第一篇：《刑民交叉案件的民事基礎(chǔ)法律關(guān)系應(yīng)如何認(rèn)定》

刑民交叉案件的民事基礎(chǔ)法律關(guān)系應(yīng)如何認(rèn)定

郭晶*

在檢察機(jī)關(guān)對刑民交叉案件的辦理中，認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人之罪與非罪、此罪與彼罪，往往有必要析明案件的民事基礎(chǔ)法律關(guān)系，并將其作為認(rèn)定案件刑事責(zé)任的前提或參考。在我國傳統(tǒng)“先刑后民”訴訟順序模式下，一般沒有既存的已決民事裁判文書可作遵循。考慮到對后繼民事審判的既判力影響，為了使刑事案件對民事法律關(guān)系的預(yù)斷不過度限制后繼民事審判的自由度,檢察官如何才能較妥當(dāng)?shù)乜剂堪讣袷禄A(chǔ)法律關(guān)系并準(zhǔn)確做出刑事定性呢?這是一個亟需探討的問題。萬某某詐騙案，既直觀地反映了司法實(shí)踐就此類問題的普遍處理方式，又表現(xiàn)出了既有訴訟順序模式的局限，恰是此類刑民交叉案件的典型。“先刑后民”的訴訟順序，強(qiáng)行要求刑事訴訟發(fā)揮自身所不具備的民事法律關(guān)系認(rèn)定功能，客觀上扼殺了對較為復(fù)雜民事關(guān)系進(jìn)行審慎考量與判斷的可能性，難以避免武斷的民事預(yù)斷對后繼民事審判的干擾，其科學(xué)性值得商榷。

[基本案情]萬某某，原系北京市J超市H品牌電視機(jī)促銷員。2009年2月，萬某某擅自使用替H公司收取的電視機(jī)貨款七萬二千元在河北省某地為自己購買住房。由于H公司促銷員向客戶銷售電視機(jī)時是采取先收款后發(fā)貨的交易方式，但公司庫存管理卻允許促銷員先提貨，后向公司付款的。于是，為避免貨款虧空被H公司發(fā)現(xiàn)，萬某某利用H公司貨款收付的時間差，循環(huán)使用后一名客戶訂購電視機(jī)的貨款貼補(bǔ)前一筆貨款虧空，并每次都采取預(yù)提再后一批貨物的方式向后一名客戶發(fā)貨。如此持續(xù)至2009年4月下旬，萬某某收取客戶尚某的七萬二千元貨款貼補(bǔ)前一筆貨款虧空，但因“五一”期間貨源緊張，萬某某無法預(yù)提相應(yīng)貨物及時向尚某交貨。為拖延時間以避免事情敗露，萬某某再次聯(lián)系另一客戶席某，主動向席某推銷H品牌電視機(jī)，并從席某處收取貨款五萬元退還給尚某。之后，因貨源緊張，萬某某遲遲不能從H公司處預(yù)提貨物按時交給席某，且尚余兩萬余元貨款未退還給尚某，故兩客戶報案，至此案發(fā)。在向兩名客戶銷售電視機(jī)過程中, 萬某某利用促銷員的身份，向客戶與H公司隱瞞貨款流向，使客戶誤以為貨款已交給H公司,但事實(shí)上卻由萬某某中途截留。此外,案發(fā)地點(diǎn)為J超市,H公司與J超市為合作關(guān)系，J超市收銀臺代收款，后期由J超市帳戶向H公司帳戶轉(zhuǎn)賬貨款。

下述兩點(diǎn)案件事實(shí)需要特別注意：（1）客戶席某向萬某某交款是在J超市當(dāng)* 北京大學(xué)法學(xué)院2011級刑事訴訟法學(xué)碩士研究生[100871]

場進(jìn)行，萬某某在席某面前把收到的錢交給J超市收銀臺的出納，并對席某說收銀臺已經(jīng)收款。但對出納所述的卻是讓其幫忙數(shù)錢。待席某離開后，萬某某立即從收銀臺將貨款取走。（2）萬某某給尚某與席某開具的送貨單實(shí)系J超市已廢止使用的舊送貨單，從而使兩客戶誤以為自己的貨款已經(jīng)通過J超市交給了H公司。由于萬某某出具的是廢止的送貨單，J超市沒有相應(yīng)記錄，導(dǎo)致J超市與H公司長期無法發(fā)現(xiàn)萬某某私收客戶貨款的情況。

一、問題的提出

本案的處理有兩個核心問題：（1）客戶通過萬某某向J超市款臺交款，并收取超市提貨單的行為是否已致涉案貨款的貨幣財(cái)產(chǎn)權(quán)向J超市（H公司）轉(zhuǎn)移，如何定性被告人萬某某所侵犯涉案財(cái)產(chǎn)的實(shí)際權(quán)屬？（2）被害人是H公司還是尚、席兩客戶的問題，直接影響定性萬某某的行為是詐騙行為、職務(wù)侵占行為、抑或挪用資金行為。

針對上述問題，主要有三種分歧意見：第一種意見認(rèn)為，本案案發(fā)于2009年4月，被害人是客戶尚某與席某。萬某某利用H公司促銷員身份，虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，采取虛構(gòu)電視機(jī)交易事實(shí)、開具虛假提貨單的方式，向客戶尚某、席某騙取錢款，應(yīng)認(rèn)定為詐騙罪。第二種意見和第三種意見均認(rèn)為本案實(shí)際案發(fā)于2009年2月，被害人是H公司。以此共識為基礎(chǔ)，第二種意見認(rèn)為，2009年2月之后，萬某某采取的用新貨款填補(bǔ)舊貨款虧空的行為，僅是在掩飾之前的犯罪行為。萬某某利用H公司促銷員身份與客戶尚某、席某協(xié)商，并在J超市款臺佯裝收款，且開具了過期J超市提貨單，其行事方式已滿足民事權(quán)利外觀的構(gòu)成要求，且H公司、J超市在人員管理、貨款收付管理方面對客戶存在過錯。因此，應(yīng)認(rèn)定客戶尚某、席某的貨款交付行為具有轉(zhuǎn)移貨幣財(cái)產(chǎn)權(quán)的民事效力，H公司與J超市應(yīng)連帶對尚、席兩客戶承擔(dān)交付電視機(jī)或返還貨款的債務(wù)。萬某某本質(zhì)上是利用職務(wù)之便侵吞H公司貨款，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為職務(wù)侵占罪。第三種意見認(rèn)為，2009年2月之后，萬某某利用私收貨款方式填補(bǔ)在先貨款虧空，僅是以后賬補(bǔ)前帳的方式避免其私用公司貨款的行為敗露。雖有弄虛作假成分，但本質(zhì)上屬于循環(huán)挪用貨款，其非法占有目的并不明顯。既未對H公司的賬目與相關(guān)單據(jù)進(jìn)行涂改，也未在帳面上掩蓋其自身退還公司貨款的義務(wù)，難以構(gòu)成其對貨款的侵吞。因此，萬某某的行為是挪用資金行為而非職務(wù)侵占行為。且本案行為實(shí)際發(fā)生時間為2009年2月，案發(fā)時間為2009年4月，未滿挪用資金罪犯罪構(gòu)成中“三個月不歸還”的法定要件。因此，萬某某不構(gòu)成挪用資金罪、也不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，應(yīng)作無罪處理。

二、案情分析

本案在事實(shí)認(rèn)定層面并無分歧，分歧產(chǎn)生于對民事基礎(chǔ)法律關(guān)系的不同定性。本案的民事法律關(guān)系主體可歸納為三方:甲方萬某某，乙方J超市和H公司，丙方客戶尚某及席某。甲方在乙方不知情的前提下，代表乙方與丙方洽談業(yè)務(wù)，并且超越自身職權(quán)收取了丙方的貨款。而甲方與丙方之間所發(fā)生的交易行為，由于甲方的“后賬補(bǔ)前帳”操作，亦難以為乙方所覺察。也就是說,萬某某同時對乙方與丙方進(jìn)行了欺詐，并且在欺詐過程中利用了自身作為H公司促銷員的身份。

本案在刑事定性上的爭議，根源于民事法律問題分歧。即,甲方代表乙方而與丙方進(jìn)行的交易行為是否成立且具有民事效力？丙方交付貨款的行為是否系對該合同的有效履行？乙方是否應(yīng)當(dāng)因甲方的締約及丙方的付款而承擔(dān)對丙方的合同義務(wù)？

(1)如果傾向于乙方對丙方不承擔(dān)合同義務(wù)，那么甲方私收丙方貨款的行為僅發(fā)生于甲方與丙方之間，甲方行為不會導(dǎo)致乙方因被丙方主張相應(yīng)義務(wù)而造成經(jīng)濟(jì)損失。即，無法認(rèn)定涉案錢款的權(quán)屬已經(jīng)轉(zhuǎn)移給乙方，本案純系發(fā)生于甲方與丙方之間的詐騙行為。

(2)反之，如果傾向于乙方對丙方承擔(dān)合同義務(wù)，那么甲方私收丙方貨款的行為將導(dǎo)致乙方與丙方之間合同關(guān)系的成立。即可認(rèn)定丙方交予甲方的貨款，其權(quán)屬實(shí)際已轉(zhuǎn)移于乙方。本案系甲方對乙方所實(shí)施的職務(wù)侵占行為或者挪用資金行為，丙方則為甲方與乙方之外的第三方，無論甲方與乙方的糾紛最終如何解決，乙方都應(yīng)當(dāng)對丙方承擔(dān)合同義務(wù)。

