第一篇：廣東省檔案中介機構備案登記管理辦法

廣東省檔案中介機構備案登記管理辦法

（廣東省檔案局2008年3月17日印發）

第一條 為了加強對本省檔案中介機構的管理，規范檔案中介機構的活動，根據《廣東省檔案條例》，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的檔案中介機構是指從事檔案咨詢、評估、鑒定、整理、寄存和數字化等中介服務的機構。

第三條 凡從事檔案咨詢、評估、鑒定、整理、寄存和數字化機構均要先行在所在地檔案局備案登記，未經備案登記的機構及其從業人員不得從事上述業務。

第四條 各市、縣、區檔案局是檔案中介機構備案登記的管理機關，負責備案登記管理工作。

第五條 從事檔案咨詢、評估、鑒定、整理、寄存和數字化的機構應具備以下條件：

（一）經工商行政管理部門注冊，并取得營業執照；

（二）營業執照的經營范圍必須包含其所從事的相關業務；

（三）具備相應的檔案咨詢、評估、鑒定、整理、寄存和數字化的資格和能力；

（四）具有兩名以上從事過檔案工作的專業人員并有不少于一名取得檔案中級職稱；

（五）其他法律、法規和規章規定的條件。

第六條 申請檔案中介機構備案登記應提供以下資料：

（一）備案登記申請；

（二）工商部門頒發的營業執照副本復印件；

（三）機構負責人及專業人員的名單、身份證復印件、工作簡歷、資歷資格證明等材料；

第七條 申請檔案中介機構備案登記，須向機構所在地檔案局申請備案登記。

第八條 有關檔案局在收到申請材料和初步審查意見后，按規定的條件進行審查，并視情況決定是否到其經營場地進行現場查看。符合條件的，予以備案登記。

第九條 獲準備案登記后，有關檔案局應向檔案中介機構頒發由廣東省檔案局統一制作的《廣東省檔案中介機構備案登記證書》，并以一定的形式或在檔案信息網上予以公告。

第十條 《廣東省檔案中介機構備案登記證書》不得偽造、涂改。

第十一條 檔案中介機構變更名稱、住所、機構負責人等備案登記事項時，應在經工商部門辦理變更登記后十日內，到有關檔案局辦理備案登記變更手續。

第十二條 檔案中介機構辦理備案登記后，每兩年應向所在地檔案局申請復核一次。復核時須提交以下材料：

（一）備案登記復核申請書；

（二）中介機構兩年來開展中介業務的情況；

（三）營業執照副本；

（四）檔案中介機構備案登記證書。

第十三條 復核結束后，接收復核的檔案局應向申請復核的中介機構發送復核合格文件，并將復核合格的檔案中介機構名錄及時公告。對復核不合格的中介機構，要限期整改；整改后仍不合格，則取消其備案登記。

第十四條 對取得備案登記的檔案中介機構，檔案局對其進行不定期的監督、指導、檢查。省檔案行政管理部門也將視情況組織抽查。

第十五條 檔案中介機構獲準備案登記后，應遵守有關法律法規，嚴格自律，如有下列情形之一的，當地檔案局可以取消其備案登記：

（一）有重大備案登記事項變更，未按規定申請辦理備案登記變更；

（二）偽造、涂改《廣東省檔案中介機構備案登記證書》 ；

（三）在從事檔案咨詢、評估、鑒定、整理、寄存和數字化等業務時不執行檔案法律法規和業務規范標準；

（四）不接受檔案行政管理部門的監督指導；

（五）不按規定到所在地檔案行政管理部門申請復核；

（六）有其它違反法律、法規和規章的行為。

第十六條 檔案中介機構的營業執照被注銷、吊銷，其取得的檔案中介機構備案登記文件自然失效。

第十七條 本辦法由廣東省檔案局負責解釋。

第十八條 本辦法自發布之日起實施。

第二篇：廣東省防雷產品登記備案管理辦法

廣東省防雷產品登記備案管理辦法（試行）

信息來源：市氣象局

[內容糾錯] 信息提供日期：2011-12-22

（試 行）

第一條 為了加強防雷產品的監督管理，保護人民生命財產安全，根據《中華人民共和國氣象法》、《氣象災害防御條例》、《防雷減災管理辦法》等有關法律、法規和規章的規定，結合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區域內的防雷工程所安裝和使用的防雷產品。

第三條 國內外企業（含防雷產品生產企業、銷售或代理商）所生產或者經營的防雷產品，在本省應用之前，應當進行防雷產品登記備案。

第四條 省氣象主管機構負責防雷產品登記備案和監督管理。

防雷產品登記備案遵循公開、公平、公正的原則。

第五條 申請防雷產品備案的單位應當具備下列條件：

（一）具有企業法人資格；

（二）防雷產品生產、經銷、研制企業應具有健全的企業質量管理（企業規模、注冊資金、人員技術力量、場地、銷售管理）制度和售后服務制度。生產、研制企業還應具備與其規模相對應的生產條件和產品檢驗設備；

