一、指導思想和工作原則

貫徹黨的十七大精神，以dxp理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，緊緊圍繞大力實施知識產權戰略，牢固樹立知識產權行政執法服務于社會主義市場經濟、服務于營造良好的投資與技術創新環境、服務于提高社會各界知識產權法律意識、服務于建設社會主義新農村的思想。

提高執法隊伍素質和辦案質量，堅持執法與宣傳相結合、日常執法與專項整治行動相結合、提高執法水平與提高執法效率相結合、明確職責與強化協作相結合的工作原則。

二、主要目標

（一）嚴厲從快打擊專利侵權行為和假冒他人專利、冒充專利等專利違法行為，規范市場秩序。

（二）提高行政執法水平，提高行政執法快速反應能力，提高結案率，強化執法協作。

（三）履行職責，依法行政，樹立良好的專利執法社會信譽。

三、工作任務

（一）繼續加強專利行政執法人員的法制學習，強化執法隊伍建設。把學法、用法與依法行政，勤政廉政、精神文明建設有機結合起來，通過多種形式，加強《專利法》、《專利法實施細則》、《新疆維吾爾自治區專利保護條例》、《專利行政執法規定》、《行政許可法》、《行政處罰法》、《國家賠償法》、《行政訴訟法》等與執法工作密切相關的法律法規知識的學習，進一步提高執法人員的政治思想覺悟，增強執法人員抵制腐敗、秉公執法的意識。除此之外，加強與其他執法單位執法工作的經常性交流，不斷提升執法人員的執法水平。

（三）開展好“雷雨”知識產權執法專項行動。按照國家局和區局的要求開展“雷雨”知識產權執法專項行動。以食品、醫藥、農業為重點領域，以流通環節的商品集散地、展會、商場等為突破口，以權利人反響強烈、情節嚴重的案件為重點，加大執法工作力度，組織開展形式多樣的執法行動，打擊惡意、群體及反復專利侵權、假冒他人專利和嚴重的冒充專利行為。切實強化領導，把專項行動列入重要議事日程，制定印發縝密、具體、符合本地實際情況的實施方案，推動行動的有序開展。發揮跨地區、跨部門執法協作機制的作用，加強與公安等部門之間的密切配合，形成積極辦案、高效辦案、協作辦案的局面，堅決維護廣大消費者、權利人和創新主體的合法權益，不斷改善當地投資和創新環境，進一步增強社會各界對知識產權制度的信心。加強宣傳工作，廣泛利用電視、廣播、互聯網、報紙等媒體，開展形式多樣的宣傳活動，及時報道打擊成果和典型案件，營造聲勢，提高權利人的防范意識和能力，加大對違法犯罪分子的震懾力度。

（四）堅持日常專利執法與聯合執法相結合，每月組織知識產權局執法人員至少開展4次以上的專利專項執法活動，嚴厲打擊食品、藥品、日用品、化妝品、化工、建材等領域的假冒、冒充專利產品，維護專利產品的合法權益。聯合縣（市）知識產權局做好協作執法工作。

（五）進一步推進依法行政工作。嚴格按照行政執法責任制的要求，加強對干部職工的宗旨教育、法制教育和職業道德教育，對行政執法人員嚴肅紀律，嚴格管理，強化監督。繼續加強對執法證件的管理和使用，堅持持證上崗和亮證執法。進一步規范專利行政執法行為，執法人員在執法過程中，必須做到依法辦事、程序合法、嚴格執法，凡涉及行政處罰的必須具有合法依據，作出的具體行政行為符合法律規范和程序。

（六）建立知識產權保護的溝通與合作機制。充分發揮博州知識產權工作協調領導小組的作用，建立健全跨部門聯合執法機制。加強與工商、公安、（文化）版權、質監、司法等部門的合作，加強執法協作與執法信息交流，有效開展行政執法工作。有重大案情相互進行通報，形成與科技、經濟發展相協調的高效運行的知識產權管理和行政執法網絡。

（七）加大縣（市）知識產權行政執法工作的指導、督促力度，積極開展專利行政執法檢查和調研，進一步強化縣（市）專利行政執法的工作意識，開展經常性的執法檢查和宣傳，提高縣（市）知識產權局專利行政執法能力和水平。

（八）做好專利方面有關法律法規的宣傳以及執法工作登記工作，確保工作扎實有效開展。要求執法人員在專利行政執法過程中，堅持執法與宣傳教育相結合的原則，認真做好專利商品的登記，不失時機地做好宣傳教育工作，做好宣傳的記錄。對于登記的專利商品，要及時通過國家知識產權局網站進行法律狀態的檢索，檢索不到的，要及時要求經營者提供有效的專利法律文書，發現問題的及時查處。對于宣傳教育的情況，要定期進行匯總，及時進行總結。

