第一篇：水利基本建設項目(工程)檔案資料管理規定

水利基本建設項目(工程)檔案資料管理規定

1997-7-4 【大 中 小】

發文單位：水利部

文號：水辦[1997]275號

發布日期：1997-7-

4執行日期：1997-7-4

第一章 總則

第二章 檔案資料的管理

第三章 工程檔案資料的整理、匯總與移交

第四章 歸檔范圍和保管期限表

第五章 水利工程檔案的竣工驗收

第六章 附則

第一章 總則

第一條 為了切實抓好水利基本建設項目（工程）檔案資料（以下簡稱水利工程檔案）管理工作，充分發揮檔案資料在水利工程建設、管理、運行、維護、改建、擴建等工作中的作用，根據《中華人民共和國檔案法》及有關規定，結合水利基本建設項目（工程）的具體情況，制定本規定。

第二條 水利工程檔案工作是水利基本建設工作的重要組成部份，必須將其納入基本建設項目管理工作的全過程，按統一領導、分級管理的原則，建立相應機構或配專人做好這一工作。

第三條 水利工程檔案是水利科技檔案的重要組成部分，是專業技術人員勞動智慧的結晶，它產生于整個水利基本建設全過程，包括從項目提出、可行性研究、設計、決策、招（投）標、施工、質檢、監理到竣工驗收、試運行（使用）等過程中形成的、應當歸檔保存的文字、圖紙、圖表、聲像、計算材料等不同形式與載體的各種歷史記錄。

第四條本規定適用于所有大、中、小型水利基本建設項目（工程），同時也適用于各單位辦公樓、宿舍樓等小型基本建設項目與改建、擴建和技術改造項目。

第二章 檔案資料的管理

第五條 各級基建部門應積極配合檔案管理部門，認真履行監督、檢查和指導職責，共同抓好本單位和本系統的水利工程檔案工作。

第六條 水利工程檔案工作的進程要與工程建設進程同步。即所有基本建設項目，從立項時，就應開始進行文件材料的收集、積累和整理工作；簽訂勘測、設計、施工、監理等協議（合同）時，要對水利工程檔案（包括竣工圖）的質量、份數和移交工作提出明確要求；檢查工程進度與施工質量時，要同時檢查水利工程檔案的收集、整理情況；進行單元與分部

工程質量等級評定和工程驗收（包括單位工程與階段和竣工驗收）時，要同時驗收應歸檔文件材料的完整程度與整理質量，并在驗收后，及時整理歸檔。整個項目的歸檔工作，應在竣工驗收后三個月內完成（項目尾工的歸檔工作，應在尾工完成后的一個月內完成）。

第七條 水利基本建設項目（工程）在各階段工程質量評定和竣工時，水利工程檔案（特別是竣工圖）達不到規定要求的，不能算完成施工任務，不得進行鑒定驗收；

在規定期限內未完成歸檔任務的基本建設項目，不得評為優質工程。

第八條 水利工程檔案的整理質量，應是衡量工程（項目）勘測、設計、研究、施工、監理等工作質量的重要內容。因此有關單位在未完成歸檔工作（辦理移交手續）前，建設單位不得返還其扣留的工程（項目）質量保證金。對于歸檔質量優良的有關單位或責任人，建設單位可予以適當的獎勵。

第九條 工程技術人員應將本職工作中形成的有關工程的各種材料按檔案部門的要求進行收訂、整理和立卷。各單位應加強對此工作的督促檢查。未完成歸檔任務的，不算完成工作任務，更不能申報有關獎勵（項目）。工作調動前必須交清有關檔案資料（對于可告一段落的項目，還應按要求完成有關材料的立卷歸檔工作），否則，不能調動工作。

第十條 各有關單位（包括建設、管理、監理、施工、勘察設計等單位和工程現場指揮機構，以下同）必須有一位負責人分管檔案工作。建設單位要對水利工程檔案負全責，其他有關單位也要各負其責。大、中型建設項目，特別是國家和省、部級的重點工程，建設單位在建設初期就必須設立檔案室，落實檔案專職人員，負責集中統一管理有關工程建設的全部檔案資料，并對有關業務部門檔案資料的整理工作進行指導；管理單位也應在組建初期建立健全檔案工作，為接收工程檔案資料創造條件。

第十一條 興建國家重點水利基本建設項目時，均應設計建設與工作任務相適應的、符合要求的專用檔案資料庫房（具體標準可參見《檔案館建筑設計規范》），并為檔案保管與利用配置必要的裝具和設備；其他水利基本建設項目，也應為檔案工作解決所需的庫房、裝具和設備。其費用可分別列入工程總概算的管理房屋建筑工程項目類和生產準備費中。第十二條 各有關單位，要采取有效措施強化檔案部門參加設備開箱工作，特別要做好引進技術、設備資料和圖氏的收集與整理工作。對于通過其他途徑獲得的與引進技術、設備有關的檔案資料也應及時移交給檔案資料部門統一管理，以確保有關文件材料的完整與安全。

第十三條 建立水利工程檔案管理登記制度，所有項目的建設與管理單位均應按期向上級主管單位的檔案部門報送《建設項目檔案資料管理情況登記表》（具體要求詳見附件1）。第十四條 檔案資料部門在加強收集工作的同時，要大力開展編研工作，完善提供利用手段與措施，努力提高管理水平，積極為生產一線提供服務，以充分發揮檔案資料的作用。對于不能或暫不能公開的檔案資料，應按有關單位提出的利用范圍，做好保密工作；對已超過保管期限的水利工程檔案，應按《水利部科學技術檔案管理暫行規定》進行鑒定、銷毀。

第三章 工程檔案資料的整理、匯總與移交

第十五條 水利工程檔案必須完整、準確、系統，并做到字跡清楚、圖面整潔、裝訂整齊、簽字手續完備，圖片、照片等還要附以有關情況說明，所有歸檔材料不得使用圓珠筆、鉛筆和紅墨水等易褪色材料書寫（包括擬寫、修改、補充、注釋或簽名）。

第十六條 水利基本建設前期工作（如勘測、設計、科研等）產生的檔案資料，除依據合同必須向委托或建設單位提供的材料和有關成果外，其余部分均應向產生單位的檔案部門歸檔。

第十七條 竣工圖是工程的實際反映，是水利工程檔案的重要組成部分，必須做到圖物相符。施工單位一定要在施工過程中，認真做好施工記錄、檢測記錄、交接驗收記錄和簽證，整理好變更文件（單獨立卷），按規定及時編制好竣工圖。所有竣工圖必須由施工單位的圖標上方加蓋竣工圖章（竣工圖章的內容與規格詳見附件2），并履行簽字手續后，才能作為竣工圖保存。竣工圖的編制形式和深度可按以下情況區別對待：

1、凡按圖施工，沒有變動的，可利用原施工圖作為竣工圖。

2、凡在施工中，雖有一般性設計變更，但能在原施工圖上修改、補充的，可由施工單位在原施工圖（必須是新蘭圖）上注明修改部分與修改依據和施工說明后，作為竣工圖。

3、凡結構改變、工藝改變、平面布置改變、項目改變以及有其他重大變更，原施工圖不能代替或利用的，必須重新繪制竣工圖。

第十八條反映建設項目過程的圖片、照片（包括底片）、錄音、錄像等聲像材料，是水利工程檔案的重要內容，應按其種類分別整理、立卷，并應對每個畫面附以比較詳細的語言或文字說明。有關單位特別是施工單位從施工初期就應指定專人負責，認真做好記錄并隨時加以整理、注釋。大中型建設項目，特別是重點工程的重大事件、事故，必須有完整的文字和聲像材料，否則不予驗收。

