第一篇：律師在新三板中的工作[大全]

律師在新三板業務中的工作

專業律師的參與，對于企業的規范運作至關重要。在企業掛牌上市過程中，律師可以出具法律意見，參與盡職調查，甚至參與券商的選擇，法律風險的防控。

股票進入證券企業代辦股份轉讓系統報價轉讓之法律事務（掛牌階段）如下：

1、審查公司是否具有掛牌資格，并參加主板報價券商的項目小組，負責盡職調查，按照股份報價轉讓說明書要求，起草盡職調查報告、推薦報告、股份報價轉讓說明書、調查工作底稿，制作備案文件等。

其中盡職調查報告將包括以下幾個方面：

（1）全體董事誠信聲明

（2）公司基本情況；

（3）公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；

（4）公司業務和技術情況；

（5）公司業務發展目標及其風險因素；

（6）公司治理情況；

（7）公司財務會計信息；

（8）關于公司進行股份報價轉讓問題的相關地方性法律規定。

2、審議企業進入代辦系統前后的相關協議并提供法律咨詢。如：

（1）董事會和股東大會就股份報價轉讓事項做出決議；

（2）與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉讓協議；

（3）向當地政府申請股份報價轉讓試點企業資格的報送文件；

（4）與中國證券登記結算公司深圳分公司簽訂證券登記服務協議；

3、協助主辦券商為企業股票進入代辦轉讓系統事宜出具法律意見書、核查意見、見證意見等；

4、根據相關法律法規的規定對企業之信息披露進行輔導；

5、對企業之高級管理人員進行《企業法》、《證券法》有關知識輔導；

6、為企業和其他中介機構提供有關法律咨詢及幫助。

第二篇：新三板律師工作內容

本人承做的一個西部地區企業的新三板項目今年1月剛剛掛牌完畢，根據個人經驗回答下：

1、盡職調查的過程延續新三板項目過程的始終。

我對盡職調查的理解是發現問題、了解問題、研究問題、解決問題，所以盡職調查的過程是延續項目整個過程的，只是在不同的階段有所側重。前期進場后展開的盡職調查是地毯轟炸式的，講究在全面覆蓋前提下偏重歷史沿革和其他重大法律問題的。中后期的盡職調查是坑道戰式的，講究深度挖掘，徹底清除。而且中后期券商和會計師經常會主動幫律師發現不少問題。

2、企業股改是在券商組織、協調下，依靠律師與會計師等中介機構通力合作完成的。用一句話形容就是：券商趕車，律師和會計師拉車。

律師對于股改的工作是起草法律文件、制定基本制度、確定公司治理結構，但是在股改前，律師對于重大法律問題解決情況的把握是非常重要的。理論上，企業在股改前應該把所有重大的法律問題（特別是歷史沿革問題）全部解決完，這個才能不帶問題進行股改，才能有底氣說企業在股改后一切問題都是規范運作的，符合公眾公司的要求。比如，企業某次出資存在瑕疵，某筆大額稅款未繳納，某項重大資產的權屬存在瑕疵就急匆匆股改了，這些情況是存在很大隱患的，把原本可以解決的問題變成了無法斷根的頑疾。所以說律師認為主要問題都解決完了，不構成重大影響了，改制進程才能繼續進行。

3、股改后律師的盡職調查工作仍然要進行。

股改后，企業往往還是存在很多不規范的情況，比如社保、比如關聯方、比如獨立性，這些都需要律師通過勤勉工作發現，并且通過智慧和經驗在復雜規則框架下提出合理、可行的解決建議。解決復雜問題的過程往往遭遇到多次反復，這時律師要用于堅持自己的專業判斷，同時需要提高與客戶以及其他中介機構的溝通技巧。

4、律師的工作內容包括：制作法律文件，核查事實狀況，發現法律瑕疵，提供解決建議，參與重大問題的討論。

制作法律文件：法律意見書，三會文件，制度文本，承諾函，無違規函等等等等； 核查事實狀況：分門別類，龐雜細小，詳見法律意見書內容“經本所律師核查xxxx”。發現法律瑕疵：如果說公司是件西裝，別人看到的是款式和用料，律師看到的是蟲洞和皺褶。提供解決建議：財大氣粗的公司往往抗風險能力較強，因為解決問題往往需要成本，因此最終的解決建議往往是合規前提下性價比最高的那條。

