第一篇：外協件供應商的管理與控制論文

外協件供應商的管理與控制論文

單

位： 報告人： 時

間：

外協件供應商的管理與控制

摘 要：在當今社會，隨著科技的發展和工業技術的不斷進步，生產型企業不斷增加，企業為充分發揮其核心競爭力，把一些部件送到外部，讓他們加工好之后再拿回來使用稱為“外協加工”。在實際操作中，就會牽涉到計劃、采購、生產調度、應付帳、成本核算等多方面的管理問題；還有對供應商的評估、供貨、質量、交付日期等多方面的控制問題，那些企業能夠解決與供應商之間的“雙贏”原則，將是未來的發展方向。

關鍵詞：供應商;外協件;生產型企業;雙贏

外協件加工產生的原因

現在生產型企業中，有許多外協加工的原因。受到自身技術或設備限制而要外協加工，技術方面是指本企業的技術水平不能滿足生產的要求，故而外協加工，設備是指本企業沒有特殊的設備，引進需要很高的成本，反而外協加工不需要購進設備，并且成本很低；受到自身產能限制而要外協加工，對于某個部件來說，有些企業自己有加工能力，但是，這些產品可能存在資源和成本需求，當某一個時間段的產量要求特別高而超出了企業自身的產能，或設備突發故障導致某段時間內無法自己加工時，企業就會選擇外協單位來幫助加工策略性的外協加工，這是企業基于某種策略而采取的外協加工方式。由于外協加工的情況是復雜的，產生的原因也是多種多樣的，不僅僅局限于以上所說的這些原因，只是，由于上面這些原因而發生的外協加工是在制造企業中比較常見的。外協件供應商的選擇

 對于生產型企業來說，供應商的選擇是非常重要的，有許多因素決定著選擇。首先，就是在決定將某部件外協加工時，要挑選兩家以上同行業的供應商，對它們的人員資質、設備能力、質量認證、還有綜合實力進行對比，最終進行綜合評估，選擇適合自己企業的供應商，還要對供應商進行前期的試用，試用考核達到標準以上時，才能正式成為本公司的供應商。

在成為正式供應商之后，企業還要對供應商進行定期的評估，如果供應商在交付質量、日期等問題上總是出現問題，在警告一段時間之后還是沒有進行改正，則對其進行淘汰，重新尋找新的供應商。外協件供應商的管理

追求供應安全，成本最低，盡量把復雜問題簡單化，強化對長期合作外協供應商的管理。

3.1計劃訂單的要求不夠準確和清晰

采購部門在下訂單時，交外協廠試制、生產前的準備工作程序不夠完善、技術圖紙和相關文件的技術要求不夠準確和清晰，都將致使外協廠在接受準備和制造中產生理解差異，從而致使訂單執行出現延期或質量問題。

3.2供應商對訂單的選擇性執行

一個供應商通常有不同的客戶，部分供應商在不同的客戶間會做比較性選擇，最后往往傾向于先給那些實力雄厚的大訂單訂貨商完成訂單計劃，在供應商自身產能不足的情況下，必然會耽誤實力相對薄弱的訂貨商的訂單。

3.3 生產調度對外協部件的影響

往往一些外協部件在外協廠加工完成之后，都要進行一些后續的表面處理和防腐處理，這些處理一般是沒有相應的供應商的，因為投資和成本相對比較大，只有一些大型的企業才有，而大型的企業都有許多項目，不同的項目有不同的部件，在作表面和防腐處理時，相互之間就會占用共同的設備和人員，使在生產調度問題上影響部件的交付計劃。所以，有的企業就會成立相應的部門對部件進行跟蹤和計劃安排，也就形成了“生產調度”這一名詞。

所以說生產調度對外協部件的影響是很大的，如果對生產調度沒有相應的重視，那么將會影響項目的交付進度，使整個項目處于被動。

3.4 成本核算對外協部件的重要性

任何一個企業都是以盈利為目的，盈利的前提就是看是否做好了企業的成本核算。對外協部件也是一樣，在決定將某部件外協的前提下，就應該對部件進行分析和評估，分析出部件的原材料、加工方法、加工設備和加工成本等等，這樣才能做出一個外協部件的成本，以這個不高于成本價的價格外協給供應商，那樣企業才能盈利，否則外協成本太高，就會拉低企業的利潤，影響企業的效益。

外協件供應商的控制

企業要發展，就不能只看眼前的目標，要建立長遠的目標。要自己獨立的去完成是非常困難的，要懂得利用與供應商的關系，共同發展。所以，對供應商的控制是企業必須具備的。

4.1完善供應商開發、考核以及淘汰機制

前面已經提到了供應商的選擇，現在對供應商的開發和考核進行進一步的分析，企業前期在為外協部件選擇供應商時就應該進行充分的市場調研和預測，并對供應商的生產實力和生產環境進行實地考察，嚴把供應商開發流程,充分降低其在以后合作中出現相關問題。同時，對已經建立合同關系的供應商應該定期的考核和不定期的抽查,對過程中不合格的供應商進行及時的凍結和淘汰，避免外協件的供應難題繼續延續。

