第一篇：05股東人數(shù)超過200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)20131227

股東人數(shù)超過200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)

一、行政許可名稱：股東人數(shù)超過200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)

二、關(guān)于依據(jù)的規(guī)定

《證券法》第十條 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。

有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；

（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號(hào)）：股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)。《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號(hào)）：嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過200人。

三、關(guān)于條件的規(guī)定

《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號(hào)）：申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第3條：公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營，公司治理機(jī)制健全，履行信息披露義務(wù)。

四、關(guān)于期限的規(guī)定

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第35條：中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，依法對(duì)公司治理和信息披露進(jìn)行審核，在20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

五、申請(qǐng)材料目錄

見《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)-公開轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件》。

六、申請(qǐng)示范文本

見《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)-公開轉(zhuǎn)讓說明書》。

第二篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

簡易操作指引

一、掛牌企業(yè)原始股東（只能買賣自身掛牌股票）需提供材料（適用于已經(jīng)掛牌或確定將要掛牌的企業(yè)，無明確信息企業(yè)可成功掛牌的，只為其開通深A(yù)帳戶，需臨柜辦理）：

1、身份證明文件；

2、深A(yù)股東卡；

3、股東證明文件（可以先開通特轉(zhuǎn)A，查到股份后，打印持倉作為股東證明，再開通報(bào)價(jià)委托功能并簽署協(xié)議。持倉無法查詢的，需提供中登公司提供的證券持有人名冊(cè)）；

4、簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；

5、填寫《廣發(fā)證券全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題》成績?cè)?0分以上；

6、風(fēng)險(xiǎn)揭示相片一張（需包括風(fēng)險(xiǎn)揭示人員和客戶兩人同時(shí)在場(chǎng)），客戶簽署協(xié)議一張照片；

開通權(quán)限流程：為其開通“特轉(zhuǎn)A”，并在一柜通系統(tǒng)菜單選項(xiàng)中選擇“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開通”，增加“報(bào)價(jià)委托業(yè)務(wù)權(quán)限開通”。

二、滿足適當(dāng)性要求的客戶（可以買賣所有新三板股票）

（一）投資者要求（1）自然人

同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

1、投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

2、具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。（2）機(jī)構(gòu)投資者

下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓： 1.注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)； 2.實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

（3）集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。

（二）合格投資者證明文件及開戶流程（1）自然人

1、本人身份證明原件；

2、本人名下申請(qǐng)前一交易日日終客戶交易結(jié)算資金和股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等證券類資產(chǎn)市值證明文件，信用證券賬戶資產(chǎn)除外；

證券類資產(chǎn)市值證明文件可采用打印客戶對(duì)賬單形式，加蓋其他券商公章的對(duì)賬單可用于投資者資產(chǎn)的證明，對(duì)賬單包括當(dāng)日打印資產(chǎn)對(duì)賬單（目前柜臺(tái)系統(tǒng)只能打印當(dāng)日資產(chǎn)情況），和在金管家系統(tǒng)查詢上一日對(duì)賬單作為資產(chǎn)證明。

3、提供加蓋“證券存管業(yè)務(wù)專用章”的歷史成交流水記錄，或登錄中國證券登記結(jié)算有限公司投資者首次交易日期查詢網(wǎng)站http://iftd.chinaclear.cn/iftd/iftd_query.html或者全國股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)系統(tǒng)，查詢其投資經(jīng)驗(yàn)，打印查詢結(jié)果并加蓋營業(yè)部“證券委托代理業(yè)務(wù)開戶專用章”確認(rèn)的《投資者首次交易日期查詢結(jié)果》，證明其本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日至申請(qǐng)日已滿兩年；或提供具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的證明文件。

（2）機(jī)構(gòu)投資者

機(jī)構(gòu)投資者法定代表人（或授權(quán)代理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人）須前往開戶營業(yè)部辦理業(yè)務(wù)。需提供：

（一）經(jīng)有效年檢的營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件；

（二）法人還需提供法定代表人身份證明原件（或授權(quán)代理人身份證明原件、法定代表人身份證明復(fù)印件和簽字并加蓋公章的法定代表人授權(quán)委托書）；

