第一篇：新三板法規大全

【重磅】與新三板有關的97部法律法規匯總（2015最新全文）

|法客帝國

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[原題]速分享：最新新三板法規大全（必備*100部

*word版）

零、綜合類(18部)

0.1中華人民共和國證券法 0.2中華人民共和國公司法

0.3最高人民法院關于修改關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定的決定

0.4最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（一）(2014修正)0.5最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（二）(2014修正)0.6最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（三）(2014修正)0.7中華人民共和國證券投資基金法

0.8全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法

0.9全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）（2013修訂）.doc 0.10關于境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓系統有關事項的公告

0.11關于實施全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知

0.12關于收取掛牌公司掛牌年費的通知

0.13國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見 0.14國務院關于開展優先股試點的指導意見

0.15國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定 0.16關于做好材料接收工作工作有關注意事項的通知 0.17全國中小企業股份轉讓系統申請材料接收須知

0.18關于全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司有關收費事宜的通知

附件

1、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票轉讓服務收費明細表 附件

2、全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓服務收費（及代收稅項）明細表

一、掛牌相關（14部）

（一）200人以下公司（6部）

1.1.1股份公司申請在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓、股票發行的審查工作流程

1.1.2全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）1.1.3全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）1.1.4全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）（2014年第二次修改）

1.1.5全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）1.1.6關于全國中小企業股份轉讓系統業務規則涉及新修訂《公司法》相關條文適用和掛牌準入有關事項的公告

（二）200人以上公司（3部）

1.2.1非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第（1）號——公開轉讓說明書 1.2.2非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第（2）號——公開轉讓股票申請文件

1.2.3中國證券監督管理委員會公告【2013】 49號

（三）模板文件（5部）1.3.1XX股份有限公司關于股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的申請報告 1.3.2XX證券公司關于XX股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓的推薦意見（適用于已掛牌公司）

1.3.3董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書 1.3.4全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議 1.3.5推薦掛牌并持續督導協議書

二、股票發行相關（8部）

（一）2.1已掛牌公司不超過200人（6部）

2.1.1全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行）2.1.2全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南

2.1.3全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第1號——備案文件的內容與格式（試行）

2.1.4全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第2號——股票發行方案及發行情況報告書的內容與格式（試行）

2.1.5全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第3號——主辦券商關于股票發行合法合規性意見的內容與格式（試行）

2.1.6全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第4號——法律意見書的內容與格式（試行）

（二）2.2已掛牌公司超過200人（2部）2.2.1非上市公眾公司信息披露內容與格式準則(3)——定向發行說明書和發行情況報告書

2.2.2非上市公眾公司信息披露內容與格式準則(4)——定向發行申請文件

三、資產重組相關（5部）

3.1全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務指引 3.2重大資產重組業務指南第1號：非上市公眾公司重大資產重組內幕信息知情人報備指南

3.3重大資產重組業務指南第2號：非上市公眾公司發行股份購買資產構成重大資產重組文件報送指南

3.4非上市公眾公司重大資產重組管理辦法

3.5非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第6號——重大資產重組報告書

四、優先股相關（5部）

4.1國務院關于開展優先股試點的指導意見 4.2中國證券監督管理委員會優先股試點管理辦法

4.3非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號—定向發行優先股說明書和發行情況報告書

4.4非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號—定向發行優先股申請文件 4.5關于轉讓優先股有關證券（股票）交易印花稅政策的通知

五、收購相關（2部）

5.1非上市公眾公司收購管理辦法

5.2非上市公眾公司信息披露內容與格式準則 5——權益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書

六、信息披露相關（10部）

6.1全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則

6.2全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司持續信息披露業務指南（試行）（2014修訂）

6.3全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司掛牌暫停與恢復轉讓業務指南 6.4關于2014年年度報告披露及其他信息披露工作有關事項的通知 6.5關于全國股轉系統信息披露系統正式上線運行有關事項的通知 6.6《全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板》填寫說明 6.7全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板

6.8全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司半年度報告內容與格式指引 6.9全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式模板

6.10全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）

七、主辦券商相關（4部）7.1全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行）

7.2全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）7.3全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定(試行）

7.4全國中小企業股份轉讓系統主辦券商相關業務備案申請文件內容與格式指南

八、投資者管理相關（4部）

8.1全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）（2013修改）8.2全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理證券賬戶信息報送業務指南 8.3買賣掛牌公司委托代理協議

