第一篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書資格考試大綱

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌公司董事會秘書資格考試大綱

全國股轉(zhuǎn)公司

目 錄

第一章 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場定位.............................................................................................4

第一節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì).........................................................................................4 第二節(jié) 掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu).....................................................................................4 第二章 公司治理.....................................................................................................................4

第一節(jié) 公司章程.............................................................................................................4 第二節(jié) 股東大會.............................................................................................................4 第三節(jié) 董事會.................................................................................................................5 第四節(jié) 監(jiān)事會.................................................................................................................5 第五節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格與義務.....................................................5 第三章 信息披露.....................................................................................................................6

第一節(jié) 一般性規(guī)定.........................................................................................................6 第二節(jié) 定期報告.............................................................................................................6 第三節(jié) 臨時報告.............................................................................................................6 第四章 股票交易.....................................................................................................................7

第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定.................................................................................................7 第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓方式.............................................................................................................7 第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管.....................................................................................................8 第五章 股票發(fā)行.....................................................................................................................9

第一節(jié) 發(fā)行要求.............................................................................................................9 第二節(jié) 發(fā)行對象...........................................................................................................10 第三節(jié) 發(fā)行程序...........................................................................................................10 第四節(jié) 申請文件...........................................................................................................10 第五節(jié) 信息披露...........................................................................................................11 第六章 收購...........................................................................................................................11 第一節(jié) 收購制度概述...................................................................................................11 第二節(jié) 權(quán)益披露...........................................................................................................11 第三節(jié) 控制權(quán)變動.......................................................................................................11 第四節(jié) 要約收購...........................................................................................................12 第七章 重大資產(chǎn)重組...........................................................................................................12 第一節(jié) 重大資產(chǎn)重組概述...........................................................................................12 第二節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理...............................................................................12 第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組的程序.......................................................................................12 第八章 日常業(yè)務...................................................................................................................13 第一節(jié) 限售與解限售...................................................................................................13 第二節(jié) 暫停與恢復轉(zhuǎn)讓...............................................................................................13 第三節(jié) 權(quán)益分派...........................................................................................................13 第九章 證券登記...................................................................................................................14 第一節(jié) 中國結(jié)算網(wǎng)站用戶注冊及登錄.......................................................................14 第二節(jié) 股份初始登記...................................................................................................14 第三節(jié) 新增股份登記...................................................................................................14 第四節(jié) 股份解除限售、限售登記...............................................................................15 第五節(jié) 證券權(quán)益分派...................................................................................................15 第六節(jié) 持有人名冊查詢及退出登記...........................................................................16 第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務...............................................................................................16 第十章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分...............................................................................................17 第一節(jié) 自律監(jiān)管措施和紀律處分概述.......................................................................17 第二節(jié) 自律監(jiān)管種類及實施程序...............................................................................17 第三節(jié) 紀律處分種類及實施程序...............................................................................17 第十一章 市場分層...............................................................................................................18 第一節(jié) 市場分層的理念、目的、原則及操作程序...................................................18 第二節(jié) 分層標準...........................................................................................................18 第三節(jié) 分層維持標準及創(chuàng)新層掛牌公司強制調(diào)出...................................................18 附錄 法律法規(guī)及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則...........................................................................19 第一章 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場定位 第一節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)

掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務對象，市場的主要功能；熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與滬深交易所、區(qū)域性股權(quán)市場的主要區(qū)別；了解2014年以來國務院有關(guān)文件中對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的表述。

第二節(jié) 掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu)

掌握掛牌公司監(jiān)管制度體系的幾個層次；了解掛牌公司行政監(jiān)管與自律監(jiān)管并行的監(jiān)管架構(gòu)；了解中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)以及全國股轉(zhuǎn)公司的主要監(jiān)管職責。

第二章 公司治理 第一節(jié) 公司章程

重點掌握《公司法》規(guī)定的公司章程強制記載事項和任意記載事項，重點掌握《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》的相關(guān)要求；熟悉股東大會的表決要求；熟悉公司章程對哪些主體具有約束力；了解股東大會或董事會召集程序、表決方式或決議內(nèi)容違反公司章程的，股東的救濟途徑。

第二節(jié) 股東大會

重點掌握股東大會的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容，年度股東大會和臨 時股東大會的通知時間要求，應召開臨時股東大會的情形；掌握股東大會臨時提案的主體和時間要求，累積投票制的概念和意義；熟悉股東大會的召集與主持要求，需要特別決議通過的事項，股東大會的列席規(guī)則。

第三節(jié) 董事會

重點掌握董事會的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容，股東大會與董事會職權(quán)的區(qū)別，定期會議和臨時會議的通知時間要求；掌握董事會的組成人數(shù)、召集與主持要求、出席表決規(guī)則，董事缺席時的委托要求，關(guān)于經(jīng)理和監(jiān)事列席董事會的規(guī)定；熟悉董事長的職權(quán)范圍；了解職工董事產(chǎn)生的形式。

第四節(jié) 監(jiān)事會

重點掌握監(jiān)事會的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容；掌握監(jiān)事會的組成人數(shù)、召集與主持要求、出席表決規(guī)則；熟悉監(jiān)事的任職限制；了解股東代表和職工代表監(jiān)事的產(chǎn)生形式。

第五節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格與義務

重點掌握不得擔任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形；掌握董事、監(jiān)事和高級管理人員勤勉義務和忠實義務的具體內(nèi)容；熟悉董事、監(jiān)事和高級管理人員的聘任與解聘程序；了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的兼職限制。

第三章 信息披露 第一節(jié) 一般性規(guī)定

重點掌握信息披露的原則；掌握各市場主體關(guān)于信息披露的責任和信息披露的流程和時間要求；熟悉信息披露系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定；了解豁免披露的相關(guān)規(guī)定。

第二節(jié) 定期報告

重點掌握定期報告的內(nèi)容與格式要求；掌握定期報告披露的時間要求，定期報告披露的流程，定期報告應執(zhí)行的審議程序；了解定期報告披露前掛牌公司應向主辦券商提交的文件，定期報告被出具非標意見應履行的程序和提交的文件，定期報告關(guān)于會計師事務所的相關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 臨時報告

掌握臨時報告披露的流程、臨時報告的首次披露義務的發(fā)生時點，董事會、監(jiān)事會、股東大會的披露要求，關(guān)聯(lián)交易的披露要求，其他重大事項的披露要求；熟悉與信息披露相關(guān)用語的概念；了解關(guān)于信息披露監(jiān)管措施和違規(guī)處分的相關(guān)規(guī)定。