（三）合伙企業(yè)還需提供合伙協(xié)議原件和加蓋公章的復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明原件（或授權(quán)代理人身份證明原件、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明復(fù)印件和簽字并加蓋公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書）。合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額，依據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為其出具的上一或距申請(qǐng)日期不超過六個(gè)月的月度審計(jì)報(bào)告認(rèn)定；無審計(jì)報(bào)告的合伙企業(yè)，需提供實(shí)繳出資確認(rèn)書、銀行繳款憑證等實(shí)繳出資證明文件。

（3）其他開戶資料（機(jī)構(gòu)或自然人）

1、深A(yù)股東卡；

2、填寫《廣發(fā)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》（區(qū)分機(jī)構(gòu)投資者和自然人投資者），成績?cè)?4分以上；

3、填寫《廣發(fā)證券全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題》成績?cè)?0分以上；

4、風(fēng)險(xiǎn)揭示相片一張（需包括風(fēng)險(xiǎn)揭示人員和客戶兩人同時(shí)在場(chǎng)），客戶簽署協(xié)議一張照片；

5、簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；

開通權(quán)限流程：為其開通“特轉(zhuǎn)A”，并在一柜通系統(tǒng)菜單選項(xiàng)中選擇“證券”——“股份轉(zhuǎn)讓適當(dāng)性管理”——“股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議登記”，開通交易權(quán)限。

如系統(tǒng)出現(xiàn)“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配”等提示，請(qǐng)點(diǎn)選“是”；如出現(xiàn)“客戶未做風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)”提示，在柜臺(tái)系統(tǒng)下列菜單中填寫風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)調(diào)查問卷：“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶問卷調(diào)查”。

三、交易方法

投資者交易權(quán)限開通后，可以直接登錄公司最新核新網(wǎng)上交易系統(tǒng)，通過“股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓”選項(xiàng)進(jìn)行委托交易。投資者可通過公司交易客戶端或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)http://bjzr.gfzr.com.cn/bjzr/index.html查詢成交信息和報(bào)價(jià)明細(xì)。過渡期委托的股票數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股票數(shù)量應(yīng)為 3 萬股以上。股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0.01 元，交易方式為：

（1）有明確成交對(duì)手：選擇“成交確認(rèn)買入”（或“成交確認(rèn)賣出”），雙方做反方向下單，約定編號(hào)在0-1000000自選，交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價(jià)格、買入數(shù)量與賣出數(shù)量、約定編號(hào)、對(duì)方席位號(hào)等均保持一致，廣發(fā)證券席位號(hào)：721100。

圖1 成交確認(rèn)買入

圖2 成交確認(rèn)賣出

（2）無明確成交對(duì)手：選擇定價(jià)賣出或買入，自動(dòng)生成約定編號(hào)，由對(duì)手方進(jìn)行成交確認(rèn)申報(bào)（對(duì)手方不確定），交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價(jià)格、約定編號(hào)、對(duì)方席位號(hào)等均保持一致。成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量小于定價(jià)申報(bào)的，以成交確認(rèn)申報(bào)的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。定價(jià)申報(bào)未成交股票數(shù)量不小于 3 萬股的，該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效；小于 3 萬股的，以撤單處理。成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量大于定價(jià)申報(bào)的，以定價(jià)申報(bào)的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分以撤單處理。

圖3 定價(jià)買入

圖4 定價(jià)賣出

（3）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的交收日為 T＋1 日（T 日為股票轉(zhuǎn)讓日），最終交收時(shí)點(diǎn)為 16：00，T+2日資金可用、可取。

四、交易收費(fèi)

投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費(fèi)，中國登記結(jié)算有限公司和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)投資者股票公開轉(zhuǎn)讓過程中收費(fèi)如下：

1、經(jīng)手費(fèi)現(xiàn)按股票轉(zhuǎn)讓成交金額的0.5‰雙邊收取；

2、股份過戶費(fèi)按成交金額的0.0025%雙邊收取；

3、監(jiān)管費(fèi)和印花稅暫不征收；

4、賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)按深市A 股賬戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（結(jié)算費(fèi)按成交金額的0.1‰雙邊收取，暫免收取）；

5、暫時(shí)不收取股東減持所得稅。

五、不同券商開戶及股份托管

投資者可以通過單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同交易單元以同一證券賬戶買入股份，買入股份托管在交易單元所對(duì)應(yīng)的托管單元（可憑股東證明、合格投資者證明文件等在多家券商開戶）。

