控工作進(jìn)一步

朝著規(guī)范、有序的方向發(fā)展。

第四篇：內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)會(huì)實(shí)施方案

專(zhuān)賣(mài)全員流程化暨內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督管理監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)實(shí)施方案

為迎接全國(guó)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)議，提高我市行業(yè)專(zhuān)賣(mài)全員流程和內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作水平。省局決定于2008年3月10日在**召開(kāi)專(zhuān)賣(mài)全員流程化暨內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督管理監(jiān)督工作現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)，為保證現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)順利召開(kāi)，并取得預(yù)期效果，特制定本實(shí)施方案。

一、組織機(jī)構(gòu)及工作安排

為加強(qiáng)對(duì)會(huì)議的組織領(lǐng)導(dǎo)，特成立會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長(zhǎng)： 常務(wù)副組長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)： 成 員：

包片領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)督促所包縣局專(zhuān)賣(mài)全員流程和內(nèi)管工作緊跟市局的統(tǒng)一安排部署；

下 設(shè)：辦公室 主 任：梁志強(qiáng)

辦公設(shè)設(shè)在市局專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管理科、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理科；

（一）資料組組長(zhǎng)：

1、匯報(bào)材料組: 負(fù)責(zé)人： 負(fù)責(zé)匯報(bào)材料的起草，2月22日出命題及匯報(bào)框架提綱2月25日前出初稿，3月1日定稿。

2、痕跡化資料組: 負(fù)責(zé)人： 成 員：

負(fù)責(zé)編寫(xiě)市、縣兩級(jí)新的內(nèi)管工作流程手冊(cè)，2月25日前完成；整理市局的2007年7月以來(lái)內(nèi)管流程執(zhí)行文書(shū)、表格，裝訂成冊(cè)；收集整理內(nèi)管工作文字材料（國(guó)家局、省局、市局文件 ；領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)；實(shí)施方案；工作匯報(bào)；動(dòng)態(tài)；簡(jiǎn)報(bào)；信息；下發(fā)各縣通知；例會(huì)紀(jì)要、聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要；各縣局上報(bào)文字資料；月報(bào)、季度；各單位（部門(mén)）上報(bào)的自查報(bào)告、底稿；2007年第3、第4度開(kāi)展內(nèi)管檢查資料；各部門(mén)的備案資料）；

劉曉明 薛艷紅 冉文平

負(fù)責(zé)市、縣兩級(jí)專(zhuān)賣(mài)流程表格、文書(shū)的整理；整理專(zhuān)賣(mài)工作文字材料（國(guó)家局、省局、市局文件 ；領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)；實(shí)施方案；工作匯報(bào)；動(dòng)態(tài)；簡(jiǎn)報(bào)；信息；下發(fā)各縣通知；例會(huì)紀(jì)要；各縣局上報(bào)文字資料；報(bào)表）；

要求：痕跡化資料要整理成冊(cè)，編有順序號(hào)、內(nèi)附目錄、校對(duì)無(wú)誤、表格填寫(xiě)正確；

閆鵬華負(fù)責(zé)考核市、縣兩級(jí)考核資料的收集整理、考核兌現(xiàn)； 陳斌負(fù)責(zé)統(tǒng)一設(shè)計(jì)痕跡資料的封皮設(shè)計(jì)、印刷；

（二）、工作圖版制作組： 負(fù)責(zé)人：白小國(guó) 成 員：陳 斌 張新民

負(fù)責(zé)全市行業(yè)工作流程圖版的制作，市、縣兩級(jí)院內(nèi)、辦公室、會(huì)議室等重要場(chǎng)制作和宣傳氛圍，圖版統(tǒng)一色調(diào)、統(tǒng)一內(nèi)容、高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)。2月27日工作流程圖版全部上墻、同時(shí)拿出院內(nèi)圖版設(shè)計(jì)的小樣。

（三）PPT演示資料制作組： 負(fù)責(zé)人:解麗君

成 員：白小國(guó) 陳 斌 王高洪 借助外力 從2月21起著手收集PPT的影像資料、素材，3月3日前完成制作。

（四）、信息系統(tǒng)2.0版演示組 負(fù)責(zé)人：解麗君

成 員：康小軍 曹麗娟 劉艷芳

負(fù)責(zé)市、縣兩級(jí)內(nèi)管信息系統(tǒng)2.0版的演示內(nèi)容的設(shè)計(jì)，流程預(yù)警的處理，系統(tǒng)的綜合應(yīng)用，于2月28日前出演示初稿，3月1日前模擬演示；

以上各種文字資料集

三、相關(guān)單位（部門(mén)）工作

為了保證各項(xiàng)工作齊頭并進(jìn)，工作快速提升，保質(zhì)保量 完成，各相關(guān)單位（部門(mén)）近期內(nèi)需完成以下事項(xiàng)：

1、建立卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)控自律體系

負(fù)責(zé)卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃、卷煙購(gòu)進(jìn)協(xié)議合同、卷煙貨源分配、電話(huà)訪(fǎng)銷(xiāo)、工業(yè)企業(yè)促銷(xiāo)、卷煙需求預(yù)測(cè)、價(jià)格管理、卷煙銷(xiāo)售、零售戶(hù)業(yè)態(tài)分類(lèi)、準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)、到貨確認(rèn)、貨源公開(kāi)投放、品牌引進(jìn)、退出、縣級(jí)中隊(duì)職責(zé)、市場(chǎng)監(jiān)管崗位

第五篇：內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范

陜西省煙草專(zhuān)賣(mài)局

關(guān)于印發(fā)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則的通知

各市(區(qū))煙草專(zhuān)賣(mài)局,西鐵煙草專(zhuān)賣(mài)分局：

根據(jù)國(guó)家局《煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)煙專(zhuān)[2005]377號(hào)）、《煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范》（國(guó)煙專(zhuān)[2011]49號(hào)）等規(guī)章制度，結(jié)合我省內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作實(shí)際，省局制定了《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》（試行）。現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)各單位結(jié)合實(shí)際情況，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。在貫徹執(zhí)行中有哪些問(wèn)題和建議，請(qǐng)及時(shí)報(bào)省局。

陜西省內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范

實(shí)施細(xì)則（試行）

一、省級(jí)局部分 1．日常工作

1.1完成上級(jí)交辦任務(wù)工作程序

1、登記交辦任務(wù)。內(nèi)管員對(duì)上級(jí)交辦任務(wù)進(jìn)行登記，填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記表》報(bào)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，2個(gè)工作日完成。

2、提出初步調(diào)查意見(jiàn)。處長(zhǎng)對(duì)任務(wù)進(jìn)行分析，需省局完成的交內(nèi)管科辦理，需市級(jí)局和相關(guān)部門(mén)完成的，提出要求和意見(jiàn)報(bào)副局長(zhǎng)審核，2個(gè)工作日完成。

3、審核分派。副局長(zhǎng)進(jìn)行審核，需要局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批。領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，由處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)牽頭，組織人員具體實(shí)施，2個(gè)工作日完成。

4、組織調(diào)查。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)組織人員開(kāi)展調(diào)查，需市級(jí)局和相關(guān)部門(mén)協(xié)助調(diào)查的，按照要求執(zhí)行，5個(gè)工作日完成。

5、提出初步處理意見(jiàn)。副處長(zhǎng)對(duì)相關(guān)調(diào)查資料進(jìn)行核實(shí)，并將調(diào)查結(jié)果交內(nèi)勤員在《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》進(jìn)行登記，得出調(diào)查結(jié)論，提出初步處理意見(jiàn)，1個(gè)工作日完成。

6、呈報(bào)審簽。處長(zhǎng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度提出處理意見(jiàn)，屬于違規(guī)的，報(bào)副局長(zhǎng)審核，局長(zhǎng)審批，按領(lǐng)導(dǎo)批示組織落實(shí)，相關(guān)單位或部門(mén)按照要求進(jìn)行處理和整改，并將處理結(jié)果和整改情況及時(shí)反饋內(nèi)管部門(mén)，5個(gè)工作日完成。

7、上報(bào)歸檔。內(nèi)勤員登記《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記臺(tái)賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔，經(jīng)審核后，將結(jié)果上報(bào)上級(jí)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)，2個(gè)工作日完成。

1.2處理舉報(bào)投訴信息工作程序

1、登記舉報(bào)投訴信息。內(nèi)勤員對(duì)相關(guān)舉報(bào)投訴信息進(jìn)行登記，填寫(xiě)《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，1個(gè)工作日完成。

2、提出初步分析意見(jiàn)。內(nèi)管員對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)舉報(bào)投訴情況進(jìn)行描述分析，報(bào)處長(zhǎng)（副處長(zhǎng)）審定，1個(gè)工作日完成。

3、任務(wù)分派。處長(zhǎng)（副處長(zhǎng)）指派人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或由相關(guān)部門(mén)協(xié)助調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

4、開(kāi)展調(diào)查。調(diào)查人員采取實(shí)地調(diào)查、詢(xún)問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、查閱資料等方式開(kāi)展調(diào)查，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果記錄在《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，報(bào)處長(zhǎng)（副處長(zhǎng)）審定，5個(gè)工作日完成。

5、調(diào)查結(jié)論。處長(zhǎng)根據(jù)調(diào)查情況得出結(jié)論并擬定處理意見(jiàn)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，1個(gè)工作日完成。

6、領(lǐng)導(dǎo)審批。副局長(zhǎng)對(duì)調(diào)查結(jié)論和處理意見(jiàn)進(jìn)行審核，需局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批，如未通過(guò)審核退回部門(mén)重新調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

7、結(jié)果處理。處長(zhǎng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)審批的結(jié)果進(jìn)行處理，對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的轉(zhuǎn)送有關(guān)部門(mén)處理，相關(guān)部門(mén)對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的進(jìn)行處理和整改，反饋處理和整改情況，1個(gè)工作日完成。

8、反饋結(jié)果。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)自接受舉報(bào)投訴信息之日起，一般5個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給舉報(bào)投訴人。

9、整理歸檔。內(nèi)管員將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料按要求進(jìn)行整理存檔并登記臺(tái)帳，1個(gè)工作日完成。1.3處理下級(jí)上報(bào)問(wèn)題工作程序

1、登記上報(bào)問(wèn)題。內(nèi)勤員根據(jù)市級(jí)局問(wèn)題呈報(bào)表填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督市級(jí)局上報(bào)問(wèn)題處理表》，登記市級(jí)局上報(bào)的違規(guī)問(wèn)題，1個(gè)工作日完成。

2、審查定性。副處長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)上報(bào)的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行初步審查定性，1個(gè)工作日完成。

3、提出處理意見(jiàn)。內(nèi)勤員依據(jù)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督市級(jí)局上報(bào)問(wèn)題處理表》填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督問(wèn)題處理移交表》，處長(zhǎng)根據(jù)違規(guī)問(wèn)題性質(zhì)提出初步處理意見(jiàn)，報(bào)副局長(zhǎng)審核，需局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批，3個(gè)工作日完成。