第十九條 水利工程檔案的移交應履行簽字手續，并按以下原則進行：

1、基本建設項目實行總承包的，各分包單位應負責收集、整理分包范圍內的檔案資料，然后交總包單位匯總、整理，再統一向建設單位與工程管理單位移交；

2、基本建設項目由建設單位分別向幾個單位發包的，各承包單位應負責收集、整理所包工程的檔案資料，并由建設單位匯總，或由建設單位委托一個承包單位負責匯總、整理后，再向建設單位和工程管理單位移交。

3、基本建設項目實行監理制度的，由各有關單位按以上原則匯總、整理后交監理部門審查，經審查合格后的案卷，再向建設單位和工程管理單位移交。

第二十條 竣工圖一般不得少于三套：一套交工程管理單位檔案部門，一套交管理單位負責運行維護的業務部門；一套交工程建設單位檔案部門（當建設單位就是管理單位時，可少交一套）；凡關系到全國性或某些城市規劃的重要項目，還需按國家檔案局的規定，增交一套給有關檔案館。集資或合資興建的項目，可由建設單位根據實際情況增加竣工圖的份數。

第四章 歸檔范圍和保管期限表

第二十一條 水利基本建設項目（工程）文件材料的歸檔范圍與保管期限，應嚴格執行《水利基本建設項目（工程）文件材料歸檔范圍和保管期限表》（附件3）。表中如規定需由若干單位保存的文件材料，只有一份時，則由工程（項目）的產權單位保存原件（多家產權的，由投資多的一方保存原件），其他單位保存復印件。

第二十二條 有特殊要求的建設項目，在正式開工前，建設單位可參照附件3，根據工程特點、規模和工程全過程將要產生的文件材料，規定出比較詳細的歸檔范圍和保管期限表，直接印發給工程各有關單位，同時抄送給主管機關的檔案部門。

第五章 水利工程檔案的竣工驗收

第二十三條 水利工程檔案的竣工驗收（包括初步驗收，以下同），應在基本建設項目驗收委員會（或驗收小組，以下同）的領導下，與工程（項目）驗收同步或提前進行。第二十四條 各級水利部門在組織水利工程竣工驗收時，要通知相應的檔案管理部門作為驗收委員會成員參加驗收工作。國家重點工程由國家檔案局和水利部檔案部門參加；部屬重點工程由水利部和有關流域機構的檔案部門參加；水利部投資比例較大的省屬重點工程由水利部或有關流域機構和省級水利廳（局）的檔案部門參加；其他的省屬重點工程由省檔案局和各省級水利廳（局）的檔案管理部門參加；一般的地方水利工程由有關地、市、縣檔案局和水利局的檔案部門參加；小型水利工程等其他項目則由項目建成后的產權單位的檔案部門參加。

第二十五條 工程（項目）竣工驗收前，建設單位應組織施工、設計、監理、管理等單位的項目負責人、工程技術人員和檔案管理人員，依據本規定對水利工程檔案的收集、整理、歸檔等工作，特別是竣工圖的編制與整理情況，進行一次徹底的檢查，并寫出自檢報告（具體內容參見本規定第二十八條），在申請工程（項目）驗收時，一并報送給驗收主管單位，并抄送驗收主管單位的檔案部門。

第二十六條 工程（項目）竣工驗收時，應由參加驗收的檔案人員和建設、監理、管理、施工等單位的檔案人員與工程技術人員組成檔案資料驗收組。大、中型建設

項目要在驗收工作結束時寫出驗收專題報告（此報告應作為工程竣工驗收鑒定書的附件，并將主要內容反映到鑒定書中）；一般工程也應在工程竣工驗收鑒定書中反映出有關檔案資料的情況與評價意見。

第二十七條 檔案資料驗收組，應通過聽匯報（工程建設與檔案資料管理概況和竣工檔案資料自檢報告）、參觀工程建設現場（了解工程結構及生產流程）、抽查有

關檔案資料（重點抽查竣工圖的質量）等多種方式進行檔案資料的檢查驗收。其中抽查工程檔案資料的比例：有關文字材料不得少于案卷總數的10%；竣工圖不得少于總張數的15%.第二十八條 檔案資料驗收組的驗收報告應包括以下內容：

1、檔案資料工作概況：檔案資料工作管理體制（包括機構、人員等）和檔案保管條件（包括庫房、設備等）及有關檔案資料的形成、積累、整理（立卷）情況，其中包括項目單位、單項工程數和產生檔案資料總數（卷、冊、張）。

2、竣工圖的編制情況與質量。

3、檔案資料的移交情況，并注明已移交的卷（冊）數、圖紙張數等有關數字。

4、對檔案資料完整、準確、系統性的評價及檔案資料在施工、試運行和管理工作中發揮作用的情況。

5、檔案資料工作中存在的問題、解決措施及對整個工程建設項目驗收產生的影響。

第六章 附則

第二十九條 本規定由水利部負責解釋。

第三十條 本規定自公布之日起施行。

水利部

第二篇：水利基本建設項目檔案資料管理規定

水利基本建設項目檔案資料管理規定

水利部水辦[1997]275號

第一章 總則

第一條 為了切實抓好水利基本建設項目（工程）檔案資料（以下簡稱水利工程檔案）管理工作，充分發揮檔案資料在水利工程建設、管理、運行、維護、改建、擴建等工作中的作用，根據《中華人民共和國檔案法》及有關規定，結合水利基本建設項目（工程）的具體情況，制定本規定。

第二條 水利工程檔案工作是水利基本建設工作的重要組成部分，必須將其納入基本建設項目管理工作的全過程，按統一領導、分級管理的原則，建立相應機構或配專人做好這一工作。

第三條 水利工程檔案是水利科技檔案的重要組成部分，是專業技術人員勞動智慧的結晶，它產生于整個水利基本建設全過程，包括從項目提出、可行性研究、設計、決策、招（投）標、施工、質檢、監理到竣工驗收、試運行（使用）等過程中形成的，應當歸檔保存的文字、圖紙、圖表、聲像、計算材料等不同形式與載體的各種歷史記錄。

第四條 本規定適用于所有大、中、小型水利基本建設項目（工程），同時也適用于各單位辦公樓、宿舍樓等小型基本建設項目與改建、擴建和技術改造項目。

第二章 檔案資料的管理

第五條 各級基建部門應積極配合檔案管理部門，認真履行監督、檢查和指導職責，共同抓好本單位和本系統的水利工程檔案工作。

第六條 水利工程檔案工作的進程要與工程建設進程同步。即所有基本建設項目，從立項時，就應開始進行文件材料的收集、積累和整理工作；簽訂勘測、設計施工監理等協議（合同）時，要對水利工程檔案（包括竣工圖）的質量、份數和移交工作提出明確要求；檢查工程進度與施工質量時，要同時檢查水利工程檔案的收集、整理情況；進行單元與分部工程質量等級評定和工程驗收（包括單位工程與階段和竣工驗收）時，要同時驗收應歸檔文件材料的完整程度與整理質量，并在驗收后，及時整理歸檔。整個項目的歸檔工作，應在竣工驗收后三個月內完成（項目尾工的歸檔工作，應在尾工完成后的一個月內完成）。

第七條 水利基本建設項目（工程）在各階段工程質量評定和竣工時，水利工程檔案（特別是竣工圖）達不到規定要求的，不能算完成施工任務，不得進行鑒定驗收；在規定期限內未完成歸檔任務的基本建設項目，不得評為優質工程。

第八條 水利工程檔案的整理質量，應是衡量工程（項目）勘測、設計、研究、施工、監理等工作質量的重要內容。因此有關單位在未完成歸檔工作（辦理移交手續前），建設單位不得返還其扣留的工程（項目）質量保證金。對于歸檔質量優良的有關單位或責任人，建設單位可予以適當的獎勵。

