第一篇:新三板協議
有限公司與XX股份有限公司
股份報價轉讓業務財務顧問協議
甲方:有限公司(以下簡稱甲方)
乙方:方XX股份有限公司(以下簡稱乙方)
鑒于:
1、甲方為依法設立并合法存續的有限責任公司;
2、乙方為依法設立并具有代辦股份轉讓服務業務資格及股份報價轉讓業務資格的證券公司;
3、甲方擬委托乙方為其股份報價轉讓的主辦券商。
甲乙雙方在平等互利的基礎上,經友好協商,就甲方聘請乙方為股份報價轉讓業務之財務顧問事宜,達成如下協議:
一、聘請財務顧問目的1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規定,整體變更為股份有限公司,建立規范的組織制度和運行機制。、促使甲方之董事、監事和高級管理人員(擬擔任甲方高級職務的人員)全面、正確理解和嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關法律、法規和政策以及有關證券交易場所的交易規則的規定。
3、促使甲方按照有關證券交易場所的規定披露信息;
4、幫助甲方依據有關規定完成股份報價轉讓的前期工作。
二、財務顧問工作內容
1、按照《公司法》、《證券法》等的規定,為甲方整體變更為
股份有限公司提供方案設計、操作咨詢等服務;
2、按照股份報價轉讓的要求,協助甲方對其相關業務、規則
進行規范、清理;
3、對甲方的股份管理提供專業建議;
4、協助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司
章程,建立規范的組織機構;
5、協調各相關中介機構,協助甲方制作規范的股份報價轉讓
業務的申報材料,并幫助完成各項準備工作;
6、指導并敦促甲方嚴格按照《證券法》等法律、法規的規定
及股份報價轉讓的要求披露信息;
7、雙方商定的其他相關事項。
三、財務顧問工作方式和期限
1、本協議簽訂后,乙方應當對甲方情況提出盡職調查清單,并在此基礎上開展改制方案設計、盡職調查等工作;
2、對甲方公司組織架構、信息披露、股份管理等方面存在的問題,由乙方根據具體情況,采取當面指導和書面意見相結合的方式,提供專業建議;
3、若甲方股份報價轉讓的申請未獲得有關主管機關批準,乙
方的財務顧問工作至有關主管機關不予批準之日結束;若甲方股份
轉讓的申請獲得有關主管機關批準,乙方的財務顧問工作至甲方股份開始報價轉讓時結束。
四、承諾與保證
1、甲方保證其向乙方所提供的有關情況和文件材料真實、全面、完整;
2、甲方承諾向乙方提供財務顧問工作所需的必要的便利;
3、甲方承諾委托乙方為股份報價轉讓的主辦券商;
4、乙方承諾在法律法規許可的范圍內,以勤勉、盡責的態度
完成財務顧問的工作;
5、乙方保證對財務顧問工作中獲知的甲方信息保密,不向除
法律法規規定有權獲知的機關之外的任何第三方泄露。
五、財務顧問費用
1、本協議約定的財務顧問費用為人民幣萬元(大寫:人民幣萬元), 甲方按以下方式支付給乙方;
(1)本協議簽訂后五個工作日內,甲方向乙方支付人民幣萬元;
(2)甲方整體變更為股份有限公司后五個工作日內,甲方向乙方支付人民幣萬元;
(3)在乙方內核小組出具內核意見同意推薦股改后的五個工作日內,甲方向乙方支付人民幣萬元;如內核小組出具內核意見不同意推薦,則甲方無需支付該費用,乙方此前收取的財務顧問費用不得
退還。
(4)甲方股份在股份報價轉讓系統正式掛牌后五個工作日內,甲方向乙方支付人民幣萬元;如甲方未獲得有關主管機關批準,未能掛牌則甲方無需支付該費用,乙方此前收取的財務顧問費用不得退還。
2、乙方收款賬戶:
六、違約責任和爭議的解決
雙方在協議履行中發生爭議時,應協商解決,協商不成時,任何
一方可以向仲裁委員會申請仲裁,仲裁地點在,仲裁裁決是終局的,對雙方均有約束力。
七、其他事項
1、本協議有未闡明之其他事項,由雙方依據國家有關法律法
規協商決定;
2、待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬元
后,雙方將簽署《推薦掛牌報價轉讓協議》,本協議中甲方應向乙方
支付的剩余費用將轉換為《推薦掛牌報價轉讓協議》中的委托備案費萬元;
3、本協議自雙方簽字蓋章后生效;
