第一篇：新三板合作協議

推薦掛牌并持續督導協議書

本協議由以下各方于 年 月 日在（簽約地點）簽訂： 甲方： 股份有限公司 法定代表人： 住 所：

乙方:（主辦券商）法定代表人： 住 所：

甲方委托乙方負責推薦甲方股票在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）掛牌，組織編制掛牌申請文件，并指導和督促甲方誠實守信、規范履行信息披露義務、完善公司治理機制；乙方同意接受委托。

根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《非上市公眾公司監督管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱“《業務規則》”）、《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則（試行）》（以下簡稱“《主辦券商管理細則》”）、《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定（試行）》（以下簡稱 “《推薦規定》”）、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》（以下簡稱“《信息披露細則》”）等相關規定，甲、乙雙方本著平等互利原則，經充分協商，達成如下協議：

第一章 甲方的承諾及權利、義務

第一條 甲方就委托乙方擔任推薦其公司股票在全國股份轉讓系統掛牌并持續督導的主辦券商事宜，向乙方作出如下承諾：

（一）保證遵守《管理辦法》、《業務規則》、《信息披露細則》等相關規定。

（二）接受乙方依據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《業務規則》、《推薦規定》、《信息披露細則》及中國證監會、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）發布的其他規定對甲方作出的督促指導，并配合乙方采取的相關措施。

（三）按照相關規定和要求修改公司章程，完善公司治理機制，確保所有股東，特別是中小股東充分行使法律、行政法規和公司章程規定的合法權利。

（四）在同等條件下，優先選擇乙方為其定向發行、并購重組等提供服務。

第二條 甲方就委托乙方擔任推薦其公司股票在全國股份轉讓系統掛牌并持續督導的主辦券商事宜，享有以下權利：

（一）甲方董事、監事、高級管理人員及相關人員有權就相關業 務規則獲得乙方指導。

（二）甲方有權就公司治理、財務及會計制度、掛牌申請文件制作、信息披露等方面獲得乙方業務指導。

第三條 甲方就委托乙方擔任推薦其公司股票在全國股份轉讓系統掛牌并持續督導的主辦券商事宜，應履行以下義務：

（一）甲方應積極配合乙方的推薦掛牌工作，向乙方提交掛牌所需文件，并保證所提交文件均真實、準確、完整、及時、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

（二）甲方應嚴格按照有關規定，履行信息披露義務。

第二章 乙方的承諾及權利、義務

第四條 乙方就擔任推薦甲方股票在全國股份轉讓系統掛牌并持續督導的主辦券商事宜，向甲方作出如下承諾：

（一）具有符合《主辦券商管理細則》、《推薦規定》規定的從事推薦業務的機構設置和人員配備。

（二）勤勉盡責、誠實守信地履行主辦券商推薦職責。

第三章 費用

第五條 經甲方與乙方協商一致，甲方應在簽定協議五日之內向乙方支付掛牌定金人民幣拾萬元整個。后續付款根據甲方與推薦機構、律師事務所、會計師事務所分別簽訂的專項服務協議支付。在同等條件下，乙方承諾為甲方爭取市場較優惠的掛牌費用。

第四章 協議的變更與解除

第六條 本協議依據《管理辦法》、《業務規則》、《信息披露細則》等規定簽訂，如因相關規定修訂或頒布實施新的規定而導致本協議相關條款內容與修訂或新頒布的規定內容不一致的，本協議與之相抵觸的有關條款自動變更，并以修訂或新頒布后的規定為準，其他條款繼續有效；任何一方不得以此為由解除本協議。

第六章 爭議解決

第七條 本協議項下產生的任何爭議，各方首先應協商解決；協商解決不成的，可選擇向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第七章 其他事項

第八條 本協議規定的事項發生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙雙方應當重新簽訂協議或簽訂補充協議。補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。補充協議為本協議有效組成部份，報全國股份轉讓系統公司備案。第九條 本協議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。