第九條 工程技術人員應將本職工作中形成的有關工程的各種材料按檔案部門的要求進行收集、整理和立卷。各單位應加強對此工作的監督檢查。未完成歸檔任務的，不算完成工作任務，更不能申報有關獎勵（項目）。工作調動前必須交請有關檔案資料（對于可告一段落的項目，還應按要求完成有關材料的立卷歸檔工作）。否則，不能調動工作。

第十條 各有關單位（包括建設、管理、監理、施工、勘察設計等單位和工程現場指揮機構，以下同）必須有一位負責人分管檔案工作。建設單位要對水利工程檔案負全責，其它有關單位也要各負其責。大、中型建設項目，特別是國家和省、部級的重點工程，建設單位在建設初期就必須建立檔案室，落實檔案專職人員，負責集中統一管理有關工程建設的全部檔案資料，并對有關業務部門檔案資料的整理工作進行指導；管理單位也應在組建初期建立

健全檔案工作，為接收工程檔案資料創造條件。

第十一條 興建國家重點水利基本建設項目時，均應設計建設與工作任務相適應的、符合要求的專用檔案資料庫房（具體標準可參見《檔案館建筑設計規范》），并為檔案保管與利用配置必要的裝具和設備。其費用可分別列入工程總概算的管理房屋建筑工程項目類和生產準備費中。

第十二條 各有關單位，要采取有效措施強化檔案部門參加設備開箱工作，特別要做好引進技術、設備資料和圖紙的收集與整理工作。對于通過其他途徑獲得的與引進技術、設備有關的檔案資料也應及時移交給檔案資料部門統一管理，以確保有關文件材料的完整與安全。

第十三條 建立水利工程檔案管理登記制度，所有項目的建設與管理單位均應按期向上級主管單位的檔案部門報送《建設項目檔案資料管理情況登記表》（具體要求詳見附件1）。

第十四條 檔案資料部門在加強收集工作的同時，要大力開展編研工作，完善提供利用手段與措施，努力提高管理水平，積極為生產一線提供服務，以充分發揮檔案資料的作用。對于不能或暫不能公開的檔案資料，應按有關單位提出的利用范圍，做好保密工作；對已超過保管期限的水利工程檔案，應按《水利部科學技術檔案管理暫行規定》進行鑒定、銷毀。

第三章 工程檔案資料的整理、匯總與移交

第十五條 水利工程檔案必須完整、準確、系統，并做到字跡清楚、圖面整潔、裝訂整齊、簽字手續完備，圖片、照片等還要附以有關情況說明，所有歸檔材料不得使用圓珠筆、鉛筆和紅墨水等易褐色材料書寫（包括擬寫、修改、補充、注釋或簽名）。

第十六條 水利基本建設前期工作（如勘測、設計、科研等）產生的檔案資料，除依據合同必須向委托或建設單位提供的材料和成果外，其余部分均應向產生單位的檔案部門歸檔。

第十七條 竣工圖是工程的實際反映，是水利工程檔案的重要組成部分，必須做到圖物相符。施工單位一定要在施工過程中，認真做好施工記錄、檢測記錄、交接驗收記錄和簽證，整理好變更文件（單位立卷），按規定及時編制好竣工圖。所有竣工圖必須由施工單位在圖標上方加蓋竣工圖章（竣工圖章的內容與規格詳見附件2），并履行簽字手續后，才能做為竣工圖保存。竣工圖的編制形式和深度可按以下情況區別對待：

1、凡按圖施工，沒有變動的，可利用原施工圖作為竣工圖。

2、凡在施工中，雖有一般性設計變更，但能在原施工圖上修改、補充的，可由施工單位在原施工圖（必須是新蘭圖）上注明修改部分與修改依據和施工說明后，作為竣工圖。

3、凡結構改變、工藝改變、平面布置改變、項目改變以及有其他重大變更，原施工圖不能代替或利用的，必須重新繪制竣工圖。

第十八條 反映建設項目過程的圖片、照片（包括底片）、錄音、錄像等聲像材料，是水利工程檔案的重要內容，應按其種類分別整理、立卷，并應對每個畫面附以比較詳細的語言或文字說明。有關單位特別是施工單位從施工初期就應指定專人負責，認真做好記錄并隨時加以整理、注釋。大中型建設項目，特別是重點工程的重大事件、事故，必須有完整的文字和聲像材料，否則不予驗收。

第十九條 水利工程檔案的移交應履行簽字手續，并按以下原則進行：

1、基本建設項目實行總承包的，各分包單位應負責收集、整理分包范圍內的檔案資料，然后交總包單位匯總、整理，再統一向建設單位與工程管理單位移交。

2、基本建設項目由建設單位分別向幾個單位發包的，各承包單位應負責收集、整理所包工程的檔案資料，并由建設單位匯總，或由建設單位委托一個承包單位負責匯總、整理后，再向建設單位和工程管理單位移交。

3、基本建設項目實行監理制度的，由各有關單位按以上原則匯總、整理后交監理部門

審查，經審查合格后的案卷，再向建設單位和工程管理單位移交。

第二十條 竣工圖一般不得少于三套：一套交工程管理單位檔案部門，一套交管理單位負責運行維護的業務部門，一套交工程建設單位檔案部門（當建設單位就是管理單位時，可少交一套）；凡關系到全國性或某些城市規劃的重要項目，還需按國家檔案局的規定，增交一套給有關檔案館。集資或合資興建的項目，可由建設單位依據實際情況增加竣工圖的份數。

第四章 歸檔范圍和保管期限表

第二十一條 水星基本建設項目（工程）文件材料的歸檔范圍與保管期限，應嚴格執行《水利基本建設項目（工程）文件材料歸檔范圍和保管期限表》（附件3）。表中如規定需由若干單位保存的文件材料，只有一份時，則由工程（項目）的產權單位保存原件（多家產權的，由投資多的一方保存原件），其他單位保存復印件。

第二十二條 有特殊要求的建設項目，在正式開工前，建設單位可參照附件3，根據工程特點、規模和工程全過程將要產生的文件材料，規定出比較詳細的歸檔范圍和保管期限表，直接印發給工程各有關單位，同時抄送級主管機關的檔案部門。

第五章 水利工程檔案的竣工驗收

第二十三條 水利工程檔案的竣工驗收（包括初步驗收、以下同），應在項目建設項目驗收委員會（或驗收小組，以下同）的領導下，與工程（項目）驗收同步或提前進行。

第二十四條 各級水利部門在組織水利工程竣工驗收時，要通知相應的檔案管理部門作為驗收委員會成員參加驗收工作。國家重點工程由國家檔案局和水利部檔案部門參加；部屬重點工程由水利部和有關流域機構的檔案部門參加；水利部投資比例較大的省重點工程由水利部或有關流域機構和省級水利廳（局）的檔案部參加；其它的省屬重點工程由省檔案局和各省級水利廳（局）的檔案管理部門參加；一般的地方水利工程由有關地、市、縣檔案局和水利局的檔案部門參加；小型水利工程等其他項目則由項目建成后由產權單位的檔案部門參加。

第二十五條 工程（項目）竣工驗收前，建設單位應組織施工、設計、監理、管理等單位的項目負責人、工程技術人員和檔案管理人員，依據本規定對水利工程檔案的收集、整理、規檔等工作，特別是竣工圖的編制與整理情況，進行一次徹底的檢查，并寫出自檢報告（具體內容參見本規定第二十八條），在申請工程（項目）驗收時，一并報送給驗收主管單位，并抄送驗收主管單位的檔案部門。