參與重大問題的討論：會前幾周功，會上三分鐘，會后要跟蹤。

律師在新三板中的工作標準，由于涉及到未來可能要轉板，個人認為應比照IPO標準進行，僅僅死扣《全國中小企業股份轉讓系統業務規則》中的幾點我認為是不夠的。當然，部分問題在具體分析后，可能會適當放寬要求。聽聞某些新三板項目從進場盡調到完成股改只有不到2個月，我只能說這個是比較難做到的。

5、企業掛牌成功后，律師的主要工作轉變為兩項：對內，督促企業以公眾公司標準規范運營；對外，代表企業與潛在投資對象進行談判。

----------------經鑒定，此處為分割線-----------下面鏈接是高慧律師貼出的新三板掛牌時間表，比較清晰和詳盡。

新三板股改及掛牌時間推進表（參考方案）

(2014-02-07 23:03:20)轉載▼

時間節點 工作目標

工作內容

主要責任方

T日 中介機構進場

各中介與公司股東、高管就有限公司擬在全國股份轉讓系統掛

牌事項進行初步的溝通，并初步公司、律師、擬定新三板上市方案，初步與公券商、會計司股東、高管溝通了解公司的法師、律、財務及業務情況，初步擬定以【】月【】日為股改基準日。

T+10日

律師出具法律盡職調查清單，完成對公司的法律初步盡職調查完成初步法律盡

并出具簡要法律盡職調查報告，律師 職調查

并就發現的法律問題出具整改方案，并協助公司進行整改。會計師完成對公司財務方面基完成初步財務盡礎性工作的盡職調查，并出具簡

會計師

要財務盡職調查報告，協助公司職調查

完成財務、內控的規范。律師協助公司設立員工持股平完成股權結構調

臺，起草合伙協議等相關文件，公司、律師、整、董事會、監

協助股東調整股權結構，協助公券商 事會人選確定

司遴選董事、監事人選。名稱預核準

辦理股份公司名稱預核準

公司

會計師出具【】月【】日為基準日的審計報告、審計報告、評估報告 評估師出具評估報告 T+15日

T+20日 T+22日

T+45日

會計師

T+45日

律師起草股份公司三會治理制股改的三會制

度、公司章程、股份公司掛牌及律師 度、章程等文件

轉讓的文件、相關議案等

召開同意整體變更為股份公司的董事會會議。審議以下議案：

1、同意公司類型由有限公司依有限公司召開擬法整體變更為股份公司（非上市。

股改的董事會會公司）議

2、同意公司名稱由有限公司變

更為股份有限公司。

3、公司整體變更發起設立股份公司的具體方案。T+46日

4、同意有限責任公司的債權債務及其他權利和義務由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。

5、審議通過公司財務報告

6、提議股東會全權委托董事會依法辦理公司整體變更發起設立股份公司的相關事宜。

7、提議于【】年【】月【】日召開有限公司臨時股東會會議，律師起草相關議案文件

召開同意整體變更為股份公司的股東會會議。審議以下議案：

1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。

2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。

3、公司整體變更發起設立股份有限公司召開同

公司的具體方案。

意股改的股東會公司、律師

4、同意有限責任公司的債權債會議

務及其他權利和義務由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。

5、審議通過公司財務報告

6、全權委托董事會依法辦理公司整體變更發起設立股份公司的相關事宜。

律師起草相關議案文件

發出創立大會暨第一次股東大會

發出創立大會暨第一次股東大會議通知及議案公司

會會議通知及議案（包括新三板掛牌的議案）改制驗資 簽署發起人協議

會計師進行改制驗資并出具驗

會計師

資報告

簽署發起人協議

股東 公司 T+47日

T+47日

T+57日 T+57日 T+57日 召開職工代表大

選舉股份公司職工代表監事 會或職工大會

T+68日召開股份公司創

1、審議關于股份有限公司籌辦公司、律師、[1] 立大會暨第一次情況的報告。券商 股東大會

2、審議關于股份有限公司設立

費用的報告。

3、關于股份有限公司章程的議案。

4、關于組建股份有限公司董事會即成立第一屆董事會的議案。

5、關于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。

6、關于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。