4.2 對外協部件的質量控制

產品的質量貫穿與生產和運作的各個環節中，也是企業競爭力的主要來源之一。現代工業生產是在廣泛協作的基礎上進行的，生產水平越高，專業程度也就越高。由于組成整機的機、電、液零部件中，外協部件占有相當的比例，外協部件質量的高低，直接關系到整機的質量高低，因此把好外協部件的質量關是保證和提高整機質量的關鍵。

為了追求良好的供方互利關系，就應幫助外協供應商徹底理解圖紙、技術要求等。還必須和他們的相關人員面對面進行詳盡的技術交底。對其中的重點、要點進行特別提醒或標注，在制造過程中作為質量控制點。還可提出過程控制思路和手段。在制造初期進行全過程跟蹤，以利及時發現、及時解決。另外，經樣品試制成功和技術詳細交底之后，在首次小量供貨的過程中，就應該積極介入和跟蹤，了解其工藝工裝和設備的投入狀況，及時發現問題，協助、促進解決。再共同進行驗證，以求完善控制手段。在后期的日常供貨過程中，應定期或不定期向供貨商進行質量評審和現場抽查。它是持續地改進和提高產品質量的重要手段之一，對那些中小供貨商能起到很好的促進作用，并協助解決部分實際問題。

為了滿足訂貨中的各項技術要求，需在雙方經協商達成共識的基礎上簽訂質量和技術保證協議；詳細明確質量職責和質量指標；確定違約責任。還要給予一定的激勵機制，在質量穩定的基礎上，給予一定比例的質量獎勵。同時對現有還

存在較多質量問題的供貨商要再度評審。結合質量標準，調查了解其技術和生產等方面的存在的質量缺陷，找出問題的關鍵點，做出整改計劃，采取相關糾正措施。擇期再度評審驗收。

嚴格執行出檢驗程序。出廠產品必須按照詳細規范的出廠檢驗報告單，嚴格檢驗通過后，出據合格證，隨同批次發交。入廠檢驗，根據該批次的檢驗報告和合格證，先進行外觀、數量的驗貨，按本批次的性質、技術要求實行抽檢或全檢。詳細填寫檢驗記錄并存檔。對于不合要求者，視情節作出退貨、局部返修后回用等。將質量信息反饋單通知該供應商，分析原因，限期整改，杜絕同類問題再次出現。對于反復出現同類質量問題，視情節可采取警告或按照合同條款罰款、停止供貨甚至取消供貨資格。

加強外部質量因素的控制對于需方來說，外部質量因素似乎是難以控制的，其實可以通過雙方緊密合作，形成互利的供求關系，是可以控制或可以協助加強監控的，經雙方共同努力是可以解決的。

4.3企業和供應商樹立“雙贏”意識

為了滿足共同的客戶需求和提高供應商的整體能力，各節點企業樹立“共贏”意識，成為緊密合作的伙伴關系。加強各節點企業及部門的內外聯系，將整個鏈上節點企業看成一個有機聯系的整體。同時，要加強供需雙方的互助意識，尋求共同進步。在企業與供應商之間必然存在相對的強勢和弱勢，建立互助意識，甚至建立相應的互助政策和機制，有助于避免某一方的投機行為，并能指出程序的缺陷，提高雙方關系的價值。

結束語

由此可見，做好供應商的管理與控制是非常重要的。要以“雙贏”為指導思想，以現代化信息技術為支持平臺，以信息共享為基礎，始終從全局觀點出發，使整個供應鏈中各節點企業相互信任、團結、共同發展，提高企業的競爭能力，進而實現企業的快速發展。

第二篇：淺談外協件質量問題的控制

淺談外協件質量問題的控制

隨著社會經濟的快速發展，生產分工越來越細。在擁有有限資源的情況下，企業把部分零部件外包出去，讓更專業的外協供應商來完成生產加工過程，不僅可以使企業壓縮規模，降低生產和經營成本，提升生產能力，也可以大幅提高零部件的質量水平。通過外包，企業可以獲得他本身不具備的知識與技術，可以更好的揚長避短，滿足企業快速的發展。

產品的質量就是企業的生命，是企業得以長期發展的保障。就我公司而言，每一臺閥的零部件**%以上是外協件構成，外協件質量的好壞直接影響到閥的整體性能。影響外協件質量的因素有很多，根據我公司實際情況，以及我在工作中積累的經驗，認為可從下面幾個方面進行分析：

一、當前外協件管理存在的問題

1、供應商的企業人員素質和質量意識薄弱

一些企業招聘的多數是“農民工”，缺少技術員工。而且這些企業缺少行之有效的質量管理體系及完備的控制手段，質量保證能力較低，質量崗位不健全，責權利的關系不明確。

2、部分供應商對承接的外協件缺乏透徹的理解和各過程的分析

一些供應商對承接的外協件缺乏透徹的理解和各過程的有效分析，從而形成的加工過程的工藝不成熟，導致缺少穩定的控制手段，往往忽視對產品實現過程質量的管理和控制。致使外協件質量處在失控或半失控狀態，造成了不穩定的質量。

3、沒有建立有效的信息傳遞與反饋制度

質量信息滯后，供需之間、生產過程的各道工序之間信息傳遞不暢，當出現過程質量異常時，沒及時將信息反饋上去，漏掉了及時分析處理的環節。結果經常性出現批量產品不合格，這也是一些供應商沒有建立有效的信息傳遞與反饋制度有關。