第十條 本協議一式（）份，甲、乙雙方各執（）份，報全國股份轉讓系統公司（）份，每份均具有同等法律效力。

（以下無正文）

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：

法定代表人或授權代表（簽字）： 法定代表人或授權代表（簽字）：

第二篇：新三板協議

有限公司與XX股份有限公司

股份報價轉讓業務財務顧問協議

甲方：有限公司（以下簡稱甲方）

乙方：方XX股份有限公司（以下簡稱乙方）

鑒于：

1、甲方為依法設立并合法存續的有限責任公司；

2、乙方為依法設立并具有代辦股份轉讓服務業務資格及股份報價轉讓業務資格的證券公司；

3、甲方擬委托乙方為其股份報價轉讓的主辦券商。

甲乙雙方在平等互利的基礎上，經友好協商，就甲方聘請乙方為股份報價轉讓業務之財務顧問事宜，達成如下協議：

一、聘請財務顧問目的1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規定，整體變更為股份有限公司，建立規范的組織制度和運行機制。、促使甲方之董事、監事和高級管理人員（擬擔任甲方高級職務的人員）全面、正確理解和嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關法律、法規和政策以及有關證券交易場所的交易規則的規定。

3、促使甲方按照有關證券交易場所的規定披露信息；

4、幫助甲方依據有關規定完成股份報價轉讓的前期工作。

二、財務顧問工作內容

1、按照《公司法》、《證券法》等的規定，為甲方整體變更為

股份有限公司提供方案設計、操作咨詢等服務；

2、按照股份報價轉讓的要求，協助甲方對其相關業務、規則

進行規范、清理；

3、對甲方的股份管理提供專業建議；

4、協助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司

章程，建立規范的組織機構；

5、協調各相關中介機構，協助甲方制作規范的股份報價轉讓

業務的申報材料，并幫助完成各項準備工作；

6、指導并敦促甲方嚴格按照《證券法》等法律、法規的規定

及股份報價轉讓的要求披露信息；

7、雙方商定的其他相關事項。

三、財務顧問工作方式和期限

1、本協議簽訂后，乙方應當對甲方情況提出盡職調查清單，并在此基礎上開展改制方案設計、盡職調查等工作；

2、對甲方公司組織架構、信息披露、股份管理等方面存在的問題，由乙方根據具體情況，采取當面指導和書面意見相結合的方式，提供專業建議；

3、若甲方股份報價轉讓的申請未獲得有關主管機關批準，乙

方的財務顧問工作至有關主管機關不予批準之日結束；若甲方股份

轉讓的申請獲得有關主管機關批準，乙方的財務顧問工作至甲方股份開始報價轉讓時結束。

四、承諾與保證

1、甲方保證其向乙方所提供的有關情況和文件材料真實、全面、完整；

2、甲方承諾向乙方提供財務顧問工作所需的必要的便利；

3、甲方承諾委托乙方為股份報價轉讓的主辦券商；

4、乙方承諾在法律法規許可的范圍內，以勤勉、盡責的態度

完成財務顧問的工作；

5、乙方保證對財務顧問工作中獲知的甲方信息保密，不向除

法律法規規定有權獲知的機關之外的任何第三方泄露。

五、財務顧問費用

1、本協議約定的財務顧問費用為人民幣萬元（大寫：人民幣萬元）, 甲方按以下方式支付給乙方；

（1）本協議簽訂后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（2）甲方整體變更為股份有限公司后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（3）在乙方內核小組出具內核意見同意推薦股改后的五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；如內核小組出具內核意見不同意推薦，則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費用不得

退還。

（4）甲方股份在股份報價轉讓系統正式掛牌后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；如甲方未獲得有關主管機關批準，未能掛牌則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費用不得退還。

2、乙方收款賬戶：

六、違約責任和爭議的解決

雙方在協議履行中發生爭議時，應協商解決，協商不成時，任何

一方可以向仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

七、其他事項

1、本協議有未闡明之其他事項，由雙方依據國家有關法律法

規協商決定;

