第一篇：高校廉政風險防控辦法

胡錦濤總書記所作的重要講話，從黨和國家事業發展全局和戰略的高度，全面總結了黨風廉政建設和反腐敗斗爭取得的成效和經驗，科學分析了當前的反腐倡廉形勢，明確提出了今年黨風廉政建設和反腐敗工作的主要任務，深刻闡述了切實把以人為本、執政為民貫徹落實到黨風廉政建設和反腐敗斗爭之中的重要性、緊迫性以及總體要求、工作重點，是指導當前和今后一個時期反腐倡廉建設的綱領性文獻。秦書記指出，我們要貫徹落實胡錦濤總書記講話中“四個著力”的精神，緊緊圍繞全會公報中主要抓好三項工作的部署，同時結合省紀委監察廳、高校紀工委的有關要求，在下一階段深入推進廉政風險排查防控工作中重點做好五個方面的工作：一是要全面理清權力與職責；二是要系統排查廉政風險；三是要全面實施防控措施；四是要切實建立長效機制；五是紀委要進一步加強對廉政風險排查防控工作的組織協調和監督檢查。秦良玉書記強調，廉政風險排查防控工作是有效預防腐敗的創新舉措，是推進懲防體系建設的重要抓手，是關心保護干部健康成長的有效措施，是優化學校發展環境的重要保障，同時也是一個循序漸進、動態管理的過程。我們必須與時俱進，隨著形勢的發展變化不斷調整完善，加大黨風廉政建設工作力度，在理論研究上不斷深化，在工作實踐中不斷創新，探索符合高校實際的廉政風險排查防控新路子，努力建立健全具有山西大學特色的懲治和預防腐敗體系，把我校的黨風廉政建設和反腐敗工作推向新的水平。秦書記還就“小金庫”治理工作作了強調。

第二篇：高校廉政風險預警及防控管理體系

高校廉政風險預警與防控管理體系框架

高校廉政風險防范管理工作是一項全新的課題，具體的操作、運行涉及現代管理科學理論和現代信息科學技術。它是一般廉政風險預警與防控管理體系在高校中應用的具體化，而廉政風險預警與防控管理體系又是一般風險預警與防控管理體系在廉政建設方面的具體化形式，所以做好高校廉政風險預警與防范管理體系建設工作必須依照一般風險預警與防控的體系框架，結合高校運行管理的特點和廉政建設的要求進行。廉政風險預警與防范管理的主要內容是：在全面查找風險點的基礎上，依據一定原則界定風險等級，根據不同風險級別提出相應的防范措施和監督檢查考核辦法，采取前期預警、中期防控、后期考核修正等措施，依托預警、防控、考核、修正四個環節的循環管理機制，形成對預防腐敗工作“內控防范有制度、崗位操作有標準、事后考核有依據”的風險防控管理體系。其核心是圍繞風險點確立預警、防控、監督和改進工作。而預警功能則是風險防范關口前移的最突出的表現形式，只有根據風險點的合理確定、給出防范工作流程和制度要求才可以使監控修正工作落到實處，對工作常態化的監控檢查，才可以使得問題及早暴露，避免小問題擴大化、輕問題嚴重化，對問題的及時和有效修正，才可以使得一個單位安全平穩運行。由于修正問題多數情況是具體業務部門的工作改進問題，因此整個體系中間預警機制的實現是核心部件，預警機制的設計涉及到風險點的合理確立、風險點的降險辦法或流程或制度、工作運行中和風險點有關的工作情況信息的及時收集并預警等。所以高校廉政風險預警及防控管理體系的建立應該以廉政風險預警機制的建立為核心進行。所謂預警機制是指能靈敏、準確地昭示風險前兆, 并能及時提供警示的機構、制度、網絡、舉措等構建的預警系統。具體說來, 預警機制包括兩層含義: 一是對可能或已經存在的偏差, 即工作的實際結果與原定目標之間的差距給予必要的警示、告誡、督導和糾正, 促其注意防范、修正偏差和改正錯誤;二是對達標行為給予有效指導、有益啟發、善意提醒、親切忠告和必要規范, 促其保質保量地完成目標任務。高校廉政風險預警及防控管理體系框架的預警機制要具有一般風險預警機制的固有特點, 其次還應該具有自身的特點。其固有特點主要體現在機制的基本構建上: 即設計指標———收集信息———調查分