二、加強外協件質量控制的建議

加強外協件的質量控制，確保采購的產品符合規定采購要求，除了在采購合同中明確技術質量要求，加強入廠復驗外，還應從嚴格合格供方的選擇與確認、加強供應商過程能力的確認與控制、加大對供應商的利益激勵等方面入手，可做好以下幾項工作。

1、明確外協供應商的質量職責

要加強供應商的企業人員素質和質量意識，就必須明確外協供應商的質量職責。首先，為了滿足訂貨中的各項技術要求，需在雙方經協商達成共識的基礎上簽訂質量保證協議；詳細明確質量職責和質量指標；確定違約責任。其次，還要給予一定的激勵機制，在質量穩定的基礎上，給予一定比例的質量獎勵。同時對現有還存在較多質量問題的供貨商要結合質量標準，調查了解其技術和生產等方面的存在的質量缺陷，找出問題的關鍵點，做出整改計劃，采取相關糾正措施。擇期再度評審驗收。

2、做好技術交底和過程質量控制工作

為了使供應商保證產品質量，就必須幫助其徹底理解圖紙、技術要求，要和他們的相關人員面對面進行詳盡的技術交底。此外，對其中的重點、要點進行特別提醒或標注，在制造過程中要作為質量控制點。在制造初期進行全過程跟蹤，以利及時發現、及時解決。另外，經樣品試制成功和技術詳細交底之后，在首次小量供貨的過程中，我方就應該積極介入和跟蹤，了解其工藝工裝和設備的投入狀況，及時發現問題，協助、促進解決。在后期的日常供貨過程中，應定期或不定期向供貨商進行質量評審和現場抽查。它是持續地改進和提高產品質量的重要手段之一，并可以協助其解決部分實際問題。

3、嚴格執行入廠檢驗制度，強調信息反饋的有效性

入廠檢驗，根據該批次的檢驗報告和合格證，先進行外觀、數量的驗貨，按本批次的性質、技術要求實行抽檢或全檢。詳細填寫檢驗記錄并存檔。對于不合要求者，視情節作出退貨、局部返修后回用等。將質量信息反饋單通知該供應商，分析原因，限期整改，杜絕同類問題再次出現。對于反復出現同類質量問題，視情節可采取警告或按照合同條款罰款、停止供貨甚至取消供貨資格。

“巧婦難為無米之炊”，再精湛的裝配工藝，沒有品質優良的零部件也不會制造出質量優良的產品。外協件質量控制與提升是我公司產品質量保證與提升的基礎，只有夯實基礎，才能保障企業的蓬勃發展。

三、結束語

外協件的質量在很大程度上直接決定著企業產品的質量和成本，影響顧客對企業的滿意程度，對于企業的發展起著十分重要的作用。因此，企業應當重視外協件的質量控制工作，合理、科學地選擇供應商，在互利共贏的關系原則下，實施必要地質量控制手段，并對供應商進行適當的動態管理，確保外協件質量得到有效的控制。

第三篇：外購外協件管理規定

外購外協件管理規定

1、目的：為保證采購的產品符合規定要求，為保證選擇合格供方，為保證物料管理責任明確，制定本規定。

2、職責分工

2.1技術部負責提供外購外協件圖紙、技術要求及質量認定 2.2質量部負責外購外協件及供方的質量認定和檢驗 2.3采購部負責外購件的采購與供應商開發

2.4生產部負責外協件的采購與供應商開發、工裝托管 2.5倉管負責外購外協件的入庫、保管、發放 2.6財務部負責外協件（委外加工）物料收、發稽核

3、內容 3.1供方認定

3.1.1供方的選擇原則是：“擇優、擇廉、擇近”。應選擇技術力量強，人員素質高，工藝技術管理規范，產品性能和質量確有保證，物美價廉，交通方便，原材料供應有保障，有一定生產能力的供方

3.1.2認定人員會同采購人員，編制《供方現場評審表》，上報公司領導批準，實施外購外協件的采購。外購外協人員不得擅自增加和取消外購外協定點廠和單位

3.1.3現有供方，采購部門申請，牽頭組織質量、技術等相關進行評審確認 4.1外購外協件采購

4.1.1供方樣品件滿足工藝技術質量要求，由采購部門組織簽訂采購合同，技術、質量部門分別簽訂技術和質量保證協議

4.1.2采購部門根據材料消耗定額、工藝流程、生產計劃及庫存情況，及時編制采購計劃，報主管領導批準后，實施采購 5.1質量控制 5.1.1質量部負責制定外購外協件質量控制標準，并組織實施來料檢驗，填寫《檢驗報告單》