7、關于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。

8、關于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。

9、關于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。

10、關于組建股份有限公司監事會即成立股份公司第一屆監事會的議案。

11、關于選舉【】為股份有限公司第一屆監事會非職工監事的議案。

12、關于選舉【】為股份有限公司第一屆監事會非職工監事的議案。

13、關于股份有限公司股東大會議事規則的議案。

14、關于股份有限公司董事會議事規則的議案。

15、關于股份有限公司監事會議事規則的議案。

16、關于股份有限公司對外投資管理制度的議案。

17、關于股份有限公司關聯交易決策制度的議案。

18、關于股份有限公司對外擔保管理制度的議案。

19、關于股份有限公司投資者關系管理辦法的議案。

20、關于聘請【】為股份有限公司外部審計機構的議案。

21、關于【】股份有限公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的議案。

22、關于授權董事會辦理股份有限公司設立及注冊登記等相關事宜的議案。

23、關于授權董事會辦理【】股份有限公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌相關事宜的議案。

1、《關于選舉【】為公司董事長的議案》

2、《關于聘任【】為公司總經理的議案》

3、《關于聘任【】為公司財務總監的議案》

4、《關于聘任【】為公司董事會股份公司第一次秘書的議案》

律師、公司 董事會會議

5、《關于股份有限公司總經理工

作制度的議案》

6、《關于股份有限公司信息披露管理制度的議案》

7、《關于股份有限公司董事會秘書工作規則的議案》

8、《關于股份有限公司財務管理制度的議案》

T+68日 T+69日 T+73日 T+78日

T+80日 T+68日

股份公司第一次《關于選舉【】為股份有限公司

公司 監事會會議 監事會主席的議案》 向工商局申請工

需要事先領取相關工商登記資商檔案遷移至市公司

料 局的申請

向工商局申請股向工商局報送股份公司設立材

公司 份公司設立登記 料

完成股份公司設工商局核發股份公司營業執照，公司 立工商登記 股份公司正式成立 完成法律意見書

律師出具法律意見書第一稿 初稿

律師

T+80日 券商進行申報材券商進行掛牌申報文件及底稿券商 料的制作

T+80日

材料的制作

完成股份報價轉券商完成股份報價轉讓說明書、券商 讓說明書初稿 盡調報告及推薦報告第一稿

公司及中介機構對股份報價轉對初稿文件進行公司、券商、讓說明書、審計報告、法律意見溝通 會計師、律師

書相關內容進行溝通確定

律師出具正式法律意見書

律師

完成申報材料制完成掛牌申報文件及底稿材料

公司、券商 作 的制作（公司協助提供材料）

券商完成部門內審，申請內核 完成券商內核

券商 券商 T+85日

T+100日 出具法律意見書 T+100日

T+115日 申請內核 T+120日 完成券商內核 T+130日

變更組織機構代碼證、稅務登記完成改制后公司證、銀行賬戶信息、資產權屬證

公司 其他證書的變更 書、專利證書、資質證書等，通

知主要債權債務人變更事宜

向股轉系統報送掛牌申請文件

公司、券商 公司、券商、律師、會計師 完成股轉系統反

股轉系統反饋，完成反饋回復 饋回復 T+135日 報送申請文件 T+150日

T+170日 通過審核 T+190日 申請掛牌 T+200日 預披露 T+220日 完成掛牌

通過股轉系統審核及證監會核

公司、券商

準

辦理股份登記、申請掛牌等手續 公司、券商 掛牌文件預披露

完成股份在股轉系統掛牌轉讓

公司、券商 公司、券商

第三篇：新三板掛牌中的律師盡職調查實務研究

新三板掛牌中的律師盡職調查實務研究

摘 要

盡職調查，也稱為審慎調查，英文為“Due Diligence”,原意是“適當的或應有的注意”，引申為交易當事方對于交易對方主體、交易標的等進行的適當的調查和評估。

本文以新三板掛牌項目過程中的律師盡職調查流程作為研究對象，分析了新三板法律盡職調查的概念、目的和作用。同時，根據實務經驗和新三板掛牌相關規定歸納了律師盡職調查的途徑和程序。最后，提出盡職調查中律師應當保持職業謹慎，才能保持盡職調查工作的質量。