四、工作要求

博州知識產權局將高度重視和加強專利行政執法工作，認真貫徹落實自治區知識產權局統一安排和工作部署。按照本計劃的要求并結合本州實際，加強組織領導，統籌安排規劃，確保本計劃中各項活動的順利開展。并及時總結上報活動開展的情況，以便上級領導部門更好的指導和督促

第二篇：某大型投資集團法務的工作報告

某大型投資集團法務的工作報告

各單位法務代表：

大家好！

集團法務工作直接關系到企業生產經營活動的安全問題，大到重大案件的處理，小到每一份合同的每一個條款，甚至一個字一個詞，都是集團經濟利益的直接體現。集團公司高層對于法務工作的支持是異常堅定的，深入開展全集團的法務工作的決心也是異常堅定的。因為市場經濟就是法治經濟，就是法與商的結合，法律具有防范企業經營風險的作用，希望各單位法務代表，積極投身到本單位的生產經營活動中，在生產經營活動中研究并發現法律問題，為集團及本單位的法務工作的高效開展貢獻自己的力量。受董事會委托，現將集團公司法務工作做一簡要說明如下：

集團董事會辦公室在浙通司5號文中要求在所屬各單位、在建項目部設立法務人員時，已經明確規定，設置法務人員的目的是：

1、對集團的法務工作起承上啟下作用，起到集團與所屬單位法務工作聯系、中轉和協調的作用。

2、保證所屬單位合同會簽制度的有效進行。

3、妥善管理所屬單位與合同有關的各項文檔資料。

4、參與所屬各單位與法律有關的各項事務的處理。

5、其它交辦事宜。

集團董事會辦公室在浙通司14號文中，進一步明確要求集團所屬各單位法務人員，對本單位的法務情況作一調研，目的在于促使各單位法務人員對本單位的法務工作情況有一個全面、清晰的了解，以便后繼法務工作的持續開展。

從各單位反饋回來的自查表中可以看到，集團所屬各單位的法務工作存在以下幾個方面的問題：

1、思想認識不統一。

對于法務工作在企業中的作用與地位，從總體上仍停留在打官司的認識上，對于法務人員參預事前法律風險控制的認識并不統一，現狀是：有的單位所有合同均經法務人員審核，有的單位根本沒有法務人員參預，而且從總體上來講事后救火員的定位占了主導地位。但國家經貿委、國資委立足于現代企業法務工作的開展，對于企業內部法律顧問的定位則是：法律顧問不只是打官司的角色，更為重要的是法務人員是領導的法律參謀與助手。讓法務人員參預到生產經營活動中，不但可以提高法務人員對于本單位業務和管理模式的深入理解，也有助于法務人員從這些活動中，發現法律問題，加深對法律條文的領會，進而從法律的視角提出完善生產經營活動的辦法，做好事前法律風險防范的工作。全集團應將法務工作的關口從事后統一到事前上來，將法務人員從救火員統一到企業風險控制員的角色上來。

2、各單位法務工作開展程度參差不齊。

有的單位已經實現了對常規業務合同的法務人員參預審查的制度，但有些單位還沒開始，只是有爭議時就去找外聘律師處理訴訟，而內部法務工作處于真空狀態。

3、各單位法務人員的法律工作水平參差不齊。

有的單位的法務人員已具有很強的專業水平，具有獨立的處理法律事務的能力和參預合同會審把關的能力，但有的單位的法務人員可能剛剛接觸，對于如何開展法務工作處于迷茫狀態，不清楚自己該做哪些事。

4、合同相關檔案管理處于薄弱狀態。

從自查表中可以看出，尚沒有哪家單位在自查表中提及法務人員參預對合同相關檔案的管理問題。各單位對于法務檔案的理解仍局限于訴訟案卷上，沒有把法律實務中所常遇到的“打官司就是打證據”的理解，運用到實際工作中來。集團公司已經發生過的一些案例說明了合同相關資料缺失所造成的案件處理上的困擾，另一些案例也從反面證明了相關資料的齊備對于訴訟案件的有效處理，所帶來的便利。法務人員參預檔案管理，就是參預證據的形成、收集和整理。收集證據不是為了訴訟，但沒有證據的支持，談判也不會有力。

20xx年法務工作的主要目標，簡要來說，就是要建立建全法務人員的工作隊伍，完善集團公司的基礎性法務工作制度。

圍繞主要目標，重點做好五個方面的工作。

1、展開對法務人員的法律學習培訓工作。

制度規定的再完善也得靠人去執行，合同簽訂水平的提高靠的也是人的水平的不斷提升。沒有人的質量水平的提升，工作的質量水平的提升是不可想像的。所以在全集團法務人員隊伍中，采用多渠道、多方式進行法律培訓與學習工作，也是當前一件重要而長期的任務。比如：定期集中學習、法律專項問題培訓、集團法律顧問室巡查即時解答、集團報上設立法律知識園地等等。集團董事會辦公室將與有關部門商議制定一種長效的法務學習與培訓制度，為法務人員法律工作水平的提升搭建一個平臺。