5.1.2質量人員對供方來料不合格的信息，及時反饋供方和采購部門，要求供方整改，并對效果進行確認

5.1.3供方來料不合格，讓步接收需報質量部門主管及公司領導批準 6.1報銷結算

6.1.1外購外協件接收單位，依據《檢驗報告單》和來料批次信息，清點數量，填寫《入庫單》

6.1.2采購部門持同批次的《檢驗報告單》、《入庫單》、發票上報審批，交財務審查入賬 7.1工裝托管

7.1.1生產部負責外協加工件工裝的轉移交接，負責簽訂工裝托管合同 7.1.2生產部牽頭，組織技術部、質量部對托管工裝定期檢查，編寫檢查報告 8.1委外加工

8.1.1生產部組織簽訂委外加工合同

8.1.2生產部根據計劃要求，發送委外加工材料，填寫《領料單》，收料回單交生產部建賬、建檔，按月清算

8.1.3財務部負責委外加工業務收、發稽核 9.1設計更改

9.1.1設計人員對原設計進行更改時，或客戶要求更改時，必須注明庫存料的處理意見，并書面通知采購、質量、生產及供方

第四篇：產品外協加工管理與控制

學習導航

通過學習本課程，你將能夠： ● 正確認識外協加工的意義； ● 了解適合外協加工的情況； ● 掌握外加工單位的選擇與培養； ● 熟悉外加工的計劃下達注意事項； ● 知道如何預防外加工“潛規則”。

產品外協加工管理與控制

一、外協加工的意義

過去的管理比較封閉，企業因為擔心造成產品泄密和技術泄密等，常常會拒絕進行外協加工。

隨著現代化生產的復雜化程度的提高，具有技術含量的外協生產管理已經成為一種發展趨勢。企業想要做大、做強，就必須利用產業鏈的支持，學會合理利用外援。

二、什么情況下適合外協加工

利用外協加工時，要先選定哪些是需要外協加工的。概括來說，適合外協加工的情況有五種：

1.企業的加工方式不能滿足要求

對于滿足不了的制造方式，企業可以選定外加工經銷商，要求其按照標準進行外協加工。

2.企業人員、設備和生產能力已達到飽和

如果企業的人員、設備、生產負荷已經嚴重飽和，可以將產品隔離一部分，送外加工。

3.企業無法自制的特殊零件

當需要制作一些無法自制的，只能靠特殊的設備或特殊的人員進行制作產品，就要送放外加工。

4.外協商有獨到的技術

對于一些利用外協質量能滿足要求，且價格公道的產品，就要送外加工。

5.環保要求

當企業自身生產的某些方面不能達到環保要求時，應送外加工。

比如，產品需要電鍍，但電鍍是有環保要求的，而企業自身不符合申請電鍍的資質，那么電鍍就需要利用外加工。

三、外加工單位的選擇與培養

要使外加工單位既保證企業產品的質量、交期，又配合企業的計劃，企業就應該對外加工單位進行選擇和培養。

1.如何培養外加工單位

對于有潛質的，能夠保證質量要求的外協單位，企業可以多下訂單，幫助其成長，保持良好的合作關系。

【案例】

為什么不漲價

溫州某制作設備的企業A給一家外加工企業B投入300萬的資金，助其起步，并說明算作外加工費。

之后，B企業一直以A企業的訂單為主安排生產,且多年收取的訂單加工費一直沒有漲價。

2.如何選擇外加工單位

選擇外加工單位時，需要做好以下工作：

對企業做整體評估

整體評估企業時，主要關注以下方面：

第一，信譽度。比如，產品質量是否達到要求、是否有誠信、性價比是否合適、價格和售后服務如何、是否有實力等。

第二，執行力、應變力和安全性。比如，是否存在野蠻操作，是否嚴重違反環保要求等。

填寫調查評估表

真實填寫調查結果，記錄企業的具體情況，并通過現場走訪進行確認。

試用

調查完后，要先試用，試用合格后才能確定為外加工單位。

如果外加工單位的資質不太好，可以讓它作為企業的車間或子公司形式重新辦理。

灌輸企業文化

向外加工單位灌輸企業文化，確保外加工單位的加工理念與企業保持一致。

四、外加工的計劃下達注意事項

計劃管理包括主計劃、作業計劃、作業派工三個層次，外加工的計劃就屬于作業計劃。外加工計劃下達時，要注意以下事項：

1.要有評估和審核

在下達外加工計劃時，要評估產品是否需要外協，并審核其數量及價格是否在計劃內。

2.做好前期準備 在計劃下達階段，前期準備非常重要，應做好如下安排：

第一，合理安排生產的日需求量與外協計劃。比如，外加工產品做完后需到電鍍廠電鍍加工，在布局時就要把外加工的訂單下到離電鍍廠較近的企業，這樣調整起來比較容易，運費也比較低。

第二，計劃下達的工序銜接到位。比如，如果一個產品需要的六道工序都進行外加工，就要嚴格控制工序之間的銜接標準，做好隨時把控。

3.組織系統要求極度扁平化

組織層面過多，指揮系統就會癱瘓。所以，外加工計劃下達時，組織系統要極度扁平化，便于指揮。

4.外協生產要有配套概念

外加工單一零件時要有配套概念，避免出現單一的零件積壓過多卻與其他零件不配套的情況。

五、預防外加工“潛規則”