關鍵詞：盡職調查、新三板、律師（法律）盡職調查

一、新三板法律盡職調查的概念

我國目前的規范性法律文件當中，對法律盡職調查沒有明確的定義，但2003年4月22日通過的《律師從事證券法律業務規范》第29條“律師應當根據受委托證券業務的具體情況，通過收集文件資料、與并購方管理或業務人員面談、與相關方核對事實、實地考察等方式，對證券法律業務項目涉及的相關法律事項進行核查驗證”之規定被視為對律師法律盡職調查最接近的定義。

盡職調查可以分為證券類盡職調查和非證券類盡職調查。本文所指的盡職調查是指律師根據擬掛牌公司的委托和新三板掛牌專項法律服務的需要，遵循依據法律法規及職業道德規范的要求，對擬掛牌主體是否符合新三板業務規則所要求的掛牌條件進行調查和核查，并對調查及核查的結果做出法律分析和判斷的活動。

二、律師盡職調查的目的和作用

（一）盡職調查的目的

律師通過遵守有關法律法規和職業道德規范的要求，作出盡職調查，出具法律意見書，其最終目的是讓掛牌公司的投資者有利于依據法律意見書作出投資決策，使其有充分理由確信：

1、在律師盡職調查的基礎上，公司符合《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》規定的掛牌條件；

2、法律意見書中所披露的信息真實、準確和完整。

（二）盡職調查的作用

新三板掛牌項目中律師的工作事項包括盡職調查、配合出具股改方案、擬定相關法律文件、制定法律意見書等。但是，盡職調查是所有工作的基礎，支撐著其他工作的開展，其作用具體體現在以下幾點：

1、幫助投資者了解掛牌公司的情況

投資者通過閱讀律師在盡職調查后所出具的《法律意見書》，可以從法律層面掌握擬掛牌公司的主體資格、資產權屬、債權債務等重大事項的目前法律屬性，評估其投資風險。

2、在法律層面對擬掛牌公司是否符合掛牌條件作出專業性的判斷

律師在盡職調查后，應當就擬掛牌公司是否符合《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》規定的掛牌條件作出獨立的判斷。在新三板掛牌的項目過程中，各中介機構各有分工，且依賴于各方所出具的專業性意見。律師在法律層面對擬掛牌公司盡職調查，通過分析和判斷出具公司是否符合掛牌條件的法律意見，是整個項目推進的法律基礎。

3、為出具法律意見書提供事實依據

律師出具法律意見書應當“以事實為依據，以法律為準繩”。其中作為依據的法律事實，基本通過法律盡職調查收集、分析和判斷。

4、為規避律師執業風險提供保障

盡職調查所形成的工作底稿是判斷律師是否已經勤勉盡責的重要證據。從投資者角度看，律師所出具的法律意見書是專業、真實、可靠的。只有通過審慎的盡職調查，才能保證法律意見書的專業、真實、可靠。因此，要保障律師的執業風險，只有勤勉盡責的法律盡職調查。

三、律師盡職調查的程序

1、簽訂專項法律服務合同和保密協議

在進行律師盡職調查前，擬掛牌公司和律師事務所簽訂《專項法律服務合同》和《保密協議》，合同是律師進行盡職調查的授權性文件，保密是律師執業的基本道德和盡職調查的基本準則。

2、設計盡職調查清單和問卷表

盡職調查清單和問卷表由律師根據擬掛牌公司的具體情況進行設計。盡職調查的主要內容包括公司的設立與存續；公司的經營許可；公司的法人治理結構；公司的財務狀況；公司的資產狀況；關聯交易和同業競爭；稅務狀況；勞動人事；重大合同履行情況及重大債權債務情況；訴訟、仲裁或行政處罰情況；股權演變情況等。

在向擬掛牌公司發送法律盡職調查清單和問卷表之前，律師可以將設計好的盡職調查問卷清單征求公司的意見和建議。

3、提交給擬掛牌公司，搜集相應的資料

在盡職調查清單和問卷表形成后，律師應當將其提交給掛牌公司，并給公司合理的期間準備相關的資料。在提供清單和問卷的時候，律師可以建議提交文件的截止時間，以便推動項目的進程。