（三）經銷商應當在本省設有固定的辦公場所，并具備必要的工作條件；

（四）遵紀守法，有良好的社會信譽。

第六條 申請登記備案的防雷產品應當符合下列條件：

（一）符合國務院氣象主管機構規定的技術要求和使用要求；

（二）經國務院氣象主管機構授權的檢測機構測試合格；

（三）符合國家規定的產品質量標準，各項技術性能穩定；

（四）不屬于限制使用或者即將淘汰的產品；

（五）系列或型號產品工業產權或者專有技術權屬明確。

第七條 申請防雷產品登記備案的單位應當提交下列書面材料（一式兩份）：

（一）防雷產品登記備案申請書（以公函形式提出正式申請，說明申請理由、申請備案等級及產品名稱等情況，并加蓋申請單位印章）；

（二）防雷產品登記備案申請書及法律責任聲明書（附件1）；

（三）《廣東省防雷產品登記備案申請表》（附件2）；

（四）《企業法人營業執照》、《稅務登記證》和《組織機構代碼證》正、副本的原件及復印件；

（五）申請單位法定代表人的身份證復印件；如委托他人辦理還應當出具法定代表人委托書及代辦人身份證的原件和復印件；

（六）防雷產品所執行的現行有效標準的復印件；

（七）防雷產品生產許可證的原件和復印件；

（八）進口防雷產品需提供進口許可文件（出入境檢驗檢疫局入境貨物通關單、海關進口貨物報關單的原件和復印件）；

（九）具備資質的產品質量檢測機構出具的防雷產品型式試驗合格報告的原件、復印件，以及產品樣品；

（十）企業質量管理手冊（企業介紹、注冊資金、人員名單、技術力量、場地規模、銷售情況）、防雷產品安裝使用說明書的原件或者復印件；

（十一）合法有效的防雷產品質量保險合同的原件及復印件；

（十二）防雷產品的銷售記錄和客戶使用證明。

第八條 國外申請單位應當按照第七條的要求提交申請材料的中英文對照版本。

第九條 申請材料需加蓋申請單位印章，并按照順序裝訂成冊。申請單位應當對所提交材料的真實性負責。

申請材料中的原件經省氣象主管機構比對無誤后即退還申請單位。省氣象主管機構應當在收齊全部申請材料之日起5個工作日內決定是否受理。申請材料不齊全或者不符合規定形式的，應當當場或者在五日內一次性告知申請人需要補正的全部材料。

第十條 省氣象主管機構應當組織對申請材料的真實性、完整性進行審查，必要時可組織進行現場核查或對申請登記備案的防雷產品隨機抽樣送檢，并出具核查意見。

第十一條 省氣象主管機構應當自受理產品登記備案申請之日起十五個工作日內決定是否準予登記備案。如需組織現場核查或者抽樣送檢的，核查和抽檢時間不包含在十五個工作日內，但應當事先告知申請單位。

決定準予登記備案的，省氣象主管機構辦理登記備案手續，頒發《廣東省防雷產品登記備案證書》，并通過廣東防雷網向社會公告。決定不準與登記備案的，應當自作出不予登記備案決定之日起十個工作日內出具書面憑證，退回申請單位，并說明理由。

第十二條 廣東省防雷產品登記備案證書有效期為一年。在有效期滿兩個月前，已辦理產品登記備案的單位應當向省氣象主管機構提出產品登記備案延續申請。

申請條件、需要提交的書面材料和辦理程序依據本辦法第六條至第十一條的規定執行。

第十三條 規定期限內未申請延續產品登記備案的，產品登記備案證書有效期滿后自動失效。

第十四條 已辦理防雷產品登記備案的單位如有生產新產品系列或者型號，使用新注冊商標，更換產品名稱，以及發生分立、合并、更名等情況的，應當重新申請防雷產品登記備案并注銷原備案記錄。

第十五條 已辦理防雷產品登記備案的單位應當保證產品質量并確保產品的安全性能，對達不到技術要求的防雷產品，應當召回。

第十六條 未經廣東省氣象主管機構登記備案的防雷產品不得在廣東省行政區域內銷售、使用。

第十七條 已辦理防雷產品登記備案的單位應當嚴格遵守國家有關法律、法規和規章的規定，并接受廣東省各級氣象主管機構的監督管理。

第十八條 防雷產品在辦理防雷產品登記備案后被發現存在缺陷的，由省氣象主管機構責令防雷產品登記備案單位限期進行整改。

第十九條 已辦理防雷產品登記備案的單位有下列情形之一的，撤銷防雷產品登記備案證書；構成犯罪的，依法移交司法機關處理：

（一）通過欺騙、弄虛作假等手段取得《廣東省防雷產品登記備案證書》的；

（二）涂改、偽造《廣東省防雷產品登記備案證書》的；

（三）出借、出租或轉賣《廣東省防雷產品登記備案證書》的；

（四）存在產品缺陷的登記備案單位拒不整改，或者在限期內未能按要求整改的；

（五）因產品質量問題引起重大安全事故的。

第二十條 在本省行政區域內擅自銷售、使用未經省氣象主管機構登記備案的防雷產品，按法律、法規和規章的有關規定進行處理。

第二十一條 負責防雷產品登記備案的工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，視情節給予相應的紀律處分；構成犯罪的，移交有關部門依法追究刑事責任。