2、在全集團各級樹立以事先防范為主，事中控制為輔，事后救火為補充的法務工作指導思想。

事后救火式的法務工作，不只是耗費企業高層及相關部門人員的大量精力，干擾企業的正常生產經營活動，而且需要企業投入大量的資金，效果還往往不佳，增加企業額外的成本及費用支出。這種思路與現代法務工作的思想及國家有關企業法律顧問的規范文件的要求是不同的，也不利于最大限度降低企業損失。

事前防范式要求在不斷總結以往經驗和教訓的基礎上，在總結旁人的經驗教訓的基礎上，防微杜漸，將這些經驗與教訓上升為管理的制度，上升為合同的條款，使同樣事情不

再發生或減少發生的概率。達到減少事后救火的發生率，為企業減損服務。

事前防范式考慮到合同訂立后，風險的形成與積累總是一個不斷變化的動態過程，而這個過程與合同履約的過程同步并行，所以，事前防范式也同時要求事中控制的同步并行。采用事中同步跟進、主動控制的方式，一方面是可以消除后發的法律風險，另一方面對于合同訂立中未考慮到的地方，也能及時加以補救完善，從而將法律風險產生的可能降到最低限度。

3、探索法務人員工作業績考核評定體系。

沒有考核就沒有促進的動力，也只有考核才能做到使更適合法務工作的人進入到法務工作的崗位上來。集團高層、董事會辦公室及集團人事部將深入探討法務人員考核的模式，逐步建立法務人才梯隊管理的制度，比如：法務工作評優工作、法務人員會簽底稿及會簽質量評比工作。集團將結合法務人員考核工作的展開，促進法務人員法務工作水平的不斷提升。

4、建立合同會簽制度。

合同會簽制度是事前防范工作的基礎性工作。堅持合同會簽制度也是集團公司高層一直以來所強調和遵循的，其目的是集合企業各部門的智力，找出合同中存在的問題并加以完善，從而提升合同簽約的水平。

合同在履行過程中所遇到的問題及爭端的解決，立腳點還是合同的規定，事實上，國家的法律體系再完善，也不可能將現實生活中所發生的一切情況都規定進去，特別是在民商經濟活動中，法律更傾向于當事人意思自治主義，允許當事人在合同中約定彼此的權利與義務，使當事人之間的約定上升為合同當事人之間的法律。這種現狀決定了，合同中約定的內容決定了合同的履行，決定了企業的經濟利益。法律工作實際上也就成了企業的經濟工作的一個重要的組成部分。

合同會簽制度就是要通過會簽的形式，使企業對外贏利行為和成本支出行為得到最有利于企業的安排，使企業利益最大化，要在合同簽訂過程中盡可能多地爭取對我集團公司的有利條款。法與商是結伴而行的，商行為從某種程度上而言就是法行為，合同會簽質量不是一個部門的事，但法務人員應努力做好自己的本職工作。

5、建立合同相關文件的檔案管理制度。

檔案管理工作不是可有可無的，一份合同并不能說明任何問題，甚至合同是否得到執行，是否被修改廢止，是否經歷過價格調整，產生經濟利益的糾紛責任在何方等等一切問題的解決，無不是與合同檔案的管理密切相關的。

合同檔案就是合同從開始訂立直到履行完畢的全過程中所產生的一切資料，這些資料包括但不限于，各類書面材

料、往來信函、對問題的解釋性說明、會議紀要、鑒定文件、視聽資料等等。這些資料不是可有可無的，平時不注意收集，到用時就會非常后悔，比如，要證明杭蕭鋼構提供的是格式合同，就得證明，我們此前提供的一切修改意見均未被采納，而這個就有賴于先前合同締約談判中所形成的修改合同的各類文字材料，如果沒這些事東西，格式合同這一點，就無法證明。格式合同與格式條款在法律上，對于當事人雙方對某一問題的理解產生不一致時，法院將按照對提供方不利的解釋加以認定和裁斷。

因此各單位應從講證據的高度去認識和把握檔案管理的重要性，努力使檔案管理工作跟上本單位業務發展的需要。檔案管理無疑也是合同履行過程中的基礎性工作之一。

各位代表，我國的市場經濟越來越完善，商業風險越來越在較大程度上體現為法律風險，而同樣，一切法律風險最終將體現為商業風險。沒有哪一次的法律風險不伴隨著企業經濟利益的得與失。鑒此，我集團公司高層領導班子，對于法務工作的展開日益重視。

