第一篇：QES內審知識

一.內審程序

1.內審策劃——管理者代表主持會議，企管部、內審員等參加。（會議紀要）策劃內審的目的、依據、范圍、方式、時向等以及內審組組成和組長等。

2.內審計劃——內審組長編制、管理者代表批準。

①確定內審的目的、依據、范圍、方式、時間、以及審核組成員。（抄）

②確定內審的日程按排。在其中確定具體時刻、審核部門、審核標準條款（手冊職能分

配表）。

③注意：不能漏部門、不能漏標準條款。（條款中項，應審主要項。）共同標準條款各部

門都要審。

3.內審檢查表——各內審組分別編制、內審組長批準。

各內審組分別按照“內審計劃”的日程按排表和認證標準內容進行編制。即認證標準中規定的被審部門的職責內容應編上。

它是審核時的向導。初次審核應詳細一些。

4.內審首次會議——內審組長主持會議、企業中層以上負責人參加。宣布內審計劃、使各部門進行確認。應有簽到表。

5.內審現場審核——

各內審組按“內審計劃”的日程按排表和“內審檢查表”到各部門進行審核取證。◆◆審核不可能全部檢查，審核是個抽樣檢查，抽樣不可避免帶有風險，作為審核員盡量抽取有代表性的樣本。

內審檢查記錄應記錄各部門在管理體系運行時，產品符合的證據、MS符合的證據、MS運行有效的證據。（證據就是抄符合和不符合的記錄）檢查記錄不能只有結論。

6.內審組內部會議——內審組長主持會議、各內審員參加。

①確定不符合報告。不符合報告應描述不符合的事實、判定不符合性質和不符合那個認證標準那個條款，不符合的事實在那個部門發現。

②對產品符合性、MS符合性、MS運行有效性進行分析，做出判定結論。

7.內審末次會議——內審組長主持會議、企業中層以上負責人參加。內審組長進行總結：

①內審概述。

②宣讀不符合報告及分析。

③對產品符合性、MS符合性、MS運行有效性進行分析判定。

④對審核結果進行判定。

⑤對不符合報告整改提出要求。（一個月整改完畢）

不符合報告發現部門對“不符合報告”事實進行確認。

8.內審報告——內審組長編制、管理者代表批準。

①內審概述。

②不符合報告及分析。

③對產品符合性、MS符合性、MS運行有效性進行全面分析判定。

④對審核結果進行判定。

⑤對不符合報告整改提出要求。

⑥另外報告前面還有：內審的目的、依據、范圍、方式、時間、審核組成員。

9.不符合報告整改和驗證——

不符合報告發現部門對“不符合報告”事實應找原因（為什么），并針對產生原因采取相應的糾正措施和補求措施，管理者代表批準確認。

開具不符合報告的內審員，按內審報告確定的整改時間進行確認。

10.企管部保存整個內審記錄，接受以后內外審核

二.內審的目的、依據、范圍、方式、1目的——檢查企業產品質量符合性、QESMS的符合性、QESMS運行的有效性。2依據——認證四個標準，企業方針目標手冊程序文件等MS文件，相應法律法規。3范圍——四個認證標準所有條款，企業QESMS所涉及的所有部門和所有活動產品服務。4方式——查看現場，找有關人員座談，查看企業QESMS文件和運行記錄。