第二十二條 本辦法由廣東省氣象主管機構負責解釋。

第二十三條 本辦法自二○一二年一月一日起施行。

第三篇：深圳市網絡借貸信息中介機構備案登記管理辦法(征求意見稿)

深圳市網絡借貸信息中介機構

備案登記管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為規范本市網絡借貸信息中介機構業務活動，促進網絡借貸行業健康發展，根據《關于促進互聯網金融健康發展的指導意見》、《網絡借貸信息中介機構業務活動管理暫行辦法》、《網絡借貸信息中介機構備案登記管理指引》等規定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱網絡借貸信息中介機構是指在深圳市行政轄區內依法設立，專門從事網絡借貸信息中介業務活動的金融信息中介公司。

本辦法所稱備案登記是指深圳市人民政府金融發展服務辦公室（以下簡稱市金融辦）依申請組織對本市行政轄區內的網絡借貸信息中介機構的基本信息進行登記、公示并建立相關機構檔案的行為。備案登記不構成對機構經營能力、合規程度、資信狀況的認可和評價。

第三條 市金融辦、深圳銀監局共同牽頭，會同市市場和質量監督管理委員會、市公安局、市通信管理局、市網信辦等相關部門，建立市網絡借貸監管聯席會議（以下簡稱市 聯席會議），共同推進本轄區的網絡借貸信息中介機構備案登記工作。

市金融辦負責對本市網絡借貸信息中介機構的機構監管；深圳銀監局負責對本市網絡借貸信息中介機構的行為監管；市市場和質量監督管理委員會負責對本市網絡借貸信息中介機構的商事登記注冊；市公安局負責對本市網絡借貸信息中介機構的互聯網服務進行安全監管；市通信管理局負責對網絡借貸信息中介機構業務活動中涉及的電信業務進行監管；市網信辦協同相關部門對互聯網金融信息服務內容、網上金融信息安全等業務進行監管。

各區政府、新區管委會以及前海管理局（以下統稱區政府，前海管理局參照區政府職責執行）按權責一致原則,負責本轄區網絡借貸中介機構的備案登記實質性審查、監管協助和風險處置工作。區政府應參照市聯席會議制度，建立本級協同監管機制，推進備案登記相關工作。

第四條 網絡借貸信息中介機構按照依法、誠信、自愿、公平的原則為借款人和出借人提供信息服務，維護出借人與借款人合法權益，不得提供增信服務，不得直接或間接歸集資金，不得非法集資，不得損害國家利益和社會公共利益。

借款人與出借人遵循借貸自愿、誠實守信、責任自負、風險自擔的原則承擔借貸風險。網絡借貸信息中介機構承擔客觀、真實、全面、及時進行信息披露的責任，不承擔借貸 違約風險。

第五條

鼓勵盈利能力強、治理結構完善的法人股東發起設立網絡借貸信息中介機構，增加實繳資本；支持網絡借貸信息中介機構聘任具有豐富金融從業經驗的人員擔任高級管理人員，健全內控機制，提升經營管理水平。

第二章 備案登記管理

第六條

新設立的網絡借貸信息中介機構應當按要求到商事登記機關申請辦理注冊登記手續并領取營業執照。網絡借貸信息中介機構可以在公司名稱中使用“網絡借貸信息中介”字樣，應當在經營范圍中明確“網絡借貸信息中介服務”相關內容。

第七條

在本辦法發布前已經設立并開展經營活動的網絡借貸信息中介機構, 應當到商事登記部門修改經營范圍，明確網絡借貸信息中介等相關內容；應當根據《網絡借貸信息中介機構業務活動管理暫行辦法》相關要求，完成對照整改并經市金融辦驗收合格后，方可申請備案登記。

第八條

網絡借貸信息中介機構完成商事注冊、變更后，應當于10個工作日內向注冊地所在區政府申請備案登記，備案登記按以下程序進行：

（一）網絡借貸信息中介機構向注冊地所在區政府提交書面申請材料。

（二）區政府應通過多方數據比對、信用核查、實地認 證、現場勘查、高管約談、部門會商等方式對申請材料進行審核，有效驗證申請材料的真實性。區政府經審核認為提出申請的網絡借貸信息中介機構符合備案登記相關規定的，應當在指定的媒體（網站）上就有關事項向社會公示（公示期為1個月），接受社會監督及投訴舉報。

（三）公示期滿后，如未發現不符合有關規定的情形，由網絡借貸信息中介機構注冊地所在區政府出具書面意見，與網絡借貸信息中介機構相關申請材料一并報送市金融辦。

（四）市金融辦收到區政府出具的書面意見，并經征詢市聯席會議成員單位意見后，認為提出申請的網絡借貸信息中介機構符合備案登記相關規定的，予以辦理備案登記，并將備案登記情況及網絡借貸信息中介機構相關信息向社會公示。