第四章 股票交易 第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定

掌握股票轉(zhuǎn)讓方式的種類和相關(guān)要求；了解公司變更轉(zhuǎn)讓方式的要求；掌握股票轉(zhuǎn)讓時間的相關(guān)規(guī)定；了解轉(zhuǎn)讓參與人的定義。

掌握投資者開立證券賬戶的規(guī)定和流程；掌握股票申報數(shù)量、計價單位、申報價格等相關(guān)規(guī)定；掌握全國股轉(zhuǎn)公司轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息管理和發(fā)布相關(guān)規(guī)定；了解投資者開立證券賬戶后的權(quán)利和職責。

重點掌握一致行動人的定義；重點掌握權(quán)益變動信息披露的相關(guān)規(guī)定；掌握持股比例變動的計算方法。

了解主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)主辦券商應采取的措施；了解轉(zhuǎn)讓費用收取方式的相關(guān)規(guī)定。

掌握股票權(quán)益分配相關(guān)規(guī)定以及除權(quán)除息參考價的計算；掌握除權(quán)除息日掛牌公司股票簡稱的變更方式；了解投資者轉(zhuǎn)托管的相關(guān)規(guī)定；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票的掛牌、摘牌、暫停與恢復轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定。

第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓方式

掌握股票轉(zhuǎn)讓方式選擇及變更的公司內(nèi)部決策要求和信息披露要求；熟悉擬采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時所需提交的材料；熟悉擬采用做市轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時應當具備的條件，以及掛牌時所需提交的材料；了解做市庫存股票相關(guān)登記要求。

掌握掛牌公司申請股票由協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式應 當符合的條件；掌握掛牌公司申請股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式應當符合的條件；熟悉轉(zhuǎn)讓方式變更時所需提交的材料。

了解因何種原因?qū)е聮炫乒善弊鍪猩滩蛔?家時，股票將暫停轉(zhuǎn)讓，以及發(fā)生該情形時掛牌公司相關(guān)公告要求；了解前述暫停轉(zhuǎn)讓股票恢復轉(zhuǎn)讓的條件。

掌握投資者的委托方式；掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受限價申報和做市申報的時間以及申報撮合時間；了解做市商報價義務以及做市商豁免雙向報價的特殊情況。

掌握做市轉(zhuǎn)讓方式的成交原則；熟悉做市商開展做市業(yè)務相關(guān)要求；熟悉做市商加入和退出為掛牌公司做市的相關(guān)要求；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對做市商證券賬戶以及庫存股的具體要求。

掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下投資者的委托方式；掌握定價委托與成交確認委托的具體內(nèi)容及二者之間的區(qū)別；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受主辦券商申報的時間。

掌握定價申報和成交確認申報成交、成交確認申報和成交確認申報成交這2種成交方式的成交原則；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式股票開盤價、收盤價的確定方式；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的即時行情內(nèi)容和其它公開信息；熟悉轉(zhuǎn)讓日的成交確認時間。

第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管

掌握全國股轉(zhuǎn)公司對股票轉(zhuǎn)讓的重點監(jiān)控事項；掌握異常轉(zhuǎn)讓行為及股票價量異常情形相關(guān)規(guī)定；熟悉全國股轉(zhuǎn)公司針對異常轉(zhuǎn)讓行 為可采取的自律監(jiān)管措施；了解全國股轉(zhuǎn)公司重點監(jiān)控的做市商行為。

重點掌握全國股轉(zhuǎn)公司在發(fā)行股票價格異常波動、股票轉(zhuǎn)讓行為異常、做市商涉嫌違法違規(guī)的情形時，可以采取的監(jiān)管措施；掌握全國股轉(zhuǎn)公司采取不同監(jiān)管措施的相關(guān)規(guī)定；了解轉(zhuǎn)讓異常情形和全國股轉(zhuǎn)公司在轉(zhuǎn)讓異常情況下可以采取的措施。

重點掌握股票異常波動相關(guān)規(guī)定，掌握披露異常波動公告的相關(guān)要求；熟悉需由全國股轉(zhuǎn)公司公告的投資者買賣情形及公告內(nèi)容。了解做市商應當向全國股轉(zhuǎn)公司提交報告、說明情況的情形。

掌握禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動的相關(guān)規(guī)定；掌握內(nèi)幕信息知情人和內(nèi)幕信息相關(guān)規(guī)定；掌握市場操縱相關(guān)規(guī)定。熟悉違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)買賣證券等行為所應承擔的相關(guān)法律責任。

第五章 股票發(fā)行 第一節(jié) 發(fā)行要求

重點掌握股東人數(shù)超200人的計算標準，募集資金專戶管理和相關(guān)核查的要求，認購協(xié)議中業(yè)績承諾及補償、股份回購、反稀釋等特殊條款的監(jiān)管要求；掌握現(xiàn)有股東優(yōu)先認購權(quán)的保障問題，募集資金使用的負面清單制度，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購股份的特別規(guī)定；熟悉現(xiàn)有股東的認定標準，其他具有金融屬性的企業(yè)股票發(fā)行的監(jiān)管要求，股份支付的概念、適用情形和相關(guān)賬務處理；了解由證監(jiān)會核準的發(fā)行 和由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理的發(fā)行的區(qū)別，與發(fā)行相關(guān)的常見違法違規(guī)行為。

第二節(jié) 發(fā)行對象

重點掌握核心員工的認定程序；掌握發(fā)行對象的基本分類，對于持股平臺、員工持股計劃參與定向發(fā)行的監(jiān)管政策；熟悉對于股份代持的監(jiān)管政策；了解單次發(fā)行新增股東的人數(shù)限制。

第三節(jié) 發(fā)行程序

重點掌握董事會和股東大會的回避表決制度，需經(jīng)證監(jiān)會核準的發(fā)行的認購公告的特殊披露要求，認購專戶及三方監(jiān)管的相關(guān)監(jiān)管要求；掌握董事會決議、股東大會決議應當明確的主要內(nèi)容，股票發(fā)行方案重大調(diào)整的認定標準，董事會確定具體發(fā)行對象和未確定具體發(fā)行對象的發(fā)行程序方面的區(qū)別，認購公告的披露時間及披露內(nèi)容要求，連續(xù)發(fā)行的相關(guān)監(jiān)管要求，終止發(fā)行股票發(fā)行的業(yè)務流程；了解股票發(fā)行的一般流程，驗資的相關(guān)規(guī)定；

