第一篇：運(yùn)用效能監(jiān)察理論開展“三重一大”集體決策黨務(wù)效能監(jiān)督的探索

運(yùn)用效能監(jiān)察理論開展黨務(wù)效能監(jiān)督的探索

作者：樊光中

2005年和2006年，中建紀(jì)檢監(jiān)督系統(tǒng)按照ISO9000、內(nèi)部控制理論、風(fēng)險(xiǎn)管理理論和審計(jì)方法建立起來(lái)的效能監(jiān)督工作體系具有比較系統(tǒng)全面的四性評(píng)價(jià)模型，即從對(duì)業(yè)務(wù)流程制度建設(shè)的充分性、制度執(zhí)行的符合性、執(zhí)行結(jié)果的有效性和制度持續(xù)改進(jìn)的適宜性四個(gè)方面檢查評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的效能情況，同時(shí)，又遵循了業(yè)務(wù)流程的流程化理念，在方法上具有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、過(guò)程監(jiān)督、全面客觀、PDCA循環(huán)評(píng)價(jià)為特色的工作特點(diǎn)，因此，利用現(xiàn)有創(chuàng)立的效能監(jiān)督思想、程序與方法，結(jié)合企業(yè)黨務(wù)工作的特點(diǎn)，嘗試建立企業(yè)黨務(wù)效能監(jiān)督工作體系，對(duì)企業(yè)黨組織，特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹黨內(nèi)原則和執(zhí)行黨內(nèi)制度情況進(jìn)行規(guī)范化檢查與工作效能評(píng)價(jià)，并進(jìn)行督促改進(jìn)，以加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督，促進(jìn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)轉(zhuǎn)變和作風(fēng)建設(shè)，提高領(lǐng)導(dǎo)水平和執(zhí)行力，為不斷促進(jìn)和完善企業(yè)黨組織工作體系與工作機(jī)制提供一個(gè)比較先進(jìn)規(guī)范的工作手段，進(jìn)一步鞏固和發(fā)揮黨組織在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中的戰(zhàn)斗堡壘作用，保持黨的先進(jìn)性。我們認(rèn)為，這是以前在企業(yè)內(nèi)部黨務(wù)監(jiān)督中沒有做過(guò)的嘗試。

07年上半年我們做了這樣的嘗試。我們首先在民主集中制建設(shè)與貫徹落實(shí)方面進(jìn)行試點(diǎn)。我們進(jìn)行了仔細(xì)的民主集中制建設(shè)效能監(jiān)督方案設(shè)計(jì)，進(jìn)行了宣貫，由專業(yè)效能監(jiān)督員實(shí)施。我們從以下五個(gè)方面來(lái)開展工作的。

一、民主集中制建設(shè)效能監(jiān)督準(zhǔn)備工作

工作內(nèi)容主要包括收集與民主集中制建設(shè)相關(guān)的制度文件，熟悉民主集中制建設(shè)制度與文件、按照效能監(jiān)督工作體系的要求進(jìn)行了民主集中制建設(shè)效能監(jiān)督方案設(shè)計(jì)、計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施時(shí)間、內(nèi)部分工與布置任務(wù)、分析民主集中制建設(shè)效能監(jiān)督關(guān)鍵環(huán)節(jié)或關(guān)鍵過(guò)程、準(zhǔn)備民主集中制建設(shè)效能監(jiān)督的檢查記錄表、并發(fā)出通知等。

二、民主集中制建設(shè)效能監(jiān)督的內(nèi)容與方法

（一）圍繞導(dǎo)致企業(yè)民主集中制建設(shè)問題出現(xiàn)的管理風(fēng)險(xiǎn)開展效能監(jiān)督

企業(yè)民主集中制建設(shè)與四個(gè)管理風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)：民主集中制建設(shè)管理制度殘缺不齊，企業(yè)民主集中制貫徹落實(shí)無(wú)據(jù)可依，民主集中制建設(shè)制度體系沒有覆蓋民主集中制建設(shè)全部過(guò)程，存在民主集中制建設(shè)制度盲區(qū)風(fēng)險(xiǎn)；有章不循，企業(yè)民主集中制的執(zhí)行過(guò)程沒有遵循制度要求，存在比較嚴(yán)重的民主集中制建設(shè)執(zhí)行偏差風(fēng)險(xiǎn)；民主集中制建設(shè)行為按章走形式，走過(guò)場(chǎng)，不看結(jié)果，出現(xiàn)事后補(bǔ)民主集中制執(zhí)行資料、補(bǔ)記錄等弄虛作假行為，存在民主集中制建設(shè)行為結(jié)果失效風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)的各項(xiàng)民主集中制建設(shè)

管理制度本身不合理，不具有可操作性，使得執(zhí)行人員無(wú)法照章工作，或者制度漏洞百出，沒有控制功能，不能對(duì)民主集中制建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)起到有效控制與規(guī)避作用，存在制度體系功能喪失風(fēng)險(xiǎn)。按照我們倡導(dǎo)的以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的效能監(jiān)督理論（見書《施工企業(yè)效能監(jiān)督實(shí)務(wù)、制度與案例》第二章，中建總公司監(jiān)督局編著，2006年10月出版），以上四個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)是開展企業(yè)民主集中制建設(shè)效能監(jiān)督的重要監(jiān)督內(nèi)容。