1.外協計劃下達制單、審批（數量、價格）、驗收流程

外協計劃下達制單、審批、驗收流程為：

第一，外協員根據計劃需求量核對訂單號編制計劃； 第二，外協科長審批驗證；

第三，質量部在外協方不定期按照訂單量現場抽查質量；

第四，倉庫按照生產計劃需求量及庫存數核對外協計劃。倉庫收貨的原則：沒有訂單號不收、超出限定數量不收、不合格不收、包裝臟亂不收。

2.外協計劃的過程控制

外協計劃的過程控制包括如下幾點： 第一，外協計劃的配套到位落實； 第二，外協的材料使用檢驗監督； 第三，外協產品質量抱怨的責任擔當；

第四，外協產品的統計臺賬建立，落實統計員對賬制； 第五，外協人員的職業素養的培訓與績效激勵。外加工配套主要有三個關注點： 1.平行

幾個工部同時在做一個訂單一個批號的工作，就是平行。

比如，生產撲克牌時，安排四組同時進行，一組做紅桃，一組做梅花，一組做黑桃，一組做方片，同時再安排人做大小王，同步進行，這樣做出來剛好是配套一副撲克牌。

2.平準

平準就是準時化。比如，要求幾點幾分配送什么東西，就要準時送到，不能耽誤配送生產。3.平衡

在安排外協加工的過程中，平衡主要體現在兩個方面：

首先，把控整體的外協加工人員，適當的調整、平衡訂單，讓外加工企業都有訂單，不能只給一家；

其次，達到配套上的平衡，把不同外加工訂單的配件與本企業的自備件形成一個組件。

第五篇：外協件不合格品控制管理辦法

Q/GH GZL0305—2015 不合格品控制管理辦法 1 目的和范圍 1.1制定本辦法目的在于對不合格品進行控制，防止不合格品非預期使用或交付。

1.2 本辦法規定各類不合格品的控制內容和要求，適用于各類不合格品的控制管理，包括原材料進貨檢驗、試驗、生產過程、成品交付檢驗及產品交付后不合格品的處理。1.3本辦法適用于貴陽海信電子有限公司。2 術語和定義 2.1 不合格 未滿足要求（未滿足明示的或通常習慣上隱含的，或必須履行的要求或期望）。2.2 不合格品 不符合顧客要求和規范的產品或原材料，包含進貨檢驗、過程檢驗、產品最終檢驗、倉儲過程中發現的可疑原材料或產品及市場端退回的產品。

2.3 讓步接收 對不符合規定要求的物料經評估投入使用。2.4 物料代用 當生產緊急缺料而倉庫有某種物料的規格與標準料所需求規格相近，不影響整機功能和性能，且滿足用戶的使用要求的物料。

2.5 封庫重啟 由于不合格等原因，已經封存退庫的生產物料的重新啟動。

2.6 返工 為使不合格產品符合要求而對其所采取的措施。2.7讓步放行 對于不符合規格要求產品經評估放行出貨。3 職責和權限 3.1質量管理部門 3.1.1負責對各環節的不合格品進行監督處理，監督各部門制定糾正預防措施，改善到位； 3.1.2負責不合格物料的讓步接收、物料代用以及物料封庫后重新啟動的確認，并從質量把關角度對不合格物料提出最終處理意見；負責對各環節發現的不合格物料，對供應商進行處罰和處理； 1

Q/GH GZL0305—2015 3.1.3負責監督相關部門對自制半成品及成品發現的不合格的改善； 3.1.4負責量產品放行評估的確認，并從質量把關角度對不合格品提出最終處理意見； 3.1.5負責組織各部門分析市場上發現的各種不合格的原因，并組織相關部門進行處理，并對于貶低型用戶做具體的原因分析及整改措施。3.1.6負責供方8D整改報告的有效性確認和保管。3.1.7負責對各環節發現的不合格物料，對供應商進行處罰。3.2采購管理部門 3.2.1負責對不合格物料進行退貨處理或讓步接收等特殊流程的申請提出，3.2.2負責對采購不合格物料的組織處理，包括物料代用、物料消化以及物料封庫后重新啟用申請的提出，負責對采購不合格物料的讓步接收以及物料退料處理。3.3工藝及技術管理部門 3.3.1負責對生產過程中發現的不合格物料進行分析處理，會同責任部門制定相應的解決方案或措施； 3.3.2將不合格信息反饋給供應商，并對供應商實施相應的質量管控，負責供方整改報告的有效性確認和保管，監督供應商進行質量改善并監督改善的效果； 3.3.3負責對不合格物料的讓步接收等特殊流程的確認；負責不合格物料使用的現場指導；其中在讓步接收過程中，需要確認讓步部品對整機性能的影響，對不良物料進行相關實驗，并出具實驗結論； 3.3.4負責對量產品不合格進行分析，提出風險評估申請，并參與產品風險評估； 3.4生產部門 3.4.1負責將生產過程發現的不合格信息進行統計，對于影響正常生產的物料或整機不合格信息反饋責任部門和質量管理部門； 3.4.2 負責不合格成品或半成品的標識及管理，并反饋工藝及技術管理部門；

3.4.3 負責按照返工方案和返工計劃對不合格整機和半成品進行返工。3.5物資管理部門 3.5.1負責不合格物料的區分隔離，按評審結果進行處理； 3.5.2負責依據隔離單對不合格成品進行隔離；