三、處理意見

本案初看系因民事爭議而導(dǎo)致的刑事定性分歧，但審慎觀之，此疑難的根源在于如何協(xié)調(diào)案件的民事處理和刑事處理，實(shí)質(zhì)上是刑民交叉問題表層下的訴訟裁處問題。如要妥當(dāng)處理該案，必須貫通刑事定性、民事考量以及訴訟裁處等三個層面進(jìn)行分析：

(一)在刑事定性層面，第三種意見認(rèn)為萬某某是挪用行為且不構(gòu)成犯罪的主張不成立，可首先予以排除。

如前文分析，萬某某所采取的行事方式，系采取虛開提貨單的手段向乙方隱瞞其與丙方達(dá)成交易并收取貨款的事實(shí)。因此，萬某某的行為已使乙方喪失了依靠自身能力而獲知萬某某截留貨款行為的可能性。即使事后萬某某私人占有貨款而不再交付公司，如無丙方舉報，乙方也不會主動向萬某某追索貨款。由此可見，萬某某對涉案貨款的非法占有目的已非常明顯,即使乙與丙之間交易行為的民事效力能夠獲得認(rèn)可,也不可認(rèn)定萬某某是挪用行為，更不能據(jù)“三個月不歸還”的要件而認(rèn)定萬某某無罪。因此,第三種意見不應(yīng)采納。

(二)就第一種意見和第二種意見之間的分歧，初看似存在于刑事定性層面，但其爭議僅有深入到民事考量層面才能獲得解決。

必須確定甲方代表乙方而與丙方形成的民事合同關(guān)系是否成立，借以判斷丙方繳款行為是否為完備的合同履行行為，進(jìn)一步才能辨明涉案錢款的貨幣財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)歸屬于乙方或是丙方。針對該問題的民事評價，須考量一系列復(fù)雜因素，主要包括：

1、乙方的過錯程度。乙方疏于對失效的提貨單據(jù)進(jìn)行銷毀，導(dǎo)致甲方繼續(xù)利用失效單據(jù)與丙方締約。且在丙方交款過程中，乙方出納的收款行為支持了甲方代表乙方締約的權(quán)利外觀，使丙方產(chǎn)生了合理信賴，促成了詐欺行為的成功；

2、萬某某對乙方的隸屬關(guān)系和乙方的內(nèi)部情況。萬某某隸屬于H公司，H公司與J超市是合作關(guān)系。丙方信賴甲方而與甲方進(jìn)行締約，其締約對象卻是與甲方?jīng)]有隸屬關(guān)系的J超市。為此，需審慎分析H公司與J超市之間的合作關(guān)系，借以明悉雙方的責(zé)任范圍劃分；

3、丙方的過錯程度。甲方作為促銷員，本沒有收取貨款的權(quán)利。丙方對于超市出貨交易流程及促銷員的職權(quán)范圍沒有最基本的了解，又或是為圖折扣而降低對交易安全的防范意識，其既未與甲方簽訂正規(guī)的合同，也未審慎甄別甲方的締約行為，而僅是據(jù)個人信賴就向甲方交錢，使自身陷入風(fēng)險；

4、丙方兩客戶之間的交易情況不同，影響其民事評價。席某的貨款是直接交付給J超市出納人員的，并且出納也當(dāng)面“收款”了，因而席某的過錯程度顯然要比尚某輕。在民事考量層面，可能僅有席某的交易關(guān)系能獲認(rèn)可。在刑事定性層面則需考慮，針對席某的5萬貨款，萬某某可能構(gòu)成職務(wù)侵占罪，而針對未曾退還尚某的2萬2千元貨款，萬某某則可能構(gòu)成詐騙罪。

(三)在訴訟裁處層面，刑事訴訟受制于其功能上的局限，無法承擔(dān)準(zhǔn)確認(rèn)定

民事基礎(chǔ)法律關(guān)系的繁重任務(wù)。

1、刑事訴訟在訴訟規(guī)則、功能及結(jié)構(gòu)上的限制，使其無法認(rèn)定較為復(fù)雜的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系。以檢察官與法官為訴訟主導(dǎo)的刑事訴訟程序雖有權(quán)進(jìn)行民事

[1]事實(shí)的認(rèn)定，但因其既缺乏本案中丙方或乙方（民事訴訟中原告）的積極作用，又無法統(tǒng)和關(guān)注本案中的三方關(guān)系，故無法運(yùn)作民事意義上的證明責(zé)任、證明標(biāo)準(zhǔn)與舉證規(guī)則，無法承擔(dān)較為復(fù)雜的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系認(rèn)定任務(wù)；

2、在刑事定性層面的考量中，缺乏既存的已決民事裁判文書可作遵循或者參考。受制于我國在處理刑民交叉案件所遵循的“先刑后民”順序模式，民事訴訟如遇相關(guān)刑事訴訟的同時進(jìn)行，需要中止，等待刑事判決先行做出，或者在刑事判決審理過程中適用刑事附帶民事訴訟解決民事糾紛[2]；

3、如果依靠刑事附帶民事訴訟，既存訴訟順序模式過于高估刑事訴訟認(rèn)定民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的能力，故將刑事附帶民事訴訟的可提起范圍劃定得極為狹小，只有“因人身權(quán)利受到犯罪侵犯而遭受物質(zhì)損失或者財(cái)物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，可以提起附帶民事訴訟。”

[3]，如本案情況，純粹的侵財(cái)型犯罪，且涉案財(cái)產(chǎn)系現(xiàn)金，被害人無法提起刑事附帶民事訴訟，僅能依靠后繼另行提起的民事訴訟解決民事爭端。

(四)刑事判決對后繼民事審判的既判力影響，一方面使刑事案件的辦理處處掣肘；另一方面，也難以消除對刑事判決后繼民事審判的不當(dāng)干擾。但若中止刑事訴訟而等待生效民事裁判作為支持，卻又存在訴訟操作上的多重障礙。

刑事訴訟的功能局限使其無法準(zhǔn)確認(rèn)定較為復(fù)雜的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，但刑事判決的民事預(yù)斷卻對后繼民事審判存在既判力約束。在后繼的民事訴訟中，即使存在與在先刑事判決不同的民事基礎(chǔ)法律關(guān)系意見，從維護(hù)司法的統(tǒng)一性角度

[4]出發(fā)，也很難在民事訴訟判決中進(jìn)行更改。因?yàn)槿缛敉品淌略V訟判決的基礎(chǔ)

事實(shí)認(rèn)定，將會造成民事訴訟與刑事訴訟之間的矛盾，質(zhì)疑既有刑事判決的權(quán)威性。就此問題，能否暫時中止刑事訴訟而等待生效民事裁判做出呢？民事訴訟的訴訟中止事由包括“本案必須以另案的審理結(jié)果為依據(jù)，而另一案尚未審結(jié)的”

[5]但是類似規(guī)定并不見于刑事訴訟的相關(guān)法律及司法解釋中。刑事訴訟中止包括檢察機(jī)關(guān)自偵案件的中止偵查[6]、審查起訴階段的中止審查[7]和法庭審理階段的中止審理[8]三種情形。但是，刑事訴訟中止以犯罪嫌疑人、被告人潛逃不在案或者患有精神疾病為適用前提，無法針對本案情況中止訴訟。此外，由于我國刑事訴訟相關(guān)法律及司法解釋比較粗糙，刑事訴訟中止后犯罪嫌疑人或被告人的強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)如何變更，中止事由消失后應(yīng)依據(jù)何種程序恢復(fù)審理，都缺乏相應(yīng)規(guī)定。如果對案件貿(mào)然實(shí)施中止，亦有可能存在超期羈押的風(fēng)險。

上述就案件刑事定性、民事考量和訴訟裁處三個層面的四方面分析，已揭示出檢察機(jī)關(guān)在本案辦理中所遭遇的尷尬境地：由于沒有既存的生效民事裁判文書作為參考，也無法中止訴訟而等待民事基礎(chǔ)法律關(guān)系的先行厘定。因此，審查起訴階段無論傾向于第一種意見、還是第二種意見，即使事后被刑事判決肯認(rèn)了，其所附隨的民事權(quán)利義務(wù)預(yù)斷也均具有武斷性，難言公正。然而，受“先刑后民”訴訟順序模式之制約，無論該種預(yù)斷存在多大程度的不準(zhǔn)確性，此民事預(yù)斷所衍生出的刑事定性如獲判決之認(rèn)可，那么該預(yù)斷在后繼民事訴訟中一般均將獲得遵

[9]行。從檢察機(jī)關(guān)的角度出發(fā)，檢察官受制于公訴人地位，其起訴意見必須在刑事訴訟中尋求審判機(jī)關(guān)的支持。若認(rèn)定乙、丙兩方成立合同關(guān)系而追訴甲方職務(wù)侵占罪的話，如上所述，乙方與丙方之間的合同關(guān)系缺乏既存民事裁判的支持，審判機(jī)關(guān)受制于刑事訴訟功能上的局限也難以對較為復(fù)雜的民事訴訟關(guān)系做出認(rèn)定[10]，故而檢察機(jī)關(guān)的該種意見將面臨巨大的證明困難與訴訟風(fēng)險。受制于現(xiàn)

狀，檢察機(jī)關(guān)不得不將復(fù)雜問題簡單化，將需要借助民事訴訟功能才能查清的問題一概摒除。就基礎(chǔ)民事關(guān)系做出最為簡單明了的認(rèn)定結(jié)論，并據(jù)此選擇適用罪名，以期最大程度規(guī)避訴訟風(fēng)險。因此，在該種情況下，選擇不認(rèn)定乙、丙之間的民事合同關(guān)系，支持第一種處理意見而以詐騙罪起訴萬某某，更具可行性。據(jù)此可得出如下結(jié)論：“先刑后民”順序模式，試圖借助刑事訴訟以實(shí)現(xiàn)民事訴訟效果，本質(zhì)上是強(qiáng)行要求刑事訴訟發(fā)揮自身所不具備的功能。但這種理想化的預(yù)期，在司法實(shí)務(wù)中卻是無法實(shí)現(xiàn)的。其所引發(fā)的訴訟裁處疑難，致使本案在民事考量和刑事定性層面的爭議均難獲解決。為規(guī)避刑事訴訟的功能缺失，檢察機(jī)關(guān)不得不對民事基礎(chǔ)法律關(guān)系做出消極的簡單化評價，被迫采納第一種處理意見而以詐騙罪起訴萬某某。