（二）圍繞民主集中制建設(shè)的內(nèi)部控制制度建設(shè)情況開展民主集中制建設(shè)制度建設(shè)充分性分析

對(duì)民主集中制建設(shè)的內(nèi)部控制制度建設(shè)情況進(jìn)行效能監(jiān)督是針對(duì)企業(yè)民主集中制建設(shè)中的制度盲區(qū)風(fēng)險(xiǎn)而言的。開展民主集中制建設(shè)制度充分性監(jiān)督一般采用審閱與詢問相結(jié)合的監(jiān)督方法。目的在于評(píng)估目前企業(yè)民主集中制建設(shè)制度體系覆蓋民主集中制建設(shè)業(yè)務(wù)行為的充分性情況和發(fā)現(xiàn)制度盲區(qū)。充分性監(jiān)督的內(nèi)容主要包括企業(yè)民主集中制建設(shè)內(nèi)部控制環(huán)境；民主集中制建設(shè)過(guò)程潛在失控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的識(shí)別、評(píng)估與防范情況；建立民主集中制建設(shè)制度、權(quán)利分布、復(fù)核、報(bào)告與統(tǒng)計(jì)、檢查與業(yè)務(wù)監(jiān)督情況；民主集中制建設(shè)業(yè)務(wù)控制信息制度建設(shè)情況；企業(yè)民主集中制建設(shè)內(nèi)部監(jiān)督、糾偏、管理評(píng)審與民主集中制建設(shè)內(nèi)部控制體系持續(xù)改進(jìn)的情況等。

（三）抓住民主集中制建設(shè)過(guò)程進(jìn)行行為符合性判斷

對(duì)民主集中制建設(shè)行為符合內(nèi)部控制制度體系的情況進(jìn)行效能監(jiān)督是針對(duì)民主集中制建設(shè)執(zhí)行偏差風(fēng)險(xiǎn)而言的。開展民主集中制建設(shè)過(guò)程符合性監(jiān)督與判斷一般采用穿行控制性測(cè)試、審閱、觀察與詢問等監(jiān)督方法，其中的穿行控制性測(cè)試方法是符合性監(jiān)督的主要方法。目的在于評(píng)估目前企業(yè)民主集中制建設(shè)行為符合企業(yè)民主集中制建設(shè)制度規(guī)定的情況和發(fā)現(xiàn)違背制度體系要求的民主集中制建設(shè)行為。符合性監(jiān)督的內(nèi)容主要包括民主集中制建設(shè)民主的過(guò)程、調(diào)研認(rèn)證的過(guò)程、集中過(guò)程、監(jiān)督的過(guò)程、反饋過(guò)程等五個(gè)環(huán)節(jié)。

（五）圍繞民主集中制建設(shè)效果進(jìn)行有效性認(rèn)證

對(duì)民主集中制建設(shè)效果進(jìn)行效能監(jiān)督是針對(duì)民主集中制建設(shè)業(yè)務(wù)結(jié)果失效風(fēng)險(xiǎn)而言的。開展業(yè)務(wù)結(jié)果的有效性監(jiān)督一般采用穿行實(shí)質(zhì)性測(cè)試、指標(biāo)對(duì)比、審閱、觀察與詢問等監(jiān)督方法，其中的穿行實(shí)質(zhì)性測(cè)試與指標(biāo)對(duì)比是有效性監(jiān)督的主要方法。目的在于評(píng)估目前企業(yè)民主集中制建設(shè)效果到企業(yè)民主集中制建設(shè)預(yù)期控制目標(biāo)的情況和發(fā)現(xiàn)民主集中制建設(shè)效果嚴(yán)重脫離民主集中制建設(shè)目標(biāo)的事實(shí)。

（六）針對(duì)民主集中制建設(shè)制度進(jìn)行民主集中制建設(shè)制度適宜性分析

對(duì)民主集中制建設(shè)的制度措施即適宜性進(jìn)行效能監(jiān)督是針對(duì)企業(yè)民主集中制建設(shè)中制度體系功能喪失風(fēng)險(xiǎn)而言的。開展民主集中制建設(shè)制度適宜性監(jiān)督一般采用穿行控制性測(cè)試、審閱與詢

問相結(jié)合的監(jiān)督方法。目的在于評(píng)估目前企業(yè)民主集中制建設(shè)制度體系本身設(shè)計(jì)合理情況和發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致制度體系功能喪失的有關(guān)制度條文與規(guī)定。適宜性監(jiān)督的內(nèi)容主要包括民主集中制建設(shè)內(nèi)部控制環(huán)境適宜情況、民主集中制建設(shè)制度、權(quán)利分布等的可操作性；民主集中制建設(shè)關(guān)鍵控制信息溝通；民主集中制建設(shè)內(nèi)部控制體系持續(xù)改進(jìn)；民主集中制建設(shè)業(yè)務(wù)控制途徑和設(shè)計(jì)的民主集中制建設(shè)制度體系是否明確了民主集中制建設(shè)的組織與職責(zé)、控制目標(biāo)、控制措施、步驟、工作內(nèi)容、工作方法與技巧等。