4、本協議一式四份,雙方各執二份,每份均具有同等法律效力。(以下無正文)
甲方:
聯系電話:
傳真:代表人
日期:年
有限公司日乙方: XX股份有限公司聯系電話:傳真:代表人:日期:年月月日
第二篇:新三板如何協議交易
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新三板如何協議交易
摘要:什么是新三板協議交易?新三板的交易范圍?我相信這是在新三板交易市場日益火爆的今天,有更多投資者心中的不解與困惑。接下來律伴小編就為您詳細解讀新三板如何協議交易。
一、新三板的交易范圍
新三板交易范圍:
(1)新三板交易機構投資者,包括法人、信托、合伙企業等。
(2)新三板交易公司掛牌前的自然人股東(掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。)
(3)通過定向增資或股權激勵持有公司股份的自然人股東。
(4)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。
(5)協會認定的其他投資者。
二、新三板的交易條件
新三板交易條件:
(1)依法設立且存續滿兩年(有限公司整體改制可以連續計算);
(2)業務明確,具有持續經營能力;
(3)公司治理機制健全,合法規范經營;
(4)股權明晰,股票發行和轉讓行為合法合規;
(5)主辦券商推薦并持續督導;
(6)全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
三、什么是新三板協議轉讓
所謂協議轉讓,即當事人雙方通過協商的方式確定價格,然后再通過新三板交易。具備相應的專業知識,才可以避免不必要的損失。
四、新三板如何協議轉讓
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(1)委托種類.股份報價轉讓的委托分為報價委托和成交確認委托兩類。報價委托和成交確認委托當日有效,均可撤銷,但成交確認委托一經報價系統確認成交的,則不得撤銷或變更。
1.報價委托:報價委托是買賣的意向性委托,其目的是通過報價系統尋找買賣的對象,達成轉讓協議。報價委托中至少注明股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數量、聯系方式等內容。投資者也可不通過報價系統尋找買賣對手,而通過其他途徑尋找買賣對手,達成轉讓協議。
2.成交確認委托:成交確認委托是指買賣雙方達成轉讓協議后,向報價系統提交的買賣確定性委托。成交確認委托中至少注明成交約定號、股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數量、擬成交對手方席位號等內容。
(2)申報的時間
報價券商接受投資者委托的時間為每周一至周五,報價系統接受申報的時間為上午9:15至11:30,下午1:00至3:00。
(3)申報的類型
全國股份轉讓系統接受意向申報、定價申報和成交確認申報。需要注意以下幾點:
1.意向申報不具備成交功能,只向市場發布。
2.定價申報報送時,無須填寫約定號,主機系統接受后自動分配約定號。
3.成效確認申報報送時,必須填寫約定號。全國股份轉讓系統收到擬與定價申報成交的成交確認申報后,如系統中無對應的定價申報,該成交確認申報以撤單處理。
(4)協議轉讓成交確認時間
1.每個轉讓日的9:30至11:30、13:00至15:00為協議轉讓的成交確認時間。
2.9:15—9:30,全國股份轉讓系統僅接受申報,但不對申報進行匹配成效。
(5)成交方式
1.點擊成交:成交確認申報與指定定價申報的成交。
成交原則:
<1>投資者擬與定價申報成交的,可委托主辦券商進行成交確認申報。
<2>全國股份轉讓系統按照“時間優先”原則,將成交確認申報和與該成交確認申報證券代碼、申報價格相同,買賣方向相反及成交約定號一致的定價申報進行確認成交。
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<3>定價申報之間在15:00之前不能成交。
注意:成交確認申報與定價申報可以部分成交
<1>成交確認申報股票數量小于定價申報的,以成交確認的股票數量為成交的股票數量。