析———發出警報———危機處理的基本模式。而它的自身特點則體現在微觀層面: 諸如指標的選取, 信息的收集手段等。

一、風險指標設計維護、風險點確定系統

本系統主要分兩大部分：一風險指標設定子系統。二是風險點排查和評判子系統。

（一）風險指標設定子系統： 該子系統由以下幾部分組成： 1.高校廉政風險范圍和風險分類描述：

根據廉政建設的發展要求不斷充實廉政風險預警范圍，如從經濟犯罪到民主決策再到師德師風學風等廉政建設發展從而擴充廉政風險預警實施部門、崗位、人員并劃分好不同的廉政風險類型。目前廉政風險預警與防范管理的實施范圍應包括學校黨政機關、直屬單位、各院（系）領導干部及工作人員，重點是掌控審批權、決策權、組織人事權、公共資源調配和使用權的部門及黨員領導干部。

廉政風險可以劃分為五類風險：思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險和外部環境風險；根據公共權力的特性及高校腐敗行為發生的一般特點和規律，相關基本風險分類其位臵可能是：（1）掌控公共權力或公共資源，可能利用其為他人帶來直接或間接、近期或分期的不當利益和好處（包括名譽地位），從中謀求私利的部門（單位）及工作崗位；（2）權力較大、較靈活，有自由裁量權的部門（單位）及工作崗位；（3）權力運行需要公開、需要民主決策、需要行政和監察機構履行職責的部門（單位）及工作崗位；（4）沒有直接擁有人、財、物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的部門（單位）及工作崗位。（5）在高校發案頻繁的部門（單位）及工作崗位。

2.廉政風險點等級劃分： 該部分主要是確定風險等級，提供層次差異，為風險控制程序及風險信息反饋顆粒度大小提供幫助。

根據確定相關基本風險點分類及位臵和高校反腐倡廉工作實際，可將廉政風險按三級劃分。即：Ａ類風險點（高風險級別）、Ｂ類風險點（比較高風險級別）和Ｃ類風險點（一般風險級別）。劃分風險級別的原則是：（1）

具備三項風險點以上的崗位，確定為高風險點，即Ａ類風險點。（2）具備兩項風險分類及位臵的崗位，確定為比較高風險點，即Ｂ類風險點。（3）具備一項風險分類及位臵崗位的，確定為一般風險點，即Ｃ類風險點。

3.風險控制程序設計、風險點指標信息反饋描述等部分

根據排查出的風險點的類型和級別結合工作的具體特點編寫防控流程或制度，并明確可以體現防范工作風險的數據留存要求。

（二）風險點排查和評判子系統。

風險預警和防控應該是一個需要長期開展工作的體系，因此工作組織結構的建立是體系建立的核心內容。由于該體系是在現有龐大的高校運行管理格局中建立，它的建立依賴的是現有的教育和管理基礎，由于現有高校環境管理水平、人員對廉政風險認識及理解上的差異，注定其初始化的過程是一艱苦的過程。其次,高校的發展是與時俱進的，會有新的工作內容和工作形式進入，風險指標體系的維護、更新需要不斷進行。工作組織機構的建立是否完善、職責內容是否全面將直接導致體系運作是否順暢。工作組織機構大體上應有（1）校級專項工作領導小組：主要進行其它各組的職責分配、統籌本工作與學校其它工作所需的資金、人員和時間等，審議工作方案和工作結果（2）風險范圍、分類、等級確定指標專家組：主要是研討廉政風險預警和防控中的問題、確定指標體系和執行方案。（3）工作執行和教育培訓組：風險預警及防控概念、風險點查找方法、和防控流程及數據留樣培訓；制定排查方案、組織排查工作；確定排查風險點和等級。（4）信息收集和預警工作組：確定信息收集方法、渠道，建立與財務、人事、審計、教育等部門信息互通的信息化平臺；確定并執行檢查方案；及時進行檢查結果的反饋、預警，對高級別的預警要直接反饋到工作領導小組。

在查找防控廉政風險點的過程中，大體可以分為三個大的階段進行，即分析階段（分析風險來源、分析風險危害程度和發生概率）、風險等級確定和預防方案制定階段。排查過程可采取自上而下查找和自下而上逐級審核的方式，通過“自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定”等辦法，突出重點領域、關鍵環節和重要崗位，督促指導各單位和組織黨員干部全面深入地查找風險點。（1）分析階段任務：一是分析風險來源。要求每個干部根據各