第二十六條 工程（項目）竣工驗收時，應由參加驗收的檔案人員和建設、監理、管理、施工等單位的檔案人員與工程技術人員組成檔案資料驗收組。大、中型建設項目要在驗收工作結束時與出驗收專題報告（此報告應作為工程竣工驗收鑒定書的附件，并將主要內容反映到鑒定書中）；一般工程也應在工程竣工鑒定書中反映出有關檔案資料的情況與評價意見。

第二十七條 檔案資料驗收組，應通過聽匯報（工程建設與檔案資料管理概況和竣工檔案的自檢報告）、參觀工程建設現場（了解工程結構及生產流程）、抽查有關檔案資料（重點抽查竣工圖的質量）等多種方式進行檔案資料的檢查驗收。其中抽查檔案資料的比例：有關文字材料不得少于案卷總數的10%；竣工圖不得少于總張數的15%。

第二十八條 檔案資料驗收組的驗收報告應包括以下內容：

1、檔案資料工作概況：檔案資料工作管理體制（包括機構、人員等）和檔案保管條件（包括庫房、設備等）及有關檔案資料的形成、積累、整理（立卷）等情況，其中包括項目單位、單項工程數和產生檔案資料總數（卷、冊、張）。

2、竣工圖的編制情況與質量。

3、檔案資料的移交情況，并注明已移交的卷（冊）數、圖紙張數等有關數字。

4、對檔案資料完整、準確、系統性的評價及檔案資料在施工、試運行和管理工作中發揮作用的情況。

5、檔案資料工作中存在的問題、解決措施及對整個工程建設項目驗收產生的影響。

附件1：

建設項目檔案管理情況登記表

年12月30日前均需再次填報。

注：此表應于項目開工6個月內報送上級主管單位的檔案部門。所有未驗收的項目，每

第三篇：蘇水辦(2003)1號 江蘇省水利廳水利基本建設項目(工程)檔案資料管理規定

江蘇省水利廳水利基本建設項目（工程）

檔案資料管理規定

第一章 總則

第一條 為了切實抓好水利基本建設項目（工程）檔案資料（以下簡稱項目檔案）管理工作，確保項目檔案的完整、準確、系統和安全，充分發揮其在水利工程建設、管理、運行、維護、改建、擴建等工作中的作用，根據《中華人民共和國檔案法》和水利部、省檔案局等部門有關規定，結合我省水利基本建設項目管理的實際情況，制定本規定。

第二條 水利項目檔案是指經過鑒定、整理、歸檔后的項目文件。是水利科技檔案的重要組成部分。各有關單位必須將其納入基本建設項目管理工作的全過程，按照統一領導、分級管理的原則，明確部門，配備專人負責做好這項工作。

第三條 項目建設管理單位（業主、項目法人）負責組織、協調、督促和指導勘察單位、設計單位、施工單位和監理單位編制項目竣工文件，整理項目文件。

第四條 在項目設計、施工及監理合同、協議中應設立專門條款，明確規定有關單位提交相應項目文件的套數、費用、時間，以及相應所承擔的提交文件的管理、歸檔責任。

（一）設計合同。應明確提交建設管理單位項目檔案的套數。凡由施工單位編制竣工圖的，應在設計合同中明確留作竣工圖用的施工套數（包括必須套數和主管機關要求套數），以及因修改

設計需要增加新圖的責任；凡由設計單位編制竣工圖的，可單獨簽訂竣工圖編制合同。

（二）施工合同。應明確施工單位提交建設管理單位項目竣工檔案的內容、套數、時間、質量要求和違約責任。

（三）監理合同。應明確監理單位對竣工文件審核和向建設單位提交監理檔案的責任。

第五條 項目文件的收集、整理、歸檔和項目檔案的移交應交應與項目的立項、建設和竣工驗收同步進行。完整、準確、系統的項目檔案是項目竣工驗收的重要條件。

第六條 建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和監理單位應根據本規定的要求，完成各自職責范圍或合同規定的竣工文件的編制和項目文件整理、歸檔工作。

第七條 本規定適用于所有大、中、小型水利基本建設項目（工程）檔案管理，同時也適用于各單位辦公樓、宿舍樓等小型基本建設項目、改擴建項目和技術改造項目。

第二章 項目檔案的管理

第八條 各級水利基本建設部門應積極配合檔案管理部門，認真履行監督、檢查和指導職責，共同抓好本單位和本系統的水利基本建設項目檔案工作。

第九條 水利項目檔案工作的進程要與工程建設進程同步。基本建設項目從立項開始就應進行文件材料的收集、積累和整理

工作；簽訂勘測、設計、施工、監理等協議（合同）時，要對水利項目檔案（包括竣工圖）的質量、份數和移交工作提出明確要求；檢查工程進度與施工質量時，要同時檢查水利項目檔案的收集、整理情況；進行單元與分部工程質量等級評定和工程驗收（包括單位工程驗收和階段工程驗收）時，要同時驗收應歸檔文件材料的完整程度與整理質量，并在驗收后，及時整理歸檔。整個項目的歸檔工作，應在竣工驗收后3個月內完成（項目尾工的歸檔工作，應在尾工完成后的1個月內完成）。

第十條 水利基本建設項目（工程）在各階段工程質量評定和竣工時，水利項目檔案（特別是竣工圖）達不到規定要求的，不得通過鑒定驗收；在規定期限內未完成項目檔案歸檔任務和項目檔案未通過專項驗收的基本建設工程項目，不得評為優質工程。

第十一條 水利項目檔案的整理質量是衡量工程（項目）勘測、設計、研究、施工、監理等單位工作質量的重要內容。因此有關單位在未完成歸檔工作（辦理移交手續）前，建設單位不得返還其全部項目（工程）質量保證金。對于項目檔案歸檔質量優良的有關單位和責任人，建設管理單位可予以適當的獎勵。

第十二條 工程技術人員應將本職工作中形成的有關工程的各項文件材料按檔案部門的要求進行收集、整理和立卷。各單位應加強對此項工作的督促檢查，將此內容納入工作考核內容，未完成項目檔案歸檔任務的，不算完成工作任務，更不

能申報有關獎勵（項目）。工作調動前必須交清有關檔案資料（對于可告一段落的項目，還應按要求完成有關材料的立卷歸檔工作），否則，不能辦理調動手續。

第十三條 各有關單位（包括建設、管理、監理、施工、勘察、設計等單位和工程現場指揮機構，以不同）必須有一位負責人分管檔案工作。建設管理單位要對水利工程檔案負全責，其他有關單位也要各負其責。大、中型建設項目，特別是國家和部省級的重點工程，建設單位在建設初期就必須設立檔案室，落實檔案專職人員，負責集中統一管理有關工程建設的全部檔案資料，并對有關業務部門檔案資料的整理工作進行指導；工程管理單位也應在組建初期建立健全檔案機構，配備專兼職檔案人員，為接收工程檔案資料創造條件。

第十四條 興建國家和省重點水利基本建設項目時，均應設計建設與工作任務相適應的、符合要求的專用檔案資料庫房（具體標準可參見《檔案包建筑設施規范》），并為檔案保管與利用配置必要的裝具和設備；其他水利基本建設項目，也應為檔案工作解決所需的庫房、裝具和設備。其費用事分別列入工程總概算的管理房屋建筑工程項目類和生產準備費中。

第十五條 各有關單位要強化檔案部門參加設備開箱工作，特別要做好引進技術、設備資料和圖紙的收集與整理工作。通過其他途徑獲得的與引進技術、設備有關的檔案資料也應及時移交給檔案資料部門統一管理，以確保有關文件材料的完整與安全。