5方法——審核方法不是全查而是抽樣，抽樣不可避免帶有風險，也可能單單抽到有問

題的，也可能單單抽到無問題的，審核員應盡量抽取有代表性的樣本。

三．內審計劃的日程按排

編制“內審計劃的日程按排”的依據是企業手冊中的“職能分配表”，按職能分配表中

各部門所負責的三個認證標準條款都應編上去。

共同條款各部門都要審：

職責——Q 5．5．1∕ ES 4．4．1

培訓——Q 6．2 ∕ES 4．4．2

溝通聯系協商——Q 5．5．3 ∕ES 4．4．

3改進——Q 8．5 ∕E 4．5．3S 4．5．2

質量目標∕完成檢查—— Q 5．4．1∕ Q 8．2．3

四、內審檢查記錄：

1查現場——圍繞審核計劃有關標準條款，將觀察審核現場的正常現象和異常現象都記

錄在內審檢查表中。環境安全------車間倉庫總降食堂等

2找人座談——圍繞審核計劃有關標準條款，將與人座談的情況都記錄在內審檢查表中。3查文件記錄——按照審核計劃中有關認證標準條款，對有關記錄進行抽樣，將抽到記

錄樣本具體運行狀況抄寫下來，并和有關標準和企業有關文件規定進行對照，可清楚看出是否符合規定要求，是否運行有效。有效性比符合性更重要。

4審核規律——就是拿認證標準的矛去扎企業運行情況記錄這個盾；

就是拿企業體系文件的矛去扎企業運行情況記錄這個盾；

如果企業體系文件未規定或規定錯了，那是文件策劃有問題（Q7,1、ES4，1）。

五、審核結論

以審核開具的書面不符合報告的數量多少和嚴重程度來決定現場審核是否通過。

1未開具書面不符合報告，現場審核通過。（人無完人金無赤金，無問題不正常。起碼是

審核員發現問題的能力不足。）

2開具了少量一般不符合（一個體系少于4個），對不符合項整改驗證合格后審核通過。3開具了大量一般不符合報告，或一項嚴重不符合報告，整改三個月后進行現場驗證。4開具了二項以上嚴重不符合報告，說明管理體系運行失敗，應立即召開管理評審會議

對整個管理體系三性進行評審，找出管理體系運行失敗的根本原因，立即采取相應糾正措施進行整改，重新建立實施保持管理體系。

六、不符合報告嚴重程度分為一般不符合和嚴重不符合。

1一般不符合——個別、偶然的不符合現象。

2嚴重不符合——系統性，區域性的不符合現象。

3觀察項————不符合性質未達到開具書面不符合報告程度，用口頭的形式提出。●七．內審和管理評審區別

項目管理評審內審

1目的三性：適應性、充分性、有效性二性：產品符合性、MS符合性、有效性2依據認證標準法律法規認證標準法律法規企業MS文件3對象公司管理體系（文件和公司工作）各部門具體工作

4責任最高管理者內審組長，5參加人員中層以上負責人內審員各部門負責人

6檢查形式開會分析全年總結檢查出公司問題現場審核抽樣檢查出各部門具體的問題7檢查方法分析各部門各方面總結找問題觀察現場 找人談查文件 查記錄8問題提出報告中提出，在一年內完成驗證開具不符合報告，在一個月完成驗證 9問題內容①MS文件的適應性充分性修改①MS工作的符合性，②MS運行有效性整改②MS運行有效性整改

③明年需要改進方面問題③QMS產品符合性整改

④資源提供開具具體問題的不符合報告的整改。

各部門都要審共同條款

一.各部門基本共同條款

1職責：Q/5.5.1E/4.4.1S/4.4.1

詢問被審部門，有多少人，有多少崗位，有什么職責，和文件規定是否一致？近期

有無違反職責情況發生？

2.培訓：Q/6.2E/4.4.2S/4.4.2

詢問被審部門，是否経過法律法規和企業管理體系文件等培訓，業務是否熟練？查近期一次本部門培訓記錄，抽查一員工“三級安全教育培訓記錄”

3.溝通：Q/5.5.3E/4.4.3S/4.4.3

詢問被審部門，公司內溝通形式有那些？如何給上下左右等部門進行溝通？是否暢通詢問被審部門，本部門與公司外的單位有無業務聯系？如何接受外部信息？如何形成書面信息給公司領導和有關部門？如何向外部傳遞信息？

4.保持目標：Q/5.4.1/8.2.3/8.5E S /4.3.3./4.5.1/4.5.3

查公司目標及分解文件，被審部門質量環境安全保持目標是什么？是否合理？

檢查，目標完成檢查：查被審部門質量環境安全保持目標完成情況有關記錄，改進：查被審部門質量環境安全保持目標未完成的原因，整改情況的有關記錄，二.環境管理體系各部門共同條款