自崗位職責，對所行使的職權逐一進行分析、研究，尋查在職權行使過程中，哪些環節容易發生不廉潔行為或違法違紀問題，即存在哪些潛在的風險。二是分析風險危害程度和發生概率。重點結合高校系統的反面典型事例，分析每一項權力發生腐敗問題后，會帶來哪些損失和影響，在什么時間、哪些環節發生風險的可能性較大，發生的概率等等。（2）風險等級確定：可以由部門單位結合風險等級指標的內容對本單位的風險點進行排序和初步等級確認并畫出風險點關系圖、重點崗位重點環節和風險點的邏輯關系圖，并將風險點分單位、分崗位登記匯總。最后由“工作執行和教育培訓組”進行審核并結合學校整體情況和部門之間的工作邏輯關系，確定最終的風險等級以及學校層面的風險點關系圖、重點崗位重點環節和風險點的邏輯關系圖。（3）預防方案確定：第一步風險監管責任確認：在（2）的基礎上按學校和部門兩級明確監管權限，落實監管責任；第二步制定防范措施，由部門單位組織各科室，把約束和管理每項權力的規章制度，從預防腐敗的角度進行研究分析，選擇和歸納出核心內容，按業務流程制作風險防范圖表，對重點崗位、重點部位、重點環節的風險點，有針對性地提出防范對策，制訂防范措施；綜合每一項權力有關規章制度的要求，總結歸納出簡便易行的“要點”以及風險預防痕跡留樣數據并編寫風險防范手冊；組織各科室對權力制衡預防要點進行深入分析，歸納提煉出有特色的規章制度，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

二、高校廉政風險預警信息收集和審核分析系統

廉政風險預警信息收集系統：建立暢通的高校廉政信息收集系統是通過預警機制維護廉政的基礎性工作。該方面大體上可以分3個層面：1。風險點、風險防控流程、被服務或被管理人員應該提供或需要填寫或接受的票據等內容信息公開發布，從而使得經常被服務或被管理者知道權利可能會被濫用的地方以及方式，從而提高廣大群眾的監督力度和信息反饋渠道。2建立內審機制，即本部門不同崗人員定期互相審核風險點防范制度執行情況、或定期內部崗位輪換。3學校組織內審員隊伍，定期進行審查。4對可以預警量化指標 的內容建立信息自動收集系統，5各部門盡可能的采用信息化辦公系統，使得風險點工作信息更易于收集。

初步收集上來的信息質量比較粗糙,要建立信息的初步審核, 通過計算機和人工力量將大量雜亂無章的信息歸檔、分類。要把這些信息換成對我們有用的結果來發出警報, 就需要信息調查分析就是要科學、適當、定量地診斷與監測各風險點的狀態和學校廉政的整體趨勢, 預測學校廉政的動態演變走向。

三、高校廉政風險預警發布及處臵系統

借鑒普通社會預警系統的信號設計及含義, 高校廉政風險預警機制警報系統可以由三色或五色組成:一是紅色: 表示學校廉政運行狀態混亂, 需要火速做好各種準備和疏導處理工作, 隨時應付可能出現的由廉政引發的各種不安全和不穩定問題。二是黃色: 表示學校廉政運行狀態呈現輕微的動蕩, 需要引起學校領導高度重視, 及時做好各項相關工作, 防止廉政情況進一步惡化。三是綠色: 表示學校廉政運行狀態穩定, 學校各項工作比較成功。四是淺藍: 表示學校廉政運行狀態短期內有轉穩或動蕩的可能, 此時學校應及時堅持并強化或改進工作措施, 確保學校總體情況向穩定的方向發展。五是藍色: 表示學校廉政運行狀態處于明顯的向穩定或動蕩轉折的可能。此時學校一方面應火速做出決定, 堅持并強化或改進工作措施, 確保學校總體情況向穩定的方向發展。根據五色預警要求。

針對各風險點收集的數據留存要給出具體的計算映射關系表或規則，這樣預警才可以常態化的進行。預警結果的表達可以通過計算機廉政平臺系統進行發布，分為個人級、崗位級、部門級以及總體級。示警透明度可以分為一級：僅對個人透明。二級：對負責人透明下屬和部門預警狀況。三級：部門內部狀況透明。四級：全校公開。針對透明級別，要給出透明級別上升管理規則，該規則要根據個人風險崗位風險預警度和部門風險狀況給出綜合判定。