第十六條 建立建設項目檔案資料管理登記制度，所有項目的建設單位應于開工6個月內按期向上級主管單位的檔案部門和同級檔案局報送《建設項目檔案資料管理情況登記表》（具體要求詳見附件1），國家重點建設項目同時要按期向水利部辦公廳報送。所有未驗收的項目，每年12月30日前均需再次向有關單位報送《建設項目檔案資料管理情況登記表》。

第三章 項目文件的收集

第十七條 水利建設項目文件，指建設項目在立項審批、招標、勘察、設計、施工、監理及竣工驗收全過程中形成的文字、圖表、聲像等紙質、膠片、磁介、光介等載體形式存在的全部文件，包括前期文件，竣工文件和竣工驗收文件等。

第十八條 項目文件的形成和積累。項目文件產生于基本建設全過程，項目文件的形成、積累和管理應列入項目建設計劃和有關部門及人員的職責范圍、工作標準或崗位責任制，并有相應的檢查、控制及考核措施。

第十九條 項目準備階段形成的前期文件，以及設備、工藝和涉外文件，應由建設管理單位各承辦機構負責收集、積累；勘察、設計單位負責勘察設計文件的收集、積累，并按規定向建設管理單位檔案部門提交有關設計基礎資料和設計文件。

第二十條 項目施工階段形成的文件，凡項目實行總承包的，由各分包單位負責其分包項目全部文件的收集、積累、整理，— 5 —

并提交總包單位匯總；凡由建設管理單位分別向幾個單位發包的，由各承包單位收集、積累其承包項目的全部文件；項目監理文件由監理文件由監理單位收集、積累。建設管理單位授權的項目監理單位應負責監督、檢查項目建設中的文件收集、積累和完整情況，審核竣工驗收中文件資料收集、整理情況，并向建設管理單位提交其監理業務范圍內經審核、簽認后的有關專項報告、驗證材料及監理文件。

第二十一條 項目調試及試運行階段形成的文件，由試運行單位負責收集、積累；項目器材供應、財務管理單位應負責收集、積累承建項目器材供應及財務管理形成的文件。

第二十二條 收集范圍。凡是反映與項目有關的重要職能活動、具有查考利用價值的各種載體的文件，都應收集齊全，歸入建設項目成套檔案（詳見附件2）

第二十三條 收集時間。各類文件應按其形成的先后順序或項目完成情況及時收集；凡是引進技術、設備文件必須首先由建設管理單位（或接收委托的承包單位）登記、歸檔，再行譯校、復制和分發使用。

第二十四 條項目文件質量要求。

（一）字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字手續完備；

（二）永久、長期保存的文件不應用易褪色的書寫材料（紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等）書寫、繪制；

（三）復印打印文件及照片字跡、線條和影像的清晰及牢固

程度應符合設備標定質量；

（四）錄音、錄像文件應保證載體的有效性；

（五）電子文件應以光盤為長期儲存介質。

第四章 項目文件的整理歸檔

第二十五條 建設項目所形成的全部項目文件在歸檔前應根據國家、省有關規定，并按檔案管理的要求，由文件形成單位（建設、勘察、設計、施工及監理等）進行整理。

第二十六條 項目文件整理要求。

（一）建設項目（工程）檔案必須完整、準確、系統，并做到字跡清楚、圖面整潔、裝訂整齊、簽字手續完備，圖片、照片等還要附以有關情況說明。

（二）建設項目各管理機構形成或收到的有關建設項目的前期文件、設備技術文件、竣工試運行（生產）及驗收文件，應根據文件的性質、內容，分別按、項目的單項或單位工程整理。

（三）勘察、設計單位形成的基礎材料和項目設計文件（施工圖除外），應按項目或專業整理。

（四）施工技術文件應按單項工程的專業、階段整理；檢查驗收記錄、質量評定及監理文件按單位工程整理。

（五）設備、技術、工藝、專利及商檢索賠文件就應由承辦單位整理；現場使用的譯文及安裝、調試形成的非標準圖、竣工圖、設計變更、試運行及維護中形成的文件、工程事故處理文件

由施工單位整理。

第二十七條 竣工圖是工程的實際反映，是水利工程檔案的重要組成部分，必須做到圖物相符。施工單位一定要在施工過程中，認真做好施工記錄、檢測記錄、交接驗收記錄和簽證，整理好變更文件（單獨立卷），按規定及時編制好竣工圖。所有竣工圖必須由施工在圖標上方加蓋竣工圖章。竣工圖的編制形式和深度可按以下情況區別對待：

（一）凡按施工圖施工沒有變動的，由竣工圖編制單位在施工圖空白處加蓋并簽署竣工圖章；

（二）一般性圖紙變更的符合杠改或劃改要求的變更，可在原圖（新圖）上修改，加蓋并簽署竣工圖章；

（三）凡結構形式、工藝、平面布置、項目等重大改變或圖面變更面積超過35%的，應重新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號，末尾加注“竣”字，或在新圖圖標內注明“竣工階段”并簽署竣工圖章。

第二十八條 竣工圖章的使用。

（一）竣工圖章內容，尺寸如圖所示：

（二）所有竣工圖應由編制單位逐張加蓋、簽署竣工圖章。竣工圖章的內容填寫齊全、清楚，不得代簽。

（三）竣工圖章蓋在圖內標題欄附近空白處。

（四）竣工圖章使用不褪色紅印泥。

第二十九條 項目文件的組卷要求。

（一）組卷要遵循項目文件的形成規律和成套性特點，保持卷內文件的有機聯系；分類科學，組卷合理；法律性文件手續齊備，符合檔案管理要求。

（二）項目施工文件按單項工程或裝置、階段、結構、專業組卷；設備文件按專業、臺件等組卷；管理性文件按問題、時間或依據性、基礎性、項目竣工驗收文件組卷；設計變更文件、工程聯系單、監理文件按文種組卷，原材料試驗按單項工程組卷。

（三）案卷及卷內文件不重份，同一卷內有不同保管期限的文件，該卷保管期限按最長的確定。

第三十條 卷內文件的排列。

（一）管理性文件按問題、時間或重要程度排列。

（二）施工文件按管理、依據、建筑、安裝、檢測實驗記錄、— 9 —

評定、驗收排列。

（三）設備文件按依據性、開箱驗收、隨機圖樣、安裝調試和運行維修等順序排列。

（四）竣工圖按專業、圖號排列。

（五）卷內文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后。

第三十一條 案卷編目。

（一）案卷頁號。卷內文件有書寫內容的頁面均應編寫頁號；頁號編寫位置：

1、單面書寫文件在右上角；

2、雙面書寫文件，正面在右上角，背面在左上角；

3、圖紙的頁號編寫在右上角，或標題欄外左上方；

4、成套圖樣或印刷成冊文件，不必重新編寫頁號；

5、各卷之間不連續編頁號。

（二）卷內目錄。卷內目錄由序號、文件編號、責任者、文件材料題名、日期、頁號和備注等組成。

1、序號，應用阿拉伯數字從1起依次標注卷內文件的順序，一個文件一個號；

2、文件編號，填寫文件文號或圖樣的圖號，或設備、項目代號；

3、責任者，填寫文件形成部門或主要責任者；

4、文件材料題名，填寫文件標題全稱，文件標題過于簡單或標題不規范的，可以自擬文件題名，外加“[ ]”；

5．日期，填寫文件形成日期；

6、頁號，填寫每份文件首頁上標注的頁號，最后一份文件應填寫起止頁號。

（三）案卷封面和脊背。

１、案卷封面采用外封面，內容主要有：案卷題名、立卷單位，起止日期，保管期限、密級、檔案號等；

２、案卷題名，應簡明、準確提示卷內文件的內容。主要包括項目名稱、代字、代號、結構、階段的代號和名稱等；項目名稱與批準的原立項、設計（包括代號）名稱應相符；歸檔外文資料的題名及主要內容應譯成中文。