第二篇：“三重一大”決策制度效能監(jiān)察實(shí)施方案(參考)專題

三重一大效能監(jiān)察實(shí)施方案

為深入推進(jìn)三重一大決策制度的貫徹落實(shí)，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，構(gòu)建和完善懲治和預(yù)防腐敗體系，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員規(guī)范用權(quán)，根據(jù)《×××××公司×××年效能監(jiān)察工作實(shí)施意見》要求，決定實(shí)施三重一大決策制度效能監(jiān)察。為保證效能監(jiān)察工作順利進(jìn)行，制訂本方案。

一、監(jiān)察依據(jù)

1．《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)三重一大決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)）；

2．國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)章制度。

二、監(jiān)察目的

通過(guò)對(duì)三重一大決策流程全過(guò)程效能監(jiān)察，對(duì)貫徹實(shí)施三重一大決策制度工作進(jìn)行全面規(guī)范，糾正存在的問題和不足，完善配套措施，規(guī)范工作流程，強(qiáng)化監(jiān)督管理，建立和健全三重一大決策運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn) 三重一大決策的科學(xué)性、民主性和合法合規(guī)性。主要實(shí)現(xiàn)三個(gè)目的：

（一）健全、完善與改進(jìn)三重一大決策流程制度，推進(jìn)決策流程化、標(biāo)準(zhǔn)化；

（二）促進(jìn) 三重一大決策嚴(yán)格遵循集體決策原則；

（三）提高科學(xué)決策水平，實(shí)現(xiàn)公司各項(xiàng)發(fā)展指標(biāo)。

三、監(jiān)察內(nèi)容

（一）決策制度體系是否完善。重點(diǎn)監(jiān)察決策是否科學(xué)，有無(wú)重大設(shè)計(jì)缺陷；三重一大事項(xiàng)的界定是否明確；決策制度是否完整、便于操作；決策主體職責(zé)權(quán)限是否清晰、便于執(zhí)行；決策程序及決策方式是否合理、便于實(shí)施；決策后評(píng)價(jià)制度、責(zé)任追究制度及糾錯(cuò)機(jī)制是否建立、便于考評(píng)。

（二）決策機(jī)制是否健全。重點(diǎn)監(jiān)察三重一大事項(xiàng)決策前是否進(jìn)行充分醞釀?wù)撟C；涉及員工切身利益的重大決策事項(xiàng)，是否通過(guò)職代會(huì)等形式聽取群眾意見；重要人事任免，是否公示和征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用，是否組織有關(guān)專家或?qū)I(yè)委員會(huì)，進(jìn)行研究論證和評(píng)估審議；決策會(huì)議是否符合規(guī)定人數(shù)。

（三）決策程序是否合規(guī)。重點(diǎn)監(jiān)察決策過(guò)程中是否充分發(fā)揚(yáng)民主并按規(guī)定程序和方式形成決議；決策過(guò)程有無(wú)記錄，記錄是否完整并存檔備查；三重一大決策制度是否一貫堅(jiān)持并規(guī)范操作；是否有擅自改變決策內(nèi)容或臨時(shí)動(dòng)議的行為；確需進(jìn)行重大調(diào)整的，是否嚴(yán)格履行決策程序。

四、效能監(jiān)察范圍

公司及所屬單位201×年1月1日201×年12月31日所有三重一大決策事項(xiàng)。

五、效能監(jiān)察方法

主要采取自查自糾和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察相結(jié)合，以查閱會(huì)議紀(jì)要、原始資料，實(shí)地核查等方法進(jìn)行。

自查自糾階段，各單位對(duì)201×年1月1日201×年12月31日三重一大決策事項(xiàng)進(jìn)行全面檢查、梳理，查找問題，及時(shí)整改糾正，完善機(jī)制制度。

現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察采取抽查方式，抽查比例不低于20%。三重一大決策事項(xiàng)按每類各抽查3%-5%，保證每類決策抽查不少于5項(xiàng)。如果實(shí)際發(fā)生的決策事項(xiàng)少于5項(xiàng)的，按實(shí)際抽查。

第三篇：“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察實(shí)施方案自查報(bào)告

“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察實(shí)施方案自查報(bào)告

“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察實(shí)施方案

為深入貫徹落實(shí)202x年工作會(huì)議、紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，不斷規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，確保領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，促進(jìn)公司和諧穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，決定對(duì)公司

“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況實(shí)施效能監(jiān)察。

一、總體要求

緊緊圍繞“三重一大”集體決策制度的執(zhí)行情況開展效能監(jiān)察。通過(guò)深入查找“三重一大”集體決策制度的建立、執(zhí)行、監(jiān)督、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)存在的不足，有針對(duì)性地提出監(jiān)察建議，不斷規(guī)范用權(quán)行為，防止決策失誤，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)決策行為的科學(xué)化、民主化和制度化。