第九條 網絡借貸信息中介機構申請備案登記，應當符合以下條件：

（一）設置風控合規部門，具有開展網絡借貸信息中介服務的風險管理能力。

（二）擁有獨立的銷售監督和投訴受理部門。

（三）建立了網絡安全保護管理制度，落實防篡改、防入侵、數據加密以及災難恢復等網絡安全保護技術措施；信息系統的軟硬件設備及系統數據原則上應當存放在深圳市行政轄區內；數據管理部門應當設在深圳市行政轄區內，并 且能夠按照監管部門要求，提供業務系統數據的技術接口。

（四）網絡借貸信息中介機構注冊地不得為居住用地；經營地址和注冊地址應當一致，不一致的應將注冊地址變更為經營所在地；經營場所面積應當不小于100平方米。

（五）網絡借貸信息中介機構的主要資金結算賬戶（包括網絡借貸資金專用賬戶）應當開設在商業銀行在深圳市行政轄區內的分支機構。

（六）與在深圳市行政轄區內設有分行以上（含）級別機構的商業銀行達成資金存管安排。

（七）從事金融業相關工作5年以上，并具有大學本科以上（含）學歷的高級管理人員不少于3名。

（八）法律、法規、規章和相關文件規定的其他條件。第十條 網絡借貸信息中介機構董事、監事和高級管理人員不得存在以下情形：

（一）有犯罪記錄或嚴重不良信用記錄的。

（二）擔任破產清算的公司、企業的董事、監事和高級管理人員，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年的。

（三）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人和高級管理人員，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年的。

（四）被國家金融監管部門取消董事、監事或高級管理 人員任職資格，或禁止從事金融行業工作而期限未滿的。

第十一條 網絡借貸信息中介機構申請備案登記時，應當如實提交以下申請材料：

（一）網絡借貸信息中介機構基本信息，包括名稱、注冊地、經營地、組織形式等；公司注冊地、經營地的房屋產權證明或租房合同；網絡借貸信息中介機構官方網站名稱、網址及相關APP名稱。

（二）企業法人營業執照正副本復印件。

（三）股東或出資人名冊及其出資額、股權結構等；股東信用記錄；持股5%以上股東出具未代他人持有股份的承諾書；個人股東提供由公安機關出具的無犯罪記錄證明。

（四）法定代表人以及董事、監事、高級管理人員基本信息資料，包括履歷表、相關資質證明、信用報告、公安機關出具的無犯罪記錄證明及職責分工。

（五）經營發展戰略和規劃，包括但不限于業務模式、服務對象、獲客途徑、業務流程等。

（六）開展網絡借貸信息中介服務的風險管理能力說明材料，包括客戶真實身份認證措施，風險管理制度，反欺詐、反洗錢及反恐怖融資等制度和措施等。

（七）股東會或股東大會決議，同意申請開展網絡借貸信息中介業務，并承諾嚴格遵守相關法律法規，依法合規開展網絡借貸信息中介業務。

（八）合規經營承諾書。

（九）由律師事務所出具的法律意見書。

（十）分支機構名冊及其所在地、負責人。

（十一）總分支機構所有對公賬戶的開戶行、賬號。

（十二）主要合作機構名冊及合作內容簡介，包括但不限于借款人推介機構、擔保機構等。

（十三）與商業銀行簽訂的資金存管意向協議書。

（十四）與第三方電子數據存證平臺簽訂的委托合同存證的協議復印件。

（十五）法律、法規、規章和相關文件規定的其他資料。第十二條 合規經營承諾書需包含對下列事項的承諾，并由申請備案登記的網絡借貸信息中介機構法人代表、全體股東，以及董事、監事、高級管理人員共同簽章確認：

（一）在經營期間嚴格遵守《網絡借貸信息中介機構業務活動管理暫行辦法》有關規定，依法合規經營。

（二）董事、監事和高級管理人員符合本辦法第十條相關規定。

（三）按市金融辦要求，將業務系統與本市地方金融監管信息系統對接。

（四）經營過程中及時報送已設立、新設立的所有賬戶信息，包括開戶行、賬號，及按照市金融辦和深圳銀監局要求提供賬戶流水、資金劃付等信息。

（五）在完成備案登記后，因故注銷備案或被依法撤銷備案的，主動向商事登記機關申請經營范圍變動備案或辦理注銷登記。

（六）依法配合市金融辦與深圳銀監局的監管工作。第十三條 律師事務所出具的法律意見書應當對網絡借貸信息中介機構提交的備案登記申請材料的真實性，及其商事登記信息、股權結構、實際控制人、基本運營設施、公司章程及相關管理制度、業務模式合法合規情況等逐項發表結論性意見。