<2>成交確認申報股票數量大于定價申報的,以定價申報的股票數量為成交的股票數量。
<3>定價申報未成交部分繼續有效。
<4>成交確認申報未成交部分以撤單處理。
2.互報成交:成交確認申報與成交確認申報之間的成交。
成交原則:
<1>買賣雙方達成轉讓協議后,各自委托主辦券商進行成交確認申報,通過全國股份轉讓確認成交。
<2>全國股份轉讓系統對證券代碼、申報價格和申報數量相同,買賣方向相反,指定對手交易單元、證券賬戶號碼相符及成交約定號一致的成交確認申報進行確認成效。
3.定價申報收盤匹配成交:收盤前,系統對未成交的定價申報進行自動匹配,買賣股票相同、價格相同、方向相反的定價申報可以匹配成交。
成交原則:
<1>每個轉讓日15:00,全國股份轉讓系統按照時間優先原則,將證券代碼、申報價格相同,買賣方向相反且尚未成交的定價申報進行匹配成交。
<2>增加收盤自動匹配功
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第三篇:新三板回購協議
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新三板回購協議
投資協議中,投資人為了保障其預期收益,通常會與目標公司及其實際控制人簽署股權回購條款,即當目標公司在約定期限內不能成功上市的,目標公司及其實際控制人應當以約定價格回購投資人所持有的目標公司股權。但現實是回購協議在落地環節存在許多不足之處,本文將從回購權的性質、實現路徑以及改良措施來盡可能完善該類協議。
一、回購請求權的性質
1、主張回購權是一種請求權
所謂回購權,實為一方當事人請求對方當事人履行特定義務的權利,屬于法律上的請求權。
2、主張回購權需要雙方配合
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回購權不同于一般的請求權,因為一般請求權,只要求對方履行其義務即可實現;但回購權不僅需要對方履行其付款義務,還需投資人本方履行交付轉移股權的義務。
且由于股權不同于一般動產,其交付轉移必須以登記為生效條件。而股權轉移登記也必須經轉讓和受讓雙方配合才能完成。
二、回購權的實現路徑
(一)當目標公司實際控制人或控股股東不愿意按照協議履行回購義務時,投資人只有兩條救濟途徑:
1》、請求法院要求對方按照約定價格條件繼續履行回購義務;
2》、以合同目的不能實現為由請求法院解除投資協議,要求對方返還投資資金并賠償相應資金損失。
(二)從訴訟請求的角度來說,投資人無權直接訴請返還投資或賠償投資損失。
1、繼續履行
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此類繼續履行涉及到的義務需要雙方配合履行,即既需要對方支付股權轉讓價款,也需要投資人本方與對方簽署股權轉讓協議、配合目標公司將對方計入股東名冊和配合目標公司向對方簽發出資證明書。
因此,在法院判令對方繼續履行的情況下,若對方拒不配合履行時,法院很難強制對方向投資人支付股權轉讓款;工商局也幾乎不接受以法院判決直接辦理股權變更登記手續的做法。
2、解約索賠
解約索賠的實現建立在兩個事實基礎之上:①合同明確約定投資人以退出為目的而入股;②投資人經催告對方后而得不到實際回購的。
三、投資合同條款的改善
為了便于投資人的順利退出,投資合同中可以作如下優化:
1、明確合同宗旨
在投資協議中明確的表示合同宗旨,即投資人是為了退出而入股目標公司的。
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2、明確通知對象的連帶性
在投資協議中明確約定投資人向目標公司通知主張回購的,其效力及于控股股東和實際控制人。如此,減省了通知的繁雜程度,又保障了通知的有效性。
3、明確回購條件
明確約定觸發回購的條件:如特定期限內,目標公司未能在某證券交易所股票上市交易或發行債券或其他條件等,則回購條件成就。
4、約定解除權
于投資協議中明確約定:若回購方逾期不回購,則投資人享有單方解除合同并直接要求回購方返還投資本金并按照約定標準計算資金損失的權利。