2、待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬元

后，雙方將簽署《推薦掛牌報價轉讓協議》，本協議中甲方應向乙方

支付的剩余費用將轉換為《推薦掛牌報價轉讓協議》中的委托備案費萬元；

3、本協議自雙方簽字蓋章后生效；

4、本協議一式四份，雙方各執二份，每份均具有同等法律效力。（以下無正文）

甲方：

聯系電話：

傳真：代表人

日期：年

有限公司日乙方： XX股份有限公司聯系電話：傳真：代表人：日期：年月月日

第三篇：新三板居間協議

財務顧問服務合同

2018年 月

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甲方：乙方：日期： 日

財務顧問服務合同（正文）

委托方代表（甲方）： 受托方代表（乙方）：

甲、乙雙方根據《中華人民共和國合同法》，經充分協商，按照平等自愿原則，達成如下合同：

一、委托目的

乙方為甲方提供企業并購的相關服務。

二、財務咨詢范圍 新三板上市的相關服務。

三、簽約雙方權利與義務

（一）甲方權利與義務

第2頁/共4頁

1、有權了解乙方尋找合作方服務工作進度。

2、對提供的全部資料的真實性、合法性和完整性承擔責任。

3、為業務進行提供必要的資料，配合乙方順利完成咨詢工作。

4、按照約定條件及時足額支付財務顧問費用。

（二）乙方權利與義務

1、有權查詢甲方與工作相關的資產及合同、協議、原始憑證等有關資料。

2、有權與相關人員座談了解有助于業務開展的事項。

3、按照約定時間完成甲方要求的工作。

4、對在執行業務過程中知悉的商業秘密保密。

四、費用

1、保證金：甲方承諾并保證向乙方支付保證金，保證金為 萬（伍拾伍萬）。保證金于合同生效日全部支付給乙方，一經合同生效，概不退款。如果保證金延遲付款，每天按保證金總額的，進行賠付。

2、服務費：包含會計師服務費和律師服務費。甲方承諾并保證向乙方支付服務費，服務費為 萬（萬）。服務費于合同生效日全部支付給乙方，一經合同生效，概不退款。如果服務費延遲付款，每天按服務費總額的 %，進行賠付。