第十四條 在本辦法發布前已經設立并開展經營活動的網絡借貸信息中介機構，在申請備案登記時，除應當提交本辦法第十一條規定的申請材料外，還應當補充提供以下材料：

（一）經營總體情況及產品信息、客戶數量、業務規模、待償金額情況，產品撮合交易的逾期及其處置情況，以及原有不規范經營行為的整改情況。

（二）網絡借貸信息中介機構信用報告。

（三）上一會計報表及由取得證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告。

（四）由取得證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的網絡借貸信息中介業務經營情況專項審計報告。

（五）律師事務所針對合規經營情況出具的法律意見書（可與第十一條第（九）款合并出具）。

（六）監管部門要求提交的其他資料。

第十五條

會計師事務所為在本辦法發布前已經設立并開展經營活動的網絡借貸信息中介機構出具的業務經營情況專項審計報告，應當包括但不限于對網絡借貸信息中介機構的業務規模、客戶資金管理、逾期情況、信息披露、信息科技基礎設施運行、經營合規性等重點環節的審計情況。專項審計報告的報告期截止時間應當在網絡借貸信息中介機構提交備案申請的前3個月之內。

第十六條 網絡借貸信息中介機構申請備案登記材料齊全并符合法定形式的，由區政府予以受理。對于申請備案登記材料不齊全或不符合法定形式的，區政府應當自收到申請材料10個工作日內出具補正通知，告知需要補正的全部內容。網絡借貸信息中介機構應于15個工作日內按要求補正有關備案登記材料。

第十七條 對新設立的網絡借貸信息中介機構，區政府應當自受理備案登記申請材料齊備之日起20個工作日內完成審查工作；市金融辦應當自受理有關區政府出具的書面意見及網絡借貸信息中介機構提交的備案登記申請材料齊備之日起20個工作日內做出辦理備案登記或不予辦理備案登記的決定。

對在本辦法發布前已經設立并開展經營活動的網絡借 貸信息中介機構，區政府、市金融辦應當分別在材料齊備之日起30個工作日、20個工作日內完成審查工作、做出相關決定。

第十八條 網絡借貸信息中介機構在完成備案登記后，應當持市金融辦出具的備案登記證明文件，按照通信主管部門的有關規定申請增值電信業務經營許可。

申請機構應當自收到增值電信業務經營許可證后5個工作日內將許可結果反饋到市金融辦。

第十九條 網絡借貸信息中介機構在取得增值電信業務經營許可后，應當持備案登記證明文件和增值電信業務經營許可證，選擇符合條件的商業銀行簽訂資金存管協議，并將資金存管協議的復印件在協議簽訂后5個工作日內反饋市金融辦。網絡借貸信息中介機構應當在銀行資金存管系統正式上線后5個工作日內，將有關運行情況以書面報告報送市金融辦。

第二十條 新設立的網絡借貸信息中介機構應當在完成商事登記、備案登記，并取得增值電信業務經營許可、實現銀行資金存管后方可開展經營活動。在本辦法發布前已經設立并開展經營活動的網絡借貸信息中介機構，應在完成備案登記后6個月內取得增值電信業務經營許可、實現銀行資金存管。已完成備案登記的網絡借貸信息中介機構應當在取得增值電信業務許可和簽訂銀行存管協議后3個月內，按照市 金融辦要求將業務數據和信息接入本市地方金融監管信息系統。

第三章 監督管理

第二十一條 市金融辦應根據相關監管規則制定網絡借貸信息中介機構評估分類標準，對備案登記后的網絡借貸信息中介機構進行評估分類，并在官方網站上公示。

第二十二條 網絡借貸信息中介機構應當按照國家網絡安全相關規定，向市公安局網安部門提交信息系統（含網站、移動應用程序及相關業務系統）等級保護定級備案材料和等級保護安全測評報告，并取得《等級保護備案證明》和《等級保護測評結果通知書》。

第二十三條 網絡借貸信息中介機構應當在其官方網站、APP等各渠道首頁醒目位置建立信息披露專欄，如實披露股東（持股5%以上）與高級管理人員信息，包括股東相關情況（業務范圍、實繳資本、年收入、納稅額）、高級管理人員學歷及從業經歷等；定期以公告形式向公眾披露報告、法律法規、網絡借貸有關監管規定，以及審計和信息安全等級保護測評結果；向出借人充分披露借款人基本信息、融資項目基本信息、風險評估及可能產生的風險結果、已撮合未到期融資項目資金運用情況等有關信息，以及本機構所撮合的借貸項目等經營管理信息。其中報告應經取得證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并于本結束 后4個月內進行披露。

第二十四條 網絡借貸信息中介機構應當在線下物理場所置備披露上述信息的報告，供公眾查閱。網絡借貸信息中介機構應當在下列重大事件發生后，立即采取應急措施，并于5個工作日內向市金融辦、深圳銀監局和市公安局報告情況：