第三篇：集團法務工作想法

2012年法務工作的想法

一、對合同文本管理規范化、數據化、信息化。

集團將租賃合同、招商合同、買賣合同、補充協議、勞動合同、合作經營協議等各種合同文本建立統一版本，使得在合同文本上能盡可能維護公司經濟利益，規避法律風險。對需要修改的部分按流程報審批。子公司每簽訂一個合同和補充協議將電子文本及時上傳保存于集團合同數據庫，紙質合同和協議視子公司具體情況進行統一歸檔保管。集團管理層和法務部有權限通過合同數據庫可以查詢了解監督項目進度和子公司各項合同的履行情況，隨數據庫規模的不斷擴大，提供給集團的參考作用是巨大的。

二、對部分崗位的員工進行職務行為的培訓。

門衛保安崗位雖然是公司最底層的崗位，但卻是客戶和外界最先接觸到和看到的，代表著公司形象。工作期間門衛和保安的舉止代表著公司屬于職務行為，不管是意外情況還是發生問題，都是公司對外承擔責任，再追究相關責任人的民事和行政責任。因此對門衛保安首先要求加強自身素質，對任何問題必須嚴格依照公司制度和公司培訓的工作流程來處理。才能無損公司形象和品牌形象。例如上次宜山店國際館的不實報道中就有被報導某保安向記者說出對公司形象不利的話語。

招商運營部和開發部是公司重要核心部門。員工在與客戶的談判過程中，除要準確的把握客戶心理、維護公司的利益外，還要清楚的知

道合同中法定條款和約定條款對公司的利與弊、簽訂合同前客戶需要提供哪些資料證明、對重要客戶做基本的資信調查了解。從而才能從法律和合同的角度上避免將來產生糾紛時引發的法律風險，才能最大的維護公司品牌形象，保障公司經濟利益。

三、對公司網頁上法律法規知識檢索一欄進行完善補充。

公司員工能夠隨時登錄公司網頁法律法規一欄來檢索查詢與工作有關的法律法規條文（具體法規詳見附件文檔例如公司法、合同法、勞動合同法、城市房屋租賃管理辦法、物業管理條例等）獲得法律支持。也可以郵件來咨詢法律問題或提出與工作相關的法務建議，集團法務部專人對法務咨詢和建議進行回復和整理（咨詢內容應與工作有相關性，對員工個人的與公司無關的法律問題法務有權答復或者不答復或者請其咨詢相關行政部門。例如個人勞動關系問題咨詢12333上海社保網站）。法務部依據咨詢和建議有計劃的針對性的開展集團和子公司的法務培訓工作

四、修訂和完善集團法務部制定相關制度規定

現有的公司制度因為時間久遠或者制定時對法律法規參考的不夠，可能在實際規定和操作程序上存在諸多不足。需要系統的修訂和完善。（包括但不限于以下內容）

1、員工提出的對公司法務工作的建議或者意見，一經采用將以加分的形式或者關鍵事件考核指標計入員工績效考評或者年終優秀員工評選當中，2、各公司法務部負責對公司經營活動做案例收集和總結，對因為未按法務建議造成公司利益、品牌或者其他權益重大損失的相關責任

人報經集團法務部、集團管理層審核后發出情況通報或者公司處罰通報。

3、集團法務部制定對管理層的培訓工作計劃和培訓考核方法，培訓考核結果納入績效考核結果。

第四篇：集團法務工作調研報告

集團法務工作調研報告

根據集團工作安排，在過去近2個月時間里，本人分別到了集團各下屬公司進行工作調研，就各公司涉及的法律問題跟有關負責人進行了座談、探討。現將調研情況報告如下：

一、集團法律風險防控體系建設現狀

近年來集團對法律風險防范越來越重視，積極推進相關機制體制建設，風險防控體系初具雛形。主要體現在：一是法律顧問制度基本確立，聘請律師擔任集團常年法律顧問，負責集團重大合同的把關審核以及各類訴訟案件的處理；二是以各種形式加大了員工法律培訓力度，使各公司負責人和業務一線工作人員法律意識得到加強，對業務涉及的法律熟悉程度較高，能識別和應對一般法律風險；三是經濟合同審查制度基本建立，各類合同基本處于監督和受控狀態；四是通過委托中介機構和集團內部專人負責管理，使集團的工商注冊、商標、專利等各類知識產權得到有效管理和維護，未發生知識產權侵權和被侵權事件。

二、集團法律風險防控體系薄弱環節

經過多年的不懈努力，集團已經初步建立了事前防范、事中控制、事后補救相結合的法律風險防控體系，有效提高了依法決策和管理水平。但調研過程中，發現集團在法律風險防控方面仍存在著一些問題和薄弱環節。主要表現在：