五、違約責任

乙方向甲方提供新三板并購及上市的相關咨詢服務，僅供甲方在企業內部使用，對因使用不當造成損失的，乙方不承擔任何責任，由此給

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乙方造成的損失，應由甲方負責賠償。

六、爭議解決方式 其他未盡事宜，雙方協商解決。

七、保密事項

1、各方均應充分保守本協議所涉及的各方商業秘密。

2、乙方不得以其在行使財務顧問的過程中獲取的甲方商業秘密而做出不利甲方的任何行為。

3、甲方不得以其在委托事項過程中獲取的乙方的商業秘密而做出不利乙方的任何行為。

八、合同期限

本合同一式兩份，各方各持壹份，自雙方簽字蓋章后生效，有效日期為生效日期內十二個月。

注：乙方非甲方唯一委托方

（本頁以下無正文，為財務顧問服務合同簽字頁）

甲方：（簽字）日期：2018年 月 日

乙方：（簽字）日期：2018年 月 日

第4頁/共4頁

第四篇：新三板輔導協議

新三板輔導協議

篇一：新三板掛牌上市輔導顧問協議

新三板掛牌上市輔導顧問協議

甲方：北京XXX教育科技有限公司

乙方：

日期：二零一四年六月八日

新三板上市輔導顧問協議

甲方： 北京XXX教育科技有限公司

法定代表人：XXX

地址： XXXX

電話：XXX

乙方：

法定代表人：

地址：

電話：

根據《合同法》等有關法律、法規的規定，就甲方為乙方提供其在全國股份

轉讓系統公司（新三板）掛牌上市事宜提供咨詢顧問服務，雙方在平等互惠、協商一致的基礎上達成如下條款，以共同遵守。

1合作內容

1.1 甲方在新三板掛牌業務咨詢輔導方面具有豐富的經驗，甲方愿意向乙方

提供相關咨詢輔導服務并向乙方推薦有相關資質及經驗的證券公司、律師事務

所、會計師事務所等掛牌服務機構。

1.2乙方愿意聘請甲方為其提供相關新三板掛牌業務咨詢輔導服務以及接

受甲方推薦的掛牌服務機構，并向甲方支付服務報酬。

服務內容及范圍

2.1服務內容

應乙方要求，甲方向乙方提供上述內容的咨詢輔導服務，協調證券公司、會

計師事務所、律師事務所等專業服務機構針對乙方股改、重組、財務方面、律師

方面、資產評估方面等持續指導梳理一年，達到新三板掛牌上市標準。

篇二：新三板服務協議

協議編號：JYHL2015

甲方：

乙方：深圳金贏華齡股權投資基金管理有限公司

服 務 協 議

甲方：

法定代表人（授權人）：

住所：

乙方：深圳金贏華齡股權投資基金管理有限公司

法定代表人（授權人）：蔣偉

住所：深圳市羅湖區桂園街道深南東路4002號鴻隆世紀廣場A座21樓

鑒于：

1、甲方是一家正式成立的有限責任公司，并已在工商行政管

理局注冊登記，企業法人營業執照注冊號為（）。

2、乙方是一家正式成立的有限責任公司，并已在廣東省深圳市羅湖區注冊登記，企業法人營業執照注冊號為***。

3、甲方為了能在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“新三板”）掛牌以及自

身的規范和可持續發展，特委托乙方為其提供一系列相關服務，幫助其進入全國

股份轉讓系統掛牌和一站式投融資服務。

4、乙方提供的服務包括但不限于：確定券商、會計事務所、律師事務所、評估

師事務所、風投等。

5、甲方能否成功掛牌新三板，取決于自身的各項實際條件，以及當時的相關法

律法規的規定。

6、甲乙雙方簽訂的本協議，不產生任何費用。在具體執行時如有費用產生，需

另行簽訂書面協議進行確認。

7、甲方委托乙方幫助其進入新三板掛牌的過程中，不得再委托任何第三方辦理：

確定券商、會計事務所、律師事務所、評估師事務所、風投等新三板掛牌的相關

事宜。

8、保密協議為本協議的附協議與本協議具有同等的法律效力。

小簽：

9、甲乙雙方簽署本協議后，已方需派遣專業團隊開始對甲方進行初審、盡職調查。

10、甲乙雙方簽署本協議后，甲方需積極配合乙方開展工作并全力協助。

11、本協議經甲乙雙方簽署后生效。

12、本協議的修改采用書面形式，經甲乙雙方協商一致并由雙方簽署后生效。

13、本協議一式貳份，每份共3頁，甲乙雙方執壹份，均具有同等的法律效力。

（以下無正文，為《服務協議》之簽署頁）

甲方（蓋章）：

法定代表人或授權代表（簽章）：

日期：年 月 日

乙方（蓋章）：深圳金贏華齡股權投資基金管理有限公司

法定代表人或授權代表（簽章）：

日期：年 月 日

篇三：新三板上市輔導顧問協議

新三板掛牌上市輔導顧問協議

甲方：北京XXX教育科技有限公司

乙方：

日期：二零一七年六月八日

新三板上市輔導顧問協議

甲方： 北京XXX教育科技有限公司

法定代表人：XX

地址：XXX

電話：XXX

乙方：

法定代表人：

地址：

電話：

根據《合同法》等有關法律、法規的規定，就甲方為乙方提供其在全國股份