預警階段要建立(1)預警處臵結果回告制度:有關單位和個人接到預警后，應在規定時限內對腐敗風險成因進行剖析，制定整改措施，形成書面報告，及時回告實施預警的工作組。（2）腐敗風險預警處臵督查制度：校級

工作組負責腐敗風險防控措施落實情況的跟蹤監控，對防控措施落實不到位的部門和單位及時督導。對高風險單位、高風險崗位的腐敗風險防控措施落實情況，每年至少抽查一次。（3）預警處臵情況通報制度：紀委辦（監察處）實施預警處臵的重要個案和綜合情況，要及時向校黨委和上級紀檢監察機關報告，并在一定范圍內通報。

預警處臵：紀委辦（監察處）組織、協調進行，根據不同對象采取不同的處臵措施：對黨員干部和普通工作人員，按照干部管理權限，采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發函詢問、誡勉談話等方式進行預警處臵；對部門和單位，采取對責任領導誡勉談話、發送紀檢監察建議書、責成召開專題民主生活會、發問廉問責書、限期整改等方式進行預警處臵；對新發現的腐敗風險，責成有關部門單位和個人及時制定防范措施。

四、風險防控環節

1.教育環節的建立：建立健全教育、學習的制度，采取多種生動有效的形式，對黨員領導干部及風險崗位工作人員進行正面教育、警示教育，規范日常行為；要開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創造良好的廉政文化氛圍。要學習風險防范的知識，使風險點所在崗位的人員理解崗位風險所在之處，和避免風險的制度設計的內涵。

2.風險防范制度建立：部門、單位廉政風險防范應是誰主管誰負責，各部門、各單位在建立本部門、本單位懲防體系工作中，要根據相關風險防范管理工作方案，提出相應的防范和化解風險的措施，健全和完善相關制度，特別要制定對相關權力運行的管理和制約制度，規范其權力運行。

3.風險防范監督：要完善綜合監督機制，加強對風險部門、風險崗位、風險事項的監督。對于Ａ類風險點，在相關部門和單位加強預防、管理和監督的同時，學校有關職能部門必須參與監督；對于Ｂ類風險點，預防、管理和監督以相關部門和單位為主，其主要領導要親自監督，接受學校紀檢監察等部門的檢查和考核；對于Ｃ類風險點，相關部門和單位的崗位責任人聯合開展預防工作，接受主管領導的檢查和監督。要積極推進校務、院務公開，規范公開內容、辦事程序和結果，提高工作透明度。要通過發揮校務、院務

公開等多種監督形式的作用，最大限度地縮小和規范自由裁量權，避免出現權力尋租等現象。

4.風險防范工作考核：廉政風險預警與防范管理考核方法：

（1）各部門、各單位按照考核標準，每年結合目標考核、履職考核，對廉政風險預警與防范管理工作進行一次全面自查和總結，重點是差距分析，量化效果。

（2）學校紀委將廉政風險預警與防范管理的檢查考核納入黨風廉政建設責任制檢查考評之中，同時不定期進行廉政風險預警與防范管理工作專項檢查考核，綜合評定后，將評定情況反饋相關部門、單位。專項檢查考核主要采取聽取匯報，召開座談會，組織職工民主測評，進行問卷調查，檢查相關材料、資料等方式進行。

（3）廉政風險預警與防范管理考核結果分為優秀、合格、不合格三個等次。

五、廉政風險防范管理修正環節

廉政風險防范管理修正就是在實施廉政風險防范管理過程中和實施之后，根據實施的實際情況和考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容和防范措施，總結推廣經驗，并實施獎優懲劣。

1.階段性的修正：各部門、各單位根據工作實際，廉政風險預警情況，不斷總結廉政風險預警與防范管理的經驗，查找問題，不斷修正和完善廉政風險預警與防范管理工作。對已界定的風險，建立長效管理機制；

2.及時性修正：對新的風險和多次發生的問題，及時制定防范措施，進一步加大風險預警與防范管理力度。

3.“回頭看”檢查修正：學校將對廉政風險預警與防范管理考核結果為“優秀”的單位給予表彰；對考核結果為“不合格”的單位，以書面形式下達整改通知，督促制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監督，促其整改。