二、監(jiān)察范圍及內(nèi)容

（一）“三重一大”集體決策制度建立情況。

檢查是否建立“三重一大”集體決策制度；“三重一大”集體決策制度是否明確決策范圍、決策形式、決策程序、決策執(zhí)行、決策監(jiān)督等事項(xiàng)；是否建立“三重一大”集體決策的回避、考核評(píng)估和后評(píng)價(jià)等配套措施。

（二）“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況。

檢查“三重一大”事項(xiàng)是否按規(guī)定的決策程序和形式進(jìn)行決策；決策過(guò)程有無(wú)會(huì)議記錄，是否有個(gè)人表決意見和最終表決結(jié)果記錄，會(huì)議記錄的內(nèi)容是否清楚、完整，是否形成會(huì)議紀(jì)要。

（三）“三重一大”集體決策制度監(jiān)督情況。

檢查“三重一大”決策制度有無(wú)監(jiān)督措施，監(jiān)督主體、監(jiān)督職責(zé)、監(jiān)督程序是否明確，監(jiān)督措施能否有效落實(shí)和進(jìn)行制約；是否將“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核、領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉、廠務(wù)公開的重要內(nèi)容以及領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)事項(xiàng)。

（四）“三重一大”集體決策責(zé)任追究情況。

檢查“三重一大”決策制度有無(wú)責(zé)任追究措施，對(duì)決策失誤的責(zé)任人是否按照權(quán)力和責(zé)任相統(tǒng)一的原則進(jìn)行責(zé)任追究，責(zé)任追究是否得到有效執(zhí)行。

三、方法步驟

“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察的時(shí)間為202x年4月至10月，分四個(gè)階段進(jìn)行:

（一）籌劃部署（4-5月）。

成立“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，明確職責(zé)分工，制定“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察實(shí)施方案。

（二）自查自糾（6月）。

各單位對(duì)xx年以來(lái)“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面梳理，開展自查自糾，形成專題總結(jié)報(bào)告，6月20日前報(bào)“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查（7-8月）。

“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將組織辦公室、人力資源、財(cái)務(wù)、物資管理等部門專業(yè)人員組成巡視檢查組，通過(guò)查閱資料、問卷調(diào)查、召開座談會(huì)等形式，重點(diǎn)對(duì)各單位xxx年以來(lái)貫徹落實(shí)“三重一大”集體決策制度的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

（四）總結(jié)分析（8-10月）。

對(duì)各單位開展自查自糾及效能監(jiān)察現(xiàn)場(chǎng)檢查情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和存在的不足，提出監(jiān)察建議，督促責(zé)任單位抓好整改落實(shí)，從管理體制、機(jī)制、制度等方面，研究制定改進(jìn)管理的辦法和措施，確保企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員正確履職、規(guī)范用權(quán)，提高決策的民主化、科學(xué)化水平。

四、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

各單位要高度重視“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察工作，切實(shí)擺上重要議事日程，采取有力措施，加強(qiáng)責(zé)任落實(shí)，確定1名公司領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)。

（二）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門要充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，加強(qiáng)與各職能部門的協(xié)調(diào)溝通，密切配合，相互支持，形成合力，推動(dòng)效能監(jiān)察工作落實(shí)；要把排查問題、落實(shí)整改、完善制度、加強(qiáng)監(jiān)管有機(jī)結(jié)合，確保效能監(jiān)察工作取得實(shí)效。

（三）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

各單位要加強(qiáng)對(duì)“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，把握工作進(jìn)度，確保工作落實(shí)；xxx將根據(jù)工作進(jìn)展情況，適時(shí)抽調(diào)專業(yè)人員組成巡視檢查組，對(duì)各單位“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。對(duì)自查工作不認(rèn)真、敷衍了事、掩蓋問題或弄虛作假的單位，對(duì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人實(shí)施問責(zé)。

（四）加強(qiáng)整改落實(shí)。

效能監(jiān)察工作結(jié)束后，各單位要根據(jù)自查自糾和效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出的監(jiān)察建議，通過(guò)召開專題會(huì)議、黨政聯(lián)席會(huì)議等多種形式，通報(bào)效能監(jiān)察現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果，有針對(duì)性地制定整改辦法和措施，結(jié)合實(shí)際加以整改落實(shí)，不斷推動(dòng)“三重一大”集體決策向民主化、制度化、科學(xué)化方向發(fā)展。

項(xiàng)目部落實(shí)“三重一大集體決策制度執(zhí)行情況自查報(bào)告

根據(jù)集團(tuán)公司《關(guān)于開展貫徹落實(shí)〈進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見〉情況自查工作的通知》和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》，余信貴大橋項(xiàng)目部對(duì)落實(shí)“三重一大集體決策制度執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況

制度的生命在于執(zhí)行，我們?cè)凇叭匾淮蟆奔w決策制度的執(zhí)行工作上，始終堅(jiān)持民-主集中制原則，努力做到會(huì)前有調(diào)研論證，會(huì)中有充分討論，會(huì)后有執(zhí)行監(jiān)督，項(xiàng)目部各項(xiàng)重大決策均由領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定，避免了由于個(gè)人主觀因素而導(dǎo)致的決策失誤。