4、整改違規(guī)問(wèn)題。內(nèi)管部門(mén)根據(jù)違規(guī)問(wèn)題調(diào)查處理結(jié)果下達(dá)整改通知書(shū)，并抄送業(yè)務(wù)部門(mén)及紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)。責(zé)任部門(mén)和單位針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，5個(gè)工作日完成。

5、追究相關(guān)人員責(zé)任。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)及相關(guān)責(zé)任部門(mén)根據(jù)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督問(wèn)題處理移交表》，對(duì)違規(guī)問(wèn)題涉及責(zé)任人員進(jìn)行處理。

6、反饋整改結(jié)果。相關(guān)責(zé)任部門(mén)將處理和整改結(jié)果及時(shí)反饋給專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)。

7、整理檔案資料。內(nèi)勤員根據(jù)反饋結(jié)果，在1個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)建立《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處理問(wèn)題登記臺(tái)賬》，并將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。

1.4非法渠道真煙案件核查程序

1、啟動(dòng)核查流程。內(nèi)管科對(duì)信息系統(tǒng)產(chǎn)生的真煙案件預(yù)警以及上級(jí)局交辦的需要核查的真煙案件進(jìn)行分析，在內(nèi)管信息系統(tǒng)按照程序設(shè)臵下達(dá)核查任務(wù)。重大案情和上級(jí)局交辦案件按照1.1程序執(zhí)行。

2、核查調(diào)查。需要委派市級(jí)局核查的轉(zhuǎn)交市級(jí)局調(diào)查，需要省局核查的指派稽查員、內(nèi)管員調(diào)查。調(diào)查人員5個(gè)工作日內(nèi)將非法渠道真煙來(lái)源、流向、原因調(diào)查結(jié)束并提出處理意見(jiàn)，報(bào)送副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)審核，2個(gè)工作日內(nèi)審核結(jié)束。

3、復(fù)核分送。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)將《非法渠道真煙案件核查工作表》抄送卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，提出促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的意見(jiàn)和建議。

4、存檔備查。省級(jí)局卷煙營(yíng)銷(xiāo)管理部門(mén)及時(shí)將反饋意見(jiàn)報(bào)送內(nèi)管部門(mén)，監(jiān)管員將案件核查相關(guān)資料存檔備查。

2．定期工作 2.1工作報(bào)告 2.1.1月報(bào)

報(bào)告方式：每月10日前向國(guó)家局專(zhuān)賣(mài)司上報(bào)全省上月工作開(kāi)展情況、下月工作安排以及上月真煙案件查處情況。

上報(bào)程序：每月7日前內(nèi)管科長(zhǎng)對(duì)全省專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作完成情況進(jìn)行簡(jiǎn)要總結(jié)，制定下月計(jì)劃安排，經(jīng)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)審核后，每月10日前由內(nèi)勤員以書(shū)面或電子文檔等形式上報(bào)國(guó)家局專(zhuān)賣(mài)司，并對(duì)上月內(nèi)管資料進(jìn)行整理歸檔保存。

報(bào)告內(nèi)容：

1、上月專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作任務(wù)完成情況。

2、上月內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警處理情況。

3、上月查獲非法渠道真煙情況。

4、打碼到條檢查情況。

5、高價(jià)位卷煙檢查情況。

6、卷煙銷(xiāo)售大戶(hù)監(jiān)管情況。

7、全省行業(yè)內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自查工作開(kāi)展情況。

8、查處違規(guī)問(wèn)題情況及整改落實(shí)情況。

9、下月工作計(jì)劃安排。

10、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.2年報(bào)

報(bào)告方式：每半年向國(guó)家局專(zhuān)賣(mài)司上報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作情況。

上報(bào)程序：內(nèi)管科長(zhǎng)匯總工作開(kāi)展情況，副處長(zhǎng)草擬工作總結(jié)，報(bào)處長(zhǎng)審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后上報(bào)國(guó)家局專(zhuān)賣(mài)司，上報(bào)后由內(nèi)管科存檔。

報(bào)告內(nèi)容：

1、半年和全年專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管主要工作任務(wù)完成情況。

2、日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管、定期工作開(kāi)展情況，定期檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查情況。

3、各級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管機(jī)構(gòu)人員職責(zé)履行情況。

4、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制以及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

5、違規(guī)處理及整改情況。

6、存在的主要問(wèn)題，下工作打算和建議。

7、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.3報(bào)告要求

1、嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間要求上報(bào)。

2、報(bào)告內(nèi)容必須真實(shí)詳實(shí)，文字簡(jiǎn)明準(zhǔn)確，條理分明，也可兼用數(shù)字、表格、圖示說(shuō)明。

3、報(bào)告內(nèi)容要有階段性工作開(kāi)展情況，工作中存在的問(wèn)題，分析解決重點(diǎn)突出問(wèn)題。

4、必須留存編寫(xiě)報(bào)告時(shí)所用痕跡化資料底稿。2.2定期檢查

每年對(duì)全省各市級(jí)局及轄區(qū)行業(yè)內(nèi)專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)組織開(kāi)展一次專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管全面檢查。

2.2.1檢查程序

1、制定檢查方案。內(nèi)管處根據(jù)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作安排結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況制定檢查方案，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、組織實(shí)施檢查。按照檢查方案確定人員成立檢查組，對(duì)檢查組成員進(jìn)行必要的檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并向被檢查單位下發(fā)內(nèi)管檢查通知，組織檢查人員根據(jù)檢查方案進(jìn)行實(shí)地檢查。

3、報(bào)告檢查結(jié)果。檢查結(jié)束后檢查組要形成書(shū)面檢查報(bào)告，檢查報(bào)告需被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。檢查組將各單位檢查結(jié)果匯總形成專(zhuān)題檢查報(bào)告呈報(bào)省局領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后上報(bào)國(guó)家局專(zhuān)賣(mài)司，并及時(shí)通報(bào)檢查結(jié)果。

4、落實(shí)整改措施。檢查組對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要依法依規(guī)進(jìn)行處理并責(zé)成有關(guān)單位限期報(bào)告整改情況。

2.2.2檢查對(duì)象

全省行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)及各市級(jí)局。2.2.3檢查方式

采用查閱資料、核對(duì)數(shù)據(jù)、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.2.4檢查內(nèi)容

1、市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作組織開(kāi)展情況，內(nèi)管工作規(guī)范落實(shí)情況和有關(guān)精神貫徹落實(shí)情況。

2、企業(yè)依法依規(guī)組織煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。重點(diǎn)是:商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中的按合同購(gòu)進(jìn)、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼入庫(kù)等，卷煙營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)中的貨源分配、卷煙打碼、落到銷(xiāo)售、卷煙銷(xiāo)售大戶(hù)管理、直營(yíng)店管理、客戶(hù)信息與許可證信息等；商業(yè)企業(yè)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的調(diào)撥銷(xiāo)售、準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具使用、資金結(jié)算、計(jì)劃分解、合同簽訂、煙苗發(fā)放、合同變更、收購(gòu)運(yùn)輸?shù)龋痪頍煿I(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的原輔材料購(gòu)進(jìn)、儲(chǔ)存、調(diào)撥、使用，卷煙交易合同的執(zhí)行、到貨確認(rèn)等;煙葉復(fù)烤企業(yè)生產(chǎn)卷煙中的按委托加工合同、協(xié)議調(diào)入原煙、投料加工、產(chǎn)成品發(fā)運(yùn)等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制和企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

4、對(duì)自查、復(fù)查、檢查中存在問(wèn)題的整改落實(shí)情況。

5、其他檢查事項(xiàng)。2.2.5檢查要求

1、要求對(duì)專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部門(mén)進(jìn)行有針對(duì)性監(jiān)督檢查。

2、要求檢查組應(yīng)本著發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題、持續(xù)改進(jìn)、不斷完善的原則，認(rèn)真核對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)，如實(shí)反映檢查結(jié)果，并對(duì)檢查結(jié)果真實(shí)性負(fù)責(zé)。

3、要求被檢查單位和部門(mén)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。檢查過(guò)程中如需詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員時(shí)，有關(guān)人員應(yīng)積極配合如實(shí)解答檢查中提出的問(wèn)題，并做好詢(xún)問(wèn)記錄，其它單位和部門(mén)人不得干擾、阻礙檢查工作。

2.3卷煙打碼到條專(zhuān)項(xiàng)檢查

省局每年要對(duì)各商業(yè)企業(yè)卷煙打碼到條情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，嚴(yán)肅查處無(wú)碼銷(xiāo)售卷煙及打測(cè)試碼、打通碼等問(wèn)題。

卷煙打碼到條專(zhuān)項(xiàng)檢查可以與定期檢查合并進(jìn)行。2.4煙葉合同簽訂與種植情況專(zhuān)項(xiàng)檢查 煙葉移栽完畢后一個(gè)月內(nèi)，省局組織相關(guān)市、縣局，對(duì)計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫(kù)存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、多戶(hù)簽一份合同等問(wèn)題。

2.4.1檢查方式

采用查閱資料、核對(duì)數(shù)據(jù)、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.4.2檢查對(duì)象

各市、縣級(jí)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)、煙葉收購(gòu)站點(diǎn)和煙農(nóng)。2.4.3檢查內(nèi)容

（1）計(jì)劃下達(dá)及計(jì)劃分解；（2）農(nóng)戶(hù)種煙申請(qǐng)及煙農(nóng)信息檔案；（3）合同草簽及電子合同簽訂；（4）預(yù)留煙田及種子、煙苗發(fā)放；（5）面積落實(shí)及煙苗移栽；（6）煙種和煙苗的銷(xiāo)毀。

2.5預(yù)警匯總分析及篩選

每月省局要對(duì)市級(jí)局的預(yù)警處理工作進(jìn)行分析匯總，有針對(duì)性地加強(qiáng)指導(dǎo)，確保工作質(zhì)量。同時(shí)要對(duì)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)產(chǎn)生的預(yù)警進(jìn)行一次篩選，重點(diǎn)查找卷煙及煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面不規(guī)范問(wèn)題的線(xiàn)索，組織進(jìn)行查處。

2.6對(duì)查扣非法真品卷煙分析匯總核查

每月省局要對(duì)全省查扣的非法真品卷煙案件情況進(jìn)行匯總分析，并將具體的品牌、數(shù)量及條碼等信息發(fā)回卷煙流出地的市級(jí)局。市級(jí)局要根據(jù)省局反饋的條碼信息，查找出相應(yīng)異常訂單，確定為內(nèi)部違法違規(guī)線(xiàn)索進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

2.7教育培訓(xùn)