1.E/4.3.1

查被審部門環境因素清單，本部門有多少環境因素？有無漏活動，漏主要環境因素？ 查公司重要環境因素清單，本部門有多少重要環境因素？

2.E/4.4.6

查詢問被審部門，對本部門環境因素.特別是重要環境因素，如何控制？抄有關記錄？

3.E/4.5.1

查詢問被審部門，對本部門環境因素.特別是重要環境因素，如何檢查？抄有關記錄？

4.E/4.5.3

查詢問被審部門，對本部門重要環境因素檢查出的問題如何整改？抄有關記錄？

三.職業、健康安全、能源管理體系各部門共同條款S /4.3.1

查被審部門危險源清單，本部門有多少危險源？有無漏活動，漏主要危險源？ 查公司中高度風險清單，本部門有多少中高度風險？

2.S /4.4.6

查詢問被審部門，對本部門危險源.特別是中高度風險，如何控制？抄有關記錄？

3.S /4.5.1

查詢問被審部門，對本部門危險源.特別是中高度風險，如何檢查？抄有關記錄？

4.S/4.5.3

查詢問被審部門，對本部門中高度風險檢查出的問題如何整改？抄有關記錄？

第二篇：TS16949質量體系內審知識試卷

TS16949質量體系內審知識試卷

姓名：得分：

一、填空題（每空2分，共30分）

1.內部審核，有時稱 第一方 審核，用于內部目的，由組織自

己或以組織的名義進行，可作為組織自我 合格 聲明的基礎。

2.體系（系統）system是相互 關聯 或相互 作用 的一組要

素。

3.質量管理體系quality management system是在質量方面 指揮和 控制 組織的管理體系。

4.在進行審核時，按審核對象分為： 質量管理體系審核、過

程審核、產品審核。

5.內部審核的目的：為順利通過 第二、第三方 審核做好準

備； 保持、持續 改進 質量管理體系。

二、多項選擇題（每小題2分，共10分）

1.第二方審核的目的是（AB）

A選擇、評價、認可供應商B促進供應商改進質量管理體系

C為順利通過第二、三方審核做好準備D保持、持續改進質量管理體系

2.在質量體系審核范圍，要求在規定時間內，對質量體系

（ABC）進行審核。

A要求B 場所C活動D人員

3.以下哪些屬于內部質量體系審核依據（ABCD）

A質量手冊B程序文件

C作業指導書D顧客的合同和協議要求、產品標準等

4.審核準備包含哪些內容：（ABC）

A熟悉必要的體系文件B編制檢查表

C準備不符合項報告D制訂內審計劃

5.以下哪些是審核實施的內容：（ABCD）

A首次會議B現場審核

C審核組會議D末次會議

三、問答題（每小題30分，共60分）

1.如何實施現場審核：

(一)按照審核檢查表，通過提問、面談、檢查文件、觀察有關方面的工作和現

狀等形式來收集客觀證據。

(二)如果發現重大的可能導致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應加以

記錄并進行調查。

(三)對于面談獲得的信息應通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗證。

2.審核員應對糾正措施計劃完成情況進行驗證，驗證的內容包

括：

(一)(二)

(三)(四)

(五)(六)

(七)計劃是否按規定的日期完成； 計劃中的各項措施是否都已完成； 完成后的效果如何？是否還有類似不符合項發生？ 實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規定編號并妥為保存； 如引起文件修改，是否按規定辦理了修改批準和發放手續并加以記錄？該文件是否已執行？ 如果某些效果要更長時間才能體現，可留作問題待下一次審核時再查。審核員負責將驗證情況和結論記錄在不符合項報告相關欄位中。

第三篇：公司QES管理方針：

公司QES管理方針：

以人為本

科學管理

誠信守約 保護環境

健康安全

社會滿意

2007一分公司質量目標

本竣工工程一次驗收合格率100%；其中揚州邗江區行政會議中心工程創市優產品，爭創省優產品；其它工程爭創市優產品。

2007一分公司環境目標

1、以下環境因素控制在國家標準范圍內并力爭更好：

水體和大氣的污染；

施工噪聲和揚塵；

對土地的污染和破壞；

2、固體廢棄物進行分類管理，減少排放量；

3、持續降低有害物質的產生與排放；

4、實現各類資源、能源的合理利用。

2007一分公司職業健康安全目標：

1、杜絕死亡、重傷事故；

2、杜絕重大機械設備事故；

3、杜絕重大火災事故；

4、杜絕重大交通事故；

5、杜絕職業病發生；

6、工地安全達標率100%；揚州邗江區行政會議中心工程創市級文明工地，爭創省級文明工地；其它在建工程按標化工地施工，爭創市級文明工地。

第四篇：QES三標體系簡介

QES三標體系是質量管理體系(ISO9001)、環境管理體系(ISO14001)、職業安會健康(OHSAS18001)這3個體系整合的簡稱。由于ISO9001質量管理體系、ISO14001環境管理體系、OHSAS18001職業健康安全管理體系分別由標準化組織的不同技術委員會編寫，每個管理體系既要科學又要自成體系，也就是說每個管理體系都是一套包括文件、記錄、目標指標、交流與溝通、人員培訓、內部審核、管理評審等完整而規范的管理體系。所以，文件控制、記錄控制、方針、目標和指標管理、信息交流與溝通、人力資源、內部審核、管理評審、監視與測量、不符合、糾正與預防措施等管理要素要求基本相同，3個體系單獨運行便會程度不同地存在重復的管理和要求。3個體系的主管部門會從3個標準的角度重復強調這些問題，而且由于是不同部門提出的要求，文件、記錄編號編碼規則不一樣，所以，做一個事情要記錄3遍，給具體操作人員造成重復性勞動和額外負擔。雖然3個體系的出發點和側重點不同，但都是規范化、文件化，系統化的管理體系，均遵循PDCA循環的模式；均強調方針、目標、運行控制；均有對文件控制、記錄控制、內審、管理評審、糾正預防措施等通用要求，則為一體化審核認證提供了基本條件；只要認證機構配備具有3種管理體系審核資格的復合型審核員，實施一體化審核認征是可行的。