在收到擬掛牌公司提供的資料后，律師應當核對復印件與原件，做好資料清單并準備資料索引，由雙方代表簽字確認。由于項目周期較長，在沒有經過雙方交接確認的程序下，往往會出現資料最后不知道在哪方，這是避免推諉和規避律師執業風險的最佳途徑。

4、補充法律盡職調查

律師在對收到的資料經初步研究判斷后，應當就仍未收集到的資料和需要進一步了解的事項，擬定補充盡職調查清單和問卷表，直到查明情況或者擬掛牌公司確認不愿和無法提供相關文件甚至無端回避相關事實為止。

5、審閱盡職調查資料

律師對盡職調查中收集到的資料，應當從資料的來源、時間、內容和形式、資料之間的內在聯系及資料要證明的事實進行審查。律師在審閱相關文件時應細致認真，對文件的完整性、真實性、合法性、關聯性等問題進行謹慎的分析和判斷。

律師在審閱盡職調查資料的時候，應當特別審慎有關細節，如：資料的數量，原件與復印件的一致性，簽字蓋章是否為本人或是否有授權，各資料之間的合理銜接和時間順序。因為，擬掛牌公司為應付盡職調查臨時編造和拼湊資料，在國內司空見慣，識別材料的真偽也是律師勤勉盡職的一部分。

6、制作盡職調查工作底稿

在取得盡職調查資料后，律師應當及時、準確、真實地制作工作底稿。工作底稿的質量是判斷律師是否勤勉盡責的重要依據，也是律師防范執業風險的重要保障。

盡職調查的工作底稿有助于律師高效率地完成盡職調查報告，并且方便日后的查找、核對工作。這個階段形成的初步盡職調查工作底稿，是在股改之前完成的。股改完成后，律師還應當繼續補充搜集盡職調查資料，并形成底稿，兩者結合起來便是法律意見書的工作底稿。

7、撰寫法律盡職調查報告

法律盡職調查報告是律師初步盡職調查后所形成的書面文件。律師應當對盡職調查的對象進行全面的說明和分析，使盡職調查報告能真實、準確的反映被調查對象的情況，如果擬掛牌公司仍然存在應當反映但尚不被知悉的信息，盡職調查報告應當披露尚不被知悉的信息的情況，并說明為了進一步調查該等信息，下一步的工作將如何開展。

盡職調查報告不僅僅是調查事實簡單的羅列，還應當對在盡職調查中發現的問題進行分析，并提出解決方案和整改措施。

四、律師盡職調查的途徑

1、擬改制掛牌公司

擬掛牌公司的配合是律師進行盡職調查最富效率甚至是最主要的途徑之一。律師向公司提出根據擬掛牌公司情況設計的盡職調查清單，通過問卷調查的方式索取資料，如公司的營業執照等基本證書、三會會議記錄、董監高的名單及職務、財務報表、組織結構圖、各種權利的證明文件、主要資產明細、重要合同，這些文件在公司積極配合的時候，是比較容易得到的。

當然，律師在盡職調查的過程中，不能完全依賴于擬掛牌公司所提供的資料，對于某些重大事項和疑慮事項，應當通過其他途徑進行獨立調查進行核實。

2、登記機關

公司在經營的過程中，往往會涉及到一些登記機關，如工商登記部門、土地登記機構、知識產權登記機構、房產登記機構等部門。律師可以到當地工商登記部門查閱該企業的工商底檔，進而了解到企業的成立日期、存續狀況、注冊資本和股東及股權結構、企業性質、企業章程、企業法人代表等基本情況及歷史沿革情況；律師還可以通過到土地和房產登記機構查閱，取得公司的土地房產取得、售出和抵押的第一手資料。通過走訪登記機關所獲得的信息和資料可靠程度應該是最高的。

3、擬掛牌公司所在地政府及所屬各職能部門 當地政府（包括其相關職能部門）也是一條重要的信息來源。在企業經營的過程中，會有工商部門、稅務部門、環保部門、質監部門、安監部門和其他有關政府部門對企業進行監管和行政。而這些部門所反饋的信息往往更具有公信力。比如，律師可以從工商部門了解到企業涉及的不正當競爭問題；從稅務部門了解到企業的報告期內所享受的稅收優惠政策；從環保部門了解到企業涉及的相關環保問題。