會(huì)同法規(guī)部門(mén)每年對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。

2.7.1培訓(xùn)形式

采取集中培訓(xùn)、專(zhuān)題輔導(dǎo)、崗位技能鑒定與執(zhí)法資格認(rèn)定考試相結(jié)合的方式進(jìn)行。

2.7.2培訓(xùn)內(nèi)容

1、煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)。

2、煙草專(zhuān)賣(mài)管理技能鑒定培訓(xùn)教材。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督相關(guān)文件規(guī)定、流程規(guī)范等。

4、專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管業(yè)務(wù)技能及內(nèi)管信息系統(tǒng)操作應(yīng)用。

5、其它需要培訓(xùn)的內(nèi)容。2.7.3流程說(shuō)明

1、副處長(zhǎng)根據(jù)省局培訓(xùn)計(jì)劃安排擬定培訓(xùn)方案報(bào)處長(zhǎng)審核。

2、處長(zhǎng)審核后報(bào)副局長(zhǎng)（局長(zhǎng)）審批。

3、領(lǐng)導(dǎo)審批后，會(huì)同培訓(xùn)中心下發(fā)培訓(xùn)通知、整理培訓(xùn)資料、安排布臵會(huì)場(chǎng)等，并按計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)。

4、內(nèi)勤員要做好培訓(xùn)簽到、培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)，并將培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄和評(píng)價(jià)結(jié)果登記存檔。2.7.4培訓(xùn)要求

1、培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行培訓(xùn)考試，考試成績(jī)納入教育培訓(xùn)檔案，作為年終考核重要依據(jù)。

2、凡參加培訓(xùn)考試成績(jī)不合格者，建議調(diào)離內(nèi)管工作崗位。

3、新上崗人員必須參加煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)知識(shí)的教育培訓(xùn)，凡考試成績(jī)不合格者，一律不得上崗。

2.8聯(lián)席會(huì)議

每年組織召開(kāi)一次由專(zhuān)賣(mài)、紀(jì)檢、整頓、銷(xiāo)售、煙葉、物流等業(yè)務(wù)部門(mén)參加的專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管聯(lián)席會(huì)議。

2.8.1會(huì)議內(nèi)容

1、學(xué)習(xí)貫徹國(guó)家局、省局有關(guān)政策規(guī)定。

2、各部門(mén)匯報(bào)內(nèi)管工作開(kāi)展情況。

3、通報(bào)全省專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管相關(guān)檢查情況。

4、針對(duì)工作中存在問(wèn)題進(jìn)行溝通，提出解決方案。2.8.2會(huì)議要求

1、聯(lián)席會(huì)議由內(nèi)管部門(mén)組織召開(kāi)，每年召開(kāi)一次，確因工作需要召開(kāi)計(jì)劃外會(huì)議的，由內(nèi)管部門(mén)提出申請(qǐng)?jiān)黾訒?huì)議。

2、聯(lián)席會(huì)議要求處室負(fù)責(zé)同志出席。

3、聯(lián)席會(huì)議所提出的方案、措施、意見(jiàn)及建議，各部門(mén)應(yīng)盡快組織貫徹落實(shí)，并將整改措施方案抄送內(nèi)管部門(mén)備案。

4、組織相關(guān)人員做好會(huì)議記錄，并做好資料留存工作。2.9工作考核

省局每年對(duì)各市級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作進(jìn)行一次考核。

2.9.1考核方式

通過(guò)聽(tīng)、看、查、訪(fǎng)等方式，考核可以與定期檢查合并開(kāi)展。

2.9.2考核內(nèi)容

1、市級(jí)局貫徹會(huì)議精神落實(shí)情況，內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作組織開(kāi)展情況。

2、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范落實(shí)情況，日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管和定期工作開(kāi)展情況。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)的履行情況，轄區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范情況。

4、市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管自查情況，真品卷煙案件調(diào)查處理和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題調(diào)查上報(bào)情況，核查任務(wù)完成情況。

5、上級(jí)下達(dá)的工作任務(wù)和上月工作安排完成情況，按時(shí)上報(bào)工作報(bào)告情況，痕跡化資料收集保存情況。

6、市級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制建立完善情況及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況，存在問(wèn)題的整改情況。

7、其他需要考核的內(nèi)容。

3.同級(jí)監(jiān)管 3.1監(jiān)管主體 陜西省煙草專(zhuān)賣(mài)局。3.2監(jiān)管對(duì)象

省局對(duì)陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、陜西煙草進(jìn)出口公司實(shí)施監(jiān)督管理。

3.3工作內(nèi)容

3.3.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)備案

陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司組織有關(guān)部門(mén)每季度將卷煙生產(chǎn)計(jì)劃、各生產(chǎn)點(diǎn)具體排產(chǎn)的品牌、規(guī)格、數(shù)量以及合作生產(chǎn)的具體品牌規(guī)格數(shù)量等材料報(bào)送省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)備案。營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)每季度末要將在各地開(kāi)展促銷(xiāo)活動(dòng)的方案、報(bào)批資料，促銷(xiāo)用煙的采購(gòu)、領(lǐng)用單據(jù)報(bào)表以及開(kāi)具的準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證等資料整理備查。

陜西煙草進(jìn)出口公司每半年將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和資料匯總整理報(bào)送省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)備案。

省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)對(duì)收集到的業(yè)務(wù)資料要進(jìn)行核對(duì)分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在異常情況時(shí)，要及時(shí)組織進(jìn)行調(diào)查。

3.3.2內(nèi)控制度備案

陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、陜西煙草進(jìn)出口公司制定的規(guī)范經(jīng)營(yíng)有關(guān)制度、文件、規(guī)定等，印發(fā)后5日內(nèi)送省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)備案。內(nèi)控制度備案盡量采用電子版?zhèn)魉汀?zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)要將各類(lèi)企業(yè)內(nèi)控管理制度及時(shí)登記，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)了解，及時(shí)進(jìn)行分類(lèi)整理妥善保存。

3.3.3監(jiān)督檢查

陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)每季度開(kāi)展一次專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管自查工作，并將自查資料在省局內(nèi)管處備案。

1、除省局每年的定期檢查外，省局每半年要組織卷煙工業(yè)企業(yè)所在地的市級(jí)局對(duì)工業(yè)企業(yè)煙草專(zhuān)賣(mài)品運(yùn)輸情況進(jìn)行檢查，具體按照市級(jí)局落實(shí)細(xì)則2.5.2規(guī)定執(zhí)行。

2、省局每半年對(duì)陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司的卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)進(jìn)行一次卷煙促銷(xiāo)專(zhuān)項(xiàng)檢查。檢查卷煙工業(yè)企業(yè)在各地開(kāi)展促銷(xiāo)的方案是否得到審批，是否存在超審批時(shí)間、超范圍、超地域開(kāi)展促銷(xiāo)活動(dòng)，是否直接以煙向零售戶(hù)開(kāi)展宣傳促銷(xiāo)等情況。

3.3.4監(jiān)督報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品銷(xiāo)毀處理

省局監(jiān)督各企業(yè)建立報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品臺(tái)賬，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生的報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品數(shù)量詳細(xì)登記，妥善保管，嚴(yán)禁擅自銷(xiāo)售給行業(yè)外企業(yè)和個(gè)人，嚴(yán)防流入制假窩點(diǎn)。

省局督導(dǎo)市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)對(duì)企業(yè)銷(xiāo)毀報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品實(shí)行全程監(jiān)管，填寫(xiě)監(jiān)銷(xiāo)記錄，并做好報(bào)廢煙機(jī)設(shè)備的監(jiān)銷(xiāo)工作。

4.檔案管理（市級(jí)局、縣級(jí)局參照?qǐng)?zhí)行）4.1存檔內(nèi)容

專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作涉及的文件、紙質(zhì)資料、電子文檔、視聽(tīng)資料等。

1、國(guó)家局、省局制定下發(fā)的內(nèi)管工作規(guī)范文件、制度等。

2、行業(yè)內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的規(guī)范性文件、報(bào)告、報(bào)表。

3、行業(yè)內(nèi)部企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)和工作流程等規(guī)范性文件。

4、上級(jí)交辦事項(xiàng)的辦理、辦結(jié)以及內(nèi)管培訓(xùn)資料。

5、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃落實(shí)、種植、收購(gòu)、調(diào)撥、銷(xiāo)售等資料。

6、工業(yè)企業(yè)專(zhuān)賣(mài)品購(gòu)臵、調(diào)撥、使用、加工、大修等資料。

7、商業(yè)企業(yè)卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃、庫(kù)存、打掃碼銷(xiāo)售、電訪(fǎng)配送等資料。

8、專(zhuān)賣(mài)品報(bào)廢保管臺(tái)帳、報(bào)廢審批及銷(xiāo)毀資料。

9、專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)核查痕跡化資料、異常情況調(diào)查處理、重大事項(xiàng)及問(wèn)題查辦資料。

10、市級(jí)局上報(bào)兩煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)內(nèi)管工作情況等。

11、對(duì)監(jiān)管中產(chǎn)生的預(yù)警、排查出的內(nèi)部違法違規(guī)線(xiàn)索，要在專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行存儲(chǔ)管理。

12、其它涉及內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作資料。4.2工作流程

檔案上報(bào)或備案-收集－整理－編號(hào)－編目-送閱-存檔-提出借閱申請(qǐng)-借閱審批-辦理借閱手續(xù)－歸還檔案－審查歸還檔案－歸檔－到期處理報(bào)告-審核審批-到期處理。

4.3工作要求

1、存檔資料由內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)內(nèi)管監(jiān)督崗位人員提供，由檔案管理人員負(fù)責(zé)收集，并分別用紙質(zhì)文檔、電子文檔和視聽(tīng)資料保存，內(nèi)管科長(zhǎng)每季度組織人員對(duì)檔案進(jìn)行分類(lèi)整理。

2、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檔案管理人員對(duì)所收集的資料進(jìn)行整理后、將資料分類(lèi)裝訂，編制目錄，編號(hào)。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)對(duì)內(nèi)管存檔資料要有專(zhuān)門(mén)的存放場(chǎng)所和設(shè)備，檔案管理員對(duì)存檔的資料要進(jìn)行登記，保管要有條理，主次分明，存放科學(xué)。檔案管理人員調(diào)離崗位前必須做好檔案資料的交接移送工作后，方可離崗。

4、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作檔案資料未經(jīng)許可不得外借、外傳。有關(guān)人員借閱內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作檔案時(shí)、須由內(nèi)管部門(mén)負(fù)責(zé)人審批并履行登記借閱手續(xù)。借閱者必須妥善保管檔案資料。

5、檔案資料歸還時(shí)，接收人員要檢查檔案、保證材料完整無(wú)損，借閱人應(yīng)當(dāng)在歸還時(shí)在借閱表上登記歸還時(shí)間并簽字確認(rèn)。