四、后繼情況

檢察機(jī)關(guān)以詐騙罪對被告人萬某某提起公訴。法院經(jīng)初步審理，初始意見傾向于萬某某構(gòu)成挪用資金行為。經(jīng)進(jìn)一步審理以及對檢察機(jī)關(guān)起訴意見的審慎探討，法院最終采納起訴意見，判決被告人萬某某構(gòu)成詐騙罪。被告人萬某某未提起上訴。刑事判決做出后，因萬某某唯一可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)系位于河北省的住房，跨省執(zhí)行難度較大，被害人經(jīng)濟(jì)損失難以獲得追繳。后被害人席某提起民事訴訟，狀告J超市，訴請J超市履行合同義務(wù)。J超市提出萬某某系H公司員工，其私人行為J超市不負(fù)責(zé)任。且案件刑事判決的財(cái)產(chǎn)追繳部分執(zhí)行不力，相關(guān)民事主體財(cái)產(chǎn)責(zé)任范圍亦難以確定。民事訴訟審理因之陷入膠著狀態(tài)，后被害人席某撤訴，經(jīng)濟(jì)損失未能獲償。

五、法律效果與社會效果評價

對民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行簡單化評價并以詐騙罪起訴萬某某的處理方式，扼殺了對較為復(fù)雜民事關(guān)系進(jìn)行審慎考量和判斷的可能性，系受制于“先刑后民”訴訟順序模式而做出的次優(yōu)選擇。該種處理方式的合法性雖無可爭議，但因其考量取向并不是實(shí)現(xiàn)刑民法律定性的銜接與協(xié)調(diào)，而是追求在最大程度上避免訴訟風(fēng)險。故而，該種處理意見的法律效果和社會效果均值得商榷。

第一、在法律效果方面，該種處理意見限制了后繼民事審理的自由度，使民事法庭陷入要么放棄進(jìn)一步舉證而遵從該種民事預(yù)斷，要么顛覆在先民事預(yù)斷的兩難境地。如果傾向于后一種方式而對刑事判決預(yù)斷的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行變更的話，那么將意味著動搖在先刑事判決的基礎(chǔ)事實(shí)關(guān)系認(rèn)定，導(dǎo)致在先刑事判決陷入“事實(shí)認(rèn)定不清”的窘境。

第二、在社會效果方面，該種處理方式使各方當(dāng)事人失去了積極舉證以厘清民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的機(jī)會，尤其是使被害人喪失了一個獲得充分救濟(jì)的途徑。如上所述，萬某某是經(jīng)濟(jì)實(shí)力單薄的個人，而無論H公司還是J超市都是具有雄厚經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)。如果能夠認(rèn)定被害人與J超市合同關(guān)系成立的話，被害人得以直接向企業(yè)主張合同義務(wù)，這將比依靠刑事追繳而向萬某某追討損失更有保障。

注釋:

[1]參見《刑事訴訟法》第77條規(guī)定:“被害人由于被告人的犯罪行為而遭受物質(zhì)損失的，在刑事訴訟過程中，有權(quán)提起附帶民事訴訟。知果是國家財(cái)產(chǎn)、集體財(cái)產(chǎn)遭受損失的，人民檢察院在提起公訴的時候，可以提起附帶民事訴訟。人民法院在必要的時候，可以查封或者扣鉀被告人的財(cái)產(chǎn)”。第78條規(guī)定:“附帶民事訴訟應(yīng)當(dāng)同刑事案件一并審判，只有為了防止刑事案件審判的過分遲延，才可

以在刑事案件審判后，由同一審判組織繼續(xù)審理附帶民事訴訟”。

[2]參見1987年3月11日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)案件中發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪必須及時移送的通知》。該通知第3條規(guī)定:人民法院在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪時，一般應(yīng)將經(jīng)濟(jì)犯罪與經(jīng)濟(jì)糾紛全案移送，依照《刑事訴訟法》第53條和第54條(即1979年刑事訴訟法，現(xiàn)行刑事訴訟法則為第77條、第78條)的規(guī)定辦理。如果經(jīng)濟(jì)糾紛與犯罪必須分案審理的，或者是經(jīng)濟(jì)糾紛案件經(jīng)審理后又發(fā)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)犯罪的，可只移送經(jīng)濟(jì)犯罪部分。

[3]參見《最高人民法院關(guān)于刑事附帶民事訴訟范圍問題的規(guī)定》第1條。

[4]參見《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第9條:已為人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認(rèn)的事實(shí)；當(dāng)事人無需舉證證明，有相反證據(jù)足以推翻的除外

[5]參見《中華人民共和國民事訴訟法》第136條。

[6]參見《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第241條。

[7]參見《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第273條。

[8]參見《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國刑事訴訟法>若干問題的解釋》第181條。

[9]后審法院要冒著喪失司法統(tǒng)一性的風(fēng)險，才會做出與刑事認(rèn)定完全不同的事實(shí)認(rèn)定，而這是極其少見的。

[10]否則有可能無法獲得后繼民事裁判的一致評價。

第二篇：淺談民刑交叉案件應(yīng)怎樣加強(qiáng)法律監(jiān)督（范文）

正確處理民刑交叉案件，是—個關(guān)系公民權(quán)利和社會穩(wěn)定的重大議題。由于民刑交叉案件紛繁復(fù)雜，相關(guān)立法、司法解釋尚不完善，以及受地方保護(hù)、利益驅(qū)動等因素影響，當(dāng)前執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)在處理此類案件中出現(xiàn)了諸多問題。主要包括:—些公安機(jī)關(guān)“以刑代民”，插手經(jīng)濟(jì)糾紛，將不構(gòu)成犯罪的民商事糾紛案件作為刑事案件立案偵查;或“以刑助民”，濫用偵查

權(quán)為民事訴訟收集、調(diào)取證據(jù);—些人民法院“以民代刑”，將刑事犯罪作為民商事糾紛處理，不向公安機(jī)關(guān)移送案件;或者“以民止刑”，故意縱容當(dāng)事人惡意利用民事訴訟來阻止刑事案件立案，逃避刑事追究等。

這些問題，不僅嚴(yán)重違反有關(guān)法律規(guī)定，侵犯相關(guān)公民的合法權(quán)益，而且助長了執(zhí)法、司法腐敗，影響到法制的權(quán)威和執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)的公信力。解決這些問題，—方面，需要完善有關(guān)立法及司法解釋，針對不同類型的民刑交叉案件，明確規(guī)定相應(yīng)的處理方式和程序要求;另—方面，必須加強(qiáng)對執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督制約，及時發(fā)現(xiàn)和糾正民刑交叉案件處理中的—些違法及不當(dāng)問題。在監(jiān)督方面，除強(qiáng)化執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督外，當(dāng)前更為重要的，是要充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的職能和作用，進(jìn)—步強(qiáng)化對相關(guān)執(zhí)法、司法活動的法律監(jiān)督。這種監(jiān)督，主要包括兩個方面:

■對公安機(jī)關(guān)執(zhí)法活動的監(jiān)督

對公安機(jī)關(guān)的立案、偵查活動，檢察機(jī)關(guān)有訴訟監(jiān)督權(quán)。在立案活動中，對于公安機(jī)關(guān)接受控告、報案或人民法院移送案件后“應(yīng)當(dāng)立案而不立案”的，檢察機(jī)關(guān)有權(quán)要求公安機(jī)關(guān)說明不立案的理由;經(jīng)審查，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案的理由不成立的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出《通知立案書》，公安機(jī)關(guān)接到《通知立案書》后應(yīng)在15日內(nèi)立案。對于公安機(jī)關(guān)濫用立案權(quán)，“不應(yīng)當(dāng)立案而立案”的，雖然刑事訴訟法并未將其納入立案監(jiān)督范圍，但根據(jù)人民檢察院對刑事訴訟活動進(jìn)行法律監(jiān)督的原則和職責(zé)，此時，檢察機(jī)關(guān)仍可以向公安機(jī)關(guān)發(fā)出“糾正違法通知書”，要求公安機(jī)關(guān)撤銷不應(yīng)當(dāng)立案的案件。對于公安機(jī)關(guān)濫用立案、偵查職權(quán)，實(shí)施的其他“以刑止民”、“以刑助民”等違法活動，檢察機(jī)關(guān)基于其法律監(jiān)督職責(zé)，也有權(quán)發(fā)出口頭或書面通知，要求予以糾正。

為保障上述監(jiān)督活動有效實(shí)施，在制定和完善我國民刑交叉案件處理的立法、司法解釋時，應(yīng)明確以下要求:—是在人民法院發(fā)現(xiàn)相關(guān)民商事糾紛案件涉嫌刑事犯罪，而向公安機(jī)關(guān)移送案件時，應(yīng)同時通報給相關(guān)人民檢察院，以便檢察機(jī)關(guān)掌握情況、實(shí)施監(jiān)督;二是對于公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不予立案的，報案人、控告人或相關(guān)人民法院，都有權(quán)要求人民檢察院實(shí)施立案監(jiān)督;三是對于公安機(jī)關(guān)立案、偵查活動中的其他違法行為，相關(guān)公民及人民法院均有權(quán)向檢察機(jī)關(guān)反映，要求實(shí)施監(jiān)督、依法糾正。