4.懲處修正： 對拒不落實或者落實廉政風險預警與防范管理措施不力的部門、單位，依據相關規定，追究主管領導和主要領導責任。對發生重大

違紀違法案件的，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要按照干部管理權限，追究直接領導和主要領導的責任。

第三篇：廉政風險防控

廉政風險防控機制建設實施方案

為深入貫徹落實《廉政風險防控機制建設》和全面加強黨風廉政建設和反腐敗工作，根據區教育局黨委的統一部署，結合我校的實際情況，在全校開展廉政風險防控機制建設工作，為做好此項工作，特制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預防”的方針，突出構建懲防體系主線，按照更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設的基本要求，大力加強黨員干部隊伍建設，強化領導干部廉潔自律，促進全校黨風廉政建設和各項工作的順利開展。

二、基本原則

開展廉政風險機制建設，要以公開、陽光、透明為基本原則全

員參與為基本要求，確保查找廉政風險不漏項，做到“六個堅持”即堅持以廉政教育和思想發動貫徹始終；堅持把邊查邊改和邊建邊做貫徹始終；堅持把廉政建設業務工作協調發展，堅持把走群眾路線，充分發揮民主，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風險防控機制建設貫徹始終。

三、目標要求和主要內容

主要內容：以監督制約和規范權力運行為核主，重點圍繞行政

審批權、資源配置權、行政執法權、干部任用權、項目管理權，對我校的每個部門，每個崗位，每個人員的職責定位，法定權限和工作流程認真排查梳理，做到職權項目清楚，職權范圍明確，職權流程清晰。按照全員參與的要求，通過自己找，領導提，集體定等多種形式，查準個人在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面發生不作為或亂作為導致各類問題發生的風險表現，對排查出的風險點，實施分類管理，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向生問題演變為違紀違法行為，著力形成強化崗位為點，以規范程序為線，以完善制度為面的全面覆蓋，層層監管，責任到位的廉政風險防控機制。目標要求：通過深入開展廉政風險防控機制建設工作，使全校黨員干部崗位權利更加規范，黨員干部廉政風險得到化解，廉潔自律意識更加牢固，黨員干部合法益得到有效保護。

四、領導小組和實施步驟

（二）方法步驟： 第一階段：動員部署

1、學習調研。組織全校黨員干部學習《廉政風險防控機制建設應知必知問答》，充分認識開展廉政風險防控機制建設的重要性、緊迫性，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感。

2、動員部署。召開廉政風險防控機制建設動員大會進行動部署，明確指導思想，闡明廉政風險防控機制建設工作的重要意義，講清防控廉政風險要解決的突出問題，四個階段的工作任務以及每個階段任務完成時限，方法步驟等。

第二階段：排查廉政風險

排查廉政風險點，一是排查崗位廉政風險點。組織黨員干部結合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險點。重點查找班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式，查找領導班子成員行政權力運行過程中關鍵環節的風險點地。二是排查可能存在的風險點。采取個人查、組織評、群眾議的形式，動員全體干部、領導班子成員參考科學方法，人人查找風險，人人公開風險，人人評議風險。開展“五查五看”，一查道德方面風險點；二查崗位職責方面廉政風險點；三查業務流程方面廉政風險點；四查制度建設方面廉政風險點；五查外部環境廉政風險點。

第三階段：制定防控措施

1、明確職責。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位 權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約，對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權，制定整改措施，深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履行、規范行政、正確行使職權。

2、優化工作流程。按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂，公開透明度不強，自由裁量權過大，行政效率低等問題為重點，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使權利，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生。

3、推進體制制度創新。按照“單位定制度”的基本要求，充分發揮制度對防控廉政風險的保障力。積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。

第四階段：落實提高

1、明確責任。校黨支部書主為廉政風險防控機制建設的第一責任人，領導班 子成員各負其責。

2、總結提高。及時對每個階段工作進行總結，按階段按時上報局廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。

2011

年11月12日

第四篇：廉政風險防控

廉政風險防控

常務副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養，進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定；

2、充分發揚黨內民主，嚴格按黨委議事規則辦事；

3、嚴格執行財經紀律和財務管理制度；

4、嚴格執行黨務、政務、財務公開制度；

5、加強對干部的教育管理，提高工作效能；

6、加強群眾監督；

7、加強自身道德修養、廉潔自律；

8、謙虛謹慎、傾聽各方意見；

9、嚴格遵守《廉政準則》。

個人廉政風險點防范措施

副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養，進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定。

