第一篇：律師業務檔案管理制度

律師業務檔案管理制度

2013年11月13日修訂

根據司法部、國家檔案局制定的《律師業務檔案立卷歸檔辦法》、《律師業務檔案管理辦法》和市司法局的要求，結合本所律師辦案實際情況，制定本所律師業務檔案管理制度如下：

第一條、本所檔案工作由辦公室統一管理，辦公室設兼職檔案管理員一人，具體負責檔案審查、歸檔、保管等工作。

第二條、律師業務檔案分類和立卷范圍。

1、訴訟類：刑事代理、民事代理、經濟訴訟代理、行政訴訟代理、仲裁代理等。

2、非訴訟類：法律顧問、執行代理、合同審查、咨詢代理及其它非訴訟業務等。

第三條、律師業務檔案的內容和排列順序。

1、刑事代理：

目錄；收案審批表；收費憑證；委托代理合同；委托書或指定書；受理案件談話筆錄、閱卷筆錄；會見犯罪嫌疑人筆錄；證人筆錄；調查材料；承辦律師的辯護或代理意見；案件集體討論記錄；起訴書、上訴書；辯護詞或代理詞；出庭通知書；裁定書、判決書；上訴書、抗訴書；超期未歸檔案件情況說明表；服務質量監督卡；結案報告。

2、民事代理： 目錄；收案申請表；收費憑證；委托代理合同；授權委托書；起訴狀、上訴狀或答辯狀；受理案件談話筆錄；閱卷筆錄；調查材料；訴訟保全申請書、證據保全申請書、先行給付申請書和法院裁定書；集體討論記錄；代理詞；出庭通知書；庭審筆錄；判決書、裁定書、調解書；超期未歸檔案件情況說明表；上訴書；服務質量監督卡；辦案小結。

3、法律顧問： 目錄；收案審批表；收費憑證；法律顧問合同；聘方基本情況介紹；法律顧問工作記錄表、辦理各項法律事務的記錄和有關材料；律師出具的法律意見或草擬的法律文書；法律顧問工作小結；服務質量監督卡。

4、非訴訟案件代理： 目錄；收案審批表；委托代理合同；授權委托書，受理案件談話筆錄；委托人提供的證據材料；調查材料；律師出具的法律意見、草擬的法律文書、辦理具體法律事務活動的記錄等；服務質量監督卡；結案報告。

5、行政訴訟代理、仲裁代理參照民事代理卷。咨詢代書卷分別按年度及時間順序排列，涉外類卷分別參照國內同類卷。

第四條、承辦律師在接受委托時，即應注意收集保存有關資料，著手立卷的準備工作；律師應在法律事務完畢后，即全面整理檢查辦理該項法律事務的全部文書材料，補足遺漏材料，去掉不必立卷歸檔及重復材料。

第五條、承辦律師按照案卷封面、卷內目錄、案卷材料、卷底的順序排列、裝訂成卷，本所檔案管理人員予以指導。裝訂案卷必須遵守下列規定：

1、案卷裝訂必須一案一卷，每件案件的案卷材料中，只能有一份判決書或調解書，案件的一、二審、再審及由同一事實引發的多個訴訟案件，辦案律師必須以法院立案情況為據，每一案件（審級）立一案卷，不得多案裝訂于一卷。