■對人民法院民事審判活動的監(jiān)督

我國民事訴訟法第十四條規(guī)定:“人民檢察院有權(quán)對民事審判活動實(shí)行法律監(jiān)督。”但從目前立法及司法實(shí)踐看，人民檢察院監(jiān)督民事審判活動的方式和途徑十分有限，主要有二:—是對確有錯誤的生效民事裁判，按審判監(jiān)督程序提出抗訴;二是對人民法院及其審判人員在民事訴訟中的違法行為，提出糾正意見。鑒于在民刑交叉案件處理中，存在人民法院及其審判人員徇私舞弊、枉法裁判等現(xiàn)象，而且又缺乏有效監(jiān)督制約的實(shí)際情況，有必要進(jìn)—步強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)對民事審判活動的法律監(jiān)督:除對確有錯誤的民事裁判提起抗訴外，針對人民法院及其審判人員在審判活動中可能出現(xiàn)的“以民代刑”、應(yīng)當(dāng)移送案件而不移送，或縱容當(dāng)事人惡意濫用訴權(quán)、實(shí)施“以民止刑”、“訴訟詐騙”等違法行為，人民檢察院應(yīng)及時發(fā)出“檢察建議”或“糾正意見”，要求予以糾正。

第三篇：詐騙類案件中刑民交叉問題的調(diào)研報告

詐騙類案件中刑民交叉問題的調(diào)研報告

江偉 林辛建 孫燕

? 2012-09-13 09:44:24

來源：《法律適用》2009年第2期

詐騙類犯罪[1]在我國司法實(shí)踐中是較為常見的一種犯罪，其與盜竊罪、搶劫罪一起，構(gòu)成了最為普遍的侵犯財(cái)產(chǎn)型案件。盡管數(shù)量上詐騙犯罪要少于盜竊、搶劫犯罪，但是相對于盜竊罪、搶劫罪這兩種手段簡單的傳統(tǒng)犯罪而言，詐騙犯罪具有手段隱蔽、犯罪對象多樣化、犯罪數(shù)額大的特點(diǎn)。在北京市第一中級人民法院刑二庭（以下簡稱“我庭”）處理的案件中，詐騙犯罪也是出現(xiàn)疑難問題頻率最高的犯罪類型。

近年來，我庭在審理詐騙類案件時，相當(dāng)一部分案件的處理涉及刑事、民事法律關(guān)系的交叉。這些刑民交叉的問題不僅存在于對行為性質(zhì)的認(rèn)定上，也存在于案件審理的訴訟程序中，還存在于贓款、贓物追繳、發(fā)還等具體問題的處理上。對于這些問題的處理，我們雖然進(jìn)行過個案的探討和研究，但是尚未系統(tǒng)地進(jìn)行過研究和總結(jié)，因此，本調(diào)研希望能夠?qū)υp騙類案件在審理過程中遇到的此類問題進(jìn)行分析，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提高詐騙類案件的審理質(zhì)量。

一、詐騙類案件的審理現(xiàn)狀和實(shí)踐中存在的問題

（一）詐騙類案件的審理現(xiàn)狀

2005年至2007年我庭審理的所有刑事案件數(shù)分別為916、1017、1030件，其中詐騙類案件數(shù)量分別為138、148、174件，分別占當(dāng)年案件總數(shù)的比例為15％、14．6％、16．9％。月年來，詐騙類案件數(shù)量增長了26％，而我庭所有刑事案件數(shù)量增長為14％，詐騙類案件數(shù)量的增幅遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于所有刑事案件的增長幅度，隨著經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展和日益復(fù)雜，可以預(yù)測這種趨勢在未來幾年內(nèi)仍將持續(xù)。

另外，詐騙類案件的案值非常巨大，牽涉的受害人等社會因素眾多，有著重要的社會影響。從我庭近3年的數(shù)據(jù)看，詐騙類案件案值的平均數(shù)都超過了5億元。部分案件如集資詐騙、車貸詐騙等受害人、利益相關(guān)人動輒上千人，如果處理不好，會導(dǎo)致大量的涉訴信訪。如此重要的社會影響因素也是我們必須處理好這些詐騙類案件的客觀原因。

（二）詐騙類案件審理過程中的刑民交叉問題

近年來，在審判實(shí)踐中，通過大量的詐騙類案件的審理工作，我們發(fā)現(xiàn)越來越多的詐騙類案件所涉及的法律關(guān)系錯綜復(fù)雜，常常出現(xiàn)在民事和刑事上相互交叉或牽連、相互影響的現(xiàn)象。這些交叉和牽連使得刑事法官們在選擇程序、認(rèn)定犯罪甚至處理贓款、物時都有著不同的理解和做法。對這種現(xiàn)實(shí)問題我們?nèi)狈y(tǒng)一的認(rèn)識和處理方法，這些問題集中體現(xiàn)在幾個方面：一是如何區(qū)分詐騙類犯罪行為和民事欺詐等非罪行為；二是在刑事、民事就同一事實(shí)進(jìn)行處理時，如何在程序上避免刑民之間的矛盾和沖突；三是在案件的具體問題處理上，例如贓款、物的處理時面臨的“善意取得”問題等，如何與民事法律規(guī)定協(xié)調(diào)一致，保護(hù)利益相關(guān)者的正當(dāng)民事權(quán)利。第一個方面實(shí)屬實(shí)體性的刑法適用問題，由于學(xué)界對此有較多的討論，也限于篇幅，對此問題本文暫不涉及，而著重討論后兩個程序性問題。

二、詐騙類案件程序性刑民交叉的司法處理

在案件審理程序上就同一法律事實(shí)出現(xiàn)的刑民交叉現(xiàn)象實(shí)際上是民事訴訟程序和刑事訴訟程序的交錯。而產(chǎn)生這種交錯的主要原因在于，一是民事訴訟程序和刑事訴訟程序的立案標(biāo)準(zhǔn)不同；二是刑事案件、民事案件立案以后的處理方式也完全不同。從司法實(shí)踐的角度來看，妥善處理詐騙類刑民交叉案件，就是要協(xié)調(diào)刑事案件和民事案件立案等一系列訴訟程序，進(jìn)而維護(hù)社會公共秩序，保護(hù)公民合法權(quán)利，同時避免刑民之間產(chǎn)生相矛盾的結(jié)果，維護(hù)法律的權(quán)威和尊嚴(yán)。

（一）處理詐騙類刑民交叉案件的法律依據(jù)及司法實(shí)踐

處理詐騙類刑民交叉案件，相關(guān)的法律依據(jù)主要是以下幾個司法解釋。一是最高人民法院、最高人民檢察院、公安部于1985年8月19日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于及時查處在經(jīng)濟(jì)糾紛案件中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)犯罪的通知》；二是最高人民法院、最高人民檢察院、公安部于1987年3月11日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪必須及時移送的通知》；三是最高人民法院于1997年12月13日頒布的《關(guān)于審理存單糾紛案件的若干規(guī)定》；四是最高人民法院于1998年4月9日頒布的《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》；五是2000年12月13日《最高人民法院關(guān)于刑事附帶民事訴訟范圍問題的規(guī)定》。以上五個司法解釋即是目前處理刑民交叉案件的主要法律依據(jù)，在處理詐騙類刑民交叉案件時當(dāng)然也應(yīng)予以遵循。但從實(shí)踐的情況來看，以上幾個司法解釋明顯無法為司法實(shí)踐提供明確的指導(dǎo)。1．沒有形成協(xié)調(diào)一致的司法處理方式。對于詐騙類刑民交叉案件，究竟是應(yīng)該“先刑后民”還是“刑民并行”，上述五個司法解釋的態(tài)度并不一致。從前四個司法解釋來看，在強(qiáng)調(diào)“先刑后民”的同時，也強(qiáng)調(diào)根據(jù)案件具體情況“刑民并行”，雖然“刑民并行”案件的判斷標(biāo)準(zhǔn)并不明確。但在第五個司法解釋中，則片面強(qiáng)調(diào)了“先刑后民”的處理方式，與前四個司法解釋的態(tài)度并不一致。2．部分條文界定不清，操作性不強(qiáng)。在“先刑后民”時民事案件的結(jié)案方式是駁回起訴、不予受理還是終結(jié)訴訟，司法解釋都沒有規(guī)定。這類案件法律文書的體例、格式也都沒有規(guī)定，這就造成了司法實(shí)踐中的混亂。3．部分規(guī)定已被新的司法解釋架空或否定。《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第8條賦予了詐騙類案件受害人以選擇權(quán)：或者提起刑事附帶民事訴訟，或者待刑事訴訟處理以后單獨(dú)進(jìn)行民事訴訟。[2]而在其之后頒布的《關(guān)于刑事附帶民事訴訟范圍問題的規(guī)定》規(guī)定，因人身權(quán)利受到犯罪侵害而遭受物質(zhì)損失或者財(cái)物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，才可以提起附帶民事訴訟。對詐騙等經(jīng)濟(jì)犯罪引起的損害賠償問題不得適用刑事附帶民事訴訟程序，而只能由受害人在人民法院依法追繳或責(zé)令退賠之后，另行提起民事訴訟。實(shí)際上新的司法解釋已改變了先前司法解釋的規(guī)定，明確將合同詐騙等經(jīng)濟(jì)犯罪給受害人造成經(jīng)濟(jì)損失的情形，排除在刑事附帶民事訴訟的犯罪之外。