2、嚴格執行民主集中制。

3、依法履行政府監管職責，提高政府行政效能。

4、嚴格執行財經紀律和財務管理制度。

5、嚴格執行黨務、政務、財務公開制度。

6、加強群眾監督。

7、加強自身道德修養、廉潔自律。

8、謙虛謹慎、傾聽各方意見。

9、加強法律、法規知識的學習，提高履職能力。

10、完善機關各項規章制度，嚴格監督，嚴肅工作紀律和工作作風。

個人廉政風險點防范措施

副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養；進一步轉變工作作風，增強責任心，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定。

2、嚴格執行民主集中制。

3、依法履行職責，加強工作調研和督查。

4、加強群眾監督。

5、加強自身道德修養、廉潔自律。

6、謙虛謹慎、傾聽各方意見。

7、嚴格按程序、制度辦事。

8、加強黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的思想防線。

9、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

廉政風險點防范措施 辦公室（包含財務室）

在廉政風險點建設工作開展的階段，通過個人自查、同事互查、領導幫查，確定了工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、崗位職責風險點

1、私自挪用、侵吞公款。

2、做假賬，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證，提供不真實數據。

3違規蓋章。

4、截留、挪用糧食直補補貼、家電下鎮補助。

5、私設小金庫。

6、截留、挪用農戶醫療報銷金。防范措施：

1、加強崗位廉政教育。加強黨員干部思想道德教育、廉政風險防控教育和法紀教育，引導黨員干部樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

2、嚴格遵守財經紀律，不設“賬外賬”、“小金庫”。

3、做到專款專存、專款專用，規范業務工作流程。

4、加強政策法規和業務知識學習，不斷提高工作水平和事業心、責任感。

第五篇：廉政風險防控

學習加強廉政風險防控指導意見和陳亞初同志講話的心得體會

胡錦濤總書記在十七屆中央紀委七次全會上強調，要推進廉政風險防控機制建設。農業銀行上海分行也積極響應、認真貫徹落實第十七屆中央紀委第七次全會和總行2012年紀檢監察工作會議精神，由陳亞初同志帶頭召開了2012年紀檢監察工作會議，會議主要回顧了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任務。

南翔支行黨支部在收到支行下達的要求各部門學習的通知后，按照分行統一部署，堅持“突出重點、整體推進、健全機制、注重實效”的工作思路，圍繞思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境5類風險，有針對性地在局系統開展了廉政風險防范管理工作，逐步形成以積極防范為核心、以強化管理為手段、以規范權力運行為目的、以“三提高、四結合、五種方法、六項機制”為中心內容，的風險防控機制。

一、三提高

1.提高風險查找的徹底度。

采取召開座談會、設立征求意見箱、開展問卷調查等形式，廣泛征求意見，綜合對比分析，認真分析和查找每個重點崗位在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的潛在風險點，認真填寫清查表，存入廉政風險信息檔案中。

2、提高風險危害的警示度。

根據查找的風險點，對照職責要求，有針對性地逐一制定出防控措施，鄭重作出自覺抵御廉政風險的承諾，進行公開和公示，接受廣大群眾的監督。同時制作廉政風險防控流程圖、風險警示桌牌、工作規范等，讓重點崗位人員時時警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政風險的防控度。

在廉政風險防控機制建設過程中，開展了以“讀廉文、思廉政”為主題的廉文薦讀活動，每月精選有關政策法規、正反面典型案例和清官廉吏故事進行學習，強化教育，有效地化解和降低了崗位廉政風險。

二、四結合1.與落實黨風廉政建設責任制相結合。

堅持把開展廉政風險防控機制建設工作放在辦公室黨風廉政建設工作大局去謀劃和落

實，認真落實黨員 “一崗雙責”制度，一級抓一級，層層抓落實，確保個人、崗位都能夠查實找準各自存在的風險點。

2.與黨務公開工作相結合。

把廉政風險防控機制建設與黨務公開工作同研究、同部署、同落實，把權力運行中的廉政風險點作為公開公示的重點內容，做到工作崗位、權責內容、廉政風險、防控措施“四公開”。