1、重大事項(xiàng)集體討論、民主決策。對(duì)這一涉及工程項(xiàng)目質(zhì)量問題，項(xiàng)目部嚴(yán)格履行程序，在領(lǐng)導(dǎo)班子充分討論的基礎(chǔ)上，召開項(xiàng)目中層以上管理人員參加“委托樁基荷載試驗(yàn)給誰(shuí)”會(huì)議，虛心聽取各方意見建議，認(rèn)真研究，初步確定了檢樁單位。

2、重要人事任免集體討論、民主決策。項(xiàng)目部在中層干部任命使用上，嚴(yán)格組織管理，堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、公開透明的原則，做到凡涉及重大的干部人事任免、變動(dòng)事宜，都在充分調(diào)研、廣泛聽取意見的情況下，通過(guò)會(huì)前醞釀、會(huì)上討論、會(huì)后傳達(dá)的程序和方式，做到重大人事問題集體研究。

3、重大項(xiàng)目投資、民主決策。項(xiàng)目部對(duì)重大項(xiàng)目安排，如余信貴大橋東西施工單位確定、鋼筋、支座、預(yù)應(yīng)力鋼絞線、聲側(cè)管，伸縮縫等材料設(shè)備采購(gòu)等，嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)有關(guān)規(guī)定、明確投資管理程序，提高投資決策的科學(xué)性和民主性，加強(qiáng)投資項(xiàng)目建設(shè)期間的跟蹤監(jiān)督，有效防范了投資風(fēng)險(xiǎn)。尤其是對(duì)大宗物資采購(gòu)、大型設(shè)備購(gòu)置、租賃等都在廣泛收集市場(chǎng)信息的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持“貨比三家”的原則，實(shí)行陽(yáng)光采購(gòu)，各相關(guān)單位、部門共同參與審查招標(biāo)，參與評(píng)標(biāo)、定標(biāo)，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議確定，避免了物資采購(gòu)的跑冒滴漏，有效控制了工程成本。

4、大額資金使用集體討論、民主決策。項(xiàng)目部對(duì)代支付“三明”型鋼及支付第一期工程資金，通過(guò)會(huì)議研究，確認(rèn)支付的比例，和支付的形式，確保資金使用符合國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)政策和企業(yè)規(guī)定，安全有效。對(duì)于資金使用情況，利用季度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)會(huì)和工作會(huì)向廣大干部職工進(jìn)行說(shuō)明。

二、存在的主要問題

“三重一大”集體決策制度包括制度的建立、執(zhí)行、監(jiān)督等若干環(huán)節(jié)。項(xiàng)目部“三重一大”集體決策制度在這三個(gè)方面還存在一定的問題。

1、“三重一大”制度建立方面存在的問題。制度體系仍然不夠科學(xué)合理，部分制度不夠健全，配套制度和實(shí)施細(xì)則尚需進(jìn)一步建立，部分制度缺失，個(gè)別制度過(guò)時(shí)的問題依然存在，決策權(quán)限模糊，責(zé)任邊界不清等問題亟待解決，制度的廢、改、立工作仍需繼續(xù)大力推進(jìn)。

2、三重一大”制度執(zhí)行方面存在的問題。項(xiàng)目部決策程序尚不規(guī)范，“三重一大”事項(xiàng)的議事規(guī)則較為分散。部分決策事項(xiàng)會(huì)前未討論，部分事項(xiàng)決策依據(jù)不充分，大部分制度未進(jìn)行公示。

3、“三重一大”制度監(jiān)督方面存在的問題。決策執(zhí)行是否到位、是否達(dá)到應(yīng)有效果，這些都是制度監(jiān)督方面應(yīng)該解決的問題，目前，項(xiàng)目部三重一大”制度監(jiān)督評(píng)估體系不夠健全，相關(guān)評(píng)估制度和責(zé)任追究制度不夠完善。

三、下一步工作思路

1、繼續(xù)做好制度完善工作。制度是企業(yè)科學(xué)發(fā)展的根本，下一步，我們將繼續(xù)堅(jiān)持“用制度管人，按程序辦事”的原則，進(jìn)一步加大項(xiàng)目部系統(tǒng)制度的建設(shè)力度，突出制度的可操作性，注重制度的系統(tǒng)性，強(qiáng)化制度的針對(duì)性，逐漸形成一套好用、管用、實(shí)用的制度體系。

2、不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)工作流程。制度的關(guān)鍵在于執(zhí)行，而執(zhí)行的核心就是要有明確規(guī)范的業(yè)務(wù)流程，真正做到有規(guī)可依，有序可循。下一步，項(xiàng)目部將在現(xiàn)在工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步做好管理權(quán)限界定、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化等工作，提高制度的執(zhí)行力。

3、進(jìn)一步加大監(jiān)督檢查力度。建立自查責(zé)任制，定期或不定期組織各職能部門，對(duì)所分管工作開展自查、自評(píng)工作。同時(shí)，探索建立對(duì)決策的考核評(píng)價(jià)和后評(píng)估制度，逐步建立決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制和責(zé)任追究制度。