（二）詐騙類刑民交叉案件司法處理方式的構(gòu)建

依據(jù)目前的司法解釋還不能很好的解決詐騙類案件中刑民交叉的程序問題，所以在實(shí)踐中應(yīng)仔細(xì)分析，區(qū)別對待。

1．刑事立案與民事立案的關(guān)系

刑事立案不能成為民事不立案的借口，這種做法與維護(hù)公民合法權(quán)利的現(xiàn)代法治理念背道而馳的，侵犯了民事主體的民事訴權(quán)。民商事案件即使涉及詐騙類刑事案件，但只要它符合《民事訴訟法》第108條關(guān)于民事案件受理?xiàng)l件的規(guī)定，法院就應(yīng)立案并進(jìn)行實(shí)體審理，不能僅因涉及刑事犯罪嫌疑就不予受理。反之，民事案件已經(jīng)立案的，也不應(yīng)當(dāng)影響就同一事實(shí)的刑事案件的立案。原則上，只要符合《刑事訴訟法》關(guān)于立案的相關(guān)規(guī)定，有詐騙的犯罪事實(shí)發(fā)生，依法需要追究刑事責(zé)任的，就應(yīng)當(dāng)立案。《公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》第11至13條的規(guī)定也間接認(rèn)可了這樣的觀點(diǎn)：“公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑，與人民法院已受理或作出生效判決、裁定的民事案件系同一法律事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)說明理由并附有關(guān)材料復(fù)印件，函告受理或做出判決、裁定的人民法院，同時，通報相關(guān)的人民檢察院。”

需要立案偵查的案件與人民法院受理或作出生效判決、裁定的民事案件，屬于同一法律事實(shí)，如果符合下列條件之一的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查：（1）人民法院決定將案件移送公安機(jī)關(guān)或者撤銷該判決、裁定的；（2）人民檢察院依法通知公安機(jī)關(guān)立案的。

2．刑事案件審理與民事案件審理的關(guān)系

（1）“先刑后民”的適用標(biāo)準(zhǔn)

在刑事案件和民事案件就同一事實(shí)立案以后，各自進(jìn)行審理是否并行不悖呢？我們認(rèn)為，刑事訴訟體現(xiàn)了對公共利益、秩序的維護(hù)，民事訴訟體現(xiàn)了對當(dāng)事人權(quán)益的保護(hù)，二者在地位上應(yīng)當(dāng)是平等的，只是各自適用的實(shí)體法和程序法不同而已，不存在權(quán)利保護(hù)的優(yōu)劣和先后。但是出于效率和實(shí)踐的考慮，在部分民事案件的審理必須依據(jù)刑事案件審理結(jié)果的情形時，民事案件就須等待刑事案件有了明確的處理結(jié)果后再進(jìn)行審理，即先刑后民。根據(jù)《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》規(guī)定：“先刑后民”原則的標(biāo)準(zhǔn)是刑事犯罪與民事責(zé)任是否基于同一法律事實(shí)、同一法律關(guān)系。對此，應(yīng)當(dāng)理解為“先刑后民”取決于涉嫌刑事犯罪與民商事糾紛的關(guān)聯(lián)性質(zhì)和程度。只有在刑事案件的處理結(jié)果對民事案件的處理結(jié)果足以產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響的前提下，才應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理刑事案件，然后再處理民事糾紛。[3]即應(yīng)當(dāng)以刑事案件的判決會影響到民事責(zé)任的承擔(dān)為適用“先刑后民”的標(biāo)準(zhǔn)。[4]

（2）“先刑后民”處理方式的例外

有規(guī)則必有例外。絕對的“先刑后民”處理方式不可避免要遇到一些難題：其一，因《刑事訴訟法》未確立缺席審判制度，倘若犯罪嫌疑人一直不能被抓獲，民事訴訟是否就無限期的中止？其二，在一些民事訴訟中，實(shí)際上并沒有經(jīng)濟(jì)犯罪，但被告通過不正當(dāng)手段人為地制造存在經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的假象，利用“先刑后民”的規(guī)定拖延民事案件的審理，從而逃避民事責(zé)任，原告的合法權(quán)益如何得到保障？[5]

我們認(rèn)為，為了解決“先刑后民”處理方式面臨的難題，應(yīng)當(dāng)確立“先刑后民”處理方式的若干例外。

例外一：在刑事案件不能短時間內(nèi)結(jié)束，甚至長期停留于偵查階段，無法破案的情況下，一味地中止民事案件，等待刑事結(jié)果，客觀上將導(dǎo)致當(dāng)事人的民事權(quán)利被無限期擱置。因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況，對刑事案件偵查結(jié)果雖然可能會影響民事責(zé)任的最終承擔(dān)，但刑事程序在一定期限內(nèi)無法進(jìn)行下去的案件，也可以根據(jù)民事案件的優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則認(rèn)定事實(shí)，做出判決。[6]

例外二：當(dāng)民事案件的繼續(xù)審理，有利于防止某些機(jī)關(guān)或企業(yè)惡意利用“先刑后民”、保護(hù)被害人合法權(quán)益、維護(hù)司法公正時，不宜中止民事案件的繼續(xù)審理。[7]有學(xué)者就認(rèn)為，民事案件的審理基本結(jié)束，只剩下合議庭合議和民事判決的制作與宣判時，不宜中止民事訴訟程序，這樣既可以防止某些機(jī)關(guān)或企業(yè)惡意利用“先刑后民”，也可以避免完全浪費(fèi)業(yè)已進(jìn)行的民事審判工作。[8]

（3）對“先刑后民”的制約、救濟(jì)

確實(shí)需要“先刑后民”的案件可以大致分成兩種情況：一是人民法院在審理民事案件中發(fā)現(xiàn)案件有犯罪嫌疑需要“先刑后民”而中止案件審理，向有關(guān)機(jī)關(guān)移送案件；二是人民法院在民事立案以后發(fā)現(xiàn)刑事案件也已立案，案件需要“先刑后民”而中止案件審理。

不管是哪種情況，實(shí)際上都涉及到法官對案件是否屬于“先刑后民”的裁量權(quán)問題，此時，法官實(shí)際上是根據(jù)其掌握的事實(shí)和證據(jù)作出的階段性的判斷，其實(shí)質(zhì)上是一種主觀判斷，在這種情況下，我們不能排除法官因?yàn)檎J(rèn)識有偏差或掌握的事實(shí)不全面而導(dǎo)致的錯誤中止審理的情況。而且法官的裁量直接關(guān)系到案件是否能夠繼續(xù)審理，此時，法官的權(quán)力是非常大的。我們認(rèn)為，在這種情況下，必須建立一定的制約法官自由裁量的機(jī)制，同時賦予因此權(quán)利受到影響的當(dāng)事人一定的救濟(jì)手段。

此外，特別是人民法院向有關(guān)機(jī)關(guān)移送案件時，可能會存在由于人民法院與公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)對是否涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑認(rèn)識不一致，可能會導(dǎo)致人民法院認(rèn)為涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)，而公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)卻認(rèn)為不構(gòu)成犯罪而不予立案的情況，在這種情況下更應(yīng)妥善處理，避免受害人的合法權(quán)益得不到保護(hù)。

建議完善“先刑后民”原則的適用程序，加強(qiáng)對之的監(jiān)督、制約：規(guī)定人民法院對案件是否屬于“先刑后民”的審查期限；建立制約監(jiān)督機(jī)制，公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)對人民法院的審查結(jié)果享有申請復(fù)查權(quán)，增加審查的透明度，可以采用聽證的方式，在經(jīng)濟(jì)糾紛雙方當(dāng)事人的參加下進(jìn)行審查；當(dāng)事人對法院的決定不服的，可以上訴。[9]

（4）刑民判決矛盾、沖突的處理

在處理刑民交叉的詐騙類案件時，常常會遇到就同一事實(shí)民事判決已經(jīng)作出并生效而刑事案件仍在審理的情況。造成這種現(xiàn)象的原因很多，可能是由于民事判決的執(zhí)行不力，被害人希望借助刑事程序向被告人施壓；也可能是偵查、起訴過程中沒有查明就該事實(shí)已經(jīng)有生效判決。但是不論是何種原因，我們面臨的問題都是，此時，如果構(gòu)成刑事犯罪，那么對先前的民事判決應(yīng)如何處理？

對此，目前主要有兩種觀點(diǎn)：一是主張根據(jù)《民事訴訟法》第177條之規(guī)定，通過審判監(jiān)督程序，撤銷在先的民事判決；二是主張根據(jù)《民事訴訟法》第140條第7項(xiàng)或第11項(xiàng)作出補(bǔ)正裁定，建立修正判決的裁定制度，以維護(hù)司法統(tǒng)一和判決的權(quán)威，使當(dāng)事人免受訟累。

我們贊成第一種處理意見，因?yàn)槊袷虏枚ㄖ饕鉀Q程序的問題。盡管對于財(cái)產(chǎn)保全、先予執(zhí)行等問題也可適用裁定，但都不涉及實(shí)體問題的最終處理。《民事訴訟法》第140條第7項(xiàng)規(guī)定的裁定，也僅僅是適用于“補(bǔ)正判決書中的筆誤”；第11項(xiàng)規(guī)定的“其他需要裁定解決的事項(xiàng)”屬于彈性規(guī)定，以適應(yīng)民事訴訟中眾多復(fù)雜程序問題的處理。這些規(guī)定主要適用于程序事項(xiàng)，而非像判決那樣解決案件實(shí)體問題。在刑民判決沖突的情況下，需要撤銷在先的生效民事判決，這顯然涉及對案件實(shí)體問題的最終處理。因此，以裁定的方式撤銷生效的民事判決，顯然不妥。而且，生效的民事判決具有既判力，不能隨意撤銷，若需撤銷，只能通過審判監(jiān)督程序進(jìn)行，才有理有據(jù)。[10]