3.5.3負責每周一將整機成品庫存停發明細反饋至質量管理部門。3.6 用戶服務部門

3.6.1 負責市場不合格信息的維護及傳遞； 2

Q/GH GZL0305—2015 3.6.2 負責對市場不合格品的生成、退換、庫存、包裝及返廠等管理工作。4 管理內容和要求

4.1 不合格品的標識與記錄 4.1.1檢驗或試驗人員依據檢驗或試驗標準進行原材料、半成品和最終產品的檢驗與試驗，對發現的不合格品應進行標識、隔離，并詳細記錄不合格品信息，及時向送檢部門及管理部門反饋檢驗或試驗結果。4.1.2 生產人員根據作業指導書、工藝文件等進行生產，對生產中發現的不合格品應進行標識、隔離，并詳細記錄不合格品信息、及時將不合格品送修。4.1.3 出貨環節檢驗人員或技術人員對發現的不合格產成品要進行標識、隔離，并記錄不合格信息，對于整批判定不合格的情況，出貨檢驗人員需對不合格批進行標識與隔離的，并由責任人分析原因，并出具處理方案，由質量管理部門確認后，決定對不合格產品的處理要求。4.1.4 用戶服務部門對銷售、用戶使用環節發現的不合格品應進行標識與隔離，詳細記錄不合格品信息并及時反饋相關部門。4.2 對原材料不合格的控制 3

Q/GH GZL0305—2015 4.2.1 進貨檢驗不合格物料控制流程圖 4.2.2 進貨檢驗不合格物料處理 4.2.2.1退貨處理 4.2.2.1.1質量管理部門按照《原材料進貨檢驗管理辦法》對原材料進行檢驗，若檢驗不合格，通知采購部門及物資管理部門，由采購部門通知供應商進行退貨處理，并在內部形成《供方產品封存退庫通知單》傳達相關部門。4.2.2.2 物資管理部門保管員對不合格物料進行隔離、登記，防止在適當處置之前使用，采購業務人員負責不合格物料的清退。4

Q/GH GZL0305—2015 4.2.2.2讓步接收 4.2.2.2.1讓步接收條件： 當生產急需，且滿足以下條件時可啟用讓步接收流程： a)不影響產品的功能和性能； b)必須滿足用戶的使用要求； c)讓步接收數量不能大于當批報檢數量； d)必須滿足備案標準或國家強制法律法規。

4.2.2.2.2讓步接收流程 a)采購部門填寫《不合格物料處理征詢單》，由部門負責人簽字后，提交給工藝及技術管理部門； b)工藝及技術管理部門接到《不合格物料處理征詢單》后，從物料差異性、整機影響性、工藝可操作性和可裝配性等技術方面進行分析，對該批物料提出處置意見并由部門負責人簽字確認；由質量管理部門負責人最終判定是否執行讓步接收； c）《不合格物料處理征詢單》審批完成后，申請部門將其發放給工藝及技術管理部門、質量管理部門、物資管理部門和生產部門；IQC在相應的物料上張貼讓步接收標識貼，物資管理部門辦理入庫，并將讓步接收物料單獨區分標識、存儲，如需進行試流的物料，物資管理部門單獨區分發料，同時發放給生產部門使用時要做好相應的追溯記錄；生產部門使用過程中做好讓步接收物料的區分、追溯，負責反饋讓步接收物料相關的質量數據，出現質量問題時，及時通知相關部門進行解決。工藝及技術管理部門負責跟蹤確認讓步接收物料投入線體后的質量狀況，并反饋給質量管理部門。質量管理部門按其投入使用結果，關閉“四不放過”問題調查，改善流程，落實責任。

d）同一供方物料（單獨料號）在一個月（非自然月）內，讓步放行第三次時需經管理者代表審批。4.2.3自制物料不合格控制 股份公司自制物料不合格處理流程執行《不合格品處理操作規程》相關流程要求。

4.2.4物料代用、封庫重啟、物料消化處理流程 4.2.6.1由工藝及技術管理部門根據物料情況確認是否要經過試流，其他流程同讓步接收流程一致。

4.2.6.2經確認需經試流后執行物料代用、封庫重啟流程的物料，需在審批同意物料待用及封庫重啟后，才能安排物料進行試流。5

Q/GH GZL0305—2015 4.2.6.3量產品物料第一次讓步接收提出部門為采購部門，對于元器件、光學件物料供方整改時間為一周，整改周期結束后產生讓步接收由工藝及技術管理部門提出申請；JIT物料從第二批起讓步接收由工藝及技術管理部門提出申請。

4.3 過程不合格品的控制

4.3.1 生產過程不合格物料的控制 4.3.1.1當生產過程中發現因原材料存在質量問題時，由生產人員進行隔離標識，個例問題，生產部門以《退料單》提交物資管理部門進行三包及重新發料；

4.3.1.2構成上線集中失效時由工藝及技術管理部門對物料進行技術鑒定分析，并確認是否停線，工藝工程師分析為物料問題時下發《不合格品遏制表》征詢各階段庫存，并且確定相應的處理方式，需封存產品下發《供方產品封存退庫通知單》； 4.3.1.3生產部門對現場不良物料及封庫物料退庫，物資管理部門根據工藝及技術管理部門的處理意見對物料進一步處理； 4.3.1.4 IQC根據《供方產品封存退庫通知單》對入庫物料粘貼封庫標識；對于廠家在產或庫存物料由采購部門通知廠家對物料進行處理。4.3.3生產過程中出現的因生產操作原因造成不合格品由生產人員進行區分標識，隔離，個例不良進行維修或退換；維修后產品需要重新復檢確認合格后，方可繼續投入生產，批量問題由質量管理部門組織形成質量信息反饋單追蹤管理，生產部門負責對本部門責任質量問題進行“四不放過”處理。具體生產過程不合格品的控制流程參照《生產過程質量控制管理辦法》執行。4.4 出廠檢驗環節不合格品的控制 4.4.1 OQC不合格品控制流程圖 6