6、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的檔案資料根據(jù)檔案的保存日期在保存期滿(mǎn)后、經(jīng)內(nèi)管負(fù)責(zé)人審核副局長(zhǎng)審批，移交相關(guān)部門(mén)或銷(xiāo)毀。

二、市級(jí)局部分

1．日常工作

1.1完成上級(jí)交辦任務(wù)工作程序

1、登記交辦任務(wù)。內(nèi)管員對(duì)上級(jí)交辦任務(wù)進(jìn)行登記，填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記表》報(bào)副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)，2個(gè)工作日完成。

2、提出初步調(diào)查意見(jiàn)。科長(zhǎng)對(duì)任務(wù)進(jìn)行分析，需市級(jí)局完成的交內(nèi)管科辦理，需縣級(jí)局和相關(guān)部門(mén)完成的，提出要求和意見(jiàn)報(bào)副局長(zhǎng)審核，2個(gè)工作日完成。

3、審核分派。副局長(zhǎng)進(jìn)行審核，需要局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批。領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，由科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)牽頭，組織人員具體實(shí)施，2個(gè)工作日完成。

4、組織調(diào)查。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)組織人員開(kāi)展調(diào)查，需縣級(jí)局和相關(guān)部門(mén)協(xié)助調(diào)查的，按照要求執(zhí)行，5個(gè)工作日完成。

5、提出初步處理意見(jiàn)。副科長(zhǎng)對(duì)相關(guān)調(diào)查資料進(jìn)行核實(shí)，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果交內(nèi)勤員在《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》進(jìn)行登記，得出調(diào)查結(jié)論，提出初步處理意見(jiàn)，1個(gè)工作日完成。

6、呈報(bào)審簽。科長(zhǎng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度提出處理意見(jiàn)，屬于違規(guī)的，報(bào)副局長(zhǎng)審核，局長(zhǎng)審批，按領(lǐng)導(dǎo)批示組織落實(shí)，相關(guān)單位或部門(mén)按照要求進(jìn)行處理和整改，并將處理結(jié)果和整改情況及時(shí)反饋內(nèi)管部門(mén)，5個(gè)工作日完成。

7、上報(bào)歸檔。內(nèi)勤員登記《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記臺(tái)賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔，經(jīng)審核后，將結(jié)果上報(bào)上級(jí)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)，2個(gè)工作日完成。

1.2處理舉報(bào)投訴信息工作程序

1、登記舉報(bào)投訴信息。內(nèi)勤員對(duì)相關(guān)舉報(bào)投訴信息進(jìn)行登記，填寫(xiě)《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，1個(gè)工作日完成。

2、提出初步分析意見(jiàn)。內(nèi)管員對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)舉報(bào)投訴情況進(jìn)行描述分析，報(bào)科長(zhǎng)（副科長(zhǎng)）審定，1個(gè)工作日完成。

3、任務(wù)分派。科長(zhǎng)（副科長(zhǎng)）指派人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或由相關(guān)部門(mén)協(xié)助調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

4、開(kāi)展調(diào)查。調(diào)查人員采取實(shí)地調(diào)查、詢(xún)問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、查閱資料等方式開(kāi)展調(diào)查，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果記錄在《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，報(bào)科長(zhǎng)（副科長(zhǎng)）審定，5個(gè)工作日完成。

5、調(diào)查結(jié)論。科長(zhǎng)根據(jù)調(diào)查情況得出結(jié)論并擬定處理意見(jiàn)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，1個(gè)工作日完成。

6、領(lǐng)導(dǎo)審批。副局長(zhǎng)對(duì)調(diào)查結(jié)論和處理意見(jiàn)進(jìn)行審核，需局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批，如未通過(guò)審核退回部門(mén)重新調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

7、結(jié)果處理。科長(zhǎng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)審批的結(jié)果進(jìn)行處理，對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的轉(zhuǎn)送有關(guān)部門(mén)處理，相關(guān)部門(mén)對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的進(jìn)行處理和整改，反饋處理和整改情況，1個(gè)工作日完成。

8、反饋結(jié)果。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)自接受舉報(bào)投訴信息之日起，一般5個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給舉報(bào)投訴人。

9、整理歸檔。內(nèi)管員將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料按要求進(jìn)行整理存檔并登記臺(tái)帳，1個(gè)工作日完成。

1.3處理縣級(jí)局上報(bào)問(wèn)題工作程序

1、登記上報(bào)問(wèn)題。內(nèi)勤員根據(jù)縣級(jí)局問(wèn)題呈報(bào)表填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督市級(jí)局上報(bào)問(wèn)題處理表》，登記縣級(jí)局上報(bào)的違規(guī)問(wèn)題，1個(gè)工作日完成。

2、審查定性。副科長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)上報(bào)的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行初步審查定性，1個(gè)工作日完成。

3、提出處理意見(jiàn)。內(nèi)勤員依據(jù)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督市級(jí)局上報(bào)問(wèn)題處理表》填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督問(wèn)題處理移交表》，科長(zhǎng)根據(jù)違規(guī)問(wèn)題性質(zhì)提出初步處理意見(jiàn)，報(bào)副局長(zhǎng)審核，需局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批，3個(gè)工作日完成。

4、整改違規(guī)問(wèn)題。內(nèi)管部門(mén)根據(jù)違規(guī)問(wèn)題調(diào)查處理結(jié)果下達(dá)整改通知書(shū)，并抄送業(yè)務(wù)部門(mén)及紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)。責(zé)任部門(mén)和單位針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，5個(gè)工作日完成。

5、追究相關(guān)人員責(zé)任。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)及相關(guān)責(zé)任部門(mén)根據(jù)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督問(wèn)題處理移交表》，對(duì)違規(guī)問(wèn)題涉及責(zé)任人員進(jìn)行處理。

6、反饋整改結(jié)果。相關(guān)責(zé)任部門(mén)將處理和整改結(jié)果及時(shí)反饋給專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)。

7、整理檔案資料。內(nèi)勤員根據(jù)反饋結(jié)果，在1個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)建立《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督處理問(wèn)題登記臺(tái)賬》，并將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。

1.4內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督系統(tǒng)預(yù)警處理工作程序

1、發(fā)現(xiàn)預(yù)警啟動(dòng)流程。監(jiān)管員每天登陸內(nèi)管信息系統(tǒng)，及時(shí)排查篩選預(yù)警，并啟動(dòng)預(yù)警調(diào)查流程，1個(gè)工作日完成。

2、審核調(diào)查。內(nèi)管副科長(zhǎng)根據(jù)預(yù)警情況在《監(jiān)管日志》里提出調(diào)查處理意見(jiàn)并報(bào)科長(zhǎng)審核，審核通過(guò)后直接指定卷煙、煙葉或工業(yè)監(jiān)管員按照調(diào)查處理流程進(jìn)行調(diào)查，3個(gè)工作日完成。

3、呈報(bào)審批。涉及市局相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和由縣局調(diào)查的報(bào)副局長(zhǎng)審批，審批通過(guò)，將預(yù)警轉(zhuǎn)至市局相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)或者縣局進(jìn)行調(diào)查，若未通過(guò)則由科長(zhǎng)組織重新調(diào)查，3個(gè)工作日完成。

4、反饋結(jié)果。相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)管員或者縣局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)在1個(gè)工作日完成內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給市局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)監(jiān)管員

5、整理歸檔。監(jiān)管員填寫(xiě)《監(jiān)管日志》，整理相關(guān)資料分類(lèi)歸檔，1個(gè)工作日完成。

1.5非法渠道真煙案件核查程序

1、登記備案。專(zhuān)賣(mài)稽查員1個(gè)工作日內(nèi)將案件簡(jiǎn)要情況和涉案卷煙條碼信息移交本級(jí)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)內(nèi)管員。

2、分類(lèi)上報(bào)。內(nèi)管員逐案逐條登記涉案卷煙條碼信息，并留存相關(guān)證據(jù)資料，案值超過(guò)5萬(wàn)元的案件，在立案后48小時(shí)內(nèi)上報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)并通過(guò)MIS系統(tǒng)報(bào)國(guó)家局。

3、啟動(dòng)核查流程。內(nèi)管副科長(zhǎng)對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生的真煙案件預(yù)警以及省局交辦的需要核查的真煙案件進(jìn)行分析，需要委派縣級(jí)局核查的轉(zhuǎn)交縣級(jí)局調(diào)查，需要市局核查的指派稽查員、內(nèi)管員調(diào)查。調(diào)查人員3個(gè)工作日內(nèi)將非法渠道真煙來(lái)源、流向、原因調(diào)查結(jié)束并提出處理意見(jiàn)，報(bào)送副科長(zhǎng)審核。

4、復(fù)核分送。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)在1個(gè)工作日內(nèi)將真煙案件核查調(diào)查情況抄送同級(jí)卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，提出促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的意見(jiàn)和建議。

5、存檔備查。市級(jí)局卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)內(nèi)管員根據(jù)提供的真煙案件信息，3個(gè)工作日內(nèi)將反饋意見(jiàn)報(bào)送市級(jí)局內(nèi)管部門(mén)卷煙監(jiān)管員，卷煙監(jiān)管員將結(jié)果上報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人，存檔備查。

1.6卷煙銷(xiāo)售大戶(hù)監(jiān)管工作程序

1、大戶(hù)審核及備案。各市級(jí)局（公司）要建立卷煙零售大戶(hù)基本檔案，卷煙零售大戶(hù)發(fā)生變動(dòng)5日內(nèi)要在專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管系統(tǒng)備案。

2、組織核查。市級(jí)局每月從內(nèi)管系統(tǒng)隨機(jī)抽取30%以上大戶(hù)，組織縣級(jí)局入戶(hù)核查，每季度轄區(qū)大戶(hù)核查率100%。市局對(duì)各縣局大戶(hù)核查情況進(jìn)行跟蹤，抽查縣局大戶(hù)監(jiān)管情況。

3、填寫(xiě)調(diào)查結(jié)論。入戶(hù)核查結(jié)束后，填寫(xiě)調(diào)查結(jié)論，對(duì)核查發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的提出處理意見(jiàn)，報(bào)送副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)審核，3個(gè)工作日內(nèi)核查結(jié)束。

4、反饋調(diào)查情況。內(nèi)管部門(mén)每月將大戶(hù)核查情況書(shū)面告知營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，反饋相關(guān)信息，提出工作建議。營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)要根據(jù)專(zhuān)賣(mài)部門(mén)的意見(jiàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)大戶(hù)管理。

5、上報(bào)核查結(jié)果。每月要將大戶(hù)核查情況通過(guò)月自查報(bào)告報(bào)上級(jí)主管部門(mén)，每月5日前上報(bào)。

6、整理資料。內(nèi)管員每月要將大戶(hù)監(jiān)管情況痕跡化資料進(jìn)行整理歸檔，分類(lèi)存放。

2．定期工作 2.1工作報(bào)告 2.1.1月報(bào)