第四篇：“三重一大”決策 效能監(jiān)察點(diǎn)清單

“三重一大”決策流程 效能監(jiān)察點(diǎn)清單

效能監(jiān)察點(diǎn)：企業(yè)某一業(yè)務(wù)流程中對(duì)業(yè)務(wù)流程過(guò)程記錄的真實(shí)性和管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成潛在不確定性的關(guān)鍵過(guò)程或關(guān)鍵環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)流程中，最需要去監(jiān)察的是流程步驟和業(yè)務(wù)結(jié)果。

“三重一大”決策：指企業(yè)諸多決策事件中那些影響企業(yè)現(xiàn)在和中長(zhǎng)期持續(xù)健康發(fā)展的“重大事項(xiàng)決策、重要選人用人決策、重大的項(xiàng)目安排決策和大額度資金運(yùn)作決策”，簡(jiǎn)稱為“三重一大”決策。

一、企業(yè)“三重一大”決策管理目標(biāo)—-有效性監(jiān)察點(diǎn)

企業(yè)當(dāng)前的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度（效益情況）、公司在市場(chǎng)的顧客認(rèn)可滿意程度（效果情況）、公司過(guò)去幾年的發(fā)展質(zhì)量情況（效果情況）是檢驗(yàn)企業(yè)“三重一大”決策有效的重點(diǎn)內(nèi)容范圍，而對(duì)于某一次具體事項(xiàng)的決策有效性，有的一時(shí)難以做有效性評(píng)價(jià)。具體可以包括以下內(nèi)容。

1、公司市場(chǎng)份額是否達(dá)到目標(biāo)；

2、公司銷售收入是否達(dá)到目標(biāo)；

3、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)直接可變成本控制是否達(dá)到目標(biāo)；

4、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不變成本攤銷是否達(dá)到目標(biāo)；

5、公司利潤(rùn)率是否達(dá)到目標(biāo)。。。。。。

使用說(shuō)明：“三重一大”決策具體依據(jù)各單位不同行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)責(zé)任書確定。同時(shí)，這些指標(biāo)均實(shí)現(xiàn) 1 / 4

了，表明公司“三重一大”決策具有一定的有效性，如果某個(gè)方面沒有實(shí)現(xiàn)，則某個(gè)方面的決策有效性是存在問題的，決策不夠科學(xué)。

二、“三重一大”決策管理制度體系（充分性和適宜性監(jiān)察）與“三重一大”決策行為（符合性監(jiān)察）要關(guān)注以下環(huán)節(jié)---充分性、符合性和適宜性監(jiān)察點(diǎn)

1、企業(yè)定期自診斷---企業(yè)在“定期進(jìn)行健康發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，開展SWOT分析 ”方面制度是如何規(guī)定的，實(shí)際是怎么做的。

1、議題提出---企業(yè)在“提出要研究和決策的問題”方面制度是如何規(guī)定的，實(shí)際是怎么做的。

2、調(diào)查研究---企業(yè)在“對(duì)議題是否影響到公司健康發(fā)展進(jìn)行細(xì)致調(diào)查、深入分析，確定是否進(jìn)行決策；并形成擬決策提案”方面，制度是如何規(guī)定的，實(shí)際是怎么做的。

3、評(píng)審認(rèn)證---企業(yè)在“將決策的問題和對(duì)擬決策提案放到什么專業(yè)業(yè)務(wù)范圍來(lái)進(jìn)行評(píng)審、論證可行性和科學(xué)性”方面，制度是如何規(guī)定的，實(shí)際是怎么做的。

4、專門委員會(huì)審議---企業(yè)在“借用專業(yè)智慧，甚至專家外腦方面，如投資、人事、薪酬、審計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)等專業(yè)委員會(huì)對(duì)提案可行與科學(xué)性進(jìn)行專業(yè)評(píng)審和審議”方面，制度是如何安排的，實(shí)際是如何做的。

5、提案收集整理---企業(yè)在“如何將需要決策的議案提交到?jīng)Q策機(jī)構(gòu)”方面，制度是如何規(guī)定的，實(shí)際又是如何做的。

6、會(huì)前溝通---企業(yè)在“準(zhǔn)備決策的議題，在上會(huì)議前是否有會(huì)前溝通”方面，制度是如何規(guī)定的，實(shí)際是怎么做的。

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7、集體決策---企業(yè)在“決策班子如何決策”方面，制度如何安排的，實(shí)際又是如何做的。

9、形成紀(jì)要與決策結(jié)果交付---企業(yè)在“將公司決策班子的集體決策過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄，并將通過(guò)的決策議題如何將決策結(jié)果交付給提案落實(shí)責(zé)任部門、單位”方面，制度是如何安排的，實(shí)際是如何做的。

10、決策結(jié)果落實(shí)---企業(yè)在“落實(shí)決策責(zé)任單位、部門，落實(shí)決策意見要求”方面，制度是如何安排的，實(shí)際是如何做的。