另外，如果是二審法院發(fā)現(xiàn)該情形也不宜發(fā)回重審，而應(yīng)由二審法院通過審判監(jiān)督程序撤銷民事判決，在查清案件事實(shí)的基礎(chǔ)上做出判決。因?yàn)橹灰谝粚彆r已經(jīng)充分保障了當(dāng)事人的法定訴訟權(quán)利，不存在可能影響公正審判的情形，也就不符合《刑事訴訟法》關(guān)于發(fā)回重審的規(guī)定。同時，對于存在這種情況的案件，由二審法院進(jìn)行處理而非發(fā)回重審，也有利于節(jié)約司法資源，避免將已進(jìn)行的訴訟程序重新進(jìn)行一遍，特別是詐騙類的刑民交叉案件的一審訴訟周期比較長，由二審法院對這種情況的案件直接進(jìn)行處理還可以提高訴訟效率，避免案件久拖不決、被告人長期羈押。此外，從目前的司法體制來看，由上級法院來協(xié)調(diào)審判監(jiān)督程序的啟動也要比下級法院更容易些，這也有利于提高訴訟效率，節(jié)約司法資源。

三、詐騙類案件刑民交叉的其他具體問題

（一）臟款、物的追級是否適用善意取得制度

詐騙類案件直接侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)利，而涉案財(cái)產(chǎn)往往與第三人的利益等方面緊密相關(guān)。故刑法規(guī)定的對涉案財(cái)產(chǎn)的強(qiáng)制處理方法必然涉及相關(guān)的民事法律關(guān)系中對財(cái)、物的處分。民事立法與刑事立法上的對財(cái)物（財(cái)產(chǎn)）的認(rèn)識并不相同，這也直接影響到具體訴訟問題的解決。根據(jù)我國刑法的規(guī)定，涉案款物一般采取的強(qiáng)制措施包括沒收、追繳、責(zé)令退賠。實(shí)踐中對這三項(xiàng)措施的性質(zhì)有所疑問。有人認(rèn)為是實(shí)體性處分，有人認(rèn)為是程序性處分，也有人認(rèn)為是準(zhǔn)刑罰。需要指出的是，由于其性質(zhì)的模糊性，難以受到罪刑法定原則的制約，司法機(jī)關(guān)的沒收程序該如何規(guī)范，被害人財(cái)產(chǎn)權(quán)益如何得以充分的保障，犯罪嫌疑人、被告人有何抗辯、救濟(jì)渠道等問題都需要予以規(guī)范。其中刑民法律關(guān)系交叉表現(xiàn)的最為集中的即為刑事贓款、贓物追繳制度與民事善意取得制度的沖突。[11]

善意取得是我國的民法制度，對于贓物是否適用善意取得制度在立法上存在一定的混亂：如1992年8月最高人民法院研究室《關(guān)于對詐騙后抵債的贓物能否判決追繳問題的電話答復(fù)》規(guī)定：“贓款贓物的追繳并不限于犯罪分子本人，對犯罪分子轉(zhuǎn)移、隱匿、抵債的，均應(yīng)順著贓款贓物的流向一追到底，即使享有債權(quán)的人善意取得的贓款，也應(yīng)追繳”。1996年12月最高人民法院《關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問題的解釋》規(guī)定：“行為人將財(cái)物已用于歸還個人欠款、貨款或其他經(jīng)濟(jì)活動的，如果對方明知是詐騙財(cái)物而收取屬惡意取得，應(yīng)當(dāng)一律予以追繳；如確屬善意取得，則不再追繳”這就是對贓款物是否適用善意取得制度的沖突規(guī)定。在隨后的幾個法律文件中，隱約能夠體現(xiàn)出贓款、物的追繳可以適用善意取得制度的精神。[12]

贓款、贓物應(yīng)當(dāng)追繳，這是我國《刑法》第64條的明確規(guī)定。面對贓款、物已經(jīng)流轉(zhuǎn)的情況，對于第三人惡意占有贓款、物的，無論是有償占有還是無償占有，都應(yīng)無條件的追繳。這是維護(hù)公共秩序、恢復(fù)被犯罪破壞的社會關(guān)系的必然要求。但是，善意取得人的民事權(quán)利也是需要保護(hù)的，因此，也不能一概否認(rèn)贓款、物的追繳不適用善意取得制度。

目前有觀點(diǎn)認(rèn)為針對贓款、贓物的不同特性，對贓物追繳不適用善意取得制度，而對贓款追繳可適用善意取得制度。贓物不僅是當(dāng)事人的權(quán)利客體，更是司法機(jī)關(guān)查實(shí)犯罪的證據(jù)，這種雙重特性要求對贓物應(yīng)當(dāng)一追到底。同時，贓物流轉(zhuǎn)的特殊性，即物權(quán)的追及性以及轉(zhuǎn)讓人對贓物不具有處分權(quán)、不能形成合法有效的債，因此，通常情況下，善意取得制度不能阻卻司法機(jī)關(guān)的追回贓物的活動。由于贓款本身的非特定性，使第三人在交易時難以辨別處分行為是否合法、有效，如果相對人不知道或不應(yīng)當(dāng)知道贓款性質(zhì)，那么贓款的流轉(zhuǎn)就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合法有效，司法機(jī)關(guān)不宜再對贓款予以追回。應(yīng)當(dāng)說，這種觀點(diǎn)對于我們刑事判決的贓款、物處理有一定的借鑒意義。

（二）執(zhí)行中的刑民交叉問題

針對這個問題，我們認(rèn)為應(yīng)該具體問題具體分析。

一是民事訴訟爭議的財(cái)物與刑事訴訟中被侵犯的對象相同，兩個訴訟又都在進(jìn)行之中。民事訴訟中有財(cái)產(chǎn)保全的問題，刑事訴訟中有查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性措施，此時不能籠統(tǒng)說刑事優(yōu)先。實(shí)際上只能奉行時間優(yōu)先原則，即誰先執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全或查封、扣押、凍結(jié)以后，另一訴訟專門機(jī)關(guān)不得重復(fù)進(jìn)行，待案件終結(jié)以后再行處理。

二是一個訴訟已經(jīng)終結(jié)，另一個訴訟尚未終結(jié)，此時應(yīng)當(dāng)先執(zhí)行確定判決。如果民事判決已經(jīng)生效，刑事訴訟尚在進(jìn)行之中，則先執(zhí)行民事判決。即使民事判決有問題，也可以通過執(zhí)行回轉(zhuǎn)來救濟(jì)。特別是刑事訴訟中的強(qiáng)制措施又涉及到作為民事判決執(zhí)行標(biāo)的的款、物時，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)執(zhí)行民事判決，不能“先刑后民”。這一方面是因?yàn)椋鶕?jù)無罪推定原則，在刑事有罪判決確定以前，被告人應(yīng)被視為無罪。與此相適應(yīng)，根據(jù)已生效的民事判決所應(yīng)得到的財(cái)產(chǎn)也應(yīng)被視為合法財(cái)產(chǎn)，而不能預(yù)斷為贓款、贓物。另一方面，民事判決一經(jīng)生效，具有執(zhí)行力，除法律規(guī)定的特殊事由，不存在暫時停止的問題。在刑事判決生效以后，如果根據(jù)已經(jīng)生效的刑事判決，在先作出的已生效民事判決確有錯誤，須經(jīng)再審改判的。在此情形下，我認(rèn)為，只要再審改判尚未確定，原民事判決仍應(yīng)執(zhí)行。但問題在于，有的案件執(zhí)行以后，往往很難恢復(fù)原狀，如拆除建筑物，從而使權(quán)利人遭受明顯損失，這顯然又不盡合理。在此情形下，可以考慮作出例外處理。此外，如果已經(jīng)生效的刑事判決只影響到部分民事判決，如民事案件中包含數(shù)個事實(shí)，僅有一個構(gòu)成犯罪，此時，法院即使決定暫停執(zhí)行，只能暫停受刑事判決影響的部分，其他部分應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行。

三是兩個訴訟都終結(jié)了，針對同一財(cái)物，民事判決優(yōu)先于刑事判決中罰金、沒收財(cái)產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)刑的適用。[13]

（作者單位：北京市第一中級人民法院）

【注釋】

[1]詐騙類犯罪包括普通詐騙、合同作編和金融詐騙等犯罪。盡管后兩者被規(guī)定在刑法第3章中，但是因?yàn)榇祟惙缸锞址噶素?cái)產(chǎn)權(quán)利，同時具有相同的基本構(gòu)造，且共同存在本報告中涉及的問題，因此，將此類案件統(tǒng)一為詐騙類犯罪進(jìn)行調(diào)研。

[2]曹守曄：“從先刑后民到刑民并用的嬗變”，載《法制日報》2006年3月6日第6版。

[3]胡建生：“‘先刑后民’不宜作為一項(xiàng)原則來強(qiáng)調(diào)”，載《北京市政法管理干部學(xué)院學(xué)報》2004年第2期。

[4]朱平：“關(guān)于‘先刑后民’原則若干問題研究”，載《北京市政法管理干部學(xué)院學(xué)報》2004年第2期。

[5]江偉、范躍如：“刑民交叉案件處理機(jī)制研究”，載《法商研究》2005年第4期。

[6]劉建功：“刑民交叉案件若干提問問題研究”，載《人民法院報》2006年4月12日第8版。宋曉明等：“民商事審判若干疑難問題——民刑交叉案件”，載《人民法院報》2006年8月30日第12版。