報(bào)告方式：每月5日前向省局內(nèi)管處上報(bào)全市上月工作開(kāi)展情況及下月工作安排。

上報(bào)程序：每月3日前內(nèi)管副科長(zhǎng)對(duì)全市專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作完成情況進(jìn)行簡(jiǎn)要總結(jié)，制定下月計(jì)劃安排，經(jīng)科長(zhǎng)審核后，每月5日前由內(nèi)勤員以書(shū)面或電子文檔等形式上報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管處，并對(duì)上月內(nèi)管資料進(jìn)行整理歸檔保存。

報(bào)告內(nèi)容：

1、上月專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作任務(wù)完成情況。

2、上月內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警處理情況。

3、上月查獲非法渠道真煙情況。

4、打碼到條檢查情況。

5、高價(jià)位卷煙檢查情況。

6、卷煙銷(xiāo)售大戶(hù)監(jiān)管情況。

7、轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自查工作開(kāi)展情況。

8、查處違規(guī)問(wèn)題情況及整改落實(shí)情況。

9、下月工作計(jì)劃安排。

10、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.2年報(bào)

報(bào)告方式：每半年向省局內(nèi)管處上報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作情況。

上報(bào)程序：內(nèi)管員匯總工作開(kāi)展情況，副科長(zhǎng)草擬工作總結(jié)，報(bào)科長(zhǎng)審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后上報(bào)省局內(nèi)管處，上報(bào)后由內(nèi)管科存檔。報(bào)告內(nèi)容：

1、半年和全年專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管主要工作任務(wù)完成情況。

2、日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管、定期工作開(kāi)展情況，定期檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查情況。

3、專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管機(jī)構(gòu)人員職責(zé)履行情況。

4、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制以及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

5、違規(guī)處理及整改情況。

6、存在的主要問(wèn)題，下工作打算和建議。

7、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.3報(bào)告要求

1、嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間要求上報(bào)。

2、報(bào)告內(nèi)容必須真實(shí)詳實(shí)，文字簡(jiǎn)明準(zhǔn)確，條理分明，也可兼用數(shù)字、表格、圖示說(shuō)明。

3、報(bào)告內(nèi)容要有階段性工作開(kāi)展情況，工作中存在的問(wèn)題，分析解決重點(diǎn)突出問(wèn)題。

4、必須留存編寫(xiě)報(bào)告時(shí)所用痕跡化資料底稿。2.2定期檢查

每季度對(duì)轄區(qū)內(nèi)行業(yè)內(nèi)部“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作開(kāi)展情況進(jìn)行一次重點(diǎn)檢查，檢查采取分期分批實(shí)施，確保每半年所有單位檢查一次。

2.2.1檢查程序

1、制定檢查方案。內(nèi)管科根據(jù)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作安排結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況制定檢查方案，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、組織實(shí)施檢查。按照檢查方案確定人員成立檢查組，對(duì)檢查組成員進(jìn)行必要的檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并向被檢查單位下發(fā)內(nèi)管檢查通知，組織檢查人員根據(jù)檢查方案進(jìn)行實(shí)地檢查。

3、報(bào)告檢查結(jié)果。檢查結(jié)束后檢查組要形成書(shū)面檢查報(bào)告，檢查報(bào)告需被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。檢查組將各單位檢查結(jié)果匯總形成專(zhuān)題檢查報(bào)告呈報(bào)市局領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后上報(bào)省局內(nèi)管處，并及時(shí)通報(bào)檢查結(jié)果。

4、落實(shí)整改措施。檢查組對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要依法依規(guī)進(jìn)行處理并責(zé)成有關(guān)單位限期報(bào)告整改情況。

2.2.2檢查對(duì)象

轄區(qū)內(nèi)所有行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)及縣級(jí)局。2.2.3檢查方式

采用查閱資料、核對(duì)數(shù)據(jù)、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.2.4檢查內(nèi)容

1、縣級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作組織開(kāi)展情況，內(nèi)管工作規(guī)范落實(shí)情況和有關(guān)精神貫徹落實(shí)情況。

2、企業(yè)依法依規(guī)組織煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制和企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

4、對(duì)自查、復(fù)查、檢查中存在問(wèn)題的整改落實(shí)情況。

5、其他檢查事項(xiàng)。2.2.5檢查要求

1、要求對(duì)專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部門(mén)進(jìn)行有針對(duì)性監(jiān)督檢查。

2、要求檢查組應(yīng)本著發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題、持續(xù)改進(jìn)、不斷完善的原則，認(rèn)真核對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)，如實(shí)反映檢查結(jié)果，并對(duì)檢查結(jié)果真實(shí)性負(fù)責(zé)。

3、要求被檢查單位和部門(mén)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。檢查過(guò)程中如需詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員時(shí)，有關(guān)人員應(yīng)積極配合如實(shí)解答檢查中提出的問(wèn)題，并做好詢(xún)問(wèn)記錄，其它單位和部門(mén)人不得干擾、阻礙檢查工作。

2.3到貨確認(rèn)及卷煙打碼到條專(zhuān)項(xiàng)檢查

每月5日前市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)會(huì)同營(yíng)銷(xiāo)、物流部門(mén)組織對(duì)上月卷煙到貨確認(rèn)情況及卷煙打碼銷(xiāo)售情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，核對(duì)卷煙到貨確認(rèn)情況、銷(xiāo)售配送情況和打碼情況，嚴(yán)肅查處不按規(guī)定做到貨確認(rèn)及無(wú)碼銷(xiāo)售卷煙、打測(cè)試碼、打通碼等問(wèn)題。檢查結(jié)束后，要將檢查底稿和檢查報(bào)告存檔備查，相關(guān)檢查情況在月報(bào)告中一并上報(bào)省局內(nèi)管處。

2.4煙葉合同簽訂與種植情況專(zhuān)項(xiàng)檢查

煙葉移栽完畢后一個(gè)月內(nèi)，按照省局安排，組織相關(guān)縣級(jí)局，對(duì)計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫(kù)存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、多戶(hù)簽一份合同等問(wèn)題。

2.4.1檢查方式

采用查閱資料、核對(duì)數(shù)據(jù)、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.4.2檢查對(duì)象

市、縣級(jí)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)、煙葉收購(gòu)站點(diǎn)和煙農(nóng)。2.4.3檢查內(nèi)容

（1）計(jì)劃下達(dá)及計(jì)劃分解；（2）農(nóng)戶(hù)種煙申請(qǐng)及煙農(nóng)信息檔案；（3）合同草簽及電子合同簽訂；（4）預(yù)留煙田及種子、煙苗發(fā)放；（5）面積落實(shí)及煙苗移栽；（6）煙種和煙苗的銷(xiāo)毀。

2.5卷煙工業(yè)企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查 2.5.1備案報(bào)表核查

在省局的組織下，卷煙工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)點(diǎn)所在地的市級(jí)局每半年對(duì)生產(chǎn)點(diǎn)報(bào)送備案的報(bào)表進(jìn)行一次核查，從單據(jù)和實(shí)物兩方面核對(duì)卷煙產(chǎn)量與上級(jí)下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃是否一致，成品卷煙入庫(kù)量和打碼量是否一致，出庫(kù)量和掃碼量是否一致，樣品煙試制煙是否打碼，原輔材料耗用是否與產(chǎn)量吻合，實(shí)地檢查成品庫(kù)庫(kù)存卷煙，落實(shí)是否存在無(wú)碼生產(chǎn)、無(wú)碼備貨問(wèn)題。

2.5.2專(zhuān)賣(mài)品運(yùn)輸情況檢查 在省局的組織下，卷煙工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)點(diǎn)所在地的市級(jí)局每半年對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)品運(yùn)輸情況檢查一次，重點(diǎn)檢查執(zhí)行工商交易合同數(shù)量之外的出庫(kù)卷煙的流向、運(yùn)輸渠道、準(zhǔn)運(yùn)證及攜帶證開(kāi)具情況，落實(shí)是否存在違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)無(wú)證運(yùn)輸、無(wú)證攜帶或違規(guī)郵寄的問(wèn)題。

在省局的組織下，每年1月5日、7月5日前，各工業(yè)企業(yè)（生產(chǎn)點(diǎn)）所在地的市級(jí)局對(duì)卷煙工業(yè)企業(yè)無(wú)準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸卷煙的情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，一經(jīng)查實(shí)，按照無(wú)證運(yùn)輸進(jìn)行處理。

以上兩項(xiàng)檢查可合并進(jìn)行。2.6下達(dá)核查任務(wù)

市局內(nèi)管部門(mén)每月通過(guò)內(nèi)管信息系統(tǒng)向縣級(jí)局內(nèi)管部門(mén)下發(fā)當(dāng)月卷煙、煙葉入戶(hù)核查任務(wù)及要求。

2.6.1核查重點(diǎn)（1）卷煙方面：

上級(jí)交辦的卷煙核查任務(wù)；內(nèi)管信息系統(tǒng)高頻預(yù)警戶(hù)；特殊應(yīng)急用煙指定銷(xiāo)售和實(shí)際消費(fèi)戶(hù)；涉嫌真品卷煙案件串標(biāo)戶(hù)；舉報(bào)投訴戶(hù)；卷煙市場(chǎng)重點(diǎn)監(jiān)控戶(hù)和其他需要核查的內(nèi)容。

各市級(jí)局要分析排查異常品牌、異常訂單的情況，提出預(yù)警。對(duì)于月銷(xiāo)量超過(guò)上月銷(xiāo)量50%以上、單日銷(xiāo)量占月銷(xiāo)量15%以上的品牌卷煙，要提出預(yù)警、確定為異常品牌；對(duì)于零售戶(hù)單次訂購(gòu)卷煙數(shù)量超過(guò)前3個(gè)訂貨周期平均數(shù)的200%的，月訂購(gòu)卷煙數(shù)量超過(guò)上月量200%的，單次訂購(gòu)卷煙均價(jià)超過(guò)3個(gè)訂貨周期均價(jià)200%的，要提出預(yù)警、確定為異常訂單。以上異常情況經(jīng)篩選后下達(dá)縣級(jí)局調(diào)查。

（2）煙葉方面：

上級(jí)交辦的煙葉核查任務(wù)；簽訂煙葉種植收購(gòu)合同預(yù)警戶(hù)；種子移栽異常戶(hù)；種植面積超大戶(hù)；煙葉收購(gòu)異常戶(hù)；涉嫌煙葉案件戶(hù)；舉報(bào)投訴戶(hù)；重點(diǎn)違法監(jiān)控戶(hù)以及其他需要核查的內(nèi)容。

市級(jí)局要對(duì)煙葉收購(gòu)日常監(jiān)管從以下方面設(shè)臵預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部違法違規(guī)線(xiàn)索，直接組織或交由縣級(jí)局進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。需要交由縣級(jí)局調(diào)查核實(shí)的線(xiàn)索，市級(jí)局要在線(xiàn)索排查出的當(dāng)天分發(fā)，縣級(jí)局負(fù)責(zé)在收到線(xiàn)索后1周內(nèi)查明并上報(bào)情況，需要延長(zhǎng)辦理時(shí)間的要向市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)說(shuō)明情況。