３、立卷單位，填寫文件組卷部門或項目負責部門； ４、起止日期，填寫卷內文件形成的起止日期；

５、保管期限，依據（附件2）填寫組卷時劃定的保管期限； ６、密級，應依據保密規定填寫卷內文件的最高密級； ７、檔案號，依據建設管理單位提供的項目檔案分類號方案，填寫檔案的項目代號、分類號和案卷流水號；

８、案卷脊背，填寫保管期限、檔案號和案卷題名或關鍵詞； ９、案卷封面及脊背的檔案號暫用鉛筆填寫；移交后由接收單位統一正式填寫。

（四）卷內備考表

１、卷內備考表要標明卷內文件的件數、頁數，不同載體文件的數量。例如，文字材料50頁，照片5張，附圖1張；

２、說明組卷情況，如立卷人，檢查人，立卷時間等；

３、卷內備考表排列在卷內文件之后；

４、互見號，應填寫反映同一內容而形式不同且另行保管的檔案號，并應注明其載體形式。

第三十二條 案卷裝訂要求

（一）文字材料可采用整卷裝訂與單份文件裝訂兩種形式，圖紙可不裝訂。但同一項目采用形式應一致。

（二）案卷內不應有金屬物。

（三）單份文件裝訂時，應在卷內文件首頁上方加蓋、填寫檔號章。檔號章內容有：檔號、序號，式樣、尺寸如圖所示：

（四）外文資料應保持原來的案卷及文件排列順序、文號及裝訂形式。

第三十三條 卷皮、卷內表格規格及制成材料

（一）卷皮一般采用卷盒、卷夾兩種。其外表規格為310×220毫米，厚度分別為10毫米、20毫米、30毫米、40毫米、50毫米，用牛皮紙雙裱壓制。

（二）案卷內封面、卷內目錄、備考表的尺寸為297×210毫米。

（三）卷盒和卷內表格字跡要清晰端正。

第三十四條 聲像材料整理時應附文字說明，對事由、時間、地點、人物、作者等內容進行著錄。

第三十五條 歸檔要求。

（一）建設管理單位各機構、各施工承包單位、監理單位應在建設項目完成后整理、編目所形成的項目文件，按合同協議規定的要求提交建設管理單位管理機構歸檔。

（二）根據基本建設程序和項目特點，歸檔可以按階段分期進行，也可以在單項（單位）工程完成后與竣工驗收文件一并歸檔。

（三）歸檔文件必須完整、成套、系統。

１、必須和反映建設項目的規劃、設計、施工、監理及竣工驗收的全過程；

２、必須真實記錄和準確反映項目建設過程和竣工時的實際情況，圖物相符、技術數據可靠，簽字手續完備；

３、文件字跡材料及載體質量應符合檔案管理要求。

（四）參加建設項目的勘察、設計、施工及監理單位需要向其本單位歸檔的文件，應按國家有關規定和要求單獨立卷歸檔。

（五）外文資料應將題名、卷內章節目錄譯成中文，與原文一起歸檔。

第三十六條 歸檔審查。

施工單位在項目竣工文件收集、編制和整理后，應依次由竣

工文件的編制方、質監部門、監理部門對文件的完整、準確情況和案卷質量進行審查或三方聯合會審；經建設管理單位確認并辦理交接手續后連同審查記錄全部交建設單位檔案管理機構。

第五章 項目檔案的整理與移交

第三十七條 項目檔案的整理。建設單位負責進行或組織對全部歸檔項目檔案的匯總整理。

（一）根據專業主管部門的建設項目檔案分類編號規則以及項目實際情況，設計、制定統一的項目檔案分類編號體系（大綱）。小型項目直接按項目、結構或專業分類；大中型項目按工程或專業分類，下設屬類。

（二）依據項目檔案分類編號大綱對全部項目檔案進行統一的分類和編號。

（三）對全部項目檔案進行清點、編目，并編制項目檔案案卷目錄及檔案整理情況說明。

第三十八條 基建項目（工程）檔案的移交應履行簽字手續，并按以下原則進行：

（一）基本建設項目實行總承包的，各分包單位應負責收集、整理分包范圍內的檔案資料，然后交總包單位匯總、整理，再統一向建設管理單位、主管機關和工程管理單位移交；

（二）基本建設項目由建設管理單位分別向幾單位發包的，各承包單位應負責收集、整理所包工程的檔案資料，并由建設管

理單位匯總或由建設管理單位委托一個承包單位負責匯總、整理后，交建設管理單位，再向主管機關和工程管理單位移交。

（三）實行監理制度的基本建設項目，由各有關單位按以上原則匯總、整理后交監理部門審查，經審查合格后的案卷，再向建設管理單位、主管機關和工程管理單位移交。

第三十九條 項目檔案的移交要求。

（一）項目檔案驗收合格后建設管理單位按合同及規定的要求，在項目正式通過竣工驗收后3個月內，向工程管理單位及其他有關單位輸檔案移交。分期實施的項目，應在每期正式通過竣工驗收后辦理檔案移交。

（二）竣工驗收后，凡在本省城市和鄉鎮規劃區范圍內的重要建設項目，建設單位應在6個月內向所在城市的城市建設檔案館報送與城市規劃、建設及管理有關的項目檔案。

（三）建設管理單位與工程管理單位及其他有關單位應辦理項目檔案移交手續，明確檔案移交的內容、案卷數、圖紙張數等，并有完備的清點簽字等交接手續。

第六章 項目檔案的驗收

第四十條 水利基本建設項目檔案的驗收（包括竣工初步驗收，以下同），應在基本建設項目驗收委員會（或驗收小組，以下同）的領導下，在工程（項目）驗收前或同步進行。

第四十一條 各級水利（水務）部門在組織水利基本建設項

目竣工驗收時，要通知相應的檔案管理部門作為驗收委員會成員參加驗收工作。部屬水利基本建設項目檔案驗收由水利部或流域機構主持，省水利廳檔案部門參加；省重點水利基本建設項目檔案驗收由省檔案局主持，省水利廳檔案部門參加；省屬重點水利建設項目檔案驗收由省水利廳檔案部門主持；地方水利基本建設項目由有關市、縣檔案局主持，相應水利（水務）局的檔案部門參加；小型水利基本建設項目由項目建成后的產權單位的檔案部門參加。

第四十二條 項目建設單位應在項目竣工驗收（或竣工初步驗收）前3個月向檔案驗收組織單位遞交檔案專項驗收申請，并附《江蘇省基本建設項目檔案專項驗收申報表》（一式兩份，詳見附件3）和項目檔案工作自檢報告。

第四十三條 項目檔案專項驗收之前，項目建設管理單位應組織項目施工、監理單位負責人以及有關人員進行檔案自檢，并在此基礎上形成項目檔案工作自檢報告。自檢報告的內容主要包括：項目建設概況及項目檔案管理概況；項目檔案工作的管理體制；項目檔案形成、積累、整理、歸檔和計算機輔助檔案管理情況；竣工圖編制情況及質量；項目檔案安全保管情況；檔案在項目建設和運行中發揮作用情況；項目檔案的總體評價、存在問題及解決措施。