[7]張明楷：“程序上的民刑關(guān)系”，載《人民法院報》2006年5月24日第9版。

[8]何帆：《刑民交叉案件審理的基本思路》，中國法制出版社2007年版，第200頁。

[9]同注[4]。

[10]同注[5]。

[11]民法上切斷物權(quán)追及性的一項(xiàng)重要制度是善意取得制度，如果受讓人不知道或不應(yīng)當(dāng)知道轉(zhuǎn)讓人無處分權(quán)，并且已經(jīng)支付了對價，受讓人可以取得該物的所有權(quán)，被害人只能要求轉(zhuǎn)讓人賠償損失。善意取得制度側(cè)重于保護(hù)善意受讓人的權(quán)益，維護(hù)交易的安全性，有利于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。參見楊學(xué)耀、吳德倫：“善意取得制度與贓款贓物的追繳”，載《湖北高等教育學(xué)校學(xué)報》2000年第4期。

[12]如《關(guān)于依法查處盜竊、搶劫機(jī)動車案件的規(guī)定》以及《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》。

[13]陳光中、陳桂明：“是否‘先刑后民’要酌情而定”，載《檢察日報》2006年8月6日第18版。

第四篇：合同糾紛與合同詐騙刑民交叉處理程序初探

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合同糾紛與合同詐騙刑民交叉處理程序初探

由于合同詐騙犯罪侵犯的客體是正常市場經(jīng)濟(jì)管理秩序和公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，刑事、民事法律的雙重保護(hù)決定了合同相對方(受害人)有權(quán)選擇民法救濟(jì)，也可升級尋求刑法保護(hù)。因此，合同糾紛與合同詐騙交織在一起的案件性質(zhì)的走向、所適用的程序和法律以及行為人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任常常是錯綜復(fù)雜的。司法實(shí)踐中因缺乏明確具體的規(guī)定，人民法院、檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)之間以及人民法院內(nèi)部庭室(局)之間，對此類案件審理、訴訟程序適用、涉案財(cái)產(chǎn)處理及案件執(zhí)行等方面做法各異，以至影響法律的統(tǒng)一性和嚴(yán)肅性。因此，對合同糾紛與合同詐騙刑民交叉處理程序有必要加以探析。

一、各部門的分歧表現(xiàn)

從走訪座談和收集的數(shù)據(jù)情況看，各部門的分歧主要表現(xiàn)為：

1、在案件審理方面，有的認(rèn)為應(yīng)當(dāng)分開同時審理，約占被訪對象30%，有的認(rèn)為應(yīng)當(dāng)先刑事后民事，約占被訪對象70%.2、在民事訴訟程序方面，有的認(rèn)為應(yīng)當(dāng)依民事訴訟程序另案處理，約占被訪對象45%;有的認(rèn)為應(yīng)當(dāng)按刑事附帶民事訴訟程序解決，約占被訪對象55%.3、在涉案財(cái)產(chǎn)方面，有的認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過處理民商事糾紛返還財(cái)產(chǎn)，約占被訪對象60%;有的則認(rèn)為是贓物，應(yīng)依法予以追繳后返還，約占被訪對象40%.4、在刑事案件追贓執(zhí)行方面，目前大多法院沒有明確由刑庭還是執(zhí)行庭(局)負(fù)責(zé)追繳執(zhí)行。認(rèn)為應(yīng)由執(zhí)行庭(局)執(zhí)行約占被訪對象75%，由刑庭負(fù)責(zé)直接追贓約占被訪對象25%.5、在受害人司法救濟(jì)方面，對于受害人應(yīng)于何時向法院提起返還財(cái)產(chǎn)的民事訴訟，法院方予受理的問題，有的認(rèn)為如果刑事案件已判決追贓，應(yīng)于刑事判決生效并經(jīng)追贓后仍不足彌補(bǔ)損失時方能提起民事訴訟，約占被訪對象的80%;有的認(rèn)為如果刑事案件沒有追贓，法院應(yīng)于刑事判決生效后方能受理民事案件，約占被訪對象90%.二、相關(guān)處理程序建議

為了更好地正確處理無效合同與合同詐騙刑民交叉案件，筆者提出了以下若干處理程序建議：

1、適用“先刑后民”原則處理刑民交叉合同案件

筆者認(rèn)為，審判實(shí)踐中應(yīng)遵循“先刑后民”原則處理合同糾紛與合同詐騙刑民交叉案件，有利及時準(zhǔn)確地打擊犯罪，避免犯罪分子逃脫刑罰制裁。目前相關(guān)的司法解釋已為“先刑后民”原則提供了法律依據(jù)。1985年8月19日、1987年3月11日兩高—部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于及時查處在經(jīng)濟(jì)糾紛案件中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)犯罪的通知》和《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪

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必須及時移送的通知》均明確規(guī)定在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中，發(fā)現(xiàn)涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪時應(yīng)及時移送偵查機(jī)關(guān)處理，1997年11月25日和1998年4月9日最高人民法院發(fā)布《關(guān)于審理存單糾紛案件的若干規(guī)定》和《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》(以下簡稱《若干規(guī)定》)，又進(jìn)一步加以具體和明確。

“先刑后民”的主要做法是：在合同相對方選擇民事救濟(jì)主張民事權(quán)利時，受訴法院應(yīng)先按民事訴訟程序立案審理，審理中如果發(fā)現(xiàn)存在合同詐騙犯罪嫌疑時，應(yīng)先裁定中止民事案件訴訟，將案件移送公安機(jī)關(guān)立案偵查。如果合同詐騙犯罪成立，民事案件的審理應(yīng)視刑事案件追贓退賠情況或者當(dāng)事人是否已提起刑事附帶民事訴訟而定。若刑事案件已追贓退賠給受害人或者刑事附帶民事訴訟已判決返還財(cái)產(chǎn)或賠償 受害人經(jīng)濟(jì)損失的，則民事訴訟程序應(yīng)終結(jié)(由當(dāng)事人申請撤訴或裁定駁回起訴);若刑事案件沒有追贓或者受害人沒有提起刑事附帶民事訴訟的，則應(yīng)在刑事案件判決生效后再行恢復(fù)原來的民事訴訟程序，并依法就民事爭議作出判決結(jié)案。在合同相對方選擇刑法保護(hù)時，則按刑事訴訟程序解決，受害人也可一并提起刑事附帶民事訴訟保護(hù)自己的民事權(quán)益;若刑事案件沒有追贓、責(zé)令退賠或者受害人未提起刑事附帶民事訴訟，根據(jù)最高人民法院2000年12月19日施行的《關(guān)于刑事附帶民事訴訟范圍問題的規(guī)定》第5條“犯罪分子非法占有、處置被害人財(cái)產(chǎn)而使其遭受物質(zhì)損失的，人民法院依法予以追繳或責(zé)令退賠。被追繳退賠的情況，人民法院可以作為量刑情節(jié)予以考慮。經(jīng)過追繳或退賠仍不能彌補(bǔ)損失，被害人向人民法院民事審判庭另行提起民事訴訟的，人民法院可以受理。”的規(guī)定，則受害人可以在刑事案件判決生效后另行提起民事訴訟，主張返還財(cái)產(chǎn)或賠償誤工費(fèi)，受訴法院此時依法應(yīng)予立案審理。被告人在承擔(dān)刑事責(zé)任的同時，并不影響其承擔(dān)民事責(zé)任。追繳或退賠只是通過人民法院的公權(quán)力對因犯罪行為遭受物質(zhì)損失的被害人所給予的一種法律救濟(jì)，如果經(jīng)過追繳或退賠，仍不能賠償被害人物質(zhì)損失，被害人有權(quán)通過另行提起民事訴訟途徑獲得法律救濟(jì)，只有這樣才能更全面充分地保障被害人的合法權(quán)益。

為了將“先刑后民”原則固定下來，有必要對《若干規(guī)定》作相應(yīng)修改。建議將《若干規(guī)定》第十一條修改為：“人民法院作為經(jīng)濟(jì)糾紛受理的案件，經(jīng)審理認(rèn)為存在經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)裁定中止訴訟，將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)，如果經(jīng)刑事審理認(rèn)定犯罪成立，應(yīng)當(dāng)裁定駁回民事起訴或裁定撤訴;如果經(jīng)刑事審理認(rèn)定不構(gòu)成犯罪的，應(yīng)恢復(fù)民事訴訟程序。”將《若干規(guī)定》第十二條修改為：“人民法院已立案審理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑，并說明理由附有關(guān)材料函告受理該案的人民法院的，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查。經(jīng)過審查，認(rèn)為確有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)裁定中止訴訟，將有關(guān)材料移送公安或檢察機(jī)關(guān)，并送達(dá)當(dāng)事人;經(jīng)刑事審理認(rèn)定犯罪成立的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回民事起訴或裁定撤訴;如認(rèn)為確屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件的，應(yīng)當(dāng)依法繼續(xù)審理，并將結(jié)果函告有關(guān)公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)。”

2、允許當(dāng)事人在合同詐騙中選擇提起“刑附民”訴訟

當(dāng)事人在合同詐騙中提起“刑附民”訴訟符合刑訴法和最高法院司法解釋的精神。所謂刑事附帶民事訴訟，是指由于犯罪嫌疑人的犯罪行為遭受物質(zhì)損失即經(jīng)濟(jì)損失的被害人，以及人民檢察院對國家財(cái)產(chǎn)、集體財(cái)產(chǎn)因犯罪嫌疑人的犯罪行為遭受損失的，在刑事訴訟過程中，提出要求賠償?shù)脑V訟活動。最高法院1980年7月16日批復(fù)規(guī)定：“關(guān)于刑事訴訟附帶民事訴訟的問題，根據(jù)刑事訴訟法第五十三條規(guī)定辦理，但應(yīng)限于附帶賠償物質(zhì)損失的民事訴訟，不宜擴(kuò)大附帶其他民事訴訟。”最高法院《若干規(guī)定》第八條規(guī)定：“根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第七十七條第一款的規(guī)定，被害人對本《規(guī)定》第二條因單位犯罪行為造成經(jīng)