3個管理體系的主管部門既是管理體系的監督管理部門，又是具體操作實施部門，對自己部門的專業管理不容易實施監督審核，存在“燈下黑”現象，既是運動員又是裁判員的機制不利于專業管理的改進。

同時，按管理體系審核規則要求，每個管理體系每年至少進行一次監督審核(即外部審核)，每次監督審核要開首次、末次會議，另外，每個管理體系每年要召開一次管理評審會，且每次會議都要求總經理或管理者代表、各單位主要負責人參加，3個管理體系一年至少要開9次審核、評審會議。質量、環境管理體系內部審核每年一次，安全管理體系每季度一次，如此多的審核，使人無暇應付，往往給人造成一種貫標審核沒完沒了的感覺。

此外，3個體系單獨根據國際標準組織審核慣例，每年一次監督審核都要由被審核企業負責認證中心的審核費、審核員的變通費用，此外還要負責接送、食宿安排、為審核員配置向導等事項，審核成本較高。總之，3個體系單獨運行會造成大量重復性無效勞動，增加體系運行的成本，極大限制了國際標準管理體系的有效性的發揮。

第五篇：采購部報告-QES認證用最終

采購部管理評審報告

2017年受市場環境及國家運輸超限影響，原材料采購、備品備件的采購均受到了影響，特別是煤炭、鋼材價格的上漲，帶動了其它原材料及備品備件的價格的上漲。但我部門嚴格按照質量內控標準，選擇合格供方進行采購，無不合格品進廠，滿足了生產需求。

一、完善采購制度，降低采購成本

年初公司對原材料采購、整機備件、潤滑油、鋼材、收塵配件等進行招標，確定合格穩定的供應商，使得采購工作進展較順利，保障生產需求的同時，較好的完成了2017年原燃材料的全部采購計劃，完成率為100%。備品備件、低值易耗品采購完成率達97%以上。

為降低成本，始終堅持“以質論價，貨比三家，多快好省”的采購原則，以最低的成本采購到高質量的生產原料及各種備件，堅持同等質量比價格，同等價格比質量，直觀、有效的降低公司采購成本。對于原材料的采購，公司主管領導特別重視，親自與供貨商商談采購價格，使采購價格降到最低。

二、供應商及采購合同的管理

1、與各供應商建立并保持良好的合作關系，對每家來訪的 供應商進行分析了解，確保每一個合格供應商的資料不流失，同時也利于采購員對供應商信息的掌握，從而進一步擴大市場信息空間。建立合格名錄，對進行評價和分析，合格者才具備供貨資格。加強對供應商的管理協調。對于原材料供應商要做到具備三家以上供應商供貨，保證供貨的數量和質量，滿足生產需求。

2、要求所有物資均需與供應商簽訂訂貨合同，采購價格超 過5000元的對訂貨合同進行合同評審；價格超過五萬元的物資，采取招標方式進行采購，多部門參與，共同協商、把關、監督，采購過程公開透明，做到了公開、公平、公正。既確保了工作的準確、透明，又保證了生產進度。

三、合格供方的確立。

通過對多家供應商進行綜合評定，最終從質量、價格、服務等綜合優勢中選擇12家作為我們的合格供方，其中原材料合格供方5家，備品備件合格供方7家。

2017年共簽訂備品備件合同26份，簽訂原材料合同3份。

四、本部門對對公司產品預計于及相關方進行了評估，內部相關方包括各部門、財務等四個部門進行識別，對外部相關方所有供方進行了識別并有應對措施。

五、存在的問題：

1、供應商的體系沒有完善，對重要的材料、設備沒有建立健全的資料庫。工作的計劃性不強。

2、采購員業務水平、專業知識水平有待提高。減少工作失 誤，提高工作效率，3、貨比三家，做到質優價廉，進一步降低采購成本

4、公司產品的風險與機遇的應對措施及相關方評價不夠完整，以后進一步補充。

采購部

2017年12月10日