第四節(jié) 申請文件

重點掌握申請人最近2年及1期的財務報告及其審計報告的具體要求；熟悉需經(jīng)證監(jiān)會核準的定向發(fā)行的申請文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等，需經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司備案審查的股票發(fā)行的備案文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等。

第五節(jié) 信息披露

重點掌握募集資金用途必要性和可行性分析的監(jiān)管要求，發(fā)行情況報告書、主辦券商合法合規(guī)意見、法律意見書、新增股份掛牌并公開轉(zhuǎn)讓公告的信息披露要求；掌握股票發(fā)行方案的必備內(nèi)容；熟悉董事會決議公告、股東大會決議公告、認購公告的信息披露要求，定向發(fā)行說明書、主辦券商推薦工作報告、法律意見書的信息披露要求。

第六章 收購 第一節(jié) 收購制度概述

掌握收購人收購公眾公司應當滿足的條件(包括正向要求和否定性條件),掌握被收購公司控股股東、實際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員在收購活動中的義務和責任，了解關(guān)于獨立財務顧問執(zhí)業(yè)的相關(guān)要求，了解關(guān)于公眾公司收購違法違規(guī)的相關(guān)責任。

第二節(jié) 權(quán)益披露

重點掌握權(quán)益披露的觸發(fā)條件及信息披露和暫停交易要求，熟悉因行政劃轉(zhuǎn)、變更、繼承、贈與等特殊原因發(fā)生股份變動的權(quán)益披露要求。

第三節(jié) 控制權(quán)變動

重點掌握控制權(quán)變動的概念和信息披露要求，重點掌握關(guān)于協(xié)議收購過渡期的監(jiān)管要求，掌握對于公眾公司控股股東、實際控制人及 公眾公司董事會的特殊信息披露要求。

第四節(jié) 要約收購

掌握要約收購的概念和觸發(fā)條件，掌握公眾公司董事會在要約收購中的特殊義務，熟悉要約收購的信息披露、支付方式、履約保證安排等監(jiān)管要求，了解關(guān)于初始要約、競爭要約、要約期限、要約變更及預受股東股份處理的監(jiān)管要求。

第七章 重大資產(chǎn)重組 第一節(jié) 重大資產(chǎn)重組概述

重點掌握重大資產(chǎn)重組的概念及觸發(fā)標準，掌握各類資產(chǎn)在不同情況下計算資產(chǎn)重組比例的具體方法和標準，掌握實施重大資產(chǎn)重組需滿足的條件，熟悉獨立財務顧問的聘任要求和重組中的信息保密要求，了解重大資產(chǎn)重組違規(guī)行為的法律責任。

第二節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理

掌握重組交易進程備忘錄的制作要求，掌握應當申請暫停轉(zhuǎn)讓的具體情形，掌握內(nèi)幕信息知情人報備的具體流程及要求，掌握公司股票存在異常轉(zhuǎn)讓時的相關(guān)監(jiān)管要求。

第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組的程序

重點掌握申請暫停轉(zhuǎn)讓的具體操作要求，重點掌握重大資產(chǎn)重組 首次信息披露的相關(guān)要求，掌握關(guān)于股東大會審議重組事項的特殊要求，掌握重大資產(chǎn)重組需報中國證監(jiān)會核準及報股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的條件和申報要求，掌握重組實施情況報告書及中介機構(gòu)相關(guān)意見的披露要求，掌握重組涉及發(fā)行股份時的限售要求，了解獨立財務顧問的后續(xù)督導要求。

第八章 日常業(yè)務 第一節(jié) 限售與解限售

重點掌握控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員限售和解限售的計算方法和申請時點；掌握限售、解限售業(yè)務的辦理流程及申請材料；熟悉自愿限售業(yè)務的申請材料和相關(guān)規(guī)定。

第二節(jié) 暫停與恢復轉(zhuǎn)讓

重點掌握可申請暫停轉(zhuǎn)讓的條件，以及對應各種條件的申請時點、流程、信息披露和相關(guān)文件要求；掌握申請恢復轉(zhuǎn)讓的條件、申請時點、流程和相關(guān)文件要求；熟悉延期恢復轉(zhuǎn)讓和緊急申請暫停與恢復轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 權(quán)益分派

重點掌握權(quán)益分派業(yè)務的辦理流程和信息披露要求；掌握權(quán)益分派業(yè)務的財務數(shù)據(jù)基準日的相關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)益分派方案的審議程序。

第九章 證券登記

第一節(jié) 中國結(jié)算網(wǎng)站用戶注冊及登錄

掌握中國結(jié)算官方網(wǎng)站用戶的注冊流程、登錄方法及注意事項；掌握u-key的具體使用方法及補辦流程；掌握“中國結(jié)算安全助手”的使用方法，能夠使用“中國結(jié)算安全助手”及瀏覽器兼容性設置處理u-key使用中的基本問題；掌握使用u-key修改和更新公司注冊信息和經(jīng)辦人注冊信息的方法；掌握增值稅專用發(fā)票信息的填寫途徑和要求；掌握《中國結(jié)算北京分公司發(fā)行人業(yè)務指南》的查閱方法；了解中國結(jié)算網(wǎng)站業(yè)務辦理平臺基本功能。

第二節(jié) 股份初始登記

掌握股份初始登記業(yè)務辦理流程及注意事項；掌握股份初始登記業(yè)務的申請材料；掌握股份初始登記業(yè)務開始審核的前提條件；掌握證券賬戶名稱、證券賬戶號碼、股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元的基本含義，股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元分類和確定原則；重點掌握業(yè)務申報的具體填報方法；掌握掛牌前股票取得時間的確定原則；掌握初始登記業(yè)務收費標準和方式；掌握登記結(jié)果的查看及下載方式；掌握初始登記中涉及外籍股東和國有股東的特殊要求；了解初始登記業(yè)務的辦理周期。

第三節(jié) 新增股份登記

掌握新增股份登記業(yè)務辦理流程及注意事項；掌握新增股份登記 業(yè)務的申請材料；掌握新增股份登記業(yè)務開始審核的前提條件；掌握新增股份登記中涉及外籍股東的特殊要求；了解驗資報告的主要內(nèi)容；掌握新增股份登記業(yè)務收費標準和方式；掌握業(yè)務申報的具體填報方法；掌握新增股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時點；了解新增股份登記業(yè)務辦理周期。