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濟(jì)損失的，對第四條、第五條第一款、第六條應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的被告人未能返還財(cái)物而遭受經(jīng)濟(jì)損失提起附帶民事訴訟的，受理刑事案件的人民法院應(yīng)當(dāng)依法一并審理。被害人因其遭受經(jīng)濟(jì)損失也有權(quán)對單位另行提起民事訴訟。若被害人另行提起民事訴訟的，有管轄權(quán)的人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。”2000年12月4日最高法院《關(guān)于刑事附帶民事訴訟范圍問題的規(guī)定》第一條規(guī)定“因人身權(quán)利受到犯罪侵犯而遭受物質(zhì)損失或者財(cái)物被犯罪分子毀壞而遭受損失的，可以提起附帶民事訴訟。”以上司法解釋進(jìn)一步明確因犯罪而遭受物質(zhì)(經(jīng)濟(jì))損失的，可以提起附帶民事訴訟。合同詐騙中的受害方可以通過附帶民事訴訟減少訟累，及時保護(hù)自身的合法權(quán)益，減少犯罪分子所造成的損失。

3、合同詐騙中的受害人財(cái)產(chǎn)損失可通過多種渠道救濟(jì)

合同詐騙中受害人的財(cái)產(chǎn)損失除了向法院提起“刑附民”訴訟，請求返還財(cái)產(chǎn)或賠償損失外，還有其他三種渠道：首先可申請公安、檢察機(jī)關(guān)直接返還。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第二百七十五條規(guī)定：“追繳的財(cái)物中，屬于被害人的合法財(cái)產(chǎn)，不需要在法庭上出示的，應(yīng)當(dāng)及時返還被害人¨¨¨”第三百三十九條(二)規(guī)定：“ 對扣押在人民檢察院的犯罪嫌疑人的違法所得¨¨¨，需要返還被害人的，直接決定返還被害人。”最高法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國刑事訴訟法>若干問題的解釋(試行)》第二百五十六條規(guī)定：“對于被害人的合法財(cái)產(chǎn)，被害人明確的，扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時返還。”從以上司法解釋可以看出，對被害人的合法財(cái)產(chǎn)司法機(jī)關(guān)原則上應(yīng)當(dāng)直接返還。其次由法院刑事判決追贓。第三向法院另行提起民事訴訟，請求返還財(cái)產(chǎn)或賠償損失。

3、明確合同詐騙判決后的涉案財(cái)產(chǎn)由法院執(zhí)行庭(局)執(zhí)行

筆者認(rèn)為，如果刑事案件已判決追贓或責(zé)令退賠，可由刑庭依職權(quán)移送本院執(zhí)行庭(局)執(zhí)行，追贓后退賠返還受害人;如果受害人提起刑事附帶民事訴訟，可在判決生效后由當(dāng)事人直接申請強(qiáng)制執(zhí)行，由法院執(zhí)行庭(局)負(fù)責(zé)予以執(zhí)行。理由：一是由執(zhí)行庭(局)執(zhí)行此類案件有理論支撐和法律依據(jù)。從性質(zhì)上看，刑事追贓是一種對犯罪行為所生之債強(qiáng)制予以清償?shù)乃痉ㄖ撇么胧诒举|(zhì)上卻屬于民事范疇，因此刑事追贓判決與民事判決的執(zhí)行并無不同;從目的意義上看，刑事追贓目的意義在于保障被害人財(cái)產(chǎn)權(quán)利受犯罪行為侵害后司法救濟(jì)，與民事判決是相同的。同時，最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第一條已明確規(guī)定執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職責(zé)，是專門負(fù)責(zé)執(zhí)行工作，而此類案件的執(zhí)行又屬于執(zhí)行工作的一部分，因此由法院執(zhí)行庭(局)負(fù)責(zé)執(zhí)行此類案件有其法律依據(jù)。二是由執(zhí)行庭(局)負(fù)責(zé)執(zhí)行符合審執(zhí)分離司法體制改革的精神。三是由執(zhí)行庭(局)執(zhí)行有利于執(zhí)行資源的優(yōu)先組合。執(zhí)行工作是一項(xiàng)專門的工作，執(zhí)行庭(局)作為人民法院專門的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，有符合執(zhí)行條件的專業(yè)執(zhí)行人員和豐富的執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)，所有這些都是刑庭所不具備的。為此建議修改最高法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第2條、第19條的規(guī)定，增加規(guī)定執(zhí)行刑事追贓判決屬執(zhí)行庭(局)職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍，并明確該類案件由刑庭依職權(quán)移送。

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第五篇：李書民案件民事再審申請書

民事再審申請書

再審申請人（一審被告、二審上訴人）：墊富寶投資有限公司，住所地河北省邢臺市新河縣新興街東側(cè)。法定代表人：耿君彩，該公司總經(jīng)理

被申請人（一審原告、二審被上訴人）：李書民，男，1963年6月3日出生，漢族，住鄭州市二七區(qū)馬寨鎮(zhèn)高廟村28號。

再審申請人墊富寶投資有限公司與被申請人李書民財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛一案，不服河南省鄭州市中級人民法院作出的（2016）豫01民終6644號民事判決書，依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第（六）項(xiàng)之規(guī)定，向河南省高級人民法院提出再審申請。再審請求：

1、請求貴院依法撤銷河南省鄭州市中級人民法院作出的（2016）豫01民終6644號民事判決書第二項(xiàng)。

2、請求貴院依法改判或發(fā)回重審，根據(jù)案件的具體情況以及雙方當(dāng)事人的主觀過錯程度確定一個合理的賠償數(shù)額。

3、請求貴院判決一審、二審、再審的費(fèi)用由被申請人承擔(dān) 再審事實(shí)與理由：

依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條“當(dāng)事人的申請符合下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)再審：

（六）原判決、裁定適用法律確有錯誤的”的規(guī)定，特申請?jiān)賹彙＞唧w事實(shí)與理由：

第一、2015年9月28日申請人墊富寶投資有限公司委托第三方將欠款會員姚朋飛名下的車輛（車牌號：豫AV0755)扣回，停放在鄭州市北四環(huán)停車場。扣車后加盟商鄭州市紅程運(yùn)輸有限公司（一審被告）多次與姚朋飛聯(lián)系，要求姚朋飛趕快還清欠款并贖車，姚朋飛也承諾并且說車是他的，但一直未還。申請人扣車是根據(jù)與欠款客戶姚朋飛簽訂的《墊付寶領(lǐng)用合約》系列合同來實(shí)施的，并且扣車時核對了車牌號，確定沒有問題之后才實(shí)施的扣車行為。對于最終扣錯車的行為申請人沒有主觀故意，并且盡到了一般的注意義務(wù)，因此對于這起侵權(quán)事件，申請人主觀上沒有過錯，根據(jù)一般侵權(quán)行為的過錯責(zé)任原則，對于從扣車開始到與被申請人李書民溝通之前的部分不應(yīng)該承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。退一步說，根據(jù)《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第二十四條“受害人和行為人對損害的發(fā)生都沒有過錯的，可以根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分擔(dān)損失”的規(guī)定，即使申請人承擔(dān)賠償責(zé)任，也是和被申請人分擔(dān)損失，不應(yīng)該全部由申請人承擔(dān)。

第二、申請人之所以會錯誤扣押被申請人李書民的車輛，是欠款客戶姚朋飛在簽訂合同時造假引起的，根據(jù)《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第二十八條“損害是因第三人造成的，第三人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”的規(guī)定，姚朋飛應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對于被申請人的賠償責(zé)任。本案二審時申請人向法院申請追加姚朋飛為本案被告，但是二審法院沒有同意該申請，申請人認(rèn)為這樣的做法是不利于查清案件事實(shí)，合理地確定賠償責(zé)任的，并且與《侵權(quán)責(zé)任法》第二十八條的規(guī)定相抵觸。

第三、2015年10月初，被申請人李書民聯(lián)系墊富寶公司員工張永紅，主張他才是該車的實(shí)際所有權(quán)人，張永紅要求李書民提供車輛權(quán)屬證明，但李書民一直拒絕提供。由此可以看出申請人墊富寶公司在發(fā)現(xiàn)可能扣錯車的情況下，及時地和被申請人溝通，以便確定事實(shí)真相，一旦確定扣錯車，即會立即進(jìn)行放車。但是由于被申請人在主張自己的所有權(quán)時不夠坦誠，沒有及時向墊富寶公司提供該車的所有權(quán)證明以便減少車輛的營運(yùn)損失，造成扣車的時間過長。根據(jù)《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第二十六條“被侵權(quán)人對損害的發(fā)生也有過錯的，可以減輕侵權(quán)人的責(zé)任”的規(guī)定，對于墊富寶公司與李書民溝通之后因扣車造成的額外的營運(yùn)損失，被申請人也存在較大的過錯，導(dǎo)致申請人墊富寶公司無法確定被申請人李書民是否是被扣押車輛的真實(shí)所有權(quán)人。因此，即使申請人賠償被申請人的營運(yùn)損失，也只是應(yīng)該承擔(dān)其中的一部分，不應(yīng)該像二審法院判決的那樣承擔(dān)全部的營運(yùn)損失。

綜上所述，由于案外人姚朋飛在該案中的特殊情況以及申請人與被申請人雙方在實(shí)施相關(guān)行為時的主觀過錯程度的影響，申請人不應(yīng)該承擔(dān)被申請人全部的營運(yùn)損失，因此懇請貴院依法再審，糾正錯誤，維護(hù)申請人的合法權(quán)益。

此致

河南省高級人民法院

申請人：墊富寶投資有限公司 年

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