收購(gòu)時(shí)間:設(shè)臵每天的煙葉收購(gòu)時(shí)間區(qū)間，對(duì)超出規(guī)定的時(shí)間區(qū)間外對(duì)煙葉進(jìn)行重量過(guò)磅、入庫(kù)等收購(gòu)行為提出預(yù)警；

煙葉收購(gòu)過(guò)磅：對(duì)1批煙葉在過(guò)磅時(shí)連續(xù)2磅以上等級(jí)、數(shù)量相同及規(guī)定收購(gòu)時(shí)間外過(guò)磅和超出正常過(guò)磅重量的提出預(yù)警；

發(fā)票：對(duì)煙葉過(guò)磅時(shí)間在后，發(fā)票記賬時(shí)間在前，發(fā)票出票時(shí)間出現(xiàn)倒臵的，提出預(yù)警；

收購(gòu)數(shù)據(jù)上傳：對(duì)不按規(guī)定上傳收購(gòu)數(shù)據(jù)的提出預(yù)警； 未及時(shí)交售煙葉：對(duì)下部煙收購(gòu)結(jié)束后未交售煙葉的煙農(nóng)、中部煙收購(gòu)結(jié)束后未交售中部煙的煙農(nóng)，分別提出預(yù)警；

交售煙葉等級(jí)結(jié)構(gòu)比例：對(duì)交售C2F、C3F、B1F數(shù)量比較大、結(jié)構(gòu)比較集中，與交售的下低等煙葉比例嚴(yán)重失調(diào)的，提出預(yù)警；

收購(gòu)進(jìn)度：對(duì)短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)收購(gòu)煙葉數(shù)量特別巨大、過(guò)磅入庫(kù)特別集中的，提出預(yù)警；

煙葉單產(chǎn)：對(duì)煙葉收購(gòu)過(guò)程中或履行完成合同后，單產(chǎn)超過(guò)200公斤的煙農(nóng)，提出預(yù)警。

2.6.2下發(fā)流程

市級(jí)局內(nèi)管員每月初根據(jù)核查內(nèi)容，按每個(gè)（區(qū)）縣逐月抽取卷煙零售戶(hù)20戶(hù)（需含轄區(qū)卷煙銷(xiāo)售大戶(hù)、卷煙直營(yíng)店）；煙葉種植、收購(gòu)期間每個(gè)（區(qū)）縣分別抽取煙葉種植戶(hù)20戶(hù)（涵蓋重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、重點(diǎn)村以及大、中、小戶(hù)）的比例和原則，確定擬下達(dá)任務(wù)（煙葉種植、收購(gòu)入戶(hù)核查與專(zhuān)項(xiàng)檢查合并進(jìn)行），經(jīng)內(nèi)管副科長(zhǎng)審核后，通過(guò)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)向各（區(qū)）縣下發(fā)核查任務(wù)。

2.6.3核查要求

1、下發(fā)核查任務(wù)必須要有針對(duì)性和時(shí)限性，堅(jiān)持科學(xué)規(guī)范，合理安排，核查必須逐月開(kāi)展，煙葉核查可按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)時(shí)段進(jìn)行。

2、入戶(hù)核查時(shí)必須下發(fā)核查函，明確核查對(duì)象，核查內(nèi)容和核查期限，下發(fā)核查任務(wù)可以根據(jù)內(nèi)管工作實(shí)際情況進(jìn)行時(shí)間調(diào)整，核查下發(fā)通過(guò)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行。

3、督促區(qū)縣級(jí)內(nèi)管部門(mén)如實(shí)匯報(bào)卷煙入戶(hù)核查情況，并對(duì)入戶(hù)核查情況進(jìn)行電話(huà)回訪(fǎng)，確保核查結(jié)果真實(shí)有效。如有可疑或重大案件，由市局直接實(shí)際核查。

4、核查和上報(bào)中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部違規(guī)問(wèn)題，按照規(guī)定程序進(jìn)行處理。

5、對(duì)核查對(duì)象的相關(guān)結(jié)果和資料，由內(nèi)管員負(fù)責(zé)保存。2.7教育培訓(xùn)

會(huì)同法規(guī)部門(mén)每年對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。

2.7.1培訓(xùn)形式

采取集中培訓(xùn)、專(zhuān)題輔導(dǎo)、崗位技能鑒定培訓(xùn)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

2.7.2培訓(xùn)內(nèi)容

1、煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)。

2、煙草專(zhuān)賣(mài)管理技能鑒定培訓(xùn)教材。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督相關(guān)文件規(guī)定、流程規(guī)范等。

4、專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管業(yè)務(wù)技能及內(nèi)管信息系統(tǒng)操作應(yīng)用。

5、其它需要培訓(xùn)的內(nèi)容。2.7.3培訓(xùn)要求

1、培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行培訓(xùn)考試，考試成績(jī)納入教育培訓(xùn)檔案，作為年終考核重要依據(jù)。

2、凡參加培訓(xùn)考試成績(jī)不合格者，建議調(diào)離內(nèi)管工作崗位。

3、新上崗人員必須參加煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)知識(shí)的教育培訓(xùn)，凡考試成績(jī)不合格者，一律不得上崗。

2.8聯(lián)席會(huì)議

每季度組織召開(kāi)一次由專(zhuān)賣(mài)、紀(jì)檢、整頓、銷(xiāo)售、煙葉、物流等業(yè)務(wù)部門(mén)參加的專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管聯(lián)席會(huì)議。

2.8.1會(huì)議內(nèi)容

1、學(xué)習(xí)貫徹國(guó)家局、省局有關(guān)政策規(guī)定。

2、各部門(mén)匯報(bào)內(nèi)管工作開(kāi)展情況。

3、通報(bào)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管相關(guān)檢查情況。

4、針對(duì)工作中存在問(wèn)題進(jìn)行溝通，提出解決方案。2.8.2會(huì)議要求

1、聯(lián)席會(huì)議由內(nèi)管部門(mén)組織召開(kāi)，每季度召開(kāi)一次，確因工作需要召開(kāi)計(jì)劃外會(huì)議的，由內(nèi)管部門(mén)提出申請(qǐng)?jiān)黾訒?huì)議。

2、聯(lián)席會(huì)議要求部門(mén)負(fù)責(zé)同志出席。

3、聯(lián)席會(huì)議所提出的方案、措施、意見(jiàn)及建議，各部門(mén)應(yīng)盡快組織貫徹落實(shí)，并將整改措施方案抄送內(nèi)管部門(mén)備案。

4、組織相關(guān)人員做好會(huì)議記錄，并做好資料留存工作。2.9工作考核

市級(jí)局每半年對(duì)縣級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作進(jìn)行一次考核。

2.9.1考核方式

通過(guò)聽(tīng)、看、查、訪(fǎng)等方式，考核可以與定期檢查合并開(kāi)展。

2.9.2考核內(nèi)容

1、縣級(jí)局貫徹會(huì)議精神落實(shí)情況，內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作組織開(kāi)展情況。

2、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范落實(shí)情況，日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管和定期工作開(kāi)展情況。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)的履行情況，轄區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范情況。

4、縣級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管自查情況，真品卷煙案件調(diào)查處理和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題調(diào)查上報(bào)情況，核查任務(wù)完成情況。

5、上級(jí)下達(dá)的工作任務(wù)和上月工作安排完成情況，按時(shí)上報(bào)工作報(bào)告情況，痕跡化資料收集保存情況。

6、縣級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制建立完善情況及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況，存在問(wèn)題的整改情況。

7、其他需要考核的內(nèi)容。

3.同級(jí)監(jiān)管 3.1監(jiān)管主體

各市級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)及所屬業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施管理監(jiān)督。各市級(jí)局可視情況向其轄區(qū)內(nèi)專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)派駐專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管駐廠(chǎng)組（員），專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管駐廠(chǎng)組（員）由派出市級(jí)局負(fù)責(zé)管理。對(duì)煙葉復(fù)烤企業(yè)，所在市級(jí)局必須派駐專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管駐廠(chǎng)組（員）。

3.2監(jiān)管對(duì)象

1、轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部各專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)及所屬業(yè)務(wù)部門(mén)。

2、市級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督科（處）直接對(duì)市級(jí)煙草公司卷煙營(yíng)銷(xiāo)、物流配送、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、直營(yíng)店以及行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)卷煙的三產(chǎn)公司等實(shí)施監(jiān)督管理。

3、市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)、專(zhuān)賣(mài)駐廠(chǎng)組對(duì)市級(jí)煙草公司外行業(yè)內(nèi)部各專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)及所屬單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施監(jiān)督管理。

4、西安市局負(fù)責(zé)對(duì)陜西卷煙材料廠(chǎng)、西安惠大化學(xué)工業(yè)有限公司、陜西金葉濾材有限責(zé)任公司實(shí)施監(jiān)督管理；咸陽(yáng)市局負(fù)責(zé)對(duì)咸陽(yáng)煙葉復(fù)烤有限責(zé)任公司實(shí)施監(jiān)督管理；安康市局負(fù)責(zé)對(duì)旬陽(yáng)卷煙分廠(chǎng)、旬陽(yáng)煙葉復(fù)烤廠(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理；寶雞市局負(fù)責(zé)對(duì)寶雞卷煙分廠(chǎng)、陜西好貓集團(tuán)有限責(zé)任公司實(shí)施監(jiān)督管理；延安市局負(fù)責(zé)對(duì)延安卷煙分廠(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理；渭南市局負(fù)責(zé)對(duì)澄城卷煙分廠(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理；漢中市局負(fù)責(zé)對(duì)漢中卷煙分廠(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。

對(duì)煙葉復(fù)烤企業(yè)的監(jiān)管由所在地市級(jí)局根據(jù)國(guó)煙辦2008[72號(hào)]文件和內(nèi)管工作規(guī)范相關(guān)規(guī)定制定具體監(jiān)管辦法，并在省局內(nèi)管部門(mén)備案。

3.3工作內(nèi)容

3.3.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)備案

每月5日前，市級(jí)煙草公司各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管員負(fù)責(zé)將上月該部門(mén)有關(guān)上級(jí)計(jì)劃下達(dá)、合同簽訂執(zhí)行、生產(chǎn)組織開(kāi)展、專(zhuān)賣(mài)品購(gòu)銷(xiāo)存、打碼掃碼、準(zhǔn)運(yùn)證辦理及到貨確認(rèn)、罰沒(méi)專(zhuān)賣(mài)品處理、報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品銷(xiāo)毀等業(yè)務(wù)自查情況進(jìn)行分類(lèi)、比對(duì)、整理后，由部門(mén)分管內(nèi)管工作或規(guī)范經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，送專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)備案。