第四節(jié) 股份解除限售、限售登記

掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務的辦理流程及注意事項；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務的申請材料；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務開始審核的前提條件；掌握股份解除限售過程中股東變更托管單元的特殊要求；掌握業(yè)務申報的具體填報方法；掌握解除限售和限售前后股份性質(zhì)的變化；掌握解除限售股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時點；了解股份解除限售和限售登記業(yè)務辦理周期。

第五節(jié) 證券權(quán)益分派

掌握利潤分配的財務數(shù)據(jù)基準日、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的含義；掌握制定權(quán)益分派方案的方法及注意事項；掌握權(quán)益分派業(yè)務的辦理流程和注意事項；掌握業(yè)務申報的具體填報方法；掌握權(quán)益分派實施公告的披露時點；掌握權(quán)益分派相關(guān)款項的支付時間及注意事項；掌握股息紅利差別化征稅政策的具體內(nèi)容；掌握繳納股息紅利差 別化稅款的方式。

第六節(jié) 持有人名冊查詢及退出登記

熟悉中國結(jié)算《證券持有人名冊服務指引》的規(guī)定；掌握股權(quán)登記日的含義；掌握名冊的種類及下發(fā)方式；掌握名冊查詢業(yè)務的辦理流程及注意事項；掌握名冊查詢業(yè)務的申請材料；掌握持股5%以上股東股份變動提醒業(yè)務的辦理流程和注意事項；了解名冊查詢業(yè)務的收費標準和收費方式；掌握股份退出登記業(yè)務辦理流程及注意事項；掌握退出登記業(yè)務的申請材料。

第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務

掌握證券賬戶的含義；掌握證券賬戶的分類；掌握證券賬戶的使用和管理規(guī)則；掌握證券賬戶信息變更業(yè)務的流程和材料要求；掌握證券賬戶開立和使用階段實名制的相關(guān)規(guī)則；重點掌握證券查詢與股份名冊查詢的區(qū)別；掌握辦理證券查詢業(yè)務的條件；掌握投資者證券查詢的內(nèi)容；掌握證券查詢業(yè)務的申請材料；重點掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的流程；掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）所需要材料；了解投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的途徑；了解發(fā)生債務人不履行到期債務或者當事人約定的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)情形的處置方式；熟悉辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）收費標準和方式。重點掌握轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量的 信息披露要求以及進行信息披露的時點；了解證券非交易過戶的適用范圍；掌握證券非交易過戶辦理途徑和流程；熟悉辦理證券非交易過戶業(yè)務所需材料及注意事項；熟悉辦理證券非交易過戶的收費標準和方式；了解法人資格喪失所涉非交易過戶的申請材料中，經(jīng)公證的清算報告需要公證的事項。

第十章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分 第一節(jié) 自律監(jiān)管措施和紀律處分概述

自律監(jiān)管和行政監(jiān)管的區(qū)別；全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管手段；回避規(guī)定；從輕從重情節(jié)；被監(jiān)管主體的披露義務；自律監(jiān)管紀律處分的復核程序。

第二節(jié) 自律監(jiān)管種類及實施程序

掌握自律監(jiān)管措施的種類以及典型自律監(jiān)管措施，包括約見談話、要求提交書面承諾、提交警示函、責令改正，要求掌握各種類措施的義務要求；被實施自律監(jiān)管措施的后果，以及自律監(jiān)管決定書。

第三節(jié) 紀律處分種類及實施程序

掌握對各違規(guī)主體可采取的紀律處分種類以及典型紀律處分的義務要求；被實施紀律處分的后果；發(fā)送紀律處分意向書以及紀律處分程序要求。

第十一章 市場分層

第一節(jié) 市場分層的理念、目的、原則及操作程序

了解市場分層的目的、理念和原則，掛牌公司分層后的層級劃分和層級調(diào)整具體操作過程。

第二節(jié) 分層標準

重點掌握掛牌公司進入創(chuàng)新層的3套差異化分層標準和5條共同分層標準；掌握《分層辦法》中凈利潤、年均復合增長率、最近有成交的60個做市轉(zhuǎn)讓日、最近12個月、最近60個可轉(zhuǎn)讓日、股東權(quán)益、合格投資者、申請掛牌同時發(fā)行股票等概念的具體內(nèi)涵；掌握申請掛牌公司進入創(chuàng)新層的3套差異化分層標準及5條共同分層標準。

第三節(jié) 分層維持標準及創(chuàng)新層掛牌公司強制調(diào)出

重點掌握掛牌公司分層后的3套差異化維持標準和5條共同維持標準；掌握創(chuàng)新層掛牌公司強制調(diào)出的4類規(guī)定情形。附錄 法律法規(guī)及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)以下法律法規(guī)、部門規(guī)章以及業(yè)務規(guī)則劃定考試范圍，并進行考試命題。

綜合類：《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《國務院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》等；

信息披露：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務指南（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時公告格式模板》、《掛牌公司信息披露及會計業(yè)務問答

（一）——利潤分配與公積金轉(zhuǎn)增股本》、《掛牌公司信息披露及會計業(yè)務問答

（二）發(fā)行費用的核算》等；

股票交易：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實時監(jiān)控指引（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引》等；

股票發(fā)行：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試 行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第1號——備案文件的內(nèi)容與格式（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第2號——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報告書的內(nèi)容與格式（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第3號——主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見的內(nèi)容與格式（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指引第4號——法律意見書的內(nèi)容與格式（試行）》；《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指南》、《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答——股份支付》、《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答

（二）——連續(xù)發(fā)行》、《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答

（三）——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》等；

并購重組：《非上市公眾公司收購管理辦法》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務指引（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務指南第1號：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報備指南》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務指南第2號：非上市公眾公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組文件報送指南》、《掛牌公司并購重組業(yè)務問答

（一）》、《掛牌公司并購重組業(yè)務問答(二)》等；

日常業(yè)務：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復轉(zhuǎn)讓業(yè)務指南(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業(yè)務指南(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 公司權(quán)益分派業(yè)務指南（試行）》等；

登記結(jié)算業(yè)務：《證券登記結(jié)算管理辦法》、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則》、《中國結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》、《中國結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務指南》、《證券持有人名冊服務指引》、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶業(yè)務指南》、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南》等。

第二篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)

附件

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司 董事會秘書任職及資格管理辦法

（試行）

第一條為加強掛牌公司董事會秘書管理，完善公司治理，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》（以下簡稱《分層管理辦法》）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）掛牌公司及申請掛牌公司的董事會秘書任職及資格管理。掛牌公司及申請掛牌公司設立董事會秘書的應當遵守本辦法的規(guī)定。