4、擬掛牌公司聘請的各中介機構

在新三板掛牌項目的過程中，除了律師以外，擬掛牌公司還會聘請主辦券商、審計師、會計師、資產評估師進行盡職調查。雖然各中介機構盡職調查的重點有所不同，但其獲取的信息也可以相互印證。有些資料可能是根據中介機構的要求僅僅發送給特定中介機構的，有些信息是在各專門的盡職調查中整理后統一提供的，部分資料可以與其他中介機構合作取得。

5、擬掛牌公司的債權人、債務人

在可能的情況下，律師可以就擬掛牌公司的重大債權債務情況，向相關的債權人和債務人進行調查。基于審計工作也需要對該事項進行專業性核查的考慮，律師和注冊會計師可以互相配合，通過函證、談話記錄、書面說明等方式，對公司的重大債權債務有一個詳細完整的了解。

五、結語

雖然行業協會沒有就新三板項目的律師盡職調查制定相關的業務操作指引，但律師也不會因此而對自己的行為免除責任。新三板掛牌項目的承辦律師必須保持職業謹慎，以適當的注意對每個事項作出審慎的專業判斷，才能保證盡職調查的工作質量。只有保證了盡職調查的工作質量，才能全面地發現擬掛牌公司所存在的法律瑕疵和相應的風險，會同其他各中介機構提出相應的解決方案，共同推進新三板掛牌項目的進展。

作 者： 劉 文 偉 聯系方式： *** 作者單位：江西求正沃德律師事務所

第四篇：新三板上市相關材料

新三板上市相關

新三板上市優勢

對于初創期科技含量較高、自主創新能力較強的非上市高科技股份公司而言，掛牌新三板可為其帶來以下優勢：有利于拓寬公司融資渠道，完善公司資本構成，引導公司規范運行；有利于提高公司股份流動性，為公司帶來積極的財富效應；有利于提高公司上市可能性。新三板上市風險

新三板可能帶來巨大財富，但也可能讓投資者面臨風險：新三板擴容可能帶來的風險。在擴容前的新三板掛牌的公司大多屬于較優質的企業，投資風險相對較小。而在擴容后的新三板掛牌的企業質量參差不齊，投資風險較大；我國僅規定新三板掛牌公司可參照上市公司信息披露標準，自愿進行更為充分的信息披露。亦即，我國對新三板掛牌公司信息披露要求限制小，彈性大，投資風險更大；我國新三板現行股票交易以集合競價方式進行集中配對成交，可能導致投資者面臨買不到股票或賣不出股票的風險。

新三板上市優勢

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司總經理謝庚在重慶金融開放論壇上透露全國中小企業股份轉讓系統已完成工商注冊登記,年底前便會向投資者公開市場制度,按照新制度實施。屆時,原NET系統、STAQ系統、券商代辦股份轉讓系統的股票都會平移到這個“新三板”上。謝庚表示,我國資本市場建設呈現出幾個明顯的變化趨勢:一是服務對象由大中型企業向中小型企業變化,由相對成熟的產業、業態向新型產業和業態變化;二是隨著居民收入的提高和理財需求的增加,需要有相應資本平臺支撐的多元化產品和工具來適應;三是隨著金融全球一體化的推進和資本跨境流動規模和效率的提升,資本市場的發展應該更加國際化。

第五篇：新三板制度范文

新三板制度

如果在新三板辦理過程中有任何問題，可以聯系漢唐咨詢。新三板制度法律實務配套規則和協議文本

（1）新三板制度法律實務主辦券商盡職調查工作指引；

（2）新三板制度法律實務主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統報價轉讓掛牌備案文件內容與格式指引；

（3）新三板制度法律實務股份報價轉讓說明書必備內容；

（4）新三板制度法律實務證券公司從事報價轉讓業務自律承諾書；

（5）新三板制度法律實務報價轉讓特別風險揭示書；

（6）新三板制度法律實務報價轉讓委托協議書；

（7）新三板制度法律實務主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌報價轉讓協議書