如此,當回購方逾期不積極履行回購義務時,投資人無需面臨請求法院判決要求對方繼續回購的較為復雜的局面(這種判決將使對方可能采取“未獲得股權前不支付回購款”的賴皮抗辯,從而導致回收投資資金的遙遙無期),而是直接解除合同,收回投資本金和逾期利息損失,成功實現退出。
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5、約定減資退出
在投資人以增資方式入股目標公司時,解約會造成目標公司回購投資人股權的情形,而這一情形必須符合法律規定的特定情形方可實施。
為此,建議在投資協議中特別約定,當回購條件成就而回購方拒不回購時,目標公司應當以減資的方式,實現投資人順利退出的權利。
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法
原
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財
產
可
執
行
怎
么
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第四篇:新三板輔導協議
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篇一:新三板掛牌上市輔導顧問協議
新三板掛牌上市輔導顧問協議
甲方:北京XXX教育科技有限公司
乙方:
日期:二零一四年六月八日
新三板上市輔導顧問協議
甲方: 北京XXX教育科技有限公司
法定代表人:XXX
地址: XXXX
電話:XXX
乙方:
法定代表人:
地址:
電話:
根據《合同法》等有關法律、法規的規定,就甲方為乙方提供其在全國股份
轉讓系統公司(新三板)掛牌上市事宜提供咨詢顧問服務,雙方在平等互惠、協商一致的基礎上達成如下條款,以共同遵守。
1合作內容
1.1 甲方在新三板掛牌業務咨詢輔導方面具有豐富的經驗,甲方愿意向乙方
提供相關咨詢輔導服務并向乙方推薦有相關資質及經驗的證券公司、律師事務
所、會計師事務所等掛牌服務機構。
1.2乙方愿意聘請甲方為其提供相關新三板掛牌業務咨詢輔導服務以及接
受甲方推薦的掛牌服務機構,并向甲方支付服務報酬。
服務內容及范圍
2.1服務內容
應乙方要求,甲方向乙方提供上述內容的咨詢輔導服務,協調證券公司、會
計師事務所、律師事務所等專業服務機構針對乙方股改、重組、財務方面、律師
方面、資產評估方面等持續指導梳理一年,達到新三板掛牌上市標準。
篇二:新三板服務協議
協議編號:JYHL2015
甲方:
乙方:深圳金贏華齡股權投資基金管理有限公司
服 務 協 議
甲方:
法定代表人(授權人):
住所:
乙方:深圳金贏華齡股權投資基金管理有限公司
法定代表人(授權人):蔣偉
住所:深圳市羅湖區桂園街道深南東路4002號鴻隆世紀廣場A座21樓
鑒于:
1、甲方是一家正式成立的有限責任公司,并已在工商行政管
理局注冊登記,企業法人營業執照注冊號為()。
2、乙方是一家正式成立的有限責任公司,并已在廣東省深圳市羅湖區注冊登記,企業法人營業執照注冊號為***。
3、甲方為了能在全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱“新三板”)掛牌以及自
身的規范和可持續發展,特委托乙方為其提供一系列相關服務,幫助其進入全國
股份轉讓系統掛牌和一站式投融資服務。
4、乙方提供的服務包括但不限于:確定券商、會計事務所、律師事務所、評估
師事務所、風投等。
5、甲方能否成功掛牌新三板,取決于自身的各項實際條件,以及當時的相關法
律法規的規定。
6、甲乙雙方簽訂的本協議,不產生任何費用。在具體執行時如有費用產生,需
另行簽訂書面協議進行確認。
7、甲方委托乙方幫助其進入新三板掛牌的過程中,不得再委托任何第三方辦理:
確定券商、會計事務所、律師事務所、評估師事務所、風投等新三板掛牌的相關
事宜。
8、保密協議為本協議的附協議與本協議具有同等的法律效力。
小簽:
9、甲乙雙方簽署本協議后,已方需派遣專業團隊開始對甲方進行初審、盡職調查。
10、甲乙雙方簽署本協議后,甲方需積極配合乙方開展工作并全力協助。
11、本協議經甲乙雙方簽署后生效。
12、本協議的修改采用書面形式,經甲乙雙方協商一致并由雙方簽署后生效。