第四十四條 基本建設項目檔案驗收應達到以下標準：

（一）有運行良好的檔案管理體制；

（二）文件材料形成程序規范、簽署完備、制作質量良好；

（三）檔案收集齊全完整；

（四）竣工圖編制準確、清晰、規范；

（五）全部檔案已進行系統整理，案卷質量、檔案編目等符合規范化、標準化的要求；

（六）已運用計算機輔助檔案管理，建立項目檔案數據庫；

（七）具有符合要求的檔案庫房和檔案保護設備；

（八）在項目建設和試運行過程中積極主動提供檔案利用并取得一定效果。

第四十五條 基本建設項目檔案驗收工作程序如下：

（一）項目檔案專項驗收的主持單位在接到項目建設單位的檔案專項驗收申請后15日內，與有關單位協商，確定專項驗收時間地點及驗收組成員單位；

（二）召開項目檔案專項驗收會議；

（三）有關單位按照項目檔案專項驗收會議的要求和意見進行整改；

（四）在項目竣工驗收會議上對整改情況進行檢查，向竣工驗收委員會提出項目檔案專項驗收意見。

第四十六條 項目檔案專項驗收會議的主要內容。

（一）驗收組織單位有關人員主持驗收會議，通過項目檔案專項驗收組成員名單；

（二）項目建設單位匯報項目建設概況和檔案自檢情況；

（三）察看檔案庫房及設施設備，抽查項目檔案；

（四）驗收組成員對項目檔案工作進行綜合評議并形成檔案專項驗收意見；

（五）驗收組向項目建設單位反饋驗收意見。

第四十七條 對項目檔案的專項驗收，必須抽查一定比例的檔案案卷。凡項目檔案案卷數量超過2000卷的，抽查10％的檔案；數量超過1000卷但不足2000卷的，抽查15％的案卷；數量在1000卷以下的，抽查30％的案卷。

第四十八條 項目檔案專項驗收意見應對項目檔案管理體制等10個方面的情況做出評價并填入《江蘇省基本建設項目檔案專項驗收申報表》。

第四十九條 凡項目檔案專項驗收不合格的項目，驗收組應要求項目建設管理單位限期于項目竣工驗收前對存在問題進行整改，并視整改情況安排復查。復查仍不合格的，項目檔案專項驗收不予通過。

第七章 附則

第五十條 本規定由省水利廳負責解釋。第五十一條 本規定自公布之日起施行。

第四篇：基本建設項目管理規定

基本建設項目管理規定

第一章　總　則

第一條　　為加強基本建設項目管理，規范建設程序，提高決策水平和投資效益，根據國家固定資產投資和基本建設項目管理的有關要求，結合我部實際情況，制定本辦法。

第二條　　本辦法適用于部機關及部屬事業單位。

第三條　　基本建設項目由規劃財務司歸口管理，負責權限范圍內的基本建設項目申報審批工作。駐部紀檢監察和其他有關部門，依據職責分工，對基本建設項目進行監督檢查。

第四條　　基本建設項目實行審批制，包括審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計。總投資估算在___萬元及以上的新建、改建、擴建、單純購置等國家規定納入基本建設投資范圍的建設項目，應編制項目建議書、可行性研究報告、初步設計。

第五條　　投資___萬元及以上基本建設項目的建議書、可行性研究報告、初步設計(概算)，經我部初審后報國家發展改革委審批;___萬元以下基本建設項目的建議書、可行性研究報告由部規劃財務司組織審批，其初步設計(概算)報國家發展改革委審批。

部屬事業單位辦公樓建設項目，經我部初審后報國家發展改革委審批。

第二章　項目申報審批

第六條　　根據相關規劃，我部建立基本建設項目儲備庫。有基本建設任務的相關單位(以下簡稱“項目單位”)應按照國家有關規定，做好基本建設項目的前期工作，并申報納入我部基本建設項目儲備庫。

第七條　　項目單位應委托具備乙級及以上資質的工程咨詢機構，編制項目建議書、可行性研究報告和初步設計，與申報文件一并報送我部。

(一)項目建議書：項目單位根據國家相關規劃、行業政策和自身發展需求，編制項目建議書。

其主要內容包括：項目建設的必要性、擬建地點、擬建規模、投資估算、資金籌措以及經濟、社會、環境效益分析等。

(二)可行性研究報告：項目建議書批準后，項目單位應編制可行性研究報告，其主要內容包括：項目概況、建設的必要性、選址及建設條件、規模及內容、工程技術方案、環境影響評價、消防、職業安全衛生和能源節約評價、投資估算及資金來源、經濟和社會效益分析、建設周期和工程進度安排等。

落實各項建設和運行保障條件，并按有關規定取得相關許可、審查意見。

(三)初步設計(含概算)：可行性研究報告批準后，應對建設項目技術方案、工程方案的可靠性和投資規模的合理性進行優化和細化。

初步設計應符合國家有關規定和可行性研究報告批復文件的有關要求。

第八條　　投資概算超過可行性研究報告批準的估算總投資百分之十，或建設單位、建設性質、建設地點、建設規模、技術方案等發生重大變更的項目，應重新編制和報批可行性研究報告。

第九條　　根據項目具體情況和審批權限，規劃財務司委托具備相應資質的工程咨詢機構對項目建議書、可行性研究報告和初步設計文件進行評審，根據評審意見，對項目進行初審或審批。

總投資估算在___萬元以下的項目，可直接編制初步設計或實施方案。

第三章　項目實施和監管

第十條　　基本建設項目實行項目法人責任制。項目法人對項目建設的程序、質量、安全、進度、資金使用(結算)、決算和竣工等全過程負責。項目法人應根據項目的實際情況組建項目實施機構，建立項目管理制度。

第十一條　　基本建設項目執行招投標制。項目單位應按照《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》等有關管理規定，對工程勘察、設計、監理、施工、材料設備采購等進行招標。

第十二條　　基本建設項目執行工程監理制。按照有關規定，項目單位應委托具有相應資質的監理單位對建設工程進行監理。

第十三條　　基本建設項目實行合同管理制。項目單位應與編制可行性研究報告、初步設計、施工單位及材料設備供應商等訂立書面合同，約定雙方的權利和義務，嚴格履行合同。

第十四條　　項目單位應依法辦理相關開工手續。基本建設項目開工應具備下列條件：

(一)已按批準的項目初步設計完成施工圖設計;

(二)投資計劃和建設資金已經落實;

(三)項目施工單位和監理單位已確定;

(四)已取得屬地建設主管部門核發的建設工程施工許可證。

第十五條　　建立項目建設情況報告制度。項目單位應于每年___月和___月將項目進展情況報規劃財務司。

第十六條　　項目單位在基本建設財務管理中應單獨建賬、獨立核算、專人管理，專款專用，不得挪用項目建設資金。違反規定使用項目資金的，按照《財政違法行為處罰處分條例》(___第___號)及相關法律法規，追究有關單位及其責任人的責任。

第十七條　　項目單位應根據工程項目簽訂的各項合同和工程洽商協議等，經委托中介機構審核確認后，及時與施工等單位進行工程結算。

第十八條　　項目單位應在項目竣工后三個月內完成竣工財務決算編制工作，并報規劃財務司，或由規劃財務司轉報財政部門組織竣工財務決算審批。

第十九條　　項目單位應按照國家檔案管理的有關規定，做好項目檔案管理工作。項目竣工驗收前，應進行項目檔案驗收。

第二十條　　項目建成后，項目單位應及時組織設計、施工、工程監理等有關單位進行單項工程驗收，并按有關規定，辦理項目竣工驗收備案手續。

項目單位在完成項目單項驗收后，應報請項目審批部門組織竣工驗收，或由項目審批部門委托組織竣工驗收。

建設項目竣工驗收合格后，項目單位應及時組織基建、財務、行政等部門辦理固定資產移交和落戶手續，交付使用。

第四章　附　則

第二十一條　　除以上各項規定外，項目單位還應根據所在屬地有關管理規定，辦理各階段相關手續。

第二十二條　　利用自籌資金建設的基本建設項目，適用本辦法。

部屬社會團體基本建設管理，參照本辦法執行。

第二十三條　　本辦法自發布之日起施行。《國家環境保護總局基本建設項目管理辦法》(環發〔___〕___號)同時廢止。

第五篇：學校基本建設項目管理規定

學校基本建設項目管理規定

第一章　總　則

1、為加強學校建設計劃項目管理，規范項目建設工作，提高項目管理水平，保證建設計劃順利實施，根據國家有關規章制度，特制定寧鄉縣學校建設項目計劃管理制度。

2、建設計劃以提高全縣教育改革發展水平為目標，以加強基礎建設、隊伍建設、完善內部管理為保障，切實加強內涵建設，通過建設，使項目學校成為省、市、縣的示范、提高質量的示范和辦出特色的示范。