Q/GH GZL0305—2015 4.4.2不合格批的處理 4.4.2.1返工處理 在各環節產生的不合格批，根據《產品返工管理辦法》的返工原則處理，執行返工流程。4.4.2.2不合格品風險評估放行 4.4.2.2.1量產品風險評估放行 1）量產品風險評估放行條件： 產品必須同時滿足以下條件方可提出放行評估： a、該產品必須滿足公司備案標準或國家強制法律法規； 7

Q/GH GZL0305—2015 b、該產品市場急需； c、產品不合格項不影響產品可靠性、不影響性能和功能、不影響用戶使用。2）評估人員：評審組要求至少由工藝及技術管理部門、質量管理部門、生產部門、相關責任部門組成，且經過管理者代表審批后執行。3）風險評估放行處理形式： a)《量產品質量問題分析評估報告》：OQC抽檢發現的A類故障，由責任部門在OA流程發起《量產品質量問題分析評估報告》組織工藝及技術管理部門、質量管理部門等相關部門進行風險評估，由質量管理部門負責人最終判定是否執行讓步放行； b)現場評審：OQC抽檢發現的B/C類故障，由責任部門組織工藝及技術管理部門、質量管理部門等相關部門組成評審小組進行現場評審，出具評審意見，如需評審放行，評審小組不得低于3個部門（如工藝及技術管理部門、質量管理部門、相關責任部門等），當場填寫《主觀問題現場評估表》，并出具結果。4）質量信息追溯 ①對于讓步放行的產品，質量管理部門進行記錄并對放行的產品進行市場追溯，并反饋用戶服務部進行市場客戶信息收集，在30天、90天后分別將市場表現狀況反饋質量管理部門，形成閉環。②若放行產品市場出現質量問題，嚴格按照“四不放過”質量責任制原則進行處理。對風險進行充分識別并準確評估了風險的影響程度和范圍，出險后則由最終決策人承擔責任。對于未能識別的風險，出險后由風險評估的責任人承擔責任。5）其他異常情況處理 ①OQC抽檢到一例故障造成的隔離，未采取具體措施的返工或返工再出現相同原因的故障，本批機器停止出貨，直至原因分析清楚，全部采取措施返工或責任部門風險評估； ②對于經過試驗后產品外觀或性能指標有惡化趨勢，但尚未達到不合格狀態的問題，為避免產生質量風險，檢驗試驗人員識別此類問題之后，反饋質量管理部門工程師進行初步判定，對存在質量風險的問題，按照現場評審的要求組織技術部門人員進行現場風險決策。③對于已經下合格批的機器，若發現產品質量問題，由質量管理部門通知“停發”或以內部聯絡書的形式進行封存處理，物資管理部門對不合格批標注“停發”標識。需要返工的由責任部門提供返工通知及技術文件，執行相應的返工流程。④關于停發機器的閉環處理要求：物資管理部門每周一將庫存停發明細反饋至質量管理部門，質量管理部門根據反饋明細形成督辦臺帳，定期進行督辦形成閉環管理，造成停發責 8

Q/GH GZL0305—2015 任部門必須兩天內出具解決方案，計劃管理部門及時排產，生產部門按照返工方案進行返工同時必須保證按返包文件要求返包相應數量停發機器，確保返包機器為停發機器，按要求報檢，質量管理部門復檢合格后入庫，解除停發狀態。4.4.3不合格品風險評估放行信息傳遞 1）對于工廠內生產發現需要風險評估的問題時，如此問題在黃島已經生產且此問題已經發現并在黃島工廠進行評估放行，則工廠內首要了解相關放行產品的市場表現情況，如市場未出現質量問題，則可以按照黃島工廠評審的要求同步放行，不需要重新評估；如果該問題之前黃島工廠未發現，經驗證此問題確實在轉移前一直存在，屬于黃島工廠未發現，則由黃島工廠工藝部進行風險評估，生產部門按照評估結果執行。

2)如果工廠內生產發現的問題，屬于產品轉移后新產生的，黃島工廠未生產此機型或在生產時不存在此問題，則由工藝及技術管理部門進行風險評估，嚴格按照總部風險評估放行流程進行處理。4.5對交付后的不合格品的控制 4.5.1對于已交付和用戶開始使用后發現的不合格品，營銷公司各分公司應及時與顧客協商處理的辦法（退賠、換貨等），以滿足顧客的正當要求。

4.5.2 對市場上發生動態異常質量問題的處理，執行市場質量問題處理的相關辦法。5 文件相關性 5.1本辦法作為質量管理體系的二級文件，上級文件是： Q/GH G0301 《質量管理手冊》 5.2相關文件 Q/GH GZL0311 《原材料進貨檢驗管理辦法》

Q/GH GZL0316

《出貨檢驗管理辦法》

Q/GH GZL0317 《產品返工管理辦法》 Q/GH GZL0314 《生產過程質量控制管理辦法》 5.3相關記錄 記錄名稱 記錄編號 保管期限 幅面 保管部門 不合格物料處理征詢單 GZL0305-R01 3年 A4 使用部門 工藝及技術管理供方產品封存退庫通知單 GZL0305-R02 3年 B5 部門 不合格品遏制表 GZL0305-R03 3年 A4 使用部門 9