11、決策落實(shí)過(guò)程和節(jié)點(diǎn)考核---企業(yè)在“考核決策結(jié)果貫徹執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏離決策意圖的行為”方面是如何規(guī)定的，實(shí)際又是怎么做的。

12、決策后評(píng)價(jià)---企業(yè)在“決策意見落實(shí)一段時(shí)間后，回過(guò)來(lái)評(píng)價(jià)公司決策班子決策結(jié)果的正確性”方面，制度是如何設(shè)計(jì)的，實(shí)際是怎么做的。

13、決策結(jié)果修正---企業(yè)在“當(dāng)決策后評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)決策意見可能會(huì)給企業(yè)造成損失，需要根據(jù)決策后評(píng)價(jià)結(jié)果，進(jìn)行決策方向修正、優(yōu)化決策意見”方面，制度是如何規(guī)定的，實(shí)際是怎么做的。

14、決策檔案記錄整理---企業(yè)在“將每個(gè)決策事件全過(guò)程記錄、證明材料進(jìn)行整理、考核、決策后評(píng)價(jià)、整改等材料歸檔”方面，制度是如何規(guī)定的，實(shí)際是如何做的。

15、決策制度體系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審---企業(yè)在“定期評(píng)審公司目前的決策流程制度體系是否存在高風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致決策失誤”方面，制度是如何規(guī)定的，實(shí)際是如何做的。

16、決策監(jiān)督檢查---企業(yè)在“監(jiān)督檢查決策遵循決策制度情況” 方面，制度是如何規(guī)定的，實(shí)際是如何做的。

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17、責(zé)任追究---企業(yè)在“對(duì)違反決策流程制度行為的責(zé)任追究”方面，制度是如何規(guī)定的，實(shí)際是如何做的。

作者：樊光中

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第五篇：三重一大”決策制度執(zhí)行情況專項(xiàng)效能監(jiān)察

關(guān)于開展“三重一大”決策制度執(zhí)行情況專

項(xiàng)效能監(jiān)察的通知

公司各部門: “三重一大”事項(xiàng)是關(guān)乎企業(yè)發(fā)展的根本性、全局性問題。在公司建設(shè)發(fā)展過(guò)程中，不斷完善“三重一大”制度體系，規(guī)范“三重一大”集體決策行為，是實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的根本保證。為進(jìn)一步推進(jìn)公司領(lǐng)導(dǎo)班子民主、規(guī)范、科學(xué)決策，經(jīng)研究，決定在公司開展“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、工作目標(biāo)

督促公司認(rèn)真貫徹民主集中制，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”集體決策制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行“三重一大”集體決策制度存在的不規(guī)范問題，進(jìn)一步健全和完善“三重一大”集體決策制度和議事程序，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員用權(quán)，防止決策失誤，規(guī)避企業(yè)決策風(fēng)險(xiǎn)，從體制機(jī)制制度上，構(gòu)建和完善懲治和預(yù)防腐敗體系，從源頭上防治腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

二、項(xiàng)目組織管理

（一）成立“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況專項(xiàng)效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織、開展此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)。

組 長(zhǎng)：周明智

成 員：凌 武 李平原 張興斌 朱蓓蕾 鄧仙桂

許澤懷

（二）成立“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況專項(xiàng)效能監(jiān)察工作小組，負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作等具體事務(wù)。工作小組設(shè)在監(jiān)察審計(jì)部。

組 長(zhǎng)：凌 武

組 員：鄢文科 伍 洋 龍巧燕 郭鳳歸 夏 莉 張 龍 尹 強(qiáng)

三、項(xiàng)目任務(wù)

重點(diǎn)圍繞公司基建期間“三重一大”集體決策制度的建立、執(zhí)行、監(jiān)督等三個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)察。效能監(jiān)察工作組重點(diǎn)檢查“三重一大”集體決策制度是否建立、決策內(nèi)容和方式是否明確、權(quán)限是否清楚、程序是否規(guī)范完整、執(zhí)行是否嚴(yán)格有效、監(jiān)督是否有力、違規(guī)是否糾正等內(nèi)容。

（一）“三重一大”制度建立監(jiān)察內(nèi)容： 1.是否建立《重大事項(xiàng)決策制度》；

2.是否建立領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則等制度（總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則、黨委會(huì)議議事規(guī)則、黨政聯(lián)席會(huì)議議事規(guī)則）；

3.是否根據(jù)實(shí)際制定“三重一大”的具體內(nèi)容和重大事項(xiàng)決策的具體程序和方式。

（二）“三重一大”制度建設(shè)情況重點(diǎn)監(jiān)察內(nèi)容： 1.“重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用”的具體內(nèi)容在本單位是否有明確界定；

2.“三重一大”內(nèi)容上什么會(huì)議研究、討論，是否有明確要求；

3.“三重一大”集體決策制度是否完整、便于操作； 4.決策主體責(zé)任權(quán)限劃分是否明確清晰，便于執(zhí)行； 5.決策程序及決策方式是否規(guī)范具體、便于實(shí)施； 6.決策制度是否存在重大遺漏。