轉讓系統公司（新三板）掛牌上市事宜提供咨詢顧問服務，雙方在平等互惠、協商一致的基礎上達成如下條款，以共同遵守。

1合作內容

1.1 甲方在新三板掛牌業務咨詢輔導方面具有豐富的經驗，甲方愿意向乙方

提供相關咨詢輔導服務并向乙方推薦有相關資質及經驗的證券公司、律師事務

所、會計師事務所等掛牌服務機構。

1.2乙方愿意聘請甲方為其提供相關新三板掛牌業務咨詢輔導服務以及接

受甲方推薦的掛牌服務機構，并向甲方支付服務報酬。

服務內容及范圍

2.1服務內容

應乙方要求，甲方向乙方提供上述內容的咨詢輔導服務，協調證券公司、會

計師事務所、律師事務所等專業服務機構針對乙方股改、重組、財務方面、律師

方面、資產評估方面等持續指導梳理一年，達到新三板掛牌上市標準。

第五篇：新三板-協議轉讓-股權轉讓協議

股權轉讓協議

轉讓方：（以下簡稱甲方）受讓方：（以下簡稱乙方）

鑒于：

(一)甲方合法擁有公司（以下簡稱公司）在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的流通股股，現甲方有意將其擁有的該部分股權轉讓于乙方，乙方同意受讓該部分股權。

(二)甲乙雙方經友好協商，本著平等互利、協商一致的原則，就股權轉讓事宜達成如下協議：

一、股權轉讓

(一)甲方同意將其合法擁有的公司（以下簡稱“”）在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的流通股股轉讓給乙方，乙方同意受讓。

(二)甲方同意轉讓的股權包含該股權項下所有的附帶權益及權利，且上述股權未設定任何（包括但不限于）留置權、抵押權及其他第三者權益或主張。

二、股權轉讓價格及價款的支付方式

(一)甲乙雙方同意按照《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》中有關協議轉讓的規定，在全國中小企業股份轉讓系統以雙向報價成交確認委托的方式進行轉讓。

(二)交易價格為每股人民幣元，執行交易日期為，交易標的為甲方合法持有的公司流通股股。

三、甲乙雙方聲明

(一)甲方為本協議項下交易標的唯一所有權人，且承諾在本協議簽訂后轉讓其合法持有的公司流通股股。

(二)乙方承諾在本協議簽訂后受讓甲方合法持有的公司股流通股。/ 3

四、股權轉讓有關費用的負擔

雙方同意辦理本合同約定的股權轉讓手續所產生的有關費用，由負擔。

五、協議的變更和解除

發生下列情況之一時，可變更或解除本協議，但甲乙雙方需簽訂變更或解除協議書。

(一)由于不可抗力或由于一方當事人雖無過失但無法防止的外因，致使本協議無法履行；

(二)一方當事人喪失實際履約能力；

(三)由于一方違約，嚴重影響了另一方的經濟利益，使合同履行成為不必要；(四)因情況發生重大變化，當事人雙方經過協商同意變更或解除。

六、違約責任

如協議一方不履行或嚴重違反本協議的任何條款，違約方須賠償守約方的一切經濟損失。除協議另有規定外，守約方亦有權要求解除本協議及向違約方索取賠償守約方因此蒙受的一切經濟損失。

七、保密條款

(一)未經對方書面同意，任何一方均不得向其他第三人泄漏在協議履行過程中知悉的商業秘密或相關信息，也不得將本協議內容及相關檔案材料泄漏給任何第三方。但法律、法規規定必須披露的除外。

(二)保密條款為獨立條款，不論本協議是否簽署、變更、解除或終止等，本條款均有效。

八、爭議解決條款

甲乙雙方因履行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，應當友好協商解決。如協商不成，任何一方均有權按下列第種方式解決：

(一)將爭議提交北京仲裁委員會仲裁，按照提交仲裁時該會現行有效的仲裁規則/ 3 進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。(二)向合同履行地人民法院起訴。

九、生效條款及其他

(一)本協議經甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。

(二)本協議生效后，如一方需修改本協議的，須提前十個工作日以書面形式通知另一方，并經雙方書面協商一致后簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等效力。

(三)本協議執行過程中的未盡事宜，甲乙雙方應本著實事求是的友好協商態度加以解決。雙方協商一致的，簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等效力。(四)本協議之訂立、效力、解釋、終止及爭議之解決均適用中華人民共和國法律之相關規定。

(五)本協議正本一式貳份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

轉讓方：（簽章）

受讓方：（簽章）

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