一是法律風險意識有待提高。意識是行動的前提，只有具備高度的風險意識和統籌兼顧的法律思維，才能真正實現法律風險防控。但據調研了解到，覆蓋全集團的法律風險意識尚未真正形成，實用主義和經濟思維在與法律思維的博弈中仍占據上風，個別公司因片面追求經濟利益或基于方便高效考慮而忽視法律風險防范的情況偶有發生。如建筑公司存在的部分違法勞務分包，在未能有效避免的情況下，基于成本、工作量等考慮，也沒有進一步采取防范措施，存在較大的風 1 / 7 險隱患。業務一線工作人員法律知識匱乏，法律操控技巧能力薄弱，只能根據一些常識性的法律知識進行判斷，有時候明知道這樣做是不合法的，但又不知道該怎么做，這方面突出表現在員工關系管理方面。

二是法務工作架構有待加強。雖然集團聘請有律師擔任常年法律顧問，但主要以事后補救為主，法律咨詢為輔，法律顧問基本沒參與到日常的法律風險防控的具體工作，如為某項工作出具法律風險防控指引或書面法律風險提示書等，導致法務工作滯后于集團整體的發展。現在雖然設臵了1名法務專員專職從事集團的法務工作，但由于整個集團法務工作起步較晚，大量的工作要從基礎做起，這將消耗大量的精力，很難再進一步加強自身習提高，為集團提供更高層次的法律服務。

三是法律風險防控機制有待完善。將法律風險防控工作融于企業經營管理之中，是提升法律風險防控水平的重要手段。但是目前，集團的管理制度和流程設計上，很多沒有將法律風險防控考慮進去，往往在簽署合同的最后時刻才想到法律審查，或是出現法律糾紛時才想到外聘律師，很多時候法律風險防控仍游離于經營管理工作之外，專門的法律風險防控管理制度更加是空白，法律風險防控機制有待完善。

四是過分依賴外聘律師現象嚴重。由于自身法律知識有限，個別公司經營管理者習慣了一發生糾紛，就馬上將案件移交給集團法律顧問處理，而怠于原因分析和事后跟進，導致對已發生糾紛的經驗教訓總結工作開展不夠，未能充分利用前車之覆作為后車之鑒。如近來呈多發態勢的勞資糾紛，都有一定的共性，但由于未能及時總結應對，導致糾紛頻繁發生。同時訴訟案件的登記、追蹤、督促、協調、歸檔等工作也不夠細化，未能得到有效的歸納總結。

/ 7

三、下一步加強集團法律風險防控體系建設的構想

隨著集團規模不斷擴大，進入穩步加快發展的關鍵時期，加上社會的法制意識和維權意識不斷提高，整個集團蘊藏著大量的法律風險管控需求，如果法律風險防控措施不及時跟進，有可能會引發法律風險，甚至可能引發集團經營管理的重大危機。因此，在這一背景下，建立形成覆蓋整個集團的法律風險防控體系并切實發揮其作用，顯得非常必要而迫切，能為整個集團順利推進發展戰略、壯大產業、創建百年翔順提供有力保障。

針對調研過程發現的一些問題，并結合集團的實際情況，提出“以建立完善集團法律風險防控體系為核心，以扎實推進法律風險意識培育、推進法律風險防控機制建設、推進法務工作與經營管理相融合等三項工作為抓手，堅持點、面結合，從無到有，先基礎、后提升，逐步實現全面防控”的法務工作思路，用3到5年時間，初步建立起一套覆蓋全面、操作性強、運轉高效，能為打造百年翔順保駕護航的法律風險防控體系，從而實現法務工作在整個集團中的戰略價值。

（一）法律風險意識培育，是構建法律風險防控體系的前提。

法律風險防控的本質歸根到底還是意識問題。受到中國傳統法治思想的影響，法律一直以來都被當做一種事后救濟的制度工具。然而在市場經濟日益成熟的今天，法律已不僅僅是一種補救工具的代名詞，而是成為一種社會調控的手段，它闡釋了平等、誠信、公平等原則，提倡將糾紛消滅在產生之前。因此，在日常經營管理中全面滲入法律風險防控意識，是建立集團法律風險防控體系的關鍵一步。

首先，加強集團和各公司決策管理層法律思維方式的培育。一個企業依法治企的水平如何，首先在于決策管理層的法律思維方式如何。因此集團和各下屬公司的決策管理層應該主動帶頭學法、守法、用法，通過定期外聘一些高校的專家、學者或有豐富經驗的審判司法實踐一線的法官、檢察官、律師等到集團進行有針對性授課培訓，逐步培養和提高決策管理層的法律思維和依法治企的能力和水平，3 / 7 真正做到依法決策、依法經營、依法管理，為集團營造良好的法治氛圍，逐步形成領導帶頭、員工參與，上下一致的學法用法守法氛圍。