投資者可以通過托管單元對(duì)應(yīng)的交易單元賣出股份，如需通過其他交易單元賣出股份，應(yīng)當(dāng)辦理股份轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管手續(xù)通過轉(zhuǎn)出的主辦券商辦理。（辦理特轉(zhuǎn)A轉(zhuǎn)托管手續(xù)）。

第三篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

甲方：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

乙方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

第一條甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，申請(qǐng)其股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請(qǐng)及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第二條為規(guī)范乙方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦

法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。

第三條甲方的權(quán)利：

（一）甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下簡稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對(duì)乙方的股票掛牌、公開轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進(jìn)行管理。

（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費(fèi)。

第四條甲方的義務(wù)：

（一）甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時(shí)公布，為乙方及其他市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)活動(dòng)提供制度保障。

（二）甲方負(fù)責(zé)運(yùn)營、管理全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場(chǎng)信息，為乙方及其他市場(chǎng)參與主體提供正常的信息環(huán)境。

（三）甲方負(fù)責(zé)提供股票轉(zhuǎn)讓平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

（四）甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺(tái)，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。

（五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對(duì)其股票掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。

第五條乙方的權(quán)利：

（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。

（二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。

第六條乙方的義務(wù)：

（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。

（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。

（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在掛牌時(shí)和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署該等承諾文件。

（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。

（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

第七條掛牌費(fèi)：

（一）掛牌費(fèi)包括掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

（二）乙方應(yīng)當(dāng)在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計(jì)算的掛牌初費(fèi)，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計(jì)算的本掛牌年費(fèi)。

（三）掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)按照掛牌首日的總股本和實(shí)際掛牌月份（自掛牌日的次月起計(jì)算）予以折算，與掛牌初費(fèi)一并繳納。

（四）乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。

（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個(gè)工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對(duì)乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)

爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動(dòng)變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。

盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。

第十二條乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用、滯納金支付的權(quán)利。

第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。

（以下無正文）

甲方(公章)：乙方(公章)：

法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：

_______年____月____日

法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月__日

第四篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄 第一部分 要求披露的文件

第一章 公開轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報(bào)告 1-1 公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報(bào)稿）1-2 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 1-3 法律意見書 1-4 公司章程

1-5 主辦券商推薦報(bào)告

1-6 定向發(fā)行情況報(bào)告書（如有）

1-7 中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件（適用股東超過200人）第二部分 不要求披露的文件 第二章 申請(qǐng)掛牌公司相關(guān)文件

2-1 向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及定向發(fā)行（如有）的報(bào)告

2-2 向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的報(bào)告

2-3 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的董事會(huì)決議

2-4 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的股東大會(huì)決議 2-5 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

2-6 股東名冊(cè)及股東身份證明文件 2-7 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及持股情況 2-8 申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立時(shí)和最近兩年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（不適用股東超過200人）

2-9 申請(qǐng)掛牌公司最近兩年原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表存在差異時(shí)，需要提供差異比較表（不適用股東超過200人）2-10 全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證明文件（掛牌前提供；不適用股東超過200人）2-11 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》（掛牌前提供）

2-12 證券簡稱及證券代碼申請(qǐng)書（適用股東超過200人）2-13 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件（適用股東超過200人）2-14 中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至申請(qǐng)掛牌前新增重大事項(xiàng)的說明文件（如有；適用股東超過200人）第三章 主辦券商相關(guān)文件

3-1 主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（適用股東超過200人）3-2 盡職調(diào)查報(bào)告 3-3 盡職調(diào)查工作文件

3-3-1 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表 3-3-2 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件 3-3-3 歷次驗(yàn)資報(bào)告

3-3-4 對(duì)持續(xù)經(jīng)營有重大影響的業(yè)務(wù)合同 3-4 內(nèi)核意見

3-4-1 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿 3-4-2 內(nèi)核會(huì)議記錄

3-4-3 對(duì)內(nèi)核會(huì)議反饋意見的回復(fù)

3-4-4 內(nèi)核專員對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見 3-5 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對(duì)申請(qǐng)掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

3-6 主辦券商自律說明書

3-7 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途）及項(xiàng)目小組成員任職資格說明文件（適用股東超過200人）

3-8 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途；適用股東超過200人）第四章 其他相關(guān)文件

4-1 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書

4-2 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件中由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見無異議的函

4-3 申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商對(duì)電子文件與書面文件保持一致的聲明