每月5日前，除市級(jí)煙草公司外行業(yè)內(nèi)部各專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)由其整頓規(guī)范部門(mén)牽頭，收集各單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)自查情況，向所在市級(jí)局內(nèi)管部門(mén)或駐廠(chǎng)組報(bào)送備案。卷煙工業(yè)企業(yè)各分廠(chǎng)（生產(chǎn)點(diǎn)）要整理好上月生產(chǎn)計(jì)劃報(bào)表、機(jī)臺(tái)產(chǎn)量報(bào)表、碼段使用報(bào)表、成品庫(kù)卷煙入庫(kù)報(bào)表、原輔材料耗用量報(bào)表等材料，向所在市級(jí)局內(nèi)管部門(mén)或駐廠(chǎng)組報(bào)送備案。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)要和各專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，依托企業(yè)信息管理系統(tǒng)，共同研究制定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)自查工作表格，專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)能夠自動(dòng)抽取的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)不需要備案，信息系統(tǒng)不能直接備案的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)以電子版保存?zhèn)鬟f存檔。

3.3.2內(nèi)控制度備案

各企業(yè)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)制定的規(guī)范經(jīng)營(yíng)有關(guān)制度、文件、規(guī)定等，印發(fā)后5日內(nèi)送專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)備案。內(nèi)控制度備案盡量利用OA辦公系統(tǒng)或電子信息傳送。

專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)要將各類(lèi)企業(yè)內(nèi)控管理制度及時(shí)登記，組織相關(guān)專(zhuān)賣(mài)人員學(xué)習(xí)了解，及時(shí)進(jìn)行分類(lèi)整理妥善保存。

3.3.3數(shù)據(jù)核對(duì)分析

專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)對(duì)收集到的各企業(yè)及相關(guān)部門(mén)報(bào)送的業(yè)務(wù)自查情況要在每月15日前進(jìn)行核對(duì)分析。卷煙監(jiān)管員負(fù)責(zé)核對(duì)、分析卷煙經(jīng)營(yíng)部門(mén)自查情況，煙葉監(jiān)管員負(fù)責(zé)核對(duì)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)自查情況，工業(yè)監(jiān)管員負(fù)責(zé)核對(duì)市級(jí)煙草公司外行業(yè)內(nèi)部各專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)自查情況。

核對(duì)分析要對(duì)照專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、準(zhǔn)運(yùn)證管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)以及專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警產(chǎn)生處理情況，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)差異的要查明原因。各專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管監(jiān)管員將核對(duì)分析結(jié)果形成文字經(jīng)副科長(zhǎng)審核后存檔保存。

3.3.4抽查檢查 專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管監(jiān)管員每月要進(jìn)行一次以上卷煙訪(fǎng)銷(xiāo)配送情況抽查，查看貨源分配策略及執(zhí)行情況，抽查配送卷煙落地入戶(hù)情況。各市級(jí)局每月要完成對(duì)直營(yíng)店、卷煙銷(xiāo)售大戶(hù)、重點(diǎn)監(jiān)管戶(hù)以及煙葉種植戶(hù)等相關(guān)核查任務(wù)。核查任務(wù)原則上由專(zhuān)賣(mài)稽查員承擔(dān)，對(duì)核查結(jié)果存在疑議或重大核查任務(wù)由內(nèi)管部門(mén)牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及稽查部門(mén)組成聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行。

3.3.5監(jiān)督報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品銷(xiāo)毀處理

各企業(yè)要建立報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品臺(tái)賬，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生的報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品數(shù)量詳細(xì)登記，妥善保管，嚴(yán)禁擅自銷(xiāo)售給行業(yè)外企業(yè)和個(gè)人，嚴(yán)防流入制假窩點(diǎn)。

市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)或?qū)Ｙu(mài)駐廠(chǎng)組每月要對(duì)定點(diǎn)存放報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品的庫(kù)存進(jìn)行一次以上檢查。

市級(jí)局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)對(duì)企業(yè)銷(xiāo)毀報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品要實(shí)行全程監(jiān)管，并填寫(xiě)監(jiān)銷(xiāo)記錄，協(xié)助省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)做好報(bào)廢煙機(jī)設(shè)備的監(jiān)銷(xiāo)工作。

3.4異常情況核實(shí)處理程序 3.4.1流程描述

1、實(shí)施監(jiān)管。內(nèi)管副科長(zhǎng)和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員按照各自的工作職責(zé)，分別實(shí)施同級(jí)監(jiān)管工作。

2、發(fā)現(xiàn)異常情況。內(nèi)管副科長(zhǎng)和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員通過(guò)資料查看、實(shí)地核查、數(shù)據(jù)比對(duì)等方式，發(fā)現(xiàn)同級(jí)監(jiān)管中的異常情況。

3、確認(rèn)異常情況。內(nèi)管副科長(zhǎng)和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員分別通過(guò)信息系統(tǒng)或者業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)提供的相關(guān)資料，對(duì)卷煙購(gòu)進(jìn)、銷(xiāo)售、配送等環(huán)節(jié)，按照確定的條件進(jìn)行查詢(xún)、分析、對(duì)比，確認(rèn)異常情況。

4、描述異常情況。內(nèi)管副科長(zhǎng)和卷煙監(jiān)管員、煙葉監(jiān)管員分別根據(jù)確認(rèn)的異常情況填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況登記表》，對(duì)異常情況進(jìn)行具體描述和分析，提出由誰(shuí)來(lái)調(diào)查、如何處理的初步意見(jiàn)。

5、提出調(diào)查意見(jiàn)。內(nèi)管副科長(zhǎng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的異常情況，提出調(diào)查意見(jiàn)。

6、審核。內(nèi)管科長(zhǎng)審核提出的調(diào)查意見(jiàn)。

7、組織開(kāi)展調(diào)查。內(nèi)管科長(zhǎng)組織開(kāi)展異常情況調(diào)查。

8、實(shí)施調(diào)查。由異常情況涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展調(diào)查工作，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果記錄在《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》。

9、得出調(diào)查結(jié)論。內(nèi)管副科長(zhǎng)根據(jù)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》的描述得出調(diào)查結(jié)論，判斷是正常、違規(guī)還是違法。

10、提出處理意見(jiàn)。內(nèi)管科長(zhǎng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度等提出處理意見(jiàn)。并提交市局副局長(zhǎng)進(jìn)行審核。

11、實(shí)施整改。內(nèi)管副科長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織進(jìn)行整改工作。

12、存檔。檔案管理員負(fù)責(zé)建立《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況登記臺(tái)賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。

3.4.2相關(guān)記錄

1、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作底稿

2、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況登記表

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查函

4、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表

5、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督整改通知書(shū)

6、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況登記臺(tái)賬

7、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理同級(jí)監(jiān)管檢查表

4.檔案管理（參照省級(jí)局部分）

三、縣級(jí)局部分

1．日常工作

1.1完成上級(jí)交辦任務(wù)工作程序

1、登記交辦任務(wù)。內(nèi)管員對(duì)上級(jí)交辦任務(wù)進(jìn)行登記，填寫(xiě)《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記表》報(bào)副股長(zhǎng)、股長(zhǎng)，2個(gè)工作日完成。

2、提出初步調(diào)查意見(jiàn)。股長(zhǎng)對(duì)任務(wù)進(jìn)行分析，提出要求和意見(jiàn)報(bào)副局長(zhǎng)審核，2個(gè)工作日完成。

3、審核分派。副局長(zhǎng)進(jìn)行審核，需要局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批。領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，由股長(zhǎng)、副股長(zhǎng)牽頭，組織人員具體實(shí)施，2個(gè)工作日完成。

4、組織調(diào)查。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)組織人員開(kāi)展調(diào)查，5個(gè)工作日完成。

5、提出初步處理意見(jiàn)。副股長(zhǎng)對(duì)相關(guān)調(diào)查資料進(jìn)行核實(shí)，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果交內(nèi)勤員在《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》進(jìn)行登記，得出調(diào)查結(jié)論，提出初步處理意見(jiàn)，1個(gè)工作日完成。

6、呈報(bào)審簽。股長(zhǎng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度提出處理意見(jiàn)，屬于違規(guī)的，報(bào)副局長(zhǎng)審核，局長(zhǎng)審批，按領(lǐng)導(dǎo)批示組織落實(shí)，相關(guān)單位或部門(mén)按照要求進(jìn)行處理和整改，并將處理結(jié)果和整改情況及時(shí)反饋內(nèi)管部門(mén)，5個(gè)工作日完成。

7、上報(bào)歸檔。內(nèi)勤員登記《內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記臺(tái)賬》，將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔，經(jīng)審核后，將結(jié)果上報(bào)上級(jí)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)，2個(gè)工作日完成。

1.2處理舉報(bào)投訴信息工作程序

1、登記舉報(bào)投訴信息。內(nèi)勤員對(duì)相關(guān)舉報(bào)投訴信息進(jìn)行登記，填寫(xiě)《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，1個(gè)工作日完成。

2、提出初步分析意見(jiàn)。內(nèi)管員對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)舉報(bào)投訴情況進(jìn)行描述分析，報(bào)股長(zhǎng)（副股長(zhǎng)）審定，1個(gè)工作日完成。

3、任務(wù)分派。股長(zhǎng)（副股長(zhǎng)）指派人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或由相關(guān)部門(mén)協(xié)助調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

4、開(kāi)展調(diào)查。調(diào)查人員采取實(shí)地調(diào)查、詢(xún)問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、查閱資料等方式開(kāi)展調(diào)查，并將調(diào)查過(guò)程和結(jié)果記錄在《舉報(bào)投訴信息情況登記表》，報(bào)股長(zhǎng)（副股長(zhǎng)）審定，5個(gè)工作日完成。

5、調(diào)查結(jié)論。股長(zhǎng)根據(jù)調(diào)查情況得出結(jié)論并擬定處理意見(jiàn)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，1個(gè)工作日完成。

6、領(lǐng)導(dǎo)審批。副局長(zhǎng)對(duì)調(diào)查結(jié)論和處理意見(jiàn)進(jìn)行審核，需局長(zhǎng)審批的報(bào)局長(zhǎng)審批，如未通過(guò)審核退回部門(mén)重新調(diào)查，1個(gè)工作日完成。

7、結(jié)果處理。股長(zhǎng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)審批的結(jié)果進(jìn)行處理，對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的轉(zhuǎn)送有關(guān)部門(mén)處理，相關(guān)部門(mén)對(duì)存在違法違規(guī)問(wèn)題的進(jìn)行處理和整改，反饋處理和整改情況，1個(gè)工作日完成。

8、反饋結(jié)果。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)自接受舉報(bào)投訴信息之日起，一般5個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給舉報(bào)投訴人。