第三條董事會秘書應當遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則、公司章程和本辦法的規(guī)定，忠實勤勉地履行職責。

第四條全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》、《分層管理辦法》及本辦法規(guī)范掛牌公司董事會秘書的任職管理，開展掛牌公司董事會秘書的資格管理工作。全國股轉(zhuǎn)公司可以委托有關(guān)單位依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》及本辦法組織掛牌公司董事會秘書的培訓及考試工作。

第五條董事會秘書是掛牌公司與全國股轉(zhuǎn)公司、主辦券商的指定聯(lián)絡人。董事會秘書對掛牌公司和董事會負責，履行以下職責：

（一）負責掛牌公司信息披露事務，協(xié)調(diào)掛牌公司信息披露工作，組織制定掛牌公司信息披露事務管理制度，督促掛牌公司及相關(guān)信息披露義務人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定。

負責掛牌公司信息披露的保密工作，組織制定保密制度工作和內(nèi)幕信息知情人報備工作，在發(fā)生內(nèi)幕信息泄露時，及時向主辦券商和全國股轉(zhuǎn)公司報告并公告；

（二）負責掛牌公司股東大會和董事會會議的組織籌備工作，參加股東大會、董事會、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認；

（三）負責掛牌公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)掛牌公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、證券服務機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（四）負責督促董事會及時回復主辦券商督導問詢以及全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管問詢；

（五）負責組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、部門規(guī)章和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的培訓；督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、部門規(guī)章、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則以及公司章程，切實履行其所作出的承諾。在知悉掛牌公司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應當及時提醒董事會，并及時向主辦券商或者全國股轉(zhuǎn)公司報告；

（六）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司要求履行的其他職責。

第六條掛牌公司應當設立信息披露事務部門，由董事會秘書負責管理，并應當在《公司章程》中明確相應工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條件。

董事會秘書為履行職責有權(quán)了解公司的財務和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。董事、監(jiān)事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關(guān)人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以向主辦券商或全國股轉(zhuǎn)公司報告。

第七條董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業(yè)知識及相關(guān)工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)道德和個人品德。有下列情形之一的，不得擔任掛牌公司董事會秘書：

（一）存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形的；

（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的；

（三）被全國股轉(zhuǎn)公司或證券交易所認定不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的；

（四）掛牌公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（五）全國股轉(zhuǎn)公司認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。第八條除本辦法第七條規(guī)定的情形外，有下列情形之一的人士，不得擔任創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書：

（一）未取得全國股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書，或者董事會秘書資格證書被吊銷后未重新取得的；

（二）最近12個月存在《分層管理辦法》第十二條第（三）項所列情形的；

（三）全國股轉(zhuǎn)公司認定不適合擔任創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書的其他情形。

第九條掛牌公司應當在董事會正式聘任董事會秘書后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布公告，并向全國股轉(zhuǎn)公司報備。公告應包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）董事會秘書符合本辦法任職資格的說明；

（二）董事會秘書學歷和工作履歷說明；

（三）董事會秘書違法違規(guī)的記錄（如有）；

（四）董事會秘書的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

第十條董事會秘書被解聘或者辭職時，掛牌公司應當在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布公告并向全國股轉(zhuǎn)公司報備。

掛牌公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。

第十一條董事會秘書有下列情形之一的，掛牌公司應當自該事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會秘書：

（一）出現(xiàn)本辦法第七條所規(guī)定情形之一的；

（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責的；

（三）違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則、公司章程，給掛牌公司或者股東造成重大損失的。

第十二條除本辦法第十一條規(guī)定的情形外，創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書出現(xiàn)本辦法第八條所規(guī)定情形之一的，掛牌公司應當自該事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘。

第十三條掛牌公司應當在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責，并及時公告，同時向全國股轉(zhuǎn)公司報備。在指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。

基礎(chǔ)層掛牌公司如在在原任董事會秘書離職后決定暫不設董事會秘書的，應當指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識的人員負責信息披露管理事務，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備。

第十四條通過全國股轉(zhuǎn)公司組織的董事會秘書資格考試的人士，可取得全國股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書。

第十五條擬參加董事會秘書資格考試的相關(guān)人員應由掛牌公司（含申請掛牌公司）董事會進行推薦。有下列情形之一的人士不得推薦參加資格考試：

（一）本辦法第七條第（一）、（二）、（三）項所規(guī)定情形之一的；

（二）董事會秘書資格證書被吊銷且未滿一年的；

（三）與掛牌公司無勞務關(guān)系的；

（四）全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他情形。第十六條全國股轉(zhuǎn)公司通過官方網(wǎng)站（www.tmdps.cn）公布考試通知、考試范圍、備考材料、考試方式、考試題型、考試結(jié)果等相關(guān)事項。

第十七條參加資格考試的人員應嚴格遵守考試紀律，被全國股轉(zhuǎn)公司認定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴重違反考試紀律情形的，將被取消當次考試成績，并在兩年內(nèi)不得參加資格考試；被全國股轉(zhuǎn)公司認定存在代考行為的，將取消代考者及被代考者的當次考試成績，且終身不得參加資格考試。

第十八條已通過資格考試的人員應當參加全國股轉(zhuǎn)公司組織的后續(xù)培訓。

后續(xù)培訓采取課時制。掛牌公司董事會秘書應當于通過資格考試后每年參加不少于8個課時的后續(xù)培訓；其他人員應當于通過資格考試后每年參加不少于4個課時的后續(xù)培訓。

通過資格考試的人員被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或紀律處分，或者被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰的，應當在處罰后6個月內(nèi)至少參加8個課時的后續(xù)培訓。

第十九條通過資格考試的人員有以下情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司可以吊銷其董事會秘書資格證書：

（一）本辦法第七條第（一）、（二）、（三）項所規(guī)定情形之一的；

（二）未按規(guī)定完成后續(xù)培訓課時的；

（三）全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他情形。第二十條除本辦法第十九條規(guī)定的情形外，創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書出現(xiàn)第八條第（二）項規(guī)定情形的，全國股轉(zhuǎn)公司吊銷其董事會秘書資格證書。

第二十一條全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《業(yè)務規(guī)則》的規(guī)定對以下行為采取自律監(jiān)管措施：