2、卷內目錄必須采用本所局域網公布的目錄格式，律師個人不得擅自變更。

3、卷內目錄的時間采用六位數字，前兩位為年度，之后為月份，最后兩位為日期，個位數的月、日用0表示，中間不用標點分割。

4、卷內目錄中的頁號僅需填寫文件首頁的頁號，不得填寫為**--**；卷內頁號必須使用阿拉伯數字標注，頁號標注于案卷內頁右上角；雙面均有內容的，雙面均須標注。

5、卷內目錄必須按照本規定第三條規定的內容逐項填寫，特別是有下劃線注明的文件，必須訂入案卷，因故無法入卷，須書面說明不能入卷的理由，并將說明頁訂入案卷。

6、卷內收費發票、代理合同可使用復印件，但須寫明使用復印件的原因，并由部門主任簽字確認；

7、收案審批表、授權委托書等文書材料必須使用原件歸檔；

8、質量監督卡應使用原件訂卷歸檔，當事人住所較遠，提交原件不方便的，也可使用傳真件歸檔，但不允許使用復印件歸檔。

9、結案時間超出判決、調解書制作日期3個月的，辦案律師必須書面說明，否則，將按照逾期歸檔予以處理。

第六條、為督促辦案人員及時制作業務檔案，在立卷前財務部門暫扣應提酬金的10%不予發放，待檔案管理人員審查合格簽字后方可發給。

第七條、承辦律師應在法律事務辦結后二個月內整理案卷，裝訂成冊，交檔案管理人員進行審查合格后，與檔案管理員辦理案卷交接手續。

第八條、本所檔案管理人員接收案卷后，按規定辦理歸檔手續，并在本所管理系統中予以登記。

第九條、本所檔案管理人員對律師業務檔案，應妥當保管，不得損壞、丟失。

第十條、為發揮律師業務檔案的作用，建立檔案借閱制度，除辦案律師外，其他人借閱案卷，須持有案件代理律師的書面同意函。檔案借閱須辦理登記，借閱人須妥善保管案卷，不得遺失、損毀。除檔案管理人員外，任何人未經允許不得擅自進入檔案室或取用已歸檔案卷。

第十一條、一審由中級或基層人民法院受理的民、行政、執行及非訴訟案件，案卷最低保管期限為15年；一審由高級或最高人民法院受理的民、行政、執行案件，案卷最低保管期限為30年；辦案律師認為有必要，可予以延長。

一審由基層人民法院受理的刑事案件，案卷最低保管年限為15年；一審由中級或以上級別人民法院受理的刑事案件，案卷最低保管年限為30年；被告被判無期徒刑以上刑罰的案件，案卷保管期限為永久。

第十二條、承辦律師裝訂案卷時，須將案件類別、承辦律師事務所、承辦律師、委托人、對方當事人、對方委托代理人、案由、收結案日期、審理法院、審級、法院收案號、審理結果、歸檔日期、立卷人、保管年限、卷內頁數、備考表及案卷封底需填寫的內容填寫完畢。

第十三條、本制度自公布之日起施行。

第二篇：律師業務檔案歸卷

律師業務檔案應按照案卷封面、卷內目錄、案卷材料、備考表、卷底的順序排列。

案卷內檔案材料應按照訴訟程序的客觀進程或時間順序排列。具體順序為：

一、刑事卷

１．律師事務所（法律顧問處）批辦單；２．收費憑證；

３．委托書或指定書；

二、民事代理卷

１．律師事務所（法律顧問處）批辦單；２．收費憑證；

３．委托書（委托代理協議、授權委托書）；４．閱卷筆錄；

５．會見被告人、委托人、證人筆錄；６．調查材料；

７．承辦人提出的辯護或代理意見；８．集體討論記錄；９．起訴書、上訴書；１０．辯護詞或代理詞、１１．出庭通知書；１２．裁定書、判決書；１３．上訴書、抗訴書；１４．辦案小結。

三、法律顧問卷

１．聘方的申請書、聘書或續聘書；２．聘請法律顧問協議；３．聘方基本情況介紹材料；４．收費憑證；

５．辦理各類法律事務（如起草規章、審查合同、參與談判、代理解決糾紛、提供法律建議或法律意見、咨詢或代書等）的記錄和有關材料；６．協議存續、中止、終止的情況；７．工作小結。

４．起訴書、上訴書或答辯書； ５．閱卷筆錄；

６．會見當事人談話筆錄；

７．調查材料（證人證言、書證）；

８．訴訟保全申請書、證據保全申請書、先行給付申請書和法院裁定書；９．承辦律師代理意見； １０．集體討論記錄； １１．代理詞； １２．出庭通知書； １３．庭審筆錄；

１４．判決書、裁定書、調解書、上訴書； １５．辦案小結。

四、其他非訴訟法律事務 １．委托書； ２．收費憑證；

３．與委托人談話筆錄； ４．委托人提供的證據材料； ５．調查材料；

６．律師出具的法律意見，草擬的法律文書,辦理具體法律事務活動的記錄等；７．工作小結。

第三篇：公司業務檔案管理制度

九、業務檔案管理制度

第一章

總

則

第一條 為了維護XXXXXXX有限公司及委托單位的利益和合法權益，規范本公司的業務檔案管理，根據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》，結合本公司的具體情況，特制訂本制度。