13、本協議一式貳份,每份共3頁,甲乙雙方執壹份,均具有同等的法律效力。
(以下無正文,為《服務協議》之簽署頁)
甲方(蓋章):
法定代表人或授權代表(簽章):
日期:年 月 日
乙方(蓋章):深圳金贏華齡股權投資基金管理有限公司
法定代表人或授權代表(簽章):
日期:年 月 日
篇三:新三板上市輔導顧問協議
新三板掛牌上市輔導顧問協議
甲方:北京XXX教育科技有限公司
乙方:
日期:二零一七年六月八日
新三板上市輔導顧問協議
甲方: 北京XXX教育科技有限公司
法定代表人:XX
地址:XXX
電話:XXX
乙方:
法定代表人:
地址:
電話:
根據《合同法》等有關法律、法規的規定,就甲方為乙方提供其在全國股份
轉讓系統公司(新三板)掛牌上市事宜提供咨詢顧問服務,雙方在平等互惠、協商一致的基礎上達成如下條款,以共同遵守。
1合作內容
1.1 甲方在新三板掛牌業務咨詢輔導方面具有豐富的經驗,甲方愿意向乙方
提供相關咨詢輔導服務并向乙方推薦有相關資質及經驗的證券公司、律師事務
所、會計師事務所等掛牌服務機構。
1.2乙方愿意聘請甲方為其提供相關新三板掛牌業務咨詢輔導服務以及接
受甲方推薦的掛牌服務機構,并向甲方支付服務報酬。
服務內容及范圍
2.1服務內容
應乙方要求,甲方向乙方提供上述內容的咨詢輔導服務,協調證券公司、會
計師事務所、律師事務所等專業服務機構針對乙方股改、重組、財務方面、律師
方面、資產評估方面等持續指導梳理一年,達到新三板掛牌上市標準。
第五篇:新三板居間協議
財務顧問服務合同
2018年 月
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甲方:乙方:日期: 日
財務顧問服務合同(正文)
委托方代表(甲方): 受托方代表(乙方):
甲、乙雙方根據《中華人民共和國合同法》,經充分協商,按照平等自愿原則,達成如下合同:
一、委托目的
乙方為甲方提供企業并購的相關服務。
二、財務咨詢范圍 新三板上市的相關服務。
三、簽約雙方權利與義務
(一)甲方權利與義務
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1、有權了解乙方尋找合作方服務工作進度。
2、對提供的全部資料的真實性、合法性和完整性承擔責任。
3、為業務進行提供必要的資料,配合乙方順利完成咨詢工作。
4、按照約定條件及時足額支付財務顧問費用。
(二)乙方權利與義務
1、有權查詢甲方與工作相關的資產及合同、協議、原始憑證等有關資料。
2、有權與相關人員座談了解有助于業務開展的事項。
3、按照約定時間完成甲方要求的工作。
4、對在執行業務過程中知悉的商業秘密保密。
四、費用
1、保證金:甲方承諾并保證向乙方支付保證金,保證金為 萬(伍拾伍萬)。保證金于合同生效日全部支付給乙方,一經合同生效,概不退款。如果保證金延遲付款,每天按保證金總額的,進行賠付。
2、服務費:包含會計師服務費和律師服務費。甲方承諾并保證向乙方支付服務費,服務費為 萬(萬)。服務費于合同生效日全部支付給乙方,一經合同生效,概不退款。如果服務費延遲付款,每天按服務費總額的 %,進行賠付。
五、違約責任
乙方向甲方提供新三板并購及上市的相關咨詢服務,僅供甲方在企業內部使用,對因使用不當造成損失的,乙方不承擔任何責任,由此給
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乙方造成的損失,應由甲方負責賠償。
六、爭議解決方式 其他未盡事宜,雙方協商解決。
七、保密事項
1、各方均應充分保守本協議所涉及的各方商業秘密。
2、乙方不得以其在行使財務顧問的過程中獲取的甲方商業秘密而做出不利甲方的任何行為。
3、甲方不得以其在委托事項過程中獲取的乙方的商業秘密而做出不利乙方的任何行為。
八、合同期限
本合同一式兩份,各方各持壹份,自雙方簽字蓋章后生效,有效日期為生效日期內十二個月。
注:乙方非甲方唯一委托方
(本頁以下無正文,為財務顧問服務合同簽字頁)
甲方:(簽字)日期:2018年 月 日
乙方:(簽字)日期:2018年 月 日
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