（一）明知相關(guān)人員不符合條件仍然推薦其參加考試；

（二）明知相關(guān)人員不符合條件仍然任命其為董事會秘書；

（三）對董事會秘書履職行為進行不當妨礙、嚴重阻撓和無故解聘，并導致違法違規(guī)，損害投資者利益等后果的；

（四）全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他行為。第二十二條本辦法由全國股轉(zhuǎn)公司負責解釋。第二十三條本辦法自發(fā)布之日起實施。

第三篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

甲方：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司 法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

乙方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

第一條甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的運營管理機構(gòu)，負責組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行自律管理。乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，申請其股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會核準。

第二條為規(guī)范乙方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦

法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。

第三條甲方的權(quán)利：

（一）甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對乙方實施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下簡稱“甲方業(yè)務規(guī)則”）對乙方的股票掛牌、公開轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進行管理。

（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的收費標準收取掛牌費。

第四條甲方的義務：

（一）甲方應當依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務規(guī)則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。

（二）甲方負責運營、管理全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。

（三）甲方負責提供股票轉(zhuǎn)讓平臺及相關(guān)設施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉(zhuǎn)讓活動。

（四）甲方負責提供信息披露服務平臺，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。

（五）甲方應當接受乙方的咨詢，對其股票掛牌操作提供必要的指導。

第五條乙方的權(quán)利：

（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導。

（二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺及相關(guān)設施服務。

第六條乙方的義務：

（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。

（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進一步承諾遵守甲方業(yè)務規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務。乙方應保證并責成其包括董事、監(jiān)事、高級管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。

（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在掛牌時和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應保證其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署該等承諾文件。

（四）乙方應按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費。

（五）乙方應按要求參加甲方組織的業(yè)務培訓。

（六）乙方應當以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

第七條掛牌費：

（一）掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的收費標準收取。

（二）乙方應當在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計算的本掛牌年費。

（三）掛牌當年的掛牌年費按照掛牌首日的總股本和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，與掛牌初費一并繳納。

（四）乙方逾期繳納掛牌費，甲方有權(quán)每日按應繳納金額的3‰收取滯納金。

（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費不予返還。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。

第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭議及糾紛，應首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項

爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化,導致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則內(nèi)容為準。

盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。

第十二條乙方申請終止或被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項下未結(jié)費用、滯納金支付的權(quán)利。

第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。

（以下無正文）

甲方(公章)：乙方(公章)：

法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：

_______年____月____日

法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月__日

第四篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件目錄

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件目錄 第一部分 要求披露的文件

第一章 公開轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報告 1-1 公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報稿）1-2 財務報表及審計報告 1-3 法律意見書 1-4 公司章程

1-5 主辦券商推薦報告

1-6 定向發(fā)行情況報告書（如有）

1-7 中國證監(jiān)會核準文件（適用股東超過200人）第二部分 不要求披露的文件 第二章 申請掛牌公司相關(guān)文件

2-1 向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及定向發(fā)行（如有）的報告

2-2 向中國證監(jiān)會提交的申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的報告

2-3 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的董事會決議

2-4 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的股東大會決議 2-5 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

2-6 股東名冊及股東身份證明文件 2-7 董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股情況 2-8 申請掛牌公司設立時和最近兩年及一期的資產(chǎn)評估報告（不適用股東超過200人）

2-9 申請掛牌公司最近兩年原始財務報表與申報財務報表存在差異時，需要提供差異比較表（不適用股東超過200人）2-10 全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司登記的證明文件（掛牌前提供；不適用股東超過200人）2-11 申請掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》（掛牌前提供）

2-12 證券簡稱及證券代碼申請書（適用股東超過200人）2-13 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設置批復文件及商務主管部門出具的外資股確認文件（適用股東超過200人）2-14 中國證監(jiān)會核準后至申請掛牌前新增重大事項的說明文件（如有；適用股東超過200人）第三章 主辦券商相關(guān)文件

3-1 主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議（適用股東超過200人）3-2 盡職調(diào)查報告 3-3 盡職調(diào)查工作文件

3-3-1 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表 3-3-2 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補貼的依據(jù)性文件 3-3-3 歷次驗資報告

3-3-4 對持續(xù)經(jīng)營有重大影響的業(yè)務合同 3-4 內(nèi)核意見

3-4-1 內(nèi)核機構(gòu)成員審核工作底稿 3-4-2 內(nèi)核會議記錄

3-4-3 對內(nèi)核會議反饋意見的回復

3-4-4 內(nèi)核專員對內(nèi)核會議落實情況的補充審核意見 3-5 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對申請掛牌公司風險評估表

3-6 主辦券商自律說明書

3-7 主辦券商業(yè)務備案函復印件（加蓋機構(gòu)公章并說明用途）及項目小組成員任職資格說明文件（適用股東超過200人）

3-8 律師、注冊會計師及所在機構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復印件（加蓋機構(gòu)公章并說明用途；適用股東超過200人）第四章 其他相關(guān)文件

4-1 申請掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機構(gòu)對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書

4-2 相關(guān)中介機構(gòu)對納入公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件中由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的函

4-3 申請掛牌公司、主辦券商對電子文件與書面文件保持一致的聲明

4-4 律師、注冊會計師及所在機構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復印件（加蓋機構(gòu)公章并說明用途）

4-5 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設置批復文件及商務主管部門出具的外資股確認文件

第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則

附件1

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票

終止掛牌實施細則（征求意見稿）

第一章總則

第一條【制定目的和依據(jù)】為了明確掛牌公司股票終止掛牌的情形和程序，建立常態(tài)化、市場化的退出機制，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本細則。

第二條【適用范圍】本細則規(guī)定的終止掛牌，是指掛牌公司主動向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）申請終止其股票掛牌；或者掛牌公司因觸發(fā)規(guī)定的終止掛牌情形，全國股轉(zhuǎn)公司按規(guī)定終止其股票掛牌。

第三條【從業(yè)操守】掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商等證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員，應當遵守有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務規(guī)定，勤勉盡責，不得泄露相關(guān)內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易和操縱股票轉(zhuǎn)讓價格。

第四條【披露義務】掛牌公司、主辦券商及其他相關(guān)信息披露義務人必須真實、準確、完整、及時、公平地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第二章主動終止掛牌

第一節(jié)主動終止掛牌的情形

第五條【主動終止掛牌條件】掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應當向全國股轉(zhuǎn)公司申請終止其股票掛牌：