其次，加強各公司業務骨干法律操控能力的培養。各公司的業務骨干身處生產經營的第一線，直接處理著合同起草審查、生產安全保障、勞動關系維護等法律事務，他們的法律操控能力如何，直接關系著集團的法律風險防控效果，因此，加強對他們的法律意識培育和法律操控能力的培養非常關鍵。根據集團的特點，從幾個方面加強對他們的法律意識培育和法律操控能力的培養：一是根據各公司崗位業務涉及法律的不同進行分組，組成各種學習小組，由公司法務和法律顧問或邀請一些法官、知名律師、其他大型企業的法務人員與他們開展法律業務交流工作，以具體案例為藍本，就工作中遇到的實際問題有針對性地進行法律意識的培育，提高業務操作環節的法律操控能力；二是注重業務流程中的法律“滲透”，在各類管理流程中逐步增設法律審查、法律風險提示和法律“會診”等流程，在日積月累中對經營管理人員的法律意識起到培育作用；三是建立考核制度，將法律風險防控能力作為一項績效考核指標納入考核當中，通過考核促進各業務骨干對其更加重視。

再次，加強全集團的普法教育。結合縣委縣政府深入開展“六五”普法工作要求，高度重視，不流于形式，通過每年一次的象窩封閉培訓和其它的一些日常培訓安排，在全集團開展普法教育，把與集團經營息息相關的《公司法》、《刑法》、《城市房地產管理法》、《建筑法》、《招標投標法》、《食品安全法》、《勞動合同法》等法律法規進行經常性的培訓，切實提高全體員工的法律意識，真正做到全體員工學法守法用法。

（二）法律風險機制建設，是構建法律風險防控體系的重點。

/ 7 法律風險防控體系的構建，除了需要一批法律思維嫻熟的決策管理層和法律操控能力強的業務骨干把關以外，還需要一套覆蓋嚴密、操作性強，運轉高效的法律風險防控制度作保障，這也是構建整個法律風險防控體系的重點：

1.合同審查制度。通過修改集團《經濟合同管理制度》，優化合同審查流程，在財務審核前增加法律審查環節，明確界定各審查環節的職責和審查要素，確保各合同從談判到起草到簽約到履行的各個環節都有人把關、有人負責；逐步整合各個公司的合同資源，形成合同庫，通過分類歸納，建立起集團的合同示范文本庫，降低合同風險和提高簽約效率；重要合同的簽訂，集團法務要及早介入，在合同談判與起草階段提供法律意見，避免重要合同條款的紕漏。

2.規章制度審查制度。明確規定新制定或修改事關集團全局性的規章制度，下發前必須進行合法性審查；重要的規章制度由集團法務直接參與制定，確保各項規章制度符合法律要求。

3.訴訟案件管理制度。通過制定訴訟案件管理制度，明確訴訟管理流程，確保在案件發生后的外聘律師、調查取證、財產保存、按時舉證、出庭應訴、申請執行等各個訴訟環節的工作合法、有利、有序進行，提高糾紛案件的勝訴率。

4.知識產權管理制度。通過制定知識產權管理制度，使集團各類知識產權在創造、申請、使用、保護等各個環節得到有效管理，提高員工創新積極性，增強集團市場競爭力，同時避免集團在經營過程中發生知識產權糾紛。

5.法律風險應急管理制度。建立集團法務不定期到各公司調研機制，發現和收集各公司在經營過程中存在的法律風險，并及時提出防范措施或制定相應的法律風險防范指引；各公司遇突發事件按權限上報同時報集團法務，由集團法務或聯系常年法律顧問指導做好證據保存工作，防止事故擴大和法律證據滅失。

6.重大經營決策法律風險提示制度

/ 7 明確集團或下屬公司參與收購或合并等重大經營決策過程中，在實施前必須進行法律風險評估，將法律風險評估書作為重大項目評審必備材料，降低經營決策的法律風險。

（三）提高法務與經營管理融合度，將法律風險防控工作落到實處。基于理性的法律風險防控思維與帶有逐利的經濟思維間的天然矛盾，容易造成法律風險防控工作與經營管理工作相分離，難以相融合。因此逐步解決該天然矛盾，提高法務工作與經營管理工作的融合度，便是將法律風險防控工作落到實處的過程。

首先，確保“三個到位”，即規章制度審核到位、重大經營決策審核到位、重要合同審核到位。這是集團最核心的三大事項，將三項審核流程化、規范化，通過考核監督確保審核不流于形式，真正做到規章制度未經法律風險審核不適用，重大經營決策未經法律風險評估或評估不通過不執行，重要合同未經法律審查不簽署，確保集團法律風險防控體系落到實處。