3、建設計劃堅持“省市引導、縣級政府為主、教育局實施”的原則，采取縣政府、縣教育局和項目學校分級管理的方式，以學校管理為基礎，縣級政府管理為主。同時，各部門、單位和社會有關方面有效參與和支持。

4、實施建設計劃所需資金主要由縣政府統籌。地方財政安排相應的經費予以支持。

第二章　管理職責

5、由教育局制定項目建設的總體規劃和規范要求，制定項目管理辦法等，對項目建設過程中的重大問題進行決策。主要履行以下職責：

(一)負責統籌指導建設計劃的相關工作;

(二)制定相關政策、管理規定和績效考核辦法等;

(三)組織專家復核地方上報的項目學校名單、項目建設實施方案和任務書及項目建設進展報告等;

(四)按計劃組織開展政策發布、業務咨詢和培訓等工作;

(五)建立項目建設信息采集與績效監控系統，開展績效考評工作;

(六)協調、指導項目學校的項目建設工作，組織開展調研督查、檢查、項目驗收、掛牌表彰、成果宣傳等。

6、縣人民政府是項目實施的地方行政主管部門，主要履行以下職責：

(一)按照上級領導要求，組織本地區項目學校的申報、評審和推薦工作;

(二)負責指導、檢查、監督本地區項目學校的項目建設工作，監督本地區項目學校按項目建設任務書完成建設任務，及時協調、解決項目建設過程中出現的問題;

(三)負責統籌落實和籌集項目學校的建設資金，對建設資金的使用進行監督，確保專款專用;

(四)向省市相關部門報送本地區項目建設階段進展報告和項目完成總結性報告。

7、縣教育局是項目學校的主管單位，主要履行以下職責：

(一)按照上級有關領導的要求，指導所屬學校進行項目申請，確保落實相關政策;

(二)負責指導、檢查所屬項目學校的項目工作，監督項目學校定期進行自查，及時協調、解決項目建設過程中出現的問題;

(三)按要求向省、市教育主管部門和縣人民政府、發改、財政等部門報送所屬項目學校項目建設階段進展報告和項目完成總結性報告。

8、項目學校法人代表為項目建設監督人。項目學校應設立專門機構具體負責本校項目建設的規劃、實施、管理和檢查等工作，接受教育、人力資源社會保障、財政、審計、監察等部門對項目實施過程和結果進行監控、檢查和審計。

第三章　申報評審與組織實施

9、申報評審工作按照省、市教育部門公布的建設計劃執行，包括核定申報指標、預審推薦、組織復核、統一社會公示、正式發文公布等環節。

(一)縣政府、發改、財政、教育等部門核定申報指標申報的項目學校控制數。

(二)地方預審推薦。

教育局組織項目學校按照省、市教育部門和縣政府、發改、財政等部門有關文件要求，上報申報材料，提出基本建設思路、初步設想和計劃方案。縣政府、發改、財政等部門組織專家對項目學校的申報材料進行預審，確定本地區擬推薦申報的項目學校，統一報至上級主管部門。

(三)縣政府、發改、財政等部門組成專家組，根據學校建設計劃項目學校遴選基本條件，對各地推薦申報的項目學校申報材料進行復核，根據需要對項目學校申報信息進行現場核查。

(四)統一公示。

復核結束后，在報紙或媒體、網站上公布擬立項支持的項目學校名單，公示期為___個工作日(法定節假日除外)，接受社會監督和質詢。

(五)正式發文公布。

公示期滿后，教育局會同縣發改、財政等部門公布項目學校名單。

10、縣政府、發改、財政等部門根據已批準項目學校的重點建設任務等因素，下達財政專項資金總預算控制數及預算控制數。縣政府、發改、財政等部門據此組織項目學校及其舉辦者制定項目建設方案，并填寫項目建設任務書，以及制定相應的保障措施和管理辦法。

11、教育局協同發改、審記、財政等部門組織專家對修訂后的項目建設方案和任務書進行評審論證，復核并將通過評審論證的項目建設方案和任務書報送上級主管部門，達到要求的予以批復。批復后，正式啟動項目建設工作。

12、項目單位按照上級批復的項目建設方案和任務書，組織實施項目建設。項目建設方案和任務書一經審定，必須嚴格執行，項目建設過程中一般不得自行調整。如確需調整的，項目單位須報經縣政府、發改、財政等部門核準后，由省縣政府、發改、財政等部門核定。

第四章　資金管理

13、縣人民政府負責統籌落實和籌集項目學校的建設資金，對建設資金的使用進行監督，確保專款專用

14、項目學校應統籌安排使用不同渠道的專項資金，科學、規范、合理地編制本校建設項目的總預算及預算。項目預算是項目學校綜合預算的組成部分，應納入學校總體預算。

15、項目學校要嚴格按照項目建設方案和任務書提出的目標組織項目建設，嚴格遵守國家有關財經法律法規和本辦法的規定，加強資金管理。專項資金當年結余，可結轉下年繼續使用，不得挪作他用。

16、專項資金按財政管理制度的有關規定辦理支付，納入項目學校財務機構統一管理，并設置單獨賬簿進行明細核算，專款專用、專賬管理。

17、凡納入政府采購的支出項目，必須按照《中華人民共和國政府采購法》的有關規定，經過招投標、集中采購等規范程序后方可列支。

18、凡使用財政性資金形成的資產，均為國有資產。項目學校應按照國家有關規定加強管理，合理使用。

第五章　監督檢查與驗收

19、建立省市監督檢查、地方監管和項目學校自我監測的三級監控考核體系，對項目學校建設計劃的實施實行事前科學論證、事中監控指導、事后效益評價的全過程審核、監控和考核。

(一)縣教育局負責指導項目的實施，檢查和監督項目學校的建設進展情況，及時解決建設過程中的問題。

(二)縣財政切實履行各項資金及政策支持承諾，確保項目實施質量與進度。

(三)項目學校負責項目建設日常工作和過程管理，設立專門機構，建立管理責任制和績效考評機制。

20、在計劃實施過程中有下列行為之一的，可視其情節輕重給予警告、中止或取消項目等處理。

(一)編報虛假申報信息，騙取項目學校建設權;

(二)項目執行不力，未開展實質性的建設工作;

(三)擅自改變項目總體目標和主要建設內容;

(四)項目經費的使用不符合有關財務制度的規定;

(五)無違規行為，但無正當理由未完成項目總體目標延期兩年未驗收的;

(六)其他違反國家法律法規和本制度規定的行為。

21、項目完成后，項目學校應撰寫項目總結報告，由縣政府、發改、財政等部門初審后，向省、市教育主管部門申請項目驗收。總結報告的內容主要包括：項目建設基本情況，建設目標任務完成情況和成效，對區域經濟社會發展的貢獻度，對其他地區和學校進行示范、帶動和輻射的成效，以及專項資金預算執行情況和使用效果，資金管理情況與存在的問題等。