4-4 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途）

4-5 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件

第五篇：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》

附件1

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌

業(yè)務(wù)操作指南（試行）

（2017年6月修訂）

為規(guī)范申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

一、股票掛牌辦理流程

（一）股東開戶

主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司在向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開立工作。如股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形的，應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司”）的有關(guān)規(guī)定辦理。

（二）中國結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺(tái)注冊(cè)

申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請(qǐng)掛牌材料受理通知書后，在中國結(jié)算北京分公司網(wǎng)站http://www.tmdps.cn郵箱并抄送公司業(yè)務(wù)部監(jiān)管員郵箱。掛牌業(yè)務(wù)部審查員根據(jù)更正公告及相關(guān)書面說明，確定是否對(duì)推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為或者啟動(dòng)自律監(jiān)管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時(shí)提交書面說明的，由掛牌業(yè)務(wù)部啟動(dòng)自律監(jiān)管程序。

三、其他事項(xiàng)

（一）暫停掛牌 1．暫停掛牌適用情形

申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生以下情形的，應(yīng)做暫停掛牌處理。

（1）存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；

（2）存在申請(qǐng)掛牌公司高管未參加全國股轉(zhuǎn)公司組織的培訓(xùn)或培訓(xùn)未通過考核的情形；

（3）存在申請(qǐng)掛牌公司在區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所掛牌未完成摘牌或未披露相關(guān)信息的情形；

（4）存在涉及申請(qǐng)掛牌公司的信訪舉報(bào)；

（5）存在其他應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告的涉及掛牌條件的事項(xiàng)。2．暫停掛牌辦理流程

4．恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)

申請(qǐng)掛牌公司暫停掛牌的事項(xiàng)消除后，主辦券商可申請(qǐng)恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)或由全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)：

（1）主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)。主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)的應(yīng)寫明暫停掛牌事項(xiàng)消除的具體情況，對(duì)公司掛牌的影響，主辦券商核查意見，加蓋主辦券商公章，將申請(qǐng)及其他證明文件（如有）發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌。

（2）全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停掛牌的項(xiàng)目，暫停事項(xiàng)已經(jīng)消除的，由全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌，并將恢復(fù)情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

已恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)的項(xiàng)目可按本指南規(guī)定的業(yè)務(wù)流程繼續(xù)完成后續(xù)掛牌程序。

如暫停掛牌事項(xiàng)屬實(shí)，公司不符合掛牌條件的，或申請(qǐng)掛牌公司撤回申請(qǐng)材料的，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商應(yīng)當(dāng)履行終止掛牌程序，參照“三

（二）”辦理。已經(jīng)終止掛牌的項(xiàng)目，若已在中國結(jié)算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司向中國結(jié)算北京分公司申請(qǐng)辦理股份退出登記。

（二）終止掛牌

申請(qǐng)掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請(qǐng)終止掛牌。

0

四、部分文件參考格式

（一）證券簡稱及證券代碼申請(qǐng)書

______股份有限公司股票 證券簡稱及證券代碼申請(qǐng)書

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

我公司股票擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。特向貴公司申請(qǐng)證券簡稱及證券代碼，掛牌公開轉(zhuǎn)讓的證券簡稱擬定為______。

請(qǐng)予核定。

申請(qǐng)掛牌公司經(jīng)辦人簽名： 聯(lián)系電話： 傳真：

______股份有限公司

（公章）

年月日

說明：證券簡稱應(yīng)從公司名稱中選取不超過八個(gè)單字節(jié)字符（一般情況下不超過四個(gè)漢字字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。

（三）關(guān)于股票掛牌的提示性公告

________股份有限公司 關(guān)于股票掛牌的提示性公告

本公司股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意。本公司股票將于______年______月______日起在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。

證券簡稱：______，證券代碼：______。

轉(zhuǎn)讓方式：______。（如為做市轉(zhuǎn)讓，應(yīng)披露做市商信息）做市商1：（全稱），推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商證券公司的母（子）公司。

做市商2：（全稱）。所屬層級(jí)：。

（如有掛牌同時(shí)發(fā)行，應(yīng)披露發(fā)行信息）本公司掛牌同時(shí)發(fā)行總額為股，其中限售條件股，無限售條件股。無限售條件股份將于年月日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。

公開轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于年月日、股票發(fā)行情況報(bào)告書已于年月日披露于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)www.tmdps.cn，供投資者查閱。

股份有限公司

（公章）

年月日

（四）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告