其次，創新法律風險防控手段和工作方法，實行全員參與、量化防控。通過由法務牽頭、全員參與對集團法律風險進行全面客觀梳理、識別，改變僅依靠法務人員和外聘律師個人能力和經驗識別法律風險的狀況，避免法務識別的風險與經營部門實際防控需要相脫節。同時分門別類制作法律風險清單、量化風險等級并編制防控指引手冊等進行風險防控，使經營人員結合清單和防控手冊主動采取相應措施，或者根據風險等級有選擇性的進行經營決策，從而使得法律風險防控貫穿于生產經營管理各個領域始終，有力促進風險防控與經營管理的融合度，尋找法律思維與經濟思維的切合點。每年對法律風險識別和防控的實施情況進行考核評估，提出改進方案并實施。

綜上所述，集團構建法律風險防控體系建設的前提和關鍵在于法律思維和風險意識的培養，如果不能形成成熟的法律思維和敏銳的風險意識，即使有再強大 6 / 7 的法律顧問隊伍也無濟于事。而法律思維的形成并非一朝一夕的事情，這又要求我們要不斷通過制度建設、流程約束、考核獎懲、培訓交流等措施，拓寬工作思路，創新工作方法，促使法律風險防控工作與經營管理工作深度融合，真正建立起“事前能得到有效預防，事中能及時采取措施，事后能最低成本補救”的法律風險防控體系，從而為集團穩步加快發展、創建百年翔順保駕護航。

新的舞臺，新的機遇。通過近兩個月的調研了解，深受翔順集團倡導的“誠信做人、客戶至上、回報社會、共創美好新生活”的企業精神所感染，能夠成為其中的一員，我深感榮幸。作為集團的首任法務專員，責任重大，使命光榮，今后我將以兢兢業業、團結協作的態度，盡己所學、所長、所能，為集團的各項業務提供點面結合、精準高效的法律服務，在助力集團發展的同時，書寫自己的人生篇章！