9、整理歸檔。內(nèi)管員將工作底稿、工作表格等相關(guān)資料按要求進(jìn)行整理存檔并登記臺(tái)帳，1個(gè)工作日完成。

1.3內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督系統(tǒng)預(yù)警處理工作程序

1、發(fā)現(xiàn)預(yù)警啟動(dòng)流程。監(jiān)管員每天登陸內(nèi)管信息系統(tǒng)，及時(shí)排查篩選預(yù)警，并啟動(dòng)預(yù)警調(diào)查流程，1個(gè)工作日完成。

2、審核調(diào)查。內(nèi)管副股長(zhǎng)根據(jù)預(yù)警情況在《監(jiān)管日志》里提出調(diào)查處理意見(jiàn)并報(bào)股長(zhǎng)審核，審核通過(guò)后直接指定卷煙、煙葉監(jiān)管員按照調(diào)查處理流程進(jìn)行調(diào)查，3個(gè)工作日完成。

3、呈報(bào)審批。報(bào)副局長(zhǎng)審批，審批通過(guò)，將預(yù)警轉(zhuǎn)至相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查，若未通過(guò)則由股長(zhǎng)組織重新調(diào)查，3個(gè)工作日完成。

4、反饋結(jié)果。相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)在1個(gè)工作日完成內(nèi)將調(diào)查處理結(jié)果反饋給專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)監(jiān)管員

5、整理歸檔。監(jiān)管員填寫(xiě)《監(jiān)管日志》，整理相關(guān)資料分類(lèi)歸檔，1個(gè)工作日完成。1.4非法渠道真煙案件核查程序

1、登記備案。專(zhuān)賣(mài)稽查員1個(gè)工作日內(nèi)將案件簡(jiǎn)要情況和涉案卷煙條碼信息移交本級(jí)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)內(nèi)管員。

2、分類(lèi)上報(bào)。內(nèi)管員逐案逐條登記涉案卷煙條碼信息，并留存相關(guān)證據(jù)資料，案值超過(guò)5萬(wàn)元的案件，在立案后48小時(shí)內(nèi)上報(bào)省局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)并通過(guò)MIS系統(tǒng)報(bào)國(guó)家局。

3、啟動(dòng)核查流程。內(nèi)管副股長(zhǎng)對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生的真煙案件預(yù)警以及上級(jí)交辦的需要核查的真煙案件進(jìn)行分析，指派稽查員、內(nèi)管員調(diào)查。調(diào)查人員3個(gè)工作日內(nèi)將非法渠道真煙來(lái)源、流向、原因調(diào)查結(jié)束并提出處理意見(jiàn)，報(bào)送副股長(zhǎng)審核。

4、復(fù)核分送。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)在1個(gè)工作日內(nèi)將真煙案件核查調(diào)查情況抄送同級(jí)卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，提出促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的意見(jiàn)和建議。

5、存檔備查。卷煙營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)內(nèi)管員根據(jù)提供的真煙案件信息，3個(gè)工作日內(nèi)將反饋意見(jiàn)報(bào)送內(nèi)管部門(mén)卷煙監(jiān)管員，卷煙監(jiān)管員將結(jié)果上報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人，存檔備查。

2．定期工作 2.1工作報(bào)告 2.1.1月報(bào)

報(bào)告方式：每月3日前向市局內(nèi)管科上報(bào)全縣上月工作開(kāi)展情況及下月工作安排。

上報(bào)程序：每月3日前副股長(zhǎng)對(duì)全縣專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作完成情況進(jìn)行簡(jiǎn)要總結(jié)，制定下月計(jì)劃安排，經(jīng)股長(zhǎng)審核，主管局長(zhǎng)、局長(zhǎng)審批后，每月3日前由內(nèi)勤員以書(shū)面或電子文檔等形式上報(bào)市局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管科（處），并對(duì)上月內(nèi)管資料進(jìn)行整理歸檔保存。

報(bào)告內(nèi)容：

1、上月專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作任務(wù)完成情況。

2、上月內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警處理情況。

3、上月查獲非法渠道真煙情況。

4、打碼到條檢查情況。

5、高價(jià)位卷煙檢查情況。

6、卷煙銷(xiāo)售大戶(hù)監(jiān)管情況。

7、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自查工作開(kāi)展情況。

8、查處違規(guī)問(wèn)題情況及整改落實(shí)情況。

9、下月工作計(jì)劃安排。

10、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.2年報(bào)

報(bào)告方式：每半年向市級(jí)局內(nèi)管科上報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作情況。

上報(bào)程序：內(nèi)管員匯總工作開(kāi)展情況，副股長(zhǎng)草擬工作總結(jié)，報(bào)股長(zhǎng)審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后上報(bào)市局內(nèi)管科，上報(bào)后由內(nèi)管科存檔。

報(bào)告內(nèi)容：

1、半年和全年專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管主要工作任務(wù)完成情況。

2、日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管、定期工作開(kāi)展情況，定期檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查情況。

3、專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管機(jī)構(gòu)人員職責(zé)履行情況。

4、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制以及企業(yè)內(nèi)控制度建立完善情況。

5、違規(guī)處理及整改情況。

6、存在的主要問(wèn)題，下工作打算和建議。

7、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。2.1.3報(bào)告要求

1、嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間要求上報(bào)。

2、報(bào)告內(nèi)容必須真實(shí)詳實(shí)，文字簡(jiǎn)明準(zhǔn)確，條理分明，也可兼用數(shù)字、表格、圖示說(shuō)明。

3、報(bào)告內(nèi)容要有階段性工作開(kāi)展情況，工作中存在的問(wèn)題，分析解決重點(diǎn)突出問(wèn)題。

4、必須留存編寫(xiě)報(bào)告時(shí)所用痕跡化資料底稿。2.2煙葉合同簽訂與種植情況專(zhuān)項(xiàng)檢查

煙葉移栽完畢后一個(gè)月內(nèi)，按照省、市局安排，組織對(duì)計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫(kù)存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、多戶(hù)簽一份合同等問(wèn)題。

2.2.1檢查方式

采用查閱資料、核對(duì)數(shù)據(jù)、實(shí)地核查等方式進(jìn)行。2.2.2檢查對(duì)象

縣級(jí)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)、煙葉收購(gòu)站點(diǎn)和煙農(nóng)。2.2.3檢查內(nèi)容

（1）計(jì)劃下達(dá)及計(jì)劃分解；（2）農(nóng)戶(hù)種煙申請(qǐng)及煙農(nóng)信息檔案；（3）合同草簽及電子合同簽訂；（4）預(yù)留煙田及種子、煙苗發(fā)放；（5）面積落實(shí)及煙苗移栽；（6）煙種和煙苗的銷(xiāo)毀。

2.3教育培訓(xùn)

會(huì)同法規(guī)部門(mén)每年對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。

2.3.1培訓(xùn)形式

采取集中培訓(xùn)、專(zhuān)題輔導(dǎo)、崗位技能鑒定培訓(xùn)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

2.3.2培訓(xùn)內(nèi)容

1、煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)。

2、煙草專(zhuān)賣(mài)管理技能鑒定培訓(xùn)教材。

3、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督相關(guān)文件規(guī)定、流程規(guī)范等。

4、專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管業(yè)務(wù)技能及內(nèi)管信息系統(tǒng)操作應(yīng)用。

5、其它需要培訓(xùn)的內(nèi)容。2.3.3培訓(xùn)要求

1、培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行培訓(xùn)考試，考試成績(jī)納入教育培訓(xùn)檔案，作為年終考核重要依據(jù)。

2、凡參加培訓(xùn)考試成績(jī)不合格者，建議調(diào)離內(nèi)管工作崗位。

3、新上崗人員必須參加煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)知識(shí)的教育培訓(xùn)，凡考試成績(jī)不合格者，一律不得上崗。

2.4聯(lián)席會(huì)議

每月組織召開(kāi)一次由專(zhuān)賣(mài)、紀(jì)檢、整頓、銷(xiāo)售、煙葉、物流等業(yè)務(wù)部門(mén)參加的專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管聯(lián)席會(huì)議。

2.4.1會(huì)議內(nèi)容

1、學(xué)習(xí)貫徹國(guó)家局、省局、市局有關(guān)政策規(guī)定。

2、各部門(mén)匯報(bào)內(nèi)管工作開(kāi)展情況。

3、通報(bào)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管相關(guān)檢查情況。

4、針對(duì)工作中存在問(wèn)題進(jìn)行溝通，提出解決方案。2.4.2會(huì)議要求

1、聯(lián)席會(huì)議由內(nèi)管部門(mén)組織召開(kāi)，每月召開(kāi)一次，確因工作需要召開(kāi)計(jì)劃外會(huì)議的，由內(nèi)管部門(mén)提出申請(qǐng)?jiān)黾訒?huì)議。

2、聯(lián)席會(huì)議要求部門(mén)負(fù)責(zé)同志出席。

3、聯(lián)席會(huì)議所提出的方案、措施、意見(jiàn)及建議，各部門(mén)應(yīng)盡快組織貫徹落實(shí)，并將整改措施方案抄送內(nèi)管部門(mén)備案。

4、組織相關(guān)人員做好會(huì)議記錄，并做好資料留存工作。2.5入戶(hù)實(shí)地核查

縣局內(nèi)管部門(mén)每月對(duì)卷煙銷(xiāo)售大戶(hù)、轄區(qū)卷煙直營(yíng)店進(jìn)行入戶(hù)實(shí)地核查。煙葉種植縣（區(qū)）內(nèi)管部門(mén)在煙葉種植、收購(gòu)階段分別對(duì)煙葉種植戶(hù)進(jìn)行入戶(hù)實(shí)地核查。

2.5.1核查內(nèi)容

（1）卷煙方面：上級(jí)交辦的卷煙核查任務(wù)；卷煙配送100%落地、落戶(hù)情況；特殊應(yīng)急用煙指定銷(xiāo)售情況；高價(jià)位卷煙銷(xiāo)售情況；其他需要核查的內(nèi)容。

（2）煙葉方面：上級(jí)交辦的煙葉核查任務(wù)；煙葉種植收購(gòu)合同簽訂情況；育苗移栽情況；種植面積落實(shí)情況；煙葉收購(gòu)情況；其他需要核查的內(nèi)容。

2.5.2核查流程

1、內(nèi)管股長(zhǎng)每月初按照相關(guān)規(guī)定確定核查內(nèi)容，組織內(nèi)管員、專(zhuān)管員進(jìn)行入戶(hù)核查。

2、內(nèi)管員準(zhǔn)備相關(guān)資料，包括零售戶(hù)類(lèi)別、訂貨方式、所處商圈、是否曾有卷煙外流其他商戶(hù)。

3、內(nèi)管員、專(zhuān)管員入戶(hù)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查其經(jīng)營(yíng)狀況、卷煙庫(kù)存等需要調(diào)查的內(nèi)容。

2.5.3核查要求