（一）掛牌公司股東大會決定主動申請終止其股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌；

（二）中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市；

（三）掛牌公司股東大會決議解散；

（四）掛牌公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷。

第二節(jié)主動終止掛牌的程序

第六條 【決策程序】掛牌公司出現(xiàn)本細則第五條規(guī)定情形的，掛牌公司董事會、股東大會應當對終止掛牌事項作出決議。

股東大會關(guān)于終止掛牌的事項須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

第七條 【信息披露】掛牌公司應當分別在董事會和股東大會對終止掛牌作出決議之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會和股東大會決議公告。掛牌公司應當在股東大會決議公告中披露表決情 況，以及異議股東的主要意見。

掛牌公司應當在披露董事會決議的同時，披露關(guān)于終止掛牌事項的臨時公告，說明終止掛牌的原因、異議股東保護措施等情況。

第八條【停復牌申請】掛牌公司應當申請其股票自股東大會股權(quán)登記日的次一轉(zhuǎn)讓日起暫停轉(zhuǎn)讓。主動終止掛牌決議未獲股東大會審議通過的，應當申請其股票自披露股東大會決議公告的次一轉(zhuǎn)讓日恢復轉(zhuǎn)讓。

第九條【提交申請】掛牌公司應當在終止掛牌事項獲得股東大會決議通過后的十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司報送以下文件：

（一）終止掛牌的書面申請；

（二）終止掛牌事項的董事會決議；

（三）終止掛牌事項的股東大會決議；

（四）主辦券商審查意見；

（五）法律意見書；

（六）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件。

主辦券商和律師應當就掛牌公司主動終止掛牌是否符合規(guī)定的情形、是否履行了法定程序和信息披露義務、是否對異議股東作出安排等事項發(fā)表明確意見。

第十條 【我司決定】全國股轉(zhuǎn)公司對申請材料進行形式審查，并于受理之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意掛牌公司股票終止掛牌申請的決定。

掛牌公司提交的申請材料不符合要求的，全國股轉(zhuǎn)公司可以要求掛牌公司更正、補充相關(guān)材料，此期間不計入作出決定的 期限。

第十一條 【信息披露】掛牌公司應當在全國股轉(zhuǎn)公司作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請決定后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布股票終止掛牌公告，股票終止掛牌公告應當包括以下內(nèi)容：

（一）終止掛牌生效日期；

（二）終止掛牌決定的主要內(nèi)容；

（三）終止掛牌后相關(guān)安排、異議股東保護措施落實情況；

（四）終止掛牌后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；

（五）終止掛牌后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；

（六）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。

第十二條 【終止掛牌生效】全國股轉(zhuǎn)公司作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請決定后的第三個轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司股票終止掛牌。

第三章強制終止掛牌

第一節(jié)強制終止掛牌的情形

第十三條 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司按規(guī)定終止其股票掛牌：

（一）【未能披露定期報告】未在法定期限內(nèi)披露報告或者半報告并自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露報告或半報告；

（二）【信息披露不可信】最近兩個的財務會計報告均 被注冊會計師出具否定或者無法表示意見的審計報告；

（三）【重大違法】受到中國證監(jiān)會行政處罰并在行政處罰決定書中被認定構(gòu)成重大違法行為，或者被中國證監(jiān)會依法移送公安機關(guān)；

（四）【欺詐掛牌】 因欺詐掛牌受到全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分；

（五）【多次違法違規(guī)】最近三十六個月內(nèi)累計受到全國股轉(zhuǎn)公司三次紀律處分；

（六）【持續(xù)經(jīng)營能力存疑】存在《<中國注冊會計師審計準則第1324號-持續(xù)經(jīng)營>應用指南》中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營能力的相關(guān)事項，且有下列情形之一的：

1．最近兩個的財務會計報告均不能以持續(xù)經(jīng)營為編制假設；

2．最近兩個的財務會計報告均被注冊會計師出具持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性的意見；

3．連續(xù)兩年被主辦券商出具了持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性的意見。

（七）【公司治理不健全-參照掛牌條件】不能依法召開股東大會或者不能形成有效決議，在十二個月內(nèi)不能恢復的；

（八）【無主辦券商督導】與主辦券商解除持續(xù)督導協(xié)議，且未能在三個月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導協(xié)議的；

（九）【強制解散】被依法強制解散；

（十）【宣告破產(chǎn)】被法院宣告破產(chǎn)；

（十一）【兜底條款】全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他強制終止掛牌情形。

第二節(jié)強制終止掛牌的程序

第十四條 【提示公告披露時點】掛牌公司及主辦券商應當在以下時點首次發(fā)布公司股票可能被終止掛牌的風險提示公告，之后每十個轉(zhuǎn)讓日發(fā)布一次，直至情形消除或全國股轉(zhuǎn)公司作出掛牌公司股票終止掛牌的決定：

（一）掛牌公司未在法定期限內(nèi)披露報告或者半報告的，在法定期限屆滿的次一轉(zhuǎn)讓日；

（二）掛牌公司財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告的，在披露報告的當日；

（三）掛牌公司披露因涉嫌重大違法被中國證監(jiān)會立案稽查公告的當日；

（四）掛牌公司涉嫌欺詐掛牌的，在收到全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分意向書的當日；

（五）掛牌公司最近三十六個月內(nèi)受到全國股轉(zhuǎn)公司兩次紀律處分，在披露收到全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分處罰決定公告的當日；

（六）掛牌公司財務會計報告不能以持續(xù)經(jīng)營為編制假設或被注冊會計師出具持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性意見的，在披露報告的當日。掛牌公司被其主辦券商出具持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性意見的，在主辦券商披露意見的當日；

（七）掛牌公司不能依法召開股東大會或者不能形成有效決議的，在召開或理應召開股東大會的當日；

（八）掛牌公司無主辦券商持續(xù)督導的當日；

（九）掛牌公司收到強制解散決定文件，或者收到法院受理破產(chǎn)申請的裁定文件的當日；

（十）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他時點。

第十五條 【提示公告披露內(nèi)容】公司股票可能被終止掛牌的風險提示公告應當包括以下內(nèi)容：

（一）公司股票可能被終止掛牌的情形；

（二）公司股票可能被終止掛牌的風險提示，包括但不限于可能被終止掛牌的時間、影響因素等；

（三）公司為消除終止掛牌風險已經(jīng)和將要采取的措施；

（四）公司/主辦券商接受投資者咨詢的聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

（五）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。

第十六條 【暫停轉(zhuǎn)讓】全國股轉(zhuǎn)公司在以下時點對出現(xiàn)本細則強制終止掛牌情形的掛牌公司股票實施暫停轉(zhuǎn)讓：

（一）掛牌公司出現(xiàn)本細則第十三條第（一）項情形的，全國股轉(zhuǎn)公司在法定披露期限屆滿后次一轉(zhuǎn)讓日對其股票實施暫停轉(zhuǎn)讓一天，并自兩個月期滿后次一轉(zhuǎn)讓日對其股票再次實施暫停轉(zhuǎn)讓；