Q/GH GZL0305—2015

量產品質量問題分析評估報告 GZL0305-R04 3年 A4 質量管理部門 主觀問題現場評審表 GZL0305-R05 3年 A4 質量管理部門 擬制： 審核： 批準： 10

Q/GH GZL0305—2015 不合格物料處理征詢單 申請部門：

報告編號：（編號規則：RB(讓步)DY(代用)FK(封庫重啟)WX(物料消化)+年份月份日期+序列號）

申請類型 □讓步接收 □物料代用 □封庫重啟 □物料消化 由物料名稱： 物料號： 型號、規格： 申單號： 數量： 供貨單位： 請問題描述： 部 門不合格原因分析：（“讓步接收”需對此項進行分析）填 寫 處置建議： 申請人/日期： 審核/日期： 批準/日期： 工藝及技術管理部門意見：

1、物料的性能以及與合格物料的差異性：

2、物料對整機的影響性： 由

3、其他意見： 主 業務人員/日期： 部門負責人/日期： 管產品認證工程師意見（必要時）： 部 門產品認證工程師/日期： 填質量管理部門意見： 寫 業務人員/日期： 部門負責人/日期： 管理者代表意見（必要時）： 管理者代表/日期： 質量管理部工藝及技術管采購部門 物資管理部門 其他部門

接收理部門 門 部門 GZL0305-R01（幅面A4）11

Q/GH GZL0305—2015

供方產品封存退庫通知單

編號：

接受部門 封存退庫產品資料 供 方 名 稱 物料規格型號（物料描述）物料代碼 封存退庫原因 封存退庫時間 自 年 月 日 起 擬 制: 審 核: 批 準： 備注：編號規則：FCTK +(部門代碼)+年份月份日期—序號，例如：FCTKZGY20150330—01（幅面A4）12

GZL0305-R02

Q/GH GZL0305—2015

不合格品遏制表

編碼： 編號規則：EZB+(部門代碼)+年份月份日期—序號，例如：EZBZG20150330—0

1寫認責任部門

負責人

日期 或定者或不良物料號及物料描述/整機型號： 是設 解計決部故障描述： 部門門填 區域位置 接口部門 存在數量 確認人 處理措施 供方產線在制品 采購部門門 供方倉庫 采購部門門 供方物流 采購部門門 海信待檢區 物資管理部門 海信原材料倉庫 物資管理部門 識物資管理部門

海信齊套區 別所物資管理部門

外發在途 有工藝及技術管理部區 外協加工廠 門 域存工藝及技術管理部 智動精工加工車間 在門 的 制造部準備工序 制造部門 可疑 制造部產線在制品 制造部門 不良 制造部產線下地區域 制造部門 部 海信成品倉庫 物資管理部門 品 海信成品發貨區 物資管理部門 運輸中 業務部 顧客端 業務部 工藝及技術管理部 分工廠 門 合計 備注：

1、該遏制工作表由責任部門發起主要用于批量不合格品的控制，可用于物料不合格和設計因素不合格的處理，旨在確定所有不合格品數量和相關區域，并確保不合格品得到確認處理。

2、如不良物料或不良整機不只一個型號，則按型號單獨統計此表。

3、“存在數量”列由區域確認人負責落實填寫，數量為零時也確認。

4、處理措施由責任部門負責人確定并填寫。

5、13

GZL0305-R03

Q/GH GZL0305—2015 量產品質量問題分析評估報告

申請部門： 申請日期： 報告編號： 產品型號： 機號范圍： 銷售地區/訂單號： 處置數量： 處置建不合格等級 □S □A □B □C □挑選 □ 返工 □ 放行 議 申 問題描述：（不良現象/不良率/風險）請 部（定位準確/機理清楚/問題復現）問題原因分析：門

填（確認同類型產品是否存在相同問題的風險）同類產品風險排查：寫

︵管理因素排查：（分析該問題的出現是否存在管理制度上的漏洞）不

允問題處理措施及整改期限：（責任部門填寫）許填寫要求：

1、寫明針對此具體問題要采取的應對措施，如返工等； 空

2、寫明針對此具體問題的驗證方案及結果； 項

3、若驗證方案需要一定時間實施，則寫明計劃時間； ︶

4、無法解決的問題，此處填寫“風險評估” 市場應對方案： 報 告 人： 審核： 批準： 工藝及技術管理部門意見： 主 管質量管理部門意見： 部 門管理者代表意見： 填寫 GZL0305-R04 幅面（A4）14

Q/GH GZL0305—2015

主觀問題現場評估表

評審日期： 產品型號： 銷售地區/訂單號： 數量（或期限）： 機號范圍： 需評審問題描述： 是否存在信賴性問題： 問題原因分析： 改善對策： 原 因 分析質量管理部門評審意見：

和 評工藝部及技術管理部門評審意見： 現審

場

評工藝部分管領導意見（必要時）： 審結質量管理部門分管領導意見（必要時）： 果 最終結論： 總經理意見（必要時）：

GZL0305-R05（幅面A4）15