8.4《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》必備條款

九、交易及監管相關（13部）

9.1全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）

9.2關于修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定（2013）9.3非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露 9.4非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件 9.5非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款 9.6非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引

9.7全國中小企業股份轉讓系統股票異常轉讓實時監控指引（試行）9.8全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引 9.9全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法

9.10全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務辦理指南（試行）9.11全國中小企業股份轉讓系統證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法 9.12全國中小企業股份轉讓系統轉讓異常情況處理辦法（試行）9.13關于做好實施做市轉讓方式有關準備工作的通知

十、兩網公司及退市公司相關（7部）

10.1全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法 10.2全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法 10.3全國中小企業股份轉讓系統退市公司股票掛牌業務指南（試行）10.4關于原代辦股份轉讓系統掛牌的兩網公司及交易所市場退市公司相關制度過渡性安排有關事項的通知

10.5兩網公司及退市公司股票分類轉讓變更業務指南（試行）10.6《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》參考文本 10.7《兩網公司及退市公司股票轉讓委托協議書》參考文本

十一、其他（7部）

11.1律師事務所從事證券法律業務管理辦法 11.2律師事務所證券法律業務執業規則（試行）

11.3中國證監會關于證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知 11.4中國證券業協會關于拓寬證券投資咨詢公司業務范圍的通知

11.5關于公布《中國證券登記結算有限責任公司關于全國中小企業股份轉讓系統登記結算業務實施細則》的通知 11.6新三板常見問題解答第五期

11.7中國證券登記結算有限責任公司關于開立全國中小企業股份轉讓系統結算賬戶相關事項的通知

第二篇：新三板上市相關材料

新三板上市相關

新三板上市優勢

對于初創期科技含量較高、自主創新能力較強的非上市高科技股份公司而言，掛牌新三板可為其帶來以下優勢：有利于拓寬公司融資渠道，完善公司資本構成，引導公司規范運行；有利于提高公司股份流動性，為公司帶來積極的財富效應；有利于提高公司上市可能性。新三板上市風險

新三板可能帶來巨大財富，但也可能讓投資者面臨風險：新三板擴容可能帶來的風險。在擴容前的新三板掛牌的公司大多屬于較優質的企業，投資風險相對較小。而在擴容后的新三板掛牌的企業質量參差不齊，投資風險較大；我國僅規定新三板掛牌公司可參照上市公司信息披露標準，自愿進行更為充分的信息披露。亦即，我國對新三板掛牌公司信息披露要求限制小，彈性大，投資風險更大；我國新三板現行股票交易以集合競價方式進行集中配對成交，可能導致投資者面臨買不到股票或賣不出股票的風險。

新三板上市優勢

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司總經理謝庚在重慶金融開放論壇上透露全國中小企業股份轉讓系統已完成工商注冊登記,年底前便會向投資者公開市場制度,按照新制度實施。屆時,原NET系統、STAQ系統、券商代辦股份轉讓系統的股票都會平移到這個“新三板”上。謝庚表示,我國資本市場建設呈現出幾個明顯的變化趨勢:一是服務對象由大中型企業向中小型企業變化,由相對成熟的產業、業態向新型產業和業態變化;二是隨著居民收入的提高和理財需求的增加,需要有相應資本平臺支撐的多元化產品和工具來適應;三是隨著金融全球一體化的推進和資本跨境流動規模和效率的提升,資本市場的發展應該更加國際化。

第三篇：新三板制度范文

新三板制度

如果在新三板辦理過程中有任何問題，可以聯系漢唐咨詢。新三板制度法律實務配套規則和協議文本

（1）新三板制度法律實務主辦券商盡職調查工作指引；

（2）新三板制度法律實務主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統報價轉讓掛牌備案文件內容與格式指引；

（3）新三板制度法律實務股份報價轉讓說明書必備內容；

（4）新三板制度法律實務證券公司從事報價轉讓業務自律承諾書；

（5）新三板制度法律實務報價轉讓特別風險揭示書；

（6）新三板制度法律實務報價轉讓委托協議書；

（7）新三板制度法律實務主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌報價轉讓協議書

第四篇：新三板法律相關

新三板法律

新三板市場融資法律實務

新三板市場融資法律實務配套規則和協議文本

（1）新三板法律實務主辦券商盡職調查工作指引；

（2）新三板法律實務主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統報價轉讓掛牌備案文件內容與格式指引；