（二）掛牌公司出現(xiàn)本細則第十三條第（二）項、第（六）項情形的，在掛牌公司披露報告，或在主辦券商披露意見的次一轉(zhuǎn)讓日；

（三）掛牌公司出現(xiàn)本細則第十三條第（三）項、第（四）項、第（五）項情形的，在中國證監(jiān)會或全國股轉(zhuǎn)公司作出決定的次一轉(zhuǎn)讓日；

（四）掛牌公司出現(xiàn)本細則第十三條第（七）項情形的，在 規(guī)定期限屆滿后次一轉(zhuǎn)讓日；

（五）掛牌公司出現(xiàn)本細則第十三條第（八）項情形的，在解除持續(xù)督導協(xié)議的次一轉(zhuǎn)讓日對其股票實施暫停轉(zhuǎn)讓一天，并自三個月期滿后次一轉(zhuǎn)讓日對其股票再次實施暫停轉(zhuǎn)讓；

（六）掛牌公司出現(xiàn)本細則第十三條第（九）項、第（十）項情形的，在掛牌公司被注銷的次一轉(zhuǎn)讓日。

第十七條【我司決定】全國股轉(zhuǎn)公司在掛牌公司出現(xiàn)本細則第十三條所列情形之日起的二十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，作出掛牌公司股票是否終止掛牌的決定。

全國股轉(zhuǎn)公司為作出掛牌公司股票是否終止掛牌的決定，可以要求掛牌公司、主辦券商等證券服務機構(gòu)提供相關(guān)材料，掛牌公司、主辦券商等證券服務機構(gòu)應當在全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的時間內(nèi)提供有關(guān)材料，此期間不計入作出決定的期限。

第十八條 【信息披露】掛牌公司及其主辦券商應當在全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布終止掛牌的風險提示公告，公告應當包括以下內(nèi)容：

（一）終止掛牌生效日期；

（二）終止掛牌決定的主要內(nèi)容；

（三）終止掛牌后相關(guān)安排、股東訴求及相關(guān)安排；

（四）終止掛牌后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；

（五）公司/主辦券商的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；

（六）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。

第十九條 【終止掛牌生效】掛牌公司股票終止掛牌在全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后的第三個轉(zhuǎn)讓日生效。第二十條【恢復正常轉(zhuǎn)讓】公司因觸及本細則第十三條第（三）項、第（四）項、第（五）項規(guī)定情形被強制終止掛牌后出現(xiàn)下列情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司將在收到中國證監(jiān)會、公安機關(guān)、人民檢察院或人民法院相關(guān)決定或裁判文書，或者在作出撤銷紀律處分決定之日起的十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出撤銷原終止其股票掛牌的決定：

（一）中國證監(jiān)會行政處罰決定被依法撤銷，且中國證監(jiān)會不能以重大違法為由重新對公司作出行政處罰決定，或者因?qū)`規(guī)行為性質(zhì)的認定發(fā)生根本性變化，被依法變更；

（二）公安機關(guān)決定不予立案或者撤銷案件，人民檢察院作出不起訴決定，人民法院作出無罪判決或者免于刑事處罰，且中國證監(jiān)會不能以重大違法為由依法對公司作出行政處罰決定；

（三）全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分決定被依法撤銷。

第四章投資者權(quán)益保護

第二十一條 【股東保護】主動申請終止掛牌的掛牌公司應當在董事會決議和股東大會決議中對異議股東的保護措施作出相關(guān)安排。

第二十二條 【股東補償】股票被強制終止掛牌的掛牌公司及相關(guān)責任主體應當對股東的訴求作出安排并披露。掛牌公司或者掛牌公司的控股股東、實際控制人，以及掛牌公司的主辦券商可以設立專門基金，對股東進行補償。

第二十三條 【網(wǎng)絡投票】掛牌公司股東大會可通過網(wǎng)絡投 票等方式，為股東參與審議、表決股票終止掛牌事項提供便利。

第二十四條 【主辦券商職責】主辦券商應當督促掛牌公司及時披露終止掛牌相關(guān)公告，協(xié)助掛牌公司對主動終止掛牌時的異議股東，或者對強制終止掛牌時的股東作出妥善安排。

第五章監(jiān)管措施和違規(guī)處分

第二十五條 【違規(guī)處分】掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人及其他信息披露義務人，主辦券商及其他證券服務機構(gòu)，違反本細則及有關(guān)規(guī)定的，全國股轉(zhuǎn)公司依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定采取相應的監(jiān)管措施及紀律處分。

第二十六條【違規(guī)處分】主動申請終止掛牌的掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員存在涉嫌信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為的，全國股轉(zhuǎn)公司應當在作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請決定前依法對上述涉嫌違規(guī)行為進行查處。

主辦券商等中介機構(gòu)在掛牌公司掛牌期間如存在履職未勤勉盡責的，其責任不因掛牌公司股票被終止掛牌而免除，全國股轉(zhuǎn)公司應當依法對其進行查處。

第二十七條【違規(guī)處分】本細則第二十五條、第二十六條所述違規(guī)行為依法應當由中國證監(jiān)會進行查處的，全國股轉(zhuǎn)公司應當向中國證監(jiān)會提出查處意見。

第六章附則

第二十八條【再次掛牌】終止掛牌的公司自其股票終止掛牌生效之日起滿三年后，可以再次申請掛牌。

第二十九條 【登記存管】股票終止掛牌后，公司股東人數(shù)超過200人的，其股票應當繼續(xù)在中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）集中登記存管；股東人數(shù)低于200人的，可自主決定其股票是否繼續(xù)在中國結(jié)算集中登記存管。

第三十條 【兩網(wǎng)退市】兩網(wǎng)公司及退市公司的股票終止掛牌事宜另行規(guī)定。

第三十一條 【解釋權(quán)】本細則由全國股轉(zhuǎn)公司負責解釋。第三十二條 【施行日期】本細則自發(fā)布之日起施行。