（一）因經營不善等原因出現重大經營風險。

（二）網絡借貸信息中介機構或其董事、監事、高級管理人員發生重大違法違規行為。

（三）因商業欺詐行為被起訴，包括違規擔保、夸大宣傳、虛構隱瞞事實、發布虛假信息、簽訂虛假合同、錯誤處置資金等行為。

（四）網絡借貸信息中介機構信息系統發生網絡攻擊、網頁篡改、信息泄露等重大網絡安全案（事）件。

第二十五條 網絡借貸信息中介機構應當按照銀監會關于信息披露的要求，以及市金融辦關于地方金融監管系統報送數據的要求，按時向市金融辦、深圳銀監局報送統計、會計報表等數據資料和合規性審查報告等非數據文件。

第二十六條 網絡借貸信息中介機構注冊在深圳市行政轄區以外、但在本轄區設立分支機構的，應當將備案登記情況及分支機構經營情況書面報送分支機構所在地區政府，不按規定報送的不能開展業務。區政府應組織公安、市場監管、街道辦等部門就上述情況開展檢查，并應對上述分支機構開展的業務進行監管，發現存在風險的，應當及時組織檢查并做好應對處置；存在較大風險隱患的，應當及時向市金融辦、深圳銀監局通報。

第二十七條 區政府應當推進網絡借貸信息中介機構網格化管理，網格員主動收集相關輿情，并要求物業管理單位主動報告本物業經營機構信息，區政府應組織公安、市場監管、街道辦等部門對物業報送情況開展檢查。

第二十八條 市金融辦、深圳銀監局將不定期組織對網絡借貸信息中介機構的現場檢查。針對現場檢查和非現場監管發現的問題，網絡借貸信息中介機構應當按要求限期完成整改，未按要求完成整改的，市金融辦將依法撤銷備案。

第二十九條 除本辦法第二十八條所述情形外，網絡借貸信息中介機構有下列情形之一，市金融辦將依法撤銷其備案：

（一）通過虛假、欺騙手段取得備案登記的。

（二）嚴重違反有關法律法規及行業監管規定的。

（三）備案登記后，市金融辦、深圳銀監局、市公安局和區政府在依法履職過程中通過備案登記信息無法與機構取得聯系的，自查實之日起10個工作日后可作出撤銷備案的決定。

（四）備案登記后6個月內未開展網絡借貸信息中介業 務，或停止開展網絡借貸信息中介業務連續滿6個月的。

（五）備案登記后6個月內未取得增值電信業務經營許可或未實現銀行資金存管的。

（六）拒不落實有關監管工作要求的。

市金融辦應當將撤銷備案的情況在其官方網站公開，并通知深圳銀監局、市市場和質量監督管理委員會等部門。被撤銷備案的網絡借貸信息中介機構，應當向商事登記機關申請經營范圍變動備案或辦理注銷登記。

第三十條 市金融辦、深圳銀監局應建立完善社會監督機制，培訓一批具備良好金融風險識別能力的社會監督員，不定期對網絡借貸信息中介機構有關違法違規情況及風險情況進行測試評估，評估報告將作為監管依據。

第三十一條 網絡借貸信息中介機構應加入深圳市互聯網金融協會，進一步加強自律管理。深圳市互聯網金融協會負責對本市備案的網絡借貸信息中介機構實施自律管理，制定自律規則、經營細則和行業標準并組織實施，教育會員遵守法律法規和網絡借貸有關監管規定；依法維護會員的合法權益，協調會員關系，組織相關培訓，向會員提供行業信息、法律咨詢等服務；受理有關投訴和舉報，開展自律檢查；參與行業仲裁，加強糾紛調解等。

第三十二條 實施資金存管的商業銀行應當按監管要求向市金融辦、深圳銀監局、市公安局等部門提供相關材料和 業務情況，發現重大資金異動、涉嫌非法集資等特殊情況的，應及時告知市金融辦和深圳銀監局。

第四章 變更和終止

第三十三條 網絡借貸信息中介機構名稱、住所地、經營地、分支機構所在地、業務范圍、組織形式、注冊資本、高級管理人員、資金存管銀行、主要資金結算賬戶等基本信息發生變更的，以及出現合并、重組、合計5%以上的股權變更、增值電信業務經營許可變更等情況的，應當在依法完成變更之日起5個工作日內向所在區政府申請備案變更。區政府應在變更材料齊備之日起15個工作日內完成審核并進行公示，審核后將變更信息報市金融辦。

第三十四條 網絡借貸信息中介機構擬終止網絡借貸信息中介服務的，應當在終止業務前不少于30個工作日，向所在區政府提交備案注銷資料，由區政府督促機構妥善處理好存量業務并完成風險處置后、報市金融辦辦理備案注銷；完成備案注銷后，機構應當向商事登記機關申請經營范圍變動備案或注銷登記。