匯報人:雷朝燈 2015年7月28日

/ 7

第五篇：某大型投資集團投資管理制度（范文）

中國管理資源網：.海量管理資料免費下載

投資集團投資管理制度

一、總則

第一條 按照建立現代企業制度的要求，為保證股東利益，促進企業投資決策的科學化和民主化，根據《公司章程》制定本制度。

第二條 投資管理旨在通過規范企業的投資行為，建立有效的投資風險約束機

制，強化對投資活動的監管，將投資決策建立在科學的可行性研究基礎之上，努力實現投資結構最優化和效益最佳化。

第三條 投資管理是指公司（）對本部及所屬全資、控股、參股企業的投資行為

從立項、論證、實施到回收投資整個過程實施的管理。

第四條 投資管理遵循保護所有權，放開經營權的基本方針，并堅持管理和服務

相結合的原則，最大限度地促進企業投資行為健康發展。

第五條 建立和完善投資項目的產權代表責任制度，是投資管理的主要形式，論

證、審議、監控是投資管理的主要內容。

第六條 111設投資決策委員會，投資決策委員會是111的非常設機構，其組成人員由公司董事會聘任，投資決策委員會在董事會授權范圍內有權最終決定或否決公司投資。

第七條 設投資管理部，投資管理部是111實施投資管理的職能部門，其主要職

責是：參與制定111中長期產業發展規劃和投資計劃；負責111本部投資項目的策劃、論證、實施與監管；負責所屬企業投資項目的審查、登記和監控。

二、投資

第八條 投資是指企業通過運用企業自有資產收益、企業自有資金、銀行借貸以

及其他渠道融資而取得經營資產、投入新項目或擴大經營規模，謀求經濟效益的經營行為。投資的方式包括：

（1）直接或間接投資

（2）資金或實物投資；

（3）資源性投資及無形資產投資。

第九條 111及所屬企業應制定本企業產業發展中長期規劃和投資計劃，所中國管理資源網：.海量管理資料免費下載

屬企業的投資計劃要經法定程序集體討論、科學決策，并報111投

資管理部登記備案。

第十條 投資應堅持以市場為導向，以效益為中心，以高新技術和集約化經營為

手段，以企業品牌為標志，逐步形成主業突出、行業特點鮮明、多元化

發展的產業體系。

第十一條 投資必須經過可行性論證，內容包括國家產業政策分析、行業發展狀

況分析、市場分析、效益分析、技術與管理分析、法律分析、風險分

析及其它方面的分析。公司本部投資可行性論證主要由111投資管理

部負責，下屬公司投資可行性論證主要由項目投資單位組織進行。可

行性論證力求全面、真實、準確及可靠。

第十二條 投資必須符合國家、地區產業政策，以及111中長期發展規劃。

第十三條 111所屬企業，對外投資總量必須與其資產總量相適應，累計總規模

不得超過其凈資產的50%。同時，為防止企業資產過度分散、管理鏈

條過長，應嚴格控制下屬公司的對外投資。

第十四條 111逐步建立和完善投資信息網絡系統，向所屬企業定期提供國家政

策動向、市場動態、項目合作等信息資料。有條件的所屬企業應建立

自己的投資信息網絡系統。

三、審批

第十五條 111的投資管理實行審批制和備案制相結合的方式。實行審批制的投

資項目包括：

1.投資計劃以外的的項目；

2.全資子公司投資額度在200萬元（含200萬元）以上的項目；

3.全資子公司的所有境外投資項目（包括辦事機構）；

4.111本部直接投資的項目。

其它投資項目一律實行備案制。

第十六條 投資項目審批采取部門初審、111投資決策委員會或公司董事會審

定、總裁簽署意見后執行。

第十七條 投資審批原則：

1、符合國家、地區產業政策以及111的長期發展規劃

2、經濟效益.良好；

3、資金、技術、人才、原材料有保證；

4、法律手續完善；

5、上報資料齊全、真實、可靠；

6、與企業投資能力相適應。

第十八條 按本規定必須上報審批的項目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效

力的合同、協議及未進行任何實際投資之前，備齊以下資料，上報111

投資管理部：

1、項目投資申請報告或建議書；

2、投資企業對投資項目的投資決定或決議；

3、項目可行性研究報告；

4、有關合同、（協議）草案；

5、資金來源及投資企業的資產負債情況；

6、有關合作單位的資信情況；

7、政府的有關許可文件；

8、項目執行人的資格及能力等。

申請報告中屬股份有限公司和有限責任公司的，由111派出的代表簽

字并蓋章；其它企業由法定代表人簽字蓋章。

第十九條 按照投資項目下管一級的原則，111只受理所屬一級全資子公司的投

資申報，其它企業的投資項目按照隸屬關系，分級管理。

第二十條 111投資管理部在收到項目報批的全部資料后，應組織有關部門對該

項目進行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項目，在征求公

司主管領導同意后，由投資管理部將初審意見書面返回申報單位。申

報單位對初審意見有異議的，可申請復查一次。

第二十一條 經初審認為基本可行的項目，在征求主管領導意見后，由投資管理

部會商有關部門提出召集投資決策委員會成員召開投資審議會的建議。

第二十二條 投資審議會的內容是：查詢項目基本情況，比較選擇不同的投資方

案；對項目的疑點、隱患提出質詢；評價項目執行人的資格及能

力等；提出項目最終決策、建議等。

第二十三條 總裁根據投資審議會對項目所作出的決議，簽署審批意見。

第二十四條 投資管理部根據總裁的審批意見，下達書面批復文件。一般情況下，在收到投資單位的上報申請后，應在十五個工作日以內完成項目的審查與批復。

第二十五條 凡屬于備案的項目，由投資單位在項目實施后十五天內向111提交

備案材料，包括可行性分析報告、合同、章程等。

四、監控

第二十六條 企業投資實行投資、經營、和監管相結合的原則。投資單位對投資

項目應實行專人專項監管，做到責權利相對稱，確保項目按計劃

順利實施。

第二十七條 投資單位在項目正式立項并確定項目執行人后，應再確定一名項目

監督人，并由項目執行人、監督人與企業主管領導簽定項目責任

合同書，項目執行人負直接責任，監督人負連帶責任。

第二十八條 項目監督人可由企業董事會、監事會成員，經營班子成員或投資管

理部的人員擔任。項目監督人的主要職責是：對項目全過程實行

跟蹤監管；督促項目執行人加強項目運作管理和資金財務管理；

及時發現和匯報項目實施過程中出現的問題，并提出解決的辦法

和建議。

第二十九條 項目執行人應定期將項目進展情況向企業領導或管理部門作出書

面匯報。并接受財務收支等方面的審計。

第三十條 111投資管理部對所屬企業的重大投資項目投資進行跟蹤檢查，幫助

解決各種實際問題，協調各方面的關系。

五、責任

第三十一條 111派出的產權代表應按照111的審批意見，對投資項目決策表態，不得個人自行表態。對投資項目存在問題故意隱瞞不報的，一經

發現，111將追究該產權代表的行政責任，造成重大損失的，要追

究法律責任。

第三十二條 對投資項目因管理不善或用人不當致使企業資產流失、企業嚴重虧

損或造成其它嚴重后果的，要追究有關領導人責任；對投資項目

因決策失誤或審查、把關不嚴，造成經濟損失的，也應追究相應的責任。

第三十三條 對投資項目的主管領導、執行人、監督人或其它工作人員違反本規

定、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊造成嚴重損失的要追究責任

人的行政及法律責任。111每年至少進行一次投資項目的審計監察

工作。

第三十四條 111把所屬企業貫徹執行本辦法的情況作為對企業負責人及產權

代表考核內容之一。

六、其它

第三十五條 本制度適用于111本部及全資子公司，其它企業可參照執行。第三十六條 本制度由111投資管理部負責解釋。

第三十七條 本制度由公司董事會審議通過、董事長簽署后生效，自下發之日起

執行。