（三）“三重一大”制度的執(zhí)行情況監(jiān)察內(nèi)容： 1.決策前業(yè)務(wù)主管部門是否對(duì)重大事項(xiàng)決策進(jìn)行充分調(diào)研、論證；

2.決策是否充分發(fā)揚(yáng)民主，按照規(guī)定程序和方式形成決策；

3.重大事項(xiàng)的決策，黨政主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)是否明確簽署個(gè)人意見；

4.重要人事任免，是否事先征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見； 5.決策的事項(xiàng)、過(guò)程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，是否完整、記錄是否詳細(xì)并存檔備查；

6.執(zhí)行“三重一大”制度是否一貫堅(jiān)持，并規(guī)范操作。

（四）“三重一大”制度執(zhí)行的監(jiān)督情況: 根據(jù)“三重一大”集體決策制度的建設(shè)情況，落實(shí)監(jiān)督保障措施是否完善：

1.“三重一大”制度有無(wú)相關(guān)監(jiān)督規(guī)定； 2.監(jiān)督主體及監(jiān)督職責(zé)、程序是否明確；

3.監(jiān)督渠道是否暢通，監(jiān)督過(guò)程是否能夠保證有效制約；

4.決策后評(píng)價(jià)制度、決策失誤責(zé)任追究制度及糾錯(cuò)機(jī)制是否建立并嚴(yán)格執(zhí)行。

四、項(xiàng)目進(jìn)度及安排

（一）選題立項(xiàng)（2014年3月）1.根據(jù)公司的統(tǒng)籌部署，填寫效能監(jiān)察立項(xiàng)表，經(jīng)過(guò)審批后予以實(shí)施，編制切實(shí)可行的實(shí)施方案，明確相應(yīng)的責(zé)任，確保效能監(jiān)察工作有序開展（3月30日前完成）；

2.對(duì)“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況效能監(jiān)察工作進(jìn)行立項(xiàng)，并登錄紀(jì)檢監(jiān)察信息系統(tǒng)。

（二）組織實(shí)施（2014年4月至8月）

1.成立“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況專項(xiàng)效能監(jiān)察項(xiàng)目組，明確工作職責(zé)，落實(shí)管理責(zé)任（3月30日前完成）；

2.公司各部門對(duì)“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查，并將自查情況報(bào)公司監(jiān)察審計(jì)部。具體任務(wù)分工：重大事項(xiàng)決策制度建設(shè)情況由總經(jīng)理工作部牽頭負(fù)責(zé)；重要干部任免制度建設(shè)情況由人力資源部牽頭負(fù)責(zé)；重要項(xiàng)目安排制度建設(shè)情況由經(jīng)營(yíng)部牽頭負(fù)責(zé)；大額度資金的使用制度建設(shè)情況有財(cái)務(wù)部牽頭負(fù)責(zé)；“三重一大”的監(jiān)督情況由監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)。各部門在6月20日前將自查情況報(bào)公司監(jiān)察審計(jì)部；

3.根據(jù)自查階段的情況，公司開展對(duì)決策制度的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并視情況下發(fā)監(jiān)察建議書；

4.針對(duì)效能監(jiān)察過(guò)程中查找出的問題，效能監(jiān)察小組及時(shí)與被監(jiān)察部門進(jìn)行溝通，各部門要認(rèn)真進(jìn)行整改落實(shí)，并完善制度；

5.將工作開展情況及時(shí)登錄紀(jì)檢監(jiān)察信息系統(tǒng)。

（三）總結(jié)階段（2014年9月）效能監(jiān)察工作小組在監(jiān)察工作結(jié)束后，要及時(shí)做好效能監(jiān)察資料的整理、分類、歸檔及數(shù)據(jù)信息的匯總處理工作。要對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行全面總結(jié)，并形成總結(jié)報(bào)告。10月1日，公司監(jiān)察審計(jì)部將專項(xiàng)效能監(jiān)察工作總結(jié)報(bào)分公司監(jiān)察審計(jì)部。

五、項(xiàng)目要求

（一）各部門要高度重視“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況的效能監(jiān)察工作。在監(jiān)察過(guò)程中，一方面認(rèn)真總結(jié)好的做法和經(jīng)驗(yàn)，另一方面也要認(rèn)真查找工作中存在的問題，促進(jìn)管理的規(guī)范有序和健康發(fā)展。

（二）要對(duì)照 “三重一大”集體決策制度涉及的主要事項(xiàng)，相關(guān)部門對(duì)“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況每月底及時(shí)報(bào)監(jiān)察審計(jì)部匯總，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，研究制定整改措施，并按有關(guān)要求進(jìn)行處理。

（三）各部門要進(jìn)行制度建設(shè)情況的清理，配合效能監(jiān)察辦公室的檢查工作，明確任務(wù)，各負(fù)其責(zé)，提供真實(shí)有效的原始資料和情況，保證公司“三重一大”集體決策執(zhí)行情況效能監(jiān)察工作順利開展。

（四）對(duì)效能監(jiān)察工作組作出的監(jiān)察建議，各部門要認(rèn)真落實(shí)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做好整改工作。