備案注銷應當提交的資料包括：

（一）股東會或股東大會同意終止網絡借貸信息中介業務的決議。

（二）擬終止網絡借貸信息中介業務的報告。

（三）存續借貸業務處置及資金清算完成情況等相關資 料。

（四）終止網絡借貸信息中介業務的風險評估報告。

（五）終止網絡借貸信息中介業務的公告方案。

（六）終止業務過程中重大問題的應急方案。

（七）負責終止業務的部門、主要負責人、職責分工和聯系人的聯系方式。

（八）市金融辦要求提供的其他資料。

市金融辦應當將注銷備案的情況在其官方網站公開，并通知市通信管理局、市市場和質量監督管理委員會，由市通信管理局注銷相關電信業務經營許可證。

第五章 法律責任

第三十五條 網絡借貸信息中介機構違反法律法規和網絡借貸有關監管規定，有關法律法規有處罰規定的，依照其規定給予處罰；有關法律法規未作處罰規定的，市金融辦按照銀監會相關規定進行處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

網絡借貸信息中介機構違反法律規定從事非法集資活動或欺詐的，按照相關法律法規和工作機制處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十六條 因備案登記、日常監管需要，為網絡借貸信息中介機構出具審計報告、法律意見書、測評報告等文件的專業機構和人員，應當按照相關執業規則規定的工作程序 出具相應文件，并應當對出具文件內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證；市金融辦、深圳銀監局及各區政府發現相關文件中存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，可將相關情況向社會公示，并移送有關行業主管部門、行業自律組織處理。

第六章 附則

第三十七條 網絡借貸信息中介機構的業務規則與風險管理、出借人與借款人保護，以及信息披露等相關事宜，按照《網絡借貸信息中介機構業務活動管理暫行辦法》及相關監管規定執行。

第三十八條 本辦法所稱高級管理人員，包括網絡借貸信息中介機構的董事長、總經理、副總經理和財務、風控、法律合規、稽核審計部門負責人以及實際履行上述職務的人員。

第三十九條 本辦法對本市地方金融監管部門和區政府具體行政行為的時限要求，均自受理相關申請材料齊備之日起按工作日計算，網絡借貸信息中介機構備案信息公示、按要求補正有關備案登記材料的時間不計算在內。

第四十條 在本辦法發布前已經設立并開展經營活動的網絡借貸信息中介機構不符合相關監管規定的，除違法犯罪行為依法追究刑事責任外，應當根據《網絡借貸信息中介機構業務活動管理暫行辦法》的相關規定或有關監管部門在互 聯網金融風險專項整治過程中的監管要求進行整改；在規定或要求的整改時限內無法完成整改的，應向注冊地所在區政府提交書面報告并說明原因及后續整改計劃，經注冊地所在區政府同意后，應在要求的時間內完成整改并及時遞交申請材料。

第四十一條 未按本辦法規定申請備案登記、依法按期整改或已被注銷備案登記的網絡借貸信息中介機構，涉嫌從事非法金融業務活動的依照《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》予以取締，其他實際從事網絡借貸信息中介業務的，按照銀監會相關規定進行處罰。

第四十二條 本辦法自發布之日起施行。

第四篇：中介機構備案表

增城市房地產中介服務機構資質備案表

一、新塘房地產中介服務機構資質備案

二、荔城房地產中介服務機構資質備案

第五篇：不動產登記檔案管理辦法

不動產登記檔案管理辦法

第一章 總則

第一條

為規范本市不動產登記檔案管理工作，實現檔案管理工作的規范化、標準化、現代化，有效保護和利用不動產登記檔案，根據《中華人民共和國檔案法》、《不動產登記暫行條例》、《四川省不動產登記規范化操作手冊》等法律、規章、規定，制定本辦法，各級不動產登記檔案管理部門要嚴格執行。

第二章 檔案管理部門

第二條

內江市不動產登記局負責全市不動產登記檔案的管理工作進行指導和檢查，市縣兩級不動產登記中心具體負責各自不動產登記檔案的管理和保護利用。

第三條

各級不動產登記中心應成立專門的檔案管理部門，配備專職檔案管理人員，提供必要條件，明確工作責任，保障不動產登記檔案管理工作正常開展，指導本級不動產登記業務部門完成歸檔工作。

第二章 檔案內容

第四條

不動產登記檔案包括從房管部門移交的房屋登記檔案、從農業部門移交的承包地登記檔案、從林業部門移交的林權登記檔案以及不動產登記中心制作的不動產登記檔案，含紙質檔案和電子檔案兩種形式。

第五條

不動產登記檔案的內容包括在登記工作中形 成的有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的紙質檔案和電子檔案，包括權屬來源資料、登記申請材料、登記機構的內部審核文件以及具有保存價值的其他材料（如：實地查看記錄、登記現場詢問筆錄及照片或聲像、各種稅費的繳納憑證、契約、司法協助文書、不動產登記簿、不動產測繪資料、不予登記決定、查詢申請表等）。

第六條

不動產登記簿以電子介質存放為準，存儲于不動產登記數據庫中，做好不動產登記簿的實時電子備份。電子不動產登記薄應轉換形成唯一的紙質不動產登記簿，紙質不動產登記簿須存放在不動產登記檔案管理部門，并由登記實施部門會同不動產登記檔案管理部門負責維護。