第二條 本制度中所稱檔案是指各部門在對項目進行市場調查、數據分析等績效評價活動中形成的有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式和載體的歷史記錄。

第三條 本公司各類業務檔案的所有權歸本公司所有。各類業務檔案由辦公室統一管理，對各類業務檔案進行日常管理、分類、整理、編目、借閱、銷毀等工作。

第四條 本公司業務檔案實行集中統一管理，接受同級檔案行政管理部門、山東省財政廳等有關部門的監督、指導。

第二章 業務檔案的收集與管理

第五條 檔案收集：業務檔案是本公司業務活動中形成的憑證底稿和文件資料，它是反映本公司業務活動的真實記錄。業務人員在辦理業務過程中，所需文件，權屬證明、會計資料和其他相關資料應收集充分，以備核查和調閱。

第六條 歸檔收集范圍：各項績效評價報告印稿，績效評價工作底稿及業務資料、報表等，包括綜合類、業務類及備查類工作底稿。

第七條 業務檔案管理的基本內容包括：按照業務檔案管理規范化、科學化、制度化要求，對業務報告、工作底稿等業務文件材料進行收集、分類、整理、編目、立卷、歸檔、保管、利用、鑒定和銷毀。

第八條 各業務人員在業務工作結束后，必須將業務工作過程中形成的文件材料和工作底稿按歸檔要求進行收集、分類、整理后及時向檔案管理人員移交，任何人不得拒絕歸檔或將信息私留。

第九條 各業務項目小組，在每個業務項目完成后，由項目負責人指定專人，按照業務類工作底稿和備查類工作底稿分別進行整理。業務類工作底稿按照業務工作底稿目錄的順序排列裝訂，永久性工作底稿（備查類）按永久性工作底稿目錄的順序整理裝訂。裝訂后的工作底稿要規范整潔。

第十條 各類業務檔案歸檔內容包括以下四類：

1、相應項目當期檔案紙質版。

2、永久性檔案紙質版（即備查工作底稿檔案）。

3、留存正式的績效評價報告。報告已正式簽字蓋章生效。

4、底稿電子版。

第十一條 業務檔案的立卷程序包括以下工作：

1、組卷：按照委托單位項目號劃分，原則上組成一個案卷。

2、公司承接績效評價項目按照及項目號排序，卷內的材料按照工作底稿目錄的內容排序。

3、業務檔案復核：檔案歸類、整理完成后，項目負責人對工作底稿全面審核確認無誤后，在相應位置簽字；立卷人將項目復核后的檔案交至檔案復核人，在相應位置簽字。

4、業務檔案裝訂：業務檔案復核完畢后，去除所有文件材料附帶物。要求統一填寫案卷封面，注明客戶名稱、業務類別、期間、冊書、歸檔日期、歸檔人等相關信息。永久性檔案需單獨裝訂成冊，并注明檔案類別。

5、業務檔案移交：業務檔案立卷完畢后，應及時將業務檔案交公司檔案管理員保管，并辦理檔案移交手續，檔案管理員需驗收確認無誤后歸檔。

第十二條 各業務類檔案，由立卷人編制檔案清單向檔案室移交，檔案室驗收后，按照業務項目和業務報告文號順序編制案卷目錄。凡不符合立卷歸檔要求的則令其退回，重新按要求立卷歸檔。對驗收合格的業務檔案，移交人和接交人要在移交清單上簽字確認。第十三條 移交后的各業務類檔案，檔案室人員根據移交清單，按照檔案的類別編制《皓誠投資咨詢有限公司檔案目錄》，編制好的檔案目錄，驗收合格后正式歸檔保存。

第十四條 公司業務檔案管理人員因工作需要發生變動時，應辦理檔案交接手續，安排有關人員監交。交接手續辦理完畢后，移交人、接受人、監交人均在移交表上簽章。移交人必須辦理完移交手續后方可一離開。若有一方未按照規定移交檔案，將追究其責任。