（3）新三板法律實務股份報價轉讓說明書必備內容；

（4）新三板法律實務證券公司從事報價轉讓業務自律承諾書；

（5）新三板法律實務報價轉讓特別風險揭示書；

（6）新三板法律實務報價轉讓委托協議書；

（7）新三板法律實務主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌報價轉讓協議書。

新三板上市辦理過程中有什么問題，可以聯系漢唐咨詢。

第五篇：新三板協議

有限公司與XX股份有限公司

股份報價轉讓業務財務顧問協議

甲方：有限公司（以下簡稱甲方）

乙方：方XX股份有限公司（以下簡稱乙方）

鑒于：

1、甲方為依法設立并合法存續的有限責任公司；

2、乙方為依法設立并具有代辦股份轉讓服務業務資格及股份報價轉讓業務資格的證券公司；

3、甲方擬委托乙方為其股份報價轉讓的主辦券商。

甲乙雙方在平等互利的基礎上，經友好協商，就甲方聘請乙方為股份報價轉讓業務之財務顧問事宜，達成如下協議：

一、聘請財務顧問目的1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規定，整體變更為股份有限公司，建立規范的組織制度和運行機制。、促使甲方之董事、監事和高級管理人員（擬擔任甲方高級職務的人員）全面、正確理解和嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關法律、法規和政策以及有關證券交易場所的交易規則的規定。

3、促使甲方按照有關證券交易場所的規定披露信息；

4、幫助甲方依據有關規定完成股份報價轉讓的前期工作。

二、財務顧問工作內容

1、按照《公司法》、《證券法》等的規定，為甲方整體變更為

股份有限公司提供方案設計、操作咨詢等服務；

2、按照股份報價轉讓的要求，協助甲方對其相關業務、規則

進行規范、清理；

3、對甲方的股份管理提供專業建議；

4、協助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司

章程，建立規范的組織機構；

5、協調各相關中介機構，協助甲方制作規范的股份報價轉讓

業務的申報材料，并幫助完成各項準備工作；

6、指導并敦促甲方嚴格按照《證券法》等法律、法規的規定

及股份報價轉讓的要求披露信息；

7、雙方商定的其他相關事項。

三、財務顧問工作方式和期限

1、本協議簽訂后，乙方應當對甲方情況提出盡職調查清單，并在此基礎上開展改制方案設計、盡職調查等工作；

2、對甲方公司組織架構、信息披露、股份管理等方面存在的問題，由乙方根據具體情況，采取當面指導和書面意見相結合的方式，提供專業建議；

3、若甲方股份報價轉讓的申請未獲得有關主管機關批準，乙

方的財務顧問工作至有關主管機關不予批準之日結束；若甲方股份

轉讓的申請獲得有關主管機關批準，乙方的財務顧問工作至甲方股份開始報價轉讓時結束。

四、承諾與保證

1、甲方保證其向乙方所提供的有關情況和文件材料真實、全面、完整；

2、甲方承諾向乙方提供財務顧問工作所需的必要的便利；

3、甲方承諾委托乙方為股份報價轉讓的主辦券商；

4、乙方承諾在法律法規許可的范圍內，以勤勉、盡責的態度

完成財務顧問的工作；

5、乙方保證對財務顧問工作中獲知的甲方信息保密，不向除

法律法規規定有權獲知的機關之外的任何第三方泄露。

五、財務顧問費用

1、本協議約定的財務顧問費用為人民幣萬元（大寫：人民幣萬元）, 甲方按以下方式支付給乙方；

（1）本協議簽訂后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（2）甲方整體變更為股份有限公司后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（3）在乙方內核小組出具內核意見同意推薦股改后的五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；如內核小組出具內核意見不同意推薦，則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費用不得

退還。

（4）甲方股份在股份報價轉讓系統正式掛牌后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；如甲方未獲得有關主管機關批準，未能掛牌則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費用不得退還。

2、乙方收款賬戶：

六、違約責任和爭議的解決

雙方在協議履行中發生爭議時，應協商解決，協商不成時，任何

一方可以向仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

七、其他事項

1、本協議有未闡明之其他事項，由雙方依據國家有關法律法

規協商決定;

2、待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬元

后，雙方將簽署《推薦掛牌報價轉讓協議》，本協議中甲方應向乙方

支付的剩余費用將轉換為《推薦掛牌報價轉讓協議》中的委托備案費萬元；

3、本協議自雙方簽字蓋章后生效；

4、本協議一式四份，雙方各執二份，每份均具有同等法律效力。（以下無正文）

甲方：

聯系電話：

傳真：代表人

日期：年

有限公司日乙方： XX股份有限公司聯系電話：傳真：代表人：日期：年月月日