3.與機關作風建設相結合。

在全體職工中開展機關作風建設活動，著力解決紀律觀念淡薄、工作被動應付等問題，努力提高行政效率、提升工作質量。

4.與制度機制建設相結合。

以廉政風險防控機制建設為契機，結合查找到的風險點，進一步修訂完善了相關制度，探索建立了崗位責任制及自查糾錯、過錯責任追究等長效機制，不斷加強自身建設，努力為南翔支行服務好客戶提供堅強保證。

三、五種方法

1.崗位職責梳理法。

組織全體干部職工對各自的崗位職責、職能進行認真梳理，明確職責分工和職權范圍，并根據崗位層次，有針對性地查找崗位廉政風險點。對于領導重點查找在營銷工作、所務管理、審查把關、廉潔自律等方面存在的廉政風險。對于一般工作人員重點查找財物管理、工作落實、執行制度等方面存在的廉政風險。

2.業務流程分析法。

對基本職能進行深入分析，提出履行基本職能需要辦理的業務事項。在此基礎上，對每項具體業務的流程進行分析，明確具體業務的承辦崗位、辦事依據和具體環節，以及每個環節的辦理時限、職責權限和質量要求，繪制崗位職責管理網絡圖和業務程序流程圖。

3.文件準則對照法。

組織黨員干部認真學習各項文件，明確黨紀要求和黨風廉政建設責任，聯系工作實際，對照文件查找可能產生失職瀆職、假公濟私、作風不實等問題的業務事項和工作節點。

4.情境假設推理法。

對于每一個工作崗位，假設在沒有制度約束或監督不到位的情況下，工作人員在履行職責過程中可以有哪些不作為、慢作為、亂作為的情形，可能產生什么樣的后果，會對單位、社會造成什么樣的危害，制定什么樣的制度或措施可以防范此類問題的發生。

5.制度機制評估法。

對制度的防控效能進行評估，看制度條款主要針對哪些問題，制約機制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度設計缺陷而導致的廉政風險；對現有制度的執行情況進行評估，看是否真正按制度辦事，有無例外情況，查找因制度得不到有效執行導致的廉政風險。

四、六項機制

1.常敲“警示鐘”

建立廉政風險經常性教育提醒機制。注重抓好理想信念教育、廉潔警示教育、道德規范教育和重點崗位廉政教育，對管錢、管物、管人的領導、科室和人員，開展法律法規教育，提高全體黨員干部自覺堅守思想道德防線、廉潔從政底線和黨紀國法紅線。

2.打好“預防針”

建立廉政風險全面排查機制。嚴格對照崗位職責查找可能影響廉政建設、釀成腐敗問題的“風險點”，確定不同崗位風險等級，明確每個崗位風險點，根據崗位風險大小和具體風險節點，有針對性地采取防控措施，加強潛在風險隱患的防控，打好“預防針”。

3.砌牢“防火墻”

建立廉政風險集中管理機制和健全廉政風險分析機制，掌握廉政風險發生、演變的表現形式和內在規律，掌握廉政風險可能發生的環節，及時發現廉政隱患，砌牢廉政崗位風險防控的“防火墻”。

4.編好“護廉網”

建立廉政風險防范機制。根據查找出的廉政風險，按照黨風廉政建設責任制的要求，明確防控責任領導和責任人。經常組織開展廉政教育、談話談心等活動，及時掌握重點崗位工作人員的思想動態，編織好崗位廉政的“護廉網”。

5.念緊“緊箍咒”

建立責任追究機制。成立廉政風險防控機制建設督查小組，定期監督檢查，對制度不落實、防范措施不到位的問題隨發現、隨指出、隨整改，保證了廉政風險防范機制的有效運行。

6.安好“安全閥”，建立優化循環機制。針對反腐倡廉工作發展的新形勢、新問題，認真研究分析，及時制定和不斷優化防范措施，督促干部職工在各自崗位上嚴格自律，模范遵守廉潔從政的各項規定，使本部門廉政風險始終處于可控狀態。

中國銀監會主席劉明康在2010年銀行業案件防控和安全保衛工作會議上指出,銀行業廉政防控工作具有長期性、反復性、復雜性的特點,我們不能稍有松懈。所以,商業銀行當前紀檢監察和黨風廉政工作的難度和壓力十分巨大。必須有效利用思想政治工作這一有力武器,形成全行上下廣泛認可的價值觀念、各級領導齊抓共管的良好局面、全體員工自我約束的工作習慣、團隊內部相互提醒的監督機制,為銀行業務的健康穩定發展保駕護航。

南翔支行——周寧

2012-7-4