第七條

不動產測繪資料為不動產登記中心測繪管理部門移交的不動產測繪的相關資料，一般以宗地為單位立卷歸檔保存。

第三章 立卷歸檔

第八條

從房管、林業、農業等部門接收的電子檔案應留底存檔，同時按照不動產統一登記的要求，逐步進行檔案資料融合形成不動產登記電子檔案庫；接收的紙質檔案應單獨保存，在辦理不動產變更登記過程中逐步整理為不動產登記檔案。

第九條

不動產登記檔案必須在各級不動產登記中心檔案管理部門集中歸檔管理，任何單位和個人不得拒絕歸檔或者據為己有。

第十條

每件（宗）不動產登記工作完成后，登記人員應當及時將整好的權屬資料、文件等經登記負責人審查后，送交檔案室立卷歸檔。檔案管理部門要對送來的資料進行審查，確保送來的資料符合要求后簽字接收。

第十一條

不動產登記檔案應當做到書寫符合標準、字跡工整、內容規范、圖形清晰、數據準確、符合檔案立卷歸檔的要求。手工填寫的部分采用墨汁或碳素墨水書寫檔案，字跡要工整，圖樣要清晰。由原電子檔案或各級房管部門通過數據接口推送而來的電子檔案資料轉化的紙質資料應加蓋檔案專用章。

第十二條

應建立電子檔案庫，方便檔案的查詢工作。電子檔案由紙質檔案掃描錄入而成，紙質檔案的掃描入庫工作須在信息化工作人員的協助下進行，應建立電子檔案與不動產登記數據的關聯。單頁材料采用JPG格式存儲，多頁材料可以采用pdf格式或JPG格式存儲，適當減小頁面數據量，以圖面清晰能識別為度。

第十五條

不動產檔案的立卷歸檔整理的其他要求，按照《四川省不動產登記規范化操作手冊》第九章歸檔的要求執行。

第三章 檔案安全和保密

第十六條

檔案管理機構應配備與檔案管理工作相適應的庫房和辦公室。檔案庫房應符合檔案保護的要求，保持規定的溫濕度，配備相應的設施、設備，做好防火、防盜、防高溫、防塵、防光、防潮、防有害生物、防有害氣體等工作，確保不動產登記檔案的完整、安全和有效利用。

第十八條

有下列行為之一的，由各級不動產登記局（分局）通報批評，對負有直接責任的主管人員和其他責任人員依法給予行政處分；造成不動產登記檔案損毀的，責令賠償損失；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）不按規定收集、保存和移交不動產登記檔案的；

（二）涂改、偽造不動產登記檔案的；

（三）擅自提供、抄錄、公布、銷毀不動產登記檔案的；

（四）出賣或者轉讓不動產登記檔案的；

（五）不動產登記檔案管理人員玩忽職守，造成檔案損失的；

（六）其他違反檔案管理規定的行為。

第十九條

檔案管理人員應當忠于職守，遵紀守法，具備專業知識。各級不動產登記中心應當保持檔案工作人員的相對穩定，若需變動，應由級不動產登記中心負責人主持辦理書面交接手續。加強對檔案管理人員的教育和培訓。

第二十條

檔案管理機構應當嚴格執行國家檔案管理的保密規定，防止檔案散失和泄密，定期對不動產登記檔案的密級進行鑒定，根據有關規定及時調整檔案密級。

涉密不動產登記檔案應設有獨立的專用庫房或專用區域，由專人負責管理。利用涉密不動產登記檔案，須嚴格履行審批手續，未經批準的，嚴禁提供利用。

第二十一條

不遵守保密規定造成損失、泄密并給單位造成損失的，應按有關規定給予責任人黨紀、政紀處分，情節嚴重的應追究刑事責任。

第二十二條

非檔案管理人員，一般不準進入檔案存放區，存放區內嚴禁接待非工作人員。

第二十三條

檔案管理工作人員實行AB崗崗位設置，每個崗位做到不斷崗、不脫崗。

第五章 檔案的查詢和利用

第二十四條

本單位工作人員因工作需要借閱，必須在登記冊上簽字，方可借閱。凡須將不動產登記檔案借離不動產登記檔案室的，須經各級國土資源局（不動產登記局）批準，借閱人和經辦人均需在檔案查詢記錄上簽字，否則不予借出。

第二十五條

查詢原始登記憑證，應由不動產登記檔案管理人員進行查詢，查詢人不能進入檔案存放區。查閱檔案，一般不出檔案室。未經許可不得摘錄、復制，特殊情況確需摘錄或復制，須按有關規定辦理，并審核加蓋不動產登記中心檔案查詢章。

第二十六條

登記機構正在受理、辦理、整理、維護、修繕登記資料過程中暫不提供原始憑證的查詢服務。

第二十七條

任何查閱人須對查閱的信息做好保密的工作，嚴禁私自泄露，對于泄露個人隱私、國家機密等信息等將追究法律責任。

第二十八條

檔案查詢和利用的其他規定嚴格執行《四川省不動產登記規范化操作手冊》第八章不動產登記信息公開查詢的相關規定。

第六章 附則 第二十九條

本辦法自2016年7月1日起實施。