第十五條 業務人員調（離）職之前，須有檔案管理員在問詢業務人員所在部門經理意見后在《人員調離簽單》中簽署業務檔案移交檢查是否符合規定的意見。凡有未交業務檔案的，應補交相應的業務檔案；凡造成業務檔案丟失且無法彌補的，按照有關規定辦理；業務檔案移交檢查沒有問題，或檢查出的問題全部處理完畢后，檔案管理員方可在《人員調離簽單》中簽署業務檔案移交檢查符合規定的意見；否則，簽署不符合規定的意見，人力資源部不辦理調動和解聘手續。

第三章 業務檔案的保存

第十六條 為保證業務完整性、保密性和方便實用性，本公司業務檔案統一存放于檔案室。

第十七條 正式歸檔后的各類業務檔案，由檔案室管理員進行分類整理，統一編寫案卷目錄。做到存放合理，排列有序，查找方便。

第十八條 檔案室要保持存放檔案的清潔衛生，做到防盜、防光、防高溫、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲、防磁等，確保各類業務檔案完好無損。

第四章 業務檔案的利用

第十九條 業務檔案的利用是指對業務檔案的借閱、復印和摘錄等。

第二十條 事公司內部人員借閱業務檔案要嚴格執行借閱手續。檔案的借閱需填制《業務檔案借閱審批表》，經經理和項目負責人審批后方可借閱。借閱責任人及部門經理應對所借閱檔案負完全責任（包括安全性、完整性、保密性等）。

第二十一條 對借閱的業務檔案及本公司內有關文件，需做到嚴格保密，對失密、泄密并造成有損客戶利益和本公司信譽的，應追究當事人的責任，并視其情節的輕重給予通報批評和經濟處罰。

第二十二條 對于繼續為上年客戶提供服務的項目，永久性檔案可在借閱使用后在檔案負責人監督下將內容進行更新，隨本期項目重新立卷歸檔；同時注銷以前永久性檔案存檔記錄編號。

第二十三條 本公司以外人員，如法院、檢察院等因業務工作需要查閱公司檔案時，須經該項目負責人所在部門的部門負責人審批，其他咨詢類公司人員等因業務工作需要查閱事務所檔案時，須經該項目負責人所在部門的部門負責人審批后，由有關部門代為辦理借閱手續方可借閱，但不得帶出公司以外，不得復制相關檔案。借閱的檔案由代辦人負責催收。

第五章 附則

第二十四條 本公司績效評價等咨詢類業務檔案參照本制度執行。

第二十五條 本制度由公司經理辦公會負責解釋和修訂。第二十六條 本制度自發布之日起生效。

第四篇：幼兒園業務檔案管理制度

幼兒園業務檔案管理制度

精品源自中考試題幼兒園業務檔案管理制度：

一、認真學習檔案工作有關文件和基本知識,努力提高檔案人員自身政治思想素質,業務素質,認真接受上級領導檢查,不斷改進工作。

二、做好文書材料的整理歸檔工作,收文、發文登記工作。健全業務檔案,教職工業務檔案和幼兒檔案,做好各類檔案的收集和歸類整理工作。

三、管理好檔案,切實做好防潮、防濕、防蛀、安全工作。

四、嚴格執行檔案借閱和檔案保密制度,防止人為散失、泄密和缺損,確保檔案完整、安全

第五篇：業務檔案管理制度(9)（定稿）

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業務檔案管理制度（試行）

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案管理的責任部門，但不同性質的檔案其保管責任分別如下部門：

1、未保項目的客戶檔案——擔保業務部；

2、已保項目（含在保和脫保項目）、擔保投資項目，業務合作項目等形成的文書檔案、經濟檔案、客戶檔案——風險管理部；

3、反擔保標的物權利證書——財務部。

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務統計報表，登記表，業務調查報告及有關業務處理意見及會議紀要等等。

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取，事后要及時再存入財務部，并辦好交接手續。對已還清貸款，符合脫保條件的權證類檔案，由業務發展部申請，風險管理部審核，報分管副總經理審批，方可提取歸還客戶。